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文檔簡介

1、海事調(diào)查與案例分析 趙月林教授、船長、律師、法學博士大連海事大學海事調(diào)查與案例分析一、海事調(diào)查(一)海事的基本概念。(二)海事調(diào)查及其立法(三)海事調(diào)查取證(四)海事原因分析(五)海事處理二、案例分析(一)案例分析的目的和任務(wù)(二)典型案例分析第一章 導 論第一節(jié) 水上交通事故的概念一、水上交通事故的定義二、水上交通事故的分類 三、水上交通事故的等級 水上交通事故的概念源自于“海事”的概念。 廣義的“海事”與海上有關(guān)的事務(wù)。 狹義的“海事”屬于安全范疇,專指船舶、海上設(shè)施在航行、停泊和作業(yè)中發(fā)生的海損事故,即海上事故或海上意外事故。航海界將海事作為海上事故、海損事故、海難事故的簡稱。 水上交通

2、事故:包括發(fā)生在海上的和內(nèi)陸水域的交通事故。因此,水上交通事故是指發(fā)生在海洋、沿海水域和內(nèi)河通航水域發(fā)生的交通事故。 一、水上交通事故的定義海事的分類有不同的分類方法:按照海事發(fā)生的水域分;按照海事發(fā)生的對象分;按照海事發(fā)生的船舶種類分;按照海事致?lián)p的原因分;按照海事致?lián)p的對象分;按照海事發(fā)生的過程分單一性海事、連帶性海事二、水上交通事故的分類和等級 根據(jù)國際海上人命安全公約(SOLAS公約)第一章第21條和國際防止船舶造成污染公約(MARPOL73/78公約)第8條和第12條中“各締約國政府向國際海事組織提供關(guān)于海事調(diào)查報告”要求,為了便于將事故向國際海事組織報告,MSC/C、通函對事故進行

3、分類。規(guī)定船舶事故劃分為如下幾類:“特別嚴重事故”、“嚴重事故”、“較嚴重事故”和“海上事件”。二、水上交通事故的分類和等級1)“特別嚴重事故”:船舶發(fā)生事故,致使船舶全損、人員死亡或者嚴重污染?!皣乐匚廴尽保侵赣墒苡绊懙难匕秶蛘叽靽骋晃廴臼鹿蔬M行了評估發(fā)現(xiàn),該事故對環(huán)境造成了極其有害的影響或者不采取防污措施將會造成這種影響。二、水上交通事故的分類和等級2)“嚴重事故”:是指船舶發(fā)生事故,性質(zhì)不如“特別嚴重事故”程度嚴重劣,包括火災(zāi)、爆炸、碰撞、擱淺、觸碰、惡劣天氣損害、冰損、船體裂縫或者懷疑船體有缺陷等等,并導致如下后果: -主機無法啟動,大范圍的艙容受損,船體結(jié)構(gòu)受損如船體水下滲透

4、等,致使船舶不適航;或者 -造成污染(不論污染的數(shù)量);和/或 -發(fā)生的故障需要拖帶或者岸上援助。二、水上交通事故的分類和等級3)“較嚴重事故”:是指船舶發(fā)生事故,但性質(zhì)不如“特別嚴重事故”或“嚴重事故”惡劣,進行事故報告的目的是為了記錄有關(guān)海事的有用信息,也包括一般事故。4)其他/或者二、水上交通事故的分類和等級 為了與國際海事組織MSC/C、通函保持一致,便于將事故或船舶遇險信息向上一級組織報告。統(tǒng)一我國水上交通事故的類型、分級標準和統(tǒng)計口徑。國家交通運輸部(原交通部)發(fā)布了中華人民共和國水上交通事故統(tǒng)計辦法(2002年交通部長第5號令)規(guī)章。對事故類型、事故等級、事故分級標準等作了定義。

5、二、水上交通事故的分類和等級事故種類:(1)碰撞事故;(2)擱淺事故;(3)觸礁事故;(4)觸損事故;(5)浪損事故;(6)火災(zāi)、爆炸事故;(7)風災(zāi)事故;(8)自沉事故;(9)其他引起人員傷亡、直接經(jīng)濟損失的水上交通事故。 二、水上交通事故的分類和等級二、水上交通事故的分類和等級事故等級(1)小事故;(2)一般事故;(3)大事故;(4)重大事故;(5)特大事故。 二、水上交通事故的分類和等級 重大事故 大事故 一般事故 小事故二、水上交通事故的分類和等級 特別重大事故:1990年3月20日,國家勞動部發(fā)布特別重大事故調(diào)查程序暫行規(guī)定(1989年3月29日國務(wù)院第34號令)有關(guān)條文解釋如下:鐵

