中石油HSE管理體系13版課件

1、Q/SY1002.1-2019 HSE管理體系換版培訓(xùn)課程安全經(jīng)驗(yàn)分享2培訓(xùn)目標(biāo)掌握Q/SY1002.1-2019標(biāo)準(zhǔn)修訂的內(nèi)容；掌握Q/SY1002.1-2019標(biāo)準(zhǔn)修訂的原則及變化內(nèi)容；加深對Q/SY1002.1-2019標(biāo)準(zhǔn)的理解和在審核過程中重點(diǎn)、難點(diǎn)以及薄弱環(huán)節(jié)的關(guān)注；Q/SY1002.1-2019 標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)的引言標(biāo)準(zhǔn)主要變化標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容引 言為了深入推進(jìn)中國石油天然氣集團(tuán)公司健康、安全與環(huán)境管理體系工作，將近年來集團(tuán)公司HSE管理體系推進(jìn)的成功經(jīng)驗(yàn)做法，以及AQ9006-2019安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范的相關(guān)要求融入本標(biāo)準(zhǔn)，特修訂了Q/SY 1002.1-2019的部分內(nèi)容。引 言

2、本部分考慮了與GB/T 24001-2019環(huán)境管理體系 要求及使用指南和GB/T 28001-2019職業(yè)健康安全管理體系 要求標(biāo)準(zhǔn)要素的融合，特別是充分考慮了與GB/T 28001-2019職業(yè)健康安全管理體系 要求標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)內(nèi)容的協(xié)調(diào)。引 言在Q/SY 1002.1-2019的框架基礎(chǔ)上，融入了國際石油公司有關(guān)健康、安全與環(huán)境管理的最優(yōu)實(shí)踐做法，以及AQ9006-2019安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范相關(guān)要求，形成現(xiàn)有技術(shù)內(nèi)容。引 言本部分旨在為組織規(guī)定有效的健康、安全與環(huán)境管理體系要素，這些要素可與其他管理要求相結(jié)合，幫助組織實(shí)現(xiàn)其健康、安全、環(huán)境目標(biāo)。各類型組織依據(jù)本部分的要求建立、實(shí)施、保持

3、和改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系時(shí)，應(yīng)充分考慮組織的健康、安全與環(huán)境方針、活動(dòng)性質(zhì)、運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)與復(fù)雜性等因素。Q/SY1002.1-2019 標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)的引言標(biāo)準(zhǔn)主要變化標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容術(shù)語定義的變化1) 增加了“判別準(zhǔn)則”、“健康損害”、“工作場所”、“有感領(lǐng)導(dǎo)”、“直線責(zé)任”、“屬地管理”等6個(gè)術(shù)語和定義(本版第3章)；2) 修改了部分術(shù)語的名稱，“目標(biāo)”改為“健康、安全與環(huán)境目標(biāo)”，“管理方案”改為“方案”(本版第3章)；術(shù)語定義的變化3) 考慮與GB/T 28001-2019職業(yè)健康安全管理體系 要求標(biāo)準(zhǔn)中術(shù)語和定義的協(xié)調(diào)，對“事故”、“持續(xù)改進(jìn)”、“糾正措施”、“危害因素”、“健康、安全與

4、環(huán)境管理體系”、“健康、安全與環(huán)境方針”、“事件”、“不符合”、“績效”、“預(yù)防措施”、“程序”、“風(fēng)險(xiǎn)”、“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)”等13個(gè)術(shù)語和定義作了澄清性修改(本版第3章)。要素的變化1) 增加了“職業(yè)健康”、“清潔生產(chǎn)”兩個(gè)要素（本版5.5.6、5.5.7）；2) 刪除了“管理者代表”要素，與其他要素合并（本版5.4.1）；要素的變化3) 修改了部分要素名稱：“組織結(jié)構(gòu)、資源和文件”改為“組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件”；“檢查和糾正措施”改為“檢查與糾正措施”；“對危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃”改為“危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定”；“法律、法規(guī)和其他要求”改為“法律法規(guī)和其他要求

5、”;“管理方案”改為“方案”；“協(xié)商和溝通”改為“溝通、參與和協(xié)商”；“事故、事件報(bào)告、調(diào)查和處理”改為“事故、事件管理”(本版第5章)。要素的變化4) 對“領(lǐng)導(dǎo)和承諾”、“健康、安全與環(huán)境方針”、“對危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃”、“法律、法規(guī)和其他要求”、“目標(biāo)和指標(biāo)”、“管理方案”等27個(gè)要素的內(nèi)容作了澄清式修改(本版第5章)。Q/SY1002.1-2019 標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)的引言標(biāo)準(zhǔn)主要變化標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容 范 圍引用文件術(shù)語和定義總要求HSE體系要求范 圍本部分規(guī)定了健康、安全與環(huán)境管理體系的基本要求，旨在使組織能夠控制健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)健康、安全與環(huán)境目標(biāo)，并持

6、續(xù)改進(jìn)其績效。本部分適用于中國石油天然氣集團(tuán)公司各組織及其相關(guān)方建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系。標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容 范 圍引用文件術(shù)語和定義總要求HSE體系要求規(guī)范性引用文件GB/T 24001-2019 環(huán)境管理體系 要求及使用指南(ISO 14001：2019，IDT)GB/T 28001-2019 職業(yè)健康安全管理體系 要求(OHSAS 18001:2019，IDT)AQ/T 9006-2019 企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容 范 圍引用文件術(shù)語和定義總要求HSE體系要求3 術(shù)語和定義3.1 事故 accident 造成死亡、人身傷害、健康損害、損壞或其他損失的意外

7、情況。3.21 事件 incident 導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故（3.1）的情況。 注：其結(jié)果未產(chǎn)生人身傷害、健康損害、損壞或其他損失的事件叫“未遂事件”，在英文中還可稱為“near-miss”。英文中，術(shù)語“incident”包含“near-miss”。3 術(shù)語和定義金字塔理論1死亡29輕傷事故300無傷害事件（未遂事故）千萬次的隱患海因里希事故法則海因希里 Heinrich20世紀(jì)50年代統(tǒng)計(jì)55萬件機(jī)械事故其中48334件輕傷事故1666件死亡重傷事故事故系統(tǒng)要素4M人Men：人的不安全行為；機(jī)Machine：機(jī)的不安全狀態(tài)；環(huán)Medium：環(huán)境不良；管理Management：管理欠缺。事故隱

8、患Hidden Peril3 術(shù)語和定義3.27 組織 organization 職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系得到安排的一組人員和設(shè)施。 注：組織應(yīng)是具有自身職能和行政管理的單位，如鉆井公司、采油廠、石化公司等。對于擁有一個(gè)以上運(yùn)行單位的組織，可以把一個(gè)單獨(dú)的運(yùn)行單位視為一個(gè)組織。3 術(shù)語和定義3.17 健康、安全與環(huán)境管理體系 (HSE-MS) 組織(3.27)管理體系的一部分，用于制定和實(shí)施組織的健康、安全與環(huán)境方針(3.18)并管理其業(yè)務(wù)相關(guān)的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。包括組織結(jié)構(gòu)、策劃活動(dòng)（例如：包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、目標(biāo)建立等）、職責(zé)、慣例、程序(3.32)、過程和資源。 注：管理體系是用于制定方針和目

