項目運作的一般流程概述

1、. .33/33項目運作的一般流程一、概念階段 1一般機會研究 1.1一般機會研究的概念一般機會研究室研究項目機會選擇的最初階段是項目投資者或經(jīng)營者通過占有大量信息,并經(jīng)分析比較,從錯綜紛繁的事務中鑒別發(fā)展機會,最終形成確切的項目發(fā)展方向或投資領域的過程(或稱項目意向). 按照聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織推薦的綱要,一般機會研究通常需要做地區(qū)研究,部門研究和一資源為基礎的研究. 1.2一般機會研究的主要容一般機會研究是一種全方位的搜索過,需要大量的信息數(shù)據(jù)的收集整理和分析.具體為:, 1) 地區(qū)研究：即通過分析說出地理位置,自然特征,人口,地區(qū)經(jīng)濟結構,經(jīng)濟發(fā)展狀況,地區(qū)進出口結構等狀況,選擇投資或發(fā)展

2、方向. 2) 部門研究：即通過分析部門特征,經(jīng)營者或投資者所出部門(或行業(yè))的地位作用,增長情況能否做出擴展等進行項目的方向性選擇. 3) 資源研究：即通過分析資源分布狀況,資源儲量,可利用成度,以利用狀況,利用的限制條件等信息,尋找項目機會. 1.3一般機會研究的依據(jù)一般機會研究所作的地區(qū),部門,資源三個方面的研究需要有下列信息與數(shù)據(jù)的支持: 地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結構預測 地區(qū)社會發(fā)展現(xiàn)狀與預測 地區(qū)資源狀況與數(shù)量顯示 有關法律法規(guī) 部門發(fā)展情況與增長率 進出口結構與趨勢分析等等 (參見,中國財政經(jīng)濟,聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織編P281285) 1.4一般機會研究運用的方法 1) 要素分析法：建一般

3、機會研究所設計道德個方面列出,并區(qū)分類別,對各要素重要程度給出權重,并通過屏風的方法找出關鍵要素,并確定項目方向. 2) 連成評分法：針對影響機會的要素評分后,將評分結果以連乘的形式計算出最后結果,便于決策和選擇. 1.5一般機會研究提供的結果一般機會選擇最終將為決策者提出可供選擇的項目發(fā)展方向和投資領域,其成果形式通常為機會研究報告. 2特定項目機會研究 2.1特定項目機會研究的概念特定項目機會研究是在一般機會研究已經(jīng)確定了項目發(fā)展方向或領域后，作進一步的調查研究，經(jīng)方案篩選，將項目發(fā)展方向或投資領域轉變?yōu)楦爬ǖ捻椖刻岚富蝽椖拷ㄗh。與一般機會研究相比較，特定項目機會選擇更深入、更具體。 2.

4、2特定項目機會研究的主要容 1)市場研究對已選定的項目領域或投資方向中若干項目意向進行市場調查和市場預測。通常不僅要做市場需求預測，還需做市場供應預測；同時還要概略了解項目意向相關需求。例如，若確定新型建筑材料的市場需求，就需要分析建筑業(yè)的發(fā)展概況。在特定項目機會研究階段的市場研究不同于可行性研究階段的市場調查和預測，這個階段不需要具體研究市場與項目規(guī)模的關系，而是從宏觀的角度把握市場的總體走勢與動態(tài)。 2)項目意向的外部環(huán)境分析需要研究除市場之外的其他與項目意向有關的環(huán)境，如具體政策的鼓勵與限制（包括稅收政策、金融政策等），再如進出口狀況與有關政策等。 3)項目承辦者優(yōu)劣勢分析即分析承辦者經(jīng)

5、營選定的項目意向有哪些優(yōu)勢，有哪些劣勢，劣勢能否轉化為優(yōu)勢；也可以通過尋找投資或發(fā)展機會和問題的方式，再分析將問題轉化為機會的途徑進行優(yōu)劣勢的評價。 2.3特定項目機會研究的方法工具主要采用要素分層法9.1。 2.4特定項目機會研究的結果最終為決策者提供具體項目建議或投資提案；同時提出粗略的比較優(yōu)選和論證的依據(jù)，其結果形式通常為特定機會研究報告。 3 方案策劃 3.1方案策劃的概念方案策劃是根據(jù)項目的功能要求和目標，進行總體規(guī)劃與設計。經(jīng)篩選，行成總體規(guī)劃方案。總體規(guī)劃方案一方面為可行性提供答題，同時也是項目后期設計實施的綱領。 3.2方案策劃的步驟方案策劃相對與項目設計非常粗略，但其策劃得好

6、壞，直接影響項目的未來實施效果。因此，必須充分發(fā)揮策劃和項目管理者的創(chuàng)造力，通過科學的程序保證策劃高質量，高水平的項目方案。為了達到此目標，項目方案策劃可按如下幾個步驟進行： 1)項目功能與目標分析在構思方案之前，必須認真分析項目功能要求；項目擬達到的目的，其中包括總體目標分目標等要求；目標指導下，項目方案必須達到的技術指標，經(jīng)濟指標 2)總體體方案設想在明確了項目目標和功能的前提，進行概念創(chuàng)新，通過概念創(chuàng)新引發(fā)方案設想。 3)總體方案規(guī)劃總體方案規(guī)劃是把創(chuàng)新引發(fā)的項目設計變?yōu)榭傮w方案，并對總體方案進行規(guī)劃。例如，某一商業(yè)投資項目，需規(guī)劃出建設面積，項目總體布局，建設物的外形，土地利用等等。

7、4)方案各部分功能設計對方案各部分功能做出設定。例如，方案各部分人采用的技術標準因達到的指標，擬購量的設備與擬建設的設施等。 5)對總體方案進行粗略選擇在方案總體規(guī)劃和功能設計的基礎上，作粗略的技術、經(jīng)濟指標的調走研究，運用多方案比選的方法選優(yōu)。 6)確定供可行性研究的項目方案經(jīng)過方案比選，確定1-2個方案進行深入的研究和論證. 3.3方案策劃利用的方法工具 1)進行方案策劃,可運用價值工程中的創(chuàng)造性思維和功能分析的方法. 2)進行方案比選時可運用方案比較法9.2。 3.4方案策劃的結果方案策劃完成后，可提供出個用與進行可行性研究的總體方案，同時也為后讀的初步設計、詳細設計提出指導和綱領。4初

