國(guó)家中小企業(yè)發(fā)展基金首期子基金設(shè)立方案14頁(yè)

1、HYPERLINK /n11293472/n11293832/n12845605/n13916898/n15770999.files/n15770644.doc深圳市中小微企業(yè)發(fā)展基金首批運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)遴選辦法一、基金定位深圳市中小微企業(yè)發(fā)展基金（以下簡(jiǎn)稱“中小微基金”）由市政府引導(dǎo)基金下設(shè)的一系列子基金組成，以促進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新為宗旨，充分發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)放大作用，通過(guò)財(cái)政資金收益讓利機(jī)制，吸引社會(huì)資金更多地投資于我市早中期中小微企業(yè)；通過(guò)市場(chǎng)化的擇優(yōu)機(jī)制，遴選一批種子期、初創(chuàng)期和成長(zhǎng)期的優(yōu)秀中小微企業(yè)，集中力量進(jìn)行精準(zhǔn)支持，幫助其加快發(fā)展。二、設(shè)立要點(diǎn)（一）基金規(guī)模中小微基金由市政府引導(dǎo)

2、基金出資引導(dǎo)，通過(guò)吸引社會(huì)資金參與放大，總規(guī)模不少于100億元。其中，首批基金原則上單支規(guī)模不少于10億元，市政府引導(dǎo)基金占比原則上不超過(guò)基金總規(guī)模的35%，其他資金向社會(huì)募集?；鹬懈骷?jí)財(cái)政資金和國(guó)有成分資金出資總額占基金規(guī)模的比例原則上不超過(guò)49%。（二）投資對(duì)象和領(lǐng)域中小微基金重點(diǎn)投資于早中期中小微企業(yè)，投資于上述企業(yè)的資金額不低于基金可投資金總額的60%?；鹬饕顿Y領(lǐng)域應(yīng)是市政府重點(diǎn)扶持的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。早中期中小微企業(yè)參考國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，在基金合伙協(xié)議或公司章程中另行約定。（三）投資地域中小微基金以投資深圳市中小微企業(yè)為主，原則上投資于深圳市的中小微企業(yè)比例不低于基金規(guī)

3、模的50%。（四）收益分配采取“先回本、后分利”原則，按照市場(chǎng)慣例，運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)提取基金投資凈收益的20%作為業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)，其余80%的收益由各出資方按照各自的出資比例或相關(guān)協(xié)議約定進(jìn)行分配。（五）讓利機(jī)制為提高社會(huì)資金參與早中期中小微企業(yè)投資的積極性，市政府引導(dǎo)基金出資部分的收益，在基金符合政府投資要求且整體收益良好時(shí)，適度讓渡給社會(huì)出資人和運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)。具體讓利由市政府投資引導(dǎo)基金投資管理委員會(huì)另行研究決定。（六）存續(xù)期中小微基金存續(xù)期8年，存續(xù)期滿后經(jīng)代表基金出資額三分之二以上出資人同意后，可適當(dāng)延續(xù)，最多不超過(guò)2年。（七）管理費(fèi)按基金認(rèn)繳或?qū)嵗U金額扣除已退出項(xiàng)目投資本金的余額為計(jì)費(fèi)基數(shù)，管理費(fèi)率每

4、年最高不超過(guò)2%，且與項(xiàng)目投資相關(guān)的所有考察和盡調(diào)費(fèi)用均由基金管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)。（八）退出機(jī)制主要退出方式有股權(quán)轉(zhuǎn)讓、基金到期清算退出等?；鸬狡谇逅銜r(shí)若出現(xiàn)虧損，應(yīng)首先由運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)以其在基金中的出資承擔(dān)，不足部分再由其他出資人按出資比例承擔(dān)。（九）投資決策中小微基金采取市場(chǎng)化機(jī)制運(yùn)作，由運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)依據(jù)合伙協(xié)議或公司章程等相關(guān)約定進(jìn)行投資決策。市政府引導(dǎo)基金不干預(yù)基金日常運(yùn)營(yíng)管理，但有權(quán)委派1名代表作為觀察員或外部委員列席基金投資決策會(huì)議，對(duì)基金擬投資項(xiàng)目是否符合相關(guān)規(guī)定進(jìn)行合規(guī)性審核，對(duì)不符合規(guī)定的擬投資項(xiàng)目享有一票否決權(quán)。三、遴選條件（一）基本條件1、資質(zhì)：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)為在中國(guó)大陸注冊(cè)且實(shí)繳資

