公路工程PPP項(xiàng)目實(shí)施方案（word）

1、 3/57公路工程PPP項(xiàng)目實(shí)施方案目錄一、編制依據(jù) 和編制原則. (一) 編制依據(jù)(二) 編制原則二、 編制組織體系.(一)決策機(jī)制與協(xié)調(diào)機(jī)制。(二)授權(quán)關(guān)系與編制主體(三)執(zhí)行機(jī)構(gòu)(四)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)三、項(xiàng)目概況(一)項(xiàng)目基本情況(二)經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)四、項(xiàng)目采用PPP模式的必要性和可行性(一)項(xiàng)目采取PPP模式的必要性.(二)項(xiàng)目采取PPP模式的可行性五、項(xiàng)目運(yùn)作方式 (一)項(xiàng)目土地供應(yīng)及產(chǎn)權(quán)歸屬(二)運(yùn)作方式的選擇(三)項(xiàng)目合作期限六、交易結(jié)構(gòu)(一)項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)(二)回報(bào)機(jī)制(三)補(bǔ)貼資金來(lái)源(四)績(jī)效考核 (五)股權(quán)變更限制.(六)政府配套安排七、風(fēng)險(xiǎn)分配框架.(一) 風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與分配(二)

2、主要風(fēng)險(xiǎn)防范措施 八、合同體系(一)合同體系組成(二)投資協(xié)議邊界條件.(三)PPP合同邊界條件(四)股東協(xié)議邊界條件九、社會(huì)資本采購(gòu)(一)社會(huì)資本合作方采購(gòu)方式(二)社會(huì)資本資格條件(三)投標(biāo)保證金(四)招標(biāo)標(biāo)的(五)評(píng)標(biāo)委員會(huì)(六)評(píng)標(biāo)辦法十、監(jiān)管架構(gòu)(一)履約管理(二)行政監(jiān)管(三)公眾監(jiān)督十一、項(xiàng)目財(cái)務(wù)分析.(一)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。(二)成本費(fèi)用分析(三)項(xiàng)目收入分析(四)財(cái)務(wù)測(cè)算結(jié)論十二、敏感性分析十三、附件.附件一技術(shù)指標(biāo)附件二績(jī)效考核.附件三運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼調(diào)整機(jī)制附件四柳州市人民政府市長(zhǎng)辦公會(huì)決議通知 ( 2017 209號(hào)) .附件五柳州市鄉(xiāng)村振興交通基礎(chǔ)設(shè)施能力提升三年行動(dòng)計(jì)劃.十四、附表

3、附表1總成本費(fèi)用表(單位:萬(wàn)元)附表2借款還本付息計(jì)劃表(單位:萬(wàn)元) 附表3營(yíng)業(yè)收入、稅金及附加估算表(單位:萬(wàn)元) 附表4利潤(rùn)與利潤(rùn)分配表(單位:萬(wàn)元) 附表5項(xiàng)目投資現(xiàn)金流量表(單位:萬(wàn)元)附表6項(xiàng)目資本金現(xiàn)金流量表(單位:萬(wàn)元) 54/57一、編制依據(jù)和編制原則(一)編制依據(jù)1、法律法規(guī)中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法;中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例 ;中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法 ;中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例;中華人民共和國(guó)預(yù)算法;中華人民共和國(guó)土地管理法;中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅法 ;中華人民共和國(guó)增值稅暫行條例 ;中華人民共和國(guó)增值稅暫行 條例實(shí)施細(xì)則;中華人民共和國(guó)公司法。2、PP

4、P模式及實(shí)施相關(guān)政策文件國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見(jiàn)(國(guó)發(fā)(2014)43號(hào));國(guó)務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見(jiàn)(國(guó)發(fā)(2014) 60號(hào)) ;國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于開(kāi)展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見(jiàn)(發(fā)改投資(2014) 2724號(hào)) ;財(cái)政都關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知(財(cái)金(2014) 76號(hào)) ;財(cái)政部關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南 (試行)的通知(財(cái)金(2014) 113號(hào)) :政府和社會(huì)資本采購(gòu)管理辦法 (財(cái)庫(kù) (2014) 215號(hào)) :轉(zhuǎn)變政府職能，強(qiáng)化政府與社會(huì)資本協(xié)商合作:保護(hù)社會(huì)資本合法權(quán)益，保證特許特許經(jīng)營(yíng)持續(xù)性和穩(wěn)

5、定性;兼顧經(jīng)營(yíng)性和公益性平衡，維護(hù)公共利益;理順政企關(guān)系，明確特許經(jīng)營(yíng)者和政府的權(quán)利和義務(wù)，完善PPP合作制度;堅(jiān)持結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況，廣泛調(diào)研，充分吸收類(lèi)似項(xiàng)目的運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，遵守行業(yè)慣例。二、編制組織體系(一)決策機(jī)制與協(xié)調(diào)機(jī)制本項(xiàng)目決策機(jī)構(gòu)為柳州市人民政府。根據(jù)柳州市人民政府黨組關(guān)于報(bào)請(qǐng)審定的請(qǐng)示(柳政黨組(2018) 70號(hào))，為加強(qiáng)對(duì)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，市政府成立了柳州市鄉(xiāng)村振興公路交通基礎(chǔ)設(shè)施能力提升三年行動(dòng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組”)，市政府市長(zhǎng)任組長(zhǎng)，市政府常務(wù)副市長(zhǎng)、市政府副市長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，市政府秘書(shū)長(zhǎng)、市政府副秘書(shū)長(zhǎng)、市交通局局長(zhǎng)、市發(fā)展改革委主任、市財(cái)政局局長(zhǎng)、市國(guó)土資源局局

6、長(zhǎng)、市林業(yè)局局長(zhǎng)、市規(guī)劃局局長(zhǎng)、市環(huán)保局局長(zhǎng)、市扶貧辦主任、市水庫(kù)移民局局長(zhǎng)、市金融辦主任、柳城縣縣長(zhǎng)、鹿寨縣縣長(zhǎng)、融安縣縣長(zhǎng)、融水縣縣長(zhǎng)、三江縣縣長(zhǎng)、柳南區(qū)區(qū)長(zhǎng)、魚(yú)峰區(qū)區(qū)長(zhǎng)、柳江區(qū)區(qū)長(zhǎng)、城建集團(tuán)董事長(zhǎng)為成員。詳見(jiàn)附件四。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)總體工作的統(tǒng)等及重大事項(xiàng)的部署和決策，定期組織有關(guān)部門(mén)和單位召開(kāi)項(xiàng)目推進(jìn)協(xié)調(diào)會(huì)，研究解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中遇到的問(wèn)題和困難。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在市交通局，負(fù)責(zé)日常工作的協(xié)調(diào)、督促、推進(jìn)及計(jì)劃方案、相關(guān)管理制度的制定、考核等工作。市交通局作為本項(xiàng)目的實(shí)施機(jī)構(gòu)，牽頭協(xié)調(diào)，推進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施;負(fù)貴PPP項(xiàng)目招標(biāo)工作:代表市政府簽署(PPP合同，按合同要求在項(xiàng)目全生命周期內(nèi)負(fù)責(zé)

7、親自或委托其他部門(mén)對(duì)項(xiàng)目公司的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)服務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)對(duì)上報(bào)的可研報(bào)告和初步設(shè)計(jì)文件進(jìn)行審查、評(píng)審和批準(zhǔn)，組織項(xiàng)目實(shí)施方案的聯(lián)審聯(lián)評(píng)會(huì)議并出具審核意見(jiàn)。 市財(cái)政局負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目入庫(kù)管理，對(duì)項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證報(bào)告和物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行審核，對(duì)本級(jí)政府支出能力進(jìn)行合理評(píng)估并出具審核意見(jiàn)，負(fù)責(zé)將政府支出責(zé)任納入中長(zhǎng)期財(cái)政規(guī)劃和跨年度預(yù)算管理。 市國(guó)土資源局負(fù)責(zé)指導(dǎo)項(xiàng)目選址，避讓永久基本農(nóng)田，統(tǒng)籌安排建設(shè)用地指標(biāo)，完成本項(xiàng)目的用地預(yù)審、用地審批等用地手續(xù)辦理，并出具用地預(yù)審文件。 市林業(yè)局負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目使用林地問(wèn)題，指導(dǎo)項(xiàng)目使用林地報(bào)批等工作。 市規(guī)劃局負(fù)責(zé)完成項(xiàng)目規(guī)劃選址審查，并

8、出具規(guī)劃選址文件。 市環(huán)保局負(fù)責(zé)指導(dǎo)項(xiàng)目業(yè)主做好項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)工作。市扶貧辦負(fù)責(zé)按照公路行業(yè)技術(shù)規(guī)范要求，指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查項(xiàng)目實(shí)施情況并申請(qǐng)自治區(qū)財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)扶貧資金。 市水庫(kù)移民局負(fù)責(zé)按照公路行業(yè)技術(shù)規(guī)范要求，指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查項(xiàng)目實(shí)施情況并申請(qǐng)自治區(qū)大中型水庫(kù)村屯道路建設(shè)資金。 市金融辦負(fù)貴配合有關(guān)部門(mén)協(xié)調(diào)建設(shè)項(xiàng)目的融資問(wèn)題。 城建集團(tuán)作為本項(xiàng)目的實(shí)際執(zhí)行機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施。 融水縣、融安縣相關(guān)部門(mén)單位主要配合市級(jí)相關(guān)部門(mén)單位提供基礎(chǔ)性資料及其他協(xié)助工作。(二)授權(quán)關(guān)系與編制主體經(jīng)柳州市人民政府授權(quán)，市交通局為本項(xiàng)目的實(shí)施機(jī)構(gòu)。本項(xiàng)目由市交通局負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目實(shí)施方案。(三)執(zhí)行機(jī)構(gòu)經(jīng)柳州市

