2022年中石油所投資公司投資管理制度指引

1、所投資公司投資管理制度指引（討論稿）中國石油天然氣集團公司20XX 年 6 月目 錄制度綱要 1 第一章總則 2 第二章投資決策機構(gòu)與投資主體 2 第三章投資決策程序 2 第四章項目跟蹤實施與管理 3 第五章附則 4 制度綱要 本制度的目的和意義：為實現(xiàn)公司的長期發(fā)展戰(zhàn)略，規(guī)范投資業(yè)務(wù)管理，公司建立投資管理制度，特制訂本指引。本制度的設(shè)計思路：公司董事會設(shè)立投資委員會防范風(fēng)險， 保證效益，指導(dǎo)各子公司股東會（股東大會） 、董事會、投資委員會、經(jīng)理辦公會形成投資決策的組織 體系。本制度的設(shè)計框架：對于投資金額額度在 3000 萬（含）或占公司凈資產(chǎn) 20（含）以下的投資活動，投資決策權(quán)在該公司董

2、事會；投資金額額度在 3000 萬以上或占公司凈資產(chǎn) 20以 上的，應(yīng)由股東會（股東大會）決策。投資項目的申報審批程序包括：申請、論證、審批三個階段。本制度的一些說明：本制度設(shè)計建立在公司董事會對業(yè)務(wù)控制力度較大的前提，投資決策權(quán)集中于董事會和股東會， 公司經(jīng)營層沒有直接的投資決策權(quán)力。情況可以適當給予調(diào)整。建議集團公司根據(jù)各公司實際第二條第一章總則防范風(fēng)險， 保證效益，特制為實現(xiàn)公司的長期發(fā)展戰(zhàn)略，規(guī)范投資業(yè)務(wù)管理，訂本指引。第三條 本規(guī)定適用于公司各類長期、短期投資行為。第二章 投資決策機構(gòu)與投資主體第四條 為保證公司投資戰(zhàn)略的正確實施和投資決策的規(guī)范化和科學(xué)化，公司董事會下設(shè)立投資委員會

3、。 投資委員會向董事會負責和報告工作，負責執(zhí)行業(yè)經(jīng)董事會批準的投資發(fā)展規(guī)劃，負責投資項目的預(yù)選和審議工作。公司股東會 （股東大會）、董事會、投資委員會、經(jīng)理辦公會、形成公司權(quán)限范圍內(nèi)的投資決策體系。第五條 公司相關(guān)職能部門協(xié)助投資委員會推行與實施公司的投資發(fā)展規(guī)劃，具有公司投資業(yè)務(wù)方面的管理、協(xié)調(diào)職能， 具體負責項目論證的組織、投資項目的具體事務(wù)管理等工作。第六條對于投資金額額度在3000 萬（含）或占公司凈資產(chǎn)20（含）以下的投資活動，投資決策權(quán)在該公司董事會；投資金額額度在 產(chǎn) 20以上的，應(yīng)由股東會（股東大會）決策。3000 萬以上或占公司凈資第三章 投資決策程序第七條 本指引所指投資活

4、動，均指經(jīng)董事會批準的投資預(yù)算內(nèi)投資活動，對于預(yù)算外投資，應(yīng)先履行預(yù)算調(diào)整程序，得到預(yù)算委員會批準后方可進入投資決策程序。第八條 投資項目的申報審批程序包括：申請、論證、審批三個階段。第九條 申請：公司經(jīng)理辦公會提出 。的內(nèi)容須包括項目的概況、投資總額、合作方情況、合資/合作方式、需投資金額、投資行業(yè)及產(chǎn)品前景分析、效益預(yù)測等，并須附上必要的法律文件（如合資 /合作方營業(yè)執(zhí)照、合同、章程等）。第十條 論證：收到投資項目建議書10 個工作日以內(nèi)，公司投資委員會召集全體會議對申報材料進行預(yù)審，審核項目是否符合公司的投資發(fā)展戰(zhàn)略和方向，項目的合法性， 是否具有良好的發(fā)展?jié)摿颓熬啊Ｔ诖嘶A(chǔ)上， 形成

5、是否初步立項的確定并進行可行性論證。若投資委員會確定立項，由投資管理部立即組織對項目進行充分的考察、評估和論證，并提交詳細的 。在基礎(chǔ)上，形成委員會的決議和向董事會呈交的報告。第十一條審批：對于投資金額額度在3000 萬以下（含）或占公司凈資產(chǎn)20（含）以下的投資活動，董事會決策后即可進入項目實施階段；對于投資金額額度在3000 萬或占凈資產(chǎn)20以上的投資活動，應(yīng)將 等相關(guān)資料及董事會投資委員會意見上報股東會（股東大會）決策。第十二條第四章項目跟蹤實施與管理報項目合同及章程等法律文件草案在會簽相關(guān)部門并經(jīng)法律事務(wù)部門審定后，公司投資委員會主席和總經(jīng)理審批，由投資主體法定代表人對外正式簽字生效。

