QE內(nèi)部審核檢查表DOC

1、審核員審核部門GM/MR陪審確認日期標準條款事項/主題參考文件檢查方法審核結(jié)果QMSEMS提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查現(xiàn)場提問判定不符合描述4.15.4.24.1體系總要求的確定及如何確保體系的完整性。文件化體系是否得到建立EMS范圍是否得到界定？是否形成文件？QMS過程是否得到確定？過程順序和作用表述是否清楚？各過程實施方法和準則是確定？確定的準則能否確保過程實施有效？現(xiàn)有體系是否發(fā)生變動？是否具有完整性？外包過程的確定及控制情況。4.2.14.4.4體系文件結(jié)構(gòu)是否清楚現(xiàn)有體系文件構(gòu)成？有多少個QMS文件？多少個EMS文件？文件的表示形式？是否有：管理手冊？質(zhì)量環(huán)境方針，目標、指標和方案是否形

2、成文件？形成文件的程序是否滿足標準的要求？確定保持的記錄是否滿足標準規(guī)定的要求？其他形成的文件是否能確保體系的有效實施和保持？4.2.2手冊內(nèi)容與標準要求的符合性是否對體系覆蓋的范圍做出描述？是否對刪減做出描述？理由是否充分？是否對形成的程序文件進行描述或引用？對各過程間相互作用的表述是否清楚？是否完整？手冊和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作性？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果判定”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。審核員審核部門GM/MR陪審確認日期標準條款事項/主題檢查方法審核結(jié)果QMSEMS參考文件提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場

3、檢查現(xiàn)場提問判定不符合描述5.1a5.5.1最高管理者對滿足法律法規(guī)和顧客重要性宣傳情況。總經(jīng)理是否清楚主要的法律法規(guī)名稱及要求？是否向全體員工宣傳其中內(nèi)容及滿足這些要求的重要性？是否向全體員工宣傳滿足顧客要求對公司生存發(fā)展重要？宣傳的渠道是否暢通?方法是否可行？5.25.5.1以顧客為關(guān)注焦點的體現(xiàn)請總經(jīng)理回答對以顧客為關(guān)注焦點的認識，查對顧客要求識別是否完整?是否準確地傳達到相關(guān)部門？是否對顧客滿意進行了監(jiān)視和測量？有無顧客投訴?如有,是否及時予以處理?處理結(jié)果如何？5.35.5.15.1b4.2質(zhì)量環(huán)境方針是否符合標準的要求請總經(jīng)理介紹質(zhì)量環(huán)境方針的制定經(jīng)過?，F(xiàn)有質(zhì)量環(huán)境方針是否形成文件

4、？是否發(fā)布前得到批準？質(zhì)量方針是否體現(xiàn)公司宗旨？是否對持續(xù)改進作出承諾？環(huán)境方針是否對遵守法律法規(guī)和污染預防作出承諾？是否通過相應(yīng)的方法對公眾進行宣傳？是否對質(zhì)量環(huán)境方針的適宜性進行評審？如已進行，結(jié)論如何？5.4.15.1c5.5.14.3.3質(zhì)量/環(huán)境目標的制定。1）目標分解2）環(huán)境目標、指標和方案3）目標完成情況統(tǒng)計表。請總經(jīng)理介紹質(zhì)量目標和環(huán)境目標的制定經(jīng)過。質(zhì)量目標是否包括了滿足產(chǎn)品要求的內(nèi)容？是否可測量？質(zhì)量目標是否進行了分解？分解是否覆蓋了手冊中確定的相關(guān)部門和崗位？分解的內(nèi)容是否與本職工作相結(jié)合？是否可測量？環(huán)境目標、指標是否包括污染預防和遵守法律法規(guī)承諾？環(huán)境目標、指標是否可

5、測量？是否進行分解？分解是否覆蓋了手冊中確定的相關(guān)部門和崗位？分解的內(nèi)容是否與本職工作相結(jié)合？是否可測量？是否針對目標指標制定相應(yīng)的方案？如已制定，是否對職責和實現(xiàn)的時間作出規(guī)定？是否對質(zhì)量環(huán)境目標完成情況進行統(tǒng)計？審核員審核部門GM/MR陪審確認日期標準條款事項/主題檢查方法審核結(jié)果QMSEMS參考文件提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查現(xiàn)場提問判定不符合描述5.54.4.1職責權(quán)限的規(guī)定與質(zhì)量/環(huán)境有關(guān)的崗位職責是得到了規(guī)定？總經(jīng)理是否清楚自己的質(zhì)量環(huán)境職責？如何確保已規(guī)定的職責在內(nèi)部得到有效的溝通？是否指定了質(zhì)量/環(huán)境管理者代表？如已指定，是否為本公司職員？管理者代表對自己的職責是否清楚？職責履行是