5、本不低于1000萬(wàn)元人民幣的基金管理公司。2、管理團(tuán)隊(duì)：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)需為基金配備穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)，至少有3名具備3年以上早期項(xiàng)目投資經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，彼此間有3年以上的合作經(jīng)歷。3、募集要求：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在提交申請(qǐng)材料時(shí)應(yīng)至少已經(jīng)募集到擬設(shè)基金總規(guī)模的80%（含市政府引導(dǎo)基金出資部分），需提供擬出資人對(duì)基金的出資意向函或承諾函，出資能力證明材料，并承諾自中小微基金投資決策機(jī)構(gòu)作出有效投資決議后6個(gè)月內(nèi)完成基金的募集工作。4、投資能力：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)或其主要股東（公司制）、普通合伙人（合伙制）累計(jì)管理創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)模不低于10億元，且上述所管理創(chuàng)投基金中，對(duì)早中期中小微企業(yè)項(xiàng)目投資及退出的成功案

6、例至少有3個(gè)。5、投后增值能力：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)或其主要股東（公司制）、普通合伙人（合伙制）的管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)具備較強(qiáng)的中小企業(yè)綜合服務(wù)能力，尤其在對(duì)被投資企業(yè)上市、企業(yè)再融資、并購(gòu)、市場(chǎng)開(kāi)拓、管理咨詢等方面有突出的業(yè)績(jī)。6.運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)：中小微基金委托給基金運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行單獨(dú)管理。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)自行擔(dān)任基金運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)已在深圳市工商注冊(cè)且已取得私募投資基金相關(guān)登記備案資質(zhì)；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)新設(shè)基金運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)的，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在新設(shè)基金運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)中應(yīng)為第一大股東，新設(shè)基金運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在深圳市工商注冊(cè)，且新設(shè)基金運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在市引導(dǎo)基金實(shí)際出資前取得私募投資基金相關(guān)登記備案資質(zhì)。7、項(xiàng)目?jī)?chǔ)備：擁有較豐富的項(xiàng)目?jī)?chǔ)備

7、資源。8、風(fēng)險(xiǎn)控制：管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具有完整的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和健全的財(cái)務(wù)管理制度。9、關(guān)鍵人士鎖定：基金合伙協(xié)議或公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)基金運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)的關(guān)鍵人士進(jìn)行鎖定，關(guān)鍵人士在基金投資期內(nèi)不得中途退出，具體內(nèi)容應(yīng)在基金合伙協(xié)議或公司章程中詳細(xì)約定。10、競(jìng)業(yè)禁止要求：基金可投資總額完成70%投資前，基金運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)不得募集相同投資領(lǐng)域的其他基金。11、運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)認(rèn)繳出資：運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)對(duì)基金認(rèn)繳出資不低于基金總規(guī)模的1%，對(duì)運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)企業(yè)在基金中有較多出資的，可以適當(dāng)放寬至不低于0.5%。（二）申報(bào)材料要求1、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)按要求提供申請(qǐng)材料（見(jiàn)附件），并由法定

8、代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人簽字，加蓋單位公章。2、申請(qǐng)材料紙質(zhì)版一式10份（正本1份，副本9份），同時(shí)提交申請(qǐng)材料（word文件）光盤(pán)1份。申請(qǐng)材料統(tǒng)一報(bào)送至深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)（下稱“深創(chuàng)投”）政府引導(dǎo)基金管理總部，聯(lián)系地址：深圳市福田區(qū)益田路5055號(hào)信息樞紐大廈23層，郵政編碼：518048。電子版申請(qǐng)材料發(fā)送到郵箱： HYPERLINK mailto:szsme szsme ; 聯(lián)系人：邱爍，聯(lián)系方式四、遴選程序（一）初審立項(xiàng)申報(bào)材料報(bào)送至深創(chuàng)投后，由深創(chuàng)投對(duì)提交的材料內(nèi)容進(jìn)行初審；初審合格的，由深創(chuàng)投和深圳市中小企業(yè)服務(wù)署聯(lián)合召開(kāi)立項(xiàng)會(huì)予以立項(xiàng)。（二）盡職調(diào)查

