融資租賃有限公司全套管理制度匯編收藏

1、 XX融資租賃有限公司制 度 匯 編第一篇部門工作職責(zé)綜合部工作職責(zé)財務(wù)部工作職責(zé)業(yè)務(wù)部工作職責(zé)風(fēng)險部工作職責(zé) 資產(chǎn)部工作職責(zé) 第二篇行政管理制度 TOC o 1-5 h z 員工行為規(guī)范 .會議制度 業(yè)務(wù)招待制度 .印章管理辦法證照管理辦法 .車輛管理辦法 辦公用品管理辦法 檔案管理辦法 .第三篇人事管理制度員工薪酬管理辦法 員工招聘工作規(guī)程 請給假和考勤管理辦法 員工教育培訓(xùn)管理辦法 第四篇業(yè)務(wù)管理制度租賃業(yè)務(wù)管理暫行辦法 保證合同 合同模版 核驗聲明書 客戶申請資料清單 項目立項審查表 項目申請書 項目調(diào)查報告 咨詢顧問協(xié)議 第五篇風(fēng)險管理制度項目評審委員會會議制度 租賃業(yè)務(wù)審查管理辦法

2、 租賃項目檔案管理暫行辦法 授信擔(dān)保管理辦法 逾期債權(quán)移交及風(fēng)險資產(chǎn)處置的辦法租后管理暫行辦法 資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同 第六篇財務(wù)管理制度財務(wù)管理辦法 全面預(yù)算管理辦法 固定資產(chǎn)管理辦法 第一篇 部門工作職責(zé)綜合部崗位職責(zé)一、行政方面1、負(fù)責(zé)組織編制公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和公司各部門年度經(jīng)營目標(biāo)管理工作；2、協(xié)助公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，組織落實公司增資、改制等重大事項的具體事宜；3、負(fù)責(zé)各類文件的收發(fā)、登記、傳閱、整理、歸卷、存檔及請示與報告的起草、呈送，及公司印鑒的管理；4、草擬公司相關(guān)文件及綜合工作計劃、總結(jié)和工作報告，負(fù)責(zé)公司文件的審核、打印和保密工作；5、負(fù)責(zé)籌劃組織安排各種會議會務(wù)，做好會議記錄，并負(fù)責(zé)

3、會議紀(jì)要、會議決議的擬定及督辦工作；6、負(fù)責(zé)來客接待、對外聯(lián)絡(luò)、交流協(xié)調(diào)等工作；7、負(fù)責(zé)公司車輛的管理、維護和調(diào)派等工作；8、負(fù)責(zé)公司營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證等證照的申辦、變更、年審和保管工作；9、負(fù)責(zé)公司職場的水電、電話、網(wǎng)絡(luò)、安全、衛(wèi)生、員工就餐等后勤工作和物業(yè)管理協(xié)調(diào)工作；10 、負(fù)責(zé)辦公用品、員工實物福利的采購和發(fā)放工作，做好公司報刊雜志和圖書的訂購和使用保管；11、負(fù)責(zé)公司形象策劃、對外宣傳（含網(wǎng)站建設(shè)） ，以及各類音像資料的攝制、保管等工作；12 、負(fù)責(zé)公司綜合管理類檔案、到期項目檔案的保管工作；13 、負(fù)責(zé)參與協(xié)調(diào)及聯(lián)絡(luò)等相關(guān)事務(wù)。二、人事方面1、負(fù)責(zé)制定、完善公司內(nèi)部用人、用工

4、和薪酬等各項人力資源管理制度；2、負(fù)責(zé)擬定人才招聘計劃，經(jīng)批準(zhǔn)后組織實施；做好招聘人員的資格審查，筆試面試及考核，辦理員工錄用相關(guān)手續(xù)；3、協(xié)助相關(guān)部門，做好公司年度工資總額的預(yù)算和申報工作；4、負(fù)責(zé)員工崗位工資、績效工資和各項福利的核算、發(fā)放工作；以及員工社保的月度核算和年度調(diào)整工作；5、協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)，做好公司內(nèi)部員工的培養(yǎng)、考察、使用等工作；6、負(fù)責(zé)擬定公司員工年度培訓(xùn)計劃和組織實施；7、負(fù)責(zé)公司勞動紀(jì)律的日常管理，按規(guī)定辦理各類請假手續(xù)；8、負(fù)責(zé)員工年度綜合考核評比工作；9、負(fù)責(zé)辦理員工勞動合同的簽訂、備案、續(xù)簽、終止，以及公司員工調(diào)動、離職、退休等相關(guān)手續(xù)；10 、做好公司人事任免、勞

5、動合同、聘任協(xié)議以及獎懲情況等人事檔案資料的收集、歸檔和管理工作。財務(wù)部崗位職責(zé) 財務(wù)部崗位職責(zé) 1、負(fù)責(zé)編制公司年度財務(wù)預(yù)算；2、負(fù)責(zé)定期編制年、季、月度財務(wù)會計報表及年度會計決算；3、負(fù)責(zé)辦理公司資金籌措、結(jié)算、調(diào)度等工作；4、負(fù)責(zé)日常財務(wù)核算和各項開支的審核；以及各類款項的劃轉(zhuǎn)；5、負(fù)責(zé)會計基礎(chǔ)工作，辦理現(xiàn)金收支和銀行結(jié)算業(yè)務(wù)，及時登記現(xiàn)金和銀行存款日記賬，保管庫存現(xiàn)金、空白支票和收據(jù)；6、定期撰寫財務(wù)分析報告，為決策提供準(zhǔn)確的會計資料；7、負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)管理，辦理固定資產(chǎn)的登記、轉(zhuǎn)移、報廢，定期組織盤點；8、負(fù)責(zé)公司財務(wù)、資產(chǎn)的專項審計，配合上級委托的中介機構(gòu)完成對公司的各項外部審計；9

6、、負(fù)責(zé)財務(wù)專用章、法人代表印鑒章的使用保管工作；10 、按時提供當(dāng)月租金回款情況、次月計劃回款清單和逾期租金報表；11、負(fù)責(zé)組織公司財務(wù)人員參加相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，統(tǒng)一 11、負(fù)責(zé)組織公司財務(wù)人員參加相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，統(tǒng)一 #辦理有關(guān)證照的年審；12 、負(fù)責(zé)公司所有財務(wù)檔案資料的信息安全管理。12 、負(fù)責(zé)對在租客戶不定期進行回訪，填寫客戶回 12 、負(fù)責(zé)對在租客戶不定期進行回訪，填寫客戶回 #業(yè)務(wù)部崗位職責(zé) 1、負(fù)責(zé)租賃業(yè)務(wù)市場開拓與營銷；2、負(fù)責(zé)租賃項目初審調(diào)查工作，出具調(diào)查報告；3 、負(fù)責(zé)在項目評審會上報告項目情況 , 并接受評委質(zhì)詢；4、負(fù)責(zé)擬定項目方案，起草租賃合同；5、負(fù)責(zé)辦理租賃合同簽訂后各

7、種款項的扣劃工作；6、未通過公司項目評審會的項目，及時明確答復(fù)客戶，退還客戶所有資料；7、負(fù)責(zé)租賃物查驗以及和承租人聯(lián)系，確認(rèn)承租人驗收租賃物結(jié)果，收集租賃物發(fā)票以及其他有關(guān)證明資料并登記；8、項目簽約放款后及時將有關(guān)發(fā)票、收據(jù)轉(zhuǎn)交客戶，并登記簽收；、負(fù)責(zé)租賃項目租金的回收 ; 辦理在租客戶提前償還租金相關(guān)工作 ; 催收逾期租金，核算違約金；、負(fù)責(zé)建立業(yè)務(wù)臺帳，歸集整理檔案，將項目檔案移交風(fēng)險部；11、負(fù)責(zé)租賃業(yè)務(wù)的創(chuàng)新；訪調(diào)查表 ，發(fā)現(xiàn)客戶存在生產(chǎn)經(jīng)營異常、工商信息變化、房產(chǎn)土地信息變化以及在公檢法等部門有涉案等信息應(yīng)及時報告風(fēng)險部。風(fēng)險部崗位職責(zé) 風(fēng)險部崗位職責(zé) ,并1 、負(fù)責(zé)審查項目調(diào)查