6、否與規(guī)定相符？是否規(guī)定了內(nèi)部溝通的方法和實施要求？內(nèi)部溝通是否暢通？5.65.5.15.1d4.6管理評審的實施管理評審程序總經(jīng)理是否清楚管理評審的目的、職責？以往管理評審資料是否保存？上次管理評審改進決定的實施效果如何？本年度管理評審準備何時進行？是否確定了評審輸入？查確定的輸入是否滿足標準的要求？6.15.1e5.5.14.4.1資源提供情況1）生產(chǎn)設(shè)備臺賬2）監(jiān)測設(shè)備臺賬3）員工花名冊4）環(huán)保設(shè)備臺賬為確保質(zhì)量環(huán)境管理體系的有效運行提供了哪些資源？這些資源能否確保產(chǎn)品的正常生產(chǎn)和對產(chǎn)品符合性的監(jiān)測？環(huán)境因素的有效控制？8.2.24.5.5內(nèi)審策劃及實施情況內(nèi)審控制程序本次內(nèi)審計劃發(fā)布前是

7、否得到批準？確定的審核范圍是與手冊規(guī)定一致？內(nèi)審員是否具備相應(yīng)的能力？是否得到授權(quán)？計劃中內(nèi)申員分工有無申核本部門工作的現(xiàn)象？上年度內(nèi)審資料是否予以保存？上次內(nèi)審的不合格項的整改是否得到了驗證？8.5.15.5.14.5.3體系持續(xù)改進詢問總經(jīng)理對現(xiàn)有質(zhì)量環(huán)境管理體系持續(xù)改進的設(shè)想。審核員審核部門文控/品質(zhì)陪審確認日期標準條款事項/主題4-V檢查方法審核結(jié)果QMSEMS參考文件提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查現(xiàn)場提問判定不符合描述4.2.34.4.5文件控制情況文件控制程序是否形成受控文件清單？抽查質(zhì)量/環(huán)境各3份文件查文件批準情況。文件是否進行了發(fā)放？發(fā)放的部門/崗位是否滿足體系覆蓋的范圍？有無文件

8、修改？如有，修改是否得到了批準？修改后的文件是否得到了相應(yīng)的標識？外來文件的識別是否完整？引用是否得到了確認？有無過期作廢的文件？如有，是否進行了相應(yīng)的標識？4.2.44.5.4質(zhì)量/環(huán)境記錄控制記錄控制程序是否形成記錄的清單？已形成的記錄填寫是否符合規(guī)定的要求？記錄的標識、存放是否便于檢索？記錄的留存、保護是否可防止記錄的丟失？超期保存的記錄是否進行了適當?shù)奶幹茫抠|(zhì)量/環(huán)境管理內(nèi)審檢查表注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果判定”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。標準條款檢查方法審核結(jié)果QMSEMS事項/主題參考文件提問內(nèi)容文

9、件查閱現(xiàn)場檢查現(xiàn)場提問判定不符合描述共頁第頁7.64.5.1監(jiān)視和測量設(shè)備的識別和管理監(jiān)視和測量設(shè)備管理制度是否建立了監(jiān)視和測量設(shè)備的臺賬？與產(chǎn)品要求符合性有關(guān)的監(jiān)測設(shè)備的確定是否完整？與環(huán)境因素控制有關(guān)的監(jiān)測設(shè)備確定是否完整？是否在規(guī)定的周期內(nèi)進行校準？（抽樣不少于3件）內(nèi)部校準準則是否形成文件并保持相應(yīng)的記錄？查在用監(jiān)測設(shè)備的使用環(huán)境是否滿足要求（抽樣三3）。校準標識的方法是否符合規(guī)定？現(xiàn)場校準標識的使用是否正確？有無有效期內(nèi)失準的現(xiàn)象？如有，是否對以往監(jiān)測的結(jié)果進行評價？有無計算機軟件用于監(jiān)測的現(xiàn)象？如有，是否在使用前進行能力確認？8.14.5.1監(jiān)視、測量分析和改進的是否對需監(jiān)視的過程