9、立項(xiàng)通過(guò)的，由深創(chuàng)投委托第三方盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查。（三）預(yù)審復(fù)核盡職調(diào)查結(jié)束后，由深創(chuàng)投核實(shí)、審查盡職調(diào)查報(bào)告，提出投資建議，組織召開(kāi)預(yù)審會(huì)；預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)的，由深圳市中小企業(yè)服務(wù)署對(duì)預(yù)審結(jié)果進(jìn)行復(fù)核。（四）投資決策預(yù)審復(fù)核通過(guò)的，由深創(chuàng)投和深圳市中小企業(yè)服務(wù)署聯(lián)合召開(kāi)投資決策會(huì)議，對(duì)基金設(shè)立方案進(jìn)行審議，最終確定基金管理機(jī)構(gòu)候選人。附件：1.深圳市中小微企業(yè)發(fā)展基金運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)表2.深圳市中小微企業(yè)發(fā)展基金申請(qǐng)方案3.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程或合伙協(xié)議、登 記備案證明4.社會(huì)出資人出資意向函或承諾函、出資能力證明材料5.承諾函附件1深圳市中小微企業(yè)發(fā)展基金運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)表（

10、公章）一、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)名稱法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人注冊(cè)地址 組織機(jī)構(gòu)代碼注冊(cè)資本/認(rèn)繳出資總額 萬(wàn)元聯(lián)系人姓名職務(wù)辦公電話手機(jī)傳真電子郵箱通信地址郵政編碼二、子基金名稱組織形式公司制有限合伙制注冊(cè)地址營(yíng)業(yè)/合伙期限(存續(xù)期)投資領(lǐng)域 投資階段擬募集資金規(guī)模萬(wàn)元主發(fā)起人或主出資人承諾出資萬(wàn)元子基金管理人承諾出資萬(wàn)元申請(qǐng)引導(dǎo)基金金額萬(wàn)元引導(dǎo)基金出資比例%計(jì)劃結(jié)束募集時(shí)間年 月 日三、子基金管理人機(jī)構(gòu)名稱組織形式公司制有限合伙制注冊(cè)地址法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人經(jīng)營(yíng)范圍注冊(cè)資本/認(rèn)繳出資總額萬(wàn)元附件2深圳市政府引導(dǎo)基金參股子基金深圳市XX投資基金（有限合伙）申請(qǐng)方案申報(bào)機(jī)構(gòu)：XXX投資管理有限公司

11、（蓋章）XXXX年XX月一、基金設(shè)立背景與行業(yè)分析二、基金概況（一）基金名稱（二）基金規(guī)模及申請(qǐng)引導(dǎo)基金出資額（三）基金注冊(cè)地（四）組織形式（五）存續(xù)期限（須注明投資期和回收期）（六）基金管理機(jī)構(gòu)（七）基金投資領(lǐng)域（八）基金投資階段（九）基金投資地域（十）管理費(fèi)用（須注明計(jì)費(fèi)基數(shù)和費(fèi)率）（十一）收益分配（十二）繳資進(jìn)度安排三、基金出資人（一）基金出資架構(gòu)：以表格形式列出已基本確定的出資人類型、出資人名稱、認(rèn)繳出資金額、出資比例等情況，以及剩余資金的募集計(jì)劃及時(shí)間安排。（二）出資人介紹：按順序依次介紹全部出資人（機(jī)構(gòu)或個(gè)人）的概況，如出資涉及監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管或?qū)徟?，需說(shuō)明相關(guān)監(jiān)管事項(xiàng)和對(duì)審批時(shí)間的預(yù)

12、估。四、基金管理機(jī)構(gòu)和團(tuán)隊(duì)（一）基金管理機(jī)構(gòu)1.基金管理機(jī)構(gòu)工商注冊(cè)信息、注冊(cè)資本與實(shí)收資本、歷史沿革等。2.股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人：圖表配合文字詳細(xì)說(shuō)明。3.內(nèi)部治理架構(gòu)：包括但不限于公司治理、內(nèi)控機(jī)制和管理制度，項(xiàng)目遴選機(jī)制、投資決策機(jī)制、激勵(lì)約束機(jī)制、跟進(jìn)投資機(jī)制、資產(chǎn)托管機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制等；4.管理機(jī)構(gòu)全體成員列表：圖表配合文字詳細(xì)說(shuō)明，全體成員列表應(yīng)包括姓名、職務(wù)、年齡、畢業(yè)院校、專業(yè)及學(xué)歷、加入團(tuán)隊(duì)時(shí)間、分工情況、共同合作經(jīng)歷等內(nèi)容。5.管理機(jī)構(gòu)和其主要股東或普通合伙人管理其他基金情況：圖表配合文字詳細(xì)說(shuō)明，包括：基金名稱、注冊(cè)地、基金規(guī)模、實(shí)繳資本、投資領(lǐng)域、投資階段、投資項(xiàng)目數(shù)

