上市公司證劵發(fā)行管理辦法1

1、中國證券監(jiān)督管理委員會令第30 號上市公司證券發(fā)行管理方法已經(jīng)2006年4月26日中國證券監(jiān)督管理委員會第178次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2006年5月8日起施行。 中國證券監(jiān)督管理委員會主席 尚福林二六年五月六日 第一章總則第一條為了規(guī)范上市公司證券發(fā)行行為，愛護投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，依據(jù)證券法、公司法制定本方法。其次條上市公司申請在境內(nèi)發(fā)行證券，適用本方法。本方法所稱證券，指下列證券品種：（一）股票；（二）可轉(zhuǎn)換公司債券；（三）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）認可的其他品種。第三條上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對象公開發(fā)行，也可以向特定對象非公開發(fā)行。第

2、四條上市公司發(fā)行證券，必需真實、精確、完整、剛好、公允地披露或者供應信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。第五條中國證監(jiān)會對上市公司證券發(fā)行的核準，不表明其對該證券的投資價值或者投資者的收益作出實質(zhì)性推斷或者保證。因上市公司經(jīng)營與收益的變更引致的投資風險，由認購證券的投資者自行負責。 其次章公開發(fā)行證券的條件 第一節(jié)一般規(guī)定第六條上市公司的組織機構(gòu)健全、運行良好，符合下列規(guī)定：（一）公司章程合法有效，股東大會、董事會、監(jiān)事會和獨立董事制度健全，能夠依法有效履行職責；（二）公司內(nèi)部限制制度健全，能夠有效保證公司運行的效率、合法合規(guī)性和財務報告的牢靠性；內(nèi)部限制制度的完整性、合理性、有效性

3、不存在重大缺陷；（三）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務，不存在違反公司法第一百四十八條、第一百四十九條規(guī)定的行為，且最近三十六個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政懲罰、最近十二個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開指責；（四）上市公司與控股股東或?qū)嶋H限制人的人員、資產(chǎn)、財務分開，機構(gòu)、業(yè)務獨立，能夠自主經(jīng)營管理；（五）最近十二個月內(nèi)不存在違規(guī)對外供應擔保的行為。第七條上市公司的盈利實力具有可持續(xù)性，符合下列規(guī)定：（一）最近三個會計年度連續(xù)盈利?？鄢浅３Ｐ該p益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計算依據(jù)；（二）業(yè)務和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴峻依靠于控股股東、實際限制

4、人的情形；（三）現(xiàn)有主營業(yè)務或投資方向能夠可持續(xù)發(fā)展，經(jīng)營模式和投資支配穩(wěn)健，主要產(chǎn)品或服務的市場前景良好，行業(yè)經(jīng)營環(huán)境和市場需求不存在現(xiàn)實或可預見的重大不利變更；（四）高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近十二個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變更；（五）公司重要資產(chǎn)、核心技術(shù)或其他重大權(quán)益的取得合法，能夠持續(xù)運用，不存在現(xiàn)實或可預見的重大不利變更；（六）不存在可能嚴峻影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔保、訴訟、仲裁或其他重大事項；（七）最近二十四個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降百分之五十以上的情形。第八條上市公司的財務狀況良好，符合下列規(guī)定：（一）會計基礎工作規(guī)范，嚴格遵循國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定

5、；（二）最近三年及一期財務報表未被注冊會計師出具保留看法、否定看法或無法表示看法的審計報告；被注冊會計師出具帶強調(diào)事項段的無保留看法審計報告的，所涉及的事項對發(fā)行人無重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消退；（三）資產(chǎn)質(zhì)量良好。不良資產(chǎn)不足以對公司財務狀況造成重大不利影響；（四）經(jīng)營成果真實，現(xiàn)金流量正常。營業(yè)收入和成本費用的確認嚴格遵循國家有關(guān)企業(yè)會計準則的規(guī)定，最近三年資產(chǎn)減值打算計提充分合理，不存在操縱經(jīng)營業(yè)績的情形；（五）最近三年以現(xiàn)金或股票方式累計安排的利潤不少于最近三年實現(xiàn)的年均可安排利潤的百分之二十。第九條上市公司最近三十六個月內(nèi)財務會計文件無虛假記載，且不存在下列重大違法行