9、人民政府授權(quán)，柳州市城市投資建設(shè)發(fā)展有限公司為本項(xiàng)目的政府出資人代表，并作為實(shí)際執(zhí)行機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的實(shí)施。城建集團(tuán)有權(quán)對(duì)項(xiàng)目公司的建設(shè)運(yùn)營(yíng)服務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，參與項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)管理中的重大決策，并具有對(duì)項(xiàng)目公司涉及項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量、安全、資金支付、變更及涉嫌違反現(xiàn)行國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)或危害社會(huì)公共利益及安全的決策的否決權(quán)，且依法享有相應(yīng)的項(xiàng)目收益。(四)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)受柳州市城市投資建設(shè)發(fā)展有限公司委托，北京大岳咨詢(xún)有限責(zé)任公司擔(dān)任PPP咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目全過(guò)程咨詢(xún)，包括前期調(diào)研與專(zhuān)題研究，負(fù)責(zé)編制具體項(xiàng)目的實(shí)施方案物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告財(cái)務(wù)測(cè)算及財(cái)政承受能力論證報(bào)告及投資協(xié)議PPP 合同股東協(xié)議等項(xiàng)目合同文

10、件，協(xié)助完成項(xiàng)目社會(huì)資本采購(gòu)和項(xiàng)目合同談判等工作。三、項(xiàng)目概況(一)項(xiàng)目基本情況1、項(xiàng)目名稱(chēng)融水至從江公路期工程 (融水至安太段)PPP 項(xiàng)目(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“項(xiàng)目”或“本項(xiàng)目”)。2、項(xiàng)目類(lèi)型新建項(xiàng)目。3、所屬行業(yè)交通運(yùn)輸業(yè)。4、實(shí)施背景完善廣西高速公路路網(wǎng)建設(shè)，有利于優(yōu)化布局，增強(qiáng)對(duì)外交通聯(lián)系，促進(jìn)區(qū)內(nèi)重點(diǎn)地區(qū)和相鄰城市問(wèn)互聯(lián)互通，加強(qiáng)對(duì)縣級(jí)節(jié)點(diǎn)的連通、推動(dòng)區(qū)內(nèi)高速公路網(wǎng)格局由“單中心、放射狀”向“多中心、網(wǎng)絡(luò)化”轉(zhuǎn)變。高速公路作為基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)著力縮小區(qū)域交通發(fā)展差距，加快推進(jìn)貧困地區(qū)交通運(yùn)輸發(fā)展起到積板的促進(jìn)作用，能有效促進(jìn)各區(qū)域的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，有效拉動(dòng)內(nèi)需，刺激高遠(yuǎn)公路附近地區(qū)的經(jīng)濟(jì)繁榮和發(fā)展。加

11、快高速公路發(fā)展是構(gòu)筑立體交通運(yùn)輸體系，提高運(yùn)輸能力和效率，降低社會(huì)綜合物流成本，滿(mǎn)足群眾多樣化出行需求，實(shí)現(xiàn)全面建成小康社會(huì)目標(biāo)，開(kāi)啟“建成支點(diǎn)、走在前列”新征程的重要保障。2016年，廣西壯族自治區(qū)政府印發(fā)廣西綜合交通運(yùn)輸發(fā)展“十三五”規(guī)劃指出，“十三五”期，廣西交通運(yùn)輸將按照“五位一體”總體布局和“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局，圍繞廣西“三大定位”新使命和決勝扶貧攻堅(jiān)目標(biāo)任務(wù)，以完善綜合運(yùn)輸體系為導(dǎo)向，以加快發(fā)展為主題，以提質(zhì)增效為主線(xiàn)，樹(shù)立創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享發(fā)展理念，優(yōu)化公路水路交通運(yùn)輸資源配置，完善基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)、提升運(yùn)輸服務(wù)品質(zhì)、提高支持保障水平，強(qiáng)化行業(yè)治理能力，加快發(fā)展現(xiàn)代交通運(yùn)輸

12、業(yè)，為實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)建成”的目標(biāo)當(dāng)好先行。到2020年，基本實(shí)現(xiàn)“高速縣縣通、高鐵市市通、民航片片通、內(nèi)河條條通”的發(fā)展目標(biāo)。 2017年6月，柳州市常委會(huì)會(huì)議通過(guò)了柳州市人民政府黨組關(guān)于請(qǐng)求支持柳州市元寶山旅游扶貧高速公路項(xiàng)目的請(qǐng)示:2017年10月，柳州市人民政府市長(zhǎng)辦公會(huì)上明確了柳州市建設(shè)扶貧高速公路的重大意義，將本項(xiàng)目列入2018年重大統(tǒng)籌推進(jìn)項(xiàng)目，通過(guò)建設(shè)扶貧高速公路連接各貧困鄉(xiāng)鎮(zhèn)，改善融水縣交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，充分利用當(dāng)?shù)刈匀毁Y源、旅游資源，帶動(dòng)旅游開(kāi)發(fā)，從根本上改變?nèi)谒疃蓉毨Ь吒髫毨оl(xiāng)鎮(zhèn)貧窮、落后的局;2018年4月，廣西壯族自治區(qū)人民政府原則同意將本項(xiàng)目視同廣西高速公路規(guī)劃項(xiàng)目先行

13、實(shí)施，待廣西高速公路網(wǎng)修編或調(diào)整時(shí)予以統(tǒng)籌;2018年5月，柳州市鄉(xiāng)村振興交通基礎(chǔ)設(shè)施能力提升三年行動(dòng)計(jì)劃提出“在實(shí)現(xiàn)縣縣通高速公路目標(biāo)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加密城市高速公路網(wǎng)絡(luò)”，將本項(xiàng)目納入了三年行動(dòng)計(jì)劃之中。本項(xiàng)目位于廣西壯族自治區(qū)柳州市融安縣、融水縣境內(nèi)，起于三柳高速浮石鎮(zhèn)附近，路線(xiàn)總體走向由東向西，沿線(xiàn)經(jīng)過(guò)融水縣融水鎮(zhèn)、四榮鄉(xiāng)、懷寶鎮(zhèn)，終點(diǎn)位于融水縣安太鄉(xiāng)矮場(chǎng)附近，與規(guī)劃融水至從江公路二期工程(安太至從江段)高速公路銜接，全長(zhǎng)43.827公里，是柳州市“十三五”綜合交通運(yùn)輸發(fā)展規(guī)劃中的公路建設(shè)項(xiàng)目，是柳州通往貴州的直達(dá)高速通道，也是融水縣元寶山旅游扶貧高速公路項(xiàng)目。作為柳州市2018年重大

14、工程之一，項(xiàng)目的實(shí)施不僅響應(yīng)了國(guó)家、自治區(qū)及柳州市的“十三五”規(guī)劃綱要精神及國(guó)家關(guān)于在傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域創(chuàng)新投融資方式的有關(guān)要求，更進(jìn)一步加快了融安縣、融水縣交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)步伐，完善了桂黔兩省區(qū)交界地區(qū)交通樞紐，加強(qiáng)了區(qū)域互聯(lián)互通，從而促進(jìn)柳州市旅游資源的整體開(kāi)發(fā)，有利于加速柳州市北部縣區(qū)脫貧攻堅(jiān)步伐。由于本項(xiàng)目總體建設(shè)規(guī)模大，建設(shè)投資及維護(hù)成本較高，為緩解政府資金壓力，提高項(xiàng)目建設(shè)品質(zhì)和運(yùn)營(yíng)服務(wù)質(zhì)量，柳州市人民政府根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定，結(jié)合柳州市實(shí)際情況，決定采用政府和社會(huì)資本合作(PPP) 的模式，擬引進(jìn)在高速公路領(lǐng)域具有較強(qiáng)技術(shù)、財(cái)務(wù)實(shí)力和豐富建設(shè)、運(yùn)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)的社會(huì)資本進(jìn)行

15、本項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)。同時(shí)，授權(quán)市交通局為本項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，城建集團(tuán)為本項(xiàng)目政府出資人代表和實(shí)際執(zhí)行機(jī)構(gòu)。5、項(xiàng)目提供的公共產(chǎn)品和建設(shè)運(yùn)營(yíng)內(nèi)容(1)項(xiàng)目提供的公共產(chǎn)品融水至從江公路(融水至安大段)。(2)建設(shè)內(nèi)容項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容為融水至從江公路(融水至安太段)及其附屬設(shè)施。根據(jù)融水至從江公路一期工程(融水至安大段)可行性研究報(bào)告(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“可研報(bào)告”)，本項(xiàng)目由主線(xiàn)和融水連接線(xiàn)、懷寶連接線(xiàn)及元寶山連接線(xiàn)組成，總建設(shè)里程57.778公里。其中主線(xiàn)采用高速公路標(biāo)準(zhǔn)，建設(shè)里程43.827公里;融水連接線(xiàn)采用二級(jí)公路標(biāo)準(zhǔn)，連接線(xiàn)建設(shè)里程8.601公里;懷寶連接線(xiàn)采用二級(jí)公路標(biāo)準(zhǔn)，連接線(xiàn)建設(shè)里程1.300公里;

