住建部-建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法(試行)

1、 第一條 為了規(guī)范建筑工程施工承發(fā)包活動(dòng)，保證工程質(zhì)量和施工平安，有效遏制違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠等違法行為，維護(hù)建筑市場(chǎng)秩序和建設(shè)工程主要參與方的合法權(quán)益，依據(jù)建筑法、招標(biāo)投標(biāo)法、合同法以及建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例、建設(shè)工程平安生產(chǎn)管理?xiàng)l例、招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例等法律法規(guī)，結(jié)合建筑活動(dòng)實(shí)踐，制定本方法。其次條本方法所稱建筑工程，是指房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程。第三條住房城鄉(xiāng)建設(shè)部負(fù)責(zé)統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)建筑工程違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠等違法行為的認(rèn)定查處工作。 縣級(jí)以上地方人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)建筑工程違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠等違法行為的認(rèn)定查處工作。第四條本方

2、法所稱違法發(fā)包，是指建設(shè)單位將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)條件的單位或個(gè)人，或者肢解發(fā)包等違反法律法規(guī)規(guī)定的行為。第五條存在下列情形之一的，屬于違法發(fā)包：（一）建設(shè)單位將工程發(fā)包給個(gè)人的；（二）建設(shè)單位將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)或平安生產(chǎn)許可的施工單位的；（三）未履行法定發(fā)包程序，包括應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行招標(biāo)未招標(biāo)，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)干脆發(fā)包未申請(qǐng)或申請(qǐng)未核準(zhǔn)的；（四）建設(shè)單位設(shè)置不合理的招投標(biāo)條件，限制、排斥潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人的；（五）建設(shè)單位將一個(gè)單位工程的施工分解成若干部分發(fā)包給不同的施工總承包或?qū)I(yè)承包單位的；（六）建設(shè)單位將施工合同范圍內(nèi)的單位工程或分部分項(xiàng)工程又另行發(fā)包的；（七）建設(shè)單位違反施工合同約

3、定，通過(guò)各種形式要求承包單位選擇其指定分包單位的；（八）法律法規(guī)規(guī)定的其他違法發(fā)包行為。第六條本方法所稱轉(zhuǎn)包，是指施工單位承包工程后，不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的全部工程或者將其承包的全部工程肢解后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的行為。 第七條存在下列情形之一的，屬于轉(zhuǎn)包：（一）施工單位將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的；（二）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位將其承包的全部工程肢解以后，以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的；（三）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位未在施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)或未派駐項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、平安管理負(fù)責(zé)人等主要管理人員，不履行

4、管理義務(wù)，未對(duì)該工程的施工活動(dòng)進(jìn)行組織管理的；（四）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位不履行管理義務(wù)，只向?qū)嶋H施工單位收取費(fèi)用，主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備的選購(gòu)由其他單位或個(gè)人實(shí)施的；（五）勞務(wù)分包單位承包的范圍是施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位承包的全部工程，勞務(wù)分包單位計(jì)取的是除上繳給施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位“管理費(fèi)”之外的全部工程價(jià)款的；（六）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位通過(guò)實(shí)行合作、聯(lián)營(yíng)、個(gè)人承包等形式或名義，干脆或變相的將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的；（七）法律法規(guī)規(guī)定的其他轉(zhuǎn)包行為。第八條本方法所稱違法分包，是指施工單位承包工程后違反法律法規(guī)規(guī)定或者施工合同關(guān)于工程分包的

5、約定，把單位工程或分部分項(xiàng)工程分包給其他單位或個(gè)人施工的行為。第九條存在下列情形之一的，屬于違法分包：（一）施工單位將工程分包給個(gè)人的；（二）施工單位將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)或平安生產(chǎn)許可的單位的；（三）施工合同中沒(méi)有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，施工單位將其承包的部分工程交由其他單位施工的；（四）施工總承包單位將房屋建筑工程的主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的，鋼結(jié)構(gòu)工程除外；（五）專業(yè)分包單位將其承包的專業(yè)工程中非勞務(wù)作業(yè)部分再分包的；（六）勞務(wù)分包單位將其承包的勞務(wù)再分包的；（七）勞務(wù)分包單位除計(jì)取勞務(wù)作業(yè)費(fèi)用外，還計(jì)取主要建筑材料款、周轉(zhuǎn)材料款和大中型施工機(jī)械設(shè)備費(fèi)用的；（八）法律法規(guī)規(guī)定的