8、報告，全面揭示項目風(fēng)險點提出控制措施；2、負(fù)責(zé)配合業(yè)務(wù)部到現(xiàn)場調(diào)查工作；3、負(fù)責(zé)歸集評審項目的資料，定期、不定期召集項目評審會；4、負(fù)責(zé)審查簽訂合同（包括辦理公證、保險）的合規(guī)性與合法性；5、負(fù)責(zé)將項目數(shù)據(jù)資料錄入信息管理系統(tǒng)，以及項目的信息安全管理工作；6、根據(jù)租賃項目移交清單做好項目檔案交接手續(xù)，負(fù)責(zé)所有客戶的文書和電子檔案資料的管理；關(guān)注客服在工商信息的變化、以及關(guān)注客戶在銀行、國土、房地產(chǎn)等部門有無資產(chǎn)信息變化，以及在法院、仲裁委等涉案信息的收集；7、根據(jù)財務(wù)部出具的在租客戶租金回收情況以及自身掌握的信，定期出具分類報告；8、負(fù)責(zé)對風(fēng)險租賃客戶（包括停產(chǎn)、關(guān)閉、并轉(zhuǎn)、破產(chǎn)等）的核查、租

9、金清算催收、以及訴訟仲裁、財產(chǎn)保 # 全、申請執(zhí)行等工作；9、負(fù)責(zé)督查在租客戶回訪制度執(zhí)行情況，并于每季度末回收客戶回訪調(diào)查表 ，存入客戶檔。資產(chǎn)部崗位職責(zé) 資產(chǎn)部崗位職責(zé) 1、研究制定公司租賃資產(chǎn)管理整套體系，并根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展變化不斷完善；2、構(gòu)建公司租賃資產(chǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)和體系，開展資產(chǎn)管理體系評估；3、優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，制定資產(chǎn)保值增值的方案；4、對租賃項目進行技術(shù)方案選優(yōu)，協(xié)助可行性報告的編寫；5、跟蹤租賃行業(yè)的進展，收集技術(shù)信息，提供技術(shù)報告；6、持續(xù)監(jiān)控融資及產(chǎn)業(yè)客戶經(jīng)營及資產(chǎn)安全狀況；7、對不良租賃物的處置、正常租賃物的殘值處置，在保障公司資產(chǎn)安全的基礎(chǔ)上，合理利用相關(guān)資源探索資產(chǎn)管理輸

10、出；8、組織公司業(yè)務(wù)日常催收、風(fēng)險預(yù)警防范、風(fēng)險處置、業(yè)務(wù)檔案管理；9、負(fù)責(zé)公司資產(chǎn)管理流程、管理制度與實施細(xì)則的制定；10 、負(fù)責(zé)收集匯總公司內(nèi)外資產(chǎn)管理信息，組織編制 分析報告、提出整改措施、并組織監(jiān)督整改落實；11、負(fù)責(zé)組織業(yè)務(wù)資產(chǎn)風(fēng)險的處置和審批，與第三方合作，處置不良租賃資產(chǎn)，實現(xiàn)債權(quán)；12 、日常法律事務(wù)等工作。第二篇 行政管理制度員工行為規(guī)范一、對待客戶文明禮貌、熱情周到；對待同事團結(jié)友愛、相互尊重；對待公司絕對忠誠，愛崗敬業(yè)。二、自覺參加公司開展教育培訓(xùn)和集體活動，增強團隊意識。三、不準(zhǔn)與客戶發(fā)生爭吵、謾罵，不準(zhǔn)講臟話粗話；遇到客戶詢問時，要耐心細(xì)致作解答，不準(zhǔn)推諉。四、辦公、

11、營業(yè)場所須保持安靜、和諧，不準(zhǔn)大聲說話、高聲喧嘩。五、接電話時應(yīng)主動自報單位“您好， XX 租賃” 。堅持使用“十字”文明用語： “您好、請、對不起、謝謝、再見” 。六、認(rèn)真負(fù)責(zé)，按章操作，熟悉業(yè)務(wù)，避免差錯，服務(wù)周到，為客戶保密。七、按時上班，不遲到、不早退，有事須辦理請假手續(xù)，不得擅自離崗。八、工作時間“十不準(zhǔn)” ：不準(zhǔn)趴在桌子或斜躺在椅子上；不準(zhǔn)把腳架在辦公桌面上；不準(zhǔn)串崗聊天、說笑、嬉鬧、爭吵；不準(zhǔn)閱讀與業(yè)務(wù)無關(guān)的書刊、雜志等；不準(zhǔn)上網(wǎng)聊天、玩游戲；不準(zhǔn)吃零食、打瞌睡；不準(zhǔn)干私事；不準(zhǔn)占用電話聊天；不準(zhǔn)女性員工涂過分夸張的彩色指甲油；不準(zhǔn)在辦公場所抽煙。九、每日工作終了，須將現(xiàn)金、公章

12、、重要空白憑條、有價單證入庫保管。下班前必須關(guān)閉各類電器電源，保管好各種工具，嚴(yán)防事故發(fā)生。十、工作期間出現(xiàn)各種意外情況而不能對外辦理業(yè)務(wù)時，應(yīng)向客戶做好解釋說明，以取得諒解，并及時匯報，尋求最佳的解決途徑。十一、員工上班時間衣著應(yīng)潔凈得體，衣扣整齊，不敞胸露懷，不得穿吊帶衫、超短裙（褲）等過分暴露或休閑的服飾，不挽袖挽褲，不準(zhǔn)拖鞋上崗。十二、工作區(qū)域必須做到“四凈三無” ，即地面凈、墻壁凈、桌椅凈、門面凈、無灰塵、無紙屑垃圾、無堆放雜物。十三、保守公司商業(yè)秘密，不得私自將公司文件、合同文稿、公司制度以及上述資料的電子件等外傳。會議制度第一章 總 則第一條為規(guī)范公司各類會議程序、提高會議效率，

13、結(jié)合公司實際，制定本制度。第二條公司召開的會議分為：董事會會議、董事長辦公會、董事長總經(jīng)理聯(lián)席辦公會、總經(jīng)理辦公會、項目評審會、全體員工會議、員工年終述職考評會、專題會議、培訓(xùn)等。第三條 公司會議應(yīng)本著精簡、高效的原則進行。會議召集人、參會人員會前應(yīng)做好準(zhǔn)備工作（包括會議議程、提案、匯報提綱、發(fā)言要點、工作計劃草案、決議決定草案、落實會場、通知與會人等）。會議室由綜合部指定專人負(fù)責(zé)管理，各部門如需要使用會議室，須事先提出申請，由綜合部統(tǒng)籌安排。會議室電子設(shè)備的管理、使用和維護由綜合部專人負(fù)責(zé)，其他人不得隨意操作。第四條 參會人員不得無故遲到、早退、缺席。如有特殊情況不能按時到會，應(yīng)提前向會議召

14、集人請假。會議期間應(yīng)關(guān)閉手機或?qū)⑹謾C調(diào)到振動狀態(tài)。會議期間不得頻繁出入會場。第五條 會議記錄遵照“誰組織，誰記錄”的原則，如有必要，主持人可根據(jù)本原則及會議議題所涉及業(yè)務(wù)的需要，臨時指定會議記錄員。與會人員、記錄員對會議內(nèi)容的涉密事項負(fù)有保密義務(wù)。涉及到秘密事項的會議紀(jì)要，記錄員應(yīng)在保密地方整理，并嚴(yán)格按照主持人簽發(fā)的抄送單位和人員發(fā)送。會議形成的決議應(yīng)由牽頭部門及時書面通知有關(guān)執(zhí)行部門，并負(fù)責(zé)監(jiān)督落實情況。產(chǎn)生會議紀(jì)要、形成決議的會議，參會人員必須在會議記錄上簽字。第二章 董事會會議第六條會議分為定期會議和臨時會議。董事會每年應(yīng)當(dāng)至少在上下兩個半年度各召開一次定期會議。第七條會議由董事長召集

