財經(jīng)法律導(dǎo)論-公平交易法理論與實務(wù)-課件

1、財經(jīng)法律導(dǎo)論公平交易法理論與實務(wù)財經(jīng)法律系 張懿云教授1公平交易法之立法目的依第一條之規(guī)定，公平交易法之目的為：1、維護交易秩序2、維護消費者利益3、確保公平競爭4、促進經(jīng)濟之安定及繁榮何謂競爭 ：二以上事業(yè)在市場上以較有利之價格、數(shù)量、品質(zhì)、服務(wù)或其他條件，爭取交易機會之行為。（4） 2規(guī)範對象事業(yè)依第二條規(guī)定，事業(yè)包括下列四種類型：1、公司2、獨資或合夥之工商行號3、同業(yè)公會 EX：會計師公會、五金商業(yè)同業(yè)公會4、其他提供商品或服務(wù)從事交易之人或團體 EX：漁會、農(nóng)會、合作社 3公平交易法之規(guī)範行為類型4一、獨占獨占事業(yè)之認定 特定市場（ 5 ）指事業(yè)就一定之商品或服務(wù)，從事競爭之區(qū)域或範

2、圍。應(yīng)考慮：1、相關(guān)產(chǎn)品市場：以是否具產(chǎn)品替代性來認定。2、相關(guān)地理市場：以是否具空間替代性來認定。3、時間因素市場占有率（5-1）指依事業(yè)在特定市場上所提供之商品或服務(wù)，占該特定市場所有提供之商品或服務(wù)的比例。排除競爭之能力5一、獨占（續(xù)）公平交易法不禁止獨占事業(yè)之存在，而僅限制其不得為濫用市場地位之行為。獨占事業(yè)之禁止行為（10） 1、以不公平之方法直接或間接阻礙他事業(yè)參與競爭 2、對商品價格或服務(wù)報酬，為不當之決定、維持或 變更。 3、無正當理由，使交易相對人給予特別優(yōu)惠 4、其他濫用市場地位之行為6一、獨占（續(xù)）濫用市場地位之行為可分為兩種類型：1、阻礙濫用（阻礙競爭） 係指阻礙競爭者

3、參與競爭之行為 EX：掠奪性定價2、榨取濫用（榨取利益） 係以剝削交易相對人之方式來獲取利益之行為 EX：獨占性定價7一、獨占（續(xù)）阻礙濫用: 以不公平之方法直接或間接阻礙他事業(yè)參與競爭 EX：約束下游經(jīng)銷商只能賣該獨占事業(yè)生產(chǎn)之產(chǎn) 品，而不得販售其競爭者所生產(chǎn)之競爭產(chǎn)品。榨取濫用: 對商品價格或服務(wù)報酬，為不當之決定、維持或變更。 EX：獨占性定價、不當差別取價8一、獨占（續(xù)）榨取濫用:無正當理由，使交易相對人給予特別優(yōu)惠 EX：獨買業(yè)者逕自決定偏低的購買價格，要求交易相對人依此價格出售產(chǎn)品。其他濫用市場地位之行為EX:本款為概括條款。9獨占之案例（一）89年公處字第170號被處分人於八十八

4、年間藉其國內(nèi)航空燃油供油市場獨占地位，無正當理由拒絕文久公司之報價要求，阻礙其參與競爭之機會，以維持在中正機場國內(nèi)航線加油業(yè)務(wù)之既有市場地位，係為濫用市場地位，以不公平之方法直接阻礙他事業(yè)競爭行為，違反公平交易法第十條第一款規(guī)定。 10獨占之案例（二）91年公處字第091050號 被處分人中油公司在八十八年初開放液化石油氣自由進口前，為國內(nèi)唯一之獨占事業(yè)，長期以來均係以牌價銷售，惟自八十八年五、六月起，李長榮、臺塑參進液化石油氣市場後，被處分人為阻礙該等進口商及其經(jīng)銷商遂行市場競爭，竟於同年七月起對其經(jīng)銷商採行差別訂價措施，對經(jīng)其認定銷售其他競爭者產(chǎn)品致減少提氣之經(jīng)銷商，無正當理由逕為差別取價