10、予以確定？如已確定，是否規(guī)定了監(jiān)視的方式方法？是否保持監(jiān)視的記錄？是否對需測量的過程予以規(guī)定？如已規(guī)定，是否規(guī)定了測量的準則？是否保持相應(yīng)的測量記錄？測量時是否考慮了統(tǒng)計技術(shù)的應(yīng)用？是否對持續(xù)改進的途徑作出規(guī)定？8.2.34.5.1QMS過程和環(huán)境運行的監(jiān)測情況是否確定監(jiān)視的對象和監(jiān)視的方法？是否確定測量的準則？是否實施QMS過程的監(jiān)視和測量？實施的監(jiān)視方法和測量準則是否符合規(guī)定？是否對廢水進行監(jiān)測？（查記錄和環(huán)境監(jiān)測部門的報告）質(zhì)量/環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表標準條款檢查方法審核結(jié)果QMSEMS事項/主題參考文件具體檢查內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查現(xiàn)場提問判定不符合描述共頁第頁8.2.34.5.1QMS

11、過程和環(huán)境運行的監(jiān)測情況是否對鍋爐煙氣排放進行監(jiān)測？（監(jiān)測報告）是否對廠區(qū)環(huán)境噪聲進行監(jiān)測？（監(jiān)測報告）以上監(jiān)測報告的結(jié)果是否達標？是否對日常工作中的環(huán)境行為進行監(jiān)測？8.4數(shù)據(jù)分析的利用是否確定應(yīng)用的統(tǒng)計技術(shù)？目前是否正常應(yīng)用？有無顧客滿意的相關(guān)信息？有無產(chǎn)品要求符合性相關(guān)的信息？有無體系過程特性和趨勢相關(guān)的信息？有無產(chǎn)品特性和趨勢相關(guān)的信息？有無來自供方的相關(guān)信息？8.54.5.2糾正措施和預防措施的實施改進控制程序是否制定了糾正措施？如有，不合格信息的表述是否清楚？是否進行了原因分析？分析的原因是否正確？制定的糾正措施是否具有針對性？是否記錄實施的結(jié)果？是否對實施的效果進行驗證？（審核員

12、需現(xiàn)場評價）是否制定了預防措施？如有，是否確定潛在的不合格原因？是否對措施的針對性進行評價是否記錄實施的結(jié)果？是否對實施的效果進行驗證？（審核員需現(xiàn)場評價）4.3.14.6部門環(huán)境因素的識別、重要環(huán)境因素的確定及控制情況環(huán)境因素識別與評審程序固體、危險廢棄物排放控制程序部門環(huán)境因素識別是否完整？是否確定了重要環(huán)境因素？已識別的環(huán)境因素和重要環(huán)境因素是否發(fā)生變化？是否清楚與本部門有關(guān)的運行控制程序？現(xiàn)場有無因廢分類存放標識？已形成的因廢是否實施了分類存放？質(zhì)量/環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表標準條款4-V檢查方法審核結(jié)果QMSEMS事項/主題參考文件提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查現(xiàn)場提問判定不符合描述共頁第頁

13、4.3.14.6部門環(huán)境因素的識另U、重要環(huán)境因素的確定及控制情況環(huán)境因素識別與評審程序固體、危險廢棄物排放控制程序部門環(huán)境因素識別是否完整？是否確定了重要環(huán)境因素?已識別的環(huán)境因素和重要環(huán)境因素是否發(fā)生變化？是否清楚與本部門有關(guān)的運行控制程序？丿現(xiàn)場有無因廢分類存放標識？已形成的因廢是否實施了分類存放？4.3.3與部門有關(guān)的環(huán)境目標、指標和方案的實施環(huán)境目標、指標和方案是否確定本部門的環(huán)境目標、指標？是否針對目標、指標制定方案？方案是否得到實施？7.17.3產(chǎn)品實現(xiàn)過程策劃情況是否確定產(chǎn)品實現(xiàn)應(yīng)控制的過程？刪減理由是否充分？策劃的輸出是否明確了產(chǎn)品的質(zhì)量目標和要求？是否針對所有產(chǎn)品確定過程、