9、標(biāo)并實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的一組相互關(guān)聯(lián)的要素。3 術(shù)語和定義3.18 健康、安全與環(huán)境方針 health，safety and environment policy 組織(3.27)就其健康、安全與環(huán)境績效(3.25)正式表述的總體意圖、原則和方向。3.19 健康、安全與環(huán)境目標(biāo) health，safety and environmental objectives 在健康、安全與環(huán)境績效（3.28）方面組織（3.27）自身設(shè)定要達(dá)到的目的。3 術(shù)語和定義3.20 健康、安全與環(huán)境指標(biāo) health，safety and environment target 直接來自健康、安全與環(huán)境目標(biāo)，或?yàn)閷?shí)現(xiàn)目標(biāo)所

10、需規(guī)定并滿足的具體的健康、安全與環(huán)境績效要求(準(zhǔn)則)，可適用于組織或其局部，如可行應(yīng)予量化。3 術(shù)語和定義3.29 方案 plans（programms） 為實(shí)現(xiàn)健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)以及針對特定的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)，經(jīng)策劃所編制的規(guī)定職責(zé)權(quán)限、資源、程序(措施)和期限的文件。 注1：方案是健康、安全與環(huán)境管理體系建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)過程中策劃的結(jié)果之一，是一個(gè)統(tǒng)籌性的概念，有多樣的表現(xiàn)形式，可以是方案列表，或是工作計(jì)劃文件，或是其他。 注2：HSE作業(yè)計(jì)劃書可視為針對具體項(xiàng)目的方案。3 術(shù)語和定義3.10 文件 document 信息及其承載媒體。 注：媒體可以是紙張，計(jì)算機(jī)磁盤、光盤或

11、其他電子媒體，照片或標(biāo)準(zhǔn)樣品或它們的組合。3.33 記錄 record 闡明所取得的結(jié)果或提供所從事活動(dòng)的證據(jù)的文件。3 術(shù)語和定義3.32 程序 procedure 為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)或過程所規(guī)定的途徑。 注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。 注2：當(dāng)程序形成文件時(shí)，通常稱為“書面程序”或“形成文件的程序”。含有程序的文件(3.10)可稱為“程序文件”。 3 術(shù)語和定義3.28 績效 performance 組織(3.27)對其健康、安全與環(huán)境進(jìn)行管理所取得的可測量的結(jié)果。 注1：績效測量包括健康、安全與環(huán)境管理活動(dòng)和結(jié)果的測量。 注2：“績效”也可稱為“業(yè)績”。 注3：在健康、安全與環(huán)境

12、管理體系(3.17)背景下，績效結(jié)果也可根據(jù)組織的健康、安全與環(huán)境方針，以及健康、安全與環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)，以及其他績效要求測量出來。3 術(shù)語和定義3.8 顧客 customer 接受產(chǎn)品的組織或個(gè)人。3.23 相關(guān)方 interested parties 關(guān)注組織的健康、安全與環(huán)境績效或受其績效影響的個(gè)人或團(tuán)體。 注：相關(guān)方包括了政府、毗鄰者、合作者、顧客（見3.8）、保險(xiǎn)商、承包方、供應(yīng)方等。 參照AQ/T 9006-2019的3.3修改3 術(shù)語和定義3.24 內(nèi)部審核 audit 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判定組織對其設(shè)定的健康、安全與環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則滿足程度的系統(tǒng)的、獨(dú)立的、形成文

13、件的過程。 注：在許多情況下，獨(dú)立性可通過與所審核活動(dòng)無責(zé)任關(guān)系來體現(xiàn)。3 術(shù)語和定義3.3 審核員 auditor 經(jīng)過培訓(xùn)、并取得相應(yīng)資質(zhì)，有能力實(shí)施審核的人員。3.26 不符合 non-conformance 未滿足要求。 注：不符合可以是對下述要求的任何偏離： 有關(guān)的工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法律法規(guī)要求等； 健康、安全與環(huán)境管理體系(3.17)要求。 3 術(shù)語和定義3.6 糾正 corrective 消除已發(fā)現(xiàn)的不符合。3.7 糾正措施 corrective action 為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合(3.26)或其他不期望情況的原因所采取的措施。3 術(shù)語和定義 3.31 預(yù)防措施 preven

14、tive action 為消除潛在不符合(3.26)或其他不期望潛在情況的原因所采取的措施。 注1：一個(gè)潛在不符合可以有若干個(gè)原因。 注2：采取預(yù)防措施是為了防止發(fā)生，而采取糾正措施(3.7)是為了防止再發(fā)生。預(yù)防措施的三種情況 由糾正措施舉一反三：如部門內(nèi)部發(fā)現(xiàn)員工未正確佩戴安全帽而對所有勞動(dòng)保護(hù)用品穿戴進(jìn)行明確規(guī)定；吸取某部門的經(jīng)驗(yàn)，在其他部門或班組采取預(yù)防措施；對相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，根據(jù)數(shù)據(jù)發(fā)展趨勢采取相應(yīng)預(yù)防措施。3 術(shù)語和定義3.30 事故預(yù)防 prevention of accident 采用技術(shù)和管理等措施以避免事故的發(fā)生。技術(shù)教育管理安全3E對策措施3E原則 海因里希提出了事

15、故控制的“3E原則”，即工程技術(shù)（Engineering）、安全教（Education）、安全管理（Enforcement）等三個(gè)方面的措施，三者相輔相成，同時(shí)進(jìn)行，缺一不可，三E是防止事故的三根支柱。3 術(shù)語和定義3.5 持續(xù)改進(jìn) continual improvement 為實(shí)現(xiàn)健康、安全與環(huán)境總體績效的改進(jìn)，根據(jù)組織健康、安全與環(huán)境方針，不斷強(qiáng)化健康、安全與環(huán)境管理體系的過程。 注：該過程不必同時(shí)發(fā)生在活動(dòng)的所有領(lǐng)域。3 術(shù)語和定義3.38 工作場所 workplace（新增） 在組織控制下實(shí)施與工作相關(guān)的活動(dòng)的任何物理區(qū)域。 注：在考慮工作場所的構(gòu)成時(shí)，組織(3.27)宜考慮對如下人員

16、的職業(yè)健康安全影響，例如：差旅或運(yùn)輸中（如駕駛、乘機(jī)、乘船或乘火車等）、在客戶或顧客處所工作或在家工作的人員。3 術(shù)語和定義3.14 (職業(yè)）健康 health 影響工作場所內(nèi)員工、臨時(shí)工作人員、合同方人員、訪問者和其他人員的身體、精神、行為等方面達(dá)到良好狀態(tài)的條件和因素。3.22（職業(yè)）健康損害 ill health（新增） 可確認(rèn)的、由工作活動(dòng)和（或）工作相關(guān)狀況引起或加重的身體或精神的不良狀態(tài)。 3 術(shù)語和定義3.11 環(huán)境 environment 組織運(yùn)行活動(dòng)的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動(dòng)物、人，以及他們之間的相互關(guān)系。 注：從這一意義上，外部存在從組織內(nèi)延伸到全球