15、和主持；董事長因特殊原因不能履行職務(wù)時，由副董事長或董事長指定一名董事召集和主持，或者由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。董事會秘書負(fù)責(zé)書面通知、準(zhǔn)備和發(fā)放會議材料、會議記錄、起草會議紀(jì)要等會務(wù)工作。第八條董事會行使下列職權(quán):（一）決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；（二）審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方 案；（三）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方 案；（四）對公司增加或者減少注冊資本作由決議；（五）對公司聘用、解聘會計審計機構(gòu)作由決議；（六）對合資公司發(fā)行債券、對外擔(dān)保作由決議；（七）決定合資公司國內(nèi)外分支機構(gòu)的設(shè)立和撤銷；（八）決定1億元人民幣以上的單筆重大融入資金;（九）決定

16、1億元人民幣以上的單筆重大投資項目;（十）聘任或解聘公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理，根據(jù)總經(jīng) 理的提名，聘任或解聘合資公司財務(wù)負(fù)責(zé)人，決定其工資 福利等；（十一）對公司合并、分立、變更公司形式、解散和 清算等事項作由決議；（十二）修改公司章程；（十三）審議應(yīng)當(dāng)由董事會決定的其他事項。第九條 所有參會人員應(yīng)圍繞會議議題展開討論，發(fā)言時間過長、偏離議題，會議主持人應(yīng)予以制止；其他董事征得會議主持人同意，也可要求終止發(fā)言。第十條 會議審議決定的事項，應(yīng)以正式文件印發(fā)。如對會議決定有異議，應(yīng)提交書面提案，提出具體修改意見，按董事會議案提交程序提交董事長決定是否列入下一次會議審議。第十一條 會議議事規(guī)則另行制定。

17、第三章 董事長辦公會第十二條會議主要任務(wù)是研究決定公司突發(fā)性的重要事項、提交董事會審議的事項等。第十三條會議由董事長召集并主持，決定會議內(nèi)容并根據(jù)研究事項決定參會人員。由董事會秘書或綜合部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)通知、準(zhǔn)備和發(fā)放會議材料、會議記錄、起草會議紀(jì)要等會務(wù)工作。第十四條 會議研究的事項涉密的，參會人員應(yīng)保守秘密。在正式公布或發(fā)文前，參會人員泄漏會議內(nèi)容、造成不良影響的，視情節(jié)予以批評直至行政處分。第四章 董事長、總經(jīng)理聯(lián)席會第十五條董事長、總經(jīng)理聯(lián)席會議為公司議事機構(gòu), 成員包括：董事長、監(jiān)事、總經(jīng)理及公司有關(guān)高級管理人 員。根據(jù)所討論事項的需要，董事長可要求相關(guān)部門負(fù)責(zé) 人或有關(guān)人員列席會議。第

18、十六條 董事長、總經(jīng)理聯(lián)席會議的內(nèi)容如下：（一）組織學(xué)習(xí)、傳達國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管政策、 會議精神等；（二）了解、檢查經(jīng)營管理層執(zhí)行董事會確定的公司經(jīng) 營計劃、投資方案和重大經(jīng)營管理事項的落實情況；（三）聽取經(jīng)營管理層關(guān)于公司經(jīng)營管理情況及存在問 題的匯報，檢查經(jīng)營管理層履行職責(zé)情況；（四）組織討論擬提交董事會審議的事項；（五）就公司總監(jiān)級人員任免事項進行討論、批準(zhǔn)；（六）就公司的薪酬方案進行討論；（七）聽取經(jīng)營管理層提交的有關(guān)重要事項的報告，包 括但不限于：1、公司各部門年度人員編制及崗位、職務(wù)配置計 劃；2、公司部門副職（含）以上管理人員的選聘、錄用、崗位調(diào)整情況以及上述人員經(jīng)營管理責(zé)任

19、的追究情況；3、公司各部門年度考核、分配、激勵及約束情況以及 評選和表彰先進情況；4、公司辦公用房租用、裝修及其他配套工程的實施計 劃及相關(guān)投資方案；5、公司重大活動計劃及實施方案；6、重大突發(fā)事件的處置方案。（八）討論重大緊急情況下的對外捐贈方案；（九）討論董事會授權(quán)董事長審批、決定的事項；（十）根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管要求及公司章程的規(guī)定，應(yīng) 由董事長履職，且董事長認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交董事長、總經(jīng)理聯(lián) 席會議討論的其他事項。第十七條 董事長、總經(jīng)理聯(lián)席會議由董事長召集和主 持。第十八條 董事長聯(lián)席會議原則上每月召開一次，董事 長認(rèn)為必要或遇重大事項時可以臨時召開。第十九條 董事會秘書負(fù)責(zé)董事長聯(lián)席會議的

20、安排、通 知、記錄等具體會務(wù)工作，董事會秘書由差或休假期間， 可由綜合部主任負(fù)責(zé)。第五章總經(jīng)理辦公會第二十條 會議主要任務(wù)是研究決定公司經(jīng)營活動中的 有關(guān)事項。第二十一條 會議由總經(jīng)理或其指定人員召集并主持， 經(jīng)營層全體人員參加，總經(jīng)理決定列席會議人員。綜合部 負(fù)責(zé)會議通知、準(zhǔn)備和發(fā)放會議材料、會議記錄、起草會 議紀(jì)要等會務(wù)工作。第二十二條公司部門副職（含）以上管理人員的選聘、錄用、崗位調(diào)整情況需經(jīng)總經(jīng)理辦公會討論，研究通 過后報董事長批準(zhǔn)。第二十三條 會議審議決定的事項，可以以文件的形式 印發(fā)。第六章項目評審會第二十四條主要任務(wù)是評估融資租賃項目的風(fēng)險，為 公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供參謀意見。 項目評

21、審委員會會議制度 另行制定。第七章 全體員工會議第二十五條會議由公司主要負(fù)責(zé)人或其指定人召集并主持，公司全體員工參加。綜合部負(fù)責(zé)通知、準(zhǔn)備和發(fā)放會議材料、會議記錄、起草會議紀(jì)要等會務(wù)工作。第二十六條會議內(nèi)容主要是傳達上級會議、文件精神，董事會、董事長辦公會和總經(jīng)理辦公會的決定，總結(jié)和部署工作等。第八章 年終述職考評會第二十七條根據(jù)集團公司的統(tǒng)一部署和要求召開，每年一次。由公司主要負(fù)責(zé)人或其指定人召集并主持，綜合部負(fù)責(zé)通知、準(zhǔn)備和發(fā)放會議材料、會議記錄、收集評分表、統(tǒng)分等會務(wù)工作。第九章 專題會議、業(yè)務(wù)研討與培訓(xùn)第二十八條會議由總經(jīng)理或其指定人根據(jù)工作需要召集并主持，參會人員由會議召集人確定。會

22、議召集人指定專人負(fù)責(zé)會議通知、準(zhǔn)備和發(fā)放會議材料、會議記錄、起草會議紀(jì)要等會務(wù)工作。業(yè)務(wù)招待制度第一條 為厲行節(jié)約、控制招待費用支出，結(jié)合公司實際，制定本制度。第二條 業(yè)務(wù)招待由綜合部統(tǒng)一管理，財務(wù)部監(jiān)督執(zhí)行。第三條 業(yè)務(wù)招待程序業(yè)務(wù)招待前要先填制業(yè)務(wù)招待用餐申請單 （見附表） ，注明業(yè)務(wù)招待事由、人數(shù)和預(yù)定金額等。一、部門業(yè)務(wù)招待：經(jīng)辦人提出申請并填制業(yè)務(wù)招待用餐申請單 ，經(jīng)部門經(jīng)理同意，報總經(jīng)理批準(zhǔn)后進行。二、公司領(lǐng)導(dǎo)業(yè)務(wù)招待：經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后由其指定的部門或綜合部代填業(yè)務(wù)招待用餐申請單 。特殊情況，未能及時填制業(yè)務(wù)招待用餐申請單的，應(yīng)先電話請示總經(jīng)理同意后方可進行業(yè)務(wù)招待，并于事后及時補辦