8、步可行性研究 4.1初步可行性研究的定義與目的初步可行性研究是介于機會研究和詳細可行性研究的一個中間階段。是在項目方案確定之后，對項目的初步估計。詳細可行性研究需要對一個項目的技術、經(jīng)濟、環(huán)境與社會影響等進行深入調查研究，是一項費時、費力且費資金的工作，特別是大型的或比較復雜的項目更是如此。初步可行性研究可以將詳細可行性研究的容簡化，作粗略的論證估計，其目的為：分析項目是否有前途，從而決定是否應該繼續(xù)深入調查研究；項目中是否有些關鍵性的技術或項目總是需要解決；必須要做哪些職能研究或輔助研究（如實驗室試驗、中間試驗，重大事件處理、深入市場研究等）。 4.2初步可行性研究要解決的問題通過初步可行性

9、研究，要回答下列幾個問題： -項目建設有無必要性？ -項目需要多長時間完成？ -需要多少人力物力資源？ -需要多少資金且能否籌集到足夠的資金？ -項目財務上是否有利可圖？ -項目經(jīng)濟上是否合理？ 4.3初步可行性研究的主要容初步可行性研究的結構與研究的主要容基本與詳細可行性研究一樣。所不同的是占有的資料細節(jié)有較大差異。初步可行性研究的主要容大致為： 1) 市場和生產(chǎn)能力：進行市場需求分析預測，渠道與推銷分析，初步的銷售量和銷售價格預測；依據(jù)市場銷售量作出初步生產(chǎn)規(guī)劃。 2) 物料投入分析包括從建設到經(jīng)營的從略物料的投入分析。 3) 座落地點與廠址的選擇包括座落地點選擇與廠址選擇的部分。 4)

10、項目設計包括項目總體規(guī)劃，工藝設備計劃、土建工程規(guī)劃等。 5) 項目進度安排。 6) 項目投資與成本估算包括投資估算、成本估算、籌集資金的渠道與初步籌集方案。 4.4初步可行性研究的結果與作用經(jīng)過初步可行性研究，可以形成初步可生性研究報告，該報告雖然比詳細可行性研究報告粗略，但是對項目已經(jīng)有了全面的描述，分析和論證，所以初步可行性研究可以作為正式的文獻供決策參考；也可以依據(jù)項目的初步可行性研究報告形成項目建議書，通過審查項目建議書決定項目的取舍，即通常所稱?quot;立項決策。參考規(guī)：初步可行性研究綱要聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織頒布于工業(yè)可行性研究編制手冊參考讀物：聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織編，工業(yè)可行性研究

11、編制手冊中國財政經(jīng)濟1992年6月 5詳細可行性研究 5.1詳細可行性研究的概念機會研究、初步可行性研究、詳細可行性研究、評估與決策是項目概念階段（投資前時期）的四個階段。在實際工作中，前三個階段依項目的規(guī)模和繁簡程度可把前兩個階段省略或合二為一，但詳細可行性研究是不可缺少的。改擴建項目只做初步和詳細研究，小項目一般只進行詳細可行性研究。詳細可行性研究是在項目決策前對項目有關的工程、技術、經(jīng)濟等各方面條件和情況進行詳盡、系統(tǒng)、全面的調查、研究、分析，對各種可能的建設方案和技術方案進行詳細的比較論證，并對項目建成后的經(jīng)濟效益、國民經(jīng)濟和社會效益進行預測和評價的一種科學分析過程和方法。是項目進行評

12、估和決策的依據(jù)。 5.2詳細可行性研究的依據(jù)對一個擬建項目進行詳細可行性研究，必須在國家有關的規(guī)劃、政策、法規(guī)的指導下完成，同時，還要有相應的各種技術資料。詳細可行性研究工作的主要依據(jù)有： 1) 國家有關的發(fā)展規(guī)劃、計劃文件。包括對該行業(yè)的鼓勵、特許、限制、禁止等有關規(guī)定。 2) 項目主管部門對項目建設要求請示的批復。 3) 項目建議書與其審批文件。 4) 項目承辦單位委托進行詳細可行性研究的合同或協(xié)議。 5) 企業(yè)的初步選擇報告。 6) 擬建地區(qū)的環(huán)境現(xiàn)狀資料。 7) 試驗試制報告，在進行可行性研究前，對某些需要經(jīng)過試驗的問題，應由項目承辦單位委托有關單位進行試驗或測試，并將其結果作為可行性

13、研究的依據(jù)。 8) 項目承辦單位與有關方面取得的協(xié)議，如投資、原料供應、建設用地、運輸?shù)确矫娴某醪絽f(xié)議。 9) 國家和地區(qū)關于工業(yè)建設的法令、法規(guī)。如三廢排放標準、土地法規(guī)、勞動保護條例等。 10) 國家有關經(jīng)濟法規(guī)、規(guī)定。如中外合資企業(yè)法、稅收、外資、貸款等規(guī)定。 11) 國家關于建設方面的標準、規(guī)、定額資料。 12) 市場調查報告。 13) 主要工藝和裝置的技術資料。自然、社會、經(jīng)濟方面的有關資料。等等。 14) 項目所在地。 5.3詳細可行性研究的容按照國家計委頒發(fā)的關于建設項目進行可行性研究的試行管理辦法規(guī)定，工業(yè)項目的可行性研究，一般要求具備以下主要容。 1) 總論 a) 項目提出的

14、背景（改擴建項目要說明企業(yè)現(xiàn)有概況），投資的必要性和經(jīng)濟意義。 b) 研究工作的依據(jù)和圍。 2) 需求預測和擬建規(guī)模 a) 國外需求情況的預測。 b) 國現(xiàn)有工廠生產(chǎn)能力的估計。 c) 銷售預測、價格分析、產(chǎn)品競爭能力，進入國際市場的前景。 d) 擬建項目的規(guī)模、產(chǎn)品方案和發(fā)展方向的技術經(jīng)濟比較和分析。 3) 資源、原材料、燃料與公用設施情況 a) 經(jīng)過儲量委員會正式批準的資源儲量、品位、成分以與開采、利用條件的評述。 b) 原料、輔助材料、燃料的種類、數(shù)量、來源和供應可能。 c) 所需公用設施的數(shù)量、供應方式和供應條件。 4) 建廠條件和廠址方案 a) 建廠的地理位置、氣象、水文、地質、地形

15、條件和社會經(jīng)濟現(xiàn)狀。 b) 交通、運輸與水、電、氣的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢。 c) 廠址比較與選擇意見。 5) 設計方案 a) 項目的構成圍（指包括的主要單項工程）、技術來源和生產(chǎn)方法，主要技術工藝和設備選型方案的比較，引進技術、設備的來源國別，設備的國外或與外商合作制造的設想。改擴建項目要說明對原有固定資產(chǎn)的利用情況。 b) 全廠布置方案的初步選擇和土建工程量估算。 c) 公用輔助設施和廠外交通運輸方式的比較和初步選擇。 6) 環(huán)境保護 7) 調查環(huán)境現(xiàn)狀，預測項目對環(huán)境的影響，提出環(huán)境保護和三廢治理的初步方案。 8) 企業(yè)組織、勞動定員和人員培訓估算 9) 實施進度的建議 10) 投資估算和資金籌