6、為：（一）違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國證監(jiān)會的行政懲罰，或者受到刑事懲罰；（二）違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政懲罰且情節(jié)嚴峻，或者受到刑事懲罰；（三）違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴峻的行為。第十條上市公司募集資金的數(shù)額和運用應當符合下列規(guī)定：（一）募集資金數(shù)額不超過項目須要量；（二）募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境愛護、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定；（三）除金融類企業(yè)外，本次募集資金運用項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、托付理財?shù)蓉攧招酝顿Y，不得干脆或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司。（四）投資項目實施后，

7、不會與控股股東或?qū)嶋H限制人產(chǎn)生同業(yè)競爭或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性；（五）建立募集資金專項存儲制度，募集資金必需存放于公司董事會確定的專項賬戶。第十一條上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券：（一）本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；（二）擅自變更前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作訂正；（三）上市公司最近十二個月內(nèi)受到過證券交易所的公開指責；（四）上市公司及其控股股東或?qū)嶋H限制人最近十二個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為；（五）上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查；（六）嚴峻損害投資者的合法權(quán)益和社會公共

8、利益的其他情形。 其次節(jié)發(fā)行股票第十二條向原股東配售股份（簡稱“配股”），除符合本章第一節(jié)規(guī)定外，還應當符合下列規(guī)定：(一) 擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的百分之三十；(二) 控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量；（三）采納證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行?？毓晒蓶|不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量百分之七十的，發(fā)行人應當依據(jù)發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。第十三條向不特定對象公開募集股份（簡稱“增發(fā)”），除符合本章第一節(jié)規(guī)定外，還應當符合下列規(guī)定：（一）最近三個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六?？鄢?/p>

9、常常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)；（二）除金融類企業(yè)外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、托付理財?shù)蓉攧招酝顿Y的情形；（三）發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前二十個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價。 第三節(jié)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券第十四條公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的公司，除應當符合本章第一節(jié)規(guī)定外，還應當符合下列規(guī)定：（一） 最近三個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六?？鄢浅３Ｐ該p益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)；（二） 本次發(fā)行后累計公司債券余額不

10、超過最近一期末凈資產(chǎn)額的百分之四十；（三）最近三個會計年度實現(xiàn)的年均可安排利潤不少于公司債券一年的利息。前款所稱可轉(zhuǎn)換公司債券，是指發(fā)行公司依法發(fā)行、在肯定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。第十五條可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為一年，最長為六年。第十六條可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值一百元?？赊D(zhuǎn)換公司債券的利率由發(fā)行公司與主承銷商協(xié)商確定，但必需符合國家的有關(guān)規(guī)定。第十七條公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應當托付具有資格的資信評級機構(gòu)進行信用評級和跟蹤評級。資信評級機構(gòu)每年至少公告一次跟蹤評級報告。第十八條上市公司應當在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后五個工作日內(nèi)辦理完畢償還債券余額本息的事項。第十九條公開發(fā)行可

11、轉(zhuǎn)換公司債券，應當約定愛護債券持有人權(quán)利的方法，以及債券持有人會議的權(quán)利、程序和決議生效條件。存在下列事項之一的，應當召開債券持有人會議：（一）擬變更募集說明書的約定；（二）發(fā)行人不能按期支付本息；（三）發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)；（四）保證人或者擔保物發(fā)生重大變更；（五）其他影響債券持有人重大權(quán)益的事項。其次十條公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應當供應擔保，但最近一期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣十五億元的公司除外。供應擔保的，應當為全額擔保，擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現(xiàn)債權(quán)的費用。以保證方式供應擔保的，應當為連帶責任擔保，且保證人最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應不低