23、手續(xù)。第四條 業(yè)務(wù)招待要求一、業(yè)務(wù)招待應(yīng)本著熱情周到、勤儉節(jié)約的原則進行；二、招待時原則上不安排煙、名酒和名貴菜肴，午餐招待原則上不得飲酒；三、嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)招待陪請人數(shù)；四、業(yè)務(wù)招待應(yīng)及時取得合法有效的票據(jù)，填制報銷憑證，并附上業(yè)務(wù)招待用餐申請單 ，按規(guī)定的報批程序報銷。第五條 本制度經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)后執(zhí)行，綜合部負(fù)責(zé)解釋。附表:業(yè)務(wù)招待用餐申請單申請部門 （人）就餐時間招待單位招待事由擬招待人數(shù) 及標(biāo)準(zhǔn)擬就餐地點申請部門 負(fù)責(zé)人意見綜合部 負(fù)責(zé)人意見總經(jīng)理 審批意見印章管理辦法第一條為加強公司印章管理，防范風(fēng)險，規(guī)范用章，結(jié)合公司實際，制定本辦法。第二條公司印章指公章、財務(wù)專用章、發(fā)票專用章

24、、法人代表印鑒章等。公司印章刻制應(yīng)嚴(yán)格控制。公司設(shè)立批準(zhǔn)時，由指定專人在證照辦理完畢后刻制公章、財務(wù)專用章、發(fā)票專用章、法人代表印鑒章。其它印章由需刻印部門負(fù)責(zé)人根據(jù)工作需要提出刻制印章的申請，經(jīng)董事長批準(zhǔn)方可刻制。第三條 新刻制的印章由綜合部取印模留樣存檔。第四條 印章保管：公章由綜合部確定專人保管和使用；財務(wù)專用章、發(fā)票專用章、法人代表印鑒章，由財務(wù)部分別確定專人保管。第五條 用印：用印應(yīng)履行批準(zhǔn)手續(xù)。公司對外發(fā)文、向金融機構(gòu)融資的借款合同、董事會批準(zhǔn)的預(yù)算外的辦公設(shè)備和固定資產(chǎn)購置合同、其他重要合同協(xié)議 , 須經(jīng)董事長同意（或授權(quán)同意） ，方可加蓋公章和法人代表印鑒章。董事長外出時，短信

25、請示董事長回復(fù)同意后，方可加蓋公章和法人代表印鑒章。公司日常事務(wù)需用印事項，總經(jīng)理審批即可。融資租賃業(yè)務(wù)常用合同、董事會批準(zhǔn)的預(yù)算內(nèi)的辦公設(shè)備和固定資產(chǎn)購置合同，董事長出具法人代表授權(quán)委托書，由總經(jīng)理代表公司簽字后，方可加蓋公章。攜章外出辦理簽證、登記，除公章報批登記外，須二人同行，原則上由綜合部派人同行。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自用印所產(chǎn)生的后果和責(zé)任，由印章保管人承擔(dān)。第六條 用印登記：所有用印應(yīng)如實登記于用印登記簿并經(jīng)審批批準(zhǔn)。對有留存材料的用印，應(yīng)認(rèn)真審核用印內(nèi)容與留存材料的一致性。沒有留存材料的用印，要詳細(xì)記載用印內(nèi)容。第七條印章管理人員對留存的材料應(yīng)整理編號，歸檔備查。第八條印章管理人員應(yīng)注意保

26、養(yǎng)印章，及時清洗，確保用印清晰。加蓋印章應(yīng)端正、清晰，騎年蓋月。嚴(yán)禁在空白紙（含空白介紹信、空白函等）上加蓋印章。第九條 公司更換印章管理人員時，應(yīng)填寫印章交接表，由交接雙方和綜合部負(fù)責(zé)人在場，當(dāng)面交接清楚，并簽字備查。相關(guān)手續(xù)表格由綜合部歸檔保存。第十條 印章遺失時除立即向上級報備外，還應(yīng)依法公告作廢。第十一條 本辦法經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)后執(zhí)行，由綜合部負(fù)責(zé)解釋。證照管理辦法 證照管理辦法 第一條為規(guī)范各類證照管理，明確職責(zé)，結(jié)合公司實際，制定本辦法。第二條本辦法所指證照是指：批準(zhǔn)證書、營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、公司車輛行駛證及登記證、銀行開戶許可證、貸款卡等證件（以上證照包括正、副

27、本）及公司統(tǒng)一為員工辦理的門禁卡等。第三條 各類證照由綜合部留存復(fù)印件并登記造冊后分部門管理，各部門安排專人保管。各部門證照保管人員名單報綜合部備案。各部門證照保管人負(fù)責(zé)各種證照的申報、登記、變更、年檢、注銷、保管、登記、備案。一、公司車輛行駛證原件由駕駛員負(fù)責(zé)；二、稅務(wù)登記證、銀行開戶許可證、銀行貸款卡由財務(wù)部專人負(fù)責(zé)；三、批準(zhǔn)證書、公司營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、車輛登記證由綜合部專人負(fù)責(zé)；四、門禁卡由員工本人保管；五、證照保管人應(yīng)定期檢查證照到期日，及時辦理年 審和延期。因不及時年審、延期造成的損失由公司追究證 照保管人責(zé)任；六、證照保管人調(diào)動崗位或離職時，應(yīng)填制“證照移交清冊”。交接雙方

28、、監(jiān)交人均應(yīng)在“證照移交清冊”上簽字。第四條 證照的申辦、年審、變更、注銷等：一、稅務(wù)登記證、銀行開戶許可證、銀行貸款卡由財務(wù)部負(fù)責(zé)辦理；二、其余證照由綜合部辦理。第五條 證照原件的使用程序：各部門因工作需要使用公司相關(guān)證照原件，須提出書面申請，注明使用時間、事由及相關(guān)事項，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人和總經(jīng)理同意后，辦理使用登記手續(xù)，方可攜帶外出。使用完畢后，使用人和證照保管人應(yīng)在登記表上注明領(lǐng)取（交回）時間并簽字。第六條 證件復(fù)印件的使用程序：各類證照未經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，不得隨意復(fù)印、外借；各部門因工作需要使用公司相關(guān)證照復(fù)印件，須提出書面申請，注明使用時間、事由及相關(guān)事項，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人和總經(jīng)理同意后，由綜

29、合部復(fù)印，并在復(fù)印件上注明其復(fù)印的用途并加蓋公章。第七條 證照的保管、使用責(zé)任：如出現(xiàn)證照損壞或丟失，應(yīng)立即向部門負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理報告，并與發(fā)證機關(guān)聯(lián)系，及時辦理證照的掛失和補辦手續(xù)，同時由綜合部追究其相關(guān)責(zé)任。門禁卡不得借給外單位人員。第八條 本辦法經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)后執(zhí)行，由綜合部負(fù)責(zé)解釋車輛管理辦法 車輛管理辦法 第一條 為加強公司車輛管理、壓縮不合理的費用支出、提高車輛保障程度和使用效率，結(jié)合公司實際，制定本辦法。第二條 車輛購置、配備、處置等由綜合部提出方案，總經(jīng)理審定后，報董事會審批。按規(guī)定應(yīng)向上級請示、報告的，由綜合部辦理。第三條 車輛調(diào)度。綜合部負(fù)責(zé)車輛的日常管理和統(tǒng)一調(diào)度。各部門

