創(chuàng)業(yè)板上市與股權(quán)激勵方案實施

1、創(chuàng)業(yè)板上市與股權(quán)激勵方案實施深圳 4月21-24日 上海4月27-30日深圳 5月26-29日 上海 6月9-12日深圳 7月21-24日 北京 8月18-21日杭州 9月15-18日 上海10月20-23日深圳 11月17-20日 上海 12月15-18日提示：本課程分為兩個部分，第一部分為股權(quán)激勵方案設(shè)計與實施,第二部分為中小板、創(chuàng)業(yè)板上市輔導(dǎo)實戰(zhàn)技巧，您可以選擇參加兩個主題的學(xué)習(xí)，也可以選擇參加一個主題的學(xué)習(xí)?！局鬓k單位】百喬羅管理咨詢（上海）有限公司 【收費標(biāo)準(zhǔn)】原價9000元（含教材、合影、中餐、茶點、通訊錄）只參加第一或第二部分的：4500元/人 【報名電話】 李老師【溫馨提示】本

2、課程可為企業(yè)提供上門內(nèi)訓(xùn)服務(wù)，歡迎來電咨詢！ 培訓(xùn)對象企業(yè)董事長、總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、人力資源總監(jiān)、投融資項目負(fù)責(zé)人、公司董事會秘書、公司上市辦公室成員及其他中高層管理者；企業(yè)管理咨詢和財務(wù)顧問公司的中高級管理人員；投資銀行、律師事務(wù)所及會計師事務(wù)所從業(yè)人員；高新區(qū)、科技園、科技局、上市辦、投資公司等相關(guān)政府部門負(fù)責(zé)人；其他有志于從事上市策劃工作的人士。 課程說明要求學(xué)員事先熟悉課程提綱，可準(zhǔn)備相關(guān)問題當(dāng)場或課后提問，老師將一一解答。若學(xué)員企業(yè)有咨詢輔導(dǎo)需求，學(xué)員須準(zhǔn)備好相關(guān)資料文件并進(jìn)行課后預(yù)約，老師課后將提供2-3小時顧問輔導(dǎo)服務(wù)。 課程背景2009年10月23日，中國創(chuàng)業(yè)板市場正式啟航。在

3、一個又一個創(chuàng)富神話中，創(chuàng)業(yè)板已經(jīng)開始聚集越來越多的關(guān)注目光。不論是對國內(nèi)成千上萬的中小企業(yè)，還是高速發(fā)展的中國資本市場，都是天大的利好。我們的課程引入公司改制、股權(quán)激勵、上市等一對一的專題企業(yè)診斷沙龍研討，結(jié)合企業(yè)實際情況進(jìn)行詳細(xì)分析，讓企業(yè)學(xué)員在培訓(xùn)中能有更多的收獲。 課程特色針對企業(yè)上市過程各環(huán)節(jié)實戰(zhàn)講解的課程培訓(xùn)，使學(xué)員系統(tǒng)了解將一個中小企業(yè)帶入資本市場，并迅速做大做強的基本理論和方法，幫助企業(yè)直沖創(chuàng)業(yè)板。實戰(zhàn)的業(yè)內(nèi)專家，帶給你的不僅僅是知識，更為學(xué)員企業(yè)提供整套的創(chuàng)業(yè)板上市的工具與路徑，甚至可以幫你直接操盤。通過案例分析，深入解剖企業(yè)成功上市的模式，幫助企業(yè)解決上市過程中可能面臨的實際

4、問題，從而降低企業(yè)上市成本?，F(xiàn)場咨詢互動式培訓(xùn)-課程從頭至尾一直采用案例研討的授課形式，能現(xiàn)場咨詢與互動，能讓學(xué)員真正地學(xué)到、悟到、進(jìn)而能使其與學(xué)員企業(yè)實際有機地聯(lián)系起來。系統(tǒng)全面的培訓(xùn)-本課程涉及了股權(quán)激勵理論、法規(guī)、財稅、實際操作模式等各方面內(nèi)容，并從股權(quán)激勵方案設(shè)計到實施都進(jìn)行了系統(tǒng)而全面的闡述。實效、實用的培訓(xùn)-課程中的股權(quán)設(shè)計模式、操作模式、方法和程序等都是經(jīng)過各相關(guān)企業(yè)的實踐論證過其可行性的，完全是能使學(xué)員學(xué)以致用的，具有很高的學(xué)習(xí)參考價值和很好的實際效果。專業(yè)而權(quán)威的培訓(xùn)-主講老師對股權(quán)激勵進(jìn)行了十幾年理論研究與實踐，積累了上百家成功案例，并參與了很多與此相關(guān)的法規(guī)的調(diào)研、制訂。