17、系統(tǒng)。3 術(shù)語和定義3.12 環(huán)境影響 environmental impact 全部或部分地由組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。3.4 清潔生產(chǎn) cleaner production 將整體預(yù)防的環(huán)境戰(zhàn)略持續(xù)應(yīng)用于生產(chǎn)過程、產(chǎn)品和服務(wù)中，以期提高資源利用效率并減少或消除環(huán)境污染和生態(tài)破壞。 污染預(yù)防 為了降低有害的環(huán)境影響而采用（或綜合采用）過程、慣例、技術(shù)、材料、產(chǎn)品、服務(wù)或能源以避免、減少或控制任何類型的污染物或廢物的產(chǎn)生、排放或廢棄。注：污染預(yù)防可包括源削減或消除，過程、產(chǎn)品或服務(wù)的更改，資源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循環(huán)、再生和處理。（摘自GB

18、/T24001-2019中3.18） 3 術(shù)語和定義3.15 危害因素 health，safety andenvironment hazard 可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞、有害的環(huán)境影響的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。3.16 危害因素辨識(shí) health，safety and environment hazard identification 識(shí)別健康、安全與環(huán)境危害因素的存在并確定其特性的過程。3 術(shù)語和定義必要條件前提隱患后果第二類危險(xiǎn)源 第一類 危險(xiǎn)源發(fā)生事故屏蔽失效能量或危險(xiǎn)物質(zhì)釋放能量危險(xiǎn)物質(zhì)超過承受極限 作用于人、物、環(huán)境3 術(shù)語和定義3.34 風(fēng)險(xiǎn) r

19、isk 某一特定危害事件發(fā)生的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害、損壞或其他損失的嚴(yán)重性的組合。3.9 判別準(zhǔn)則 discrimination criteria （新增） 判定是否有害或風(fēng)險(xiǎn)及影響大小所依據(jù)的數(shù)值或標(biāo)準(zhǔn)，來自于法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合同約定等。3 術(shù)語和定義3.37 可接受風(fēng)險(xiǎn) tolerable risk 根據(jù)組織的法律義務(wù)和健康、安全與環(huán)境方針，已降至組織可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。 ALARP（As Low As Reasonably Practicable）原則 任何工業(yè)系統(tǒng)中都是存在風(fēng)險(xiǎn)的，不可能通過預(yù)防措施來徹底消除風(fēng)險(xiǎn)；而且，當(dāng)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)水平越低時(shí)，要進(jìn)一步降低就越困難，其成

20、本往往呈指數(shù)曲線上升。也可以這樣說，安全改進(jìn)措施投資的邊際效益遞減，最終趨于零，甚至為負(fù)值。ALARP 原則風(fēng)險(xiǎn)投入風(fēng)險(xiǎn)控制效果曲線 風(fēng)險(xiǎn)與投入關(guān)系示意圖可容許線ALARP 原則不可容許區(qū)As Low As Reasonably Practicable 合理實(shí)際盡可能低可容許線可忽略線 ALARP區(qū) 可 忽 略 區(qū)ALARP原則也叫二拉平原則3 術(shù)語和定義3.36 安全 safety 免除了不可接受風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)。 安全（Safety）與危險(xiǎn)（Danger）： 是一對互為存在前提的術(shù)語，是一對相對的概念，是一對此消彼長的矛盾雙方，危險(xiǎn)是絕對存在的，而絕對的安全是不存在的，安全只是相對的，是一種模糊

21、概念，按模糊數(shù)學(xué)的論點(diǎn)，危險(xiǎn)性是對安全的隸屬程度，當(dāng)危險(xiǎn)性降低到某一程度時(shí)就定義為安全。安全與危險(xiǎn)社會(huì)允許安全限度受益危險(xiǎn)安全BA社會(huì)允許安全水平示意圖 安全是把危險(xiǎn)性控制在合理實(shí)際盡可能低的水平上（ALARP），是安全還是危險(xiǎn)是由當(dāng)代科學(xué)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和安全心理素質(zhì)來判斷和決定的，隨著社會(huì)的不斷步，社會(huì)允許的安全限度就會(huì)越來越低，人們識(shí)知和面對的危險(xiǎn)就會(huì)越來越多，見右圖由A階段到B階段的推進(jìn)過程。3 術(shù)語和定義3.35 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) risk assessment 評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)程度,考慮現(xiàn)有控制措施的充分性，以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否為可接受風(fēng)險(xiǎn)（3.37）的全過程。3 術(shù)語和定義 對比風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

22、估風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)及可容許值頻率分析風(fēng)險(xiǎn)控制危害因素辨識(shí)后果分析3 術(shù)語和定義3.13 有感領(lǐng)導(dǎo) felt leadership （新增） 組織的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)通過以身作則的良好個(gè)人安全行為，使員工真正感知到安全的重要性，感受到領(lǐng)導(dǎo)做好安全的示范性，感悟到自身做好安全的必要性。3.25 直線責(zé)任 line Responsibility （新增） 組織（3.27）的各職能部門和管理層次及其管理人員，承擔(dān)其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)工作的相應(yīng)健康、安全與環(huán)境責(zé)任。3 術(shù)語和定義3.2 屬地管理 apanage management （新增） 工作場所（3.38）的人員對所管轄區(qū)域內(nèi)人員（包括自己、同事、承包商員工和訪客）的

23、安全、設(shè)備設(shè)施的完好、作業(yè)過程的安全、工作環(huán)境的整潔負(fù)責(zé)任。第 59 頁工作載體1、制定履行安全承諾；2、個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃；3、開展行為安全審核。 1、管工作必須管安全；2、主管業(yè)務(wù)范圍HSE事務(wù)；3、職能合理，責(zé)權(quán)一致。1、崗位日常巡檢；2、工作前安全分析；3、作業(yè)許可管理。 有感領(lǐng)導(dǎo)、直線責(zé)任、屬地管理三者關(guān)系屬地管理領(lǐng)導(dǎo)層基層員工職能部門落實(shí)責(zé)任制有感領(lǐng)導(dǎo)直線責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容 范 圍引用文件術(shù)語和定義總要求HSE體系要求管理體系文件化組織應(yīng)建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系。通過健康、安全與環(huán)境初始評(píng)審，明確現(xiàn)有健康、安全與環(huán)境狀況以及確定改進(jìn)的機(jī)會(huì)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行策劃和

24、設(shè)計(jì)，確定如何實(shí)現(xiàn)這些要求，并形成文件。第5章描述了健康、安全與環(huán)境管理體系的要求。四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)之間相互關(guān)系 本部分與GB/T 24001-2019、GB/T 28001-2019、AQ/T 9006-2019、SY/T 6276-2019之間的對應(yīng)關(guān)系參見附錄A。范圍要求 組織應(yīng)界定健康、安全與環(huán)境管理體系的范圍，并形成文件（見5.4.5）。策劃改進(jìn)檢查實(shí)施 持 續(xù) 改 進(jìn) PDCA管理模式DOCHECKPLANACTION第 64 頁螺旋槳模型健康、安全與環(huán)境管理體系模式如圖1所示。螺旋槳模型PDCA簡要說明注1：本部分規(guī)定的健康、安全與環(huán)境管理體系基于策劃-實(shí)施-檢查-改進(jìn)（PDCA）的運(yùn)行

