北大微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)chapter10

1、 第十章一般均衡與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一節(jié)一般均衡理論到目前為止，我們討論的市場(chǎng)基本上都是相互獨(dú)立的市場(chǎng)，也就是說(shuō)我們假定，當(dāng)一個(gè)市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)生變化的時(shí)候，這種變化并不會(huì)影響到其他市場(chǎng)的價(jià)格，這是局部均衡分析，這種分析是研究一個(gè)單獨(dú)市場(chǎng)的變化。但是實(shí)際上，在現(xiàn)實(shí)生活中，市場(chǎng)與市場(chǎng)之間總是相互聯(lián)系，相互影響的。比如，中國(guó)南方的一場(chǎng)大洪水，將使得國(guó)內(nèi)的糧食價(jià)格上升，而相應(yīng)的以糧食為原料的加工工業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格，就會(huì)相應(yīng)的上漲，這可能帶動(dòng)的是一連串的價(jià)格變化。一、一般均衡與局部均衡1局部均衡分析只考察某一個(gè)市場(chǎng)的供求均衡，而把其他市場(chǎng)、其他主體排除在外，這種分析方法我們稱作局部均衡分析(partialequil

2、ibriumapproach)。局部均衡分析法是在分析時(shí)，只以一種商品為研究對(duì)象，而假定“其他事物不變”，即這種商品價(jià)格只取決于這種商品本身的供給和需求的作用，而不受其他商品的價(jià)格和供求狀況的影響。這種分析方法是馬歇爾最先于1890年，在他的代表著作經(jīng)濟(jì)學(xué)原理中使用的，同時(shí)也成了馬歇爾經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)在方法論上的一個(gè)主要特點(diǎn)。2一般均衡分析一般均衡分析是指，在分經(jīng)濟(jì)問(wèn)題時(shí)假定各種商品的價(jià)格、供求、需求等等都是相互作用的、彼此影響的。因此，一種商品的價(jià)值不僅取決于它本身的供給和需求的狀況，而且也要受到其他商品的價(jià)格和供求狀況的影響。因而一種商品的價(jià)格和供求的均衡，只有在一切商品的價(jià)格和供求都達(dá)到均衡時(shí)才

3、能決定。通常認(rèn)為，一般均衡理論是瓦爾拉斯在他的純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)要義中創(chuàng)立的。瓦爾拉斯認(rèn)為，整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系處于均衡狀態(tài)時(shí)，所有消費(fèi)品和生產(chǎn)要素的價(jià)格將有一個(gè)確定的均衡值，它們的產(chǎn)出和供給，將有一個(gè)確定的均衡量。他還認(rèn)為在“完全競(jìng)爭(zhēng)”的均衡條件下，出售一切生產(chǎn)要素的總收入和出售一切消費(fèi)品的總收入必將相等。下面舉一個(gè)例子來(lái)說(shuō)明。假設(shè)消費(fèi)者認(rèn)為蘋果和葡萄是可替代物品。這樣，兩種產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格就會(huì)對(duì)兩個(gè)市場(chǎng)的總量產(chǎn)生影響。圖10.1畫(huà)出了兩個(gè)市場(chǎng)的初始均衡。a圖102（b）圖（a）表示的是蘋果市場(chǎng)，圖（b）表示的是葡萄市場(chǎng)。開(kāi)始的時(shí)候，蘋果的需求曲線由D0a表示，供給曲線由S表示，蘋果市場(chǎng)在價(jià)格為2元，產(chǎn)量為Q

4、0時(shí)達(dá)到均衡。葡萄的最初需aa求由D0表示，最初的供給由S0表示，并且在價(jià)格為0.80元，產(chǎn)量為Qo時(shí)達(dá)到均衡。現(xiàn)在ggg假設(shè)由于某種原因，葡萄的供給變成Si，如果這時(shí)蘋果的價(jià)格仍然保持在2元的水平的話，g則此時(shí)的均衡點(diǎn)為（Qi,1.00）。但是，由于葡萄市場(chǎng)的價(jià)格升高，則葡萄的需求量下降，g這時(shí)影響了蘋果市場(chǎng)。以最初的均衡點(diǎn)作為參照，蘋果的相對(duì)價(jià)格從2/0.80變成了2/1.這時(shí)消費(fèi)蘋果就變得相對(duì)的便宜了。相對(duì)價(jià)格的變化導(dǎo)致了蘋果需求的增加，在圖（a）中，需求量向右上由D0變成了D1。若葡萄的價(jià)格保持不變，則蘋果市場(chǎng)達(dá)到了新的均衡，均衡ga點(diǎn)為（Q1，3）。然而，兩個(gè)市場(chǎng)還沒(méi)有達(dá)到最后的均衡

5、。對(duì)于蘋果需求的變化，又改變蘋a果的價(jià)格，從而改變了蘋果和葡萄的相對(duì)價(jià)格。葡萄的相對(duì)價(jià)格從1/2降到了1/3。而此時(shí)，葡萄變得相對(duì)的便宜了（與最初均衡點(diǎn)相比），因此葡萄的需求曲線向右上移動(dòng)，如圖（b）。但是這次移動(dòng)又會(huì)再次影響相對(duì)價(jià)格，使得蘋果的相對(duì)價(jià)格變得便宜，蘋果的需求增加。這樣，蘋果相對(duì)于葡萄的不斷的變化，可以達(dá)到最終均衡，如圖所示的蘋果和葡萄的產(chǎn)量分別是Q*和Q*。并且蘋果與葡萄的最終均衡價(jià)格分別是3.5元和1.1元。ag請(qǐng)注意，圖示方法給出的最終均衡的價(jià)格是根據(jù)蘋果市場(chǎng)和葡萄市場(chǎng)的變化假設(shè)的。如果我們要計(jì)算實(shí)際市場(chǎng)的均衡點(diǎn)，我們需要估計(jì)出這些市場(chǎng)的需求和供給函數(shù)。給定這些函數(shù)，就可以

6、通過(guò)就解兩個(gè)市場(chǎng)需求與供給的量的聯(lián)立方程，來(lái)得到均衡點(diǎn)。通過(guò)蘋果市場(chǎng)與葡萄市場(chǎng)的分析，可以看出局部均衡分析和一般均衡分析的區(qū)別。以上分析的是一般均衡的情況：一個(gè)外部的影響出現(xiàn)，則系統(tǒng)內(nèi)的所有相對(duì)價(jià)格都開(kāi)始發(fā)生變化，直到在兩個(gè)市場(chǎng)達(dá)到最終的均衡。在這個(gè)過(guò)程中，所有相互的影響都已經(jīng)考慮進(jìn)去。而對(duì)于局部均衡分析來(lái)說(shuō)，當(dāng)出現(xiàn)外部影響的時(shí)候，其影響僅僅就是供給曲線的一次移動(dòng)從而決定了價(jià)格和產(chǎn)量。葡萄的外部影響的局部均衡分析由圖102畫(huà)出。gg圖102圖102是沒(méi)有相互作用的葡萄市場(chǎng)的變化圖示。從圖中我們可以得到，外部的影響使得葡萄的產(chǎn)量由Q0下降到Qi，價(jià)格由0.80上升到1.00元。很顯然，局部均衡分

