中國結(jié)算深圳分公司B股常見問題

1、中國結(jié)算深圳分公司B股常見問題1哪些人可以投資B股？投資股，投資者本身首先應(yīng)具備由證管部門規(guī)定的資格、條件。根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，B股的投資者限于：外國的自然人、法人和其他組織；中國臺、港、澳地區(qū)的自然人、法人和其他組織；定居海外的中國公民；境內(nèi)個人投資者；中國證監(jiān)會規(guī)定的其它投資人。2可以在哪些機(jī)構(gòu)進(jìn)行B股交易？只要經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營B股業(yè)務(wù)和經(jīng)外匯局批準(zhǔn)經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的證券公司和信托投資公司，其總部和每一家分支機(jī)構(gòu)都可以辦理B股業(yè)務(wù)。境內(nèi)個人投資者可以在同城任何一家經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營B股業(yè)務(wù)的證券公司和信托投資公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行B股交易。3什么是B股“T+1”交易？B股“T+1”交易指的是當(dāng)天買入

2、的證券第二天才可以賣出。4B股交易手續(xù)費(fèi)如何計(jì)算？深圳市場B股交易按以下標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)：（1）交易印花稅：成交金額的2 （由中國結(jié)算深圳分公司代收）（2）交易傭金（含規(guī)費(fèi)）：采用最高上限向下浮動制（最高為成交金額的3，其中規(guī)費(fèi)為0.341），低于5港元的，按5港元收取。（3）結(jié)算費(fèi)：成交金額的0.5(上限為港幣500元)注： 結(jié)算費(fèi)上限為500港元的計(jì)算方法是：同一證券賬戶于同一交易日在同一席位對同一券種的同一方向的交易，按成交金額的5計(jì)算，結(jié)算費(fèi)不超過港幣500元。5什么是B股大宗交易？B股大宗交易是指單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者成交金額不低于30萬元港幣，由買賣雙方達(dá)成一致后深圳證券交易所確認(rèn)

3、成交的證券交易。B股大宗交易應(yīng)與深圳證券交易所會員管理部聯(lián)系。6B股大宗交易經(jīng)手費(fèi)如何計(jì)算？B股大宗交易的交易經(jīng)手費(fèi)按集中競價方式下的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)下浮50%收取。7什么是B股“T+3”交收？香港假期對B股的交收有什么影響？首先，“T+3”中“T”指的是當(dāng)天交易日。B股“T+3”交收是指當(dāng)天的交易再過3天完成交收后，股票及資金才真正記入投資者名下。也就是說，當(dāng)天賣出股票后，資金回到投資者賬戶上，當(dāng)天即可以用來買股票；但是，如果當(dāng)天就想提取現(xiàn)金是不可能的，必須等到3天后交收完成了才能將現(xiàn)金提出。同樣的，當(dāng)天買入的股票，第二天就可以賣出，但如果想辦理股份轉(zhuǎn)托管、非交易過戶等，就必須等到3天后交收完成了才

4、可以申請辦理。香港特別行政區(qū)每年都有一些我們內(nèi)地沒有的假期，如清明、復(fù)活節(jié)、佛誕、端午、圣誕等，每逢此類假期，深圳B股交易照常，但是交收日期往后延。請看以下的例子：星期一星期二星期三星期四星期五星期六星期日星期一按正常的交收期計(jì)算，星期一的交易應(yīng)該是星期四交收，星期二的交易應(yīng)該是星期五交收，現(xiàn)假設(shè)星期四這一天正好是香港假期，則星期一的交易順延到星期五才交收，而星期二的交易仍在星期五交收，即是說，星期一、星期二的交易都是在星期五交收。同樣的道理，假如星期四、星期五都是香港假期的話，那么，星期一、星期二、星期三的交易都在下周的星期一交收。9什么是深交所的券商托管制度？B股需要辦理托管嗎？深圳交易所

