事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)報(bào)告2022

1、第 PAGE7 頁(yè) 共 NUMPAGES7 頁(yè)事業(yè)單位內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)報(bào)告2022事業(yè)單位內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)報(bào)告20_加強(qiáng)對(duì)單位內(nèi)部控制建立與施行情況的監(jiān)視檢查，確保 制度健全、執(zhí)行有力、監(jiān)視到位，通過(guò)“以評(píng)促建”的方式， 推動(dòng)全鎮(zhèn)按期完成內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)工作。以下是由 為大家整理的相關(guān)范文，一是強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。要求各部門(mén)、單位實(shí)在加強(qiáng)對(duì)本部 門(mén)、單位內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立領(lǐng)導(dǎo)小 組，制定施行方案，做好前期部署、部門(mén)協(xié)調(diào)、進(jìn)度跟蹤、 指導(dǎo)催促、宣傳報(bào)道、信息報(bào)送等工作，確保所轄單位全面 完成內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)工作，通過(guò)“以評(píng)促建”的方式推 動(dòng)本部門(mén)、單位內(nèi)部控制程度的整體提升

2、。二是堅(jiān)持根本原那么。堅(jiān)持全面性原那么、重要性原那么、問(wèn) 題導(dǎo)向原那么、適應(yīng)性原那么，將內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)貫穿于單 位的各個(gè)層級(jí)，確保對(duì)單位層面和業(yè)務(wù)層面各類(lèi)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活 動(dòng)的全面覆蓋。三是抓住重點(diǎn)環(huán)節(jié)。在全面評(píng)價(jià)的根底上，重點(diǎn)關(guān)注重 要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，特別是涉及內(nèi)部權(quán)利集中的重點(diǎn) 領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位。要求各部門(mén)、單位立足于本部門(mén)、單位實(shí) 際情況，與本部門(mén)、單位的根本情況和內(nèi)外部環(huán)境相適應(yīng)， 以?xún)?nèi)部管理的薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)隱患作為本部門(mén)、單位內(nèi)部控制建立與施行工作的方向和重點(diǎn)四是加強(qiáng)監(jiān)視檢查。要求各部門(mén)、單位按照規(guī)定的格式 和要求，開(kāi)展內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)工作，確保評(píng)價(jià)結(jié)果真實(shí) 有效。加強(qiáng)對(duì)各部門(mén)、

3、單位內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)工作進(jìn)展情 況和評(píng)價(jià)結(jié)果的監(jiān)視檢查，對(duì)工作進(jìn)度緩慢、改良措施不到 位的單位，催促其調(diào)整改良；對(duì)在評(píng)價(jià)過(guò)程中弄虛作假、評(píng) 價(jià)結(jié)果不真實(shí)的單位，一經(jīng)查實(shí)，將嚴(yán)肅追究相關(guān)單位和人 員的責(zé)任;對(duì)評(píng)價(jià)工作中遇到的問(wèn)題和困難，及時(shí)予以協(xié)調(diào) 解決。為進(jìn)一步指導(dǎo)和促進(jìn)各單位有效開(kāi)展內(nèi)部控制建立與 施行工作，近日，播州區(qū)財(cái)政局在全區(qū)行政事業(yè)單位中全面 組織開(kāi)展內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)工作，并堅(jiān)持全面性、重要性、適應(yīng)性及問(wèn)題導(dǎo)向原那么，按照組織發(fā)動(dòng)、開(kāi)展評(píng)價(jià)、評(píng)價(jià)報(bào) 告及其使用、總結(jié)經(jīng)歷等四個(gè)階段分別作了要求。一是要強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。各鎮(zhèn) 鄉(xiāng)及區(qū)直各部門(mén)要實(shí)在加 強(qiáng)對(duì)本鎮(zhèn)鄉(xiāng)、本部門(mén)本系統(tǒng)單位內(nèi)部控制根

4、底性評(píng)價(jià)工 作的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定施行方案，做好前期部 署、部門(mén)協(xié)調(diào)、進(jìn)度跟蹤、指導(dǎo)催促、宣傳報(bào)道、信息報(bào)送 等工作，確保所轄單位全面完成內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)工作， 通過(guò)“以評(píng)促建”的方式推動(dòng)本地區(qū) 部門(mén)單位內(nèi)部控制水 平的整體提升。二是要加強(qiáng)監(jiān)視檢查。各單位應(yīng)當(dāng)按照本通知規(guī)定的格 式和要求，開(kāi)展內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)工作，確保評(píng)價(jià)結(jié)果真 實(shí)有效，并將開(kāi)展工作的相關(guān)資料裝訂成冊(cè)，迎接檢查。區(qū) 財(cái)政局將在10月份對(duì)鎮(zhèn)鄉(xiāng)部門(mén)單位內(nèi)部控制根底性評(píng) 價(jià)工作進(jìn)展情況和評(píng)價(jià)結(jié)果的監(jiān)視檢查，對(duì)工作進(jìn)度緩慢、 改良措施不到位的單位，應(yīng)催促其調(diào)整改良；對(duì)在評(píng)價(jià)過(guò)程中弄虛作假、評(píng)價(jià)結(jié)果不真實(shí)的單位，一經(jīng)查實(shí)，

