證券交易復(fù)習(xí)題

1、交易2證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金按證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入、收益的20%，以及結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例收取。不得從證券交易所的業(yè)務(wù)收入中提取上海證券交易所A股、債券交易和債券買斷式回購的申報(bào)價(jià)格最小變動價(jià)位為0.01元，基金、權(quán)證交易為0.001元，B股為0.001美元，債券質(zhì)押式回購交易為0.005元；深圳交易所A股、債券、債券質(zhì)押式回購的申報(bào)價(jià)格最小變動價(jià)位為0.01元，基金交易為0.001元，B股交易為0.01港元。根據(jù)證券法的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報(bào)（中國證監(jiān)會）備案。(中小企業(yè)板指數(shù))屬于深圳證券交易所目前公布的指數(shù)。對于融資融券業(yè)務(wù)，證券公司會

2、書面報(bào)告“當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量”，而不會報(bào)告“前一交易日融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量”。對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，如果相關(guān)人對證券交易所采取的（C）措施有異議，可以向證券交易所提出復(fù)核申請A 、約見談話B 、要求相關(guān)投資者提交書面承諾C 、限制相關(guān)證券賬戶交易D 、報(bào)請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向（證券交易所）報(bào)告。 每個(gè)交易日15：00-15：30，交易所交易主機(jī)對買賣雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到正負(fù)1

3、5%屬于異常波動?？赊D(zhuǎn)換債券是指可轉(zhuǎn)換成（另一種證券）的債券。 2002年發(fā)布的全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為1天，最長為1年虛擬開盤參考價(jià)格:指特定時(shí)點(diǎn)的所有有效申報(bào)按照集合競價(jià)規(guī)則虛擬成交并予以即時(shí)揭示的價(jià)格。虛擬匹配量:指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。國債在凈價(jià)交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)（票面利率按天）計(jì)算的。應(yīng)計(jì)利息額=債券面值*票面利率*已計(jì)利息天數(shù)/365(天)債券上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的30%，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%；非上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范

4、圍為前收盤價(jià)的上下10%，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%。證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每(3個(gè)月)向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以(自有資金或證券)與投資者交易，并賺取(買賣證券差價(jià))?？蛻糁荒芘c（1家）證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由（開設(shè)柜臺的金融機(jī)構(gòu)）報(bào)出。證券是各類財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱,是用來證明證券持有人有權(quán)依據(jù)券面所載內(nèi)容取得相應(yīng)（權(quán)益）的憑證。證券交易體現(xiàn)出證券的（流動

5、性）特征。A、B股的一個(gè)交易單位都是（100股）。上市證券發(fā)生（權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股）等情況，需對該證券除權(quán)除息。某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”150手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股25元，股票當(dāng)日市價(jià)為每股30元，則該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為（6000股）?？赊D(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)=轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)*1000/當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格=150*1000/25=6000股在證券買賣成交的同時(shí)就約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱為（回購交易）。上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立（B字頭和D字頭）賬戶的投資者。會員公司承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的（資金結(jié)

6、算風(fēng)險(xiǎn)）;國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立（B和D字頭）證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者;不是所有交易所會員均可參與買斷式回購關(guān)于證券登記結(jié)算公司的風(fēng)險(xiǎn)保證基金，下列說法錯(cuò)誤的是（D）。A 、風(fēng)險(xiǎn)保證基金的來源之一是由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的比例繳納B 、風(fēng)險(xiǎn)保證基金可用于因技術(shù)故障、不可抗力等造成的證券登記結(jié)算公司的損失C 、風(fēng)險(xiǎn)保證基金的來源之一是按一定比例從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入收益中提取D 、風(fēng)險(xiǎn)保證基金不得用于因操作失誤造成的證券登記結(jié)算公司的損失證券登記結(jié)算公司對于重要的原始憑證，其保存期不少于20年，同時(shí)需設(shè)立結(jié)算系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)保證基金，用于因技術(shù)故障、操作失誤