5、實(shí)行的券商托管制度指深市投資者所持有的股份需托管在自己選定的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)處,由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理其名下明細(xì)股票資料。這一制度實(shí)行自動托管,隨處通買,即托管券商的托管是自動實(shí)現(xiàn)的,投資者在任一證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)處買入證券,這些股份或證券就自動托管在該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)處。投資者可利用同一證券賬戶在國內(nèi)任一證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)處買入證券。但只能在買入某證券的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)處賣出該證券。若要在另一機(jī)構(gòu)處賣出,則需辦理轉(zhuǎn)托管。10投資者辦理B股轉(zhuǎn)托管，需攜帶哪些文件？轉(zhuǎn)托管何時到賬？轉(zhuǎn)托管未到賬，怎么辦？報(bào)盤轉(zhuǎn)托管如何收費(fèi)？投資者辦理B股轉(zhuǎn)托管，需攜帶的文件包括：投資者身份證明文件原件及復(fù)印件；證券賬戶卡原件及復(fù)印件。 B股

6、股份轉(zhuǎn)托管T+1日到賬。（T日為轉(zhuǎn)托管日期）投資者在辦理轉(zhuǎn)托管時，如果出現(xiàn)找不到股票被轉(zhuǎn)至何處的情況，應(yīng)該立即到原轉(zhuǎn)出券商處查詢。一般來說，轉(zhuǎn)托管不成功有以下幾種可能：（1）錯填轉(zhuǎn)入券商代碼而使股票被錯轉(zhuǎn)至其它地方；（2）錯填轉(zhuǎn)入券商代碼，而該券商代碼并不存在；（3）買入的股票還沒完成交收就申請轉(zhuǎn)托管，造成轉(zhuǎn)托管不成功。 如屬填寫錯誤的券商代碼，而該代碼并沒有對應(yīng)的券商，或者屬于買入的股票還沒完成交收就申請轉(zhuǎn)托管的，則投資者只要回原證券部查詢轉(zhuǎn)出股票是否被返回，如果是，辦理解凍手續(xù)后重新轉(zhuǎn)托管即可。如屬錯填券商代碼，被錯轉(zhuǎn)至另一家券商，則投資者請到轉(zhuǎn)出券商處說明情況，并委托轉(zhuǎn)出券商通過中國結(jié)算

7、深圳分公司國際結(jié)算部調(diào)回原轉(zhuǎn)出券商，再辦理一次轉(zhuǎn)托管即可。若投資者已查知錯轉(zhuǎn)的券商名稱、地址，并且也能方便地在該證券部進(jìn)行交易，那么不妨將錯就錯，以免調(diào)賬延誤時間。，如屬轉(zhuǎn)入券商代碼非B股，并由原轉(zhuǎn)出券商與結(jié)算公司聯(lián)系調(diào)賬事宜。報(bào)盤轉(zhuǎn)托管按戶繳納港幣100元。轉(zhuǎn)托管不成功的，不需繳納任何費(fèi)用。但如果說是因?yàn)檗D(zhuǎn)入席位報(bào)錯，股份被錯轉(zhuǎn)至另外一個席位的，仍需按戶繳納港幣100元。11什么是二類指令？二類指令如何傳送？二類指令如何收費(fèi)？二類指令是境外結(jié)算參與人進(jìn)行股份轉(zhuǎn)托管的方式。比如境外結(jié)算參與人之間、境外結(jié)算參與人與境內(nèi)結(jié)算參與人之間辦理股份轉(zhuǎn)托管就必須通過二類指令來進(jìn)行。境外結(jié)算參與人二類指令數(shù)

8、據(jù)通過B-COM系統(tǒng)傳送中國結(jié)算深圳分公司，境內(nèi)結(jié)算參與人二類指令以傳真方式傳中國結(jié)算深圳分公司。每一工作日，中國結(jié)算深圳分公司對二類指令進(jìn)行專門的數(shù)據(jù)接收及配對處理，配對成功的指令于下一交收日完成交收。 二類指令按每一券種100港元向指令雙方結(jié)算參與人收取。12什么是B股席位批量轉(zhuǎn)托管？B股席位批量轉(zhuǎn)托管如何申請及辦理？B股席位批量轉(zhuǎn)托管應(yīng)該注意哪些問題？席位批量轉(zhuǎn)托管是指結(jié)算參與人因席位分拆、合并或其他業(yè)務(wù)需要，將股份由一個托管席位轉(zhuǎn)到另一個托管席位，戶數(shù)在20戶（含20戶）以上的轉(zhuǎn)托管。席位批量轉(zhuǎn)托管有席位部分轉(zhuǎn)托管和整體席位轉(zhuǎn)托管兩種：（1）席位部分轉(zhuǎn)托管，即席位上部分股份轉(zhuǎn)托管，由轉(zhuǎn)