7、析達(dá)到gg的結(jié)果是不對(duì)的。因?yàn)樵谧罱K均衡點(diǎn)，葡萄的價(jià)格要高于1.00,產(chǎn)量也不會(huì)高于Q0。因此，g可以看出局部均衡分析的結(jié)果只是一般均衡分析結(jié)果的一部分。到這里，你可能會(huì)認(rèn)為我們前面的很多結(jié)論都是錯(cuò)誤的，因?yàn)槟鞘蔷植烤獾慕Y(jié)論而不是一般均衡的結(jié)論。事實(shí)上，也不完全是這樣。因?yàn)?，局部均衡考慮的是外部變化引起的最初的變化。在幾乎所有的市場(chǎng)中，最初的影響都要遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)于其后的影響，因此用局部均衡來(lái)表示價(jià)格和產(chǎn)量的變化就可以認(rèn)為是對(duì)的。由于最初的影響在相互的影響中，占的份量最重，局部均衡分析的結(jié)果就給出了一個(gè)價(jià)格和產(chǎn)量變化的正確的方向。例如，葡萄的最終均衡的價(jià)格是不會(huì)小于0.80元的，盡管相互的影響會(huì)使蘋

8、果的相對(duì)價(jià)格上升，但是也不會(huì)改變這一結(jié)論。這樣，我們認(rèn)為局部均衡是最初影響的描述。這在我們需要知道價(jià)格和產(chǎn)量變化的方向的時(shí)候是很有幫助的。但是，當(dāng)需要精確數(shù)量或者相互影響非常明顯的時(shí)候，一般均衡的分析就是更好的選擇。二、二人交換的一般均衡1交換的圖示分析二人交換的一般均衡是最簡(jiǎn)單的交易的一般均衡的形式，其是指當(dāng)社會(huì)生產(chǎn)的初始稟賦既定的條件下，通過(guò)要素所有者之間的交易使得交易者達(dá)到效用最大化的均衡狀況。下面我們先用埃奇沃斯方框圖來(lái)描述這種一般均衡的過(guò)程。埃奇沃斯方框圖，名字取自英國(guó)數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)家埃奇沃斯(FrancisYEdgeworth)(18451926),是一種圖示方法，用來(lái)解釋兩個(gè)經(jīng)濟(jì)主體

9、如何在自愿交易中獲利。首先，我們假設(shè)有A、B兩個(gè)人，他們各自的初始資源稟賦如圖103所示，A初始擁有25單位的X和5單位的Y，B擁有15單位的X和35單位的Y。圖103（a）圖103（b）圖104，是A、B兩個(gè)人對(duì)于X和Y兩種商品的無(wú)差異曲線。無(wú)差異曲線越偏向右上，代表了更高的效用。從圖中看出，U4U3U2U。圖104（a）現(xiàn)在，我們想把兩個(gè)商品空間合在一塊。我們將B的商品軸旋轉(zhuǎn)180，得到圖105?，F(xiàn)在，我們就可以將兩種商品合在一塊。將A的X與Y和B的X和Y分別相加，得到X與Y的總量分別為40，40。這樣，我們將A與B合并在長(zhǎng)和寬都是40的方框中，如圖106圖107圖107是加入了無(wú)差異曲線

10、的埃奇沃斯方框圖。顯然，在初始稟賦點(diǎn)E處，A、B兩個(gè)人的效用水平都很低，雙方都可以通過(guò)移動(dòng)自己的無(wú)差異曲線來(lái)使得自己的狀況好一些。但是，他們面臨一個(gè)問(wèn)題，即在資源數(shù)量固定不變的時(shí)候，這樣的移動(dòng)將使得對(duì)方的情況變壞。比如，當(dāng)A的效用曲線移到通過(guò)F點(diǎn)的曲線時(shí)，A確實(shí)使得自己的Y商品增加了10個(gè)單位，但是B的效用水平變壞了，因?yàn)樗麚p失了10個(gè)單位的Y,效用由U0變成。這樣，在G點(diǎn)與F點(diǎn)，A與B都不會(huì)自愿進(jìn)行交換。給定A與B的無(wú)差異曲線的形狀，總有一個(gè)區(qū)域可以使得兩個(gè)人都獲益。在圖107中，這個(gè)區(qū)域是A的U0與B的U0曲線交叉的地方。比如，在H點(diǎn)，A減少了X持有量，增加了Y的持有量，這樣使得A通過(guò)H的

11、新的無(wú)差異曲線有了更高的效用水平。同樣，對(duì)于B有相同的結(jié)論。因此，只有在這個(gè)區(qū)域中，自愿的交換才能發(fā)生。只要交易成本是足夠小的，我們知道，通過(guò)交易能夠使AB雙方都受益。交易最后達(dá)到交換效率點(diǎn)，在這一點(diǎn)他們將停止交易，因?yàn)樗薪灰啄軌颢@得的好處都已經(jīng)獲取完畢，如果其中的一個(gè)人要繼續(xù)獲得交易的好處，那一定是在損害另一個(gè)人利益的基礎(chǔ)上的。如圖108所示，A和B最后交易之后，A的財(cái)富為20單位的X和10單位的Y,B的財(cái)富為20單位的X和30單位的Y,交易最后均衡點(diǎn)由H點(diǎn)給出。A和B的無(wú)差異曲線在H點(diǎn)相切，這意味著，兩條無(wú)差異曲線的斜率在H點(diǎn)是相等的。由前面我們知道，邊際替代率MRS是無(wú)差異曲線斜率的絕

12、對(duì)值，因此，可以得到：MRSAMRSB(10.1)XYXY從另外一個(gè)角度思考，我們?nèi)匀豢梢缘玫竭@個(gè)結(jié)論。假設(shè)最初的稟賦點(diǎn)為E,此時(shí)A的MRS為1/2,而B(niǎo)的MRS為3。這表明A愿意用1單位的Y交換2單位的X,而B(niǎo)愿意以3單位的Y來(lái)?yè)Q1單位的X,即用6單位的Y交換2單位的X。顯然，這樣的交換率可以讓雙方都得到改善。如果B給A兩單位的Y換取A的兩單位X,則A、B都會(huì)獲得好處。只要A的MRS和B的MRS不同，則雙方就會(huì)獲利。因此，只有雙方的交易達(dá)到交換效率點(diǎn)，即兩個(gè)人的邊際替代率相等的時(shí)候，才會(huì)終止。2數(shù)學(xué)分析我們要證明的是，在均衡點(diǎn)處有MRSa=MRSb。XYXY用U=U(Xa,Ya)表示A的效用

13、函數(shù)，用U=U(Xb,Yb)表示B的效用函數(shù)。在給AABB定B的效用函數(shù)水平既定，是U，在這個(gè)約束條件下，求另一方的效用最大化。目標(biāo)函數(shù)是：MaxU二U(XA,YA)(10.2)AAs.t.U(XB,YB)=U(10.3)BX0=Xa+Xb(10.4)Y0二Ya+Yb(10.5)其中，X0是X的初始總量，Y0是Y的初始總量。根據(jù)目標(biāo)函數(shù)和約束條件，得到下列拉格朗日函數(shù)L=U(Xa,Ya)+九(U-U(Xb,Yb)+九(X0Xa-Xb)+九(Y0-Ya-Yb)A1B23(10.6)其中，九是效用約束的拉格朗日乘數(shù)，九，九是稟賦約束的拉格朗日乘數(shù)。123由拉氏函數(shù)F.O.C：dLdUQXAQXa-