30、用車應(yīng)填寫用車申請單，由綜合部根據(jù)申請先后、“輕、重、緩、急”進行統(tǒng)籌安排，任何人不得因無公車使用而延誤工作。因公務(wù)緊急、當(dāng)日可返回的，綜合部可協(xié)商臨時調(diào)用享受購車補貼的公司領(lǐng)導(dǎo)車輛，并安排駕駛技術(shù)過硬人員駕駛，并在下班前將車輛完好交還公司領(lǐng)導(dǎo)。對無法安排的用車，綜合部應(yīng)及時告知用車申請部門。員工長途出差可通過大巴、火車等交通工具解決，公司不予安排車輛。特殊情況，應(yīng)提前1個工作日報批。每日下班、雙休日、節(jié)假日期間，車輛應(yīng)按規(guī)定統(tǒng)一 停放于公司指定車位。如有特殊情況需要，報請綜合部負(fù)責(zé)人同意后給予使用。第四條 公司車輛一般不外借。因特殊情況，外單位、公司員工因私借用公司車輛，需由綜合部根據(jù)公司車

31、輛調(diào)配情況提出初步意見，報總經(jīng)理批準(zhǔn)同意后方可外借。車輛外借時應(yīng)辦理借用手續(xù)，確定還車時間，雙方現(xiàn)場對車況進行驗收、交接。外借期間，各項費用（含加油費、違章罰款）由借用方承擔(dān)。如出現(xiàn)交通事故，由借用方自負(fù)責(zé)任，并負(fù)責(zé)將車輛維修完好；如車輛損壞嚴(yán)重甚至報廢，借用方應(yīng)按車輛商業(yè)保險單上的載明的價值賠償，如沒有商業(yè)保險單，按照車輛損壞前的市場評估價賠償。綜合部應(yīng)在確定的還車時間前催促還車，還車時應(yīng)認(rèn)真檢查車況、車上配件及隨車證照等。第五條 公司車輛年審、保養(yǎng)、維修由綜合部負(fù)責(zé)。車輛維修由駕駛員提出書面申請，說明維修項目和大致費用。維修預(yù)算1000 元以內(nèi)的，由綜合部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；1000 元以上的，綜

32、合部負(fù)責(zé)人審核后報總經(jīng)理審批。車輛維修一律在4S 店或公司選定的維修廠。未經(jīng)批準(zhǔn)，將車輛送修或者在非定點維修點維修，費用不予報銷。維修費用原則上轉(zhuǎn)賬支付。維修費用可以申請保險公司理賠的，駕駛員應(yīng)提前主動與保險公司聯(lián)系，按其要求辦理。車輛出差在外地期間確需修理的，應(yīng)先電話報告綜合部負(fù)責(zé)人并由其請示總經(jīng)理同意；待出差返回后補辦規(guī)定手續(xù)，并由同行人員證明。第六條 公司車輛統(tǒng)一辦理加油卡，定期充值，預(yù)存加油費。卡內(nèi)金額用完需要提前充值的，須附加油明細(xì)單，經(jīng)綜合部負(fù)責(zé)人核簽報總經(jīng)理批準(zhǔn)后予以充值。第七條 公司領(lǐng)導(dǎo)自購車輛維修、加油等在核定的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)實報實銷。原則上應(yīng)在定點維修點維修、辦理充值加油卡。第八條

33、 駕駛員由綜合部管理。駕駛員應(yīng)經(jīng)常檢查各種證件的有效性，出車時應(yīng)保證證件齊全；出車前，應(yīng)例行檢查車輛的水、電、機油及其他機件性能是否正常，發(fā)現(xiàn)不正常時，應(yīng)立即加補或調(diào)整；行車時，應(yīng)嚴(yán)格遵守交通規(guī)則，安全駕車；出車回來，應(yīng)將車輛擦洗干凈、停放整齊，檢查存油量，發(fā)現(xiàn)存油不足一格時，應(yīng)立即加油，不得出車時才臨時去加油。駕駛員發(fā)現(xiàn)所駕車輛有故障時應(yīng)立即檢修。不會檢修的，應(yīng)立即報告綜合部負(fù)責(zé)人，并提出具體的維修意見（包括維修項目和大致需要的經(jīng)費等）。駕駛員工作時須衣著整潔，舉止大方，禮貌待人。因違章或證件不全被罰款的，費用不予報銷。駕駛員酒駕、醉駕受到交警部門處罰，責(zé)任一律自負(fù)，并視情給予處分，直至開除

34、。嚴(yán)禁駕駛員擅自接送客人或辦私事，嚴(yán)禁私自對外經(jīng)營，嚴(yán)禁將車輛交給無證人員駕駛或租借給他人。第九條 本辦法經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)后執(zhí)行，由綜合部負(fù)責(zé)解釋。辦公用品管理辦法 辦公用品管理辦法 第一章 總 則第一條為規(guī)范辦公用品管理，合理控制費用開支，特制定本辦法。第二條本辦法適用于公司低值易耗品、保潔用品和常用電腦、電腦耗材的管理。第二章 辦公用品的購置第三條綜合部負(fù)責(zé)統(tǒng)一采購、統(tǒng)一配置辦公用品。第四條員工領(lǐng)用日常辦公用品的范圍：硬面抄、軟面抄、記事本、便箋、復(fù)寫紙、印泥、大頭針、回形針、計算器、文件袋、文件夾、橡皮、透明膠、固體膠、訂書釘、中性筆、筆芯、鉛筆、訂書機、剪刀、美工刀、直尺等。第五條辦公

35、用品購置原則：先調(diào)劑，后購買。采購時按計劃采購，盡量保持最低庫存，不得形成庫存積壓。第六條綜合部有權(quán)拒絕不合理的辦公用品申購。第七條辦公用品購置程序：一、每月 25 日，各部門根據(jù)工作實際需要，擬訂下月辦公用品申購計劃。如月底之前不能及時將計劃上報，視 同本月無需求;二、辦公用品申購計劃，應(yīng)經(jīng)部門經(jīng)理審核簽字后，報綜合部行政專員 ;三、行政專員根據(jù)各單位（部門）上報的辦公用品申購計劃，根據(jù)前期領(lǐng)用實際，結(jié)合庫存情況，擬訂下月辦公用品購置計劃，于當(dāng)月 30 日前報綜合部經(jīng)理審核，經(jīng)有資金審批權(quán)限領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)購置 ;四、常用辦公用品的采購每年度可以通過“貨比三家”的原則確定信譽好、質(zhì)優(yōu)價廉的供貨商，約

36、定保證供給質(zhì)優(yōu)價廉的辦公用品，并定期（至少一季度）進行抽查比價，同類產(chǎn)品按最低價每季度結(jié)算一次，嚴(yán)重違背合同約定的終止其供貨商資格;五、供貨單位確定后，行政專員應(yīng)將辦公用品購置計劃復(fù)印貳份，原稿留作自己存檔，一份復(fù)印件交采購人員予以采購，另一份交財務(wù)部備案。第八條 辦公用品購回后，采購人員須將實物及票據(jù)同時交行政專員辦理驗收、登記、入庫手續(xù)，進行入庫數(shù)量登記，經(jīng)行政專員在票據(jù)上簽字確認(rèn)后，方可履行報銷手續(xù)。第三章 辦公用品的領(lǐng)用和管理第九條 行政專員依據(jù)各部門的辦公用品申購計劃，在每月的前五天進行集中登記發(fā)放，填寫辦公用品統(tǒng)計表 ，做好發(fā)放數(shù)量、庫存數(shù)量核對登記，并將發(fā)放登記表復(fù)印一份交財務(wù)備

37、案。第十條 新員工入職時，由行政專員按辦公用品配置一覽表配備辦公用品。第十一條員工離職前應(yīng)到綜合部，將可繼續(xù)利用的辦公用品辦理移交手續(xù)，由行政專員簽字確認(rèn)。第十二條員工進行內(nèi)部調(diào)動時，辦公用品原則上隨員工轉(zhuǎn)移，對于新的崗位不需要的辦公用品，應(yīng)與接替自己崗位的員工辦理移交手續(xù)（或交回負(fù)責(zé)辦公用品管理的行政專員） 。第十三條 對于屬耐用性質(zhì)的辦公用品（如文件欄、文件夾、訂書機、剪刀等）應(yīng)視同低值易耗品，實行卡賬式管理，員工在個人固定資產(chǎn)和低值易耗品領(lǐng)用卡上簽字領(lǐng)用，損壞時應(yīng)以舊換新，離職和調(diào)動時應(yīng)辦理移交手續(xù)。第四章 附 則第十四條 辦公用品因人為損壞、遺失的，由領(lǐng)用人賠償。第十五條 未經(jīng)綜合部同