6、其他違法分包行為。第十條本方法所稱掛靠，是指單位或個(gè)人以其他有資質(zhì)的施工單位的名義，承攬工程的行為。前款所稱承攬工程，包括參與投標(biāo)、訂立合同、辦理有關(guān)施工手續(xù)、從事施工等活動(dòng)。第十一條存在下列情形之一的，屬于掛靠：（一）沒(méi)有資質(zhì)的單位或個(gè)人借用其他施工單位的資質(zhì)承攬工程的；（二）有資質(zhì)的施工單位相互借用資質(zhì)承攬工程的，包括資質(zhì)等級(jí)低的借用資質(zhì)等級(jí)高的，資質(zhì)等級(jí)高的借用資質(zhì)等級(jí)低的，相同資質(zhì)等級(jí)相互借用的；（三）專業(yè)分包的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包或?qū)I(yè)承包單位的，但建設(shè)單位依約作為發(fā)包單位的除外；（四）勞務(wù)分包的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包、專業(yè)承包單位或?qū)I(yè)分包單位的；（五）施工單位在

7、施工現(xiàn)場(chǎng)派駐的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、平安管理負(fù)責(zé)人中一人以上與施工單位沒(méi)有訂立勞動(dòng)合同，或沒(méi)有建立勞動(dòng)工資或社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系的；（六）實(shí)際施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位與建設(shè)單位之間沒(méi)有工程款收付關(guān)系，或者工程款支付憑證上載明的單位與施工合同中載明的承包單位不一樣，又不能進(jìn)行合理說(shuō)明并供應(yīng)材料證明的；（七）合同約定由施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位負(fù)責(zé)選購(gòu)或租賃的主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備或租賃的施工機(jī)械設(shè)備，由其他單位或個(gè)人選購(gòu)、租賃，或者施工單位不能供應(yīng)有關(guān)選購(gòu)、租賃合同及發(fā)票等證明，又不能進(jìn)行合理說(shuō)明并供應(yīng)材料證明的；（八）法律法規(guī)規(guī)定的其他掛靠行為。第十二條建設(shè)單位及監(jiān)

8、理單位發(fā)覺(jué)施工單位有轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠等違法行為的，應(yīng)剛好向工程所在地的縣級(jí)以上人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門報(bào)告。施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位發(fā)覺(jué)分包單位有違法分包及掛靠等違法行為，應(yīng)剛好向建設(shè)單位和工程所在地的縣級(jí)以上人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門報(bào)告；發(fā)覺(jué)建設(shè)單位有違法發(fā)包行為的，應(yīng)剛好向工程所在地的縣級(jí)以上人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門報(bào)告。其他單位和個(gè)人發(fā)覺(jué)違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠等違法行為的，均可向工程所在地的縣級(jí)以上人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門進(jìn)行舉報(bào)并供應(yīng)相關(guān)證據(jù)或線索。接到舉報(bào)的住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)當(dāng)依法受理、調(diào)查、認(rèn)定和處理，除無(wú)法告知舉報(bào)人的狀況外，應(yīng)當(dāng)剛好將查處結(jié)果

9、告知舉報(bào)人。第十三條縣級(jí)以上人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門要加大執(zhí)法力度，對(duì)在實(shí)施建筑市場(chǎng)和施工現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督管理等工作中發(fā)覺(jué)的違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠等違法行為，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行調(diào)查，依據(jù)本方法進(jìn)行認(rèn)定，并依法予以行政懲罰。（一）對(duì)建設(shè)單位將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的施工單位的，依據(jù)建筑法第六十五條和建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例第五十四條規(guī)定，責(zé)令其改正，處以50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。對(duì)建設(shè)單位將建設(shè)工程肢解發(fā)包的，依據(jù)建筑法第六十五條和建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例第五十五條規(guī)定，責(zé)令其改正，處工程合同價(jià)款0.5以上1以下的罰款；對(duì)全部或者部分運(yùn)用國(guó)有資金的項(xiàng)目，并可以暫停項(xiàng)目執(zhí)行或者暫停資金撥付。（二