14、九dLdUdYAdYA-九dLdXB=-九dU-BdLdYB1dX=九dU-B1dYB-九-九=0=0(10.7)(10.8)(10.9)(10.10)由上面四個(gè)式子得到：10.11)dU=九3AdYA.dU九B1dXB二九2(10.12)(10.13)dUABXadU(10.14)(10.15)九B1dYB用(10.11)比(10.12),再用(10.13)比(10.14),可以得到MUa九MUbX=2=XMUa九MUbY3Y由此，得到交易的一般均衡條件MRSa二MRSbXYXY3帕累托效率與契約曲線交易最終所達(dá)到的均衡狀態(tài)稱為帕累托最優(yōu)(ParetoOptimality)或者帕累托效率(P

15、aretoEfficiency)?？梢赃@樣理解，帕累托最優(yōu)是指這樣一種狀態(tài)，任何使得某些人狀況變好的變化都會(huì)使得另一些人的狀況變壞，即當(dāng)且僅當(dāng)不存在任何能夠使得某些人狀況變好的同時(shí)而不使另一些人的狀況變壞的變化時(shí)，便達(dá)到了帕累托最優(yōu)。在圖108中，邊際替代率相等的點(diǎn)都是帕累托最優(yōu)點(diǎn)。我們從初始稟賦點(diǎn)，經(jīng)過(guò)自愿交易就會(huì)達(dá)到帕累托最優(yōu)的。一般情況下，從不同的稟賦點(diǎn)出發(fā)會(huì)得到不同的帕累托最優(yōu)點(diǎn)。如果保持圖108中的總資源不變，不斷變化初始稟賦，我們會(huì)得到很多帕累托最優(yōu)點(diǎn)。這樣我們得到了一條曲線，就是契約曲線。如圖108中的曲線AHRB。契約曲線上的任何一點(diǎn)代表一個(gè)帕累托最優(yōu)，交易雙方若達(dá)成契約，該契

16、約所規(guī)定的配置一定是帕累托最優(yōu)的。不然，他們可以繼續(xù)交換以提高雙方的效用。實(shí)際生活中，我們更常見(jiàn)的情況是帕累托改善，即是指在不影響其他人效用的情況下，增加自己的效用。因?yàn)閷?shí)際上我們很難達(dá)到帕累托最優(yōu)，它實(shí)際上是帕累托改善不斷完成的理論結(jié)果。帕累托改善分成兩種情況，系統(tǒng)中的每一個(gè)人的狀況都得到改善的情況成為強(qiáng)帕累托改善，一部分人改善而另一部分人的狀況沒(méi)有改變的情況稱為弱帕累托改善。與帕累托改善的概念相似的另外一個(gè)概念是卡爾多改善，它是指使得一部分人得到改善的程度大于另一部分人受到損害的程度的變化，這種變化的結(jié)果是使得系統(tǒng)內(nèi)的總效用得到增加。4效用可能性曲線如圖109(a),圖中的點(diǎn)E、F、H為契

17、約曲線上的三個(gè)點(diǎn)，對(duì)應(yīng)的A、B兩個(gè)人的效用水平分別如圖所示。如我們前面的分析，三個(gè)點(diǎn)處A、B的無(wú)差異曲線一定相切。表明了在給定一方的效用水平，另一方將有一個(gè)可以達(dá)到的最大效用水平與之對(duì)應(yīng)，將這種對(duì)應(yīng)關(guān)系畫(huà)在如圖109(b)中，得到的是E,F和H。這只是其中的三個(gè)點(diǎn)，如果將契約曲線上的所有點(diǎn)都對(duì)應(yīng)到圖109(b)中，即可得到效用可能性曲線。效用可能性曲線表示在給定一個(gè)人的滿足程度的情況下，另一個(gè)人可以對(duì)達(dá)到的最大的滿足程度。從圖中可以看出，由E向H逐漸移動(dòng)，B獲得的效用越來(lái)越小，A獲得的效用越來(lái)越大。圖109(b)中的效用可能性曲線是在社會(huì)產(chǎn)出為X=40,Y=40時(shí)，社會(huì)成員所能達(dá)到的最高的效用

18、水平。如果社會(huì)產(chǎn)出不變，則成員的效用水平不可能超出這一效用可能性曲線。圖109(b)三、兩廠商生產(chǎn)的一般均衡前面我們分析了個(gè)體如何進(jìn)行選擇，交易以達(dá)到最優(yōu)配置，實(shí)際上有一個(gè)假定，就是總產(chǎn)量是給定的，也就是每一個(gè)個(gè)體都只有固定的初始稟賦。其實(shí)，當(dāng)初始稟賦發(fā)生變化的時(shí)候，即各種產(chǎn)品的生產(chǎn)量發(fā)生變化的時(shí)候，我們知道均衡將受到影響。下面我們就來(lái)說(shuō)明，如何最優(yōu)效的組織資源進(jìn)行生產(chǎn)，達(dá)到生產(chǎn)的一般均衡。1含義與條件假設(shè)有兩個(gè)廠商，在技術(shù)與社會(huì)資源總量既定的情況下，它們都擁有兩種相同的投入要素，社會(huì)資源的配置使得兩個(gè)廠商產(chǎn)品產(chǎn)量總和達(dá)到最大，這就是所謂的生產(chǎn)的一般均衡。如果產(chǎn)量沒(méi)有達(dá)到最大，那么進(jìn)行重新的配

19、置要素，則將提高產(chǎn)量，使之達(dá)到最大。我們?nèi)匀贿€是假設(shè)社會(huì)中只有兩個(gè)廠商，兩種生產(chǎn)要素，只有一個(gè)資源稟賦點(diǎn)，兩個(gè)廠商可以進(jìn)行要素的交換。下面我們說(shuō)明達(dá)到生產(chǎn)一般均衡的條件是兩種生產(chǎn)要素的邊際技術(shù)替代率對(duì)于使用這兩種要素生產(chǎn)的商品來(lái)說(shuō)是相等的。2圖示分析同樣我們也用埃奇沃斯方框圖來(lái)進(jìn)行圖示分析，但這里使用的是埃奇沃斯生產(chǎn)方框圖，這與交易的圖示是有所區(qū)別的。假設(shè)有兩種產(chǎn)品，x、Y，生產(chǎn)這兩種產(chǎn)品的要素是K和L。假設(shè)K和L的總量是固定不變的，分別為K0和L0.兩種要素都是充分使用的，并且生產(chǎn)X的要素增加，則意味著生產(chǎn)Y的要素減少，反之亦然。在圖1010中，畫(huà)出了生產(chǎn)X、Y初始要素的配置情況。圖形是將Y

20、的等產(chǎn)量曲線圖倒轉(zhuǎn)180，與X的等產(chǎn)量曲線圖合并而成。我們知道在初始點(diǎn)A,生產(chǎn)X用Kx，而生產(chǎn)Y要用Ky，而且Kx+Ky=K0.同樣，對(duì)于L,有Lx+Ly=L0，同時(shí)在這一點(diǎn)X的產(chǎn)量為200單位，而Y的產(chǎn)量為450。由于技術(shù)替代率等于兩種要素的邊際生產(chǎn)力之比，即MRTS=MP/MP，在幾何上，MRTStk等TOC o 1-5 h zL，KLKL，K于在等產(chǎn)量曲線給定某點(diǎn)的斜率的絕對(duì)值。在A點(diǎn)可以看出X等產(chǎn)量曲線與Y等產(chǎn)量曲線的斜率的絕對(duì)值并不相等，因?yàn)樵谶@點(diǎn)兩條曲線并不相切。這樣，在初始點(diǎn)MRTSx豐MRTSy。比較兩條等產(chǎn)量曲線，發(fā)現(xiàn)Y的等產(chǎn)量曲線更加陡峭，說(shuō)明L，KL，KMRTSMRTS。