25、模式原理。關(guān)于PDCA的含義簡要說明如下： -策劃：建立所需的目標(biāo)和過程，以實(shí)現(xiàn)組織的健康、安全與環(huán)境方針?biāo)谕慕Y(jié)果； -實(shí)施：對過程予以實(shí)施； -檢查：根據(jù)承諾、方針、目標(biāo)、指標(biāo)以及法律法規(guī)和其他要求，對過程進(jìn)行監(jiān)視和測量； -改進(jìn)：采取措施，以持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系績效。要素與體系建立實(shí)施關(guān)系領(lǐng)導(dǎo)和承諾是健康、安全與環(huán)境管理體系建立與實(shí)施的前提條件；“健康、安全與環(huán)境方針”是健康、安全與環(huán)境管理體系建立和實(shí)施的總體原則；“策劃”是健康、安全與環(huán)境管理體系建立與實(shí)施的輸入；“組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件”是健康、安全與環(huán)境管理體系建立與實(shí)施的基礎(chǔ)；“實(shí)施和運(yùn)行”是健康、安全與環(huán)境管

26、理體系實(shí)施的關(guān)鍵；“檢查與糾正措施”是健康、安全與環(huán)境管理體系有效運(yùn)行的保障；管理評(píng)審是推進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系持續(xù)改進(jìn)的動(dòng)力。要素與體系關(guān)系綜述要素HSE體系關(guān)系領(lǐng)導(dǎo)和承諾建立與實(shí)施前提條件HSE方針建立與實(shí)施總體原則策劃建立與實(shí)施輸入組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件建立與實(shí)施基礎(chǔ)實(shí)施和運(yùn)行實(shí)施關(guān)鍵檢查與糾正措施有效運(yùn)行保障管理評(píng)審持續(xù)改進(jìn)動(dòng)力標(biāo)準(zhǔn)要素列表Q/SY1002.1-2019標(biāo)準(zhǔn)共7個(gè)一級(jí)要素，29個(gè)二級(jí)要素。7個(gè)一級(jí)要素是：5.1 領(lǐng)導(dǎo)和承諾5.2 健康安全與環(huán)境方針5.3 策劃（4個(gè)二級(jí)要素）5.4 組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件（6個(gè)二級(jí)要素）5.5 實(shí)施和運(yùn)行（10個(gè)二級(jí)要素）5

27、.6 檢查與糾正措施（6個(gè)二級(jí)要素）5.7 管理評(píng)審 各要素之間的關(guān)系5.1 領(lǐng)導(dǎo)和承諾5.2 健康安全環(huán)境方針5.3.1危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定5.3.2 法律法規(guī)及要求5.3.3 目標(biāo)和指標(biāo)5.3.4 方案 5.6.6 內(nèi)部審核5.7 管理評(píng)審5.5.8運(yùn)行控制5.5.10 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)5.6.5 記錄5.6.1績效測量和監(jiān)視5.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé) 5.4.4溝通、參與和協(xié)商5.4.2資源 5.4.5文件5.4.3能力、培訓(xùn)和意識(shí) 5.4.6文件控制 5.5.1 設(shè)施完整性 5.5.5 作業(yè)許可5.5.2 承包方/供應(yīng)方 5.5.6 職業(yè)健康5.5.3 顧客和產(chǎn)品 5.5

28、.7 清潔生產(chǎn)5.5.4 社區(qū)和公共關(guān)系 5.5.9變更管理5.6.2 合規(guī)性評(píng)價(jià)5.6.3 不符合糾正措施和預(yù)防措施5.6.4 事故、事件管理標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容 范 圍引用文件術(shù)語和定義總要求HSE體系要求5.1 領(lǐng)導(dǎo)和承諾 組織應(yīng)明確各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)健康、安全與環(huán)境管理的責(zé)任，保障健康、安全與環(huán)境管理體系的建立與運(yùn)行。 最高管理者應(yīng)對組織建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系提供強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)和明確的承諾。組織健康、安全與環(huán)境的最終責(zé)任由最高管理者承擔(dān)。 5.1 領(lǐng)導(dǎo)和承諾各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)落實(shí)有感領(lǐng)導(dǎo)，通過以下活動(dòng)予以證實(shí) a)遵守法律、法規(guī)及相關(guān)要求； b)制定健康、安全與環(huán)境方針； c)確保健康

29、、安全與環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的制定和實(shí)現(xiàn)； d)主持管理評(píng)審； e)提供必要的資源；5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾明確作用、分配職責(zé)和責(zé)任、授予權(quán)力，并提供有效的健康、安全與環(huán)境管理；g)確保健康、安全與環(huán)境管理體系有效運(yùn)行的其他活動(dòng)，在各項(xiàng)工作和活動(dòng)中使員工感受到自己對安全的重視和態(tài)度。5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾 組織應(yīng)建設(shè)和維護(hù)企業(yè)安全文化，采取多種形式的安全文化活動(dòng)，引導(dǎo)全體員工的安全態(tài)度和安全行為，形成具有其特點(diǎn)的安全價(jià)值觀。 集團(tuán)公司HSE承諾中國石油集團(tuán)公司一貫認(rèn)為：世界上最重要的資源是人類自身和人類賴以生存的自然環(huán)境。關(guān)愛生命、保護(hù)環(huán)境是本公司的核心工作之一。遵循集團(tuán)公司“奉獻(xiàn)能源、創(chuàng)造和諧”的企業(yè)宗旨，我們

30、承諾：遵守所在國家和地區(qū)的法律、法規(guī)，尊重當(dāng)?shù)氐娘L(fēng)俗習(xí)慣；保護(hù)環(huán)境，合理利用資源，致力于可持續(xù)發(fā)展；堅(jiān)持預(yù)防為主，追求無事故、無傷害、無損失的目標(biāo)；優(yōu)化配置人力、物力和財(cái)力資源，持續(xù)改進(jìn)HSE管理；各級(jí)最高管理者是HSE第一責(zé)任人。HSE表現(xiàn)是獎(jiǎng)懲、聘用人員以及雇傭承包商的重要依據(jù)；實(shí)施HSE培訓(xùn)，建立和維護(hù)企業(yè)文化；向全社會(huì)公開我們的HSE業(yè)績；在世界上任何一個(gè)地方，在業(yè)務(wù)的任何一個(gè)領(lǐng)域，我們對HSE態(tài)度如一。 集團(tuán)公司的所有員工、雇員、客戶和承包商都有責(zé)任維護(hù)本公司對健康、安全與環(huán)境作出的承諾。5.2 健康、安全與環(huán)境方針 組織應(yīng)具有經(jīng)過最高管理者批準(zhǔn)的健康、安全與環(huán)境方針規(guī)定組織的健康、

