國際貿(mào)易學(xué)第講

1、第五講 H-O理論1消費(fèi)者剩余是指消費(fèi)者在購買某一商品時(shí)愿意支付的價(jià)格與最后支付的價(jià)格之間的差額。生產(chǎn)者剩余是指生產(chǎn)者在出售某一商品時(shí)愿意出售的價(jià)格與最后出售的價(jià)格之間的差額。 貿(mào)易獲利出口貿(mào)易獲利分析020002500abc406080DS數(shù)量(萬臺(tái))每一臺(tái)照相機(jī)價(jià)格(元)生產(chǎn)者剩余：a+b+c消費(fèi)者剩余：-(a+b)3進(jìn)口貿(mào)易獲利分析4080120大米數(shù)量(萬千克)每千克大米價(jià)格(美元)120cabDS生產(chǎn)者剩余：c消費(fèi)者剩余：a+b+c4第一節(jié) 資源賦予論一、理論背景 資源賦予論又稱“要素稟賦論”，也稱“赫克歇爾俄林模型”，或稱“H-O模型”。資源賦予論是用生產(chǎn)要素的豐缺解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生

2、的原因和商品流向的理論。 赫克歇爾、俄林簡介。二人都是瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家。俄林是赫克歇爾的學(xué)生，他是瑞典著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，是斯德哥爾摩經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授。他還曾長期擔(dān)任國會(huì)議員和自由黨領(lǐng)袖，第二次世界大戰(zhàn)中曾任瑞典商業(yè)大臣。 俄林由于在國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系理論方面做出過卓越的貢獻(xiàn)而榮獲1977年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。 5貝蒂俄林（Bertil Gotthard Ohlin,1899-1979）瑞典著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家。從師于赫克歇爾1879-1959），與赫克歇爾一起最早提出了要素稟賦理論，他們的理論被命名為赫克歇爾俄林理論（簡稱H-O定理）。 俄林早年就讀于隆德大學(xué)和斯德哥爾摩大學(xué)，后來又赴英國劍橋大學(xué)和美國哈佛大學(xué)留學(xué)。19

3、24 年任丹麥哥本哈根大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，曾在美國弗吉尼亞和加利福尼亞大學(xué)任客座教授。1977 年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。1979 年8 月于書桌前逝世。6俄林于1933年出版了名著區(qū)際貿(mào)易和國際貿(mào)易一書。該書被認(rèn)為是現(xiàn)代國際貿(mào)易理論最重要的著作之一，因?yàn)槎砹衷谶@本著作中所創(chuàng)立的貿(mào)易學(xué)說被經(jīng)濟(jì)學(xué)界譽(yù)為是西方國際貿(mào)易理論從古典發(fā)展到現(xiàn)代的標(biāo)志。他的理論模式稱作生產(chǎn)要素比例模式，與李嘉圖的比較成本模式并列為國際貿(mào)易中兩大基本模式。7赫俄理論的出現(xiàn)是對(duì)李嘉圖國際貿(mào)易理論的一種挑戰(zhàn)。這種挑戰(zhàn)主要表現(xiàn)在對(duì)李嘉圖學(xué)說的三個(gè)基本假定的否定上。1、否定了李嘉圖學(xué)說的勞動(dòng)是唯一生產(chǎn)要素的假定。俄林則認(rèn)為，參與商品生產(chǎn)的