7、、不可抗力造成的證券登記結(jié)算公司的損失。風(fēng)險(xiǎn)保證基金從證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，同時(shí)由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。最低結(jié)算備付金限額的確定，與（B）無關(guān)。A 、上月債券回購初始融出資金金額B 、上月買斷式回購到期購回金額C 、上月交易天數(shù)D 、上月基金二級市場買入金額最低結(jié)算備付金限額=(上月證券買入金額/上月交易天數(shù))*最低結(jié)算備付金比例其中：上月證券買入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級市場買入額，債券回購初始融出資金金額，到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額

8、。深交所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競價(jià)的有效價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)。全國銀行間債券市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（91天）。清算與交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為結(jié)算。清算與交收的定義不同。投資者通過上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購開放式基金，可在同一交易日內(nèi)進(jìn)行多次認(rèn)購，每筆認(rèn)購量最大不能超過（99,999,000）份基金單位。（前面2個(gè)9）在我國銀行間債券市場，債券交易采用（詢價(jià)）交易方式，包括（自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和確認(rèn)成交）這3個(gè)交易步驟。證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。目前，通過證券交易所達(dá)成的交易大多采取(多邊凈額）清算方式

9、。配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中的紅股派發(fā)過程基本一致。（中國結(jié)算公司（也就是證券登記結(jié)算公司）根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。標(biāo)準(zhǔn)券是由（不同）債券品種按（相應(yīng)）折算率折算形成的回購融資額度，是虛擬債券全國銀行間市場質(zhì)押式正回購方的權(quán)利不包括（B）A 、在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券B 、回購期間的債券質(zhì)權(quán)（屬于逆回購方）C 、收取回購期間的債券利息D 、按合同約定獲得融入的資金款項(xiàng)證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的是（B） 其他三項(xiàng)都屬于代辦業(yè)務(wù)A 、向

10、投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)B 、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告C 、開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶D 、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜（證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)）按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求,依法對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知,以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日為8月5日，交易日是11月4日，已計(jì)息天數(shù)是92天，則交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為（1.26）元。100*5%*92/365=1.26

11、根據(jù)市場需要，（滬深交易所）都可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。按照現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，發(fā)生（A），證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。 其他選項(xiàng)都應(yīng)是10%A 、行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%時(shí)B 、行情傳輸中斷的交易席位數(shù)量超過證券公司擁有的交易席位總數(shù)的5%時(shí)C 、行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的5%時(shí)D 、行情傳輸中斷的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通交易席位總數(shù)的5%時(shí)下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的證券交易委托代理協(xié)議內(nèi)容的是（C）A 、網(wǎng)上委托B 、違約責(zé)任和免責(zé)條款C 、投資范圍和投資限制D 、變更和撤消（證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金）由證券交易所和證券公司來交，不屬

12、于投資者繳納的交易費(fèi)用。根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)。權(quán)證的最終交收試點(diǎn)為T+1 日16:00。關(guān)于應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算，下列說法正確的有（ABC） A 、應(yīng)計(jì)利息額=債券面值*票面利率/365（天）*已計(jì)息天數(shù)B 、付息債權(quán)的應(yīng)計(jì)利息額是指本付息期利息日至成交日所含的利息金額。C 、1年按365天算，閏年2月29日不計(jì)算利息D 、浮動利率債券的票面利率是指發(fā)行票面利率固定利率債券的票面利率是指發(fā)行票面利率；浮動利率債券的票面利率是指票面利

13、率本付期計(jì)息利率。上海證券交易所A股的過戶費(fèi)為成交面額的0.1%，起點(diǎn)1元；深圳交易所免收A股過戶費(fèi)；上海證券交易所B股的“結(jié)算費(fèi)”為成交金額的0.05%；深圳交易所也為成交金額的0.05%，但最高不得超過500港元?；鸾灰撞皇者^戶費(fèi)。關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定，以下表述正確的是（BC）。 A 、在國家法定假日，交易時(shí)間為正常交易日的一半（休市）B 、證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不做順延C 、證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間，但須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)D 、如果交易時(shí)間變動，須由中國證券業(yè)協(xié)會公告（不用）證券交易所在股票交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有（口頭報(bào)價(jià)、書面報(bào)價(jià)、電腦