12、于其累計對外擔保的金額。證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔保人，但上市商業(yè)銀行除外。設定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財產(chǎn)的估值應不低于擔保金額。估值應經(jīng)有資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估。其次十一條可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起六個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票，轉(zhuǎn)股期限由公司依據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財務狀況確定。債券持有人對轉(zhuǎn)換股票或者不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于轉(zhuǎn)股的次日成為發(fā)行公司的股東。其次十二條轉(zhuǎn)股價格應不低于募集說明書公告日前二十個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價。前款所稱轉(zhuǎn)股價格，是指募集說明書事先約定的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為每股股份所支付的價格。其次十三條募集說明書可以約定贖回條

13、款，規(guī)定上市公司可按事先約定的條件和價格贖回尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券。其次十四條募集說明書可以約定回售條款，規(guī)定債券持有人可按事先約定的條件和價格將所持債券回售給上市公司。募集說明書應當約定，上市公司變更公告的募集資金用途的，給予債券持有人一次回售的權(quán)利。其次十五條募集說明書應當約定轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的原則及方式。發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后，因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他緣由引起上市公司股份變動的，應當同時調(diào)整轉(zhuǎn)股價格。其次十六條募集說明書約定轉(zhuǎn)股價格向下修正條款的，應當同時約定：（一）轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上同意。股東大會進行表決時，持有

14、公司可轉(zhuǎn)換債券的股東應當回避；（二）修正后的轉(zhuǎn)股價格不低于前項規(guī)定的股東大會召開日前二十個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價。其次十七條上市公司可以公開發(fā)行認股權(quán)和債券分別交易的可轉(zhuǎn)換公司債券（簡稱“分別交易的可轉(zhuǎn)換公司債券”）。發(fā)行分別交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，除符合本章第一節(jié)規(guī)定外，還應當符合下列規(guī)定：（一）公司最近一期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣十五億元；（二）最近三個會計年度實現(xiàn)的年均可安排利潤不少于公司債券一年的利息；（三）最近三個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券一年的利息，符合本方法第十四條第（一）項規(guī)定的公司除外；（四）本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近

15、一期末凈資產(chǎn)額的百分之四十，預料所附認股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額。其次十八條分別交易的可轉(zhuǎn)換公司債券應當申請在上市公司股票上市的證券交易所上市交易。分別交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券和認股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的，應當分別上市交易。其次十九條分別交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為一年。債券的面值、利率、信用評級、償還本息、債權(quán)愛護適用本方法第十六條至第十九條的規(guī)定。第三十條發(fā)行分別交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行人供應擔保的，適用本方法其次十條其次款至第四款的規(guī)定。第三十一條認股權(quán)證上市交易的，認股權(quán)證約定的要素應當包括行權(quán)價格、存續(xù)期間、行權(quán)期間或行權(quán)日、行權(quán)比例。

16、第三十二條認股權(quán)證的行權(quán)價格應不低于公告募集說明書日前二十個交易日公司股票均價和前一個交易日的均價。第三十三條認股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于六個月。募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期限不得調(diào)整。第三十四條認股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿六個月起方可行權(quán)，行權(quán)期間為存續(xù)期限屆滿前的一段期間，或者是存續(xù)期限內(nèi)的特定交易日。第三十五條分別交易的可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應當約定，上市公司變更公告的募集資金用途的，給予債券持有人一次回售的權(quán)利。 第三章 非公開發(fā)行股票的條件第三十六條本方法規(guī)定的非公開發(fā)行股票，是指上市公司采納非公開方式，向特定對象發(fā)行股票的行為。第三十七條非公開發(fā)行股