10、）對(duì)認(rèn)定有轉(zhuǎn)包、違法分包違法行為的施工單位，依據(jù)建筑法第六十七條和建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例第六十二條規(guī)定，責(zé)令其改正，沒(méi)收違法所得，并處工程合同價(jià)款0.5以上1以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)峻的，吊銷資質(zhì)證書。（三）對(duì)認(rèn)定有掛靠行為的施工單位或個(gè)人，依據(jù)建筑法第六十五條和建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例第六十條規(guī)定，對(duì)超越本單位資質(zhì)等級(jí)承攬工程的施工單位，責(zé)令停止違法行為，并處工程合同價(jià)款2以上4以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)峻的，吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒(méi)收。對(duì)未取得資質(zhì)證書承攬工程的單位和個(gè)人，予以取締，并處工程合同價(jià)款2以上4以下的罰款；有違法所得的，予以

11、沒(méi)收。對(duì)其他借用資質(zhì)承攬工程的施工單位，依據(jù)超越本單位資質(zhì)等級(jí)承攬工程予以懲罰。（四）對(duì)認(rèn)定有轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位，依據(jù)建筑法第六十六條和建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例第六十一條規(guī)定，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處工程合同價(jià)款2以上4以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)峻的，吊銷資質(zhì)證書。（五）對(duì)建設(shè)單位、施工單位賜予單位罰款懲罰的，依據(jù)建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例第七十三條規(guī)定，對(duì)單位干脆負(fù)責(zé)的主管人員和其他干脆責(zé)任人員處單位罰款數(shù)額5%以上10%以下的罰款。（六）對(duì)注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員未執(zhí)行法律法規(guī)的，依據(jù)建設(shè)工程平安生產(chǎn)管理?xiàng)l例第五十八條規(guī)定，責(zé)令其

12、停止執(zhí)業(yè)3個(gè)月以上1年以下；情節(jié)嚴(yán)峻的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊(cè)；造成重大平安事故的，終身不予注冊(cè)；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。對(duì)注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員違反法律法規(guī)規(guī)定，因過(guò)錯(cuò)造成質(zhì)量事故的，依據(jù)建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例第七十二條規(guī)定，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)1年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊(cè)；情節(jié)特殊惡劣的，終身不予注冊(cè)。第十四條縣級(jí)以上人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門對(duì)有違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠等違法行為的單位和個(gè)人，除應(yīng)依據(jù)本方法第十三條規(guī)定予以相應(yīng)行政懲罰外，還可以實(shí)行以下行政管理措施：（一）建設(shè)單位違法發(fā)包，拒不整改或者整改仍達(dá)不到要求的，致使施工合同無(wú)效的，不

13、予辦理質(zhì)量監(jiān)督、施工許可等手續(xù)。對(duì)全部或部分運(yùn)用國(guó)有資金的項(xiàng)目，同時(shí)將建設(shè)單位違法發(fā)包的行為告知其上級(jí)主管部門及紀(jì)檢監(jiān)察部門，并建議對(duì)建設(shè)單位干脆負(fù)責(zé)的主管人員和其他干脆責(zé)任人員賜予相應(yīng)的行政處分。（二）對(duì)認(rèn)定有轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠、轉(zhuǎn)讓出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程等違法行為的施工單位，可依法限制其在3個(gè)月內(nèi)不得參與違法行為發(fā)生地的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)、承攬新的工程項(xiàng)目，并對(duì)其企業(yè)資質(zhì)是否滿意資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)條件進(jìn)行核查，對(duì)達(dá)不到資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求的限期整改，整改仍達(dá)不到要求的，資質(zhì)審批機(jī)關(guān)撤回其資質(zhì)證書。對(duì)2年內(nèi)發(fā)生2次轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠、轉(zhuǎn)讓出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單

14、位的名義承攬工程的施工單位，責(zé)令其停業(yè)整頓6個(gè)月以上，停業(yè)整頓期間，不得承攬新的工程項(xiàng)目。對(duì)2年內(nèi)發(fā)生3次以上轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠、轉(zhuǎn)讓出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位，資質(zhì)審批機(jī)關(guān)降低其資質(zhì)等級(jí)。（三）注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員未執(zhí)行法律法規(guī)，在認(rèn)定有轉(zhuǎn)包行為的項(xiàng)目中擔(dān)當(dāng)施工單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的，吊銷其執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊(cè)，且不得再擔(dān)當(dāng)施工單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。對(duì)認(rèn)定有掛靠行為的個(gè)人，不得再擔(dān)當(dāng)該項(xiàng)目施工單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；有執(zhí)業(yè)資格證書的吊銷其執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)；造成重大質(zhì)量平安事故的，吊銷其執(zhí)業(yè)資格證書，終身不予注冊(cè)。第十五條 縣級(jí)以上人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)將查處