14、文件和資源的要求？是否確定產(chǎn)品要求的驗證、確認、監(jiān)測、檢驗和試驗？是否確定產(chǎn)品的接收準則？是否確定相應(yīng)的記錄的要求？質(zhì)量/環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果判定”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。標準條款參考文件檢查方法審核結(jié)果QMSEMS檢查內(nèi)容提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查現(xiàn)場提問判定不符合描述共頁第頁7.5.3產(chǎn)品狀態(tài)標識的規(guī)定和使用生產(chǎn)和服務(wù)提供及環(huán)境運行控制程序是否對產(chǎn)品狀態(tài)標識的方法和內(nèi)容作出規(guī)定？標識方法和內(nèi)容是否可防止不同狀態(tài)的產(chǎn)品產(chǎn)生混淆？現(xiàn)場使用是否正確？8.2.47.4.3產(chǎn)品檢驗實施情

15、況產(chǎn)品監(jiān)視和測量控制程序產(chǎn)品執(zhí)行標準公司檢驗規(guī)范是否對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量階段進行劃分？檢驗文件規(guī)定的檢驗項目是否滿足顧客的要求？是否保持了原材料進貨檢驗記錄？現(xiàn)場抽查主要原材料檢驗記錄的項目是否符合規(guī)定？記錄的內(nèi)容是否具有可追溯性？判定是否準確？是否保持了半成品檢驗記錄？保持的記錄是覆蓋規(guī)定的生產(chǎn)過程？現(xiàn)場抽查主要原材料檢驗記錄的項目是否符合規(guī)定？記錄的內(nèi)容是否具有可追溯性？判定是否準確？是否保持了成品出廠檢驗/試驗記錄？抽不同類別產(chǎn)品出廠檢驗/試驗記錄查記錄的項目是否符合規(guī)定的要求？記錄的內(nèi)容是否具有可追溯性？判定是否準確？有無產(chǎn)品型式檢驗要求？如有，是否實施？所形成的檢驗和試驗記錄是否有檢驗

16、員的簽名？簽名的檢驗員是否得到授權(quán)？有無放行未經(jīng)檢驗產(chǎn)品的現(xiàn)象？如有，是否得到相關(guān)人員或顧客的批準？8.3不合格品控制不符合（不合格品）控制程序有無規(guī)定不合格品處置的方式和權(quán)限？是否保持了不合格品相關(guān)的記錄？發(fā)生的不合格品是否進行了處置？處置的方式和權(quán)限是否符合文件的規(guī)定？不合格品作返工或返修處置后是否得到再次驗證？有無放行不合格品現(xiàn)象?如有,是否得到相關(guān)人員的批準？有無向顧客作讓步接收申請？如有,是否在得到批準后進行？質(zhì)量/環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表標準條款參考文件檢查方法審核結(jié)果QMSEMS事項/主題具體檢查內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查現(xiàn)場提問判定不符合描述共頁第頁8.3不合格品控制不符合（不合格品）

17、控制程序有無接收不合格品的現(xiàn)象?如有，是否在得到批準后進行？有無交付后出現(xiàn)不合格品的現(xiàn)象?如有，是否得到有效的處理？5.4.1部門質(zhì)量目標完成情況質(zhì)量目標分解有無部門的質(zhì)量目標?如有，內(nèi)容是否合理？目標是否可測量？是否對完成情況進行統(tǒng)計？8.5.24.5.3部門糾正措施和預防措施的實施改進和糾正預防措施是否利用相關(guān)的信息制定部門的糾正措施？對已發(fā)生的不合格事實描述是否清楚？是否進行了原因分析?分析的原因是否正確？是否制定了相應(yīng)的糾正措施?制定的措施是否具有針對性？是否對措施的效果進行驗證？質(zhì)量/環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表審核員審核部門生產(chǎn)/設(shè)備陪審確認日期標準條款檢杳內(nèi)容參考檢查方法審核結(jié)果共頁第

