場失靈和微觀經濟政策課件

1、第9章 市場失靈和微觀經濟政策Market failure and microeconomic policy1教學目的：掌握市場失靈的主要方面及導致市場失靈的原因，從而認識微觀經濟政策的必要性。教學重點：導致市場失靈的原因及微觀經濟政策 。教學難點：導致市場失靈的原因 。 2Chapter 9 Market failure and microeconomic policy第一節(jié) 壟斷 monopoly第二節(jié) 外部影響 externalities第三節(jié) 公共物品 public goods補充：不完全信息imperfect information3 精明的企業(yè)家為何會“失策”？ 某企業(yè)家想在露天廣

2、場舉行一次熱氣球表演，他計劃通過出售門票的辦法來獲得收入彌補成本，并希望通過這次活動能夠獲得豐厚的回報。你認為他的計劃能實現(xiàn)嗎？4市場失靈 market failures market failures ：是市場機制無法實現(xiàn)資源有效配置的狀況。西方經濟學家把由于壟斷、公共物品、外部性、信息不對稱等導致的資源配置低效率狀態(tài)稱為市場失靈。 5第一節(jié) 壟斷 monopoly一、壟斷與低效率二、政府的干預策略6為何無人敢跟郵電部門叫板？ 我國的郵電部門在上個世紀八、九十年代前向消費者收取了高額的電話初裝費，但服務質量卻沒有與昂貴的初裝費成正比。安裝一部電話的時間可能長達數月甚至半年之久。為什么會出現(xiàn)這

3、種情況？7一、壟斷與低效率假設MC=AC,是水平線，這時壟斷廠商均衡產量為QM，而完全競爭條件下產量是Qc。兩相比較，較低產量給社會造成了ABC表示的凈福利損失。壟斷廠商的均衡產量小于社會福利最大化的產量水平。MRMC=ACQCQABCQMPMPC0P8壟斷廠商與尋租行為不僅有ABC表示的社會凈損失，壟斷廠商愿意支付經濟利潤的一部分給有能力保持其壟斷地位的勢力。其中一個辦法就是說服政府，通過立法和其它行政力量來保持其壟斷地位。這種行為被經濟學家稱作尋租行為（Rent-seeking）。正是由于壟斷廠商個體利益與社會利益潛在具有的這種不一致性，因而，公共政策應當對于壟斷行為加以限制。9尋租理論1

4、、尋租活動為獲得或維持壟斷地位從而得到壟斷利潤而從事的非生產性的尋利活動。2、尋租的代價花費在尋租上的代價不會超過壟斷地位可能帶來的好處。但由于爭奪壟斷地位的競爭十分激烈，尋租代價常要接近于甚至等于全部壟斷利潤。10尋租案例 據新華社報道,位于鄂東黃石市的康賽集團在上市過程中,通過”內部職工股”的交易將兩名部長級干部拉下了馬,大批地方干部栽在這家上市公司 “康賽集團的前身是湖北省黃石市服裝廠,T恤衫中山裝是該廠當年質量過硬的名牌產品當時公司發(fā)展勢頭很好,可是總經理童施建黨委書記張建萍的共同看法則是,企業(yè)只有上市才能圈到大量的錢,因此只要能拿來批文,可以不惜血本公關 于是,公司負責人從黃石市湖北

5、省到國家主管部委證監(jiān)會,八方出擊,以購送內部職工股的手段進行資本營運 如此炮制,本來不夠上市條件的康賽公司由于不斷公關,一路綠燈,終于在北京拿到了1798.44萬股的額度上市批文11醫(yī)藥業(yè)的尋租行為據估計，“七五”期間，我國財政收入平均年遞增10，而公費勞保醫(yī)療支出卻平均年增23。1992 年醫(yī)療費支出約為400億元，有人估計其中存在的租金至少有20億元。另一項更為大膽的測算是，全國醫(yī)療單位每年獲取的藥品回扣讓利即達70億元，其中大部分當屬從租金轉化而來， 其中也包括正常的沖減購進成本的折扣。一瓶乳酸環(huán)丙沙星，藥廠的出廠價僅3.40元，在濟南各醫(yī)院，最低價已達13.30元，最高價為68元，中間

6、價則為2050元， 其中的差價已非正常的經營利潤所能解釋，很大比例應視為租金。12高校權力尋租天津大學原校長單平的第十屆全國人民代表大會代表資格，日前被天津市人大常委會罷免。該罷免決定起因于天津大學分管財務副校長杭建民挪用資金炒股票，導致巨額經濟損失，至少在3750萬元以上。據第一財經日報（11月23日）報道，中紀委和教育部在調查中認為，時任校長單平在這一重大資金損失案中負有失察責任。 在當下高校擴張導致還貸壓力普遍增大的現(xiàn)實語境下，部分高校利用資金進行炒股獲益，表面上似乎可以解釋為學校謀利益。但問題是，在沒有政策規(guī)定高校不可以拿控股校辦企業(yè)資金進行炒股的情況下，天大領導人沒有“挪用”的必要，