21、設(shè)MRTS=5,MRTSx=1，因此與生產(chǎn)Y的廠商相比，生L，KL，KL，KL，K產(chǎn)X的廠商L的邊際產(chǎn)量與K的邊際產(chǎn)量的比要相對(duì)的低。這意味著，如果兩個(gè)廠商交換圖1010考慮下面的交換，生產(chǎn)Y的廠商用5單位的K,用來(lái)交換生產(chǎn)X廠商的1單位的L。這時(shí)Y的產(chǎn)量沒(méi)有發(fā)生變化，但是X廠商多了5單位的K,并且少了1單位的L。實(shí)際上X廠商只需1單位的K就可以保證產(chǎn)量不發(fā)生變化，因?yàn)樗募夹g(shù)替代率是1,顯然這是X的產(chǎn)量將會(huì)增加。圖1010中，點(diǎn)A到點(diǎn)B移動(dòng)就表明了這個(gè)交換過(guò)程。Y生產(chǎn)商仍然生產(chǎn)450單位的Y,因?yàn)锽是在等產(chǎn)量曲線上移動(dòng)。而此時(shí)X的產(chǎn)量已經(jīng)由200變成了300。這個(gè)例子就說(shuō)明了，只要兩個(gè)廠商的

22、邊際技術(shù)替代率不同，則就可能有要素的轉(zhuǎn)移可以增加總產(chǎn)量。因此，廠商就有動(dòng)力去改變它們的投入組合。而一旦要素的邊際技術(shù)替代率相等，則任何要素投入組合的變動(dòng)必然要其中的一個(gè)廠商的產(chǎn)量下降。這時(shí)，廠商將沒(méi)有動(dòng)力去改變投入組合。這是也就達(dá)到了我們所說(shuō)的生產(chǎn)的一般均衡，此時(shí)MRTSx=MRTSy。L，KL，K在圖1010中，點(diǎn)A和點(diǎn)B都不是生產(chǎn)均衡點(diǎn)，因?yàn)樵谶@兩種情況下，通過(guò)交換要素都可以增加產(chǎn)量。生產(chǎn)均衡的條件意味著，兩個(gè)廠商的等產(chǎn)量曲線相切，即在兩條等產(chǎn)量曲線的某個(gè)交點(diǎn)處，兩條曲線的斜率相等。例如，在點(diǎn)C和點(diǎn)D,兩條等產(chǎn)量曲線相切，這樣點(diǎn)C和點(diǎn)D都是生產(chǎn)的一般均衡點(diǎn)。在埃奇沃斯生產(chǎn)方框圖中，實(shí)際很多

23、這樣的點(diǎn)。所有這樣的點(diǎn)構(gòu)成的曲線成為生產(chǎn)契約曲線，如圖1010中的曲線ODCO。曲線上的點(diǎn)都是生產(chǎn)xy的最優(yōu)均衡點(diǎn)。在生產(chǎn)中資源配置最終所達(dá)到的均衡狀態(tài)稱為生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)，它是指對(duì)于生產(chǎn)進(jìn)行任何形式的重新組合都只會(huì)在增加某種產(chǎn)品產(chǎn)量的同時(shí)減少其他產(chǎn)品產(chǎn)量的狀態(tài)，即不存在增加一種產(chǎn)品產(chǎn)量而不減少另一些產(chǎn)品產(chǎn)量的對(duì)生產(chǎn)重新組合的可能。3.數(shù)學(xué)分析我們要證明的是，在均衡點(diǎn)處有MRTSx=MRTSy。用Q=Q(Kx,Lx)表示xL,KL,KXX的產(chǎn)量，用Q二Q(Ky,L)表示Y的產(chǎn)量。在給定Y的產(chǎn)量數(shù)水平既定，為Q，在這個(gè)YY約束條件下，求X的最大產(chǎn)量。目標(biāo)函數(shù)是：MaxQx二Qx(KX，LX)(1

24、0.16)S.t.Q(Ky,Ly)二Q(10.17)YL=Lx+Ly(10.18)K0=Kx+Ky(10.19)其中，K0是K的初始量，L0是L的初始量。根據(jù)目標(biāo)函數(shù)和約束條件，得到下列拉格朗日函數(shù)L=Q(Kx,Lx)+九(QQ(Ky,L)+九(L-LxL)+九(K0-Kx-Ky)x1Y23(10.20)其中，1是產(chǎn)量約束的拉格朗日乘數(shù),入2,入3是稟賦約束的拉格朗日乘數(shù)。由拉氏函數(shù)F.O.C：dLbkxQQxdKx九=03(10.21)QLQLxQQxQLx九=02(10.22)QLqky=41QKY九=03(10.23)QLQLy=xQQy1QLY九=02(10.24)由上面四個(gè)式子得到：

25、6QXdKx10.25)XSLX(10.26)一九SQy1SKY二九3(10.27)1SLy(10.28)用（10.25）比（10.26）,再用（10.27）比（10.28）,可以得到MPx九MPy(10.29)(10.30)TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark168 K3=kMUx九MUyL2L于是，得到生產(chǎn)一般均衡條件MRTXSMRTYSL,KL,K4生產(chǎn)可能性曲線生產(chǎn)可能性曲線又叫生產(chǎn)轉(zhuǎn)換曲線。由圖1010中的生產(chǎn)契約曲線，可以導(dǎo)出生產(chǎn)可能性曲線。在圖1010中，契約曲線上的每一點(diǎn)，都對(duì)應(yīng)著一組X和Y的產(chǎn)量。例如，點(diǎn)C對(duì)應(yīng)著X、Y的產(chǎn)量分別是300，和50

26、0單位，點(diǎn)D應(yīng)著X、Y的產(chǎn)量分別是50,800單位。將所有契約曲線上的點(diǎn)所對(duì)應(yīng)的產(chǎn)量畫(huà)到圖1011中，即得到生產(chǎn)可能性曲線。由于契約曲線上的每一點(diǎn)都是有效率的點(diǎn)，因而生產(chǎn)可能性曲線上的點(diǎn)是社會(huì)在既定資源與技術(shù)條件下可能達(dá)到的最大產(chǎn)出點(diǎn)。如圖1011，C和D是生產(chǎn)可能性曲線上的點(diǎn)，是最大產(chǎn)出點(diǎn)，而在曲線內(nèi)部的點(diǎn)A和B,就是資源配置的無(wú)效率點(diǎn)。圖1011生產(chǎn)可能性曲線是凹向原點(diǎn)的，說(shuō)明從用一種產(chǎn)品的生產(chǎn)來(lái)替代另一種產(chǎn)品的生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本逐漸增加。用生產(chǎn)可能性曲線斜率的絕對(duì)值來(lái)表示這種機(jī)會(huì)成本，這個(gè)值叫做邊際轉(zhuǎn)換率MRT（marginalrateoftransformation）,它可以表示為：dYM

