經(jīng)濟(jì)學(xué)轉(zhuǎn)型——張維迎

1、經(jīng)濟(jì)學(xué)轉(zhuǎn)型 2014年9月26日1經(jīng)濟(jì)學(xué)的缺憾：實(shí)證上講，并不是對(duì)市場(chǎng)和人類(lèi)行為的良好的、準(zhǔn)確的描述；規(guī)范上講，并不能為政策提供合適的、正確的指導(dǎo)。2經(jīng)濟(jì)學(xué)轉(zhuǎn)型的四個(gè)方面從資源配置理論到人類(lèi)合作理論：從功利主義（utilitarianism)到權(quán)利主義（ contractarianism ,libertarianism);從物質(zhì)主義快樂(lè)觀到整體幸福觀（包括人的尊嚴(yán)）；從只關(guān)注利益到同時(shí)關(guān)注理念。3從資源配置理論到人類(lèi)合作理論資源配置理論是靜態(tài)的，合作理論是動(dòng)態(tài)的；配置理論強(qiáng)調(diào)“效率”，市場(chǎng)是資源有效配置的方式；合作理論強(qiáng)調(diào)“公平”、“互利”，市場(chǎng)是人類(lèi)合作的制度；配置理論不討論分工，技術(shù)進(jìn)步，

2、市場(chǎng)規(guī)模；企業(yè)家精神；信息，信任，組織；制度，法律，社會(huì)規(guī)范，道德。4以“反壟斷理論”為例配置理論：大企業(yè)導(dǎo)致市場(chǎng)壟斷，損害效率（唯一的好處來(lái)自規(guī)模經(jīng)濟(jì)）；所以需要反壟斷法；合作理論：沒(méi)有大企業(yè)，就沒(méi)有陌生人之間的信任，就不可能有大規(guī)模的合作，市場(chǎng)就不可能有效率；市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不存在壟斷，真正的壟斷是政府強(qiáng)制的壟斷。5改進(jìn)的斯密經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型市場(chǎng)交易與市場(chǎng)規(guī)模分工經(jīng)濟(jì)發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新企業(yè)家6什么是好的制度？按照資源配置理論，最大化社會(huì)福利（效率）的制度就是好制度；按照合作理論，最能推動(dòng)人類(lèi)自愿合作的制度才是好制度；計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。7從功利主義到權(quán)利主義邊沁的功利主義： -個(gè)人功利主義：個(gè)人效用最

3、大化； -社會(huì)功利主義：社會(huì)福利最大化；功利主義：目標(biāo)的正當(dāng)性證成手段的正當(dāng)性：評(píng)價(jià) 標(biāo)準(zhǔn)全是后果主義（consequentialism)市場(chǎng)是工具性的：對(duì)市場(chǎng)的用戶(hù)是基于“效率”， “社會(huì)福利最大化”；但是有條件的：如果自由競(jìng) 爭(zhēng)不利于“效率”，就支持政府干預(yù)（如果壟斷，外部性，信息不對(duì)稱(chēng)）：支持收入再分配政策；功利主義對(duì)產(chǎn)權(quán)和自由的支持也是工具性的。8權(quán)利主義人的基本權(quán)利是不可剝奪的；對(duì)市場(chǎng)的捍衛(wèi)是基于人的道德權(quán)利，而不是“效率”；權(quán)利主義遵循的是“自然法”；康德：自由理論；自由法理論；羅爾斯：liberal equality;諾齊克：自我所有權(quán)理論；ROTHBARD：自然權(quán)利；哈耶克：演

4、化主義；9以“正義”為例功利主義講的是“利害”：評(píng)價(jià)正義的標(biāo)準(zhǔn)是“社會(huì)福利”；Act-utilitarianism vs Rule-utilitariansm;權(quán)利主義講的是“是非”：正義就是尊重他人的權(quán)利；拆遷：為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就是正當(dāng)?shù)膯?？?jì)劃生育：為控制人口就是正當(dāng)?shù)膯幔抗髁x與自由不相容。10民主是手段還是目的 ？功利主義：民主是手段；權(quán)利主義：民主不僅僅是手段，也是目的；因?yàn)槊裰魇菣?quán)利本身！11功利主義的歷史基礎(chǔ)根據(jù)Inglehard的現(xiàn)代化理論：傳統(tǒng)社會(huì)到工業(yè)化社會(huì)，生存價(jià)值是第一位的，為了集體的生存，個(gè)人權(quán)利必須受到壓抑；后工業(yè)化社會(huì)：個(gè)人權(quán)利，自主性，self-expression