7、完全可以冠冕堂皇地走正常程序，將炒股作為高校投資獲益的項目。因此，可以斷定天大事件的發(fā)生，是與謀私利相聯(lián)，是在權力尋租過程中露出了馬腳。13二、政府的干預策略（一）反托拉斯政策政府為防止壟斷而制定的法律，稱為壟斷法或反托拉斯法。18601950年美國國會制定了一系列法案反對壟斷，其中主要有6種：1.謝爾曼法（1890）、2.克萊頓法（1914）、3.聯(lián)邦貿易委員會法（1914）、4.羅賓遜帕特曼法（1936）、5.惠特李法（1938）、6.塞勒凱弗維爾法（1950），統(tǒng)稱反托拉斯法。14（二）公共管理策略 政府對壟斷價格和壟斷產量的管制，按帕累托標準，令P=MC來確定價格。 自然壟斷的情況，由

8、于MCAC，所以令P=AC，以避免廠商虧損。 （三）其他限制壟斷的辦法二、政府的干預策略15第二節(jié) 外部影響 externalities一、外部影響及其分類二、外部影響和資源配置失當三、有關外部影響的政策四、科斯定理16一、外部性的定義市場有效性的另一假定：是經濟主體承擔自身行為帶來的所有成本并享有其創(chuàng)造的所有收益，當這一條件不能滿足時就會發(fā)生外部性（Externalities）問題。171.外部影響外部影響：又稱外部性。是指生產者或消費者在自己的活動中產生了一種有利影響或不利影響，這種有利影響帶來的利益（或收益）或有害的影響帶來的損失（或成本）都不是消費者或生產者本人所獲得或承擔的。182.

9、外部影響的分類（1）生產或消費的外部經濟：當一個生產者或消費者采取的經濟行動對他人產生了有利的影響，而他自己卻不能從中得到報酬時，便產生了生產或消費的外部經濟。（2）生產或消費的外部不經濟：當一個生產者或消費者采取的行動使他人付出了代價而又未給予補償時，便產生了生產或消費的外部不經濟。19負外部性亦稱為外部不經濟 給自己帶來某種利益或滿足（包括便利）時，對他人或社會的利益帶來負面影響，但卻不必承擔這種負面影響的成本。20正外部性亦稱為外部經濟 某些經濟活動給他人帶來了好的影響，但通常沒有通過市場的方式得到補償，因而具有正外部性。21二、外部性和市場失靈 存在負外部性時，市場配置資源配置可能缺乏

10、效率。私人成本低于社會成本，生產的數量會高于從社會成本確定的最優(yōu)產量。22在外部經濟的情況下某人采取某項行動，私人成本為Cp，社會成本為Cs，由于存在外部經濟，則私人收益小于社會收益：Vp Vs。若某人采取行動所遭受的私人成本大于私人收益而小于社會收益，則Vp Cp Vs，從個人角度采取行動是不利的。個人損失： Cp Vp社會收益： Vs Vp在外部經濟的情況下，私人活動的水平低于社會要求的水平。23在外部不經濟的情況下某人采取某項行動，私人成本為Cp，社會成本為Cs，由于存在外部不經濟，則私人成本小于社會成本： Cp Cs 。若某人采取行動所得到的私人收益大于私人成本而小于社會成本，則Cp

11、Vp Cs ，從個人角度采取行動是有利的。個人得到的好處： Vp Cp社會遭受的損失： Cs Cp 在外部不經濟的情況下，私人活動的水平高于社會所要求的水平。24X2AMCMEX1P1BDMRMC0PX資源配置失當生產的外部不經濟25三、矯正外部性的政策（一）政府的直接控制（二）排放物稅1.使用稅收和補貼對外部不經濟的企業(yè)征稅，其數額等于造成的損失；對外部經濟的企業(yè)予以補貼。2.使用企業(yè)合并將相互影響并產生外部經濟與外部不經濟的企業(yè)進行合并，使外部影響消失。3.使用財產權的辦法如產權是明確的且能得到保障，則有些外部影響可能不會發(fā)生。26(三）訴訟法律即使用法律而不是政府干預的辦法來解決所造成的

12、負的外部性。這樣，負的外部性的生產者將對由此造成的對其他人的任何損害負有法律上的責任。 27（四）提倡循環(huán)經濟 1. 所謂循環(huán)經濟（circular economy），就是把清潔生產和廢棄物的綜合利用融為一體的經濟，本質上是一種生態(tài)經濟，它要求運用生態(tài)學規(guī)律來指導人類社會的經濟活動。 2.三大原則即3R，為減量化(reduce)、再利用(reuse)、再循環(huán)(recycle) 28四、外部性的私人解決辦法（一）外部性問題可以用道德規(guī)范和社會約束來解決。 （二）解決外部性可以通過慈善行為來實現(xiàn)。 （三）解決外部性也可以通過利益各方簽訂合約來實現(xiàn)。 （四）科斯定理29（四）科斯定理科斯定理的內容。