16、元寶山連接線(xiàn)采用二級(jí)公路標(biāo)準(zhǔn)，連接線(xiàn)建設(shè)里程4.050公里。主線(xiàn)共設(shè)橋梁9289米/32座，其中技術(shù)復(fù)雜大橋2914米/5座，一般性大橋6205米/25座，中橋170米/2座;共設(shè)隧道17790米/13座，涵洞135道。主線(xiàn)橋隧比例為61.79%。全線(xiàn)設(shè)互通立交5座、服務(wù)區(qū)1處、停車(chē)區(qū)1處、匝道收費(fèi)站4處、通道57處、人行天橋10處、路段監(jiān)控通信分中心1處、養(yǎng)護(hù)工區(qū)i處、橋隧養(yǎng)護(hù)站3處。詳見(jiàn)附件一。附屬設(shè)施包括保護(hù)、養(yǎng)護(hù)公路和保障公路安全暢通所設(shè)置的防護(hù)、排水、養(yǎng)護(hù)、管理、服務(wù)、交通安全、監(jiān)控、通信、收費(fèi)等設(shè)施、設(shè)備以及專(zhuān)用建筑物、構(gòu)筑物等。(3)運(yùn)營(yíng)內(nèi)容項(xiàng)目在建設(shè)完成之后，項(xiàng)目公司依據(jù)合同、

17、相關(guān)法律法規(guī)及技術(shù)規(guī)范對(duì)融水至從江公路一期工程(融水至安大段)及其附屬設(shè)施進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理和維護(hù)，提供專(zhuān)業(yè)的運(yùn)營(yíng)、養(yǎng)護(hù)與修理服務(wù)，保證項(xiàng)目良好的技術(shù)狀態(tài)，為通行車(chē)輛及人員提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。具體包括對(duì)路面、路基、橋涵構(gòu)造物、沿線(xiàn)設(shè)施、綠化工程、水土保持工程的養(yǎng)護(hù)和修理服務(wù)，通行收費(fèi)管理服務(wù)，協(xié)助完成路政管理和交通管理服務(wù)、提供必要的裝備及便利條件等，以及依法對(duì)沿線(xiàn)服務(wù)設(shè)施、廣告項(xiàng)目進(jìn)行經(jīng)營(yíng)與開(kāi)發(fā)管理等。6、項(xiàng)目運(yùn)作的目標(biāo)和意義(1)項(xiàng)目運(yùn)作的目標(biāo)采用PPP模式成功引入社會(huì)資本，發(fā)揮社會(huì)資本融資實(shí)力和信譽(yù)優(yōu)勢(shì)，籌集項(xiàng)目建設(shè)資金，降低項(xiàng)目融資成本，緩解政府投資壓力;建立市場(chǎng)化運(yùn)作機(jī)制和體系，利用社會(huì)資本豐富

18、的建設(shè)及管理運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)，提高項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量和運(yùn)營(yíng)服務(wù)的效率;樹(shù)立廣西高速公路PPP項(xiàng)目運(yùn)作典范，積累政府和社會(huì)資本合作的成功經(jīng)驗(yàn)，為實(shí)現(xiàn)柳州市“十三五”規(guī)劃目標(biāo)提供支持。(2)項(xiàng)目運(yùn)作的意義1)本項(xiàng)目的實(shí)施有助于加速柳州市北部縣區(qū)脫貧攻堅(jiān)步伐。項(xiàng)目途經(jīng)融安長(zhǎng)安、融水香粉、四榮、安大四個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，輻射融水、懷寶、安陲、白云、洞頭等周邊鄉(xiāng)鎮(zhèn)。遠(yuǎn)期從自竹規(guī)劃連接至貴州從江和荔波，形成街接國(guó)家高速公路網(wǎng)廈蓉高速的公路網(wǎng)絡(luò)，可加強(qiáng)區(qū)域互聯(lián)互通。2)本項(xiàng)目沿線(xiàn)分布有融水縣的主要旅游景區(qū)，如元寶山國(guó)家森林公園、九萬(wàn)山景區(qū)、四榮龍女溝、香粉雨卜苗寨等，高速公路建成后，從柳州市區(qū)到達(dá)元寶山旅游區(qū)核心區(qū)只需要1個(gè)半小時(shí)左

19、右，有效降低時(shí)間成本，提高交通便捷性，吸引更多游客，一方面能加強(qiáng)當(dāng)?shù)芈糜谓?jīng)濟(jì)發(fā)展，另一方面也有利于融水創(chuàng)建“國(guó)家全域旅游示范區(qū)”3)本項(xiàng)目填補(bǔ)完善了廣西高速公路網(wǎng)在北部融水大部分片區(qū)的空白，為廣西開(kāi)啟了與北部貴州交流、互利共贏的大門(mén)，而且本項(xiàng)目未來(lái)延伸至貴州從江與三江至北海高速共同形成一-條從貴州經(jīng)融水腹地連接柳州市至北海的西南出海輔助通道.積極響應(yīng)國(guó)家西南出海通道建設(shè)，有助于促進(jìn)柳州旅游整體開(kāi)發(fā)。(二)經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)1、項(xiàng)目區(qū)位融水至從江公路一期工程(融水至安太段)位于廣西壯族自治區(qū)柳州市融安縣、融水縣境內(nèi)，項(xiàng)目起于三柳高速浮石鎮(zhèn)附近，路線(xiàn)總體走向由東向西，沿線(xiàn)經(jīng)過(guò)融水縣融水鎮(zhèn)、四榮鄉(xiāng)、懷寶鎮(zhèn)

20、，終點(diǎn)位于融水縣安太鄉(xiāng)矮坳附近，與規(guī)劃融水至從江公路二期工程(安大至從江段)高速公路街接。2、占地面積本項(xiàng)目永久性占用土地共計(jì)3734畝，施工期間臨時(shí)占用土地1522畝。其中主線(xiàn)永久性占用土地共計(jì)3050畝，施工期間臨時(shí)占用土地1312畝;連接線(xiàn)永久性占用土地共計(jì)684畝，施工期間臨時(shí)占用土地210畝。項(xiàng)目用地總體指標(biāo)為7.8094 公頃公里(扣除隧道長(zhǎng)度17.790公里)，符合公路工程項(xiàng)目建設(shè)用地指標(biāo)(建標(biāo)(2011)124號(hào))標(biāo)準(zhǔn)。3、建設(shè)要求項(xiàng)目按照建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例公路工程質(zhì)量管理辦法、公路工程質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)廣西壯族自治區(qū)建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例等法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，建立并督促勘察設(shè)計(jì)單

21、位、施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)備材料供應(yīng)單位、試驗(yàn)檢測(cè)單位等建立全過(guò)程的質(zhì)量保證體系、安全保證體系。必須確保工程質(zhì)量符合批準(zhǔn)的施工圖設(shè)計(jì)文件和國(guó)家現(xiàn)行的工程施工技術(shù)規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，確保施工安全，杜絕重大責(zé)任事故，保證工程按期完工。4、項(xiàng)目總投資根據(jù)本項(xiàng)目可研報(bào)告，項(xiàng)目建設(shè)投資約750860萬(wàn)元，建設(shè)期利|息約48225萬(wàn)元，項(xiàng)目總投資約799086萬(wàn)元。詳見(jiàn)表1。表1項(xiàng)目總投資構(gòu)成表(單位:萬(wàn)元)序號(hào)工程或費(fèi)用名稱(chēng)估算金額1第一部分建筑安裝工程費(fèi)595702.04702第二部分設(shè)備及工具、器具購(gòu)量費(fèi)16970.00123第三部分工程建設(shè)其他費(fèi)用(不含建設(shè)期利息)76487.4224其中:土地征用及

22、拆近補(bǔ)償費(fèi)38874.14064預(yù)備費(fèi)61700.65255建設(shè)投資(1+2+3+4)750860.12316建設(shè)期利息48225.4187總投資(5+6)799085.5411注:項(xiàng)目總投資以發(fā)改部門(mén)批復(fù)的可行性研究報(bào)告估算總投資為準(zhǔn)。 5、項(xiàng)目主要產(chǎn)出說(shuō)明 項(xiàng)目產(chǎn)出包括項(xiàng)目工程直接產(chǎn)出和項(xiàng)目間接產(chǎn)出。 (1)項(xiàng)目直接產(chǎn)出 項(xiàng)目直接產(chǎn)出為融水至從江公路一期工程(融水至安太段)及其付屬設(shè)施。本項(xiàng)目由主線(xiàn)和融水連接線(xiàn)、懷寶連接線(xiàn)及元寶山連接線(xiàn)且成，總建設(shè)里程57.778公里:其中主線(xiàn)為雙向四車(chē)道、設(shè)計(jì)速度00公里/時(shí)、路基寬度26米、全線(xiàn)長(zhǎng)度43.827公里的高速公路。融K連接線(xiàn)8.601公里，

23、懷寶連接線(xiàn)1.300公里，元寶山連接線(xiàn)4.050、里，均為設(shè)計(jì)速度60公里/時(shí)、路基寬度12米的二級(jí)公路。附屬施包括:保護(hù)、養(yǎng)護(hù)公路和保障公路安全暢通所設(shè)置的防護(hù)、排水、養(yǎng)護(hù)、管理、服務(wù)、交通安全、監(jiān)控、通信、收費(fèi)等設(shè)施、設(shè)備以及專(zhuān)用建筑物、構(gòu)筑物等。(2)項(xiàng)目間接產(chǎn)出1)完善廣西高速公路網(wǎng)，打造桂黔省際通道。項(xiàng)目起點(diǎn)遠(yuǎn)期規(guī)劃向東延伸經(jīng)永福至陽(yáng)朔接包茂高速，打造成一條渝黔方向經(jīng)融水、融安、永福、陽(yáng)朔、賀州至廣東的省際通道，相比較經(jīng)三江、桂林、陽(yáng)朔、賀州至廣東的通道節(jié)約運(yùn)營(yíng)里程約60公里，大大降低了經(jīng)營(yíng)成本及行駛時(shí)間。此外，本項(xiàng)目也是貴州經(jīng)融水腹地連接柳州至北海的西南出海輔助通道，沿線(xiàn)串聯(lián)了元寶