38、意，擅自購買辦公用品的，其費用不予報銷。第十六條辦公用品管理人員因管理不善，造成辦公用品損壞或丟失的，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償。第十七條公司保潔用品和常用電腦、打印機耗材的管理，比照本辦法執(zhí)行。辦公用品配置一覽表M-L /q 岡位配備標(biāo)準(zhǔn)辦公用品辦理人員高級管理層（總經(jīng)理、副 總經(jīng)理、業(yè)務(wù) 總監(jiān)）獨立辦公室、辦公桌 及配套辦公椅、臺式 電腦、手提電腦、文 件柜、沙發(fā)、茶幾、 衣架等全套辦公用 品。文件夾、文件 欄、便簽、筆 筒、記事本、 簽字筆、筆 芯、鉛筆、計 算器、訂書 機、訂書針、 回形針、剪 刀、固體膠、 透明膠等。備注：根據(jù)崗 位工作要求可 另行率領(lǐng)其他 辦公用品。行政專員部門總經(jīng)理獨立辦公室、辦

39、公桌 及配套辦公椅、臺式 電腦、手提電腦、文 件柜、沙發(fā)、茶幾等 全套辦公用品。行政專員一員工卡座及配套辦公椅。根據(jù)工作需要配備臺式電腦或手提電腦（二選一）、文件柜 等。行政專員辦公用品采購詢價表價詢價單位：單位：單位聯(lián)系人：電話：聯(lián)系人：電話：聯(lián)系人：電話：地址：地址：地址：規(guī)格型號數(shù)量規(guī)格型號數(shù)量規(guī)格型號數(shù)量購買建議：負(fù)責(zé)人意見：制表人:檔案管理辦法第一章 總 則第一條 檔案是公司的重要資源，為了加強檔案的科學(xué)管理，規(guī)范檔案管理行為，維護檔案安全，提高檔案使用效率，根據(jù)國家現(xiàn)行法律和公司的實際情況制定本制度。第二條 檔案分為行政檔案，業(yè)務(wù)檔案，財務(wù)檔案，法務(wù)檔案；檔案的保持形式有文字檔案，

40、電子檔案（包括照片、錄像、音像資料）和實物檔案（包括實物憑證和身份證等） 。第三條 檔案實行專人和集中管理制度。檔案管理人員應(yīng)該勤勉盡責(zé)，以維護檔案安全，保守檔案秘密和方便檔案使用為己任，充分發(fā)揮檔案管理服務(wù)于公司發(fā)展的作用。第二章 檔案的分類第四條 行政檔案是公司在行政和人力資源運作過程中發(fā)生的檔案資料。它分為：1、公司工商登記檔案：公司在工商局注冊的全部資料（公司成立及變更批文、董事決議、董事個人資料及簽字樣本、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證、驗證報告、審計報告等） ；2、公司機要檔案：重要會議的決議、紀(jì)要、記錄、錄像；由主要領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)的文件、函件、批示、答復(fù)、講話稿、傳真件等

41、；3、公司榮譽檔案：公司獲得的各種獎勵證書、獎牌、資質(zhì)、咨信評級、品牌，對外交往的重要活動記錄、錄像、照片等；4、公司人力資源檔案：勞動合同、員工基本資料、任職文件、保險、考核記錄、培訓(xùn)記錄、離職審計或?qū)徟龋?、公司財產(chǎn)檔案：房產(chǎn)租賃權(quán)資料、車輛登記證書、行駛證、車輛保險單、計算機及其網(wǎng)絡(luò)的硬件和軟件資料、重大辦公設(shè)施或設(shè)備的資料。第五條 業(yè)務(wù)檔案是公司對每一筆業(yè)務(wù)從受理、調(diào)查、審查到業(yè)務(wù)發(fā)生、跟蹤檢查、擔(dān)保責(zé)任解除等環(huán)節(jié)辦理過程的系統(tǒng)記錄，是業(yè)務(wù)操作的重要依據(jù)。它分為：1 、直接租賃類：企業(yè)（個人） ：業(yè)務(wù)主辦完成的項目調(diào)查表、風(fēng)險部落實到反擔(dān)保措施、內(nèi)部評審、和支付憑證、融資租賃合同、買

42、賣合同、反擔(dān)保措施中的各項合同（包括物權(quán)憑 證、實物及其它約定的保證手段等） 、授權(quán)書及其委托公證、租后管理資料等。2、售后回購類：業(yè)務(wù)主辦完成的項目調(diào)查表、風(fēng)險部落實到反擔(dān)保措施、內(nèi)部評審、借款合同（主合同）和支付憑證、融資租賃合同、買賣合同、反擔(dān)保措施中的各項合同（包括物權(quán)憑證、實物及其它約定的保證手段等） 、授權(quán)書及其委托公證、租后管理資料等。、其他合作方式：轉(zhuǎn)租合同、聯(lián)合租賃合同等資料。、項目資料、合同書、其他與項目或者合作有關(guān)的全部資料。第六條 法務(wù)檔案 是公司案件在司法程序過程中留下的各種法律文書、證據(jù)材料、資產(chǎn)證明文件及其它與案件有關(guān)的資料。它分為：、法律文書類：訴訟案件的起訴書

43、、保全申請書、開庭傳票、授權(quán)委托書、答辯狀、代理詞、法庭開庭記錄、法院調(diào)解書、判決書、裁定書、執(zhí)行申請書、執(zhí)行裁定書、和解協(xié)議書等；2、證據(jù)文書類：公司提交的案件證據(jù)、對方提交的案件證據(jù)、申請法院調(diào)查的證據(jù)等；3、其他：辦案人員的研究記錄、摘要；案件討論會記錄、策劃方案等。第七條 財務(wù)檔案 是公司財務(wù)管理過程中形成的重要憑證。它分為：1、資金往來的檔案；2、帳務(wù)記錄和處理檔案；3、各類報表檔案。第八條 其他檔案 除上述分類文件之外的重要文件等。第三章 檔案的管理第九條檔案的分類建立。檔案資料應(yīng)該及時移交檔案管理員。檔案管理員應(yīng)當(dāng)建立文字檔案和電子檔案。第十條檔案的規(guī)范整理：對文字檔案按照A4

44、紙進行統(tǒng)一的整理，小于 A4 紙的資料應(yīng)在A4 紙上粘貼，編上頁號，制作封面和目錄裝訂成冊；重要的文字檔案應(yīng)該有 2人分工管理或者雙鎖管理，任何一人是不能獨立取出該檔案的。對電子檔案應(yīng)有電子版本目錄，方便員工查找和使用。檔案實行集中保存。第十一條使用：員工使用檔案原則上應(yīng)盡量使用電子文檔。確實需要使用原件應(yīng)該辦理檔案借閱審批手續(xù)，檔案管理員憑借閱人所在部門主管簽字和公司分管檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)簽字審批單提供檔案并對借閱人及借閱的檔案進行登記，借閱人使用后及時歸還并登記。第十二條維護：公司為檔案維護提供必要的條件，包括專用的檔案室、檔案柜、保險箱、光盤、移動存儲器等。檔案管理員應(yīng)做好文字檔案和電子檔案

45、的維護工作，除了要防止檔案丟失、受損、泄密，切實維護檔案安全。第四章 檔案管理職責(zé)第十三條 檔案管理員的職責(zé)：、維護檔案完整與安全職責(zé)：檔案管理員接收檔案資料后，以維護檔案完整和安全為目的進行應(yīng)分類整理、保存；因檔案整理混亂或檔案完整性受到破壞等，檔案管理員應(yīng)承擔(dān)工作嚴(yán)重失職的責(zé)任，公司依照員工管理制度的相關(guān)規(guī)定予以處罰；、檔案管理員為了維護檔案安全，在出現(xiàn)緊急情況或重大風(fēng)險等情況下有權(quán)獨立做出處理再匯報；檔案管理員有權(quán)制止任何干擾或破壞檔案管理行為的事情；、泄漏檔案機密的職責(zé)：檔案管理員的應(yīng)嚴(yán)格保守檔案機密，未經(jīng)批準(zhǔn)不得隨意向任何人以任何方式透露檔案內(nèi)容；泄漏檔案秘密給公司造成損失的，公司有