13、只要產權是明確的，且其交易成本為零或很小，則無論在開始時將財產權賦予誰，都能達到資源的有效配置。交易成本：為實現(xiàn)市場交易而支付的費用，包括搜尋買者和賣者、談判、簽訂和履行合同等行為所做的努力和花費的時間與精力。30什么是產權？產權（property rights）是與所有權（ownership rights）相聯(lián)系的概念。傳統(tǒng)意義上所有權指經濟活動主體對于資源排他性占有權，這種占有權受到社會強制力量保護，包含法律擁有，使用，支配，剩余索取等一組權利。產權則是側重刻畫不同主體在行使這些權利過程中發(fā)生的權利界定關系；因而，產權不僅包含傳統(tǒng)意義上所有權內涵，而且包含不同主體行使所有權時發(fā)生的權利關系

14、。31工廠排放的煙塵使周圍5戶居民曬的衣服受到污染，損失為575375元。解決辦法有兩種：一是工廠安裝除塵器，價值150元；二是居民每人購買烘干機，價值550250元。若產權屬于工廠，工廠有權污染，居民給工廠安裝除塵器，花費150元；若產權屬于居民，工廠主動安裝除塵器，花費150元。若產權屬于工廠，居民協(xié)商共同行動給工廠安裝除塵器的費用超過100元，則不如各自購買烘干機。舉例：工廠排放的煙塵周圍居民曬的衣服受到污染。32科斯定理科斯定理前提是當事人之間談判和協(xié)調成本為零。在現(xiàn)實社會中，協(xié)商談判會有成本。談判花費時間；談判涉及的損失和補償在測定上會有大量信息不確定性；確保實施協(xié)議需要耗費人力物力

15、等等。通過界定產權能夠達到資源最優(yōu)配置，要把所有利益相關當事人召集到一起，就一方造成的損失和補償來通過討論達成有效協(xié)議，顯然存在很大困難，甚至實際上達不成協(xié)議。33科斯定理不易解決的難題（1）產權是否總能明確？（2）明確的產權是否總能轉讓？（3）明確的產權是否總能實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置？ 34第三節(jié)公共物品一、私人物品和公共物品二、私人物品和公共物品的最優(yōu)數量三、公共物品的市場失靈四、公共物品的成本收益分析五、公共選擇理論35 魚兒的眼淚 有資料顯示，渤海底層的水生物資源，只有上個世紀的10%，原盛產渤海的珍貴對蝦、比目魚、鱸魚、魷魚、石斑魚等特色魚產相繼出現(xiàn)了斷擋和絕種，為什么公共海域的魚類資源

16、越來越少？有人說是因為魚的自身價值問題。但為什么自家魚塘的魚卻越來愈多？同樣是魚為什么卻會有不同的命運？36一、公共物品的性質及其分類（一）公共物品的性質1.私人物品：由市場提供給個人享用的物品。排他性：如某人消費了某種商品，別人就不能消費這種商品。競爭性：對某種私人物品的需求的增加便意味著對該物品的供給或生產會增加，從而生產該產品的資源會增加，生產其他的 產品會減少。（生產成本增加）37一、公共物品的性質及其分類2.公共物品：供整個社會共同享用的物品。非排他性：個人不被排除在消費某種物品的利益之外。非競爭性：消費需求的增加不會不會引起生產成本的增加。38（二）公共物品的分類純公共物品：具有完

17、全的非排他性和完全的非競爭性的物品，如國防、外交、法律、法規(guī)。準公共物品：具有非競爭性但不具有非排他性的物品，如道路、游泳池等。公共資源：具有競爭性但無排他性的物品。390QPP0Q0DADBDSEABDC0QPP0Q0DADBDSEABPAPB圖1私人物品的最優(yōu)數量圖2公共物品的最優(yōu)數量二、公共物品和市場失靈40公共物品市場失靈的原因（1）單個消費者不清楚對公共物品的價格，更不清楚對公共物品價格與需求的關系。（2）公共產品非排他性導致“搭便車”。為不支付或少支付價格，消費者會低報或瞞報對公共物品的偏好。 因而公共物品不能采用通常市場機制獲得有效配置。41三、政府對公共物品的對策（1）純公共物

18、品 政府-稅收（2）準公共物品 收費-制定價格（3）公共資源 制度-道德約束42補充： 不完全信息 完全信息假設：在商品市場上消費者和廠商完全了解他們各自偏好和效用函數，成本函數以及市場價格信息，或者可以不費任何成本獲得這些信息，完全信息條件使得市場參與主體總是能夠尋找到對他們最有利的交易對象和交易條件，因而保證了競爭的完全性。然而，實際市場情況存在信息不完全和不對稱情況。43一、信息的不完全1、信息不完全指經濟活動的主體不能充分了解所需要的一切信息。2、信息不對稱經濟交易的雙方對有信息了解和掌握的不一樣多。3、信息不完全的原因認識能力有限掌握信息的成本太高信息商品特殊。44二、信息不完全與市場失靈逆向選擇次品充斥市場道德風險45三、應對信息不對稱及信息調控信息不對稱既需要市場主體采取應對行動，有時也需要政府管制措施配合。市場創(chuàng)新的方法之一是利用市場信號（Market signaling）作用。