證券從業(yè)證券市場基礎(chǔ)知識習(xí)題班第一章

1、證券從業(yè)證券市場基礎(chǔ)知識習(xí)題班主講老師：劉鐵第一章 證券市場概述第一章 證券市場概述一、單項選擇題(請在下列四個選項中選擇最恰當(dāng)?shù)囊豁椞钊肜ㄌ栔小?1.下列不屬于證券市場顯著特征的選項是()。A.證券市場是價值直接交換的場所B.證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所C.證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所D.證券市場是風(fēng)險直接交換的場所第一章 證券市場概述【答案】C【解析】證券市場具有以下三個顯著特征：(1)證券市場是價值直接交換的場所。(2)證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所。(3)證券市場是風(fēng)險直接交換的場所。故選C。第一章 證券市場概述2.按募集方式分類，有價證券可以分為()。A.公募證券和私募證券B.

2、政府證券、政府機構(gòu)證券、公司證券C.上市證券與非上市證券D.股票、債券和其他證券第一章 證券市場概述【答案】A【解析】政府證券、政府機構(gòu)證券、公司證券是按發(fā)行主體的不同對證券進(jìn)行的分類。上市證券與非上市證券是按證券是否在證券交易所掛牌上市對證券進(jìn)行的分類。股票、債券和其他證券是按所代表的權(quán)利證券進(jìn)行的分類。公募證券和私募證券是按證券募集方式不同進(jìn)行的分類。故選A。第一章 證券市場概述3.狹義的有價證券是指()。A.商品證券B.資本證券C.貨幣證券D.上市證券第一章 證券市場概述【答案】B【解析】有價證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價證券是指資本證券，廣義的有價證券包括商品證券、資本證券和貨幣

3、證券。D選項錯誤。根據(jù)證券是否在證券交易所掛牌上市交易，可以分為上市證券和非上市證券。第一章 證券市場概述4.美國的證券市場是從買賣()開始的。A.商業(yè)票據(jù) B.企業(yè)債券C.政府債券 D.股票【答案】C【解析】美國的證券市場是從買賣政府債券開始的。在獨立戰(zhàn)爭中，美國的戰(zhàn)時國會、各州和軍隊都發(fā)行了各種各樣的中期債券和臨時債券。證券交易首先從費城、紐約開始，其后向芝加哥、波士頓等大城市蔓延，為美國證券市場的發(fā)展打下了基礎(chǔ)。本題的答案為C選項。第一章 證券市場概述5.按()分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。A.募集方式B.是否在證券交易所掛牌交易C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)D.證券發(fā)行主體的不同

4、【答案】B【解析】上市證券和非上市證券是按照證券是否在證券交易所掛牌上市進(jìn)行的分類。第一章 證券市場概述6.證券市場按照證券進(jìn)入市場的順序，可以分為()。A.發(fā)行市場與流通市場B.場外市場與交易所市場C.主板市場與二板市場D.二板市場與三板市場第一章 證券市場概述【答案】A【解析】根據(jù)進(jìn)入市場順序，證券市場可分為發(fā)行市場與流通市場(一級市場和二級市場)。場外市場與交易所市場是按交易場所結(jié)構(gòu)分類的結(jié)果。第一章 證券市場概述7.中國證監(jiān)會按照()授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。A.全國人大B.國務(wù)院C.全國人大常務(wù)委員會D.中國人民銀行【答案】B【解析】中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的

5、證券管理監(jiān)督機構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。故選B。第一章 證券市場概述8.世界上第一個股票交易所于1602年在()成立。A.荷蘭的阿姆斯特丹 B.美國的紐約C.美國的華盛頓 D.英國的倫敦【答案】A【解析】1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一家股票交易所。故選A。第一章 證券市場概述二、多項選擇題(下列四個選項中至少有兩項符合題意，請找出恰當(dāng)?shù)倪x項填入括號中。)1.銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括()。A.銀行本票 B.銀行匯票C.銀行支票 D.定期存單【答案】ABC【解析】貨幣證券主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;

6、另一類是銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。第一章 證券市場概述2.有價證券具有的主要特征是()。A.期限性 B.收益性C.流動性 D.風(fēng)險性【答案】ABCD【解析】期限性、收益性、流動性和風(fēng)險性都是有價證券的主要特征。故選ABCD。第一章 證券市場概述3.從一般意義上說，下列各項中，屬于證券的作用的有()。A.反映了一種權(quán)利義務(wù)關(guān)系B.是持有者的財產(chǎn)權(quán)利證明C.是證明或設(shè)定權(quán)利的書面憑證D.表明持有人擁有某種特定權(quán)益第一章 證券市場概述【答案】CD【解析】證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上說，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取

7、得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。故選CD。第一章 證券市場概述4.現(xiàn)代股份制公司主要采取()形式。A.股份有限公司B.有限責(zé)任公司C.無限責(zé)任公司D.合伙制公司【答案】AB【解析】股份有限公司和有限責(zé)任公司是現(xiàn)代股份制公司主要采取的形式。故選AB。第一章 證券市場概述5.證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的()。A.貨幣憑證 B.法律憑證C.書面憑證 D.資本憑證【答案】BC【解析】證券是各類財產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱，是用來證明證券持有人有權(quán)依票面所載內(nèi)容，取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。證券具有兩個最基本的特征：法律特征和書面特征。因此，可以把證券看成是各類記載并代表一定權(quán)利的法律

8、憑證和書面憑證。故選BC。第一章 證券市場概述6.關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的敘述正確的是()。A.證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人B.證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會C.根據(jù)中華人民共和國證券法的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會D.證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律、維護(hù)會員的合法權(quán)益的職責(zé)第一章 證券市場概述【答案】ABCD【解析】證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為由全體會員組成的會員大會。根據(jù)我國證券法的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會。證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律，維護(hù)會員的合法權(quán)益

9、，為會員提供信息服務(wù)，制定規(guī)則，組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流，調(diào)解糾紛，就證券業(yè)的發(fā)展開展研究，監(jiān)督、檢查會員行為及證券監(jiān)督管理機構(gòu)賦予的其他職責(zé)。故選ABCD。第一章 證券市場概述7.證券市場的形成主要歸因于()。A.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展B.股份制的發(fā)展 C.信用制度的發(fā)展D.國家政策的支持第一章 證券市場概述【答案】ABC【解析】證券市場的形成主要歸因于以下幾個因素：(1)商品經(jīng)濟(jì)和社會化大生產(chǎn)的發(fā)展。(2)股份公司的建立為證券市場形成提供了必要的條件。(3)信用制度的發(fā)展。故選ABC。第一章 證券市場概述8.證券市場中介機構(gòu)主要包括()。A.證券公司B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.證券服務(wù)機構(gòu)D.證券交易所【答案】AC【解析】證券公司和證券服務(wù)機構(gòu)都屬于證券市場中介機構(gòu)。證券交易所屬于證券市場自律性組織，證券登記結(jié)算機構(gòu)實行行業(yè)自律管理。故選AC。第一章 證券市場概述9.按證券發(fā)行主體分類，證券可分為()。A.公司證券B.金融證券C.政府證券D.私募證券【答案】AC【