27、RT一-XYdX如圖1011，在D點(diǎn)邊際轉(zhuǎn)換率為1/2,這意味著要生產(chǎn)1單位的X,必需放棄1/2單位的Y,即在D點(diǎn)，增加生產(chǎn)1單位的X的機(jī)會(huì)成本為1/2單位的Y。沿著生產(chǎn)可能性曲線向右下，在C點(diǎn)，MRT增加到2,因而機(jī)會(huì)成本也增加，這時(shí)要生產(chǎn)1單位的X,就要放棄2個(gè)單位的Y。也可以用生產(chǎn)的邊際成本來(lái)理解邊際轉(zhuǎn)換率。例如，在D點(diǎn)，放棄生產(chǎn)1/2單位Y的資源來(lái)生產(chǎn)1單位X,意思是說(shuō)，在這一點(diǎn)X的邊際成本是Y的邊際成本的2倍。這就意味著，生產(chǎn)可能性曲線上的任何一點(diǎn)的邊際轉(zhuǎn)換率都等于投入要素的邊際成本的比。即，MRTXYMCXMCY四、生產(chǎn)與交易的一般均衡生產(chǎn)與交易的一般均衡是指在生產(chǎn)與交易同時(shí)達(dá)到均

28、衡的情況。前面所說(shuō)的生產(chǎn)的均衡與交易的均衡都是局部的。即生產(chǎn)達(dá)到均衡的時(shí)候交易可能并沒(méi)有達(dá)到均衡，交易達(dá)到均衡的時(shí)候生產(chǎn)可能沒(méi)有達(dá)到均衡。假設(shè)經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)出是10單位的X和8單位的Y，給定生產(chǎn)可能性曲線上的一點(diǎn)M，得到如圖1012方框圖。在方框圖中給出了A、B兩人的無(wú)差異曲線，這樣我們得到了交易的契約曲線ODEFM。在生產(chǎn)可能性曲線上的每一點(diǎn)都是一個(gè)生產(chǎn)的一般均衡。但是，想要同時(shí)達(dá)到生產(chǎn)與交易的一般均衡，就必須滿足商品的邊際替代率等于生產(chǎn)商品的邊際技術(shù)替代率，即MRT二MRSa=MRSbXYXYXY如果這個(gè)條件不滿足，就不可能同時(shí)達(dá)到生產(chǎn)和交易的一般均衡。比如，假設(shè)A、B在D點(diǎn)達(dá)到均衡而不是E點(diǎn)。

29、這樣，在D點(diǎn)的MRS是3,表明A、B之間愿意用3單位的Y來(lái)交換1單位的X。實(shí)際上，生產(chǎn)一單位的X只需要3/2的Y。這樣，整個(gè)社會(huì)將選擇更多的生產(chǎn)X,少生產(chǎn)Y,以達(dá)到生產(chǎn)與交易的一般均衡。比如，點(diǎn)N,使得MRSXY=MRTxy=3。XYXY這個(gè)過(guò)程與前面講到的生產(chǎn)的或者是交易的一般均衡的調(diào)整過(guò)程是差不多的。由此，我們得出了生產(chǎn)與交易的一般均衡的條件為MRT=MRSA=MRSB。XYXYXY第二節(jié)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主要目標(biāo)和內(nèi)容，就是如何使一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的資源(包括生產(chǎn)要素和產(chǎn)品)在各個(gè)部門或不同的個(gè)體之間的配置或分配達(dá)到最優(yōu)，也就是說(shuō)，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是在探討如何使要素投入在企業(yè)之間達(dá)到最適

30、度配置(optimalallocation)，使產(chǎn)品在消費(fèi)者之間達(dá)到最適度分配(optimaldistribution)的問(wèn)題。這里所說(shuō)的最適度，是指要社會(huì)福利最大化。一福利、效率和公平1福利庇古以邊沁的功利主義為基礎(chǔ)，認(rèn)為福利是指?jìng)€(gè)人獲得的效用和滿足。萊夫特威奇則把“福利”定義為“組成一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的人們的幸福狀態(tài)。但從經(jīng)濟(jì)涵義上來(lái)說(shuō)，只有那部分可以直接或間接用貨幣來(lái)計(jì)量的福利才稱的上“經(jīng)濟(jì)福利”，而只有“經(jīng)濟(jì)福利”才是“福利經(jīng)濟(jì)學(xué)”研究的主要課題。本書(shū)所說(shuō)的福利是指，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中對(duì)經(jīng)濟(jì)主體有用的有形的和無(wú)形的財(cái)富。如何判斷一項(xiàng)有關(guān)社會(huì)福利的政策實(shí)施是好還是壞，或如何判別一項(xiàng)變革是一種改進(jìn)或是

31、相反，對(duì)這些問(wèn)題的看法存在很多分歧。對(duì)這類問(wèn)題有四個(gè)不同的判別標(biāo)準(zhǔn)：第一種是帕累托改善的標(biāo)準(zhǔn)，即一項(xiàng)變革如果它不使任何人受損而使一些人獲益，那就是一種改進(jìn)。然而，在現(xiàn)實(shí)中，這條標(biāo)準(zhǔn)是收到嚴(yán)重的限制的。第二種是卡爾多改善的標(biāo)準(zhǔn)，即從變革獲益的人們看待他們所得的利益，比從變革受損的人們看待他們所受的損失，用貨幣價(jià)值來(lái)衡量，評(píng)價(jià)要高些，那么這一變革就是一種改進(jìn)。第三種是席托夫斯基提出的，是針對(duì)卡爾多標(biāo)準(zhǔn)而言的?？ò⒍鄻?biāo)準(zhǔn)雖然表明一項(xiàng)變革是一種改進(jìn)，但是它又會(huì)表明，在變革之后回到變革以前原來(lái)狀態(tài)的一項(xiàng)變動(dòng)也是一件好事。比如，卡爾多標(biāo)準(zhǔn)可能表明增收一項(xiàng)課稅是一件好事；但是在增收了這項(xiàng)課稅之后，卡爾多標(biāo)準(zhǔn)

32、可能又認(rèn)為減收這項(xiàng)課稅到從前的水平也是一件好事。為了避免這種情況的發(fā)生，席托夫斯基建議只有當(dāng)我們把從原點(diǎn)到新點(diǎn)的變動(dòng)看作是一種改進(jìn)，而把從新點(diǎn)到原點(diǎn)的變動(dòng)看作不是一種改進(jìn)時(shí)，一項(xiàng)變革才算得上是一種改進(jìn)時(shí)，一項(xiàng)變革才算得是一種改進(jìn)。第四種是判別標(biāo)準(zhǔn)是柏格森提出的，建立在一種明確的“社會(huì)福利函數(shù)”之上的。他認(rèn)為，只有組成了一系列“明確的價(jià)值判斷”，并把它們結(jié)合到“社會(huì)福利函數(shù)”中去，判別標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題才能解決。社會(huì)福利函數(shù)是由柏格森最先提出，而后薩繆爾遜，阿羅等人進(jìn)行了不斷補(bǔ)充和進(jìn)一步的闡述。在闡述這個(gè)問(wèn)題之前，讓我們先看看社會(huì)選擇問(wèn)題及其所反映的個(gè)人偏好問(wèn)題。社會(huì)福利函數(shù)建立在個(gè)人的偏好基礎(chǔ)上之上，但

33、是又不同于個(gè)人偏好函數(shù)。因?yàn)閭€(gè)人偏好函數(shù)具有若干良好的特性，比如完備性，傳遞性等等。然而，基于個(gè)人偏好的社會(huì)福利函數(shù)就可能不再具有這樣的性質(zhì)了。舉下面的例子來(lái)說(shuō)明這個(gè)道理。我們用投票的方法來(lái)加總個(gè)人偏好。如果大多數(shù)消費(fèi)者偏好x勝于y,我們就可以一致認(rèn)為“社會(huì)偏好”是x而不是y。如表101,列出了三個(gè)人，每個(gè)人作出了三種選擇x、y和z的排列。可以看到大多數(shù)人偏好x勝于y,偏好y勝于z,并且同時(shí)大多數(shù)人偏好z勝于x。因此，通過(guò)多數(shù)投票加總消費(fèi)者偏好是行不通的。阿羅不可能定理(ArrowImpossibilityTheorem)指出，通過(guò)反映社會(huì)中所有個(gè)體的偏好而進(jìn)行的民主投票是不能產(chǎn)生社會(huì)福利函數(shù)