18、頁QMSEMS文件提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查現(xiàn)場提問判定不符合描述4.3.14.4.6部門環(huán)境因素的識別、重要環(huán)境因素的確定及控制情況環(huán)境因素識別與評審程序固體、危險廢棄物排放控制程序部門環(huán)境因素識別是否完整？是否確定了重要環(huán)境因素?已識別的環(huán)境因素和重要環(huán)境因素是否發(fā)生變化？是否清楚與本部門有關(guān)的運行控制程序？現(xiàn)場有無固廢分類存放標識？已形成的因廢是否實施了分類存放？設(shè)備運轉(zhuǎn)是否正常？有無異常的噪聲？4.3.3與部門有關(guān)的環(huán)境目標、指標和方案的實施環(huán)境目標、指標和方案是否確定本部門的環(huán)境目標、指標？是否針對目標、指標制定方案？方案是否得到實施？4.4.7應(yīng)急預案的演練情況應(yīng)急預案詢問與本部門有

19、關(guān)的應(yīng)急預案內(nèi)容.進行了哪些應(yīng)急預案的演練？是否對演練過后應(yīng)急預案進行總結(jié)和楞行性評價？是否保持了相應(yīng)的演練記錄？6.34.4.6生產(chǎn)設(shè)備和工模夾具的管理基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境管理程序是否建立了生產(chǎn)設(shè)備臺賬？如有,登記的生產(chǎn)設(shè)備是否齊全？是否制定了年度的維護保養(yǎng)計劃?如有，是否得到批準？是否保持了按計劃進行了維護保養(yǎng)的記錄？是否保持了日常維修的記錄？維修后的設(shè)備是否進行驗收？現(xiàn)場抽查3臺設(shè)備看是否進行了編號？是否建立工模夾具臺賬？有無工模夾具驗收的記錄？現(xiàn)場工模夾具管理狀況.6.4工作環(huán)境管理基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境管理程序是否確定應(yīng)管理的工作環(huán)境？查閱現(xiàn)場工作環(huán)境管理狀況能否確保產(chǎn)品符合規(guī)定的要求不受

20、影響？頁第質(zhì)量/環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表標準條款檢查內(nèi)容參考檢查方法審核結(jié)果注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果判定”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。QMSEMS文件提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查現(xiàn)場提問判定不符合描述7.27.5.18.2.48.3生產(chǎn)過程受控要求的確定生產(chǎn)和服務(wù)提供及環(huán)境運行控制程序。半成品檢驗文件。不符合（不合格品）控制程序。是否確定生產(chǎn)過程的受控要求？表述產(chǎn)品特性的文件（生產(chǎn)計劃、工藝文件、圖樣等）是否充分？發(fā)布前是否得到批準？是否確定關(guān)鍵過程？如有，有無相關(guān)的作業(yè)文件？生產(chǎn)過程中各類人員是否按規(guī)定的工藝要求

21、進行操作？在用的生產(chǎn)設(shè)備能否滿足產(chǎn)品生產(chǎn)的要求？在用監(jiān)視和測量設(shè)備能否滿足規(guī)定的監(jiān)視和測量要求？是否保持了對生產(chǎn)過程實施了監(jiān)視和測量的記錄？各工序產(chǎn)品轉(zhuǎn)序是否符合規(guī)定？生產(chǎn)現(xiàn)場在手生產(chǎn)的產(chǎn)品與規(guī)定要求是否一致？在用的生產(chǎn)設(shè)備是否正常？在用的監(jiān)視和測量設(shè)備是否正常、有效？現(xiàn)場有無流轉(zhuǎn)卡和父接班記錄？7.27.5.2需確認過程的控制生產(chǎn)和服務(wù)提供及環(huán)境運行控制程序熱處理過程是否保持了相應(yīng)的監(jiān)控記錄？如有，所記錄的參數(shù)是否符合規(guī)定的要求？生產(chǎn)現(xiàn)場是否有相應(yīng)的作業(yè)文件？現(xiàn)場顯示的參數(shù)是否與規(guī)定的要求符合？詢問現(xiàn)場操作人員是否清楚具體的操作要求？7.27.5.3產(chǎn)品標識使用及可追溯性生產(chǎn)和服務(wù)提供及環(huán)境