6、路、水運、礦山、水利、電力事故造成一次死亡50人及其以上,或者一次造成直接經(jīng)濟損失1000萬元及其以上的。第二節(jié) 事故調(diào)查的概念、性質(zhì)和管轄 一、水上交通事故調(diào)查的概念 二、水上交通事故調(diào)查的性質(zhì) 三、水上交通事故的管轄 一、水上交通事故調(diào)查的概念 船舶發(fā)生水上交通事故后,可能有多個機構(gòu)或組織分別行使不同的調(diào)查權(quán),包括民事調(diào)查、行政調(diào)查、對觸犯刑法的可能會需要進行刑事調(diào)查。 “水上交通事故調(diào)查”是指海事管理機構(gòu)代表國家,為維護水上交通秩序、保障水上運輸安全、保護公共財產(chǎn)和公民合法權(quán)益所進行的行政調(diào)查。一、水上交通事故調(diào)查的概念I(lǐng)MO海事安全調(diào)查IMO:海事安全調(diào)查是指為防止事故而進行的公開或不

7、公開的一個調(diào)查程序,包括收集分析資料,得出結(jié)論,識別事故情況,查明事故的原因和促成因素,如可行,提出安全建議。 Marine casualty or incident safety investigation means a process held either in public or in camera conducted for the purpose of casualty prevention which includes the gathering and analysis of information, the drawing of conclusions, including

8、 the identification of the circumstances and the determination of causes and contributing factors and, when appropriate, the making of safety recommendations. 一、水上交通事故調(diào)查的概念安全管理調(diào)查和海事行政調(diào)查的區(qū)別安全管理調(diào)查:通過對船員、船舶和航運公司及其外部環(huán)境的調(diào)查收集有關(guān)信息,找出事故中的不安全條件,并對不安全條件的風險進行分析、評估,制訂更有針對性的措施以消除不安全條件,降低類似事故在未來再次發(fā)生的可能性,不斷促進更安全的船

9、舶操作、營運管理和航運安全文化建設(shè)。安全管理調(diào)查與海事行政調(diào)查的異同:安全管理調(diào)查偏重于識別多次事故中顯現(xiàn)的不安全條件并分析不安全條件形成和存在的原因;與事故調(diào)查相比較,安全管理調(diào)查更多的著眼于導致事故發(fā)生的系統(tǒng)性誘發(fā)因素,并對其進行深入的分析和評估。二、水上交通事故調(diào)查的性質(zhì) 水上交通事故調(diào)查處理指南:水上交通事故是海事管理 機構(gòu)依法對水上交通事故進行調(diào)查的一系列活動,屬行政管理行為。但在具體的水上交通事故調(diào)查過程中,不僅取證、分析需要運用不同的技術(shù)手段,而且對事故原因的認定也主要是技術(shù)認定。所以,水上交通事故調(diào)查既是行政執(zhí)法調(diào)查,又是技術(shù)調(diào)查。 三、水上交通事故的管轄 轄區(qū)水域內(nèi)的水上交通

10、事故 事故發(fā)生地主管機關(guān)轄區(qū)水域以外的水上交通事故 就近或船舶到達我國第一港口的主管機關(guān)我國管轄水域以外的水上交通事故 船籍港或船舶到達我國第一港口的主管機關(guān) 轄區(qū)水域不明的水上交通事故 報請共同上級指定管轄第三節(jié)事故調(diào)查的作用和意義 一、在維護水上交通安全中的作用 二、在宏觀安全管理中的作用 三、在制訂安全規(guī)則中的作用 四、在事故控制中的作用 五、在事故預防中的作用 六、在履行國際義務(wù)中的作用 一、在維護水上交通安全中的作用查明事故發(fā)生的原因 揭露事故,確認責任 對違法行為進行處罰 二、在宏觀安全管理中的作用事故多發(fā)水域 事故多發(fā)船舶種類 事故多發(fā)時間段事故原因 三、在指定安全規(guī)則中的作用舉