24、山國(guó)家森林公園、紅茶溝國(guó)家森林公園、陽(yáng)朔等旅游景點(diǎn)，旅游資源豐富，作為一條出海、出省通道，項(xiàng)目的建設(shè)具有重要意義。2)加速柳州市北部縣區(qū)脫貧攻堅(jiān)步伐，為柳州市在全區(qū)率先全面建成小康社會(huì)提供強(qiáng)有力的交通運(yùn)輸支持。項(xiàng)目建成后，將改變?nèi)谒h高速路外聯(lián)不暢的綜合交通路網(wǎng)現(xiàn)狀，大大方便融水縣北與貴州、南與柳州及南寧等地區(qū)的溝通聯(lián)系，接受中心城區(qū)的輻射帶動(dòng)，加速區(qū)域工業(yè)化、城鎮(zhèn)化進(jìn)程，促進(jìn)區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)全面協(xié)調(diào)發(fā)展。擴(kuò)大了高速路網(wǎng)覆蓋面和通達(dá)深度，加快融水縣社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，進(jìn)而有利于加速柳州市北部縣區(qū)院貧攻堅(jiān)步伐，為柳州市在全區(qū)率先全面建成小康社會(huì)提供強(qiáng)有力的交通運(yùn)輸支持。3)帶動(dòng)沿線(xiàn)旅游業(yè)的發(fā)展，推動(dòng)融水

25、縣創(chuàng)建“國(guó)家全域旅游示范區(qū)”。城鄉(xiāng)基礎(chǔ)設(shè)施落后是融水縣旅游事業(yè)及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的制約瓶須。項(xiàng)目建成后將提高沿線(xiàn)地區(qū)公路運(yùn)輸?shù)姆?wù)質(zhì)量，解決現(xiàn)有公路通達(dá)性和通暢性差的問(wèn)題，有效提升融水縣主要旅游景點(diǎn)的可達(dá)性， 拉動(dòng)旅游客流的增長(zhǎng)，促進(jìn)融水縣旅游經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和沿線(xiàn)旅游資源開(kāi)發(fā)，有利于融水縣創(chuàng)建“國(guó)家全域旅游示范區(qū)”，也為構(gòu)筑大桂林旅游圈、把廣西建設(shè)成為旅游強(qiáng)省打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。圖3項(xiàng)目沿線(xiàn)主要景區(qū)四、項(xiàng)目采用PPP模式的必要性和可行性(一)項(xiàng)目采取dPP模式的必要性 1、融資開(kāi)源，緩解壓力。 本項(xiàng)目公益性強(qiáng)、投資規(guī)模大、回報(bào)周期長(zhǎng)，在傳統(tǒng)的建設(shè)模式下政府需要在建設(shè)期內(nèi)支付建設(shè)投資，短期內(nèi)支付較高的建設(shè)

26、資金將會(huì)給財(cái)政帶來(lái)較大的支付壓力，通過(guò)采用PPP模式引入社會(huì)資本，拓寬融資渠道，可以形成多元化、可持續(xù)的資金投入機(jī)制，拉長(zhǎng)資金支付期限，-方面有利于籌集項(xiàng)目建設(shè)所需的大額資金，另一方面可以平滑財(cái)政支出，緩解政府債務(wù)壓力和短期內(nèi)投資壓力，增加服務(wù)供給。 2、提高質(zhì)量，提升效率。 本項(xiàng)目通過(guò)PPP模式引入在交通處理領(lǐng)域具有較強(qiáng)專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力、財(cái)務(wù)實(shí)力和豐富的運(yùn)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)的社會(huì)資本，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、管理和維護(hù)，充分發(fā)揮社會(huì)資本的積極性和比較優(yōu)勢(shì)，既能提高項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)服務(wù)質(zhì)量，也能提升建設(shè)效率及資金利用效率，以實(shí)現(xiàn)柳州市的“十三五”規(guī)劃目標(biāo)。 3、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，利益共享。與傳統(tǒng)的政府投資項(xiàng)目相比較，

27、在PPP模式下，通過(guò)對(duì)交易結(jié)構(gòu)、回報(bào)機(jī)制、合同體系等核心條件的設(shè)置。并根據(jù)“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享”等原則合理設(shè)置項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配方案，充分發(fā)揮雙方在風(fēng)險(xiǎn)把控上的優(yōu)勢(shì)，由最適宜承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方或最有能力控制風(fēng)險(xiǎn)的一方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，避免了不合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)格局，提高了項(xiàng)目對(duì)抗風(fēng)險(xiǎn)的能力，有利于項(xiàng)目的長(zhǎng)期良好運(yùn)營(yíng)。4、轉(zhuǎn)變職能，優(yōu)化服務(wù)。政府從過(guò)去的基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)的直接提供者轉(zhuǎn)變成一個(gè)規(guī)劃、監(jiān)管的角色，避免了政府既當(dāng)運(yùn)動(dòng)員又當(dāng)裁判員的局面，是政府職能轉(zhuǎn)變的重要體現(xiàn)，為建設(shè)服務(wù)型政府打好基礎(chǔ)。采用PPP模式，社會(huì)資本具有更多的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，政府和社會(huì)資本按照各自?xún)?yōu)勢(shì)分工，政府提供的服務(wù)從過(guò)去投資、融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等

28、一攬子工作，轉(zhuǎn)變?yōu)閭?cè)重項(xiàng)目的策劃、合作規(guī)則的制定、對(duì)社會(huì)資本服務(wù)的監(jiān)管、績(jī)效考核，保證公共利益為先，從而使得政府的服務(wù)得到優(yōu)化。 (二)項(xiàng)目采取PPP模式的可行性 1、本項(xiàng)目符合PPP模式適用范圍且政策大力支持。目前，財(cái)政部、交通部全面推廣和規(guī)范交通運(yùn)輸領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作(PP模式，連續(xù)出臺(tái)了關(guān)于在收費(fèi)公路領(lǐng)域推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式的實(shí)施意見(jiàn)(財(cái)建(015111號(hào))、交通運(yùn)輸部關(guān)于深化交通運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施投融資改革的指導(dǎo)意見(jiàn)(交財(cái)宗發(fā)(0167號(hào));2016年10月，財(cái)政部、發(fā)改委相繼出臺(tái)了關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域深入推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作工作的通知(財(cái)金(2010190號(hào))、政府和社會(huì)資本

29、合作項(xiàng)目財(cái)政管理暫行辦法(財(cái)金(016262號(hào))、傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)城實(shí)施政府和社會(huì)資本會(huì)資本合作模式操作指南(試行)的通知(財(cái)金(2014) 13號(hào))、國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)的通知(發(fā)改投資 (2016) 2231號(hào))等文件的規(guī)定，對(duì)擬采取PPP模式的新建基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)項(xiàng)目，根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和具體情況，可采用“建設(shè)-運(yùn)營(yíng)移交BOT)”、 “建設(shè)-擁有運(yùn)營(yíng)(BOO)”等多種運(yùn)作方式。其中，“建設(shè)運(yùn)營(yíng)-移交(BOT)指政府通過(guò)合同約定授予項(xiàng)目公司以一定期限的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，許可其融資建設(shè)和經(jīng)營(yíng)特定的公用基礎(chǔ)設(shè)施，并準(zhǔn)許其通過(guò)向用戶(hù)收取費(fèi)用或出售產(chǎn)品以清償貸款、回收投資并賺取利潤(rùn)。合同期滿(mǎn)時(shí)，該基礎(chǔ)設(shè)施無(wú)

30、償移交給政府。結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況，本項(xiàng)目作為建設(shè)投資大、項(xiàng)目回報(bào)周期長(zhǎng)的新建高速公路項(xiàng)目，適合采取“BOT模式實(shí)施。XX市交通運(yùn)輸局XX市城市投資建設(shè)發(fā)展有限公司 指定 指定圖4項(xiàng)目結(jié)構(gòu)示意圖 具體說(shuō)明如下: (1)柳州市政府授權(quán)柳州市交通局作為本項(xiàng)目的實(shí)施機(jī)構(gòu)，并授予本項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)權(quán)。市交通局依法公開(kāi)、公平、公正采購(gòu)社會(huì)資本專(zhuān)業(yè)的、有資金實(shí)力的社會(huì)資本。(2)市交通局和依法選定的社會(huì)資本簽訂投資協(xié)議,約定在規(guī)定期限內(nèi)注冊(cè)成立項(xiàng)目公司。(3)柳州市政府授權(quán)城建集團(tuán)作為政府出資人代表與依法選定的社會(huì)資本簽訂股東協(xié)議;共同出資在柳州市注冊(cè)成立項(xiàng)目公司(SPV)，市交通局與項(xiàng)目公司簽署PPP合同，授予

31、項(xiàng)目公司本項(xiàng)目獨(dú)家的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，在整個(gè)合作期內(nèi)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的融資、投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、管理和維護(hù)工作。(4) 合作期內(nèi)，項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的投融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)管理和養(yǎng)護(hù)維修，依法選擇施工單位完成項(xiàng)目工程建設(shè)，自主或經(jīng)批準(zhǔn)后選擇具有相應(yīng)資質(zhì)的公路養(yǎng)護(hù)隊(duì)伍或其他專(zhuān)業(yè)公司進(jìn)行運(yùn)營(yíng)、養(yǎng)護(hù)和維修工作;項(xiàng)目公司可通過(guò)收取車(chē)輛通行費(fèi)收入、廣告收入、服務(wù)設(shè)施收入以及政府支付的補(bǔ)貼資金收回投資并獲取合理收益。(5) 在項(xiàng)目合 作期滿(mǎn)后， 項(xiàng)目公司按照合作項(xiàng)目合同約定以良好的運(yùn)營(yíng)和養(yǎng)護(hù)狀態(tài)(公路技術(shù)狀況指數(shù)MQI280,以第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)的檢測(cè)結(jié)果為準(zhǔn))將公路(含土地使用權(quán))及其附屬設(shè)施、相關(guān)資料及項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)權(quán)、收費(fèi)權(quán)、

