02-ISO14000 內(nèi)部審核流程教程

1、第八章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實施本章的主要內(nèi)容包括： 首次會議 現(xiàn)場審核，收集審核證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)與不符合的確定審核結果的匯總分析末次會議編寫下發(fā)審核報告、匯總審核記錄糾正和預防措施 1第八章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實施一、首次會議的議程可包括：1、審核組長介紹審核成員2、確認審核目的、范圍、準則、方法、審核日程安排及分組情況，強調(diào)末次會議時間、地點3、環(huán)境管理代表簡要介紹體系的實施運行狀況4、最高管理者進行內(nèi)審動員5、質疑及溝通 2第八章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實施二、現(xiàn)場審核，收集審核證據(jù) 在首次會議之后，就進入到實際現(xiàn)場審核階段。因為各個組織的實際情況千差萬別，這里我們就審核的共性問題進行討論。

2、1、審核的方式(1)按部門審核的方式(2)按要素審核的方式(3)以環(huán)境因素為線索審核的方式 3第八章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實施2、審核的方法(1)面談(2)查閱文件及記錄(3)現(xiàn)場觀察3、審核技巧 (1)要掌握提問的技巧 (2)要善于傾聽 (3)要作好記錄 (4)要善于觀察，善于分析 4第八章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實施4、審核活動的控制(1)審核計劃的控制(2)要合理地選擇樣本a要做到隨機抽樣，如三條相同的生產(chǎn)線可抽取一條進行審核。但應注意不要事先決定抽取哪一條并通知受審部門，而應臨時抽取，更具代表性。b樣本要合理策劃，盡量分布均勻c要善于發(fā)現(xiàn)體系中的主要問題d要注意收集體系運行有效性的證據(jù)

3、5第八章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實施5、審核的重點內(nèi)容(1)環(huán)境方針是否已得到貫徹實施；(2)環(huán)境因素識別的充分性、評價的合理性，是否及時更新；(3)重要環(huán)境因素的控制情況；(4)目標、指標完成情況，環(huán)境管理方案實施情況；(5)法律、法規(guī)及其它要求的遵守情況； (6)管理程序和運行控制程序是否已被嚴格遵守或執(zhí)行；6第八章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實施(7)體系文件的適用性，是否已付諸實施、效果如何；(8)日常檢查及監(jiān)控工作如何，是否對法律、法規(guī)的符合性進行評價；(9)內(nèi)審的實施情況，不符合是否糾正完成；(10)管理評審是否充分，達到效果；(11)體系的充分性和有效性，例如資源是否充分，職責是否落實，

4、有何可供改進的領域。 7第八章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實施三、不符合的確定1、不符合的確定環(huán)境管理體系審核中的不符合是指違背審核準則的審核發(fā)現(xiàn)，審核準則通常包括三方面內(nèi)容。(1)ISO14001環(huán)境管理體系標準(2)適用于受審核方的與環(huán)境有關的法律、法規(guī)及其它要求；(3)受審核方的環(huán)境管理體系文件(包括手冊、程序文件及作業(yè)指導書)。 8第八章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實施2、不符合的形成(1)以客觀事實為依據(jù) 在現(xiàn)場審核中客觀證據(jù)來自以下途徑：在審閱文件、記錄以及現(xiàn)場觀察中發(fā)現(xiàn)的客觀事實。現(xiàn)場審核中受審核人員對審核員所提問題的回答，也可以作為客觀證據(jù)。(2)以審核準則為準繩(3)對產(chǎn)生不符合的原因要

5、進行分析，找出體系存在的問題(4)審核組要統(tǒng)一意見(5)審核發(fā)現(xiàn)得到受審核部門的確認 9第八章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實施3、不符合性質的判定 不符合性質的分類：1)按性質嚴重程度和不符合造成的后果區(qū)分：a)嚴重不符合；b)一般不符合。 2)按發(fā)生不符合的原因區(qū)分：a)體系性不符合（策劃性不符合）。b)實施性不符合；c)效果性不符合；10第八章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實施(1)嚴重不符合出現(xiàn)下列情況之一，即構成嚴重不符合：1)體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。即某一要素、某一關鍵過程重復出現(xiàn)的失效現(xiàn)象。例如：體系中許多部門均未按培訓計劃實施培訓。2)體系運行出現(xiàn)的區(qū)域性失效，例如某一部門中有關要素的全面失效

6、。3)不符合的事實造成嚴重的環(huán)境危害。例如重大環(huán)境事故造成人員傷亡11第八章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實施(2)一般不符合 對滿足審核準則的要求而言是個別的、偶然的、孤立的、性質輕微的問題。 將不符合項按嚴重程度分類，有利于對嚴重的問題加以重視，確保糾正與預防措施的力度，將不符合項按性質區(qū)分，可較好地分析不符合產(chǎn)生的原因，制定切實有效的糾正和預防措施，達到持續(xù)改進的目的。12第八章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實施3)體系性不符合，即環(huán)境管理體系文件及現(xiàn)場與環(huán)境管理體系標準不符； 一般由管理策劃人員造成的不合格。4)實施性不符合，即未按環(huán)境管理體系文件或標準的規(guī)定實施；一般由操作人員造成的不合格。5)效果

