XXXX0524滬市股票質(zhì)押式回購登記結(jié)算業(yè)務(wù)介紹ppt課件

1、滬市股票質(zhì)押式回購登記結(jié)算業(yè)務(wù)引見2021年6月中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司.目錄中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司業(yè)務(wù)概述清算與交收質(zhì)押登記技術(shù)接口.一、業(yè)務(wù)概述中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司.定義股票質(zhì)押式回購：指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并商定在未來返還資金、解除質(zhì)押的買賣中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司.處置根據(jù)中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上海證券買賣所確認(rèn)的成交結(jié)果，為股票質(zhì)押式回購提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處置效力中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司.二、清算與交收中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公

2、司上海分公司.概述初始買賣、補(bǔ)充質(zhì)押、購回買賣三類業(yè)務(wù)類型，涉及資金清算交收部分解除質(zhì)押、終止購回、違約處置三類業(yè)務(wù)類型，不涉及資金清算交收資金交收經(jīng)過融入方、融出方結(jié)算參與人的非擔(dān)保資金交收賬戶完成證券交收經(jīng)過在融入方證券賬戶質(zhì)押解質(zhì)押完成中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司.1、初始買賣清算1一資金某筆股票、債券、基金初始買賣的清算金額=該筆股票、債券、基金初始買賣的初始買賣金額某筆股票、債券、基金初始買賣的實(shí)踐收付=該筆股票、債券、基金初始買賣的清算金額-各項(xiàng)費(fèi)用其中，各項(xiàng)費(fèi)用包括：1經(jīng)手費(fèi);2質(zhì)押登記費(fèi)二證券應(yīng)質(zhì)押證券數(shù)量=標(biāo)的證券成交數(shù)量中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司.1、

3、初始買賣清算2經(jīng)手費(fèi)按100元/筆，定額向融入方收取質(zhì)押登記費(fèi)按如下規(guī)范，向融入方收取收費(fèi)項(xiàng)目券種收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)押登記股票500萬股以下（含）部分按該部分面值的1收取，超500萬股的部分按該部分面值的0.1收取，起點(diǎn)100元?；?00萬份以下（含）部分按該部分面值的0.5收取，超500萬份的部分按該部分面值的0.05收取，起點(diǎn)100元。債券500萬元以下（含）部分按該部分面值的0.5收取，超500萬元的部分按該部分面值的0.05收取，起點(diǎn)100元。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司.2、補(bǔ)充質(zhì)押清算一資金某筆股票、債券、基金補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)的清算中無清算金額某筆股票、債券、基金補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)的實(shí)踐

4、收付=該筆股票、債券、基金補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)的質(zhì)押登記費(fèi)同初始買賣申報(bào)時(shí)質(zhì)押登記費(fèi)規(guī)范，向融入方收取二證券應(yīng)補(bǔ)充質(zhì)押證券數(shù)量=標(biāo)的證券成交數(shù)量中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司.3、購回買賣清算一資金 某筆股票、債券、基金購回買賣的清算金額=該筆股票、債券、基金購回買賣的購回買賣金額 某筆股票、債券、基金購回買賣的實(shí)踐收付=該筆股票、債券、基金購回買賣的清算金額二證券解除質(zhì)押證券數(shù)量=標(biāo)的證券成交數(shù)量中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司.4、交收1T日16：00點(diǎn)，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照貨銀對付原那么及成交先后順序逐筆辦理資金交收及證券質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登記交收順序排在商定購回式

5、證券買賣之后中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司.4、交收2非擔(dān)保資金交收賬戶應(yīng)付資金缺乏，或者可用質(zhì)押證券缺乏的，不辦理該筆買賣的資金交收和證券質(zhì)押或解除質(zhì)押，對單筆買賣不進(jìn)展部分交收處置證券公司擔(dān)任證券公司與客戶之間的資金結(jié)算，托管機(jī)構(gòu)擔(dān)任托管機(jī)構(gòu)與所托管集合資產(chǎn)管理方案或定向資產(chǎn)管理客戶之間的資金結(jié)算中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司.4、交收3對于初始買賣，假設(shè)證券公司作為融出方，證券公司須于T日16：00前將相應(yīng)資金劃入自營非擔(dān)保資金交收賬戶假設(shè)融出方為證券公司或其資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理方案或定向資產(chǎn)管理客戶托管機(jī)構(gòu)清算方式，其托管機(jī)構(gòu)須于T日16：00前將相應(yīng)資金劃