5、運用其深厚專業(yè)的學(xué)術(shù)知識和豐富的實踐經(jīng)驗可以為學(xué)員“量體裁衣”，制定出最佳的可操作的方案實質(zhì)性的輔導(dǎo)-可以依據(jù)企業(yè)的實際情況，量身訂做有效的股權(quán)激勵方案并協(xié)助實施。 課程收益全方位解讀創(chuàng)業(yè)板的規(guī)則，幫助企業(yè)理解發(fā)行上市的各種法律法規(guī)、證券市場規(guī)范運作程序及各類信息披露的要求，對自身企業(yè)進(jìn)行客觀判斷。針對企業(yè)本身特點，為企業(yè)提供整套創(chuàng)業(yè)板上市的解決方案，幫助企業(yè)直沖創(chuàng)業(yè)板。實戰(zhàn)模擬，全面進(jìn)行相關(guān)輔導(dǎo)，歷練上市路演歷程。實戰(zhàn)專家案例分析，幫助企業(yè)解決上市過程中可能面臨的實際問題，從而降低企業(yè)上市成本。為您的企業(yè)打造“金手銬”，有效留住核心人才，提高企業(yè)核心競爭力；為您的企業(yè)打造“金鑰匙”，充分激發(fā)

6、員工潛能，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)發(fā)展；為您的企業(yè)打造“金色降落傘”，完善元老退出等機制； 本課程將“手把手”教您運用股權(quán)期權(quán)這一獨特的“創(chuàng)富機器”,為您的企業(yè)量身打造一幅誘人的“金手銬”， 并能確保企業(yè)股權(quán)激勵的功能發(fā)揮，又能將其操作與法律風(fēng)險控制到一個防火墻內(nèi)。課程大綱第一天和第二天學(xué)習(xí)內(nèi)容：股權(quán)激勵方案設(shè)計與實施一、股權(quán)激勵的模式 模式1：期股 -武漢期股模式案例分析 模式2：股票期權(quán) -美的公司股票期權(quán)激勵計劃案例分析 模式3：業(yè)績股票 -某科技公司業(yè)績股票計劃案例分析 模式4：帳面價值增值權(quán) -深圳某電腦公司帳面價值增值權(quán)計劃案例分析 模式5：員工持股計劃 -春蘭集團的員工持股計劃案例分析 模式

7、6：虛擬股票 -甲公司虛擬股票計劃案例分析 模式7：股票增殖權(quán) -招商銀行的股票增值權(quán)激勵計劃案例分析 模式8：限制性股票計劃 -萬科集團的限制性股票激勵計劃案例分析 模式9：管理層收購 -聯(lián)想MBO案例分析 模式10：延期支付 -A公司延期支付計劃案例分析 模式11：年薪虛股制 模式12：干股 -某網(wǎng)絡(luò)公司干股制度案例分析二、如何設(shè)計股權(quán)激勵方案？ 2.1 XXX電子（深圳）有限公司背景介紹（以案例為中心來講述如何設(shè)計股權(quán)激勵方案） 2.2 確定實施前提條件-初步論證方案可行性 2.3 確定股權(quán)激勵的目的 2.4 確定激勵對象 2.5 選擇恰當(dāng)?shù)墓蓹?quán)激勵模式 2.6 確定股權(quán)總量和各激勵對象