16、措 a) 主體工程和協(xié)作配套工程所需的投資。 b) 生產(chǎn)流動資金的估算 c) 資金來源、籌措方式與貸款的償付方式。 11) 社會與經(jīng)濟效果評價 5.4詳細可行性研究的步驟項目的詳細可行性研究，一般由項目業(yè)主根據(jù)工程需要，委托有資格的或咨詢公司進行，編制詳細可行性研究報告。 1)委托與簽定合同項目的可行性研究，可以由項目主管部門直接給工程設計單位直接下達任務進行，也可以由項目業(yè)主自行委托有資格的工程設計單位承擔。項目業(yè)主和受委托單位簽訂的合同中一般應包括：進行該項目可行性研究工作的依據(jù)，研究的圍和容，研究工作的進度和質量，研究費用的支付方法，合同雙方的責任，協(xié)作方式和關于違約處理的方法等主要容。

17、 2)組織人員和制訂計劃受委托單位接受委托后，應根據(jù)工作容組織項目小組，并確定項目負責人和各專業(yè)負責人。項目組根據(jù)任務要求，研究和制定工作計劃和安排實施進度。在安排實施進度時，要充分考慮各專業(yè)的工作特點和任務交叉情況，協(xié)調技術專業(yè)與經(jīng)濟專業(yè)的關系，為各專業(yè)工作留有充分的時間，根據(jù)研究工作進度和容要求；如果需要向外分包時，應落實外包單位，辦理分包手續(xù)。 3)調查研究與收集資料項目組在了解清楚委托單位對項目建設的意圖和要求的基礎上，查閱項目建設地區(qū)的經(jīng)濟、社會和自然環(huán)境等情況的資料。擬定調查研究提綱和計劃，由項目負責人組織有關專業(yè)人員赴現(xiàn)場進行實地調查和專題抽樣調查，收集與整理所得的設計基礎資料和

18、技術經(jīng)濟資料。調查的容包括：市場和原材料、燃料、廠址和環(huán)境；生產(chǎn)技術、財務資料與其它。各專題調查可視項目的特征和要求，分別擬定調查細目、對象和計劃。 4)方案設計與優(yōu)選接受委托的工程設計單位，根據(jù)建設項目建議書，結合市場和資源環(huán)境的調查，在收集整理了一定的設計基礎資料和技術經(jīng)濟基本數(shù)據(jù)的基礎上，提出若干種可供選擇的建設方案和技術方案，進行比較和評價，從中選擇或推薦最佳建設方案。技術方案一般應包括：生產(chǎn)方法、工藝流程、主要設備選型、主要消耗定額和技術經(jīng)濟指標、建設標準、環(huán)境保護設施、工廠組成、定員。項目的建設方案一般應包括：市場分析、產(chǎn)品供銷預測、生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品方案的選擇，產(chǎn)品價格預測。核算原材

19、料和燃料的需用量、規(guī)格；評述資源供應情況和供應條件；預測原材料、燃料的進廠價格；估算工廠全年總運輸量，選擇運輸方案：確定外協(xié)工作和協(xié)作單位；廠址選擇與其論證，項目的籌資方案，如有借款，應說明貸款來源、利息、償還條件；項目的建設工期安排，等等。在方案設計與優(yōu)選中，對重大問題或有爭論的問題，要會同委托單位共同討論確定。 5)經(jīng)濟分析和評價按照建設項目經(jīng)濟評價方法的要求，對推薦的建設方案進行詳細的財務分析和國民經(jīng)濟分析，計算相應的評價指標，評價項目的財務生存能力和從國家角度看的經(jīng)濟合理性。在經(jīng)濟分析和評價中，還需進行不確定性分析。當項目的經(jīng)濟評價結論不能達到有關要求時，可對建設方案進行調整或重新設計

20、，或對幾個可行性的建設方案同時進行經(jīng)濟分析，選出技術、經(jīng)濟綜合考慮較優(yōu)者。 6)編寫詳細可行性研究報告在對建設方案和技術方案進行技術經(jīng)濟論證和評價后，項目負責人組織可行性研究工作組（項目組）成員，分別編寫詳盡的可行性研究報告，在報告中可推薦一個或幾個項目建設的方案，也可提出項目不可行的結論意見或項目改進的建議，可行性研究報告按國家有關容編寫。6項目評估 6.1項目評估與其依據(jù)項目評估指在項目可行性研究的基礎上，由第三方（國家、銀行或有關機構）根據(jù)國家頒布的政策、法規(guī)、方法、參數(shù)和條例等，從項目（或企業(yè)）、國民經(jīng)濟、社會角度出發(fā)，對擬建項目建設的必要性、建設條件、生產(chǎn)條件、產(chǎn)品市場需求、工程技術

21、、經(jīng)濟效益和社會效益等進行全面評價、分析和論證，進而判斷其是否可行的一個評估過程。項目評估是項目投資前時期進行決策管理的重要環(huán)節(jié)，其目的是審查項目可行性研究的可靠性、真實性和客觀性，為銀行的貸款決策或行政主管部門的審批決策提供科學依據(jù)。政府主管部門對某些大型建設項目的項目建議書也要進行評估，其程序和容與對項目可行性研究的評估基本一樣，只是重點對項目建設的必要性進行評估。項目評估的最終成果是項目評估報告。項目評估的依據(jù)： 1) 項目建議書與其批準文件； 2) 項目可行性研究報告； 3) 報送單位的申請報告與主管部門的初審意見； 4) 有關資源、原材料、燃料、水、電、交通、通訊、資金（包括外匯）與

22、征地等方面的協(xié)議文件； 5) 必需的其他文件和資料. 6.2項目評估的程序項目評估工作一般可按以下程序進行 1) 成立評估小組并進行分工 2) 對可行性研究報告和相關資料進行審查和分析 3) 編寫評估報告提綱 4) 數(shù)據(jù)調查 5) 分析與論證 6) 編寫評估報告 7) 小組討論 8) 修改報告 9) 專家論證會 10) 評估報告定稿 6.3項目評估的容 1)項目與企業(yè)概況評估 2)項目建設的必要性評估：評估項目是否符合國家的產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃和地區(qū)規(guī)劃，是否符合經(jīng)濟和社會發(fā)展需要，是否符合市場需求，是否符合企業(yè)的發(fā)展要求。 3)項目建設規(guī)模評估 4)資源、原材料、燃料與公用設施條件評估 5)建