9、出席位報(bào)盤完成；（2）整體席位轉(zhuǎn)托管，即席位上全部股份轉(zhuǎn)托管，可由轉(zhuǎn)出席位自行報(bào)盤，也可委托中國結(jié)算深圳分公司處理。轉(zhuǎn)出席位必須提前一周向國際結(jié)算部提交B股席位批量轉(zhuǎn)托管申請，確定轉(zhuǎn)托管股份開始在轉(zhuǎn)入席位上交易的日期（S日），按以下時間安排席位批量轉(zhuǎn)托管各項(xiàng)事宜：（1）S-1日收市后，轉(zhuǎn)出席位計(jì)算投資者所持B股股份的可用余額，也即是提前計(jì)算好S+2日交收后的數(shù)據(jù)，并將數(shù)據(jù)移交給轉(zhuǎn)入席位。（2）S+2日交易時間內(nèi)，轉(zhuǎn)出席位根據(jù)S-1日計(jì)算的股份數(shù)據(jù)進(jìn)行報(bào)盤轉(zhuǎn)托管；整體方式轉(zhuǎn)托管委托中國結(jié)算深圳分公司處理的，由中國結(jié)算深圳分公司直接處理。舉例如下：星期一星期二星期三星期四星期五星期六星期日星期一S

10、-3日S-2日S-1日S日S+2日 如上圖，假設(shè)確定本星期四（S日）為股份在轉(zhuǎn)入席位開始交易的日期，那么之前的星期三（即S-1日）收市后，轉(zhuǎn)出席位就應(yīng)計(jì)算投資者的股份可用余額，即“當(dāng)日已交收股份 S-2日及S-3日未交收股份”，并將數(shù)據(jù)移交給轉(zhuǎn)入席位。S日開始在轉(zhuǎn)入席位交易，包括S+1日也一樣。因?qū)股的交易深交所前端并沒有設(shè)限檢查，所以交易沒有受到限制。S+2日轉(zhuǎn)出席位按S-1日移交轉(zhuǎn)入席位的數(shù)據(jù)進(jìn)行報(bào)盤轉(zhuǎn)托管；整體方式轉(zhuǎn)托管委托結(jié)算公司辦理的，由結(jié)算公司直接處理。S+2日下午，結(jié)算公司照常將轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)發(fā)送至股份結(jié)算信息庫，轉(zhuǎn)入及轉(zhuǎn)出席位應(yīng)當(dāng)及時核對相關(guān)數(shù)據(jù)，但對轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)不再進(jìn)行記加或記減

11、的處理。 B股席位批量轉(zhuǎn)托管應(yīng)注意以下問題：（1）為保證轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確，應(yīng)盡量避免在S日至S+2日期間轉(zhuǎn)托管證券有B股分紅派息。（2）S+2日收市后，中國結(jié)算深圳分公司向轉(zhuǎn)出席位和轉(zhuǎn)入席位分別傳送轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)。該數(shù)據(jù)僅供核對，不作股份增減處理。（3）席位批量轉(zhuǎn)托管免費(fèi)。13境內(nèi)個人投資者與境外投資者之間可以轉(zhuǎn)托管及協(xié)議轉(zhuǎn)讓嗎？不可以，根據(jù)規(guī)定，境內(nèi)個人投資者與非居民之間不得進(jìn)行B股股份的轉(zhuǎn)托管及協(xié)議轉(zhuǎn)讓。14什么情況下可進(jìn)行B股股份調(diào)賬？如何申請？券商因代理投資者交易、轉(zhuǎn)托管等出現(xiàn)錯誤，可申請股份調(diào)賬。該業(yè)務(wù)直接向中國結(jié)算深圳分公司國際結(jié)算部申請即可。15什么情況下可以進(jìn)行B股股份非交易過戶？