8、股權(quán)計算辦法 2.7 確定股權(quán)價格、行權(quán)價格 2.8 確定激勵計劃的各時間安排 2.9 確定股票來源和資金來源 2.10 確定獲授條件和行權(quán)條件 2.11 確定管理機制三、如何實施股權(quán)激勵方案？ 3.1 建立內(nèi)部監(jiān)管體系 3.2 提交相關(guān)方案、文件資料 3.3 報告與審批 3.4 規(guī)范日常管理 3.5 確定信息披露方式注：以上仍然以XXX電子（深圳）有限公司股權(quán)實施操作為例展開四、如何確保股權(quán)激勵達(dá)到應(yīng)有的效果？ 4.1股權(quán)激勵常見病分析 1、“財散”能“人聚”嗎？ 2、老板心態(tài)問題 3、企業(yè)文化問題 4、“搭便車”問題 5、股權(quán)激勵適用范圍問題 4.2股權(quán)激勵須有配套機制建設(shè) 1、股權(quán)激勵與

9、績效管理 2、股權(quán)激勵與薪酬機制 3、股權(quán)激勵與公司治理 4.3 股權(quán)激勵失敗案例分析五、股權(quán)激勵涉及哪些主要的法律問題？ 5.1 股權(quán)激勵的會計問題 5.2 股權(quán)激勵的稅務(wù)問題 5.3 案例研討六、現(xiàn)場答疑與咨詢第三天和第四天學(xué)習(xí)內(nèi)容：中小板、創(chuàng)業(yè)板上市輔導(dǎo)實戰(zhàn)技巧模塊一：政策解讀篇 一、創(chuàng)業(yè)版市場及其制度市場準(zhǔn)入及其發(fā)行審核制度交易制度市場監(jiān)管制度退市制度 二、創(chuàng)業(yè)版市場選擇的對象及其受益者 三、主版、中小版、創(chuàng)業(yè)版的比較 主版和中小版創(chuàng)業(yè)版和主版創(chuàng)業(yè)版和中小版 四、創(chuàng)業(yè)版發(fā)行上市的條件 主體資格（含案例分析）規(guī)范運行（含案例分析）獨立性（含案例分析）財務(wù)與會計（含案例分析）持續(xù)發(fā)展能力（

10、含案例分析）募集資金運用（含案例分析）五、企業(yè)上市的步驟模塊二：法律篇一、創(chuàng)業(yè)版相關(guān)的法律法規(guī) 二、上市前法律盡職調(diào)查 本次發(fā)行上市的批準(zhǔn)與授權(quán)情況發(fā)行股票的主體資格發(fā)行上市的實質(zhì)條件發(fā)行人的設(shè)立情況發(fā)行人的獨立性情況發(fā)起人和股東方面的審查發(fā)行人的股本及演變情況發(fā)行人的業(yè)務(wù)情況發(fā)行人的關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭情況等共23個方面 三、上市法律問題的規(guī)避技巧四、上市法律事務(wù)工作規(guī)劃五、各項上市文件法律意見及簽署（含案例分析）模塊三：財務(wù)策劃篇（含案例分析）一、上市前財務(wù)盡職調(diào)查二、收入及利潤確認(rèn)、舊帳清理三、帳務(wù)及稅務(wù)策劃四、如何有效募集更多資金五、如何設(shè)計可持續(xù)增長的財務(wù)業(yè)績模式六、會計準(zhǔn)則與信息披露

11、制度安排模塊四：上市保薦篇（含案例分析）一、創(chuàng)業(yè)板可行性評估判斷 二、上市籌劃三、公司改制與股權(quán)激勵四、資料準(zhǔn)備、審核五、上市輔導(dǎo)、上市發(fā)行六、上市工作團隊和中介服務(wù)機構(gòu) 師資簡介伍健康 中國企業(yè)“股權(quán)激勵Z模式”創(chuàng)始人，中國最杰出股權(quán)激勵專家之一，工商管理博士，英國成本行政會計師。先后在中華會計師事務(wù)所、招商局、深圳市企業(yè)改制輔導(dǎo)中心擔(dān)任高層管理及負(fù)責(zé)人，現(xiàn)任深圳市體制改革研究會常務(wù)理事，多家大、中型企業(yè)及上市公司的管理顧問和獨立董事。近十年來，參與了國內(nèi)多部有關(guān)股權(quán)激勵法規(guī)制定，成功輔導(dǎo)數(shù)百家上市公司、民營企業(yè)的股權(quán)激勵方案設(shè)計與實施、公司治理的完善、內(nèi)部控制及企業(yè)上市策劃等項目,被公認(rèn)為中國股權(quán)激勵領(lǐng)域具豐富實戰(zhàn)