13、量及金額、退出項(xiàng)目數(shù)量及金額、退出方式、基金IRR，以及本基金相對(duì)于其他基金的獨(dú)立性說(shuō)明。（二）基金管理團(tuán)隊(duì)1.按順序依次闡述本基金主要管理人員詳細(xì)資料及履歷、管理各類基金情況、主要項(xiàng)目投資案例及參與程度。2.提供主要管理人員之間的合作經(jīng)歷。3.管理團(tuán)隊(duì)投資項(xiàng)目列表，應(yīng)詳細(xì)列出全部已投資項(xiàng)目名稱、投資時(shí)間、投資金額、初始股權(quán)比例、退出金額、目前持有價(jià)值、IRR、團(tuán)隊(duì)主要成員參與角色等。4.基金關(guān)鍵人安排。五、基金管理和運(yùn)行（一）基金治理架構(gòu)：基金股東會(huì)與董事會(huì)、合伙人會(huì)議與投資決策委員會(huì)、咨詢委員會(huì)（如有）權(quán)責(zé)劃分。（二）基金投資策略：主要說(shuō)明投資領(lǐng)域、階段、地域、限制、閑置資金使用等。（三）

14、項(xiàng)目遴選程序：結(jié)合基金投資方向及團(tuán)隊(duì)構(gòu)成特點(diǎn)，說(shuō)明項(xiàng)目來(lái)源、項(xiàng)目遴選程序。（四）投資決策機(jī)制：應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明投資決策機(jī)構(gòu)、組成、決策方式、程序、表決機(jī)制、關(guān)聯(lián)交易處理方式、深圳市政府引導(dǎo)基金相關(guān)權(quán)益的特別約定等。（五）增值服務(wù):結(jié)合基金投資方向及團(tuán)隊(duì)構(gòu)成特點(diǎn)，詳細(xì)說(shuō)明所能提供的增值服務(wù)，并舉例說(shuō)明。（六）風(fēng)險(xiǎn)防范：結(jié)合基金投資方向及團(tuán)隊(duì)構(gòu)成特點(diǎn)，列出本基金可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)提出應(yīng)對(duì)措施。（七）投資退出：結(jié)合基金投資方向及團(tuán)隊(duì)構(gòu)成特點(diǎn)說(shuō)明退出策略。六、項(xiàng)目?jī)?chǔ)備情況應(yīng)包含項(xiàng)目簡(jiǎn)稱、項(xiàng)目領(lǐng)域、項(xiàng)目簡(jiǎn)介、計(jì)劃投資金額等信息。附件3 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程或合伙協(xié)議、登記備案證明附件4

15、社會(huì)出資人出資意向函或承諾函、出資能力證明材料oCUKg附件5 承諾函承諾函深圳市引導(dǎo)基金投資有限公司：本公司/本企業(yè)目前正在向貴司申報(bào)深圳市政府引導(dǎo)基金參股設(shè)立的 （以下簡(jiǎn)稱基金），現(xiàn)就基金申請(qǐng)?jiān)O(shè)立相關(guān)事宜，作出以下說(shuō)明和承諾：一、本公司/本企業(yè)理解基金相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、指引、辦法和運(yùn)行規(guī)則等文件的規(guī)定，承諾本公司/本企業(yè)和基金申請(qǐng)方案符合前述文件規(guī)定的要求；本公司/本企業(yè)將繼續(xù)遵守前述文件的規(guī)定，并承諾基金設(shè)立之日起，完全按照文件的規(guī)定管理基金事務(wù)。二、本公司/本企業(yè)為在中華人民共和國(guó)（不包括香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)）依法設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司、股份有限公司或合伙企業(yè)。三、本公司/本企業(yè)承擔(dān)基金的募資工作，承諾自貴司投資決策機(jī)構(gòu)作出有效投資決議之日起6（六）月內(nèi)完成基金的全部募資工作，出資人全部到位，是否到位以出資人出具合法有效的出資承諾函為準(zhǔn)；如基金未在前述期限內(nèi)完成募資，本公司/本企業(yè)自愿承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。四、本公司/本企業(yè)相關(guān)人員提供的關(guān)于本公司/本企業(yè)、基金投資人、基金申請(qǐng)方案等全部資料和信息（形式上包括但不限于文件、陳述、保證、聲明及確認(rèn)等，內(nèi)容上包括但不限于營(yíng)業(yè)執(zhí)照、合伙協(xié)議/公司章程、登記備案證明等）均是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，且該等全部資料和信息的復(fù)印