12、如何申請？費(fèi)用如何計(jì)算？投資者因遺產(chǎn)繼承、司法判決等可申請B股股份非交易過戶。辦理遺產(chǎn)繼承過戶，投資者需向股份托管的券商提交公證書、死亡證明、身份證明文件及B股證券賬戶卡等，由券商核驗(yàn)后送中國結(jié)算深圳分公司國際結(jié)算部處理。辦理司法判決過戶的，過戶雙方投資者需向股份托管券商提交公證書、身份證明文件及B股證券賬戶卡等，由券商核驗(yàn)后，打印股份凍結(jié)證明并連同上述相關(guān)文件送中國結(jié)算深圳分公司法律部處理。B股股份非交易過戶手續(xù)費(fèi)及印花稅按上一交易日過戶證券的收市價計(jì)算，具體為：手續(xù)費(fèi)：上一交易日收市價 X 過戶股數(shù) X 0.841 (雙方收取)印花稅：上一交易日收市價 X 過戶股數(shù) X 2 （雙方收?。?

13、6什么是B股代理人服務(wù)？B股代理人服務(wù)是指中國結(jié)算深圳分公司在合法有效的授權(quán)基礎(chǔ)上，代理境外B股持股量較大的股東參加上市公司股東大會并行使投票權(quán)的服務(wù)。B股代理人服務(wù)的前提是上市公司在召開股東大會前，將上市公司股東大會委任表格傳送至中國結(jié)算深圳分公司，中國結(jié)算深圳分公司方可進(jìn)行相應(yīng)的代理業(yè)務(wù)。如果上市公司未將股東大會委任表格在規(guī)定時間內(nèi)發(fā)送給中國結(jié)算深圳分公司，那么上市公司股東只能自行前往參加股東大會及行使投票權(quán)，如需授權(quán)他人代理，請直接與上市公司聯(lián)系。17B股上市公司權(quán)益分派公告通過什么渠道發(fā)送？B股上市公司一般提前一周的時間在三大證券報(bào)證券時報(bào)、中國證券報(bào)及上海證券報(bào)刊登權(quán)益分派公告。中國

14、結(jié)算深圳分公司除了在同一天通過IST系統(tǒng)向各結(jié)算參與人發(fā)布該上市公司的權(quán)益分派公告外，還通過境外結(jié)算通信系統(tǒng)B-COM向境外結(jié)算參與人發(fā)布相關(guān)公告信息。18B股權(quán)益分派有哪些特點(diǎn)？B股股利外匯折算率是如何確定的？B股紅股及股息到賬日期與A股有什么不同？B股紅股及股息明細(xì)數(shù)據(jù)何時發(fā)送給結(jié)算參與人？B股權(quán)益分派有以下特點(diǎn)：（1）B股與A股在分配上是同股同權(quán)；（2）上市公司支付B股紅利，以人民幣計(jì)價和公布，以港幣折算后支付；（3）B股股東所得的現(xiàn)金紅利暫不需繳納所得稅；（4）既有A股又有B股的上市公司，實(shí)施權(quán)益分派的“最后交易日（T日）”與A股的“股權(quán)登記日（R日）”是同一天；（5）B股的股權(quán)登記日

15、為T3日，即“最后交易日”后的第三天B股的權(quán)益才真正劃入投資者的名下；（6）權(quán)益分派的紅股、轉(zhuǎn)增股份于T+4日 起開始交易流通；（7）若B股投資者在T+3日辦理了轉(zhuǎn)托管，其紅股及股息仍在原托管證券營業(yè)部領(lǐng)取。B股股利的外匯折算率的確定，由公司章程或者股東大會決議規(guī)定。如果公司章程或者股東大會決議未作出規(guī)定，應(yīng)當(dāng)按股東大會決議日后的第一個工作日的中國人民銀行公布的所涉外匯兌人民幣的中間價計(jì)算。因A、B股的交收期不同，A股是T+1交收，B股是T+3交收，所以紅股及股息的到賬日期就不一樣，相應(yīng)的紅股及股息的到賬日期、紅股可上市交易的日期就不一樣了。例如，某上市公司在深圳市場既有A股又有B股，現(xiàn)實(shí)施權(quán)