5、行為，核其目的無非在間接打擊新參進液化石油氣進口商李長榮及臺塑，以確保其市場開放競爭後之優(yōu)勢地位，核屬違反公平交易法第十條第二款規(guī)定。11二、聯(lián)合行為構(gòu)成要件（7）1、聯(lián)合行為之主體為具有水平競爭關(guān)係之事業(yè)2、契約、協(xié)議或其他方式之合意 無法拘束力意思聯(lián)絡(luò)共同行為 一致性行為 vs.價格領(lǐng)導(dǎo)3、共同決定之內(nèi)容為相互約束事業(yè)活動之行為 共同決定商品或服務(wù)之價格，或限制數(shù)量、技術(shù)、 產(chǎn)品、設(shè)備、交易對象、交易地區(qū) 12聯(lián)合行為的形成條件市場上競爭之事業(yè)家數(shù)少產(chǎn)品差異?。ㄍ|(zhì)性高）市場進入障礙高（潛在競爭者少）市場資訊流通程度高（透明度高）事業(yè)間成本結(jié)構(gòu)差異小寡占市場較易形成聯(lián)合13聯(lián)合行為之案例（

6、一）89年公處字第034號 事業(yè)倘與有競爭關(guān)係之他事業(yè)以事實上可導(dǎo)致共同行為之意思聯(lián)絡(luò)或進而以協(xié)議，決定商品或服務(wù)之價格，不問其有無法律上之拘束力或合意後有無執(zhí)行行為，如實際上可導(dǎo)致共同行為，影響市場供需功能者，即違反公平交易法第十四條之規(guī)定。 由臺北市影片商業(yè)同業(yè)公會及臺北市電影戲劇公會所組成的中華民國電影廣告委員會，多次以決議之方式合意限制報社電影廣告價格與版面分配，且以?？癁榉粗剖侄?，足以影響電影廣告供需之市場功能，實已違反公平交易法第十四條事業(yè)不得為聯(lián)合行為之規(guī)定。14聯(lián)合行為之案例（二）98年公處字第098145號（檳榔大盤商聯(lián)合定價案） 本案之屏東縣檳榔大盤商，均向農(nóng)民收購檳榔，再

7、轉(zhuǎn)售予全國各地中盤商，彼此處於同一水平競爭態(tài)，本應(yīng)透過較有之價格、付款條件與其他交條件等爭取交之機會，故被處分人等透過開會協(xié)商，共同決定檳榔價格、交付款方式與減少每週交天等相互約束事業(yè)活動之為，足以影響本案檳榔市場之供需功能，且損害農(nóng)民權(quán)，核屬公平交法所稱合為。15例外許可之聯(lián)合行為聯(lián)合行為原則禁止，但下列情形若有益於整體經(jīng)濟與公共利益，得向公平會申請許可（14）1、為降低成本、改良品質(zhì)或增進效率，而統(tǒng)一商 品規(guī)格或型式者（統(tǒng)一規(guī)格或形式之聯(lián)合）2、為提高技術(shù)、改良品質(zhì)、降低成本或增進效 率，而共同研究開發(fā)商品或市場者（合理化之 聯(lián)合）3、為促進事業(yè)合理經(jīng)營，而分別作專業(yè)發(fā)展者（專業(yè)化聯(lián)合）1

8、6例外許可之聯(lián)合行為（續(xù)）4、為確保或促進輸出，而專就國外市場之競爭予以約定者（輸出之聯(lián)合）5、為加強貿(mào)易效能，而就國外商品之輸入採取共同行為者（輸入之聯(lián)合）6、經(jīng)濟不景氣期間，商品市場價格低於平均生產(chǎn)成本，致該行業(yè)之事業(yè)，難以繼續(xù)維持或生產(chǎn)過剩，為有計畫適應(yīng)需求而限制產(chǎn)銷數(shù)量、設(shè)備或價格之共同行為者（不景氣聯(lián)合）7、為增進中小企業(yè)之經(jīng)營效率，或加強其競爭能力所為之共同行為者（中小企業(yè)之聯(lián)合行為）17例外許可之聯(lián)合行為（續(xù)）何種情形屬於不景氣聯(lián)合中的經(jīng)濟不景氣：循環(huán)性的不景氣？ 指景氣循環(huán)中，經(jīng)濟在景氣、不景氣中變動。暫時性的總體行業(yè)危機？ EX：伊拉克放火燒科威特油田，致石油價格上漲持續(xù)性的