23、廠條件和廠址方案評估 6)工藝、技術和設備方案評估 7)環(huán)境保護評估 8)建筑工程標準評估：采用的標準、規(guī)是否先進、合理，是否符合國家有關規(guī)定。 9)實施進度評估：項目的建設工期、實施進度、試車、投資產(chǎn)與達產(chǎn)與系統(tǒng)轉換所選擇的方案與時間安排是否正確合理。 10)項目組織、勞動定員和人員培訓計劃評估 11)投資估算和資金籌措：投資額估算采用的數(shù)據(jù)、方法和標準是否正確，是否考慮了匯率、稅金、利息、物價上漲指數(shù)等因素。資金籌措的方法是否正確，資金來源是否正當、落實，外匯能否平衡等。 12)項目的財務效益評估：基本數(shù)據(jù)的選定是否可靠，主要財務效益指標的計算與參數(shù)選取是否正確；推薦的方案是否是最佳方案。

24、 13)國民經(jīng)濟效益評估：在財務經(jīng)濟效益評估的基礎上，重點對費用和效益的圍與其數(shù)值的調整是否正確進行核查。 14)社會效益評估：對促進國家或地區(qū)社會經(jīng)濟發(fā)展、改善生產(chǎn)力布局、增加出口替代能力、帶來的經(jīng)濟利益和勞動就業(yè)效果、提高國家、部門或地方的科技水平、管理水平和文化生活水平的效益和影響等進行評估。 15)項目風險評估：盈虧平衡分析、敏感性分析、項目主要風險因素與其敏感度和概率分析，項目風險的預防措施與處置方案。 6.4可行性研究評估報告容大綱 1) 項目概況 a) 項目基本情況 b) 綜合評估結論：提出是否批準或可否貸款的結論性意見。 2) 詳細評估意見 3) 總結和建議 a) 存在或遺留的

25、重大問題 b) 潛在的風險 c) 建議二、規(guī)劃階段 1 項目背景描述項目是在一定的項目背景下進行的，項目背景直接或間接地對項目產(chǎn)生影響。 1.1 項目背景描述的容項目背景應包括如下幾個方面的容： 1) 項目設想； 2) 項目外部環(huán)境：包括政治的、經(jīng)濟的、文化的、社會的、生態(tài)的、心理的因素的影響，還有財務、法律、組織、技術、道德等諸多方面的影響。 3) 項目發(fā)起人的情況，包括和地址，提供資金的可能性，在項目中所起的作用等等； 4) 項目方向：面向市場或面向原料； 5) 市場方向：國或出口； 6) 支持該項目的經(jīng)濟政策和其他相關政策； 7) 具體的項目介紹。 1.2 項目背景的依據(jù)可行性研究報告

26、1.3 項目背景研究的結果形成項目背景概況參考文獻荔娟主編，風云副主編，現(xiàn)代項目管理，財經(jīng)大學，1999年8月。 2 目標確定項目目標就是實施項目所要達到的期望結果。 2.1 項目目標的特點 1）多目標性。一個項目的目標往往不是單一的，而是由多目標構成的一個系統(tǒng)，不同目標之間彼此相互沖突。時間、成本、技術性能是任何項目都具有的三個基本目標。 2）優(yōu)先性。由于項目是一個多目標的系統(tǒng)，因此，不同層次的目標，其重要性也不一樣，往往被賦予不同的權重；不同的目標在項目生命周期的不同階段，其權重也不一樣。例如，技術性能、成本、時間是項目在其生命周期中始終追求的目標，但其權重在項目生命周期的不同階段卻不一樣

27、：技術性能是項目初始階段主要考慮的目標，成本是項目實施階段主要考慮的目標，而時間往往在項目結束階段顯示出迫切性；不同類型的項目，對技術性能、成本、時間這三個基本目標追求的努力程度也有所不同。 3）層次性。目標的描述需要由抽象到具體，要有一定的層次性。通常將目標系統(tǒng)表示為一個層次結構。它的最高層是總體目標，指明要解決的問題的總的期望結果，最下層是具體目標，指出解決問題的具體措施。上層目標一般表現(xiàn)為模糊的、不可控的，下層目標則表現(xiàn)為具體的、明確的、可測的。層次越低，目標越具體而可控。 2.2 確定項目目標的過程 1）明確制定項目目標的主體。項目目標一般由項目發(fā)起人或項目提議人來確定。 2）描述項目

28、目標。項目目標必須明確、具體，盡量定量描述，保證項目目標容易被溝通和理解，并使每個項目組成員結合項目目標確定個人的具體目標。項目目標的確定有一個由一般到具體逐漸細化的過程。描述項目目標的準則有： l 能定量描述的，不要定性描述； l 應使每個項目組成員都明確目標； l 目標應是現(xiàn)實的，不應是理想化的； l 目標的描述盡量簡單化。 2.3 目標確定的結果目標確定的結果形成項目目標文件。項目目標文件是一種詳細描述項目目標的文件，也可以用層次結構圖來表示。項目目標文件通過對項目目標的詳細描述，預先設定了項目成功的標準。參考文獻畢星、翟麗主編，項目管理，復旦大學，2000年4月。 3 圍規(guī)劃項目圍規(guī)劃

29、就是確定項目圍并編寫說明書的過程。項目圍說明書說明了為什么要進行這個項目，明確了項目的目標和主要可交付的成果，是將來項目實施的重要基礎。項目和子項目都要編寫圍說明書。一般來說，項目圍說明書要由項目班子來寫。項目圍說明書是項目班子和任務委托者之間簽定協(xié)議的基礎。 3.1 圍規(guī)劃的依據(jù)編寫項目圍說明書時必須有以下的依據(jù)： 1）成果說明書。所謂成果，就是任務委托者在項目結束時要求項目班子交出的成果。在成果說明書中，對要求交付的成果必須有明確的要求和說明。 2）項目許可證。項目許可證是正式承認某項目存在的一種文件，它可以是一個特別的文件形式，也可以用其他文件替代，如企業(yè)需求說明書、產(chǎn)品說明書。項目許可

30、證中有關于項目目標的記載。 3）制約因素。制約因素是限制項目團隊行動的因素。例如，項目預算將會限制項目團隊對項目圍、人員配置以與日程安排的選擇。 4）假設前提。假設是指為了制定計劃而考慮假定某些因素將是真實的、符合現(xiàn)實的和肯定的。例如，如果項目的某個關鍵人物到位的時間不確定，項目小組將假設項目某一特別的開始日期，作為該關鍵人物到位的時間的假定。假設常常包含一定程度的風險。 3.2 圍規(guī)劃的工具和技術 1）成果分析。通過成果分析可以加深對項目成果的理解，確定其是否必要、是否有價值。主要包括系統(tǒng)工程、價值分析、功能分析、質量功能分析等技術。 2）成本效益分析。成本效益分析就是估算不同項目方案的有形