4、除了勞動(dòng)要素外，還包括資本和土地。他認(rèn)為，僅僅分析勞動(dòng)要素是不夠的，必須從生產(chǎn)的三大要素在各國的差異分析入手，才能探尋到產(chǎn)生國際貿(mào)易的真正原因。82、否定了李嘉圖學(xué)說的兩國生產(chǎn)函數(shù)（投入量與產(chǎn)出量的比例）不同的假定。 在李嘉圖的分析中，生產(chǎn)1噸葡萄酒在英國需要120天的勞動(dòng)，在葡萄牙只需要80天的勞動(dòng)，即生產(chǎn)函數(shù)是不同的。 俄林則是假設(shè)兩國的生產(chǎn)技術(shù)是相同的，投入一定的生產(chǎn)要素都會(huì)帶來相等的產(chǎn)出量，即生產(chǎn)函數(shù)是相同的。（指生產(chǎn)1噸葡萄酒在兩國需要同樣多的勞動(dòng)，只是由于勞動(dòng)價(jià)格不同，才使商品的價(jià)格不同，從而發(fā)生國際貿(mào)易） 3、否定了李嘉圖學(xué)說的勞動(dòng)能在國內(nèi)充分自由流動(dòng)的假定。俄林認(rèn)為，勞動(dòng)像資本

5、一樣在國內(nèi)的流動(dòng)是受到一定限制的，流動(dòng)只是在一定程度上發(fā)生，相對(duì)更符合實(shí)際情況。 9 三、要素供給比例理論 俄林的要素供給比例理論是資源賦予論的核心理論。這種理論有著嚴(yán)密的邏輯分析，可歸納為以下幾個(gè)要點(diǎn)： （一）商品價(jià)格的國際絕對(duì)差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因 所謂商品價(jià)格的國際絕對(duì)差異是指同種商品在不同國家中的價(jià)格差異。價(jià)值規(guī)律引導(dǎo)著各種商品從價(jià)格低的地方流向價(jià)格高的地方，商品經(jīng)營者便會(huì)從中獲利。 進(jìn)出口國都會(huì)在這種國際貿(mào)易中獲利。 .10（二）各國商品價(jià)格比例不同是國際貿(mào)易產(chǎn)生的必要條件 商品價(jià)格的國際差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因，但并不是凡存在商品價(jià)格的國際差異，國際貿(mào)易就一定能夠發(fā)生，還

6、必須具備一個(gè)必要條件，即交易雙方必須是國內(nèi)商品價(jià)格比例不同。就是說，必須符合比較優(yōu)勢的原則。 為什么各國商品價(jià)格比例不同是國際貿(mào)易產(chǎn)生的必要條件?下面從兩個(gè)方面論證：一是證明各國商品價(jià)格比例不同，國際貿(mào)易能夠發(fā)生；二是證明如果價(jià)格比例相同，國際貿(mào)易不能發(fā)生。 .111、兩國商品價(jià)格比例不同：國際貿(mào)易能夠發(fā)生 兩國商品價(jià)格比例不同符合古典學(xué)派所提出的比較優(yōu)勢原則（比較優(yōu)勢理論包括絕對(duì)優(yōu)勢理論和相對(duì)優(yōu)勢理論，下面的例子，美英兩國都有絕對(duì)優(yōu)勢），因此國際貿(mào)易能夠發(fā)生。 舉例分析：假設(shè)兩個(gè)國家如美國和英國，生產(chǎn)兩種產(chǎn)品如小麥和紡織品，1美元兌換1英鎊，國內(nèi)的價(jià)格比例如表5-1所示： 表5-1 美英兩國

7、商品價(jià)格比例不同 美國（美元）英國（英鎊） 小麥 1.00 3.00 紡織品 2.00 1.00 美英兩國國內(nèi)的商品價(jià)格比例是不相同的。美國國內(nèi)小麥與紡織品的價(jià)格比例為12，英國國內(nèi)小麥與紡織品的價(jià)格比例為31?？梢?，在美國國內(nèi)小麥價(jià)格便宜而紡織品較貴，在英國國內(nèi)紡織品價(jià)格便宜而小麥較貴。 .12這個(gè)交換比例上的差距決定了雙方若按照差距之內(nèi)的交換比例進(jìn)行交易，都可獲得利益，從而使兩國間的貿(mào)易能夠發(fā)生。也就是說，小麥和紡織品的交換比例在11/213之間，對(duì)參加交易的兩國都是有利的。 從這種分析中可以看到，在兩國商品價(jià)格比例不同的條件下，國際貿(mào)易能使交易雙方同時(shí)獲利，從而使這種貿(mào)易有了發(fā)生的現(xiàn)實(shí)基