6、入托管機(jī)構(gòu)的非擔(dān)保資金交收賬戶假設(shè)融出方為證券公司或其資產(chǎn)管理子公司管理的定向資產(chǎn)管理客戶證券公司清算方式，證券公司須于T日16：00前將相應(yīng)資金劃入客戶非擔(dān)保資金交收賬戶中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司.4、交收4對于購回買賣，證券公司須于T日16：00前將相應(yīng)資金劃入客戶非擔(dān)保資金交收賬戶因交收失敗引起的后續(xù)處置事宜由相關(guān)責(zé)任方根據(jù)商定協(xié)商處理，中國結(jié)算上海分公司不承當(dāng)任何法律責(zé)任中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司.三、質(zhì)押登記中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司.質(zhì)押物管理采用由中國結(jié)算上海分公司對融入方證券賬戶相應(yīng)標(biāo)的證券進(jìn)展質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登記的方式質(zhì)押登記辦理后，標(biāo)的

7、證券的形狀為“質(zhì)押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質(zhì)押登記的標(biāo)的證券申報(bào)賣出或另作他用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司.融入融出方要求融入方：具有股票質(zhì)押融資需求，且符合證券公司所制定資質(zhì)審查規(guī)范的客戶融出方：包括證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理方案或定向資產(chǎn)管理客戶、證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理方案或定向資產(chǎn)管理客戶，專項(xiàng)資產(chǎn)管理方案參照適用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司.證券賬戶要求證券公司應(yīng)確保融入方、融出方證券賬戶指定買賣在本證券公司處，證券賬戶均為正常形狀，且不為客戶信譽(yù)證券賬戶、融券公用證券賬戶、證券公司客戶信譽(yù)擔(dān)保證券賬戶待購回期間，融入方、融

8、出方證券賬戶不得撤指定或轉(zhuǎn)指定中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司.質(zhì)押標(biāo)的證券質(zhì)押標(biāo)的證券為滬市A股股票、債券、基金，以上海證券買賣所發(fā)布范圍為準(zhǔn)債券兌付、兌息，股票配股權(quán)、紅利權(quán)等，均不可申報(bào)初始買賣或補(bǔ)充質(zhì)押中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司.國有股東備案質(zhì)押股份為國有股東持有的，融入方該當(dāng)獲得省級或省級以上國有資產(chǎn)管理部門出具的質(zhì)押備案表，并提交證券公司存檔中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司.1、初始買賣初始買賣日日終，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上海證券買賣所確認(rèn)的成交數(shù)據(jù)，按照貨銀對付原那么在進(jìn)展逐筆全額結(jié)算時(shí)，將融入方證券賬戶內(nèi)相應(yīng)標(biāo)的證券進(jìn)展質(zhì)押登記中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任

9、公司上海分公司.2、補(bǔ)充質(zhì)押補(bǔ)充質(zhì)押日日終，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上海證券買賣所確認(rèn)的成交數(shù)據(jù)，在進(jìn)展逐筆全額結(jié)算時(shí)，辦理相應(yīng)標(biāo)的證券的質(zhì)押登記中國結(jié)算上海分公司不擔(dān)任質(zhì)押登記的合并管理中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司.司法凍結(jié)初始買賣、補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)當(dāng)日發(fā)生司法機(jī)關(guān)要求對該標(biāo)的證券進(jìn)展司法凍結(jié)的，中國結(jié)算上海分公司優(yōu)先辦理質(zhì)押登記如后續(xù)司法機(jī)關(guān)仍需求對已辦理質(zhì)押登記的股份進(jìn)展凍結(jié)的，中國結(jié)算上海分公司將依法協(xié)助執(zhí)行中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司.3、購回買賣購回買賣日日終，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上海證券買賣所確認(rèn)的成交數(shù)據(jù)，按照貨銀對付原那么在進(jìn)展逐筆全額結(jié)算時(shí)，將融入方證券賬戶