14、報(bào)價(jià)）?？赊D(zhuǎn)換公司債券的交易費(fèi)用與債券完全相同，交易傭金為0.2%，不收印花稅，因此其交易成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于股票，對投資者較為有利。印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按規(guī)定的稅率分別征收的稅金。證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶）。按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（ABCD）。 A 、辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜 B 、對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo) C 、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告

15、D 、指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息指令驅(qū)動系統(tǒng)的特點(diǎn)是（投資者買賣證券的對手是其他投資者；證券交易價(jià)格由買賣雙方的力量直接決定）。 報(bào)價(jià)驅(qū)動系統(tǒng)的特點(diǎn)是（投資者買賣證券都以做市商為對手；證券成交價(jià)格的形成由做市商決定）。證券公司申請成為深圳證券交易所會員時(shí)，應(yīng)報(bào)送的材料包括（公司章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)設(shè)立的批文、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、申請書。 深圳證券交易所編制的樣本指數(shù)類指數(shù)包括(深證成分股指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、深證100指數(shù))。可轉(zhuǎn)債可轉(zhuǎn)換成普通股票，因此它具有（債權(quán)和期權(quán)）的雙重特性。沒有股權(quán)特性屬于代辦股份

16、轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是（AC）。 A 、開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶 B 、對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo) C 、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜 D 、辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜下列新股發(fā)行方式中，不屬于網(wǎng)上發(fā)行的有（ACD）。網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行A 全額預(yù)繳、比例配售B 網(wǎng)上定價(jià)市值配售C 認(rèn)購證發(fā)行方式D 與儲蓄存款掛鉤方式股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在（ABC）A 、股份掛牌B 、股份轉(zhuǎn)讓C 、主辦券商和信息披露D 、委托自營業(yè)務(wù)中涉及（BCD）等方面的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。A 、投資項(xiàng)

17、目執(zhí)行B 、資產(chǎn)配置C 、風(fēng)險(xiǎn)限額D 、自營規(guī)模深圳B股交易的過戶費(fèi)為成交金額的0.05%，但最高不超過500港元。上海A股的過戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.1%，起點(diǎn)為1元人民幣；深圳交易所免收A股的過戶費(fèi)?；鸾灰啄壳安皇者^戶費(fèi)。根據(jù)滬深證券交易所的集合競價(jià)規(guī)定，下列陳述錯(cuò)誤的有（ACD）。A 、未能成交的委托自動失效B 、所有買方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列，進(jìn)行集中撮合處理C 、若集合競價(jià)過程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，則取較低的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格D 、若集合競價(jià)過程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，則取較高的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格若集合競價(jià)過程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格的，深圳證券交易所取距前收盤價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià)；上

18、海證券交易所規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格。集合競價(jià)未能成交的委托，自動進(jìn)入連續(xù)競價(jià)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：業(yè)務(wù)對象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性。按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，法人企業(yè)在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶應(yīng)提交的材料有（ABCD）。A 、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照正本（或復(fù)本）或注冊登記證書及加蓋公章的復(fù)印件B 、法人同名證券賬戶卡及復(fù)印件C 、企業(yè)法定代表人簽章并加蓋公章的客戶授權(quán)委托書D 、代理人身份證及復(fù)印件決策的自主性是自營業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)，表現(xiàn)在：1、交易行為的自主性；2、選擇交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺買賣還是在交易所買

19、賣；3、選擇交易品種、價(jià)格的自主性。下列有關(guān)清算與交收的表述中，正確的有（ABC）。A 、交收是清算的后續(xù)與完成B 、正確的清算結(jié)果是交收順利的保證C 、清算是交收的基礎(chǔ)和保證D 、順利的交收是清算結(jié)果正確的保證除特殊情況下，技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市前證券交易所主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)有效。以下關(guān)于深圳交易所傭金標(biāo)準(zhǔn)說法正確的是（ACD）A 、A股不得高于成交金額的0.3%，起點(diǎn)為5元B 、B股不得高于成交金額的0.3%，起點(diǎn)為5元（5港元）C 、基金、權(quán)證不得高于成交金額的0.3%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi)D 、可轉(zhuǎn)債不得超過成交金額的0.1%證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶

20、收取一定比例的保證金，關(guān)于保證金比例及計(jì)算公式，下列說法正確的是（CD）。A 、客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于100%（50%）B 、融資保證金比例=（保證金-利息及費(fèi)用）/（融資買入證券數(shù)量買入價(jià)格）100% （融資保證金比例=保證金/（融資買入證券數(shù)量買入價(jià)格）100%）C 、客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%D 、融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量賣出價(jià)格）100%客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料包括（ABCD）。A 、已在營業(yè)部開立的普通證券賬戶B 、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶C 、住址證明D 、融資融券擔(dān)保品證明深交所開市期間

21、停牌說明：停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撤銷申報(bào)；停版前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易；復(fù)牌時(shí)，對停牌前及停牌期間接受的申報(bào)實(shí)行集合競價(jià)。下列有關(guān)開盤價(jià)和收盤價(jià)的表述中，正確的有（CD）。A 、滬深證券交易所的開盤價(jià)只能通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生B 、深圳證券交易所的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)C 、在收盤價(jià)的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易所有所不同D 、在深圳證券交易所，前收盤價(jià)可能成為當(dāng)日收盤價(jià)證券的開盤價(jià)通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競價(jià)方式產(chǎn)生。 深圳證券交易所的收盤價(jià)通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤價(jià)集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，以當(dāng)日

22、該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)為收盤價(jià)。當(dāng)日無成交的，也以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。2000年以后，我國新股網(wǎng)上發(fā)行的具體方式包括（BD）等。A 認(rèn)購證發(fā)行B 按市值配售C 與儲蓄存款單掛鉤發(fā)行D 累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行證券市場流動性包含兩個(gè)方面的要求，即成交速度和成交價(jià)格。關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（ACD）。A 、股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓B 、由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個(gè)工作日內(nèi)，開始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)（45個(gè)工作日）C 、中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管

23、理D 、代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份證券公司從事自營業(yè)務(wù)，證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的100%，“證券自營業(yè)務(wù)規(guī)?！笔侵缸C券公司持有的（AD）投資按成本價(jià)計(jì)算的總金額。A 、非貨幣投資基金B(yǎng) 、債券C 、可轉(zhuǎn)換債券D 、人民幣普通股根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開盤價(jià)與收盤價(jià)，下列說法正確的有（BCD）。A 、證券的開盤價(jià)通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以前收盤價(jià)為開盤價(jià)B 、證券的開盤價(jià)通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競價(jià)方式產(chǎn)生C 、深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生D 、上海證券交易所證券的收盤價(jià)

24、為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）我國滬、深交易所開展證券質(zhì)押式回購交易以來采用的報(bào)價(jià)方式包括（BD）。A 、以回購期資金的利息收入報(bào)價(jià)B 、以百元面值國債到期回購價(jià)報(bào)價(jià)C 、以日收益率報(bào)價(jià)D 、以年收益率報(bào)價(jià)以每百元資金的到期年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。買斷式回購對于完善市場的意義有（ABC）A 、有利于降低市場利率風(fēng)險(xiǎn)，合理確定資金和債券的價(jià)格B 、有利于金融市場流動性的管理C 、有利于債券交易方式的創(chuàng)新D 、由利于防止違規(guī)操作情況的發(fā)生證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣的對象包括（上市證券和非上市證券）?？勺鳛槿谫Y買入或融券賣出的標(biāo)的股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（BD）。

25、A 、股東人數(shù)不少于3000人B 、在交易所上市交易滿3個(gè)月C 、融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元D 、股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革應(yīng)當(dāng)符合條件包括：股東人數(shù)不少于4000人；融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元等。下列關(guān)于配股及配股權(quán)證的說法，正確的有（ABCD）。 A 、配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明B 、上市公司的配股方案要經(jīng)股東大會審議通過C 、目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管D 、配股權(quán)證的派發(fā)由證券登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供