11、例: 散貨船的改進客滾船的安全改進油船雙層船殼;國際安全管理規(guī)則的制定和實施;四、在事故控制中的作用預先控制實時控制事后控制 五、在事故預防中的作用 六、履行國際義務(wù)的作用UNCLOSILO有關(guān)公約SOLAS公約、LL1966公約、MARPOL公約第四節(jié)事故調(diào)查應(yīng)遵循的原則實事求是的原則 尊重科學的原則 依法行政的原則 迅速及時的原則 客觀公正的原則 相對保密的原則 1 實事求是的原則 從案件的客觀實際情況出發(fā),重證據(jù)、重事實,通過全面深入調(diào)查,運用科學的原理,進行系統(tǒng)分析,正確認識事故的過程和各項要素之間的關(guān)系,查明事故真相,從而使事故原因、結(jié)論和建議客觀、準確。 2 尊重科學的原則 在水上

12、交通事故調(diào)查中,不僅要充分發(fā)揮水上交通事故調(diào)查主體在查明事故真相、收集證據(jù)時需要采取各種調(diào)查手段、法律措施和強制措施,也需要充分發(fā)揮科學技術(shù)的作用。 3 依法行政的原則 法制的原則是指有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必究。在水上交通事故調(diào)查中遵守法制的原則首先應(yīng)當表現(xiàn)在有法必依。 4 迅速及時的原則 迅速及時的原則要求水上交通事故調(diào)查人員必須善于在水上交通事故調(diào)查的每一環(huán)節(jié)上抓住時機。抓住時機就能獲得證據(jù),錯過時機,就會失去證據(jù)。 5 客觀公正的原則 水上交通事故調(diào)查應(yīng)遵循的另一重要原則是海事管理機構(gòu)及其工作人員應(yīng)處事公平。水上交通事故不同于一般的民事案件,其當事人、證人涉及面非常廣泛。要求

13、處事要公正不得有偏見。 6 相對保密的原則 水上交通事故調(diào)查活動本身應(yīng)當是公開的,但涉及的個人隱私、證人的請求保密的情況等應(yīng)嚴格進行保密。同時正在調(diào)查的材料也應(yīng)適當保密。根據(jù)國家有關(guān)法律規(guī)定,保密應(yīng)當作為水上交通事故調(diào)查的一項重要原則。 第二章 事故調(diào)查的法律依據(jù)第一節(jié) 有關(guān)國際公約1、1982年聯(lián)合國海洋法公約。第94條:船旗國的義務(wù)(公海)。2、1974年國際海上人命安全公約。第21條:每一政府應(yīng)保證根據(jù)公約對事故進行調(diào)查。3、1966年國際載重線公約。4、1978年國際海員培訓、發(fā)證和值班標準公約。該公約所附規(guī)則的監(jiān)督程序中規(guī)定,監(jiān)督官員有權(quán)檢查船員維持值班標準的能力。5、ILO 197

14、0年防止海員事故公約。對工傷事故進行調(diào)查。第二章 事故調(diào)查的法律依據(jù)第一節(jié) 有關(guān)國際公約6、1972年國際海上避碰規(guī)則公約7、國際海事組織(IX)號決議:海事調(diào)查的行動8、國際海事組織(XI)號決議:海事管理機構(gòu)對海事和違反公約事件進行調(diào)查的人力和物力保障9、國際海事組織(20)號決議:海事和海上意外事故調(diào)查規(guī)則10、國際海事組織第11屆大會第440號決議:海事調(diào)查所需的資料交換11、海安會第433號通函:重大海事的調(diào)查報告在宏觀安全管理中的作用第二章 事故調(diào)查的法律依據(jù)第二節(jié) 國內(nèi)立法1、海上交通安全法 海上交通安全法第九章交通事故的調(diào)查處理。42條:船舶和設(shè)施發(fā)生事故應(yīng)當接受主管機關(guān)的調(diào)查