9、結(jié)構(gòu)危機（夕陽工業(yè)）？ EX：錄音帶被CD取代，市場上需求減少。18三、結(jié)合的規(guī)範體系結(jié)合的定義 6申報門檻 11事前申報之除外規(guī)定 11之1結(jié)合之決定 12行政處分及罰則 13,4019三、結(jié)合（一）結(jié)合之定義：第6條 一、 與他事業(yè)合併者。 二、 持有或取得他事業(yè)之股份或出資額，達到他事業(yè) 有表決權(quán)股份或資本總額三分之一以上者。 三、 受讓或承租他事業(yè)全部或主要部分之營業(yè)或財產(chǎn) 者。 四、 與他事業(yè)經(jīng)常共同經(jīng)營或受他事業(yè)委託經(jīng)營者。 五、 直接或間接控制他事業(yè)之業(yè)務(wù)經(jīng)營或人事任免者。計算前項第二款之股份或出資額時，應(yīng)將與該事業(yè)具有控制與從屬關(guān)係之事業(yè)所持有或取得他事業(yè)之股份或出資額一併計入

10、。 20三、結(jié)合（續(xù)）（二）結(jié)合之申報門檻：第11條 事業(yè)結(jié)合時，有左列情形之一者，應(yīng)先向中央主管機關(guān)提出申報： 一、 事業(yè)因結(jié)合而使其市場占有率達三分之一者。 二、 參與結(jié)合之一事業(yè)，其市場占有率達四分之一者。 三、 參與結(jié)合之事業(yè)，其上一會計年度之銷售金額，超 過中央主管機關(guān)所公告之金額者。 前項第三款之銷售金額，得由中央主管機關(guān)就金融機構(gòu)事 業(yè)與非金融機構(gòu)事業(yè)分別公告之。 雙門檻精神：非金融機構(gòu)事業(yè) 100億/10億 金融機構(gòu)事業(yè) 200億/10億21相關(guān)市場 relevent market之界定 相關(guān)產(chǎn)品市場 相關(guān)地理市場 相關(guān)時間市場 如果一個產(chǎn)品的價格提高，可能使消費者轉(zhuǎn)向其他價格

11、較低的相同或相似產(chǎn)品；或有可能向較遠地區(qū)的供應(yīng)商購買。 前者：產(chǎn)品替代性 後者：空間替代性需求交叉彈性：當A產(chǎn)品的價格變動1時，消費者對B 產(chǎn)品需求的變動程度。 供給交叉彈性: 當某一產(chǎn)品價格提高1時，市場上相 同或同類產(chǎn)品的供給量增加程度。22三、結(jié)合（續(xù)）（三）事前申報之除外規(guī)定：第11之1 一、 參與結(jié)合之一事業(yè)已持有他事業(yè)達百分之五十以上 之有表決權(quán)股份或出資額，再與該他事業(yè)結(jié)合者。 二、 同一事業(yè)所持有有表決權(quán)股份或出資額達百分之五十 以上之事業(yè)間結(jié)合者。 三、 事業(yè)將其全部或主要部分之營業(yè)、財產(chǎn)或可獨立營運 之全部或一部營業(yè)，讓與其獨自新設(shè)之他事業(yè)者。 四、 事業(yè)依公司法第一百六十

12、七條第一項但書或證券交易 法第二十八條之二規(guī)定收回股東所持有之股份，致其 原有股東符合第六條第一項第二款之情形者。 23三、結(jié)合（續(xù)）（四）結(jié)合申報之決定及附款：第12條 總體經(jīng)濟利益大於限制競爭之不利益者，中央主管機關(guān)得禁止其結(jié)合。 中央主管機關(guān)對於第十一條第四項申報案件所為之決定，得附加條件或負擔(dān)，以確保整體經(jīng)濟利益大於限制競爭之不利益。24市場集中度指標（一）水平結(jié)合指導(dǎo)原則 低度集中：結(jié)合後HHI100 進一步考量實質(zhì)限制競爭效果 高度集中：結(jié)合後 HHI1800 （1） HHI50 進一步考量實質(zhì)限制競爭效果 （2） HHI100 （二）非水平結(jié)合指導(dǎo)原則 結(jié)合後HHI75，且結(jié)合事