8、礎(chǔ)。 132、兩國商品價(jià)格比例相同：國際貿(mào)易不能發(fā)生當(dāng)兩個(gè)國家國內(nèi)的商品價(jià)格比例相同時(shí)，國際貿(mào)易不會(huì)給雙方帶來實(shí)際利益，因而也不會(huì)發(fā)生。下面的例子可以證明這一結(jié)論。 表5-2 美英兩國商品價(jià)格比例相同 美國（美元） 英國（英鎊） 小麥 1.00 2.00 紡織品 2.00 4.00 在表5-2中，美國在兩種商品中都處于優(yōu)勢，但優(yōu)勢一樣大，“兩優(yōu)無其重”，貿(mào)易難以發(fā)生。 從表中可見，美國國內(nèi)小麥和紡織品的價(jià)格比例為12，英國國內(nèi)小麥和紡織品的價(jià)格比例也是12，兩國商品的價(jià)格比例完全相同。這就意味著，在美國國內(nèi)1單位小麥能交換12單位的紡織品，在英國國內(nèi)也是1單位小麥交換12單位的紡織品。這種相同

9、的交換比例，使兩國都不能在國際貿(mào)易中獲利。 .14 在上例中，對(duì)美國來說，在國內(nèi)1單位小麥能換12單位的紡織品，如果與英國交換紡織品，也仍然只能按這一比例進(jìn)行，不會(huì)比在國內(nèi)交換的更多；對(duì)英國來說，在國內(nèi)1單位紡織品交換2單位小麥，如果與美國交換小麥，也仍然只能按這一比例進(jìn)行，并不比在國內(nèi)交換的更多。這種不會(huì)帶來更多利益的交換，兩個(gè)國家都不會(huì)接受，因而國際貿(mào)易不會(huì)發(fā)生（最多是暫時(shí)發(fā)生國際貿(mào)易的關(guān)系）。 通過以上正反兩個(gè)方面的分析，可以得出以下結(jié)論：兩國商品價(jià)格比例相同，國際貿(mào)易不能發(fā)生；兩國商品價(jià)格比例不同，國際貿(mào)易能夠發(fā)生。所以，各國商品價(jià)格比例不同是產(chǎn)生國際貿(mào)易的必要條件。 .15（三）各國

10、商品價(jià)格比例不同是由要素價(jià)格比例不同決定的所謂的要素價(jià)格就是指勞動(dòng)、土地和資本這些生產(chǎn)要素的使用費(fèi)用，或稱為要素的報(bào)酬，比如勞動(dòng)的工資、土地的地租、資本的利息等。 各國要素價(jià)格比例，則是指這些生產(chǎn)要素用本國貨幣表示的單位價(jià)格比例。所謂生產(chǎn)函數(shù)，是指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入的各種生產(chǎn)要素的比例關(guān)系。比如，生產(chǎn)1單位小麥需要投入5個(gè)單位的土地和1個(gè)單位的勞動(dòng)。俄林的假設(shè)：各國生產(chǎn)同一類商品的生產(chǎn)函數(shù)是相同的。 .16舉例說明：兩個(gè)國家、兩種商品、兩種要素(土地和勞動(dòng)）現(xiàn)將兩國的要素價(jià)格、生產(chǎn)函數(shù)以及小麥和紡織品的國內(nèi)價(jià)格比例列表如下：表5-3（1）兩國的要素價(jià)格比例不同（美國是1：2；英國是4：1） 美