15、處理;43條:主管機關(guān)應(yīng)當查明原因和判明責任。第二章 事故調(diào)查的法律依據(jù)第二節(jié) 國內(nèi)立法2、海上交通事故調(diào)查處理條例 海上交通事故調(diào)查處理條例第10-14條。第十條在港區(qū)水域內(nèi)發(fā)生的海上交通事故,由港區(qū)地的港務(wù)監(jiān)督進行調(diào)查。在港區(qū)水域外發(fā)生的海上交通事故,由就近港口的港務(wù)監(jiān)督或船舶到達的中華 人民共和國的第一個港口的港務(wù)監(jiān)督進行調(diào)查。必要時,由中華人民共和國港務(wù)監(jiān) 督局指定的港務(wù)監(jiān)督進行調(diào)查。第十一條港務(wù)監(jiān)督在接到事故報告后,應(yīng)及時進行調(diào)查。調(diào)查應(yīng)客觀、全面, 不受事故當事人提供材料的限制。根據(jù)調(diào)查工作的需要,港務(wù)監(jiān)督有權(quán):一)詢問有關(guān)人員;第十二條被調(diào)查人必須接受調(diào)查,如實陳述事故的有關(guān)情節(jié)

16、,并提供真實的 文書資料。第十三條港務(wù)監(jiān)督因調(diào)查海上交通事故的需要,可以令當事船舶駛抵指定地 點接受調(diào)查。第十四條港務(wù)監(jiān)督的海上交通事故調(diào)查材料,公安機關(guān)、國家安全機關(guān)、監(jiān) 察機關(guān)、檢察機關(guān)、審判機關(guān)和海事仲裁委員會及法律規(guī)定的其他機關(guān)和人員因辦 案需要可以查閱、摘錄或復制,審判機關(guān)確因開庭需要可以借用。第二章 事故調(diào)查的法律依據(jù)第二節(jié) 國內(nèi)立法3. 針對內(nèi)河交通事故 內(nèi)河交通安全管理條例 內(nèi)河交通事故調(diào)查處理規(guī)則4.其他法律、法規(guī) 特別重大事故調(diào)查程序暫行規(guī)定 水上交通事故調(diào)查處理指南 水上交通事故統(tǒng)計辦法 生產(chǎn)安全法 其他法律、法規(guī)中的相關(guān)規(guī)定 地方性法規(guī)、規(guī)章第三章事故調(diào)查處理工作流程一

17、、調(diào)查(一)接收事故信息(二)事故調(diào)查資料的收集(三)證據(jù)的搜集(四)事故原因分析(五)調(diào)查報告(六)結(jié)案程序二、處理(一)完成調(diào)查結(jié)論(二)違法行為的處理(三)涉嫌犯罪案件移送(四)安全管理建議第一節(jié)事故信息來源與處理第二節(jié)調(diào)查人員的準備一、信息準備 (1) 事故發(fā)生的時間、地點 (2) 事故種類、造成的損害, 如船舶損壞、沉沒、人員傷亡、污染等 (3) 當事船舶的情況,如船舶種類、國籍,是否有船逃逸等 (4) 當事人的情況 (5) 所載貨物的情況 (6) 通航環(huán)境的情況 (7) 其他有關(guān)情況 第三節(jié)資料和證據(jù)的搜集一、應(yīng)當搜集的一般資料和證據(jù)船舶資料事故有關(guān)人員情況文書資料航次資料天氣海況

18、事故情況救助情況管理狀況1. 船舶資料(1)船名、IMO編號、登記港和呼號;(2)船東或船舶經(jīng)營人或船舶管理人的名址,如是遠洋船,還要船舶代理人的名址;(3)船舶類型、載重噸、總噸和凈噸、船舶主要尺度;(4)租船人的名址和租賃方式;(5)推進方式、主機功率和臺數(shù);(6)船舶建造廠家、建造時間和地點;(7)任何特殊結(jié)構(gòu);(8)攜帶燃油、淡水的數(shù)量和位置;1. 船舶資料(9)電臺的型號和制造廠家;(10)雷達的數(shù)量、型號和廠家;(11)電羅經(jīng)的型號和廠家;(12)自動舵的型號和廠家;(13)電子定位系統(tǒng)的型號和廠家;(14)救生設(shè)備的檢驗期和有效期。 2. 文書資料(1)船舶登記證書、現(xiàn)行法定證書

19、、安全管理規(guī)則所要求的證書、船級社或檢驗局的船舶檢驗證書、船員適任證書;(2)官方日志、船員名單、旅客名單、航海日志、港口日志、日志摘要、貨物日志、車鐘記錄、輪機日志、電臺日志、數(shù)據(jù)記錄儀打印出的資料、航向記錄、磁羅經(jīng)誤差記錄、雷達日志、測深記錄、油類記錄薄、壓載水測量記錄、夜航命令薄、船長、大副常規(guī)命令;2. 文書資料(3)公司常規(guī)命令和操作手冊、公司安全手冊、設(shè)備和機械的操作和維修手冊;(4)維修計劃、修理申請和批準的項目;(5)酒吧記錄、毒品和酒精檢測記錄;(6)船舶報告計劃、航次計劃、海圖和改正記錄;(7)其他與調(diào)查有關(guān)的文件。 3. 航次資料 (1)航次開始和結(jié)束的港口和日期; (2