31、和無形費用和效益，并利用諸如投資收益率、投資回收期等財務計量手段估計各項目方案的相對優(yōu)越性。 3）項目方案識別技術。這里的項目方案制實現(xiàn)項目目標的方案。項目方案識別技術泛指提出實現(xiàn)項目目標的方案的所有技術。管理學中提出的許多現(xiàn)成的技術，如頭腦風暴法和側面思考法可供識別項目方案。 4）專家判斷。請各領域的專家對各種方案進行評價。任何經(jīng)過專門訓練或具有專門知識的集體或個人均可視為領域專家。 3.3 圍規(guī)劃的結果圍規(guī)劃結束時應當有下列成果： 1）圍說明書。圍說明書為將來項目實施提供了基礎。其容包括： l 項目合理性說明。解釋為何要進行這一項目，為以后權衡各種利弊關系提供依據(jù)； l 項目成果的簡要描述

32、； l 可交付成果清單； l 項目目標的實現(xiàn)程度。 2）輔助性細節(jié)。包括項目的有關假設條件與制約因素的述。 3）圍管理計劃。該文件包括以下容：說明如何管理項目圍以與如何將變更納入到項目的圍之；對項目圍穩(wěn)定性的評價，即項目圍變化的可能性、頻率和幅度；說明如何識別圍變更以與如何將其分類。參考文獻4 圍定義圍定義就是把項目的主要可交付成果劃分為較小的、更易管理的單位。 4.1 圍定義的依據(jù) 1）圍說明書。圍說明書為將來項目實施提供了基礎。其容包括： l 項目合理性說明。解釋為何要進行這一項目，為以后權衡各種利弊關系提供依據(jù)； l 項目成果的簡要描述； l 可交付成果清單； l 項目目標的實現(xiàn)程度。

33、2）制約因素。制約因素是限制項目團隊行動的因素。例如，項目預算將會限制項目團隊對項目圍、人員配置以與日程安排的選擇。 3）假設前提。假設是指為了制定計劃而考慮假定某些因素將是真實的、符合現(xiàn)實的和肯定的。例如，如果項目的某個關鍵人物到位的時間不確定，項目小組將假設項目某一特別的開始日期，作為該關鍵人物到位的時間的假定。假設常常包含一定程度的風險。 4）其他計劃結果。其他知識領域的結果也可以作為確定圍定義所應考慮的因素。 5）歷史資料。其他項目的相關歷史資料，特別是經(jīng)驗教訓，也應在確定圍定義時考慮。 4.2 圍定義的工具和技術 1）工作分析結構樣板。工作分解結構是由項目各部分構成的面向成果的樹型結

34、構。該結構定義并組成了項目的全部圍。一個組織過去所實施的項目的工作分解結構常?？梢宰鳛樾马椖康墓ぷ鞣纸饨Y構的樣板。雖然每個項目都是獨一無二的，但仍有許多項目彼此之間都存在著某種程度的相似之處。許多應用領域都有標準的或半標準的工作分解結構用作為樣板。 2）分解。分解就是把主要的項目可交付成果分成較小的、更易管理的組成部分，直到可交付成果定義得足夠詳細，足以支持項目將來的活動，如計劃、實施、控制等。分解的步驟：識別項目的主要組成部分，即項目的主要可交付成果；確定每一組成部分是否分解得足夠詳細，以便可以對它進行費用和時間估計；確定可交付成果的構成要素。構成要素可以用有形的、可檢查的結果來描述，以便據(jù)

35、此對項目績效進行評價；核對分解是否正確。 4.3 圍定義的結果圍定義的結果形成工作結構分解圖（WBS）。參考文獻畢星、翟麗主編，項目管理，復旦大學，2000年4月。 5 工作分解 5.1工作分解項目提出后比較明確的一般只是項目的目標，計劃也是比較粗的要制定出完善的項目計劃就必須對項目進行分解，以明確項目所包含的各項工作，項目工作分解也是進行項目進度計劃控制的基礎工作分解就是先把復雜的項目逐步分解成一層一層的要素（工作），直到具體明確為止例如為研制生產(chǎn)某新型設備，可能需要修建一座廠房從而修建廠房便是產(chǎn)品生產(chǎn)項目的一個要素，建廠這一要素層層分解，就有挖土方、安裝水電管道、油漆、清理等容明確的工作單

36、元隨著容的層層分解，對項目的每個層次的要素就有了一個明確的技術規(guī)定要求 5.2 工作分解主要包括的容 1) 工作分解結構的確定: 項目的工作分解結構WBS是反映項目所包含工作的詳細分解示意圖，它包含了項目的所有工作與其活動，通過項目的工作分解結構可以將項目所涉與的各項工作表達得清清楚楚。WBS一般是通過將所分解的項目分成若干個相互聯(lián)系的工作包（子項目），然后逐級分解為子工作包，直至分解為具體的工作為止。因此，WBS通常具有樹狀的結構，是一個對項目工作進行逐級分解的具體應用工具。 2) 工作圍述：將工作分解為相互關聯(lián)的工作之后，還需對項目各工作具體容進行詳細的描述，以便實施過程中清晰的領會各工作

37、的容。 3) 歷史數(shù)據(jù)：類似的歷史已實現(xiàn)項目對于項目工作的確定是十分有益的，在各工作的確定和描述過程中應加以考慮。 4) 責任分配：分解工作的過程中應該考慮具體工作的相關負責人與其參與方，明確每一方所可能起到的作用。 5) 限制條件：在項目的工作實現(xiàn)過程中，所可能遇到的一些限制條件應加以考慮。 6) 必要的假設：項目的實施總是依賴于一定的未來環(huán)境，為了計劃的目的，通常許多因素被假設為是真實的、確定的。當然，假設通常涉與到一定的風險，因此在項目的實施過程中有必要對風險加以識別。 5.3工作分解的方法和工具 1)工作分解結構WBS 工作分解的工具是工作分解結構原理，它是一個分級的樹型結構，是一個對

38、項目工作由粗到細的分解過程 2)責任分配矩陣：用矩陣的形式描述工作所涉與的人員、部門與所應負的責任。 5.4工作分解的結果通過上述的幾項工作過程就可將項目的各項工作與其容確定下來，其通常所使用的方法和技術是分解和類比，最后應該將項目的各項工作與其容以表格形式列出，即編制一個項目工作列表，這也是工作分解或工作定義的最終結果與目的。 6 工作排序 6.1工作排序工作排序的確定涉與到各工作之間相互關系的識別和說明，任何工作的執(zhí)行必須依賴于一定工作的完成，也就是說它的執(zhí)行必須在某些工作完成之后才能執(zhí)行，這就是工作的先后依賴關系。工作的先后依賴關系有兩種：一種是工作之間本身存在的、無法改變的邏輯關系，比