22、運行控制程序產(chǎn)品標識的方法是否已得到規(guī)定？如有，標識方法是否可行？能否實現(xiàn)可追溯性？生產(chǎn)現(xiàn)場：流轉(zhuǎn)卡是否正常使用？填寫內(nèi)容是否完整？是否記錄了生產(chǎn)批號？狀態(tài)標識是否已正常使用？使用是否正確？7.27.5.4顧客財產(chǎn)的識別和控制生產(chǎn)和服務(wù)提供及環(huán)境運行控制程序是否識別應(yīng)管理的顧客財產(chǎn)？如有，顧客財產(chǎn)使用前是否得到驗證？當發(fā)現(xiàn)不適用時，是否及時與顧客進行溝通？使用過程中是否進行了相應(yīng)的標識？暫存之間是否進行了必要的保護？共頁第頁質(zhì)量/環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表標準條款檢查內(nèi)容參考文件檢查方法審核結(jié)果QMSEMS具體檢查內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查現(xiàn)場提問判定不符合描述7.27.5.5產(chǎn)品防護情況生產(chǎn)和服務(wù)提供

23、及環(huán)境運行控制程序是否規(guī)定了產(chǎn)品防護的要求？現(xiàn)場查看：半成品和成品的標識內(nèi)容是否完整？適用的搬運方式能否防止對產(chǎn)品的損壞？暫存時是否進行了必要的保護？包裝是否符合執(zhí)行標準或顧客規(guī)定的要求？1.05.4.1部門質(zhì)量目標完成情況質(zhì)量目標分解有無部門的質(zhì)量目標?如有，內(nèi)容是否合理？目標是否可測量？是否對完成情況進行統(tǒng)計？8.68.5.24.5.3部門糾正措施和預防措施的實施改進和糾正預防措施是否利用相關(guān)的信息制定部門的糾正措施？對已發(fā)生的不合格事實描述是否清楚？是否進行了原因分析?分析的原因是否正確？是否制定了相應(yīng)的糾正措施?制定的措施是否具有針對性？是否對措施的效果進行驗證？審核員審核部門市場部|

24、陪審確認日期標準條款檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果QMSEMS參考文件提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查現(xiàn)場提問判定不符合描述4.44.3.14.4.6部門環(huán)境因素的識別、重要環(huán)境因素的確定及控制情況環(huán)境因素識別與評審程序固體、危險廢棄物排放控制程序部門環(huán)境因素識別是否完整？是否確定了重要環(huán)境因素?已識別的環(huán)境因素和重要環(huán)境因素是否發(fā)生變化？是否清楚與本部門有關(guān)的運行控制程序？現(xiàn)場有無固廢分類存放標識？已形成的因廢是否實施了分類存放？辦公設(shè)備運轉(zhuǎn)是否正常？有無異常的噪聲？1.04.3.3與部門有關(guān)的環(huán)境目標、指標和方案的實施環(huán)境目標、指標和方案是否確定本部門的環(huán)境目標、指標？是否針對目標、指標制定方案？方案是

25、否得到實施？6.24.4.3信息交流實施情況環(huán)境信息交流是否對顧客和供應(yīng)商就環(huán)境保護的要求進行溝通？溝通是否保持了相應(yīng)的記錄？7.07.2.17.2.2與產(chǎn)品有關(guān)要求的確定和評審產(chǎn)品實現(xiàn)及環(huán)境運行控制的策劃確定顧客要求的方法是否得到規(guī)定？確定的顧客要求（明示的、隱含的、法律法規(guī)規(guī)定的及本公司承諾的）是否完整？是否規(guī)定了評審的要求？抽覆蓋范圍內(nèi)產(chǎn)品各3合同或訂單，查：評申記錄是否保持？評申的方式是否符合規(guī)定？評審時間是否在向顧客作出承諾前？是否按照規(guī)定要求進行了交付？有無產(chǎn)品要求變更的現(xiàn)象？臺有，是否得到控制？有無特殊要求的合同？如有，是否制定相應(yīng)的措施確保滿足顧客的要求？7.07.2.3顧客溝

26、通產(chǎn)品實現(xiàn)及環(huán)境運行控制的策劃是否實施了與顧客的溝通？如有，溝通的方式是否可行？內(nèi)容是否包括了與產(chǎn)品要求有關(guān)的信息？8.2.1顧客滿意監(jiān)測測量、檢查、分析和改進是否規(guī)定了對顧客滿意信息收集的方式方法？是否規(guī)定了對顧客滿意測量的準則？是否保留了已收集到的顧客滿意的信息？如有，是否按照規(guī)定的準則進行了測量？測量的結(jié)果是否達到了制定的滿意度目標？對顧客表示不滿意的信息是否及時進行了處理？審核員審核咅5門采購部丨陪審確認丨日期標準條款事項/主題檢查方法審核結(jié)果QMSEMS參考文件提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查現(xiàn)場提問判定不符合描述7.4.1供方評價米購程序是否對米購物資或供方進行分類？臺有，是否合理？有無供