32、廣告經(jīng)營(yíng)權(quán)等權(quán)利無(wú)償移交給市交通局或其指定機(jī)構(gòu)。(三)項(xiàng)目合作期限基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法(國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)財(cái)政部住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部交通運(yùn)輸部水利部中國(guó)人民銀行令(2015) 25 號(hào))規(guī)定，“對(duì)于投資規(guī)模大、回報(bào)周期長(zhǎng)的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，可根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，約定超過(guò)30年的特許經(jīng)營(yíng)期限”。收費(fèi)公路管理?xiàng)l例 (中華人民 共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第417號(hào))規(guī)定“國(guó)家確定的中西部省、自治區(qū)、直轄市的經(jīng)營(yíng)性公路收費(fèi)期限，最長(zhǎng)不得超過(guò)30年”。廣西壯族自治區(qū)屬于國(guó)家確定的中西部省份，綜合上述規(guī)定，考慮高速公路項(xiàng)目投資規(guī)模大、投資回收期長(zhǎng)的特點(diǎn)，本項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期設(shè)置為30年，根據(jù)本項(xiàng)目可研

33、報(bào)告，建設(shè)期為3年，合作期限共計(jì)33年。 六、交易結(jié)構(gòu) (一)項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu) 1、項(xiàng)目公司的成立 城建集團(tuán)作為政府出資人代表與通過(guò)公開(kāi)采購(gòu)選定的社會(huì)資本共同出資，按照中華人民共和國(guó)公司法及其他相關(guān)法律和政策規(guī)定，在柳州市注冊(cè)成立項(xiàng)目公司。 2、項(xiàng)目資金來(lái)源 本項(xiàng)目的投資資金來(lái)源于項(xiàng)目資本金和債務(wù)性資金兩部分。為保障項(xiàng)目的順利運(yùn)作，有效控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于調(diào)整和完善固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的通知(國(guó)發(fā)(2015) 51號(hào))等文件的相關(guān)規(guī)定，高速項(xiàng)目適用的資本金比例為不低于20%。本項(xiàng)目總投資約799086萬(wàn)元，資本金暫定為項(xiàng)目總投資的20%，約159817萬(wàn)元，項(xiàng)目債務(wù)性資金占項(xiàng)目總投

34、資的80%，約639268萬(wàn)元。債務(wù)性資金以項(xiàng)目公司作為融資主體，通過(guò)多種方式向金融機(jī)構(gòu)依法籌集，若因非政府方原因，項(xiàng)目公司不能獲取或無(wú)法在規(guī)定期限內(nèi)全額獲得項(xiàng)目債務(wù)資金時(shí)，社會(huì)資本有義務(wù)為項(xiàng)目公司提供融資支持或注資。政府及其部門(mén)不為項(xiàng)目債務(wù)提供任何形式擔(dān)保。項(xiàng)目公司應(yīng)盡可能尋找低成本資金，降低項(xiàng)目債務(wù)融資成本。 3、項(xiàng)目公司股權(quán)結(jié)構(gòu) 國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見(jiàn)(國(guó)發(fā)(2014) 43號(hào))規(guī)定“投資者按照市場(chǎng)化原則出資，按約定規(guī)則獨(dú)自或與政府共同成立特別目的公司建設(shè)和運(yùn)營(yíng)合作項(xiàng)目”，財(cái)政部(PPP項(xiàng)目合同指南(試行)規(guī)定“項(xiàng)目公司可以白社會(huì)資本出資設(shè)立”、“政府在項(xiàng)目公司中的持股比

35、創(chuàng)應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0%.且不具有實(shí)際控制力及管理權(quán)”，出于發(fā)揮政府統(tǒng)等管理能力和協(xié)調(diào)能力以及強(qiáng)化政府監(jiān)管的目的，建議市政府授權(quán)出資人代表參股項(xiàng)目公司，且持股比例原則上不超過(guò)10%。項(xiàng)目資本金全額作為項(xiàng)目公司注冊(cè)資本，共約159817萬(wàn)元，由政府出資人代表和經(jīng)公開(kāi)采購(gòu)程序確定的社會(huì)資本共同出資，其中，城建集團(tuán)出資約15982萬(wàn)元，占股10%;社會(huì)資本股東出資約143836萬(wàn)元，占股90%。項(xiàng)目公司注冊(cè)資本金須按照項(xiàng)目投資計(jì)劃按時(shí)足額配置到位。 (二)回報(bào)機(jī)制 根據(jù)國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于開(kāi)展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見(jiàn)(發(fā)改投資(2014)2724號(hào))、關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南(試行)的通知(

36、財(cái)金(2014)113號(hào))等文件的規(guī)定，“項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制主要說(shuō)明社會(huì)資本取得投資回報(bào)的資金來(lái)源，包括使用者付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)助和政府付費(fèi)等支付方式”。 本項(xiàng)目具有一定的使用者付費(fèi)基礎(chǔ)，即車(chē)輛通行費(fèi)收入、廣告收入、服務(wù)設(shè)施收入，但根據(jù)項(xiàng)目可研報(bào)告預(yù)測(cè)車(chē)輛通行量測(cè)算出的使用者付費(fèi)不足以覆蓋項(xiàng)目成本，同時(shí)，項(xiàng)目投資財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率(所得稅后)較低，無(wú)法滿(mǎn)足行業(yè)收益水平的要求，故本項(xiàng)目的回報(bào)機(jī)制設(shè)置為“可行性缺口補(bǔ)助”,政府在運(yùn)營(yíng)期內(nèi)每年向項(xiàng)目公司提供運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼。 結(jié)合其他類(lèi)似高速公路的收費(fèi)情況來(lái)看，絕大部分高速公路在運(yùn)營(yíng)初期的實(shí)際通行費(fèi)收入通常小于可研報(bào)告預(yù)測(cè)值，為增強(qiáng)本項(xiàng)目對(duì)社會(huì)資本的吸引力和項(xiàng)目的可融

37、資性，本項(xiàng)目車(chē)輛通行量不足風(fēng)險(xiǎn)由政府和項(xiàng)目公司共同承擔(dān)。當(dāng)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)年度經(jīng)審計(jì)的車(chē)輛通行費(fèi)收入低于項(xiàng)目可研報(bào)告預(yù)測(cè)車(chē)輛通行貴收入的90%(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“最低車(chē)輛通行費(fèi)收入需求補(bǔ)貼比例”，根據(jù)項(xiàng)目敏感性分析，暫取90%;最終以中標(biāo)社會(huì)資本報(bào)出的比例為準(zhǔn))時(shí)，由政府承擔(dān)，政府就差額部分向項(xiàng)目公司給予最低車(chē)輛通行費(fèi)收入需求補(bǔ)貼;當(dāng)超過(guò)該比例但低于100%時(shí)，由項(xiàng)目公司承擔(dān)。項(xiàng)目公司盈利時(shí)，政府出資人代表和社會(huì)資本股東按照股權(quán)比例進(jìn)行分紅;當(dāng)運(yùn)營(yíng)年度經(jīng)審計(jì)的車(chē)輛通行費(fèi)收入高于項(xiàng)目可研報(bào)告預(yù)測(cè)車(chē)輛通行費(fèi)收入的100%低于110%時(shí)，由項(xiàng)目公司享有;當(dāng)高于110%時(shí)，超額部分的車(chē)輛通行費(fèi)收入為項(xiàng)目超額收益，由政

38、府方享有。(三)補(bǔ)貼資金來(lái)源在本項(xiàng)目中，運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼和最低車(chē)輛通行費(fèi)收入需求補(bǔ)貼支出責(zé)任由柳州市政府承擔(dān)，該部分資金未源于柳州市本級(jí)財(cái)政資金，納入市財(cái)政中期預(yù)算規(guī)劃并通過(guò)年度財(cái)政資金支付。(四)績(jī)效考核依據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法(國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)財(cái)政部住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部交通運(yùn)輸部水利部中國(guó)人民銀行令(2015) 25號(hào))，“實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，定期對(duì)特許經(jīng)營(yíng)建設(shè)運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)分析，會(huì)同有關(guān)部門(mén)進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，并建立根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，按照特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議約定對(duì)價(jià)格或財(cái)政付費(fèi)進(jìn)行調(diào)整的機(jī)制，保障所提供公共產(chǎn)品或公共服務(wù)的質(zhì)量和效率”，為了保證項(xiàng)目公司和社會(huì)資本在項(xiàng)目全生命周期內(nèi)履行