16、益分派，如下圖：A股R日R+1日星期一星期二星期三星期四星期五星期六星期日B股T日T+3日T+4日假如A股的股權(quán)登記日（R日）為星期一，則B股的最后交易日（T日）也是星期一；A股的紅股及股息到賬日期是星期一（R日），而B股的紅股及股息到賬日期是星期四（T+3日）；A股的投資者在星期二（R+1日）即可領(lǐng)取股息及賣出紅股，B股的投資者須到星期四（T+3日）以后才能領(lǐng)取港幣股息，星期五（T+4日）才可賣出紅股。B股紅股及股息明細(xì)數(shù)據(jù)于股權(quán)確認(rèn)日（即T+3日）通過股份結(jié)算信息庫（SJSGF.dbf，GFYWLB=20）按席位發(fā)送給券商及托管銀行。19結(jié)算參與人B股印鑒有幾類？如何報(bào)備？結(jié)算參與人B股印

17、鑒包括兩類：一是深圳B股資金法人結(jié)算業(yè)務(wù)授權(quán)有效印鑒；二是深圳B股業(yè)務(wù)授權(quán)有效印鑒。目前，境內(nèi)證券公司B股資金結(jié)算也采用法人結(jié)算的模式，故每家證券公司只需向中國結(jié)算深圳分公司國際結(jié)算部提交一份深圳B股資金法人結(jié)算業(yè)務(wù)授權(quán)有效印鑒備案，供進(jìn)行資金結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)如柜臺提款等進(jìn)行印鑒的核驗(yàn)即可。深圳B股業(yè)務(wù)授權(quán)有效印鑒用于券商日常查詢、股份調(diào)賬、席位報(bào)盤轉(zhuǎn)托管等，其報(bào)備方式有兩種情形：一種是總公司統(tǒng)一報(bào)送的方式，即每家證券公司只報(bào)一份印鑒，并在印鑒上注明屬下所有B股證券營業(yè)部的席位代碼；另一種是按席位報(bào)送的方式，即一家B股席位就報(bào)送一份印鑒。公司統(tǒng)一報(bào)送印鑒的，該公司屬下證券營業(yè)部辦理前述的業(yè)務(wù)均應(yīng)使

18、用該業(yè)務(wù)印鑒；如按營業(yè)部席位報(bào)送印鑒的，則各個營業(yè)部在辦理前述的業(yè)務(wù)時，就必須使用各自報(bào)送的印鑒。20中國結(jié)算深圳分公司資金結(jié)算銀行賬戶是什么？中國結(jié)算深圳分公司資金結(jié)算銀行賬戶：開戶銀行：渣打銀行深圳分行賬戶名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司賬 號：5156680431或開戶銀行：中國銀行深圳分行賬戶名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司21B股結(jié)算參與人向中國結(jié)算深圳分公司匯入款項(xiàng)時應(yīng)注意什么？為了確保匯款資料準(zhǔn)確無誤及所匯款項(xiàng)的及時到賬，各結(jié)算參與人向中國結(jié)算深圳分公司匯款時必須在匯款用途欄內(nèi)注明結(jié)算備付金賬號B201*（后6位數(shù)為結(jié)算參與人的資金結(jié)算主席位號碼）。22B股券商的最高可提款余額是多少？2003年B股結(jié)算系統(tǒng)改版后，境內(nèi)結(jié)算參與人B股資金結(jié)算與A股一樣，都采用資金法人結(jié)算模式。但由于A、B股在結(jié)算保證金及結(jié)算備付金管理上存在差異，故B股的最高可提款余額與A股不同，B股結(jié)算備付金賬戶不設(shè)最低限制，B股結(jié)算備付金賬戶最高可提款余額是該備付金賬戶的余額，即B股備付金賬戶可將余額提完為止。23為什么會出現(xiàn)股份賣空？出現(xiàn)賣空怎么辦？目前，深交所交易前端對B股的賣出沒有進(jìn)行檢查和限制，如果券商的內(nèi)部