27、方評價準則？有尢合格供方名錄？抽不冋類別的供方，查是否保留已實施了評價的記錄？如有，評價的內(nèi)容是否符合準則的規(guī)定？現(xiàn)場查看進貨憑證是否有不在合格供方米購的現(xiàn)象？是否對合格供方進行了重新評價？7.4.2米購信息米購程序是否清楚米購信息制定的依據(jù)？采購信息發(fā)布前是否得到批準？采購信息是否表述了需采購產(chǎn)品的特性？7.4.3采購產(chǎn)品驗證米購程序是否清楚采購產(chǎn)品的驗證程序？是否對采購產(chǎn)品實施了驗證？驗證是否保持了相應(yīng)的記錄？有無到供方驗證產(chǎn)品的現(xiàn)象？如有，是否在相關(guān)的文件中得到規(guī)定？5.4.1部門質(zhì)量目標完成情況質(zhì)量目標分解有無部門的質(zhì)量目標?如有，內(nèi)容是否合理？目標是否可測量？是否對完成情況進行統(tǒng)計？

28、8.5.24.5.3部門糾正措施和預防措施的實施改進和糾正預防措施是否利用相關(guān)的信息制定部門的糾正措施？對已發(fā)生的不合格事實描述是否清楚？是否進行了原因分析?分析的原因是否正確？是否制定了相應(yīng)的糾正措施？制定的措施是否具有針對性？是否對措施的效果進行驗證？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果判定”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。共頁第頁質(zhì)量/環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表審核員審核部門人事部陪審確認日期標準條款檢杳內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果QMSEMS參考文件提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查現(xiàn)場提問判定不符合描述4.44.3.1環(huán)境因素的識別、重

29、要環(huán)境因素的確定及控制情況環(huán)境因素識別與評審程序有無環(huán)境因素清單？如有，識別是否完整？是否規(guī)定的環(huán)境因素評價的方式？如有，是否實施？是否確定了重要環(huán)境因素？如有確定的重要環(huán)境因素是否合理？有無遺漏？是否規(guī)定了控制程序及要求？已識別的環(huán)境因素和重要環(huán)境因素是否發(fā)生變化？4.34.3.2環(huán)境法律法規(guī)和其他要求的識別程序文件是否明確了法律法規(guī)收集的渠道？有無法律法規(guī)清單？如有，是否對其適用性進行評審？是否應(yīng)用于對應(yīng)的環(huán)境因素？查現(xiàn)有法律法規(guī)識別是否齊全？有無過期作廢現(xiàn)象？是否清楚與環(huán)境有關(guān)的其他要求有哪些？是否對這些要求進行評審？6.24.4.2人力資源管理人力資源控制程序/任職能力要求是否制定了與

30、產(chǎn)品要求符合性和環(huán)境管理體系有關(guān)人員的能力要求？是否制定了相應(yīng)的培訓計劃？計劃是否經(jīng)過批準？是否保持了每次培訓的記錄？記錄的內(nèi)容是否完整？是否對每次培訓的效果進行了評價？特殊岡位人員是否都能持證上岡？證書是否均有效？6.24.4.3信息交流實施情況環(huán)境信息交流是否確定內(nèi)外部信息父流的途徑和需父流的內(nèi)容？交流是否保持了相應(yīng)的記錄？共頁第頁質(zhì)量/環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表標準條款檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果QMSEMS參考文件提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查現(xiàn)場提問判定不符合描述7.24.4.6運行控制情況是否策劃確定應(yīng)控制的環(huán)境活動？如確定。是否規(guī)定了控制的準則？消防消防管理程序現(xiàn)場查看配置的消防器具是否滿足要求？是否可以正常使用？是否存在火災隱患？化學品管理化學危險品控制程序是否對化學危險品進行登記？使用是否得到了有效的控制？貯存條款是否滿足規(guī)定的要求？有無防泄漏措施？鍋爐運行鍋爐運行程序鍋爐是否進行了年檢？有無鍋爐運行的記錄？