13、業(yè)之事占率15 CR475，且結(jié)合事業(yè)之事占率40Case:家樂福 23.55 結(jié)合前HHI指數(shù)554.3778 大潤發(fā)20.16 結(jié)合前HHI指數(shù)406.3680全聯(lián) 35.00 結(jié)合前HHI指數(shù)1296.00頂好6.76 結(jié)合前HHI指數(shù)45.6976EX. 家樂福+頂好30.31 結(jié)合後HHI指數(shù)918.6961EX. 家樂福+全聯(lián)58.55 結(jié)合後HHI指數(shù)3,428.1025EX. 家樂福+大潤發(fā)43.71 結(jié)合後HHI指數(shù)1,910.564126四、限制轉(zhuǎn)售價格RPM（Resale Price Maintenance）: 第18條事業(yè)對於其交易相對人，就供給之商品轉(zhuǎn)售與第三人或第三

14、人再轉(zhuǎn)售時，應(yīng)容許其自由決定價格；有相反之約定者，其約定無效。效力規(guī)定or禁止規(guī)定？EX： 上游 製造商 中游 供應(yīng)商 下游 零售商 消費者 27四、限制轉(zhuǎn)售價格（續(xù)）違法性： （1）妨礙或限制價格自由決定權(quán) （2）限制下游事業(yè)之價格競爭 （3）上下游為價格垂直聯(lián)合之虞類型： （1）固定價格 （2）限制最高轉(zhuǎn)售價格 （3）限制最低轉(zhuǎn)售價格 （4）價格區(qū)間之限制EX. 不二價之標示EX. 建議售價之標示28五、限制競爭或妨礙競爭（一） 杯葛 ( 19 Nr.1) 有左列各款行為之一，而有限制競爭或妨礙公平競爭之 虞者，事業(yè)不得為之： 一、 以損害特定事業(yè)為目的，促使他事業(yè)對 該特定事業(yè)斷絕供給、

15、購買或其他交易 之行為。 直接杯葛，間接杯葛 杯葛 or 單純拒絕交易29五、限制競爭或妨礙競爭(續(xù)）（二）差別待遇之禁止( 19 Nr.2)二、無正當理由，對他事業(yè)給予差別待遇之行為。 價格差別待遇禁止之要件 1. 需就同等級同品質(zhì)之標的物為價格歧視 2. 二個以上的交易相對人 3. 且是屬於相互競爭的買受人 4. 需無正當理由 5. 不包括最終消費者30五、限制競爭或妨礙競爭(續(xù)）（三）不當招攬顧客( 19 Nr.3) 三、以脅迫、利誘或其他不正當方法，使競爭 者之交易相對人與自己交易之行為。 不當招攬顧客的方式： 脅迫、利誘、其他不正當方法 競爭：二以上之事業(yè)，在市場上以較有利之價格，

16、爭取交易機會之行為。 31五、限制競爭或妨礙競爭(續(xù)）（四）迫（誘）使參與限制競爭( 19 Nr.4) 四、以脅迫、利誘或其他不正當方法，使他事業(yè) 不為價格之競爭、參與結(jié)合或聯(lián)合之行為。 EX. 圍標（14條, 19條Nr.4 ） EX. 綁規(guī)格（19條Nr.2, Nr.3） 32五、限制競爭或妨礙競爭(續(xù)）（五）營業(yè)秘密之保護( 19 Nr.5) 五、以脅迫、利誘或其他不正當方法，獲取他 事業(yè)之產(chǎn)銷機密、交易相對人資料或其他 有關(guān)技術(shù)秘密之行為。 營業(yè)秘密之法律保護體系： 民法，刑法，公平交易法，營業(yè)秘密法 營業(yè)秘密概念： 1. 非一般涉及該類資訊之人所共者 2. 需因其秘密性而具有實際或潛

17、在之經(jīng)濟價值者 3. 所有人已採取適當之保密措施33營業(yè)秘密之侵害類型（1）不法取得（2）合法取得卻不法利用（不法洩漏、不法自 行利用）第19條第5款之分析： 1. 行為主體 2. 行為客體（被害主體） 3. 保護客體 4. 侵害類型34五、限制競爭或妨礙競爭(續(xù)）（六）不正當限制交易相對人士業(yè)活動之行為 ( 19 Nr.6) 六、以不正當限制交易相對人之事業(yè)活動為 條件，而與其交易之行為。 EX. 搭售 EX. 獨家交易安排 EX. 地域限制或顧客限制35六、公平法關(guān)於仿冒之規(guī)定 20： 事業(yè)就其營業(yè)所提供之商品或服務(wù)，不得有左列行為： 一、 以相關(guān)事業(yè)或消費者所普遍認知之他人姓名、商號 或