39、相關(guān)的義務(wù)和職責(zé)，同時(shí)確保其提供服務(wù)的質(zhì)量，本項(xiàng)目由市交通局開(kāi)展績(jī)效考核工作，分別針對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)期和運(yùn)營(yíng)期進(jìn)行考核，詳見(jiàn)附件二。(五)股權(quán)變更限制考慮到項(xiàng)目的直接實(shí)施主體雖為項(xiàng)目公司，但項(xiàng)目公司主要依賴(lài)于社會(huì)資本自身的資金和技術(shù)實(shí)力，項(xiàng)目公司自身或其母公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，可能會(huì)導(dǎo)致不合適的主體成為PPP項(xiàng)目的投資人或?qū)嶋H控制人，進(jìn)而可能會(huì)影響項(xiàng)目實(shí)施和運(yùn)營(yíng)服務(wù)，達(dá)不到采用PPP模式實(shí)施提高公共服務(wù)效率和質(zhì)量的目的。因此，在投資人中標(biāo)后至進(jìn)入項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期前，項(xiàng)目公司不得直接或間接變更股權(quán)結(jié)構(gòu)，包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)融資或項(xiàng)目公司內(nèi)部股權(quán)結(jié)構(gòu)的調(diào)整等，項(xiàng)目公司股東不得抽回、侵占和挪用項(xiàng)目資本金及其佘

40、建設(shè)資金。在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期內(nèi)，項(xiàng)目公司在取得政府方書(shū)面同意后可變更股權(quán)結(jié)構(gòu)，且股權(quán)結(jié)構(gòu)變更后，項(xiàng)目公司實(shí)際控制人應(yīng)具備不低于原股東的項(xiàng)目運(yùn)維管理能力及財(cái)務(wù)實(shí)力。(六)政府配套安排1、項(xiàng)目土地項(xiàng)目建設(shè)用地由柳州市政府通過(guò)劃撥方式向市交通局或政府出資人代表提供，供項(xiàng)目公司使用。項(xiàng)目土地只能用于本項(xiàng)目且使用年限與本項(xiàng)目合作期保持一致。柳州市政府負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)用地、臨時(shí)用地的征用、拆遷、補(bǔ)償及安置工作。項(xiàng)目征地拆遷及安置補(bǔ)償?shù)荣M(fèi)用據(jù)實(shí)計(jì)入項(xiàng)目總投資，由項(xiàng)目公司承擔(dān)。注: 具體供地方式以國(guó)土部門(mén)的相關(guān)意見(jiàn)為準(zhǔn);實(shí)際占用土地面積以經(jīng)審批的項(xiàng)目用地紅線(xiàn)范圍為準(zhǔn)。2、其他配套安排政府協(xié)助項(xiàng)目公司取得項(xiàng)目建設(shè)用水、用

41、地、用電、環(huán)境、文物、水利、航道、通信、勞動(dòng)衛(wèi)生、生產(chǎn)安全、礦產(chǎn)資源壓覆、森林、地震安全評(píng)價(jià)等事項(xiàng)所必需的核準(zhǔn)手續(xù)和批文。 七、風(fēng)險(xiǎn)分配框架 (一)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與分配 本項(xiàng)目按照“由對(duì)風(fēng)險(xiǎn)最有控制力的一方承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)”“承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)程度與所得回報(bào)相匹配”“承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)要有上限”等基本原則和財(cái)政部政府和社會(huì)資本合作模式操作指南(試行)要求，綜合考慮政府風(fēng)險(xiǎn)管理能力、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力等要素進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配，由于本項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)主體是項(xiàng)目公司，所以應(yīng)在政府和項(xiàng)目公司之間合理分配，項(xiàng)目公司再通過(guò)簽訂施工合同、購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)等方式將承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)一部分轉(zhuǎn)移給社會(huì)資本或者第三方合作方，充分體現(xiàn)“利益共享，風(fēng)

42、險(xiǎn)共擔(dān)”的原則。具體的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制如下表所示: 表2 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制示意表風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)描述政府承擔(dān)項(xiàng)目公司承擔(dān)備注前期風(fēng)險(xiǎn)審批延誤風(fēng)險(xiǎn)立項(xiàng)文件、設(shè)計(jì)文件等審批延誤。建設(shè)階段風(fēng)險(xiǎn)融資風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目公司不能獲得或無(wú)法在規(guī)定期限內(nèi)全部獲得債務(wù)融資資金。項(xiàng)目公司無(wú)法融資或融資無(wú)法按時(shí)到位時(shí)，社會(huì)資本股東有義務(wù)為項(xiàng)目公司提供融資支持或注資。土地供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)由于征地延誤， 缺少用地指標(biāo)等導(dǎo)致交付場(chǎng)地延誤。征地拆遷及安置補(bǔ)償?shù)荣M(fèi)用超支(概算)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目公司將征地折遷及安置補(bǔ)償?shù)荣M(fèi)用哲實(shí)支付給政府，并計(jì)入項(xiàng)目總投資。項(xiàng)目竣工決算總投資經(jīng)過(guò)審計(jì)后，再重新對(duì)運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼進(jìn)行調(diào)整。工期延誤風(fēng)險(xiǎn)因項(xiàng)目公可原因?qū)е虏荒馨磿r(shí)完成工

43、程發(fā)工驗(yàn)收，設(shè)計(jì)不當(dāng)設(shè)計(jì)文件錯(cuò)漏，設(shè)計(jì)文件與實(shí)際或規(guī)范不符。項(xiàng)目公司須對(duì)設(shè)計(jì)方案提出優(yōu)化建議。建設(shè)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)工程質(zhì)量無(wú)法達(dá)到相關(guān)驗(yàn)收規(guī)范建設(shè)成本超支風(fēng)險(xiǎn)由于政府要求變化及法律變更導(dǎo)致的工程交更，從而使建設(shè)成本增加。項(xiàng)目公司實(shí)際融資利率超過(guò)社會(huì)資本投標(biāo)文件中投報(bào)的融資利率導(dǎo)致建設(shè)成本增加。風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)描述政府承擔(dān)項(xiàng)目公司承擔(dān)備注運(yùn)營(yíng)階段風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)營(yíng)服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目公司涉理不及時(shí)，運(yùn)營(yíng)養(yǎng)護(hù)不達(dá)標(biāo)導(dǎo)經(jīng)營(yíng)成本超支風(fēng)險(xiǎn)由于項(xiàng)目公司經(jīng)管管理不善等原因造成經(jīng)營(yíng)成本超支。由于動(dòng)力、主要原材料價(jià)格、人員工資等主要因素價(jià)格上漲或通貨膨脹導(dǎo)致成土超支車(chē)輛通行量不足風(fēng)險(xiǎn)車(chē)輛通行量達(dá)不到設(shè)計(jì)文件預(yù)測(cè)規(guī)模。當(dāng)項(xiàng)目運(yùn)管年

44、度經(jīng)設(shè)計(jì)的車(chē)輛進(jìn)行費(fèi)收入低于項(xiàng)目可研報(bào)合預(yù)制豐輛運(yùn)行費(fèi)收人入的90%時(shí)，白政府示擔(dān)，政府統(tǒng)差板司分向項(xiàng)目公司臺(tái)于最低車(chē)輛通行費(fèi)收入哥求補(bǔ)貼:當(dāng)高于90%低于100%時(shí)，由項(xiàng)目公司承擔(dān)，移交階段風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目移交風(fēng)險(xiǎn)合作期滿(mǎn)項(xiàng)目移交前及移交后的缺陷責(zé)任期內(nèi)，設(shè)施質(zhì)量不達(dá)標(biāo)移交后設(shè)施狀況缺陷責(zé)任期內(nèi)移交設(shè)施無(wú)法達(dá)到良好的運(yùn)營(yíng)狀況風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)描述政府承擔(dān)項(xiàng)目公司承擔(dān)備注其他風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)地方政府可控的法律變更(柳州市、融水縣，融安縣層面出臺(tái)的法律，注規(guī)，政策變更風(fēng)險(xiǎn))地方政府不可拉的注律變更(國(guó)家和廣西壯族日治區(qū)層面出臺(tái)的法律、法規(guī)、政策變更風(fēng)險(xiǎn))企業(yè)所得稅和增值保等相關(guān)法律、法規(guī)、政策變更，導(dǎo)致項(xiàng)

45、目公司稅賦增加或降低風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)基準(zhǔn)利率、匯率波動(dòng)等不可抗力風(fēng)險(xiǎn)政治不可抗力(政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施征用等)。自然不可抗力(臺(tái)風(fēng)、冰雹、地震、海嘯、洪水、火山暴發(fā)、山體滑坡等自然災(zāi)害)社會(huì)不可抗力(戰(zhàn)爭(zhēng)、武裝沖突、罷工、騷亂、騷亂、暴動(dòng)、疫情等社會(huì)異常事件) (二)主要風(fēng)險(xiǎn)防范措施甚于上述風(fēng)險(xiǎn)分配原則，為解決風(fēng)險(xiǎn)分配這一貫穿本項(xiàng)目生命居期的核心問(wèn)題，針對(duì)具體各階段的主要風(fēng)險(xiǎn)情況提出以下項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。1、審批延誤風(fēng)險(xiǎn)政府方應(yīng)協(xié)助項(xiàng)目公司項(xiàng)目建設(shè)環(huán)節(jié)各項(xiàng)行政審批手續(xù)申報(bào)和審批工作的順利進(jìn)行。2、融資風(fēng)險(xiǎn)本項(xiàng)目需求的資本金和銀行貸款金額均較大，是否能及時(shí)足額取得上述資金將對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)產(chǎn)生直接影響。項(xiàng)目公