31、安全與環(huán)境的原則和政策，與上級(jí)組織的健康、安全與環(huán)境方針保持一致，并通過內(nèi)涵闡述使其： a) 包括對遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾，以及對持續(xù)改進(jìn)和清潔生產(chǎn)、事故預(yù)防、社會(huì)責(zé)任的承諾等； b) 適合于組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)和規(guī)模以及健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。5.2 健康、安全與環(huán)境方針健康、安全與環(huán)境方針應(yīng)：a)傳達(dá)到所有在組織控制下工作的人員，使其認(rèn)識(shí)各自的健康、安全與環(huán)境義務(wù)；b)形成文件，實(shí)施并保持；c)可為相關(guān)方所獲??；d) 定期評(píng)審。組織應(yīng)建立健康、安全與環(huán)境戰(zhàn)略(總)目標(biāo)，應(yīng)與健康、安全與環(huán)境方針相一致，以提供建立和評(píng)審健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架。以人為本、預(yù)防為主；全員參

32、與、持續(xù)改進(jìn)。 中國石油健康、安全與環(huán)境方針：中國石油健康、安全與環(huán)境戰(zhàn)略目標(biāo)：追求零傷害、零污染、零事故，在健康、安全與環(huán)境管理方面達(dá)到國際先進(jìn)水平。5.3 策劃 本部分從四個(gè)方面對策劃活動(dòng)進(jìn)行了描述，具體包括如下要素：5.3.1 危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定5.3.2 法律法規(guī)和其他要求5.3.3 目標(biāo)和指標(biāo)5.3.4 方案5.3.1危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定 組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，用來確定其活動(dòng)、產(chǎn)組品或服務(wù)中能夠控制或能夠施加影響的健康、安全與環(huán)境危害因素，以持續(xù)進(jìn)行危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要的風(fēng)險(xiǎn)控制和削減措施。5.3.1危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制

33、措施的確定這些程序應(yīng)考慮：a)常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)；b)所有進(jìn)入工作場所的人員(包括承包方人員和訪問者)的活動(dòng)；c)人的行為、能力和其他人為因素；d)已識(shí)別的源于工作場所外，能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)組織控制下的人員產(chǎn)生不利影響的危害因素；5.3.1危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定在工作場所附近，由組織控制下的相關(guān)活動(dòng)所產(chǎn)生的危害因素；由本組織或外界所提供的工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料；g) 組織及其活動(dòng)、材料的變更，或計(jì)劃的變更；h) 健康、安全與環(huán)境管理體系的更改包括臨時(shí)性變更等，及其對運(yùn)行、過程和活動(dòng)的影響5.3.1危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定i)任何與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要控制措施相

34、關(guān)的適用法律義務(wù)j) 對工作區(qū)域、過程、裝置、機(jī)器和（或）設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括其對人的能力的適應(yīng)性；k) 事故及潛在的危害和影響；l) 以往活動(dòng)的遺留問題。5.3.1危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定組織用于危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法應(yīng)： a)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)和影響的范圍、性質(zhì)和時(shí)機(jī)進(jìn)行界定（如工程初步設(shè)計(jì)、工藝復(fù)雜的流程可采用危險(xiǎn)可操作性分析（HAZOP）的方法），以確保其是主動(dòng)的而非被動(dòng)的； 5.3.1危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定b)規(guī)定判別準(zhǔn)則，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，識(shí)別出可通過風(fēng)險(xiǎn)管理措施來削減或控制的風(fēng)險(xiǎn)和影響1）； 1) 有些風(fēng)險(xiǎn)和影響可通過5.3.3和5.3.4所

35、規(guī)定的措施來削減或控制；有些風(fēng)險(xiǎn)和影響可依據(jù)相關(guān)準(zhǔn)則通過確定關(guān)鍵任務(wù)或運(yùn)行程序等運(yùn)行控制措施進(jìn)行控制。5.3.1危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定c)與運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和所采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施的能力相適應(yīng)；d)為確定設(shè)施完整性要求、識(shí)別培訓(xùn)需求和（或）開展運(yùn)行控制、監(jiān)視和測量提供輸入信息。5.3.1危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定 在確定控制措施或考慮變更現(xiàn)有控制措施時(shí)，應(yīng)按如下順序考慮降低風(fēng)險(xiǎn)： a) 消除； b) 替代； c) 工程控制措施； d) 標(biāo)志、警告和（或）管理控制措施； e) 個(gè)體防護(hù)裝備。5.3.1危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定 組織應(yīng)將危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和確定控

36、制措施的最新結(jié)果形成文件并予以保存，對研究和技術(shù)開發(fā)、新改擴(kuò)建項(xiàng)目、在役裝置、停用封存、拆除報(bào)廢等各階段的工藝危害分析信息應(yīng)得到記錄并保存。 在建立、實(shí)施和保持健康、安全與環(huán)境管理體系時(shí)，組織應(yīng)確保對健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響以及確定的控制措施加以考慮。5.3.1危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定 組織應(yīng)對危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過程的有效性進(jìn)行評(píng)審，并根據(jù)需要進(jìn)行改進(jìn)。 組織應(yīng)經(jīng)常性開展事故隱患排查，對排查出的事故隱患進(jìn)行分級(jí)管理，制定方案，落實(shí)整改措施、責(zé)任、資金、時(shí)限等，并對隱患整改效果進(jìn)行評(píng)價(jià)（見5.3.4）。5.3.2 法律法規(guī)和其他要求組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，用來：

37、 a) 識(shí)別適用于其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中危害因素和風(fēng)險(xiǎn)管理的法律、法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道； b) 確定這些要求如何應(yīng)用于組織的危害因素和風(fēng)險(xiǎn)管理。5.3.2 法律法規(guī)和其他要求c) 確保在建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系時(shí)，現(xiàn)行適用的法律法規(guī)和其他要求得到考慮。 組織應(yīng)及時(shí)更新有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的信息，并向在其控制下工作的人員和其他有關(guān)的相關(guān)方傳達(dá)相關(guān)法律法規(guī)和其他要求的信息。5.3.3 目標(biāo)和指標(biāo) 組織應(yīng)在其內(nèi)部各有關(guān)職能和層次，建立、實(shí)施和保持形成文件的健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。 目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)可測量。目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)符合健康、安全與環(huán)境方針及戰(zhàn)略(

38、總)目標(biāo)，并考慮對遵守法規(guī)、事故預(yù)防、清潔生產(chǎn)和持續(xù)改進(jìn)的承諾。5.3.3 目標(biāo)和指標(biāo)組織在建立和評(píng)審健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮： a)法律、法規(guī)和其他要求； b)危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)控制的效果； c)可選擇的技術(shù)方案； d)財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營要求； e)過程性指標(biāo)和結(jié)果性指標(biāo)結(jié)合; f) 相關(guān)方的意見。 5.3.4 方案 組織應(yīng)制定、實(shí)施并保持旨在實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)和指標(biāo)以及針對特定的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的健康、安全與環(huán)境管理的方案。方案應(yīng)形成文件，內(nèi)容至少應(yīng)包括： 為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)所賦予有關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限；實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表。 應(yīng)定期或在計(jì)劃的時(shí)間間隔內(nèi)對方案進(jìn)行