39、如說設計與生產(chǎn)的關系，只有設計出來才能生產(chǎn)；另一種是人為組織確定的，兩項工作可先可后的組織關系，比如生產(chǎn)組織的問題，先生產(chǎn)A產(chǎn)品還是先生產(chǎn)B產(chǎn)品可由管理人員根據(jù)實際情況加以確定。一般來說，工作排序的確定首先應分析確定工作之間本身存在的邏輯關系，在邏輯關系確定的基礎上，再加以充分分析以確定各工作之間的組織關系。 6.2工作排序確定的主要容： 1) 項目工作列表：這是工作排序確定的基礎。 2) 項目描述：項目的特性通常會影響到工作排序的確定，在工作排序的確定過程中更應明確項目的特性。 3) 強制性邏輯關系的確定：這是工作排序確定的基礎，工作邏輯關系的確定一般相對比較容易，由于它是工作之間所存在的在

40、關系，通常是不可調整的，一般主要依賴于技術方面的限制，因此確定起來較為明確，通常由技術人員同管理人員的交流就可完成。 4) 組織關系的確定：對于無邏輯關系的那些工作，由于其工作排序具有隨意性，從而將直接影響到項目計劃的總體水平。工作組織關系的確定一般比較難，它通常取決于項目管理人員的知識和經(jīng)驗，因此組織關系的確定對于項目的成功實施是至關重要的。 5) 外部制約關系的確定：在項目的工作和非項目工作之間通常會存在一定的影響，因此在項目工作計劃的安排過程中也需要考慮到外部工作對項目工作的一些制約與影響，這樣才能充分把握項目的發(fā)展。 6) 實施過程中的限制和假設：為了制定良好的項目計劃必須考慮項目實施

41、過程中可能受到的各種限制，同時也應考慮項目計劃制定所依賴的假設條件。 6.3工作排序確定的工具和方法 1)先后關系圖法PDM：這是一種使用節(jié)點表示工作、箭線表示工作排序的項目網(wǎng)絡圖。這種網(wǎng)絡圖通常稱為單代號網(wǎng)絡（簡稱AON）,這種方法是大多數(shù)項目管理軟件包所使用的方法。它包括四種類型的緊前緊后關系：結束到開始的關系、結束到結束的關系、開始到開始的關系、開始到結束的關系在PDM中，結束到開始的關系最為常用，它是一種最為典型的邏輯關系。下圖就是一個典型的PDM網(wǎng)絡示例圖： 2)箭線圖方法ADM：這是一種用箭線表示工作、節(jié)點表示工作排序的網(wǎng)絡圖方法，這種技術也稱為雙代號網(wǎng)絡AOA,在我國這種方法應用

42、較多。ADM一般僅使用結束到開始的關系表示方法，因此為了表示所有工作之間的邏輯關系往往需要引入虛工作加以表示，國該方面的軟件較多。下面是一個具體的例子： 3)條件箭線圖法CDM:圖形評審技術GERT 和系統(tǒng)動力學模型允許活動序列的相互循環(huán)與反饋，從而在繪制網(wǎng)絡圖的過程中會形成許多條件分支，而這在PDM和ADM中是絕對不允許的。 4)樣板網(wǎng)絡：一些標準的網(wǎng)絡圖可以應用到項目網(wǎng)絡圖的準備與繪制過程之中，標準的網(wǎng)絡圖可能包括整個工程的網(wǎng)絡或者是工程的一部分子網(wǎng)絡。子網(wǎng)絡對于整個項目網(wǎng)絡圖的編制是十分有用的，一個項目可能包括若干個一樣的或者是相近的部分，它們就可能用類似的子網(wǎng)絡加以描述。 6.4工作排

43、序確定的結果工作排序確定的最終目的是要得到一描述項目各工作排序的項目網(wǎng)絡圖以與工作的詳細關系列表。項目網(wǎng)絡圖通常是表示項目各工作的相互關系基本圖形，通?？捎捎嬎銠C或手工繪制，它包括整個項目的詳細工作流程?；顒恿斜戆隧椖扛鞴ぷ鞯脑敿氄f明，是項目工作的基本描述。7 工作延續(xù)時間估計 7.1工作延續(xù)時間的估計工作延續(xù)時間的估計是項目計劃制定的一項重要的基礎工作，它直接關系到各事項、各工作網(wǎng)絡時間的計算和完成整個項目任務所需要的總時間。若工作時間估計的太短，則會在工作中造成被動緊的局面；相反，若工作時間估計的太長，就會使整個工程的完工期延長。計劃是對未來的預測，網(wǎng)絡中所有工作的進度安排都是由工作的

44、延續(xù)時間來推算，因此，對延續(xù)時間的估計要做到客觀正確的估計。這就要求在對工作作出時間估計時，不應受到工作重要性與工程完成期限的影響，要在考慮到各種資源、人力、物力、財力的情況下，把工作置于獨立的正常狀態(tài)下進行估計，要做統(tǒng)盤考慮，不可顧此失彼。 7.2 工作延續(xù)時間的估計主要依賴的數(shù)據(jù)基礎 1) 工作詳細列表 2) 項目約束和限制條件 3) 資源需求：很顯然大多數(shù)工作的延續(xù)時間將受到分配給該工作的資源情況以與該工作實際所需要的資源情況，比如說當人力資源減少一半時工作的延續(xù)時間一般來說將會增加一倍。 4) 資源能力：資源能力決定了可分配資源數(shù)量的大小，對大多數(shù)工作來說其延續(xù)時間將受到分配給它們的人

45、力與材料資源的明顯影響，比如說一個全職的項目經(jīng)理處理一件事情的時間將會明顯的少于一個兼職的項目經(jīng)理處理該事情的時間。 5) 歷史信息：許多類似的歷史項目工作資料對于項目工作時間的確定是很有幫助的，主要包括：項目文件：過去的項目文件將包括各種有用的項目執(zhí)行信息，這些項目的信息對于分析當前項目工作時間信息的估計是十分有用的。公用的工作延續(xù)時間估計數(shù)據(jù)庫：歷史信息通常是公用的，這種公用的數(shù)據(jù)庫對于項目工作時間的估計將有很高的參考價值。項目工作組的知識：項目工作組的各個成員可以回憶先前的項目中工作時間的估計和實際情況，這些經(jīng)驗對于實際項目工作時間的估計相對通常的文件說明將更為可靠。 7.3 確定工作延