20、)貨物的詳細情況; (3)上一掛靠港及離開的時間; (4)吃水及橫傾; (5)事故發(fā)生時船舶駛向何港; (6)本航次中有否發(fā)生事故或異常情況,是否對本事故有影響; (7)船舶污油艙、燃油艙和貨艙的平面圖; (8)燃油、淡水及消耗和壓載水。 4. 事故有關(guān)的人員情況(1)姓名和年齡;(2)受傷情況;(3)對事故的描述;(4)監(jiān)督人員的行動;(5)船上采取的急救和其他行動;(6)船上的職務(wù)、適任證書及其級別和簽發(fā)日期及機關(guān)、所持有的其他證書;4. 事故有關(guān)的人員情況(7)在本船的工作時間、類似船上的經(jīng)歷、其他船上的經(jīng)歷、現(xiàn)任職務(wù)的經(jīng)歷、其他職務(wù)的經(jīng)歷;(8)發(fā)生事故當日和前日的工作時間、事故前96

21、小時內(nèi)的睡眠時間及可能影響睡眠的其他因素;(9)是否吸煙及數(shù)量、通常飲酒習慣、事故前或事故前24小時內(nèi)的飲酒量、是否按醫(yī)囑服藥、是否按醫(yī)囑注射任何藥物、毒品和酒精檢測記錄。 5. 天氣、海況、潮汐、航道和水流情況 風級及風向、浪和涌的級別和方向、氣象情況、能見度、潮汐、航道和水流。 6. 事故情況(1)事故類型、發(fā)生的時間地點、事故細節(jié)和事故發(fā)生前后的事件、相關(guān)設(shè)備的運行細節(jié);(2)駕駛臺上的人員、機艙內(nèi)的人員、船長大副在何處;(3)操舵方式;(4)船舶與電臺、搜救中心及交管中心的通信情況;(5)傷亡情況;和水流。 7. 救助情況(1)如果要求救助,什么形式和用什么方式;(2)如果提供了救助,

22、有誰提供是什么性質(zhì),救助是否有效和勝任;(3)如果提供了救助,但被拒絕,是何原因。第三節(jié)資料和證據(jù)的搜集二、特定事故中應(yīng)當搜集的資料和證據(jù)火災(zāi)和爆炸碰撞擱淺沉沒鍋爐爆炸或損壞油污Information for Fire/ExplosionHow was the ship alerted to the fire?How was the individual alerted to the fire?Where did it start?How did it start (if known)?What was the immediate action taken?Condition of fire-

23、fighting equipment, supported by dates of survey/examination;Extinguishers available;Information for Fire/ExplosionType available in the vicinity;Types available on the ship;Types used;Hoses available/used;Pumps available/used;Was water immediately available?Were the vents closed off to the space?Wh

24、at was the nature of the material on fire and surrounding the fire?Information for Fire/ExplosionFire retardant specification of bulkheads surrounding the fire;Restrictions caused by (a) smoke, (b) heat, (c) fumes;Freedom of access;Access availability for fire fighting equipment;Preparedness of crew

25、 - Frequency, duration, content and locations of fire musters and drills;Response by land-based fire-fighting brigades. Information for Collision 1. General Local or other special rules for navigation;Obstructions, if any, to manoeuvring, e.g. by a third vessel, shallow or narrow waters, beacon, buo

26、y, etc;Circumstances affecting visibility and audibility, e.g. state of the sun, dazzle of shore lights, strength of wind, ship-board noise and whether any door or window could obstruct look-out and/or audibility;Geographical plot;Possibilities of interaction;Name, IMO number, nationality and other

27、details of other vessel. 5.4 Information for Collision2 For each shipTime, position, course and speed (and method by which established), when presence of other ship first became known;Details of all subsequent alterations of course and speed up to collision by own ship;Bearing, distance and heading

28、of other ship, if sighted visually, time of sighting, and subsequent alterations;Bearing and distance of other ship, if observed by radar, timing of observations and subsequent alterations of bearing ;Information for Collision.2 For each shipIf other ship was plotted and by what method (auto-plot, r