34、的。這一定理是由諾貝爾獎(jiǎng)得主阿羅在五十年代出的一本叫做社會(huì)選擇和個(gè)人價(jià)值一書(shū)中提出的。表101不同個(gè)人偏好的社會(huì)選擇消費(fèi)者A消費(fèi)者B消費(fèi)者Cxyzyzxzxy阿羅認(rèn)為，任何建立在個(gè)人偏好基礎(chǔ)上的公眾決策機(jī)制必須滿足一些基本要求：(1)集體理性：即如果所有個(gè)人的偏好具備完備性、傳遞性和自反性，則任何決策機(jī)制所導(dǎo)出的集體偏好也必須具備這些特性。(2)無(wú)限制性：公眾決策機(jī)制不得排斥任何形式的個(gè)人偏好，只要該偏好具備完備性、傳遞性和自反性。(3)帕累托較優(yōu)性：如果每個(gè)人都認(rèn)為方案A比方案B優(yōu)越，那么集體偏好也必須認(rèn)為A比B優(yōu)越。(4)偏好獨(dú)立性：集體偏好對(duì)A和B之間的排名只取決于人們對(duì)這兩選擇之間的排

35、名，而跟人們對(duì)其他選擇的排名無(wú)關(guān)。阿羅不可能定理指出，完全滿足上述條件的公眾決策必然是一個(gè)獨(dú)裁決策，即以一個(gè)人的偏好順序代替所有的社會(huì)偏好順序，而這是與也建立在個(gè)人偏好基礎(chǔ)上的公眾決策機(jī)制是相違背的。因此說(shuō)，滿足上述四項(xiàng)條件的公眾決策機(jī)制是不存在的。下面我們構(gòu)造社會(huì)福利函數(shù)，假設(shè)x是資源的兩種配置形式，社會(huì)福利函數(shù)是指各消費(fèi)者個(gè)人效用函數(shù)的函數(shù)，可以用W(u(x),u(x),u(x)來(lái)表示，其中u(x)表示12ni資源配置形式x給消費(fèi)者i的效用，而W表示資源配置x對(duì)整個(gè)社會(huì)帶來(lái)的效用。比如，可以認(rèn)為W是個(gè)體效用的一種加權(quán)形式，即W(u,u)=au，權(quán)數(shù)被1niii=1定義為個(gè)體效用在整個(gè)社會(huì)福

36、利中的重要性。這種形式的社會(huì)福利函數(shù)也被稱作古典效用主義。另外一個(gè)福利函數(shù)是羅爾斯社會(huì)福利函數(shù)：w(u,u)=min(u,u)這一1n1n福利函數(shù)說(shuō)明社會(huì)福利的配置唯一的由境況較差的經(jīng)濟(jì)行為人的福利決定。一旦給定了社會(huì)在前面消費(fèi)與生產(chǎn)的一般均衡中，我們知道，給定生產(chǎn)可能性曲線上的一點(diǎn)，就可以得到一條交易的埃奇沃斯方框圖與之對(duì)應(yīng)，因而也就可以得到一條交易的契約曲線，這樣就可以得到一條效用可能性曲線，如圖1013中的曲線UMU皿，其中，E點(diǎn)為生產(chǎn)與交易的一般均衡點(diǎn)。如果在生產(chǎn)可能性曲線上另取一點(diǎn)，則經(jīng)過(guò)同樣的過(guò)程又可以得到曲線UNU肝同樣，H點(diǎn)也為生產(chǎn)與交易的一般均衡點(diǎn)。這樣我們可以得到類似的很多

37、點(diǎn)，將這些點(diǎn)連起來(lái)，得到圖1013的曲線GEHG。最大效用可能性曲線是指連接效用曲線上的所有滿足生產(chǎn)與交易一般均衡條件的點(diǎn)。它表明重新改變生產(chǎn)與交易的過(guò)程，如果使一部分人的狀況變好的話，那么一定會(huì)使另一部分人的狀況變壞。接下來(lái)利用社會(huì)福利函數(shù)我們就可以得到最大話社會(huì)福利的帕累托最優(yōu)點(diǎn)假設(shè)，根據(jù)前面所述，我們已經(jīng)得到了社會(huì)福利函數(shù)，并且構(gòu)造了如圖1014的社會(huì)圖1015如圖1015,無(wú)差異曲線和最大效用曲線的切點(diǎn)為E,就是社會(huì)福利最大化的均衡點(diǎn),同時(shí)很顯然，這一點(diǎn)也是帕累托最優(yōu)均衡點(diǎn)。3效率和公平二福利經(jīng)濟(jì)學(xué)定理前面說(shuō)過(guò),我們可能達(dá)到一般均衡狀態(tài),可是下面的這個(gè)問(wèn)題很重要,就是如何使這一均衡成為

38、帕累托最優(yōu)。在圖108中我們知道,均衡點(diǎn)是帕累托最優(yōu)配置。因?yàn)榫恻c(diǎn)是在契約曲線上,而契約曲線上的點(diǎn)都是帕累托最優(yōu)配置的。即完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般均衡都是帕累托最優(yōu)的,這就是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理。下面,我們來(lái)證明這一結(jié)論。用（X*,Y*）和（X*,Y*）來(lái)表示一般均衡的配置。假設(shè)有另外一個(gè)帕累托較優(yōu)配置為（Xaabb，Y）和（Xb,Yb）,這樣我們有：（X,Y）A（X*,Y*）aabbaaaa（X,Y）A（X*,Y*）bbbb初始稟賦是對(duì)于a來(lái)說(shuō)是（Xo,Yo），對(duì)于b來(lái)說(shuō)是（Xo,Yo）。有供求平衡有，aabbX+X二Xo+XoababY+Y二Yo+Yoabab實(shí)際上，這樣的配置是不存在的。

39、設(shè)均衡的價(jià)格為(P*,P*)，這時(shí)A選擇了(X*,Y*)而不是(X,Y)，說(shuō)明在此價(jià)格下，Axyaaaa買不起(X,Y)，即aaP*X+P*YP*X0+P*Y0 xayaxbyb對(duì)于B,也一定有，P*X+P*YP*X0+P*Y0 xbybxbyb將以上兩式相加，得到：P*(X+X)+P*(Y+Y)P*(X0+X0)+P*(Y0+Y0)xabyabxabyab再根據(jù)供求平衡式，得到P*(X0+X0)+P*(Y0+Y0)P*(X0+X0)+P*(Y0+Y0)xabyabxabyab顯然時(shí)不可能的。由此可知，假設(shè)存在另一個(gè)帕累托較優(yōu)的配置是不可能的。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理保證了競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)可以使貿(mào)易利益達(dá)到