5、 value,變得更為重要；馬斯洛的需求層次理論；人的解放時(shí)現(xiàn)代化的主題。12功利主義和權(quán)利主義的結(jié)合基本權(quán)利優(yōu)于功利；是非標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)于利害標(biāo)準(zhǔn)。涉及物質(zhì)利益的選擇可以用功利主義標(biāo)準(zhǔn)，但涉及基本權(quán)利（人格和尊嚴(yán)）的東西不能按功利主義；經(jīng)濟(jì)學(xué)不可能脫離價(jià)值判斷。原始的欲望或興趣與借助與實(shí)際理論而產(chǎn)生的深思熟慮的期望是有區(qū)別的。13基本權(quán)利權(quán)利社會(huì)福利14從物質(zhì)主義快樂(lè)觀到整體幸福觀人是唯一理性的動(dòng)物；理性首先表現(xiàn)在人是目的性的存在者；一個(gè)人只要是理性的，他的行動(dòng)總是有正當(dāng)理由的；人生活的我本質(zhì)性目的是什么？ 亞里士多德：最高的善：幸福；靈魂的合德性活動(dòng)，并且是一生中的合德性的活動(dòng)（生活得好和做的好）

6、； 康德：人的本質(zhì)性目的：幸福和完善；與快樂(lè)不同，幸福是個(gè)人對(duì)其所追求之目的的一種和諧的整合；完善則在于最大限度地實(shí)現(xiàn)一個(gè)人在道德和肉體上的潛能。經(jīng)濟(jì)學(xué)假定理性人行動(dòng)的正當(dāng)理由就是最大化個(gè)人“效用”，（盡多的快樂(lè)，盡少的痛苦）。15幸福時(shí)間維度和空間維度時(shí)間維度： 一生的幸福，而非一時(shí)的快樂(lè)“你的后人所擁有的財(cái)富能在一定程度上影響你的eudaimonia。”（亞里士多德）：身后名聲？ 為了長(zhǎng)遠(yuǎn)而犧牲眼前：為了身后名聲而忍受痛苦； 時(shí)間貼現(xiàn)率；空間維度： 自由和尊嚴(yán)本身就是幸福：理念：“生命誠(chéng)可貴，愛(ài)情價(jià)更高；若為自由故，二者皆可拋。” 人是社會(huì)動(dòng)物，幸福在很大程度上取決于與他人的關(guān)系；他人的看

7、法；名譽(yù)，地位，權(quán)力，道德倫理，等等； 幸福的相對(duì)性。16亞里士多德講的三種生活享樂(lè)的生活；政治的生活：權(quán)力與榮譽(yù)；沉思的生活：智慧的人是最幸福的，合乎于其他德性的生活只是第二好的； 沉思是近乎禪的生活，他最高等的一種實(shí)現(xiàn)活動(dòng)（最高貴），最具持久性，最令人快樂(lè)，是自足的（不依賴(lài)外部），其自身本身就是目的（最高的善），自身包括閑暇。17從利益（Interest)到理念(Ideas)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)只關(guān)注利益，不關(guān)注理念；只講“屁股決定腦袋”,不講“腦袋指揮屁股”；18F.Edgeworh十九世紀(jì)英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家 F.Edgeworh:”the first principle of Economics is

8、 that every agent is motivated by self-interest.”(Mathematical Psychics , An essay on the application of mathematics to the moral sciences, London, C K Paul ,1881)19傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)：利益就是一切!傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)： 人的行為是由利益支配的； 理性人知道自己的利益所在； 每個(gè)人追求自己的利益，所有的行為都可以從理性得到解釋?zhuān)?一定條件下，可以實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)；社會(huì)是利益的博弈：社會(huì)變革就是一種利益戰(zhàn)勝另一種利益；或者既得利益者從變革中得到的收益大

9、于成本（變革是外部力量引起的）；20困惑如此一來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)和其他社會(huì)科學(xué)都是沒(méi)有用的；有沒(méi)有經(jīng)濟(jì)學(xué)和其他社會(huì)科學(xué)，我們生活的世界是一樣的，既不更好，也不更壞；我們沒(méi)有辦法解釋人類(lèi)為什么犯錯(cuò)誤；特別是沒(méi)有辦法解釋歷史為什么有倒退？如計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。21變革的歷史和事實(shí)許多社會(huì)變革是既得利益者推動(dòng)的；社會(huì)變革通常不是“一種利益戰(zhàn)勝了另一種利益”，而是一種主義戰(zhàn)勝了另一種主義，新的理念戰(zhàn)勝了舊的理念；或者說(shuō)，理念戰(zhàn)勝了利益！許多變革，表面上是利益的勝利，實(shí)際上理念的勝利。比如說(shuō)，中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的新民主主義革命和社會(huì)主義革命，就是馬克思主義戰(zhàn)勝了其他主義。22大衛(wèi)休謨大衛(wèi)休謨：“ though men be

10、much govemed by interest; yet even interest itself, and all human affairs, are entirely govemed by opinion.” 大衛(wèi)休謨?cè)趦砂俣嗄昵熬椭v過(guò)，盡管人是由利益支配的，但利益本身以及人類(lèi)的所有事務(wù)，是由觀念支配的。23思想的力量：凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治學(xué)家的思想，不論它們正確與否，都比一般所想象的更有力量。的確，世界就是由它們統(tǒng)治的。實(shí)用主義者自認(rèn)為他們不受任何學(xué)理的影響，其實(shí)他們經(jīng)常是某個(gè)已故經(jīng)濟(jì)學(xué)家的俘虜。自認(rèn)為是當(dāng)權(quán)者，他們的狂亂想法不過(guò)是從若干年前某個(gè)拙劣的作家的作品中提煉出來(lái)的。我確信和