10、內(nèi)相應(yīng)標(biāo)的證券及孳息如有解除質(zhì)押登記補(bǔ)充質(zhì)押需全部解除的，可經(jīng)過購回買賣購回買賣金額填“0完成中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司.4、部分解除質(zhì)押部分解除質(zhì)押日日終，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上海證券買賣所確認(rèn)的成交數(shù)據(jù)，在進(jìn)展逐筆全額結(jié)算時(shí)，部分解除質(zhì)押標(biāo)的證券或其孳息如有如部分解除質(zhì)押后，質(zhì)押登記編號下曾經(jīng)沒有任何證券或孳息依然處于質(zhì)押形狀的實(shí)踐全部解除質(zhì)押，那么部分解除質(zhì)押申報(bào)失敗中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司.5、違約處置違約處置申報(bào)日日終，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上海證券買賣所確認(rèn)的違約處置數(shù)據(jù)，將融入方證券賬戶內(nèi)相應(yīng)流通證券的形狀由“質(zhì)押不可賣出調(diào)整為“質(zhì)押可賣出融入方證券賬

11、戶內(nèi)質(zhì)押證券已被司法機(jī)關(guān)凍結(jié)，或?yàn)橄奘酃?、非流通股的，中國結(jié)算上海分公司不進(jìn)展質(zhì)押形狀調(diào)整中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司.處置本卷須知標(biāo)的證券處置需求獲得國家相關(guān)主管部門的同意或備案的，融入方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，事先辦理相應(yīng)手續(xù)，并將同意或備案文件交證券公司存檔標(biāo)的證券屬于法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)那么等限制轉(zhuǎn)讓的股份范圍的比如國有股東持股，董事、監(jiān)事、高級管理人員持股等，融入方應(yīng)遵守相關(guān)規(guī)定，證券公司不得違反規(guī)定申報(bào)違約處置，也不得違反規(guī)定賣出處置證券屬于轉(zhuǎn)讓限售股所得應(yīng)交納個(gè)人所得稅的，證券公司應(yīng)按規(guī)定扣繳稅款，并及時(shí)向主管稅務(wù)機(jī)關(guān)交納中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司.司法凍

12、結(jié)“質(zhì)押可賣出形狀下，如司法機(jī)關(guān)要求凍結(jié)該質(zhì)押，那么中國結(jié)算上海分公司調(diào)整相應(yīng)“質(zhì)押可賣出數(shù)量調(diào)整為“質(zhì)押不可賣出，并依法協(xié)助執(zhí)行中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司.6、終止購回終止購回申報(bào)日日終，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上海證券買賣所確認(rèn)的申報(bào)數(shù)據(jù)，將融入方證券賬戶內(nèi)相應(yīng)標(biāo)的證券及孳息如有解除質(zhì)押登記中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司.7、質(zhì)押查詢?nèi)谌敕脚c融出方可向證券公司懇求查詢股票質(zhì)押回購買賣明細(xì)情況出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人可向中國結(jié)算上海分公司懇求查詢其質(zhì)押登記明細(xì)情況證券公司和中國結(jié)算上海分公司的數(shù)據(jù)如有不一致，以中國結(jié)算上海分公司提供的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司.8

13、、權(quán)益處置待購回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的無需支付對價(jià)的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押。但是發(fā)行人不經(jīng)過中國結(jié)算上海分公司派發(fā)的股東權(quán)益，以及采用場外現(xiàn)金分紅或收益結(jié)轉(zhuǎn)份額分紅方式的，相應(yīng)的股東權(quán)益不隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押待購回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的需支付對價(jià)的股東權(quán)益，如老股東配售方式的增發(fā)、配股等，由融入方自行行使，所獲得的證券不隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押待購回期間，融入方基于股東身份享有出席股東大會、提案、表決等權(quán)益中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司.9、違約處置賣出申報(bào)違約處置賣出當(dāng)日，證券公司應(yīng)在確認(rèn)成交數(shù)量后，于當(dāng)日9:0015:00，向中國結(jié)算上海分公司申報(bào)“質(zhì)押可賣出的證