46、司和社會(huì)資本承擔(dān)項(xiàng)目的融資責(zé)任，為從根本上降低項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)，本項(xiàng)目應(yīng)重點(diǎn)對(duì)企業(yè)資金實(shí)力、商業(yè)信譽(yù)等方面進(jìn)行考核，確保社會(huì)資本具有充分的融資能力和信譽(yù)為本項(xiàng)目融資提供支持。社會(huì)資本和政府出資人代表應(yīng)保證項(xiàng)目資本金能夠按時(shí)按需到位，確保資本金全部為自有資金。另一方面，政府應(yīng)允許項(xiàng)目公司通過(guò)本項(xiàng)目預(yù)期收益進(jìn)行質(zhì)押等方式滿(mǎn)足金融機(jī)構(gòu)要求，確保融資資金足額到位。項(xiàng)目公司無(wú)法融資或融資無(wú)法按時(shí)到位，社會(huì)資本股東有義務(wù)為項(xiàng)目公司提供融資支持或注資。3、土地供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)市政府相關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)制定詳細(xì)的征地拆遷及安置補(bǔ)償工作方案，組織融水縣和融安縣領(lǐng)導(dǎo)干部統(tǒng)一思想，建立拆遷領(lǐng)導(dǎo)小組，保障拆遷進(jìn)度;及時(shí)公布征地拆遷范圍、

47、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)及被征地農(nóng)民的就業(yè)培訓(xùn)等社會(huì)保障措施;加強(qiáng)征拆工作人員管理、規(guī)范拆遷工作流程;積極與拆遷戶(hù)溝通及時(shí)了解其困難， 避免拆遷糾紛; 建立公眾參與機(jī)制，陽(yáng)光運(yùn)作，積極引導(dǎo)社會(huì)輿論;建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)案機(jī)制，及時(shí)化解矛盾。 4、工期延誤風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng)目公司應(yīng)在規(guī)定的關(guān)鍵工期當(dāng)日或之前完成相應(yīng)節(jié)點(diǎn)目標(biāo)，可通過(guò)選擇有經(jīng)驗(yàn)或可靠的承包商，設(shè)置竣工擔(dān)?；蜻`約金，加強(qiáng)政府對(duì)項(xiàng)目公司監(jiān)管，合理安排工期，編制施工組織計(jì)劃并嚴(yán)格執(zhí)行來(lái)保障項(xiàng)目進(jìn)度。如果項(xiàng)目公司提出或?qū)嵤┑娜魏未胧┎蛔阋越鉀Q預(yù)計(jì)的延誤，政府可要求項(xiàng)目公司自行承擔(dān)收益損失或合理的其它措施以遵守原關(guān)鍵工期的要求。 5、設(shè)計(jì)不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn) 政府方應(yīng)依法選擇具各相應(yīng)

48、資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位完成本項(xiàng)目的勘察設(shè)計(jì)，并由項(xiàng)目公司對(duì)設(shè)計(jì)方案提出優(yōu)化建議，以保證設(shè)計(jì)文件的專(zhuān)業(yè)性和合理性。 6、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) 一方面，選擇具有豐富項(xiàng)目管理和運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)的社會(huì)資本，通過(guò)加強(qiáng)工程技術(shù)層面的調(diào)查、施工準(zhǔn)備等工作，明確負(fù)責(zé)提供的技術(shù)、采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，并由技術(shù)專(zhuān)業(yè)能力合格的人員完成相應(yīng)工作，防止造成失誤和損失;另一方面，項(xiàng)目公司應(yīng)制定質(zhì)量保證和質(zhì)量控制計(jì)劃，建立工程質(zhì)量管控體系，在工程承包合同中對(duì)工程質(zhì)量提出績(jī)效考核并監(jiān)督實(shí)行來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)，政府方可充分發(fā)揮監(jiān)督職能，以保障項(xiàng)目規(guī)范運(yùn)作和正常運(yùn)營(yíng)。 7、成本超支風(fēng)險(xiǎn) 本項(xiàng)目要求設(shè)計(jì)單位、施工單位、設(shè)備供應(yīng)商等參與方具有豐富的同類(lèi)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn);另外

49、，選擇具有豐富項(xiàng)目管理和運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)的社會(huì)資本，通過(guò)對(duì)項(xiàng)目總投資進(jìn)行控制，同時(shí)設(shè)置調(diào)價(jià)機(jī)制等方式，可進(jìn)一步防范項(xiàng)目建設(shè)成本和經(jīng)營(yíng)成本超支風(fēng)險(xiǎn)。8、項(xiàng)目移交風(fēng)險(xiǎn)移交委員會(huì)可在各方同意的時(shí)間舉行會(huì)談并商定項(xiàng)目設(shè)施移交的詳盡程序、最后恢復(fù)性大修計(jì)劃以及移交范圍的詳細(xì)清羊，同時(shí)，政府方可要求項(xiàng)目公司提交移交維修擔(dān)保，從而確保移交公路工程質(zhì)量和運(yùn)營(yíng)狀況良好。 9、法律風(fēng)險(xiǎn) 在合同中針對(duì)不同類(lèi)型的法律交更約定雙方的承擔(dān)方式。 10、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng)目公司可以與金融機(jī)構(gòu)爭(zhēng)取固定利率、采用鎖定最低利率、利率掉期、混合貸款期限和靈活安排資金計(jì)劃來(lái)對(duì)沖利率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。 11、不可抗力風(fēng)險(xiǎn) 在合同中明確不可抗力事件的定義以及

50、發(fā)生不可抗力事件之后的應(yīng)對(duì)措施。八、合同體系 (一)合同體系組成 本項(xiàng)目的合同體系組成主要包括投資協(xié)議政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目合同(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“PPP合同”)股東協(xié)議資金管理協(xié)議融資合同工程承包合同保險(xiǎn)合同等，其中投資協(xié)議和(PPP合同是本項(xiàng)目合同體系中最核心的法律文件。本項(xiàng)目合同體系圖如圖5所示:投資協(xié)議社會(huì)資本XX市交通局股東協(xié)議XX集團(tuán)PPP合同項(xiàng)目公司工程承包合同其他合同保險(xiǎn)合同融資合同保險(xiǎn)公司相關(guān)單位承包商金融機(jī)構(gòu)圖5項(xiàng)目合同體系圖1、投資協(xié)議由市交通局與中標(biāo)的社會(huì)資本簽署，主要約定雙方的權(quán)利和義務(wù)、廈約保證金的有關(guān)要求、違約責(zé)任、免責(zé)事由、爭(zhēng)議的解決方式手。2、股東協(xié)議由城建集團(tuán)和社會(huì)

51、資本簽署，協(xié)議約定股東的權(quán)利和義務(wù)以及在項(xiàng)目公司中的出資額度、股權(quán)比例、股權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)定等條款。3、PPP 合同由市交通局與項(xiàng)目公司簽署，授予項(xiàng)目公司特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，約定雙方在項(xiàng)目合作期內(nèi)，在投融資、前期工作、工程建設(shè)、運(yùn)營(yíng)管理、養(yǎng)護(hù)維修、收益補(bǔ)貼機(jī)制、績(jī)效考核、項(xiàng)目移交、不可抗力等方面的權(quán)利和義務(wù)，是整個(gè)項(xiàng)目合同體系的核心。(二)投資協(xié)議邊界條件1、權(quán)利義務(wù)邊界(1)市交通局的主要權(quán)利與義務(wù)1)主要權(quán)利:指定城建集團(tuán)作為政府出資人代表參股項(xiàng)目公司;根據(jù)法律、法規(guī)、政府管理規(guī)定和合同約定，有權(quán)自行或委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)社會(huì)資本出資情況、資金使用情況、項(xiàng)目公司的設(shè)立以及項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、養(yǎng)護(hù)和維修進(jìn)行監(jiān)

52、督管理;協(xié)調(diào)、協(xié)助解決項(xiàng)目合作過(guò)程中出現(xiàn)的相關(guān)事宜;法律、法規(guī)和合同規(guī)定的其他權(quán)利。2)主要義務(wù):遵守法律、法規(guī)、政府管理規(guī)定和合同的約定，在權(quán)限和管轄范圍內(nèi)盡力協(xié)助項(xiàng)目公司獲得項(xiàng)目融資、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、養(yǎng)護(hù)和維修等所必需的核準(zhǔn)手續(xù)和批文;按照國(guó)家和地方法律法規(guī)及政策，將可能爭(zhēng)取到的本項(xiàng)目的各級(jí)各項(xiàng)補(bǔ)助資金撥付給項(xiàng)目公司，專(zhuān)款專(zhuān)用于本項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營(yíng);指定政府出資人代表與社會(huì)資本按要求組建成立項(xiàng)目公司，項(xiàng)目公司提交建設(shè)展約擔(dān)保后，應(yīng)與項(xiàng)目公司簽訂PPP合同:按照PPP合同約定，及時(shí)向項(xiàng)目公司支付補(bǔ)貼資金:協(xié)調(diào)政府出資人代表按照項(xiàng)目公可編制的項(xiàng)目投資計(jì)劃，同比例配置項(xiàng)目資本金，并保證資金及時(shí)到

53、位，不得抽回:法律、法規(guī)和合同規(guī)定的其他義務(wù)。 (2)社會(huì)資本的主要權(quán)利和義務(wù)1)主要權(quán)利:社會(huì)資本如具備有效的施工資質(zhì)，有放在其資質(zhì)許可范圍內(nèi)節(jié)行承擔(dān)本項(xiàng)目的施工;負(fù)責(zé)項(xiàng)目公司的日常經(jīng)營(yíng)營(yíng)理;如因建設(shè)程序、國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策影響，使得融資或開(kāi)工無(wú)法順利進(jìn)行，經(jīng)雙方協(xié)商后可延期開(kāi)工和交工;法律、法規(guī)和合同規(guī)定的其他權(quán)利。2)主要義務(wù):應(yīng)在投資協(xié)議簽訂之日后與政府出資人代表共同協(xié)商確定項(xiàng)目公司組建方案，報(bào)市交通局審批后在柳州市工商部門(mén)進(jìn)行注冊(cè)登記，按照投資協(xié)議規(guī)定與政府出資人代表組建項(xiàng)目公司;派出人員經(jīng)營(yíng)管理項(xiàng)目公司，同時(shí)接受政府方監(jiān)管;做好項(xiàng)目其應(yīng)繳納的資本金的籌集工作，確保項(xiàng)目資金及時(shí)、足額到位;