17、票的特定對象應當符合下列規(guī)定：（一）特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件；（二）發(fā)行對象不超過十名。發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應當經(jīng)國務院相關(guān)部門事先批準。第三十八條上市公司非公開發(fā)行股票，應當符合下列規(guī)定：（一）發(fā)行價格不低于定價基準日前二十個交易日公司股票均價的百分之九十；（二）本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實際限制人及其限制的企業(yè)認購的股份，三十六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；（三）募集資金運用符合本方法第十條的規(guī)定；（四）本次發(fā)行將導致上市公司限制權(quán)發(fā)生變更的，還應當符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。第三十九條上市公司存在下列情形之一的，不得非公開發(fā)行股票：（一）本次發(fā)行申請

18、文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；（二）上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H限制人嚴峻損害且尚未消退；（三）上市公司及其附屬公司違規(guī)對外供應擔保且尚未解除；（四）現(xiàn)任董事、高級管理人員最近三十六個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政懲罰，或者最近十二個月內(nèi)受到過證券交易所公開指責；（五）上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查；（六）最近一年及一期財務報表被注冊會計師出具保留看法、否定看法或無法表示看法的審計報告。保留看法、否定看法或無法表示看法所涉及事項的重大影響已經(jīng)消退或者本次發(fā)行涉及重大重組的除外；（七）嚴峻損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益

19、的其他情形。 第四章發(fā)行程序第四十條上市公司申請發(fā)行證券，董事會應當依法就下列事項作出決議，并提請股東大會批準：（一）本次證券發(fā)行的方案；（二）本次募集資金運用的可行性報告；（三）前次募集資金運用的報告；（四）其他必需明確的事項。第四十一條股東大會就發(fā)行股票作出的確定，至少應當包括下列事項：（一）本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量；（二）發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的支配；（三）定價方式或價格區(qū)間；（四）募集資金用途；（五）決議的有效期；（六）對董事會辦理本次發(fā)行詳細事宜的授權(quán)；（七）其他必需明確的事項。第四十二條股東大會就發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券作出的確定，至少應當包括下列事項：（一）本方法第四十一條規(guī)

20、定的事項；（二）債券利率；（三）債券期限；（四）擔保事項；（五）回售條款；（六）還本付息的期限和方式；（七）轉(zhuǎn)股期；（八）轉(zhuǎn)股價格的確定和修正。第四十三條股東大會就發(fā)行分別交易的可轉(zhuǎn)換公司債券作出的確定，至少應當包括下列事項：（一）本方法第四十一條、第四十二條第（二）項至第（六）項規(guī)定的事項；（二）認股權(quán)證的行權(quán)價格；（三）認股權(quán)證的存續(xù)期限；（四）認股權(quán)證的行權(quán)期間或行權(quán)日。第四十四條股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。向本公司特定的股東及其關(guān)聯(lián)人發(fā)行證券的，股東大會就發(fā)行方案進行表決時，關(guān)聯(lián)股東應當回避。上市公司就發(fā)行證券事項召開股東大會，應當

21、供應網(wǎng)絡或者其他方式為股東參與股東大會供應便利。第四十五條上市公司申請公開發(fā)行證券或者非公開發(fā)行新股，應當由保薦人保薦，并向中國證監(jiān)會申報。保薦人應當依據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定編制和報送發(fā)行申請文件。第四十六條中國證監(jiān)會依照下列程序?qū)徍税l(fā)行證券的申請：（一）收到申請文件后，五個工作日內(nèi)確定是否受理；（二）中國證監(jiān)會受理后，對申請文件進行初審；（三）發(fā)行審核委員會審核申請文件；（四）中國證監(jiān)會作出核準或者不予核準的確定。第四十七條自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，上市公司應在六個月內(nèi)發(fā)行證券；超過六個月未發(fā)行的，核準文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。第四十八條上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項的，