40、最大，即一組競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)所達(dá)到的均衡分配必定是帕累托有效配置。在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能夠通過(guò)價(jià)格有效率的協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，從而配置有限的稀缺資源。另外一個(gè)相反的問(wèn)題是，如果給定了一個(gè)帕累托最優(yōu)配置，可不可以通過(guò)完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制來(lái)達(dá)到這一配置？這就是我們所說(shuō)的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理就是說(shuō)任何一個(gè)帕累托最優(yōu)配置都可以從適當(dāng)?shù)某跏寂渲贸霭l(fā)，通過(guò)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)。其中，有一些消費(fèi)者偏好的凸性假設(shè)和另外一些別的假設(shè)。第二定理表明市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)可以實(shí)現(xiàn)反映社會(huì)意愿的任何一個(gè)帕累托最有配置。這在政策方面的啟示實(shí)際上是要求政府不必用干預(yù)市場(chǎng)的方法來(lái)達(dá)到政策目的，而可以通過(guò)再分配的方法來(lái)達(dá)到同樣的目的。

41、因?yàn)槭袌?chǎng)收到政府的干預(yù)就會(huì)導(dǎo)致價(jià)格的扭曲而改變了實(shí)際決策行為，造成效率損失。第三節(jié)外部性和產(chǎn)權(quán)到目前為止，我們一直隱含的假定著，每個(gè)經(jīng)濟(jì)行為人在進(jìn)行消費(fèi)和生產(chǎn)決策時(shí)，是不需要考慮其他人的行為的。他們之間的全部影響，都是通過(guò)市場(chǎng)發(fā)生的。在本章，我們將放寬這個(gè)要求，考察有外部效應(yīng)時(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的后果。一外部性一般說(shuō)來(lái)，如果某人或者企業(yè)在從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)給其他個(gè)體帶來(lái)危害或利益，而該個(gè)體又沒(méi)有為這一后果支付賠償或得到報(bào)酬，則這種危害或利益就被稱為外部經(jīng)濟(jì)，也就外部性。收到的危害叫做負(fù)的外部性，得到的利益叫做正的外部性。比如說(shuō)，空氣污染就產(chǎn)生典型的負(fù)外部性，因?yàn)樗沟煤芏嗥渌模c產(chǎn)生污染的經(jīng)濟(jì)主體沒(méi)有經(jīng)

42、濟(jì)關(guān)系的個(gè)體支付了額外的成本。這些個(gè)體希望減少這樣的污染，但是污染制造者卻不這樣認(rèn)為。例如，一家造紙廠排放廢氣，它可以建造設(shè)備以減少?gòu)U氣排放量，但是它從中卻得不到收益。但是，在造紙廠附近居住的人們卻可以從減少?gòu)U氣的排放中大大受益。同樣，如果鄰居家院子里漂亮的華在春天都開(kāi)放了，你也可以認(rèn)為這對(duì)你來(lái)說(shuō)是正的外部性，因?yàn)槟憧赡軟](méi)有支付任何成本而得到了賞心悅目的感覺(jué)。我們用圖示來(lái)說(shuō)明外部效應(yīng)帶來(lái)的成本。假設(shè)造紙廠排放的污水同時(shí)流經(jīng)下游的一片農(nóng)0Q圖1016對(duì)造紙廠的需求曲線是D,它的供給曲線由S表示，它實(shí)際上等于工廠的邊際成本線。在價(jià)格為P的時(shí)候供求達(dá)到均衡。但是，由于造紙廠流經(jīng)下游的糧田造成了負(fù)外部

43、性，這樣實(shí)C際上生產(chǎn)的成本不只是這些的。將這些額外的成本加到一塊就叫做邊際社會(huì)成本，由圖1016中的MSC表示出來(lái)。當(dāng)產(chǎn)量為零的時(shí)候，社會(huì)成本就等于廠商的邊際成本。與邊際成本同理，社會(huì)成本也是遞增的。這樣，從整個(gè)社會(huì)來(lái)看，最優(yōu)的產(chǎn)量應(yīng)該是Q*，而實(shí)際上由市場(chǎng)機(jī)制決定的產(chǎn)量為Qc要大于Q*。因此，在有負(fù)外部性的條件下，完全競(jìng)爭(zhēng)將導(dǎo)致生產(chǎn)或消費(fèi)的過(guò)度。二、科斯定理和產(chǎn)權(quán)在上個(gè)例子中，我們假設(shè)糧田受到污染，但是卻沒(méi)有辦法控制。實(shí)際上，這要看農(nóng)民們和這個(gè)造紙廠進(jìn)行談判的成本來(lái)決定。要看是否有權(quán)進(jìn)行污染。假設(shè)法律上或者任何規(guī)章上都沒(méi)有規(guī)定污染是不對(duì)的，那么造紙廠就有權(quán)進(jìn)行污染。進(jìn)一步，我們假設(shè)農(nóng)民和造紙

44、廠談判不需要任何成本。則農(nóng)民們就可以付一些費(fèi)給造紙廠，讓它來(lái)減少污染。如圖1017，由于造紙廠的產(chǎn)量由Q變成Q*，增加的社會(huì)成本等于A+B+C的面積。這就是農(nóng)民對(duì)多C付給造紙廠的費(fèi)用。實(shí)際上幸運(yùn)的是，造紙廠卻不需要那么多。因?yàn)閺腝*到Qc造紙廠增加的生產(chǎn)者剩余為A的面積。因此，只要付費(fèi)超過(guò)A,造紙廠就可能接受條件。但是，這是在假設(shè)消費(fèi)者毫無(wú)組織的情況下，假設(shè)消費(fèi)者很有效的組織起來(lái)，他們將要求造紙廠增加產(chǎn)量到Qc，因?yàn)檫@樣消費(fèi)者可以獲得消費(fèi)者剩余B。這樣，假設(shè)B大于A，消費(fèi)者可以為此付費(fèi)給廠商B,只要廠商將產(chǎn)量增加到Qc.因此，農(nóng)民的付費(fèi)就必須超過(guò)B，才能使得廠商降低產(chǎn)量。只要談判的成本一直都是

45、足夠低的話，這些都是可以做到的?？扑苟ɡ硎钦f(shuō)如果產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易成本為零，則在有外部效應(yīng)的市場(chǎng)上，交易雙方總能通過(guò)協(xié)商達(dá)到某一帕累托最優(yōu)配置，而這與最初的產(chǎn)權(quán)劃歸哪一方?jīng)]有關(guān)系。在上例中，若交易成本為零，則不論產(chǎn)權(quán)劃歸給誰(shuí)，最后的產(chǎn)量都將是Q*。 2 Q*Qc圖1017假定，農(nóng)民的農(nóng)田是受到保護(hù)的，即不允許隨意受到污染，那么造紙廠將會(huì)向農(nóng)民們付費(fèi)，按照給農(nóng)民造成的成本付費(fèi)，這樣最后廠商的成本線變成了MSC,均衡點(diǎn)為Q*。雖然當(dāng)交易成本為零時(shí)，不論產(chǎn)權(quán)歸誰(shuí)所有，總是能達(dá)到社會(huì)產(chǎn)出的效率點(diǎn)，但是當(dāng)產(chǎn)權(quán)不同時(shí)，財(cái)富的分配是不同的。假設(shè)造紙廠有權(quán)污染，他們就會(huì)收到農(nóng)民的付費(fèi)，因此他們的財(cái)富增加。