54、項(xiàng)目公司不能獲取項(xiàng)目融資或無(wú)法在規(guī)定期限內(nèi)全額獲得項(xiàng)目其余建設(shè)資金時(shí)，有義務(wù)為項(xiàng)目公司提供融資支持或注頁(yè);在項(xiàng)目建設(shè)期內(nèi)不得抽回項(xiàng)目資本金、侵占和挪用項(xiàng)目資本金及其余建設(shè)資金，也不得擅自將本項(xiàng)目的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人;在建設(shè)期內(nèi)，根據(jù)合同約定承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)成本超支的支出責(zé)任;按照投資協(xié)議出具約定的履約拒保:為項(xiàng)目公司出具PPP合同中約定的履約擔(dān)保;法律、法規(guī)和合同規(guī)定的其他義務(wù)。2、交易條件邊界(1)屋約擔(dān)保不同的階段展本項(xiàng)目為保證是標(biāo)人.項(xiàng)目公司和社會(huì)資本在項(xiàng)目履約擔(dān)保、建設(shè)行相關(guān)義務(wù)和承諾，在項(xiàng)目不同階段分別設(shè)置了投標(biāo)展鄉(xiāng)廈約擔(dān)保、運(yùn)營(yíng)維護(hù)履約擔(dān)保、移交維修擔(dān)保。(2)績(jī)效考核本項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況

55、制定建設(shè)期，運(yùn)管期寺核細(xì)則，項(xiàng)目公司應(yīng)配合市交通運(yùn)輸局建立相應(yīng)的機(jī)制制并接受考核。(3)違約責(zé)任合作期內(nèi)，從項(xiàng)目工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、資全管理:運(yùn)緩服務(wù)等多方面進(jìn)行履約監(jiān)管，對(duì)項(xiàng)目公司違反合約定的違約行為，政府有權(quán)兌取履約保函，或從應(yīng)支付的補(bǔ)貼資金中扣除。(三)PPP合同邊界條件1、權(quán)利義務(wù)邊界(1)市交通局的主要權(quán)利和義務(wù)1)主要權(quán)利:統(tǒng)籌管理項(xiàng)目,指定政府出資人代表參股項(xiàng)目公司，根據(jù)法律、法規(guī)、政府管理規(guī)定和合同約定，有權(quán)自行或委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)社會(huì)資本出資情況、資金使用情況、項(xiàng)目公司的設(shè)立以及項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、養(yǎng)護(hù)和維修進(jìn)行監(jiān)督管理;在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期內(nèi)，有權(quán)聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)成本進(jìn)

56、行監(jiān)管和核算，評(píng)估項(xiàng)目公司的經(jīng)營(yíng)狀況，并建立對(duì)項(xiàng)目公司收益報(bào)告的定期審計(jì)制度，按年度確認(rèn)項(xiàng)目公司實(shí)現(xiàn)的各項(xiàng)收入，如審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目公司有未納入會(huì)計(jì)核算的收入或不合理支出或承擔(dān)不必要的費(fèi)用或責(zé)任等，則按同等額度扣減給予項(xiàng)目公司的補(bǔ)貼金額;對(duì)項(xiàng)目公司違反法律、法規(guī)、政府管理規(guī)定和合同約定的行為依法進(jìn)行處理并追究違約責(zé)任;享有項(xiàng)目超額收益;在發(fā)生緊急事件、可能?chē)?yán)重影響公眾利益的情況下，有權(quán)統(tǒng)一調(diào)度、臨時(shí)接管或依法征用項(xiàng)目設(shè)施;法律、法規(guī)和合同規(guī)定的其他權(quán)利。2)主要義務(wù):遵守法律、法規(guī)、政府管理規(guī)定和合同的約定，在權(quán)限和管轄范圍內(nèi)盡力協(xié)助項(xiàng)目公司獲得項(xiàng)目融資、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、養(yǎng)護(hù)和維修等所必需的核準(zhǔn)手

57、續(xù)和批文:協(xié)助項(xiàng)目公司在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)收費(fèi)之前取得經(jīng)營(yíng)性公路收費(fèi)許可證;由于法律、法規(guī)和政策變化的原因?qū)е卤卷?xiàng)目無(wú)法繼續(xù)履行的，需按照合同約定，給予項(xiàng)目公司合理的補(bǔ)償;不應(yīng)干預(yù)項(xiàng)目的正常實(shí)施，除非干預(yù)行為符合法律法規(guī)的要求或是為了保護(hù)公共利益安全所必須采取的行動(dòng);按照合同規(guī)定籌備和支付項(xiàng)目補(bǔ)貼資金;協(xié)調(diào)、協(xié)助解決項(xiàng)目合作過(guò)程中出現(xiàn)的相關(guān)事宜;法律、法規(guī)和合同規(guī)定的其他義務(wù)?！?2)項(xiàng)目公司的主要權(quán)利和義務(wù)1)主要權(quán)利:享有政府授予在項(xiàng)目合作期內(nèi)投資、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，并獲得項(xiàng)目補(bǔ)貼資金及其他政府支持的權(quán)利;有權(quán)對(duì)政府方未按照法律、法規(guī)、政府管理規(guī)定和合同約定履行義務(wù)的行為追究責(zé)任;享有按照

58、合同約定實(shí)施項(xiàng)目及獲得相應(yīng)收益的權(quán)利:法律、法規(guī)和合同規(guī)定的其他權(quán)利。2)主要義務(wù):遵守與項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和養(yǎng)護(hù)相關(guān)的法律法規(guī)，接受市交通局和其他主管部門(mén)對(duì)本項(xiàng)目建設(shè)資金籌集和使用、招投標(biāo)活動(dòng)、建設(shè)施工和運(yùn)營(yíng)管理等方面的監(jiān)督;負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目管理、施工進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、安全管理和成本控制;嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)環(huán)境保護(hù)和土地管理的規(guī)定;按照有關(guān)技術(shù)政策和技術(shù)規(guī)范要求，定期或經(jīng)常性地對(duì)項(xiàng)目運(yùn)行狀況進(jìn)行檢測(cè)、檢查和維護(hù)，保證項(xiàng)目及其附屬設(shè)施經(jīng)常處于良好狀態(tài);在項(xiàng)目合作期滿(mǎn)后以良好的運(yùn)營(yíng)和養(yǎng)護(hù)狀態(tài)將項(xiàng)目所有設(shè)施無(wú)償移交給交通運(yùn)輸主管部門(mén)或其指定單位;為項(xiàng)目的施工、運(yùn)營(yíng)、養(yǎng)護(hù)及管理的需要，向保險(xiǎn)公司投保各種必需的保

59、險(xiǎn);法律、法規(guī)和合同規(guī)定的其他義務(wù)。2、交易條件邊界(1)項(xiàng)目合作期限項(xiàng)目合作期為33年，分為建設(shè)期和運(yùn)營(yíng)期兩個(gè)階段。項(xiàng)目建設(shè)期3年，自開(kāi)工日起至交工日止，運(yùn)營(yíng)期為30年，自交工日起計(jì)算。(2)項(xiàng)目資產(chǎn)權(quán)屬在項(xiàng)目合作期內(nèi)，項(xiàng)目公司僅享有本項(xiàng)目全部資產(chǎn)的使用權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)和收益權(quán)，所有權(quán)和處置權(quán)歸柳州市政府所有。(3)前期工作及費(fèi)用前期工作費(fèi)用包括但不限于項(xiàng)目可研、用地預(yù)審、環(huán)評(píng)、地災(zāi)、水保、壓礦、節(jié)能評(píng)估、地震和防洪、通航、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)等專(zhuān)業(yè)報(bào)告的編制、評(píng)審、報(bào)批及評(píng)估(評(píng)價(jià)),勘察設(shè)計(jì)、監(jiān)理、監(jiān)控及檢測(cè)、工程造價(jià)單位的采購(gòu)，聘請(qǐng)PPP咨詢(xún)顧問(wèn)等。為加快項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，同時(shí)發(fā)揮政府在前期工作中的協(xié)調(diào)優(yōu)勢(shì)

60、、成熟經(jīng)驗(yàn)和對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案的把控度，政府方同步開(kāi)展上述前期工作或與相關(guān)單位簽訂了委托合同，待項(xiàng)目公司成立后對(duì)相關(guān)合同和成果進(jìn)行確認(rèn)、承繼和交接，并由其作為責(zé)任主體繼續(xù)完成項(xiàng)目核準(zhǔn)、設(shè)計(jì)方案優(yōu)化等工作，開(kāi)展上述工作所發(fā)生的經(jīng)費(fèi)由項(xiàng)目公司承擔(dān)，計(jì)入項(xiàng)目總投資，在合同簽訂后據(jù)實(shí)支付給政府方。(4)項(xiàng)目建設(shè)管理費(fèi)本項(xiàng)目建設(shè)管理費(fèi)按照關(guān)于印發(fā)的通知(財(cái)建 (2016) 504號(hào))的規(guī)定計(jì)取，項(xiàng)目公司應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將本項(xiàng)目全部建設(shè)管理費(fèi)支付給項(xiàng)目執(zhí)行機(jī)構(gòu)。(5)土地供應(yīng)考慮本項(xiàng)目屬于市政工程公益性基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，為了更好地維護(hù)公共利益，體現(xiàn)政府對(duì)公益事業(yè)的支持，政府方依據(jù)土地劃撥目錄劃撥土地使用權(quán)管理暫行