29、eflection plotter, etc.), and copy of plot, if available;Check performance of equipment;Course recorder;Lights/day signals carried and operated in ship, and those seen in other ship;Sound signals, including fog signals, made by ship and when, and those heard from other ship and when; Information for

30、 Collision2 For each shipIf a listening watch was kept on VHF radio channel 16, or other frequency, and any messages sent, received or overheard;Number of radars carried on ship, number operational at time of casualty, together with ranges used on each radar;Whether steering by hand or automatic;Che

31、ck that steering was operating correctly;Information for Collision2 For each shipDetails of look-out;The parts of each ship which first came into contact and the angle between ships at that time;Nature and extent of damage;Compliance with statutory requirement to give name and nationality to other s

32、hip and to stand by after collision.Information for GroundingDetails of voyage plan, or evidence of voyage planning;Last accurate position and how obtained;Subsequent opportunities for fixing position or position lines, by celestial or terrestrial observations, GPS, radio, radar or otherwise, or by

33、lines of soundings and, if not taken, why not;Chart datum comparison to WGS datum;Subsequent weather and tidal or other currents experienced; Information for GroundingEffect on compass of any magnetic cargo, electrical disturbance or local attraction;Radar/s in use, respective ranges used, and evide

34、nce of radar performance monitoring and logging;Charts, sailing directions and relevant notices to mariners held, if corrected to date, and if any warnings they contain had been observed;Depth sounding taken, when and by what means;Tank soundings taken, when and by what means;Information for Groundi

35、ngDraught of ship before grounding and how determined;Position of grounding and how determined;Cause and nature of any engine or steering failure before the grounding;Readiness of anchors, their use and effectiveness;Nature and extent of damage;Action taken, and movements of ship, after grounding(No

36、te: information as in cases of foundering may also be required). Information for FounderingDraught and freeboard on leaving last port and changes consequent upon consumption of stores and fuel;Freeboard appropriate to zone and date;Loading procedures, hull stresses;Particulars of any alterations to

37、hull or equipment, since survey, and by whom such alterations sanctioned;Condition of ship, possible effects on seaworthiness; Information for FounderingStability data and when determined;Factors affecting stability, e.g. structural alterations, nature, weight, distribution and shift of any cargo an

38、d ballast, free surface in tanks or of loose water in ship;Subdivision by watertight bulkheads;Position of, and watertight integrity of, hatches, scuttles, ports and other openings; Information for FounderingNumber and capacity of pumps and their effectiveness; The position of suctions;Cause and nat

39、ure of water first entering ship;Other circumstances leading up to foundering;Measures taken to prevent foundering;Position where ship foundered and how established;Life-saving appliances provided and used, and any difficulties experienced in their use.Information for Pollution resulting from an inc

40、identType of pollutant;UN number/IMO hazard class (if applicable);Type of packaging (if applicable);Quantity on board;Quantity lost;Method of stowage and securing;Where stowed and quantities in each compartment/container;Information for Pollution resulting from an incidentTanks/spaces breached;Tanks

41、/spaces liable to be breached;Action taken to prevent further loss;Action taken to mitigate pollution;Dispersant/neutraliser used, if any;Restricting boom used, if any.第三節(jié)資料和證據(jù)的搜集三、應(yīng)當搜集的證據(jù)種類根據(jù)法規(guī)的規(guī)定,調(diào)查人員應(yīng)搜集下列五種證據(jù)(1)當事人與有關(guān)人員的陳述;(2)文書資料;(3)物證;(4)檢驗與鑒定意見;(5)檢核與勘驗記錄。 第三節(jié)資料和證據(jù)的搜集三、搜集證據(jù)的方式現(xiàn)場勘驗搜集物證查詢證人收集書證和

42、視聽資料檢驗和鑒定結(jié)論 第四章 證據(jù)第一節(jié) 證據(jù)的概念、特征和作用第二節(jié) 證據(jù)的分類第三節(jié) 證據(jù)的種類第四節(jié) 證據(jù)和證明第五節(jié) 搜集證據(jù)及其要求第六節(jié) 證據(jù)的審查判斷第一節(jié) 證據(jù)的概念、特征和作用一、證據(jù)的概念 二、證據(jù)的基本特征 三、證據(jù)的作用 一、證據(jù)的概念證據(jù)是指能夠證明事故和事件事實的一切真實材料。 法律上,證據(jù)是用以證明某一事物客觀存在或某一主張成立的有關(guān)事實證明。從字面上來看,證據(jù),顧名思義,就是證明的根據(jù)或憑據(jù)。 二、證據(jù)的基本特征1. 證據(jù)的客觀性2. 證據(jù)的關(guān)聯(lián)性3. 證據(jù)的合法性1. 證據(jù)的客觀性 證據(jù)的事實以及它們與案件事實的各種聯(lián)系,是客觀存在、不依人們的主觀意志為轉(zhuǎn)移