46、但是，如果農(nóng)民有權(quán)拒絕被污染的話，那么農(nóng)民將收到廠商的付費(fèi)，這樣農(nóng)民的財(cái)富增加。因此，在無(wú)交易費(fèi)用的經(jīng)濟(jì)中，改變產(chǎn)權(quán)僅僅是改變財(cái)富的分配，而對(duì)于最終的社會(huì)產(chǎn)量是沒(méi)有影響的。三、庇古稅解決外部性還可以通過(guò)政府征稅或發(fā)放補(bǔ)貼的辦法來(lái)解決。基本的思想是英國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古在他的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中討論過(guò)的對(duì)污染征收庇古稅的思想。通過(guò)適當(dāng)?shù)脑龆惢蜓a(bǔ)償使得總產(chǎn)量達(dá)到社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量。我們以解決負(fù)外部性為例。假設(shè)政府可以計(jì)算出社會(huì)成本，圖1018在增收庇古稅之前，造紙廠產(chǎn)量為Qc，庇古稅使得供給曲線向上平行移那個(gè)單位。此時(shí)，市場(chǎng)的供給曲線就是S+工。這時(shí)市場(chǎng)達(dá)到均衡點(diǎn)Q*。因此，增收庇古稅解決了外部性帶來(lái)的非效率問(wèn)題。

47、庇古稅可以產(chǎn)生有效率的結(jié)果，但是，如果個(gè)體交易能夠完成同樣的結(jié)果的話，那么就沒(méi)有必要非要政府來(lái)制定稅收的政策了?？扑苟ɡ碚f(shuō)明了，如果交易費(fèi)用為零，則實(shí)現(xiàn)這種有效率的結(jié)果其實(shí)并不需要政府的參與，而政府的主要角色是在決定產(chǎn)權(quán)是如何界定的也就是財(cái)富的是如何劃分的，而它沒(méi)有必要參與廠商的產(chǎn)出過(guò)程?？墒牵瑢?shí)際中交易成本通常是很高的，因此進(jìn)行談判通常是非常昂貴的，以至于是不可能的。這是，由政府來(lái)使用稅收或者補(bǔ)貼的手段來(lái)解決外部性的問(wèn)題是通常是有效率的。但是，由于經(jīng)濟(jì)是不斷動(dòng)態(tài)發(fā)展的，因此這種方法也最好要慎重才行。因?yàn)?，剛?guī)定的稅率或者補(bǔ)貼方法可能隨著時(shí)間的變化馬上就不合適了。第四節(jié)公共產(chǎn)品公共產(chǎn)品的特征公

48、共產(chǎn)品是指一種商品具有非排斥性和非爭(zhēng)奪性。非爭(zhēng)奪性是指一個(gè)消費(fèi)者對(duì)它的消費(fèi)不能同時(shí)拒絕其他人對(duì)它的消費(fèi)，一旦提供了這種商品，其他人就可以沒(méi)有成本的同樣進(jìn)行消費(fèi)。非排斥性是指，任何一個(gè)消費(fèi)者也不能拒絕這種物品或服務(wù)的消費(fèi)。比如說(shuō)國(guó)防、法院、警察機(jī)構(gòu)等等都可以認(rèn)為是公共產(chǎn)品。嚴(yán)格的說(shuō)，只有同時(shí)具備了非爭(zhēng)奪性和非排斥性兩種特征才是真正的公共產(chǎn)品。國(guó)防可以算作是這樣的產(chǎn)品。而另外一些類似的產(chǎn)品，如免費(fèi)的電視轉(zhuǎn)播，雖然具有非爭(zhēng)奪性可是并沒(méi)有非排斥性。私人產(chǎn)品是指具有排他性和爭(zhēng)奪性的那一類產(chǎn)品。即當(dāng)一個(gè)消費(fèi)某一種私人產(chǎn)品的時(shí)候，其他的人是不可能同時(shí)對(duì)它進(jìn)行消費(fèi)的。你買的蘋果吃掉了，別人就沒(méi)法去吃了。同時(shí)，

49、消費(fèi)者也可以因?yàn)槟撤N原因而拒絕消費(fèi)私人產(chǎn)品。因?yàn)?，如果你不付錢，那么你就不能得到蘋果。二公共產(chǎn)品的供求分析由于公共產(chǎn)品可以被不只一個(gè)消費(fèi)者同時(shí)消費(fèi)，因此，公共產(chǎn)品的需求總量應(yīng)該是消費(fèi)這種產(chǎn)品的所有消費(fèi)者需求曲線的縱向相加，而不是前面所說(shuō)的橫向的加總。如圖1019，圖1019假設(shè)，社會(huì)只有兩個(gè)人，A和B。圖中DT下面的兩條需求曲線就是A和B的需求曲線。這樣，總需求曲線就是通過(guò)A和B的需求曲線的縱向加總而得到的。因?yàn)椋诿恳稽c(diǎn)公共產(chǎn)品是確定的，而此時(shí)消費(fèi)者是同時(shí)消費(fèi)的，即所有人愿意為此支付的價(jià)格應(yīng)該是每個(gè)人愿意支付的總和。給定公共產(chǎn)品的供給曲線，則公共產(chǎn)品的最優(yōu)供給量就應(yīng)該是圖中的點(diǎn)E。在E點(diǎn)，社

50、會(huì)邊際成本等于社會(huì)的邊際收益。同樣，我們的邊際分析的結(jié)果仍然成立。這一問(wèn)題其實(shí)也可以歸結(jié)為如下的有約束的問(wèn)題maxU1(x,G)1x,x,G12s.tU2(x,G)U，x+x+C(G)=W+W21212其中，G表示公共產(chǎn)品的數(shù)量x，x分別是兩種私人用品的消費(fèi)量，用貨幣計(jì)量。12W1,與W2是兩個(gè)消費(fèi)者初始財(cái)富。第一個(gè)條件表示在滿足第二個(gè)人的效用不小于U的水平，第二個(gè)約束條件表示消費(fèi)品的總開(kāi)支等于總財(cái)富。構(gòu)造拉式函數(shù)，并把x帶入得到L二Ui(x,G)+九U2(W+W-x-C(G),G)-U1121分別計(jì)算皀=Ui-九U2=0OX】xx匹二U1九U2Cf(G)+九U2二0OGGXG由此，我們得到U

51、1U2G+G二C(G)U1U2XX上式的兩項(xiàng)分別為兩個(gè)人的公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品之間的邊際替代率。因此，在最喲條件下，我們得到所有居民的私人產(chǎn)品與公共產(chǎn)品之間邊際替代率的總和要等于生產(chǎn)公共品的邊Ui際成本。由于私人產(chǎn)品是用貨幣度量的，因此嚴(yán)就表示增加一單位的公共產(chǎn)品，最多愿UiX意犧牲的貨幣數(shù)量。也就是所說(shuō)的需求函數(shù)P(G)，這樣上式可以重寫(xiě)成：P1(G)+P2(G)=MC(G)這也就是我們?cè)趫D1019中表示的需求曲線的縱向相加得出的總需求曲線與供給曲線的交點(diǎn)。我們知道，實(shí)際上如果公共物品由私人提供的話，則提供量就要小于前面的最優(yōu)供給量。原因是：首先由于公共物品是非爭(zhēng)奪性的，因此每一個(gè)消費(fèi)者都想免費(fèi)使用這種產(chǎn)品，想免費(fèi)搭車。所謂的免費(fèi)搭車問(wèn)題就是說(shuō)，既然不付費(fèi)也能享用到這種產(chǎn)品，那么就沒(méi)有一個(gè)人愿意為此而付費(fèi)。因?yàn)椋恳粋€(gè)人都認(rèn)為自己不支付費(fèi)用并不影響生產(chǎn)這種公共產(chǎn)品，由于很多人都會(huì)這樣做，因此結(jié)果是提供的公共