11、國：土地1美元，勞動(dòng)2美元；英國：土地4英鎊，勞動(dòng)1英鎊（2）兩國的生產(chǎn)函數(shù)相同 美國：生產(chǎn)1單位小麥需要投入5單位土地和1單位勞動(dòng) 生產(chǎn)1單位紡織品需要投入1單位土地和10單位勞動(dòng) 英國：生產(chǎn)1單位小麥需要投入5單位土地和1單位勞動(dòng) 生產(chǎn)1單位紡織品需要投入1單位土地和10單位勞動(dòng)（3）兩國的國內(nèi)商品價(jià)格比例不同 美國：小麥：5單位土地x1美元+1單位勞動(dòng)x2美元=7美元 （1） 紡織品： 1單位土地x1美元+10單位勞動(dòng)x2美元=21美元 （3） 英國：小麥：5單位土地x4英鎊+1單位勞動(dòng)x1英鎊=21英鎊 （3） 紡織品：1單位土地x4英鎊+10單位勞動(dòng)x1英鎊=14英鎊 (2) 兩國國

12、內(nèi)的商品價(jià)格比例不同：美國為1：3，英國為3：2結(jié)論：美英兩國的兩種商品價(jià)格比例不同是由兩國生產(chǎn)要素價(jià)格比例不同決定的。 .17思考題如果兩國的生產(chǎn)函數(shù)不同會(huì)怎么樣？18（四）要素價(jià)格比例不同是由要素供給比例不同決定的 各種生產(chǎn)要素在不同國家中的豐缺程度是很不相同的。供給豐富的生產(chǎn)要素價(jià)格便宜，相反，供給稀缺的生產(chǎn)要素價(jià)格就昂貴。 比如，澳大利亞地廣人?。?62萬平方公里土地，2012年估算只有2271萬人口）資本較少，因此地租較便宜而資本和勞動(dòng)力的價(jià)格較貴。所以說要素價(jià)格比例不同是由要素供給比例不同決定的。 俄林通過以上分析得出了一個(gè)著名結(jié)論：一國出口的是本國豐富的要素所生產(chǎn)的商品，進(jìn)口的是

13、本國稀缺的要素所生產(chǎn)的商品。 .19（五）要素供給比例理論小結(jié) 這一理論可以簡化為：各國生產(chǎn)要素稟賦（供給）的差異 生產(chǎn)要素價(jià)格的差異 商品生產(chǎn)成本的差異 商品價(jià)格的差異 國際貿(mào)易產(chǎn)生 .20理論進(jìn)一步證明H-O理論的數(shù)學(xué)證明1、假設(shè)兩國生產(chǎn)函數(shù)相同2、假設(shè)兩國生產(chǎn)函數(shù)不同H-O理論的幾何圖形證明21四、俄林的相互依存理論 俄林的相互依存理論的實(shí)質(zhì)是一般均衡論，即認(rèn)為任何經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象都是相互依存和相互制約的。俄林將相互依存理論運(yùn)用到了商品價(jià)格的決定上，被稱作相互依存價(jià)格論，或稱一般均衡價(jià)格論。 他分別從需求和供給兩個(gè)方面分析了價(jià)格形成機(jī)制。1、需求：決定需求的有兩種因素：一是消費(fèi)者的欲望、要求和愛

14、好；二是每個(gè)人的收入狀況，也影響對(duì)商品的需求情況。2、供給：決定供給的也有兩種因素：一是生產(chǎn)要素的稟賦狀況；二是生產(chǎn)的物質(zhì)條件，比如，生產(chǎn)中是否使用的技術(shù)設(shè)備較多而勞動(dòng)力較少，等等。 俄林認(rèn)為，由上述四個(gè)基本因素所構(gòu)成的價(jià)格機(jī)制，在同一時(shí)間內(nèi)決定著一個(gè)地區(qū)或國家的所有商品和生產(chǎn)要素的價(jià)格。 .22理論應(yīng)用世界兩類農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)國家：新大陸國家和傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)國家。種植業(yè)土地密集型中國沒有優(yōu)勢養(yǎng)殖業(yè)勞動(dòng)密集型中國大有優(yōu)勢：花卉；肉類；水產(chǎn)品；林產(chǎn)品；中草藥的原料藥23五、要素價(jià)格均等化定理（一）該定理的含義是：商品的國際貿(mào)易，即商品在國家間的流動(dòng)，在一定程度上可以代替生產(chǎn)要素的流動(dòng)，拉平各國間的要素價(jià)格，