43、的。調(diào)查人員只能發(fā)現(xiàn)它、認識它,并加以收集、固定和保管,借以查明事件真相,而不能主觀猜測,隨意捏造、任意歪曲。 2. 證據(jù)的關(guān)聯(lián)性 證據(jù)必須是客觀事實,但并不是一切客觀事實都可以作證據(jù)。只有與事件有關(guān)聯(lián)性的客觀事實才可以作為證據(jù)。 證據(jù)的關(guān)聯(lián)性具有如下兩方面含義,即證據(jù)事實必須與事件事實有客觀聯(lián)系和必須能據(jù)以證明案件事實情況。 3. 證據(jù)的合法性(1)證據(jù)必須是法定人員依照法定程序和方法收集或提供的。 (2)證據(jù)必須有合法的來源。 (3)證據(jù)必須具備合法的形式。 (4)證據(jù)必須經(jīng)合法程序查證屬實。 三、證據(jù)的作用1. 證據(jù)是認定案件事實的基礎(chǔ)2. 證據(jù)是執(zhí)法公正的前提第二節(jié) 證據(jù)的分類一、言詞

44、證據(jù)與實物證據(jù)二、直接證據(jù)與間接證據(jù)三、原始證據(jù)與傳來證據(jù)四、本證與反證 第三節(jié) 證據(jù)的種類一、物 證二、書 證三、證人證言 四、視聽資料 五、當事人陳述六、鑒定結(jié)論 七、勘驗筆錄、檢查筆錄、現(xiàn)場筆錄一、物 證 物證,即實物證據(jù),它是以實物和痕跡形式存在的證據(jù)。是以其外形、質(zhì)量、數(shù)量等客觀存在來證明待證事實的物品。 在事故調(diào)查實踐中,往往同一物品既可以是物證,也可以是書證,關(guān)鍵看哪一類特征起作用。如船舶的航海日志記載,如果以其記載內(nèi)容證明事件事實,這時它被作為書證看待;如果在其上有涂改、偽造的痕跡,并被用于證明偽造事實的存在,則該證件被作為物證看待。 二、書 證 書證是以文字、符號、圖案等表示

45、的內(nèi)容證明待證事實的客觀資料。即書證是指以其內(nèi)容來證明待證事實的有關(guān)情況的文字材料。凡是以文字來記載人的思想和行為以及采用各種符號、圖案來表達人的思想,其內(nèi)容對待證事實具有證明作用的物品都是書證。 三、證人證言 證人證言是證人就其所感知和了解的案件情況向執(zhí)法機關(guān)所作的陳述。證人證言是執(zhí)法中運用最廣泛的一種證據(jù)。 四、視聽資料 視聽資料指通過錄音、錄像、電子計算機及其他電磁方式記錄儲存的信息來證明有關(guān)事實的資料,也稱音像證據(jù)或音像資料。 五、當事人陳述 當事人陳述是指事故調(diào)查行政行為中,當事人就自己所了解的案件的有關(guān)情況,向執(zhí)法機關(guān)所作的陳述。 六、鑒定結(jié)論 鑒定結(jié)論是鑒定人接受委托或聘請,運用

46、自己的專門知識或技能,對案件中某些專門性問題進行分析、判斷后所作出的結(jié)論性意見。我國的民事訴訟法、行政訴訟法中都將鑒定結(jié)論列為一種獨立的證據(jù)。鑒定結(jié)論應(yīng)采取書面形式。 七、勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄 勘驗是對與案件有關(guān)的場所、物品、人身進行觀察、檢驗,以便發(fā)現(xiàn)和收集證據(jù)、了解案件有關(guān)情況的活動。這里所說的勘驗活動,包括勘查、檢驗、檢查、現(xiàn)場實驗等各種收集證據(jù)的活動。勘驗筆錄是對勘驗活動的過程及所發(fā)現(xiàn)事實的客觀記載。 第四節(jié) 證據(jù)和證明一、證明的概念及其意義二、證明標準三、證明的基本原則一、證明的概念和意義The proof means a fact is said to be proved when