7、性不符合，即實施后未達到規(guī)定的目標、指標或要求可能由多方面原因引起，在企業(yè)管理中屬于最難解決的不合格。13第八章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實施4、不符合報告的編寫不符合報告主要可包括下列內(nèi)容：(1)受審核部門名稱(2)不符合審核準則的要求(3)不符合事實描述(4)不符合IS014001標準的條款號及不符合體系文件的編號(5)不符合分類(嚴重程度、性質)(6)受審核部門代表確認及簽字(7)審核員姓名及開具日期 14環(huán)境管理體系內(nèi)審不符合報告不符合項事實描述示例 不合格事實描述實例（一）QMS：某新型摩托車的研制任務書中，規(guī)定了最大車速，但三臺樣車最大車速沒有滿足要求就通過了工廠鑒定。(在所提供信息前

8、提下如何判) EMS：詢問ISO小組陳樹嶺得知，公司體系運行以來，沒有對運行活動進行環(huán)境監(jiān)測，缺少監(jiān)測數(shù)據(jù)，怎么能證明貴公司的環(huán)境績效！ (在所提供信息前提下如何判) 15環(huán)境管理體系內(nèi)審不符合報告不合格事實描述實例（二）QMS：2001年初，XF-210新型摩托車的研制任務書（文件編號XXX-XX）中，規(guī)定最大車速是125km/h，但2001年10月三臺樣車最大車速分別為105；107；1099（km/h），沒有滿足任務書中規(guī)定的最大車速要求，就通過了工廠鑒定。16環(huán)境管理體系內(nèi)審不符合報告不合格事實描述實例（二） EMS：ESP08環(huán)境監(jiān)測和測量程序6.2.2條規(guī)定，質保部每月應對重要環(huán)境

9、因素有關的運行與活動例行監(jiān)測，但查3個月以來體系運行的記錄資料，沒有發(fā)現(xiàn)有關的監(jiān)測記錄，質量保部長也證實沒有進行過監(jiān)測。不符合ISO14001：19964.5.1的要求。17環(huán)境管理體系內(nèi)審不符合報告分析：不合格事例（一）中，審核員對不符合的客觀事實描述不夠明確，沒有說明何時發(fā)現(xiàn)，操作違反了哪個規(guī)定，也不應指出操作工的姓名和使用責備性語言。不合格事例（二）中，審核員能較準確地描述不符合的客觀事實，不符合的情況，包括不符合發(fā)現(xiàn)的時間，地點和有關人物。 一份不符合報告，可以涉及多個體系中的不同條款，應在不符合條款一欄中分別標出。18環(huán)境管理體系內(nèi)審不符合報告審核部門倉庫部門負責人*審核員*審核時間

10、2008.7.5不符合要求描述：化驗管理程序（EP446-03）規(guī)定“化工倉庫中全部化驗貯罐均應直立擺放，不可倒置，最高碼放不可超過三層?！钡珜徍藛T在化工倉庫審核時發(fā)現(xiàn)：A區(qū)存放的10桶岡底工涂料有6桶倒置。D區(qū)存放的潤滑油貯罐碼放了四層。以上事實不符合程序要求。不符合條款：4.4.6運行控制不符合分類：嚴重 輕微體系性 實施性 效果性受審核部門代表：* 日期2008.7.5審核員：* 日期2008.7.519環(huán)境管理體系內(nèi)審不符合報告不符合原因分析：1化工倉庫裝運工人和倉庫保管員不了解程序要求，環(huán)境意識談漠，化工倉庫經(jīng)理和環(huán)境管理員監(jiān)督檢查不力。2D區(qū)潤滑區(qū)域太小，無法滿足生產(chǎn)需要。糾正及預

11、防措施：1化工倉庫全體人員全面清查倉庫內(nèi)化學品貯罐，將所有倒置和斜放貯罐正立擺放。2擴大D區(qū)潤滑沒區(qū)域定置貯存面積，潤滑油貯罐三層碼放。3化工倉庫全體人員組織學習化驗管理程序及倉庫規(guī)程，建立每周點檢制度，由化工倉庫經(jīng)理及環(huán)境管理員每周進行檢查并記錄。4以上措施在7月19日前完成。部門負責人：* * 日期：2002.7.8 環(huán)境管理代表：* * 日期：2002.7.9審核員認可：* * * 日期：2002.7.920環(huán)境管理體系內(nèi)審不符合報告糾正措施完成情況：1.已將化工倉庫全部倒置和斜放貯罐直立擺放；2.D區(qū)面積擴大，潤滑油貯罐三層碼放；3.培訓工作完成并做記錄，點檢制度納入化工倉庫規(guī)程，本周檢查完成并做記錄。部門負責人：* * 日期：2002.7.17糾正措施驗證：糾正措施確已全部完成。審核員：* 日期：2002.7.1821第八章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實施四、匯總分析可從下列幾個方面入手：1、從發(fā)現(xiàn)的不符合項來匯總分析；2、總結部門環(huán)境管理工作的優(yōu)點；3、從歷史的發(fā)展趨勢來分析。五、末次會議審核組長主持，參加者簽到，應有記錄并保存歸檔；末次會議的參會人建議在首