14、券賣出信息當(dāng)日日終，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上海證券買賣所發(fā)送的撮合平臺買賣數(shù)據(jù)，以及證券公司向中國結(jié)算上海分公司申報(bào)的“質(zhì)押可賣出證券賣出信息，調(diào)減相應(yīng)的“質(zhì)押可賣出證券數(shù)量中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司.賣出申報(bào)處置結(jié)果證券公司申報(bào)正確的，按申報(bào)情況調(diào)減相應(yīng)的“質(zhì)押可賣出證券數(shù)量證券公司未按要求申報(bào)“質(zhì)押可賣出證券賣出明細(xì)或者申報(bào)錯(cuò)誤的，中國結(jié)算上海分公司按以下順序確定賣出證券并維護(hù)凍結(jié)明細(xì)：1未被凍結(jié)的正常證券；2司法不限制賣出凍結(jié)或質(zhì)押可賣出的證券按凍結(jié)時(shí)間先后排序中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司.四、技術(shù)接口中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司.發(fā)結(jié)算參與人接口證券變動(dòng)

15、文件 ZQBD-A結(jié)算明細(xì)文件 JSMX-A 未到期業(yè)務(wù)對帳文件 WDQ-A中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司.1、證券變動(dòng)文件 ZQBD-A文件內(nèi)容：包含當(dāng)日上海證券買賣所股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)申報(bào)處置勝利的證券質(zhì)押、解除質(zhì)押數(shù)量包含回購期間產(chǎn)生的孳息質(zhì)押凍結(jié)數(shù)量過戶類型：00C質(zhì)押，00D解除質(zhì)押中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司.2、結(jié)算明細(xì)文件 JSMX-A 1文件內(nèi)容：包含當(dāng)日上海證券買賣所股票質(zhì)押式回購一切成交記錄的清算交收明細(xì)和處置結(jié)果QSBZ清算標(biāo)志：“991 股票質(zhì)押式回購初始買賣清算“992 股票質(zhì)押式回購購回買賣清算“993 股票質(zhì)押式回購補(bǔ)充質(zhì)押清算中國證券登記結(jié)算

16、有限責(zé)任公司上海分公司.2、結(jié)算明細(xì)文件 JSMX-A 2JGDM結(jié)果代碼： 正常交收：融出方、融入方都填0000 證券賬戶形狀不正確：0299融出方，9902融入方 融入方證券余額缺乏：9903融入方 資金余額缺乏：0499融出方，9904融入方 清算途徑錯(cuò)誤：0599融出方，9905融入方 融入方申報(bào)債券兌息、兌付權(quán)，股票配股權(quán)，紅利權(quán)用于質(zhì)押，提示申報(bào)券種錯(cuò)誤：9907融入方 融入方證券賬戶為信譽(yù)證券賬戶、融券公用證券賬戶、證券公司客戶信譽(yù)擔(dān)保證券賬戶，提示證券賬戶不可用于該業(yè)務(wù)：9908融入方 證券賬戶不存在：0999融出方，9909融入方中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司.3、未到期業(yè)務(wù)對帳文件 WDQ-A1文件內(nèi)容：包含一切股票質(zhì)押式回購未到期數(shù)據(jù)初始買賣及其對應(yīng)的補(bǔ)充質(zhì)押分兩筆記錄未到期類別：006股票質(zhì)押式回購未到期數(shù)據(jù)數(shù)量1字段：初始買賣或補(bǔ)充質(zhì)押時(shí)申報(bào)的數(shù)量，不包含回購期間生成的孳息。融入方、融出方均為正數(shù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司.3、未到期業(yè)務(wù)對帳文件 WDQ-A2金額1字段：對于初始買賣該字段填寫初始買賣金額，對于補(bǔ)充質(zhì)押該字段為0經(jīng)過成交日期和成交序列號字段，可獨(dú)一標(biāo)識某一筆初始買賣或補(bǔ)充質(zhì)押中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分