47、the inquiry is satisfied to its true.The evidence is the base of proof while the proof is to be proved by evidence.When the investigator makes an assertion, he must furnish the proof. Again this is a chain like a structure, where the proof of a chain of facts leads to an overall proof. Any disproved

48、 or ambiguous link in this chain must be revisited, analyzed and objectively reconciled.二、證明對象和證明標準The evidence is used to prove either the fact in issue, or facts from which facts in issue may properly be inferred. Therefore, the objects of proof are either the fact in issue or facts relevant to fa

49、cts in issue.The standard of proof varies for different purpose.二、證明對象和證明標準In criminal cases where a person may be subject to punishment, particularly imprison the burden of proof required is often that “beyond reasonable doubt”. In civil cases a less onerous level of proof “on the balance of probab

50、ilities” is the standard required in many cases.In formal tribunals, examining marine casualties, the latter level of evidence would normally adopted二、證明對象和證明標準The task of a marine investigator, responsible for determining the circumstances and causes of a casualty, is to collect all evidence and an

51、alyze its value. It is essential that all evidence obtained is properly analyzed and evidence is not discarded just because a piece of evidence does not fit some preconceived theory.An investigator should adopt the same principle as the civil burden of proof. Not being a legal expert, this sometimes

52、 may be difficult to judge. However, the investigator should treat the evidence in fair and professional manner.二、證明對象和證明標準 在水上交通事故調(diào)查處理中,要想得出合理的結(jié)論,要求事實都必須清楚、明確,即證據(jù)的證明要求確實、充分,具體體現(xiàn)在:(1)據(jù)以定案的證據(jù)均已查證屬實。這是對證據(jù)的客觀性、相關(guān)性所決定的證據(jù)“確實”的要求;(2)案件事實均有必要的證據(jù)予以證明;(3)證據(jù)之間、證據(jù)與案件事實之間的矛盾得到合理排除;(4)得出的結(jié)論是惟一的,排除了其他可能性。三、證明的基本原

53、則重證據(jù)、重調(diào)查研究,不輕信當事人陳述禁止以威脅、引誘、欺騙以及其他非法的方法收集證據(jù)一切證據(jù)只有經(jīng)過查證屬實,才能作為定案根據(jù)第五節(jié) 收集證據(jù)1 .Importance of collecting evidenceCollecting evidence is a critical part of the investigation. The detailed information collected by the accident investigation team is the foundation for the entire investigation, including the

54、 analyses and conclusions. These in turn become the basis for identifying preventive measures to preclude recurrences, Consequently, it is important to ensure that all relevant information is collected and that the information is accurate. The types of evidence are collected during investigation may

55、 be three types: Human or testamentary evidence, physical evidence and documentary evidence.第五節(jié) 收集證據(jù)2. General Cautions on collecting evidence During investigation, evidence should be collected by the investigator by what he/she hear, see, smell and feel. In collecting evidence, attention should be

56、paid to the following:-Evidence should be collected without delay;Evidence should be collected objectively, comprehensively and legally;Evidence preservation may be necessary. To be discussed in detail.第五節(jié) 收集證據(jù)1 .Importance of collecting evidenceCollecting evidence is a critical part of the investig

57、ation. The detailed information collected by the accident investigation team is the foundation for the entire investigation, including the analyses and conclusions. These in turn become the basis for identifying preventive measures to preclude recurrences, Consequently, it is important to ensure tha

58、t all relevant information is collected and that the information is accurate. The types of evidence are collected during investigation may be three types: Human or testamentary evidence, physical evidence and documentary evidence.第五節(jié) 收集證據(jù)Evidence should be collected without delay(1) The evidence sho

59、uld be collected without delay. Two reasons can be presented for this. The first is that the witness to the accident may well be dispersed within a short period. The second reason is that the earlier a witness is interviewed, the more accurate his memory of the events will probably be.(2)When gainin

60、g access to the ship, or ships staff or representatives, as much real and documentary evidence should be collected in an orderly manner. This may be done by acquiring documents or objects themselves or by coping, photographing, recording.第五節(jié) 收集證據(jù)Evidence should be collected objectively, comprehensiv

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