46、續(xù)時間的主要工具和方法 1)專家判斷：工作延續(xù)時間的估計通常是相當困難的，它要涉與到眾多的因素，一般很難找到一個通用的計算方法，這時專家判斷將是進行時間估計的行之有效的方法。專家判斷主要依賴于歷史的經(jīng)驗和信息，當然其時間估計的結果也具有一定的不確定性和風險。 2)類比估計：類比估計意味著以先前的類似的實際項目的工作時間來推測估計當前項目各工作的實際時間。當項目的一些詳細信息獲得有限的情況下，這是一種最為常用的方法，類比估計可以說是專家判斷的一種形式。當當前項目與類比項目比較類似時，類比估計是一種最為有效的方法。 7.4工作延續(xù)時間估計的結果通過以上數(shù)據(jù)和方法，最后工作時間估計需要得到如下結果：

47、 1)工作延續(xù)時間的估計結果 2)基本的估計假設 3)工作列表的更新 8 進度安排 8.1進度安排根據(jù)項目容的分解，找出各組成要素工作的先后順序，估計出各工作的延續(xù)時間之后，就要安排好項目的時間進度安排時間進度時，項目主管要組織有關職能部門參加，明確對各部門的要求據(jù)此各職能部門可擬定本部門的項目進度計劃項目的進度計劃目前多采用網(wǎng)絡計劃技術的形式，其有助于明確反映項目各工作單元之間的相互關系，有利于項目執(zhí)行過程中各工作之間的協(xié)調與控制 8.2 進度安排所依賴的有關資料和數(shù)據(jù) 1) 項目網(wǎng)絡圖 2) 工作延續(xù)時間估計 3) 資源需求 4) 資源安排描述：什么資源在什么時候是可用的，以與在項目執(zhí)行過

48、程中每一時刻需要什么樣的資源，是項目計劃安排的基礎。當幾個工作同時都需要某一種資源時，計劃的合理安排將特別重要。 5) 日歷：明確項目和資源的日歷是十分必要的，項目日歷將直接影響到所有的資源，比如一些項目僅在正常工作時間進行，而另一些項目可能以三班倒的時間連續(xù)執(zhí)行。資源日歷影響一個特別的資源或者資源的種類，比如一個項目組可能在休假或者在培訓中，勞動合同可能限制工作人員只能工作一周的數(shù)日。 6) 限制和約束：由于競爭的存在、客戶的要求或者其他的條件限制，導致某些工作必須在某些時刻必須完成，這就存在所謂的強制日期或時限；此外，項目的執(zhí)行過程中總會存在一些關鍵事件或者一些里程碑事件，這些都是項目執(zhí)行

49、過程中所必須考慮的限制因素。 7) 假設 8.3項目進度安排的工具和技術 1)數(shù)學分析：數(shù)學分析涉與到了在不考慮項目資源安排的情況下計算項目所有工作最早和最遲開始和完成時間的計算理論，這種計算的日期安排結果不能稱為進度，因為實際的項目執(zhí)行周期要受到資源供應量與其他約束的限制。最廣泛應用的數(shù)學分析技術包括：關鍵線路法CPM：關鍵線路法是可以確定出項目各工作最早、最遲開始和結束時間，通過最早最遲時間的差額可以分析每一工作相對時間緊迫程度與工作的重要程度，這種最早和最遲時間的差額稱為機動時間，機動時間為零的工作通常稱為關鍵工作。關鍵線路法的主要目的就是確定項目中的關鍵工作，以保證實施過程中能重點關照

50、，保證項目的按期完成。圖形評審技術GERT：此種方法與CPM相比允許在網(wǎng)絡邏輯和工作延續(xù)時間方面具有一定的概率述，亦即除了工作延續(xù)時間的不確定性外，還允許工作存在概率分支，比如說某些工作可能完全不被執(zhí)行、某些工作可能僅執(zhí)行其一部分，而另一些工作可能被重復執(zhí)行多次。GERT多使用計算機仿真技術來模擬項目的執(zhí)行情況。計劃評審技術PERT：這是一種應用工作前后序列邏輯關系與活動不確定時間表示的網(wǎng)絡計劃圖，其基本的形式與CPM網(wǎng)絡計劃基本一樣，只是在工作延續(xù)時間方面PERT與CPM有一定的區(qū)別，CPM僅需要一個確定的工作時間，而PERT需要工作的三個時間估計，包括最短時間a、最可能時間m與最長時間b，

51、然后按照分布計算工作的期望時間t。 2)延續(xù)時間的壓縮：延續(xù)時間的壓縮是數(shù)學分析方法為了縮短項目工期的一種特殊情況，通常是由于遇到一些特別的限制或者是其他進度目標的要求。延續(xù)時間壓縮的技術主要包括：費用交換：在進度和費用之間往往存在一定的轉換關系，這里的目的是尋求壓縮進度所需追加的最小費用，或者在最佳費用限額確定下如何保證壓縮的工期最大，尋求工期和費用的最佳結合點。并行處理：對于一個正常進行的工作可考慮按照并行方式進行，當然這種轉換容易帶來一定的風險。 3)模擬 4)資源分配的啟發(fā)式方法：項目執(zhí)行過程中有各種各樣的資源需求，如何合理的安排好各種資源的利用有許多解決的方法，數(shù)學方法往往由于所建立

52、模型的復雜而難以應用，這樣便產(chǎn)生了尋求最優(yōu)解的啟發(fā)式方法。這包括兩類，一類是在資源限定的情況下如何尋求工期最短的實施方案，稱為有限資源的合理分配；另一類是在工期限定的情況下如何合理的利用資源，以保證資源需求的均衡，稱為資源的均衡利用。對于這兩類問題的處理，已經(jīng)提出了大量的啟發(fā)式方法來加以處理。 5)項目管理軟件：各種項目管理軟件已被大量應用于項目進度的編制過程之中，目前已有的大多數(shù)項目管理軟件，都具有根據(jù)項目的資源和工作時間自動計算和分析項目最佳工期與最佳安排計劃的功能。同時可以以多種形式輸出或打印項目的進度安排計劃。 8.4項目進度主要包括的容和形式 1)項目進度：項目進度至少應該包括每項工