39、評(píng)審，必要時(shí)對方案進(jìn)行調(diào)整。 5.4 組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件本部分為支持性要素，共有六項(xiàng)內(nèi)容 5.4.1 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé) 5.4.2 資源 5.4.3 能力、培訓(xùn)和意識(shí) 5.4.4 溝通、參與和協(xié)商 5.4.5 文件 5.4.6 文件控制5.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)組織應(yīng)確定與健康、安全、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響有關(guān)的各級(jí)職能和層次及崗位的作用、職責(zé)和權(quán)限，形成文件，予以溝通，通過明確直線責(zé)任，便于健康、安全與環(huán)境管理。所有承擔(dān)管理職責(zé)的人員，應(yīng)證實(shí)其對健康、安全與環(huán)境績效持續(xù)改進(jìn)的承諾。組織應(yīng)確保工作場所的屬地管理人員在其能控制的領(lǐng)域承擔(dān)健康、安全與環(huán)境方面的責(zé)任，遵守組織適用的健康、安全與環(huán)境管理要

40、求。5.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)組織應(yīng)在最高管理層中指定一名成員作為管理者代表，承擔(dān)特定的職責(zé)，以確保健康、安全與環(huán)境管理體系的有效實(shí)施，并在組織內(nèi)推行各項(xiàng)要求。無論是否還負(fù)有其他方面的責(zé)任，應(yīng)界定明確的作用和權(quán)限，以便： a)確保按本部分的要求建立、實(shí)施和保持健康、安全與環(huán)境管理體系； b)向最高管理者報(bào)告健康、安全與環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況和績效，以供評(píng)審，并提出改進(jìn)建議。 管理者代表的身份應(yīng)對所有在本組織控制下工作的人員公開。5.4.2 資源 組織應(yīng)為建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系提供必要的資源，包括但不限于以下： a)基礎(chǔ)設(shè)施； b)人力資源； c)專項(xiàng)技能； d)技術(shù)資

41、源； e)財(cái)力資源； f)信息資源。5.4.2 資源 組織應(yīng)考慮法規(guī)的要求（如按法規(guī)要求保障安全生產(chǎn)投入，提取安全費(fèi)用），以及來自各級(jí)管理者和相關(guān)方的意見，確保提供的資源適合于的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)和規(guī)模以及風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，應(yīng)用于改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理，并定期評(píng)審資源的適宜性。5.4.3 能力、培訓(xùn)和意識(shí) 組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以實(shí)現(xiàn)：對于其工作可能產(chǎn)生健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響的所有人員，應(yīng)具有相應(yīng)的工作能力。在教育、培訓(xùn)和(或)經(jīng)歷方面，組織應(yīng)對其能力做出適當(dāng)?shù)囊?guī)定，并對員工完成工作的能力進(jìn)行定期的評(píng)估。5.4.3 能力、培訓(xùn)和意識(shí) 組織應(yīng)識(shí)別培訓(xùn)的需求，依據(jù)崗位風(fēng)險(xiǎn)和任職要求確

42、定培訓(xùn)需求矩陣，根據(jù)培訓(xùn)計(jì)劃提供培訓(xùn)，對培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估并采取改進(jìn)措施。培訓(xùn)程序應(yīng)考慮不同層次的職責(zé)、能力和文化程度以及風(fēng)險(xiǎn)。組織應(yīng)對管理人員、操作崗位人員、相關(guān)方的作業(yè)人員、來訪人員根據(jù)需求和法規(guī)要求進(jìn)行教育培訓(xùn)及告知。5.4.3 能力、培訓(xùn)和意識(shí)組織確保處于各有關(guān)職能部門和管理層次的員工都意識(shí)到： a)符合健康、安全與環(huán)境方針、程序和健康、安全與環(huán)境管理體系要求的重要性； b)在工作活動(dòng)中實(shí)際的或潛在的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，以及個(gè)人工作的改進(jìn)所帶來的健康、安全與環(huán)境效益； c)在執(zhí)行健康、安全與環(huán)境方針和程序，實(shí)現(xiàn)健康、安全與環(huán)境管理體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求(見5.5.10)方面的

43、作用和職責(zé)； d)偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。 5.4.4.1 溝通 組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，確保就相關(guān)健康、安全與環(huán)境信息進(jìn)行相互溝通： a) 組織內(nèi)各職能和層次間的內(nèi)部溝通； b) 與進(jìn)入工作場所的承包方和其他訪問者進(jìn)行溝通； c) 接收、記錄和回應(yīng)來自外部相關(guān)方的相關(guān)溝通。 組織應(yīng)通過安全經(jīng)驗(yàn)分享等方式對健康、安全與環(huán)境相關(guān)理念、知識(shí)、案例等進(jìn)行溝通和分享，并應(yīng)確保各級(jí)管理人員就作業(yè)行為、程序執(zhí)行、作業(yè)場所、工具和設(shè)備等事項(xiàng)開展行為安全觀察與溝通。5.4.4.2 參與和協(xié)商 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，確保員工和相關(guān)方就健康、安全與環(huán)境事務(wù)的參與和協(xié)商。組織應(yīng)告知員工參與的安排，包

44、括誰是他們的員工代表。員工應(yīng)通過以下方式進(jìn)行參與： a)參與危險(xiǎn)因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和確定風(fēng)險(xiǎn)控制措施； b)參與事件調(diào)查； c)參與健康、安全與環(huán)境方針、目標(biāo)的制定、實(shí)施和評(píng)審； 5.4.4 溝通、參與和協(xié)商 d)參與商討影響工作場所內(nèi)人員健康和安全的條件和因素的任何變更； e)對健康、安全與環(huán)境事務(wù)發(fā)表意見。 適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)確保與相關(guān)的外部相關(guān)方協(xié)商有關(guān)的健康、安全與環(huán)境事務(wù)，包括與承包方和（或）供應(yīng)方就影響其健康、安全與環(huán)境的變更進(jìn)行協(xié)商。5.4.5 文件健康、安全與環(huán)境管理體系文件應(yīng)包括： a)承諾； b)方針、目標(biāo)和指標(biāo)； c)對健康、安全與環(huán)境管理體系覆蓋范圍的描述； d)對健康、安

45、全與環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關(guān)文件的查詢途徑； e)組織為確保對涉及危害因素的過程進(jìn)行有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件和記錄； f)本部分所要求的其他文件，包括記錄。5.4.6 文件控制 組織應(yīng)對健康、安全與環(huán)境管理體系所要求的文件和資料進(jìn)行控制。記錄是一種特殊類型的文件，應(yīng)依據(jù)5.6.5的要求進(jìn)行控制。 組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以規(guī)定： a) 在文件發(fā)布前進(jìn)行審批，以確保其充分性和適宜性； b) 必要時(shí)對文件進(jìn)行評(píng)審和修訂，并重新審批； c) 確保對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標(biāo)識(shí)；5.4.6 文件控制d) 確保在使用處得到適用文件的有關(guān)版本；e) 確保對電子文件的使