18、公司名稱、商標、商品容器、包裝、外觀或其他 顯示他人商品之表徵，為相同或類似之使用，致與他人商品混淆，或販賣、運送、輸出或輸入使用該 項表徵之商品者。 二、 以相關(guān)事業(yè)或消費者所普遍認知之他人姓名、商號 或公司名稱、標章或其他表示他人營業(yè)、服務(wù)之表 徵，為相同或類似之使用，致與他人營業(yè)或服務(wù)之設(shè)施或活動混淆者。 三、 於同一商品或同類商品，使用相同或近似於未經(jīng)註 冊之外國著名商標，或販賣、運送、輸出或輸入使 用該項商標之商品者。前項規(guī)定，於左列各款行為不適用之： 一、 以普通使用方法，使用商品本身習(xí)慣上所通用之名 稱，或交易上 同類商品慣用之表徵，或販賣、運送 、輸出或輸入使用該名稱或表徵之商

19、品者。 二、 以普通使用方法，使用交易上同種營業(yè)或服務(wù)慣用 名稱或其他表徵者。 三、 善意使用自己姓名之行為，或販賣、運送、輸出或 輸入使用該姓名之商品。 四、 對於前項第一款或第二款所列之表徵，在未為相關(guān) 事業(yè)或消費者所普遍認知前，善意為相同或類似使用，或其表徵之使用係自該善意使用人連同其營業(yè)一併繼受而使用，或販賣、運送、輸出或輸入使用 該表徵之商品者。 事業(yè)因他事業(yè)為前項第三款或第四款之行為，致其營業(yè) 、商品、設(shè)施或活動有受損害或混淆之虞者，得請求他 事業(yè)附加適當表徵。但對僅為運送商品者，不適用之。36七、虛偽不實或引人錯誤之表示或表徵事業(yè)不得在商品或其廣告上，或以其他使公眾得知之方 法，

20、對於商品之價格、數(shù)量、品質(zhì)、內(nèi)容、製造方法、 製造日期、有效期限、使用方法、用途、原產(chǎn)地、製造者、製造地、加工者、加工地等，為虛偽不實或引人錯誤之表示或表徵。（21條第1項）廣告代理業(yè)在明知或可得知情況下，仍製作或設(shè)計有引 人錯誤之廣告，與廣告主負連帶損害賠償責(zé)任。廣告 媒體業(yè)在明知或可得知其所傳播或刊載之廣告有引人錯誤之虞，仍予傳播或刊載，亦與廣告主負連帶損害賠償責(zé)任。（21條第4項） 37七、虛偽不實或引人錯誤之表示或表徵（續(xù)） Ex. 虛偽不實，引人錯誤 Ex. 虛偽不實，不引人錯誤 Ex. 符合真實，引人錯誤 Ex. 符合真實，不引人錯誤引人錯誤廣告之判別標準： （1）以一般公眾，而非

21、以專家或廣告製作者為準 無知者標準（ignorant man standard） 理智者標準（reasonable man standard） （2）廣告內(nèi)容含混不明，產(chǎn)生兩種以上意義時， 只要其中之一 引人錯誤時，即應(yīng)受規(guī)範 （3）廣告內(nèi)容之界是，並非逐字加以文法上的剖析，而應(yīng)以廣告 整體給予消費者之印象為準-合併觀察之整體印象及效果38八、營業(yè)毀謗 22：事業(yè)不得為競爭之目的，而陳述或散布 足以損害他人營 業(yè)信譽之不實情事。 第22條之構(gòu)成要件： - 為競爭之目的 - 陳述或散布 - 足以損害他人營業(yè)信譽 - 不實情事 EX. 可證明為真實之貶抑？39九、其他欺罔及顯失公平行為 24：除本法另有規(guī)定者外，事業(yè)亦不得為其 他足以影響交易 秩序之欺罔或顯失公平 之行為。寄生於他人名聲之行為（搭便車） Ex. 零件業(yè)比較性廣告經(jīng)偽裝的廣告騷擾廣告不客觀的廣告40十、多層次傳銷多層次傳銷規(guī)範：第23條 多層次傳銷，其參加人如取得傭金、獎金或其他經(jīng)濟利 益