46、權(quán)扣除本人2個月績效的處罰直至解除勞動合同；尚未造成損失的給予記過處分并扣發(fā)本人當(dāng)月績效額度的30%；、檔案管理員怠于履行檔案管理職責(zé)，造成公司員工抱怨或投訴的，經(jīng)查實，給予批評直至處以相應(yīng)的罰款，罰款金額為本人當(dāng)月績效的5%。第十四條 檔案使用人的職責(zé)：1 、使用檔案應(yīng)辦理借閱手續(xù)，檔案使用人應(yīng)合理使用并維護檔案的完整。損害檔案或者從檔案中故意抽出部分資料等應(yīng)承擔(dān)損害檔案完整的責(zé)任。公司有權(quán)扣除借閱人2個月績效待遇；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)賠償損失；2、借閱人不得泄露檔案秘密，泄漏檔案秘密給公司造成損失的，公司有權(quán)給予相當(dāng)于本人2 個月績效的處罰直至解除勞動合同。尚未造成損失的，公司給予記過處分并扣發(fā)

47、相當(dāng)于本人當(dāng)月績效的30%。第十五條 檔案審批人的職責(zé)：審批檔案借閱的負(fù)責(zé)人應(yīng)認(rèn)真核實借閱的理由、用途、使用范圍、使用期限等，因?qū)徟毣蚶寐殑?wù)之便故意為借閱人提供“方便” ，給公司造成損失的應(yīng)承擔(dān)玩忽職守或者營私舞弊的責(zé)任。公司有權(quán)處以相當(dāng)于審批人2個月績效的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)賠償損失。第十六條 檔案管理人員應(yīng)保證檔案資料的安全，注意防火、防潮、防盜、防蛀、防污染，及時對破損、褪色、霉變的檔案按技術(shù)規(guī)定進行修復(fù)或復(fù)制。第十七條機構(gòu)或人員變動的，應(yīng)辦理檔案交接，并由交接雙方和監(jiān)交人簽字存檔。第十八條借用、查閱檔案應(yīng)填寫“借閱申請表”，經(jīng)總經(jīng)理審批后，申請人到檔案保管部門現(xiàn)場查閱，不得拍照、

48、不得將檔案帶離檔案保管部門查閱。第十九條 因業(yè)務(wù)開展需要，需要復(fù)印業(yè)務(wù)檔案的，應(yīng)填寫“借閱申請表” ，并注明復(fù)印的內(nèi)容、份數(shù)及用途，經(jīng)總經(jīng)理審批后，由檔案保管員復(fù)印，業(yè)務(wù)人員不得將檔案 帶離保管室自行復(fù)印。第五章 檔案的銷毀第二十條檔案按照保管年限進行保管，保管年限到期，由檔案保管部門提出銷毀申請，并列明需要銷毀檔案的清單，經(jīng)董事長審批后，進行銷毀處理。第二十一條檔案銷毀必須由檔案保管人、檔案保管部門負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理共同參與，在銷毀前認(rèn)真核對銷毀檔案清單，并到指定地點進行銷毀處理。第二十二條檔案銷毀后，由參與人員在銷毀清單上簽字，并將銷毀清單交檔案保管部門歸檔。第六章 其 他第二十三

49、條本辦法經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)后執(zhí)行，由董事會負(fù)責(zé)解釋。檔案借閱申請表借閱中請人部門M-L/q岡位借閱檔案名稱檔案等級借閱期限借閱事由是否復(fù)印復(fù)印內(nèi)容復(fù)印份數(shù)是否借由歸還時間部門審批總經(jīng)理審批第三篇人事管理制度員工薪酬管理辦法第一章總則第一條為規(guī)范XX融資租賃有限公司（以下簡稱“公 司”）薪酬管理工作，同時科學(xué)衡量各部門經(jīng)營績效和員工 工作貢獻，公司依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)并結(jié)合同業(yè)和自 身實際情況，制訂本辦法。第二條 本辦法內(nèi)容經(jīng)公司董事會審議批準(zhǔn)后執(zhí)行。由 公司綜合部負(fù)責(zé)解釋，執(zhí)行過程中如發(fā)現(xiàn)相關(guān)條款有重大 由入，公司可及時向董事會匯報，必要時予以適當(dāng)調(diào)整。第二章薪酬框架第三條 薪酬框架：采取固定

50、工資結(jié)合浮動工資的薪酬 模式，根據(jù)不同部門職能屬性制定不同比例的浮動工資水 平。其中，固定工資部分采取崗位工資、滿勤工資、業(yè)務(wù) 補貼的形式發(fā)放；浮動工資部分，采取績效工資的方式發(fā) 放。在確定固定工資與浮動工資結(jié)構(gòu)框架的基礎(chǔ)上，完善 年功工資、獎金、津貼等不同類型的薪酬結(jié)構(gòu)，凸顯公司 對忠于企業(yè)的員工、具有專業(yè)技能的人才和對公司做由特 殊貢獻人才的重視，形成良好的管理導(dǎo)向。第四條針對業(yè)務(wù)人員，采取浮動工資與業(yè)務(wù)績效桂鉤，待項目終結(jié)后，根據(jù)項目完成的情況核定發(fā)放數(shù)額， 一次性發(fā)放，以增強項目運作參與人員的責(zé)任意識，有效 規(guī)避信用風(fēng)險。第五條 員工全年所得=固定工資+績效工資+超額獎+ 各項福利補貼

51、。第三章公司部門分類及薪酬標(biāo)準(zhǔn)第六條部門分類：前臺：業(yè)務(wù)部中臺：財務(wù)部、風(fēng)險部、后臺：綜合部、資產(chǎn)部第七條月固定收入薪資結(jié)構(gòu)與標(biāo)準(zhǔn)崗位職務(wù)崗位名稱崗位工資滿勤工資業(yè)務(wù)補貼崗位系數(shù)部門總經(jīng)理前臺1級7600元/月2級8200元/月3級8800元/月840兀/月1500元/月風(fēng)險部1300元/月1.9中后臺1.7部門副總 （高級經(jīng)理）前臺1級6700元/月2級7100元/月3級7500元/月735元/月1150元/月風(fēng)險部1000元/月1.6中后臺1.4業(yè)務(wù)經(jīng)理前臺1級5600元/月2級5900元/月3級6200元/月630元/月900元/月風(fēng)險部800元/月1.3中后臺1.1業(yè)務(wù)主管 （主辦公計

52、、秘 書、人事崗）前臺1級4650元/月2級4900元/月3級5150元/月420元/月700元/月風(fēng)險部600元/月1.0中后臺0.8業(yè)務(wù)員（含行政、出納 崗）前臺1級3300元/月2級3500元/月3級3700元/月315元/月500元/月中后臺450元/月0.5第四章試用期第八條 新入職員工需約定試用期，一般為3個月以內(nèi)，試用期工資按新入職人員所確定基本工資的80喊放。應(yīng)屆畢業(yè)生新入職按以下標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放試用期生活費。1、新入職的博士研究生試用期為 2900元/月；2、新入職的碩士研究生試用期滿定為2400元/月；3、新入職的本科學(xué)歷者試用期滿定為2200元/月；4、新入職的專科及以下學(xué)歷者試

53、用期為2000元/月。第九條 試用期員工與正式員工享受同等的實物福利待 遇，減半享受貨幣化福利，不享受績效獎。第十條 對于公司引進的關(guān)鍵性、特殊性人才，其薪酬 待遇、試用期可由公司高管另行研究決定。第十一條 試用期滿，由本人提交轉(zhuǎn)正報告，部門負(fù)責(zé) 人由具鑒定意見后，報總經(jīng)理研究決定是否錄用以及聘用 的崗位。第五章超額利潤獎第十二條超額利潤是指公司超額完成股東下達的資本金凈利潤率考核指標(biāo)，所形成的超額凈利潤。計算公式：超額利潤=（資本金凈利潤率實際完成數(shù)-資本金凈利潤率計劃任務(wù)數(shù)）X資本金平均余額第十三條 按超額利潤的 20%計提超額利潤獎金，用于 對所有員工進行獎勵，但下列人員不得參與超額利潤