53、作的計劃開始日期和期望完成的日期，當然這里的項目進度仍然是初步的，除非每項工作所需的資源已被分配。項目進度可以以提要的形式（稱為主進度）或者以詳細描述的形式表示，盡管項目進度可以表示為表格的形式，但是更常用的卻是以多種形式的圖形方式加以描述，圖形描述常常直觀易懂。主要的項目進度表示形式有：帶有日歷的項目網(wǎng)絡圖：這種圖形較為常用，除了表示了各工作開始和結束時間之外，在網(wǎng)絡圖中還可充分反映項目工作的邏輯關系與整個項目的關鍵工作。條形圖或稱甘特圖：這是最原始的表示工作進度的一種方法，可以表示工作的開始和結束時間，但是不能反映工作之間的相互限制關系，但是其具有直觀易讀的特點。里程碑事件圖：同條形圖有所

54、類似，但是識別進度開始和完成的主要是項目主要事件和關鍵點的情況。 時間坐標網(wǎng)絡圖：是將項目網(wǎng)絡圖的形式與條形圖表達項目計劃的形式結合起來，它反映了項目的工作邏輯關系、工作進行的持續(xù)時間以與其他進度信息。 2)細節(jié)說明：對于項目進度的支持細節(jié)至少應該說明有關的假設和約束，此外還應包括各種應用方面的詳細說明，例如：對于建筑項目多數(shù)情況下應該包括各種資源的直方圖、費用流預測、以與訂貨和交貨計劃。對于電子項目：通常主要包括資源直方圖。 3)進度管理計劃:主要說明何種的進度變化將應給予處理，可以是正式的或非正式的、詳細的說明或基本的框架，它是總項目計劃的輔助說明。 4)資源需求更新：根據(jù)進度計劃對資源的

55、需求計劃與活動列表進行更新。 9 資源計劃 9.1 資源計劃資源計劃涉與到?jīng)Q定什么樣的資源（人、設備、材料）以與多少資源將用于項目的每一工作的執(zhí)行過程之中，因此它必然是與費用估計相對應的。例如：對于一個建筑項目組，其應該熟悉當?shù)氐慕ㄖ?guī)，像這樣的知識如果使用當?shù)氐膭趧恿κ菦]有多少費用的，可是如果當?shù)氐膭趧恿O端貧乏，特別是對于要求具有一些特殊建筑技術的人，這時支出一些額外的費用來聘請一個顧問可能是了解當?shù)亟ㄖ?guī)的最為有效的方式。 9.2 編制資源計劃所依賴的數(shù)據(jù)輸入工作分解結構WBS：工作分解結構明確了項目各工作所需資源的基本情況，因此它是資源計劃所依據(jù)的基礎，任何其他相關計劃的輸出都應以WB

56、S作為合適的控制工具。項目工作進度計劃：這是制定資源計劃的基礎，每一項工作何時需要何種資源通過工程的進度可明顯看出。歷史信息：歷史信息紀錄了先前類似工作使用資源的需求情況，這些資料一般是可以獲得的。圍述：圍述包括了項目工作的說明和項目目標，這些應該在項目資源計劃的編制過程中特別考慮。資源安排描述：什么資源（人、設備與材料）是可能獲得的是項目資源計劃所必須掌握的，特別的數(shù)量描述和資源水平對于資源安排描述是特別重要的。例如在工程設計項目執(zhí)行的早期階段可能需要大量的高中級工程師，而在項目的后期階段常缺乏關于如何以項目早期的情況判斷項目結果的人員。組織策略：在資源計劃的過程中還必須考慮人事組織、所提供

57、設備的租賃和購買策略。 9.3 制定資源計劃的工具和技術專家判斷：專家判斷對于資源計劃的制定是最為常用的，專家可以是任何具有特殊知識或經(jīng)過特別培訓的組織和個人，主要包括：在履行組織的其他單元； -顧問； -職業(yè)或技術協(xié)會； -工業(yè)組織。選擇確認：通過制定多種資源安排計劃，由專家選擇，最常用的是頭腦風暴法。數(shù)學模型：像網(wǎng)絡計劃中的資源分配模型和資源均衡模型等。 9.4資源計劃的結果資源計劃的結果主要是制定資源的需求計劃，對各種資源的需求與需求計劃加以描述，資源的需求安排一般應分解到具體的工作上。10 費用估計 10.1 費用估計費用估計指的是預估完成項目各工作所需資源（人、材料、設備等）的費用的

58、近似值，當項目在一定的約束條件下實施時，價格的估計是一項重要的因素，費用估計應該與工作質量的結果相聯(lián)系。費用估計過程中，亦應該考慮各種形式的費用交換，比如：在多數(shù)情況下，延長工作的延續(xù)時間通常是與減少工作的直接費用相聯(lián)系的，相反，追加費用將縮短項目工作的延續(xù)時間。因此，在費用估計的過程中必須考慮附加的工作對工程期望工期縮短的影響。 10.2 進行費用估計的主要依賴的資料工作分解結構WBS 資源需求計劃：即資源計劃安排結果資源價格：為了計算項目各工作費用必須知道各種資源的單位價格，包括工時費、材料單價等。如果某種資源的實際價格不知道，就應該給它的價格作出估計。工作的延續(xù)時間：工作的延續(xù)時間將直接

59、影響到項目工作經(jīng)費的估算，因為它將直接影響分配給它的資源數(shù)量。歷史信息：同類項目的歷史資料始終是項目執(zhí)行過程中可以參考的最有價值的資料，包括項目文件、共用的項目費用估計數(shù)據(jù)庫與項目工作組的知識等。會計表格：會計表格說明了各種費用信息項的代碼結構，這對項目費用的估計應與正確的會計目錄相對應很有幫助。 10.3進行費用估計的基本工具和方法類比估計法：類比估計法通常是與原有的類似已執(zhí)行項目進行類比以估計當期項目的費用，通常當項目的詳細資料難以得到時這是一種估計項目總費用的行之有效的方法，類比估計法是專家判斷的一種形式。類比估計法通常比其它技術和方法花費要少一些，但是其準確性也較低，當先前的項目與目前

60、的項目不僅在形式上而且在實質上一樣時或者對所進行的項目進行預估計時類比估計法將更為可靠和實用。參數(shù)模型法：參數(shù)模型法通常是將項目的特征參數(shù)作為預測項目費用數(shù)學模型的基本參數(shù)，模型可能是簡單的（如建筑費用的估計通常是建筑面積的一個簡單函數(shù)），也可能是復雜的（如軟件開發(fā)費用的模型通常就需要許多獨立的因素加以描述）。無論費用模型還是模型參數(shù)其形式是各種各樣，如果其模型是依賴于歷史信息、模型參數(shù)容易數(shù)量化，而且模型應用僅是項目圍的大小，則它通常是可靠的。從下向上的估計法：這種技術通常首先估計各個獨立工作的費用，然后再匯總從下往上估計出整個項目的總費用。從上往下估計法：同上述方法相反是從上往下逐步估計的