46、用予以控制；f) 確保對策劃和運(yùn)行健康、安全與環(huán)境管理體系所需的外來文件做出標(biāo)識(shí)，并對其發(fā)放予以控制；g) 防止對過期文件的非預(yù)期使用，如需將其保留要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。5.5 實(shí)施和運(yùn)行 本部分為體系的控制要素，其目的在于通過以下相關(guān)的活動(dòng)建立并運(yùn)行好管理體系（主要是過程控制的要求） 5.5.1 設(shè)施完整性 5.5.2 承包方和（或）供應(yīng)方 5.5.3 顧客和產(chǎn)品 5.5.4 社區(qū)和公共關(guān)系5.5 實(shí)施和運(yùn)行5.5.5. 作業(yè)許可 5.5.6 職業(yè)健康5.5.7 清潔生產(chǎn)5.5.8 運(yùn)行控制5.5.9 變更管理5.5.10 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)5.5.1 設(shè)施完整性組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以確保對

47、設(shè)備設(shè)施的設(shè)計(jì)、建造、采購、安裝、操作、維修維護(hù)和檢查等達(dá)到規(guī)定的準(zhǔn)則要求： a)建立完整的工藝安全管理系統(tǒng)； b)對設(shè)計(jì)、制造、監(jiān)理監(jiān)造、運(yùn)輸、驗(yàn)收、儲(chǔ)存、安裝等采取質(zhì)量保證和質(zhì)量控制措施，使用質(zhì)量合格、設(shè)計(jì)符合要求的設(shè)備設(shè)施； 5.5.1 設(shè)施完整性c)對設(shè)備設(shè)施的設(shè)計(jì)、建造、運(yùn)行等過程應(yīng)進(jìn)行健康、安全與環(huán)境評(píng)價(jià)；d)設(shè)備設(shè)施在試運(yùn)行前，應(yīng)進(jìn)行啟動(dòng)（投用）前安全檢查，制定試運(yùn)行方案并落實(shí)安全措施；確定關(guān)鍵設(shè)備，并進(jìn)行標(biāo)識(shí)；f)對設(shè)備設(shè)施進(jìn)行檢修維護(hù)，制定檢維修方案，檢維修過程中采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施并進(jìn)行監(jiān)督檢查；g)進(jìn)行設(shè)備設(shè)施測試檢查及可靠性分析；5.5.1 設(shè)施完整性h)對設(shè)備、設(shè)施的變更

48、帶來的風(fēng)險(xiǎn)采取控制和削減措施（見5.5.9）；i)設(shè)備設(shè)施的拆除、報(bào)廢應(yīng)分析風(fēng)險(xiǎn)及影響，制定方案，并采取控制措施； j)對設(shè)備設(shè)施的設(shè)計(jì)、選用、安裝、投用投產(chǎn)、操作、檢測、維修、變更等運(yùn)行過程與設(shè)施完整性有關(guān)的信息進(jìn)行審查、整理、傳遞和保存；k) 對設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)行、維修過程中與準(zhǔn)則之間的偏差，組織應(yīng)當(dāng)進(jìn)行評(píng)審，找出偏差的原因，確定糾正偏差的措施并形成文件。5.5.2 承包方和（或）供應(yīng)方5.5.2.1 承包方 組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以確保其承包方的健康、安全與環(huán)境管理與其要求相一致。組織應(yīng)收集承包方的相關(guān)信息并定期評(píng)審，在選擇確定承包方的評(píng)定過程中應(yīng)當(dāng)考慮資質(zhì)、歷史業(yè)績、能力，以及健康

49、、安全與環(huán)境管理狀況等。組織應(yīng)通過合同準(zhǔn)備、招投標(biāo)、合同簽訂等確定對承包方的健康、安全與環(huán)境要求，明確各自的責(zé)任。5.5.2 承包方和（或）供應(yīng)方 組織應(yīng)對承包方作業(yè)人員進(jìn)行安全教育培訓(xùn)和安全技術(shù)交底（見5.4.3），告知作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，對承包方提供活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的過程進(jìn)行協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查，并定期對其健康、安全與環(huán)境績效進(jìn)行評(píng)價(jià)。5.5.2 承包方和（或）供應(yīng)方5.5.2.2 供應(yīng)方 組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以確保其供應(yīng)方的健康、安全與環(huán)境管理與其要求相一致。組織應(yīng)收集供應(yīng)方的相關(guān)信息并定期評(píng)審，在選擇確定供應(yīng)方的評(píng)定過程中應(yīng)當(dāng)考慮資質(zhì)、歷史業(yè)績、能力，以及健康、安全與環(huán)境管理狀況等。組織應(yīng)采取

50、監(jiān)造、檢驗(yàn)、驗(yàn)收等，以確保供應(yīng)方提供滿足其要求的產(chǎn)品，并對供應(yīng)方績效進(jìn)行評(píng)價(jià)，以定期更新。5.5.3 顧客和產(chǎn)品組織應(yīng)識(shí)別、確定并滿足顧客有關(guān)健康、安全與環(huán)境方面的需求。對產(chǎn)品的生產(chǎn)、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、銷售、使用和廢棄處理過程中的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響應(yīng)進(jìn)行評(píng)估和管理。組織應(yīng)對化學(xué)品進(jìn)行分類，建立檔案，提供與產(chǎn)品相關(guān)的健康、安全與環(huán)境信息資料（如化學(xué)品安全技術(shù)說明書和安全標(biāo)簽）。 5.5.4 社區(qū)和公共關(guān)系 組織應(yīng)就其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響，與社區(qū)內(nèi)關(guān)注組織健康、安全與環(huán)境績效或受其影響的各方進(jìn)行溝通（見5.4.4），采取適宜的方式向生產(chǎn)設(shè)施周邊相關(guān)方告知健康、安全與環(huán)境

51、風(fēng)險(xiǎn)和防范措施。參加社區(qū)的公共應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)（見5.5.10）。通過適當(dāng)?shù)囊?guī)劃和活動(dòng)，展示組織的健康、安全與環(huán)境績效，獲取社區(qū)各相關(guān)方對組織改進(jìn)健康、安全與環(huán)境績效的支持。 5.5.5 作業(yè)許可 組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持作業(yè)許可程序，規(guī)定作業(yè)許可類型以及作業(yè)許可的申請、批準(zhǔn)、實(shí)施、變更與關(guān)閉，對動(dòng)火作業(yè)、受限空間內(nèi)作業(yè)、臨時(shí)用電作業(yè)、高處作業(yè)等危險(xiǎn)性較高的作業(yè)活動(dòng)實(shí)施作業(yè)許可管理，通過執(zhí)行作業(yè)許可程序控制關(guān)鍵活動(dòng)和任務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和影響。作業(yè)許可內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)分析（如工作前安全分析）、風(fēng)險(xiǎn)控制措施（如能量隔離等）和應(yīng)急措施，以及作業(yè)人員的資格和能力、監(jiān)督監(jiān)護(hù)、審批及授權(quán)等。5.5.6 職業(yè)健康（新增）