5、應(yīng)嚴(yán)肅追 究相關(guān)單位和人員的責(zé)任；對(duì)評(píng)價(jià)工作中遇到的問(wèn)題和困 難，應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)解決。三是要加強(qiáng)宣傳推廣和經(jīng)歷交流。各鎮(zhèn) 鄉(xiāng)、各部門(mén)要 加大對(duì)單位內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)工作及其成果的宣傳推廣 力度，充分利用報(bào)刊、電視、播送、網(wǎng)絡(luò)、微信等媒體資， 進(jìn)展多層次、全方位的持續(xù)宣傳報(bào)道。同時(shí)，區(qū)財(cái)局將組織 選取具有代表性的先進(jìn)單位，通過(guò)召開(kāi)經(jīng)歷交流會(huì)、現(xiàn)場(chǎng)工 作會(huì)等形式，推廣先進(jìn)經(jīng)歷與做法，發(fā)揮先進(jìn)單位的示范帶 頭作用。內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)報(bào)告為貫徹落實(shí)財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)展政事業(yè)單位內(nèi)部控 制建立的指導(dǎo)意見(jiàn)的有關(guān)精神，按照財(cái)政部關(guān)于開(kāi)展行 政事業(yè)單位內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)工作的通知要求，根據(jù)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)

6、試行的有關(guān)規(guī)定，我們對(duì)本單 位部門(mén)的內(nèi)部控制根底情況進(jìn)展了評(píng)價(jià)。、內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)結(jié)果根據(jù)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分表 中列明的評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)要點(diǎn)，本單位部門(mén)單位層面內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)得分為分，業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)得分為 分，共計(jì) 分。因存在不適用指標(biāo)，換算后的得分為 分。本部門(mén)在部門(mén)本級(jí)及所屬單位各評(píng)價(jià)指標(biāo)得分的根底 上，計(jì)算各評(píng)價(jià)指標(biāo)的平均分，加總得出以上綜合性評(píng)價(jià)得 分。本部門(mén)納入本次內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)工作范圍的單位共 計(jì) 家。本段僅適用于各中央部門(mén)本單位部門(mén)各指標(biāo)詳細(xì)得分情況如下表：類(lèi)別評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)價(jià)得分單位層面內(nèi)部控制建立啟動(dòng)情況單位主要負(fù)責(zé)人承當(dāng)內(nèi)部控制建立與施行

7、責(zé)任情況對(duì)權(quán)利運(yùn)行的制約情況內(nèi)部控制制度完備情況不相容崗位與職責(zé)別離控制情況內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)功能覆蓋情況業(yè)務(wù)層面預(yù)算業(yè)務(wù)管理控制情況收支業(yè)務(wù)管理控制情況政府采購(gòu)業(yè)務(wù)管理控制情況資產(chǎn)管理控制情況建立工程管理控制情況合同管理控制情況評(píng)價(jià)總分在本單位部門(mén)內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)過(guò)程中，存在扣分情況的指標(biāo)匯總?cè)缦拢褐痦?xiàng)列示存在扣分情況的評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)要點(diǎn)、扣分分值及扣分原因二、特別說(shuō)明項(xiàng)一特別說(shuō)明情況本單位部門(mén)/部門(mén)所屬單位內(nèi)部控制出現(xiàn)問(wèn)題，導(dǎo)致 單位在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)損失 /引起社會(huì)重大反響/ 出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)犯罪，特將相關(guān)情況說(shuō)明如下：詳細(xì)描繪發(fā)生的相關(guān)事件、影響及處理結(jié)果如本單位部門(mén)未發(fā)生相關(guān)事件，填寫(xiě)“未發(fā)生相關(guān)情況”二補(bǔ)充評(píng)價(jià)指標(biāo)及其評(píng)價(jià)結(jié)果本單位部門(mén)/部門(mén)所屬單位根據(jù)自身評(píng)價(jià)需求，自愿 將填寫(xiě)補(bǔ)充評(píng)價(jià)指標(biāo)名稱(chēng)等補(bǔ)充評(píng)價(jià)指標(biāo)納入本次內(nèi)部 控制根底性評(píng)價(jià)范圍?，F(xiàn)將補(bǔ)充評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)價(jià)結(jié)果說(shuō)明如 下：詳細(xì)描繪各個(gè)補(bǔ)充評(píng)價(jià)指標(biāo)的所屬類(lèi)別、名稱(chēng)、評(píng)價(jià) 要點(diǎn)及評(píng)價(jià)結(jié)果等內(nèi)容三、內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)下一步工作基于以上評(píng)價(jià)結(jié)果，本單位部門(mén)將描繪與存在扣分 情況的評(píng)價(jià)指