54、獎金 分配：一、實習(xí)期、試用期的員工；二、考核年度因嚴(yán)重違規(guī)造成公司資產(chǎn)損失的員工；三、考核年度第一責(zé)任人所經(jīng)辦的業(yè)務(wù)，造成公司資產(chǎn)損失在100萬元以上（含），且其創(chuàng)造的模擬利潤低于損 失金額1倍的；四、當(dāng)年超額利潤獎金分配前離職的人員。第十四條 超額利潤獎金于年終考核后一次計算、分次發(fā)放（第 1 年 30、第2 年 30 ，第3 年 40 ） ，發(fā)放時間為每年的首月。按下列方式進行分配：1、全部超額利潤獎金的70%部分分配給公司高管（ 總監(jiān)級（含）以上人員） ，高管的具體分配方案由董事長辦公會制定；2、全部超額利潤獎金的10%部分分配給業(yè)務(wù)部門，業(yè)務(wù)部門按營銷業(yè)績分配給業(yè)務(wù)人員，分配方案需報

55、總經(jīng)理辦公會核定；3、全部超額利潤獎金的10%部分分配給風(fēng)險部門，風(fēng)險部門按貢獻、工作表現(xiàn)分配給相關(guān)人員，分配方案需報總經(jīng)理辦公會核定；4、全部超額利潤獎金的5%部分分配給非業(yè)務(wù)部門，非業(yè)務(wù)部門按貢獻、工作表現(xiàn)分配給相關(guān)人員，分配方案需報總經(jīng)理辦公會核定；5、全部超額利潤獎金的5%部分作為董事長獎勵基金，用于對符合條件的相關(guān)人員和事項進行獎勵（為公司解決業(yè)務(wù)，融資，政策等貢獻突出的人員） ，分配方案由董事長辦公會制定。第十五條 截止分配日，如第一責(zé)任人的業(yè)務(wù)不良率達到2%的，應(yīng)支付的超額利潤獎金暫停支付，待收回后再行 發(fā)放。第十六條 超額利潤獎獎金分配前離職的員工，其分得的超額利潤獎勵未支付的

56、部分不再支付。如其經(jīng)辦的業(yè)務(wù) 產(chǎn)生不良，則其分得獎金可用于不良業(yè)務(wù)產(chǎn)生的一切開 支；如未發(fā)生不良，則轉(zhuǎn)入董事長獎勵基金池。第十七條 各部門發(fā)放方案要科學(xué)合理，并報董事長審批同意后發(fā)放。第六章其他事項第十八條 員工月度固定收入每月上旬發(fā)放，并依法代扣代繳社會保險費和個人所得稅等。社會保險費繳納基數(shù)，由董事會根據(jù)合肥市有關(guān)規(guī)定并參照集團公司標(biāo)準(zhǔn)合理核定。第十九條 滿勤工資按每月 21個工作日計算。員工沖抵公休假后的病事假，每天按該崗位滿勤工資/21扣發(fā)。第二十條 貨幣化福利費為高管以下人員享有，每年元 旦、“五一”節(jié)、端午節(jié)、中秋節(jié)、國慶節(jié)、春節(jié)合計發(fā) 放過節(jié)費1000元（稅后）。第二十一條 員工

57、離職前，同齡不滿一年的，原則上不 再補發(fā)年終獎。員工在考核周期內(nèi)離職的，不發(fā)放本考核周 期內(nèi)績效工資。第二十二條 中途聘用人員，當(dāng)月工資的計算方式如 下：15日以前（含15日）入職的發(fā)全月工資，15日以后入職 的發(fā)半個月工資。第二十三條 員工有下列情形由員工本人向公司提由書面申請，經(jīng)批準(zhǔn)后15天內(nèi)一次性結(jié)清工資：1、依法解除或終止勞動合同時；2、公司認(rèn)可的其他事由。員工招聘工作規(guī)程一、綜合部根據(jù)公司年度經(jīng)營計劃、業(yè)務(wù)發(fā)展需要、人才現(xiàn)狀和各部門提出的人才調(diào)劑、增員申請等擬定年度人才招聘計劃并制定方案，經(jīng)總經(jīng)理審定后，報董事會會議審批。二、董事會會議批準(zhǔn)人才招聘計劃后，綜合部負(fù)責(zé)發(fā)布招聘信息，收集

58、應(yīng)聘人員信息。三、綜合部整理應(yīng)聘人員信息后，根據(jù)公司招聘信息要求的學(xué)歷、經(jīng)歷等進行初選，并將初選人員名單連同人員筆試、面試工作方案，一并報總經(jīng)理審定。四、綜合部請公司領(lǐng)導(dǎo)或有關(guān)專業(yè)人員編寫筆試、面試題（含答案和評分規(guī)則） ，落實筆試、面試的時間、場所、評委，通知應(yīng)聘人員。五、筆試結(jié)束后，評委應(yīng)當(dāng)日批閱答卷。由主任評委（一般由董事長或總經(jīng)理擔(dān)任）根據(jù)考生得分確定參加面試人員。每一崗位參加面試的人數(shù)應(yīng)多于計劃招聘人數(shù)。六、面試前，綜合部統(tǒng)一審查、核對應(yīng)聘人員的學(xué)歷、職稱證書。學(xué)歷、職稱證書與填寫的應(yīng)聘申請書不一致的，取消面試資格。七、面試通過的人員，由綜合部組織人員網(wǎng)上驗證應(yīng)聘人員學(xué)歷真?zhèn)危l(fā)現(xiàn)學(xué)

59、歷作假，取消錄用資格；綜合部組織應(yīng)聘人員在定點醫(yī)療機構(gòu)進行體格檢查，體檢結(jié)果顯示身體狀況對擬從事的工作崗位有較大影響的，取消錄用資格；組織人員進行外調(diào)， 驗證應(yīng)聘人員簡歷真?zhèn)?、在原單位工作表現(xiàn)等。實際情況與應(yīng)聘人員填寫的情況出入較大的，取消錄用資格。八、公司根據(jù)筆試、面試綜合成績及外調(diào)、體檢情況，按排序擇優(yōu)提出擬錄用人員名單，報集團公司組織人事部及分管領(lǐng)導(dǎo)審定并簽字確認(rèn)后，確定錄用人員。九、公司決定錄用的人員由綜合部負(fù)責(zé)通知報到時間。人員報到后，綜合部組織入司培訓(xùn)，介紹公司概況、部門設(shè)置、主要業(yè)務(wù)、公司文化、發(fā)展戰(zhàn)略、考勤制度、薪酬制度和考核辦法等。入司培訓(xùn)結(jié)束后，再安排到具體部門，由部門負(fù)責(zé)

60、人安排業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)。十、人員到崗后 1 個月內(nèi)，由綜合部擬定勞動合同書 ，合同期一般為 1-3 年，其中試用期 3 個月。試用期內(nèi)適用公司規(guī)定的試用期工資標(biāo)準(zhǔn)，試用期滿后，由本人撰寫試用期工作總結(jié) 、部門負(fù)責(zé)人出具員工試用期工作鑒定 ，由總經(jīng)理決定是否聘用及聘用崗位。試用期滿聘用的，由綜合部辦理員工自試用期開始的“五險一金” ，員工個人承擔(dān)部分，自續(xù)聘定崗后的工資中一次或分次扣除。十一、上級單位對人才招聘另有規(guī)定的，從其規(guī)定。特殊人才引進由董事長辦公會議審定。十二、本規(guī)程經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)后執(zhí)行，由公司董事會負(fù)責(zé)解釋和修訂。請給假和考勤管理辦法第一章 總 則第一條 為嚴(yán)明勞動紀(jì)律、維護公司正常