22、應暫緩發(fā)行，并剛好報告中國證監(jiān)會。該事項對本次發(fā)行條件構(gòu)成重大影響的，發(fā)行證券的申請應重新經(jīng)過中國證監(jiān)會核準。第四十九條上市公司發(fā)行證券，應當由證券公司承銷；非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司自行銷售。第五十條證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準的確定之日起六個月后，可再次提出證券發(fā)行申請。 第五章信息披露第五十一條上市公司發(fā)行證券，應當依據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定的程序、內(nèi)容和格式，編制公開募集證券說明書或者其他信息披露文件，依法履行信息披露義務。第五十二條上市公司應當保證投資者剛好、充分、公允地獲得法定披露的信息，信息披露文件運用的文字應當簡潔、平實、易

23、懂。中國證監(jiān)會規(guī)定的內(nèi)容是信息披露的最低要求，凡對投資者投資決策有重大影響的信息，上市公司均應充分披露。第五十三條證券發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應當在二個工作日內(nèi)報告證券交易所，公告召開股東大會的通知。運用募集資金收購資產(chǎn)或者股權(quán)的，應當在公告召開股東大會通知的同時，披露該資產(chǎn)或者股權(quán)的基本狀況、交易價格、定價依據(jù)以及是否與公司股東或其他關(guān)聯(lián)人存在利害關(guān)系。第五十四條股東大會通過本次發(fā)行議案之日起兩個工作日內(nèi)，上市公司應當公布股東大會決議。第五十五條上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的下列確定后，應當在次一工作日予以公告：（一）不予受理或者終止審查；（二）不予核準或者予以核準。上市公司確

24、定撤回證券發(fā)行申請的，應當在撤回申請文件的次一工作日予以公告。第五十六條上市公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應當在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并聲明擔當個別和連帶的法律責任。第五十七條保薦機構(gòu)及保薦代表人應當對公開募集證券說明書的內(nèi)容進行盡職調(diào)查并簽字，確認不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并聲明擔當相應的法律責任。第五十八條為證券發(fā)行出具專項文件的注冊會計師、資產(chǎn)評估人員、資信評級人員、律師及其所在機構(gòu)，應當依據(jù)本行業(yè)公認的業(yè)務標準和道德規(guī)范出具文件，并聲明對所出具文件的真實性、精確性和完整性擔當責任。第五十九條公開募集證券說明書所引用的審計報

25、告、盈利預料審核報告、資產(chǎn)評估報告、資信評級報告，應當由有資格的證券服務機構(gòu)出具，并由至少二名有從業(yè)資格的人員簽署。公開募集證券說明書所引用的法律看法書，應當由律師事務所出具，并由至少二名經(jīng)辦律師簽署。第六十條公開募集證券說明書自最終簽署之日起六個月內(nèi)有效。公開募集證券說明書不得運用超過有效期的資產(chǎn)評估報告或者資信評級報告。第六十一條上市公司在公開發(fā)行證券前的二至五個工作日內(nèi)，應當將經(jīng)中國證監(jiān)會核準的募集說明書摘要或者募集意向書摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其全文刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。第六十二條上市公司在非公開發(fā)行新股后，應當

26、將發(fā)行狀況報告書刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。第六十三條上市公司可以將公開募集證券說明書全文或摘要、發(fā)行狀況公告書刊登于其他網(wǎng)站和報刊，但不得早于依據(jù)第六十一條、第六十二條規(guī)定披露信息的時間。 第六章監(jiān)管和懲罰第六十四條上市公司違反本方法規(guī)定，中國證監(jiān)會可以責令整改；對其干脆負責的主管人員和其他干脆責任人員，可以實行監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施，記入誠信檔案并公布。第六十五條上市公司及其干脆負責的主管人員和其他干脆責任人員違反法律、行政法規(guī)或本方法規(guī)定，依法應予行政懲罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行懲罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。第六十六條上市公司供應的申請文件中有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，中國證監(jiān)會可作出終止審查確定，并在三十六個月內(nèi)不再受理該公司的公開發(fā)行證券申請。第六十七條上市公司披露盈利預料的，利潤實現(xiàn)