52、 組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，為工作場所的人員提供符合職業(yè)健康要求的工作環(huán)境和條件，配備與職業(yè)健康保護(hù)相適應(yīng)的設(shè)施、工具，定期對作業(yè)場所職業(yè)危害進(jìn)行檢測，在檢測點(diǎn)設(shè)置標(biāo)識(shí)牌予以告知。對可能發(fā)生急性職業(yè)危害的有毒、有害工作場所，應(yīng)采取應(yīng)急準(zhǔn)備和應(yīng)急響應(yīng)措施（見5.5.10）。組織應(yīng)對工作場所的人員進(jìn)行職業(yè)危害告知，并對存在嚴(yán)重職業(yè)危害的作業(yè)崗位現(xiàn)場設(shè)置職業(yè)危害警示和警示說明。組織應(yīng)按法規(guī)要求進(jìn)行職業(yè)危害因素申報(bào)。5.5.7 清潔生產(chǎn)（新增） 組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，推行清潔生產(chǎn)。針對活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)應(yīng)采用資源利用率高以及污染物產(chǎn)生量少的清潔生產(chǎn)技術(shù)、工藝和設(shè)備。對使用有毒有害原料進(jìn)行生產(chǎn)或者

53、在生產(chǎn)中排放有毒有害物質(zhì)以及污染物超標(biāo)排放時(shí)，應(yīng)進(jìn)行清潔生產(chǎn)審核，實(shí)施清潔生產(chǎn)方案，采取清潔生產(chǎn)措施。5.5.8 運(yùn)行控制組織應(yīng)確定那些與已辨識(shí)的、需實(shí)施必要控制措施的風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的運(yùn)行和活動(dòng)任務(wù)，并且不同職能和層次的管理者應(yīng)當(dāng)針對這些活動(dòng)任務(wù)進(jìn)行策劃，確保其在相應(yīng)程序和工作指南規(guī)定的條件下執(zhí)行。對于這些運(yùn)行和活動(dòng)任務(wù)，組織應(yīng)實(shí)施并保持：適合組織及其活動(dòng)任務(wù)的運(yùn)行控制措施，并把這些運(yùn)行控制措施納入其健康、安全與環(huán)境管理體系之中；與采購的貨物、設(shè)備和服務(wù)相關(guān)的控制措施（見5.5.2）；5.5.8 運(yùn)行控制c) 與進(jìn)入工作場所的承包方和訪問者相關(guān)的控制措施；d) 與生產(chǎn)作業(yè)行為安全管理相關(guān)的控制措施；

54、e) 在有較大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)場所和設(shè)備設(shè)施上進(jìn)行危險(xiǎn)提示、警示、告知、隔離等相關(guān)安全目視化控制措施；f) 形成文件的程序和工作指南（如操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等），以及規(guī)定的運(yùn)行準(zhǔn)則，以避免因其缺乏而可能偏離健康、安全與環(huán)境方針和目標(biāo)。5.5.9 變更管理組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以控制因組織內(nèi)人員、設(shè)備設(shè)施、工藝等變更帶來的有害影響及風(fēng)險(xiǎn)。包括： a) 確定提議的變更； b) 對變更及其實(shí)施可能導(dǎo)致的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響進(jìn)行分析，并制定相應(yīng)措施； 5.5.9 變更管理c) 提議的變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)過授權(quán)部門或人員的批準(zhǔn)；d) 對變更實(shí)施程序采取控制措施；e) 跟蹤驗(yàn)證、溝通和培訓(xùn)、信息更新等變更后續(xù)

55、管理。 5.5.10 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，用于： a)系統(tǒng)地識(shí)別潛在的緊急情況或事故； b)應(yīng)急準(zhǔn)備； C)對緊急情況或事故做出響應(yīng)。 組織應(yīng)建立針對潛在緊急情況或事故的應(yīng)急預(yù)案，規(guī)響應(yīng)緊急情況或事故的程序。組織在策劃應(yīng)急響應(yīng)時(shí)，應(yīng)考慮有關(guān)相關(guān)方的需求，如應(yīng)急服務(wù)機(jī)構(gòu)和社區(qū)。5.5.10 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織應(yīng)對實(shí)際發(fā)生的緊急情況或事故做出響應(yīng)，以便預(yù)防和減少可能隨之引發(fā)的人身傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境影響。組織在策劃應(yīng)急響應(yīng)時(shí)，應(yīng)考慮有關(guān)相關(guān)方的需求，如應(yīng)急服務(wù)機(jī)構(gòu)、相鄰組織或居民。5.5.10 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)可行時(shí)，組織也應(yīng)定期通過演練方式測試應(yīng)急預(yù)案及其響應(yīng)緊急情

56、況或事故的程序，可行時(shí)，使有關(guān)相關(guān)方適當(dāng)參與其中。組織應(yīng)定期評(píng)審應(yīng)急預(yù)案及其響應(yīng)緊急情況或事故的程序，必要時(shí)對其修訂，特別是在定期測試以及事故或緊急情況發(fā)生后。5.6 檢查和糾正措施 本部分主要是體系以及組織自我監(jiān)督、自我完善、自我控制的內(nèi)容（強(qiáng)調(diào)的是體系一、二級(jí)監(jiān)控機(jī)制） 5.6.1 績效測量和監(jiān)視 5.6.2 合規(guī)性評(píng)價(jià) 5.6.3 不符合、糾正措施和預(yù)防措施 5.6.4 事故、事件管理 5.6.5 記錄控制 5.6.6 內(nèi)部審核5.6.1 績效測量和監(jiān)視 組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，對可能具有健康、安全與環(huán)境影響的運(yùn)行和活動(dòng)的關(guān)鍵特性以及健康、安全與環(huán)境績效進(jìn)行監(jiān)視和測量。程序應(yīng)規(guī)定：

57、a)適合組織需要的定性和定量測量； b)對健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的滿足程度的監(jiān)視； c)對風(fēng)險(xiǎn)控制措施有效性的監(jiān)視； d)健康、安全與環(huán)境監(jiān)督檢查；5.6.1 績效測量和監(jiān)視e) 主動(dòng)性的績效測量，即監(jiān)視和測量是否符合方案、控制措施和運(yùn)行準(zhǔn)則；f) 被動(dòng)性的績效測量，即監(jiān)視和測量事故、事件、健康損害、污染和其他不良健康、安全與環(huán)境績效的歷史證據(jù)；g) 對監(jiān)視和測量的數(shù)據(jù)和結(jié)果的記錄，以便于其后續(xù)的糾正措施和預(yù)防措施的分析；h) 測量和監(jiān)視結(jié)果應(yīng)用于健康、安全與環(huán)境績效的考核和評(píng)價(jià)，且健康、安全與環(huán)境績效應(yīng)納入組織的整體績效管理；5.6.1 績效測量和監(jiān)視i) 根據(jù)定性和定量測量及監(jiān)視結(jié)果，進(jìn)行分析，建立反映組織健康、安全與環(huán)境管理狀況及發(fā)展趨勢的預(yù)警指數(shù)系統(tǒng)。 如果測量