15、彌補(bǔ)國際間要素流動(dòng)性的不足，減少國際間各種生產(chǎn)要素分布不均所造成的要素價(jià)格差異。 土地、資本、勞動(dòng) .24（二）要素價(jià)格均等化過程韓國：勞動(dòng)力多 工資低 資本少 利息率高 于是，韓國的廠商更愿意多使用廉價(jià)的勞動(dòng)力，而不愿多使用資本。結(jié)果，韓國生產(chǎn)并出口較多的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，資本密集型產(chǎn)品則少生產(chǎn)多進(jìn)口。日本：勞動(dòng)力少 工資高 資本多 利息率低日本廠商生產(chǎn)和出口情況與韓國相反。 久而久之，韓日兩國的要素價(jià)格會(huì)趨于均等。 .25（三）要素價(jià)格均等化的結(jié)果1、對(duì)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的影響。（1）使國內(nèi)的生產(chǎn)要素得到更有效的利用。（例如韓國，以前是濫用勞動(dòng)力，現(xiàn)在則是使用更多的機(jī)器設(shè)備武裝勞動(dòng)力，提高勞動(dòng)效率）

16、（2）使國內(nèi)的分配發(fā)生變化。比如在韓國對(duì)日本的貿(mào)易中，韓國國內(nèi)勞動(dòng)工資水平普遍上升，工人的收入得到提高；資本利率水平普遍下降，資本家的收入隨之減少。2、對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的影響。（1）使世界范圍內(nèi)的生產(chǎn)要素得到更有效的利用。（2）使世界各國同種生產(chǎn)要素的所有者獲得的收入趨于均等。 .26六、資源賦予論簡評(píng)（一）資源賦予論的貢獻(xiàn)與創(chuàng)新1、這一理論更接近國際貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)。比如它從生產(chǎn)要素、價(jià)格、供給、需求等實(shí)際問題入手分析國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，更接近國際貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)。 2、堅(jiān)持了比較成本學(xué)說的正確思想，且發(fā)展了比較利益理論。俄林的兩國不同的商品價(jià)格比例是國際貿(mào)易產(chǎn)生的必要條件的論斷，就是比較成本理論的具體應(yīng)用。

17、李嘉圖用比較優(yōu)勢理論確定國際分工格局，而俄林用要素稟賦差異分析比較優(yōu)勢的來源。 3、對(duì)各國外貿(mào)政策的制定有一定的指導(dǎo)意義。比如，某種生產(chǎn)要素本國稀缺，則應(yīng)進(jìn)口這類要素密集型產(chǎn)品，而不要堅(jiān)持本國生產(chǎn)，否則將會(huì)失去更多的利益。 274、分析方法：將一般均衡方法引入國際貿(mào)易理論的分析當(dāng)中5、排除了各國技術(shù)水平差異的假設(shè)：認(rèn)為國際貿(mào)易的根本原因是各國資源的賦予程度不同，技術(shù)水平或勞動(dòng)生產(chǎn)率是否相同與國際貿(mào)易無關(guān)。28（二）資源賦予論的局限性1、資源賦予論用均衡價(jià)值論代替了古典學(xué)派在國際貿(mào)易理論中所堅(jiān)持的勞動(dòng)價(jià)值論。引入了貨幣因素，使問題變得復(fù)雜了。 2、這一學(xué)說的主要理論是建立在一系列假設(shè)條件之上的（例如不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)、各國