11、思想的逐步侵蝕相比，既得利益者的力量被過(guò)分夸大了?；蜻t或早，不論好壞，危險(xiǎn)的東西不是既得利益，而是思想。24思想的力量：米塞斯米塞斯：人所做的一切，是支配其頭腦的理論，學(xué)術(shù)，信條和心態(tài)之結(jié)果。在人類(lèi)歷史上，除開(kāi)心智之外，沒(méi)有一物是真實(shí)的或?qū)嵸|(zhì)的。一般認(rèn)為，社會(huì)學(xué)術(shù)的沖突是由于利益集團(tuán)的沖突。如果這種理論成立，人類(lèi)合作就沒(méi)有希望了。25米塞斯沒(méi)有思想的行動(dòng)和沒(méi)有理論的實(shí)踐，都是不可想象的。人的行為受各種意識(shí)形態(tài)的指導(dǎo)。因而社會(huì)和社會(huì)事物之任何具體秩序皆某種意識(shí)形態(tài)的結(jié)果。任何現(xiàn)存的社會(huì)事物都是現(xiàn)有的某種意識(shí)形態(tài)的產(chǎn)物。在某一社會(huì)里，會(huì)出現(xiàn)新的意識(shí)形態(tài)，并可能取代舊的意識(shí)形態(tài)，因而改變社會(huì)制度。但

12、是，社會(huì)總歸是時(shí)序和邏輯上事先存在之意識(shí)形態(tài)的產(chǎn)物。行動(dòng)總是受觀念的引導(dǎo)，它是預(yù)先考慮好的事物付諸實(shí)施。26理念為什么重要?人是理性存在物；人會(huì)思考、分析，人的行動(dòng)是有目的、有計(jì)劃的；每一個(gè)行動(dòng)都必須有正當(dāng)性理由；理念就是為正當(dāng)性提供定理。一一27工具理性和目標(biāo)理性工具理性：理性是滿(mǎn)足個(gè)人欲望的手段；理性是欲望和情感的奴隸；理性在制定目標(biāo)方面沒(méi)有作用。目標(biāo)理性：理性幫助人們選擇目標(biāo)；理性是欲望的主人；大多數(shù)人根據(jù)倫理原則選擇目標(biāo)?？档拢豪硇允紫仁沁x擇目標(biāo)；道德就是約束人的偏好。荀子：“君子以鐘鼓道志，以琵琶樂(lè)心。”“君子樂(lè)得其道，小人樂(lè)得其欲。以道制欲，則樂(lè)而不亂；以欲忘道，則惑而不樂(lè)。”（樂(lè)

13、論）28什么是利益？利益不是客觀的：利益由觀念構(gòu)造，也就是說(shuō)，什么是自己的利益所在， 與人們持有什么樣的觀念有關(guān)； 農(nóng)民VS地主；工人VS資本家；利益不僅僅是物質(zhì)利益！非物質(zhì)利益比物質(zhì)利益對(duì)觀念更敏感！ 人是社會(huì)動(dòng)物；比如說(shuō)，人們對(duì)名望的重視意味著，你選擇什么樣的行動(dòng)，很大程度上依賴(lài)于你所理解的什么是正義和公平。29經(jīng)濟(jì)學(xué)的作用改變?nèi)说挠^念，使人們更好地認(rèn)識(shí)到自己的真正利益所在； 人們選擇計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，不是因?yàn)樗麄儾辉诤踝约旱睦?，而是因?yàn)樗麄儾欢约旱睦嬷凇啴?dāng)斯密讓我們認(rèn)識(shí)到市場(chǎng)是人類(lèi)最有效的合作制度，自利行為對(duì)社會(huì)并不是壞事。中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家過(guò)去30多年的主要貢獻(xiàn)就是讓中國(guó)人開(kāi)始接受市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的理念。30思想市場(chǎng)的三個(gè)層次學(xué)術(shù)市場(chǎng)：理念的創(chuàng)造傳播市場(chǎng)：理念的傳播實(shí)踐市場(chǎng)：理念的實(shí)踐學(xué)者，教育家，理論家公共知識(shí)分子，媒體，出版社，教師，思想市場(chǎng)的二手交易商政策制定者，顧問(wèn)，政治領(lǐng)袖31歷史的經(jīng)驗(yàn)春秋戰(zhàn)國(guó)和魏晉南北朝時(shí)期的思想市場(chǎng)與中華文化；秦始皇的“焚書(shū)坑儒”，漢武帝的“獨(dú)尊儒術(shù)”，滿(mǎn)清皇