26、的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)有（CD）。A 防止風(fēng)險(xiǎn)積累B 防止買空賣空行為的發(fā)生C 提高清算效率D 簡化操作手續(xù)銀貨對付原則的優(yōu)點(diǎn)是AB我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。證券交易委托指令通過無形席位申報(bào)時(shí)，證券公司不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員，證券交易委托指令通過有形席位申報(bào)時(shí)，證券公司必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員。全國銀行間債券市場買斷式回購的期限最長不得超過91天。通訊系統(tǒng)故障造成交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)之一。對于有價(jià)格漲跌幅限制的證券，計(jì)算漲跌幅價(jià)

27、格時(shí)，計(jì)算結(jié)果四舍五入至價(jià)格最小變動單位。成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。證券回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收之前賣出的交易。對其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督是證券交易所會員的權(quán)利之一。不同清算期發(fā)生的資金不能合并計(jì)算；清算證券時(shí)，只有在同一清算期且同種的證券才能合并計(jì)算。目前我國的權(quán)證都在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易。深圳證券交易所規(guī)定，會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要，向交易所申請?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上交易單元。結(jié)算參與人資金交收賬戶的資金由于相關(guān)原因被凍結(jié)，結(jié)算參與人應(yīng)保證資金交收賬戶中凍結(jié)資金以外的資金能完成正常交收，并滿足該結(jié)算參與人最低備付金限額的

28、要求。在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定，申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%，同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%。股份轉(zhuǎn)讓公司股份實(shí)行每周三次的轉(zhuǎn)讓方式的，轉(zhuǎn)讓時(shí)間為每周星期一、星期三、星期五。嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作流程是減小管理風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡化操作手續(xù)，減少資金在操作環(huán)節(jié)的占用。在我國，新股競價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”，投資者作為“買方”，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，

29、進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購的一種新股發(fā)行方式。證券經(jīng)紀(jì)商(非委托人)應(yīng)如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化。根據(jù)深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法和上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法的規(guī)定，已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前(含該日)(非前一日)，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金。權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格+（標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)）125%(非110%)行權(quán)比例。在中小企業(yè)板上市的公司在連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)，公司每股每日收盤價(jià)均低于每股面值，則對此公司實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示(非暫停上市)。證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的

30、身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。證券交易委托指令通過證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員。交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。按照上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時(shí)證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費(fèi)和印花稅。集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)(非證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu))與單個(gè)客戶三方簽署。根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，投資者須在證券經(jīng)紀(jì)商處開立(證券賬戶)后，才能開立證券交易(結(jié)算資金賬戶)。辦理資金帳戶時(shí)需出示

31、本人同名證券賬戶卡及其復(fù)印件。書上無原話。證券交易使證券的流動性(非收益性)特征顯示出來，從而更有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。采用凈額清算方式的主要目的是簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。貨銀對付原則才是為了防止買空賣空行為的發(fā)行。上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司法人名義開立B字頭和D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者。市價(jià)委托的缺點(diǎn)是只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格。同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí)，不能自行對沖成交，必須分別進(jìn)場申報(bào)競價(jià)成交。證券公司在受理客戶買賣委托時(shí)，因?qū)徍藨{證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)是由于管理制度不健全、內(nèi)部控制不嚴(yán)、或工作人員有章不循、違規(guī)操作等而導(dǎo)致客戶產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，屬于管理風(fēng)險(xiǎn)之一。在保證當(dāng)日資金交收的前提下，資金交收賬戶余額扣減凍結(jié)資金后，如超過最低結(jié)算備付金限額，結(jié)算參與人可以申請將超出部分資金劃入其指定收款賬戶。上海證券交易所B股申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.001(非0.01)美元。股票分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。每一筆質(zhì)押式證券回購交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。兩個(gè)交易主體是融資方和融券方。兩次交易契約行為是指開始時(shí)的初