6、項目管理的基本原則是： “ 誰投資、誰管理、誰收益”，實行投資主體負責制，由投資主體對項目的策劃、籌資、投資、建設(shè)、經(jīng)營、還貸、分紅以及資產(chǎn)的保值增值承擔責任。第十三條投資項目經(jīng)營狀況和投資收益列入投資主體及其負責人的年度經(jīng)營預(yù)算、年度績效考核、任期業(yè)績考核內(nèi)容。第十四條公司投資委員會對投資項目進行審計稽查，有權(quán)對項目公司涉及國有資本變動或財務(wù)管理的重大事項進行研究和預(yù)審。第十五條投資項目經(jīng)批準后，投資主體應(yīng)立即指定項目經(jīng)理人或執(zhí)行人（以下簡稱項目經(jīng)理），全面負責項目的實施工作。所有投資項目原則上均應(yīng)派駐現(xiàn)場管理人員（投資代表） 。對于控股或投資金額在人民幣5000 萬元 以上（含）的項目，必

7、須派員擔任一定的項目公司主要經(jīng)營管理崗位（如：總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理、財務(wù)經(jīng)理、其他核心部門經(jīng)理），并應(yīng)擁有與股份相當?shù)臋?quán)利（如：單獨或共同的簽字權(quán)） ；項目現(xiàn)場管理的項目經(jīng)理和常駐項目的董事長、董事離職或工作變更，必須進行離任審計。第十六條投資主體及項目經(jīng)理應(yīng)按公司有關(guān)規(guī)定，制訂投資項目執(zhí)行方案，主要內(nèi)容包括： 注冊資金、流動資金的籌措； 各合資方投入資產(chǎn)的評估、注冊資金的驗資； 向有關(guān)政府部門的報批和工商登記的安排； 董事會的組成、經(jīng)理班子的聘任、我方派出人員的落實； 項目籌建及建設(shè)期施工的進度安排和組織，包括基建、設(shè)備和原輔材料采購、人員招聘等；第十七條生產(chǎn)技術(shù)準備和人員培訓(xùn)；投資主

8、體及項目經(jīng)理應(yīng)遵照以產(chǎn)品營銷為主要內(nèi)容的市場發(fā)展計劃。投資項目執(zhí)行方案報公司投資委員會批準后。執(zhí)行。第十八條投資主體應(yīng)根據(jù)集團公司和本公司的發(fā)展規(guī)劃，結(jié)合市場和企業(yè)實際情況，通過董事會制定項目公司的發(fā)展規(guī)劃及年度預(yù)算指標，相應(yīng)份額作為投資主體三反年規(guī)劃和年度預(yù)算指標的組成部分，并將管理、 執(zhí)行情況進行檢查和考評，映到業(yè)績考評報告中。第十九條公司對投資主體及其負責人的總體考核辦法按公司有關(guān)績效考核的制度執(zhí)行；原其中， 對投資項目專項考核時，項目經(jīng)營指標及投資收益的績效考核標準，則按項目建議書及可行性研究報告有關(guān)數(shù)據(jù)執(zhí)行，主要指標需調(diào)整的應(yīng)由投資主體提出調(diào)整的理由和依據(jù)，報請公司投資委員會和預(yù)算委

9、員會批準。第二十條 投資資金的運用應(yīng)按下述辦法進行監(jiān)控：投資主體應(yīng)及時向公司投資委員會報告資金到位情況及開戶銀行，并督促合作方的資金及時到位，順利完成驗資工作；投資主體應(yīng)制訂或商有關(guān)合作方制訂投資資金運用預(yù)算，并督促執(zhí)行；投資主體及項目經(jīng)理定期向公司投資委員會報告資金使用情況。第二十一條 各投資主體及項目經(jīng)理應(yīng)根據(jù)投資項目執(zhí)行方案定期向公司投資委員會報送項目進展報告 ，遇有影響權(quán)益的重大情況應(yīng)立即報告。項目進展報告的主要內(nèi)容是： 項目的進展情況，包括資金投入、人員安排、工程進度等； 同期外部合作伙伴的運作情況； 籌建中存在的問題及解決的措施； 需請公司協(xié)助解決的問題； 其他合資方的合作情況。第

10、二十二條 投資委員會應(yīng)建立投資項目實施進展情況報告制度，向董事會匯報第二十三條 項目執(zhí)行過程中遇有影響項目進展的諸如人員安排、資金周轉(zhuǎn)、 業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)、 報批手續(xù)等問題， 可由經(jīng)理辦公會協(xié)商有關(guān)部門處理；必要時， 由公司領(lǐng)導(dǎo)提請投資委員會協(xié)調(diào)解決。第二十四條投資項目實施完畢，投資主體應(yīng)在十五個工作日內(nèi)提出項目執(zhí)行情況報告，內(nèi)容包括： 投資決算； 投資產(chǎn)品是否符合質(zhì)量要求，項目是否具備正常運轉(zhuǎn)的條件； 項目完成時，當初決定投資時的各項前提條件有無重大變化，是否達到可行性報告的預(yù)期要求，如有差異，應(yīng)分析產(chǎn)生差異的原因以及所采取的對策；第二十五條對該項目日常管理的意見與建議。有無遺項目執(zhí)行情況的總結(jié)報告