盡調材料清單

1、材料清單致啟者：我司與貴公司擬開展進一步深入合作，需要貴公司提供以下材料，請貴公司予以大 力配合，謝謝。為便于收集資料，貴司可按照如下方式在清單列表”內標注加以釋明：（1）完成：（2）不適用/沒有：（3）仍在收集：八調查事項文件/資料備注1.公司基 本情況1.1公司最近經(jīng)年檢的企業(yè)法人營業(yè) 執(zhí)照；1.2公司工商外檔、內檔，包括公司設 立登記以及歷次變更；1.3公司的驗資報告（包括公司設立、 歷次資本變更的驗資報告）；【1 1.4資質證明文件（包括高技術企業(yè)證 書、食品生產(chǎn)許可證、海關登記證、對外貿易 經(jīng)營者備案、經(jīng)營許可證、加工許可證等資質 證書等）；【】1.5公司的征信報告；【1 1.6公司

2、完整的組織結構圖。如啟子公司或分公司，子公司或分公司也需提 供 1.1-1.52.公司股 權結構、 股東情況【】2.1股東征信報告；【】2.2股東止在履行的借款合同及相應擔 保合同（包括但不限于保證、抵押、質押合 同）。3.公司有 形資產(chǎn)情 況3.1公司經(jīng)營地、生產(chǎn)地的土地使用權 證或土地使用出讓合同以及土地出讓金的支付 憑證；企業(yè)如不涉工地、 房產(chǎn)、車輛等相關 資產(chǎn)，則無需提 供。3.2公司經(jīng)營地、生產(chǎn)地的房屋產(chǎn)權證 或租賃協(xié)議；3.3公司名卜的土地使用權證、租賃協(xié) 議、他項產(chǎn)權證（如有）；3.4公司名卜的房屋產(chǎn)權證、租賃協(xié) 議、他項產(chǎn)權證（如有）；3.5公司名卜的車輛產(chǎn)權證、他項產(chǎn)權 證（

3、如有）；【3.6上述土地、房產(chǎn)、車輛上設定的抵 押、擔保合同及相應登記文件（如有）。4.公司的 視所4.1公司擁啟的或正在申請的知識產(chǎn)權 證書，包括但不限于專利權證書、商標注冊 證、著作權證及其他知識產(chǎn)權證明文件；【1 4.2上述知識產(chǎn)權上設定的抵押、擔保 合同、相應登記文件及主債務合同（如有）。5.公司的 財務情況5.1公司最個年度的財務報表。6.公司的 重大合同【1 6.1公司年排名前5的業(yè)務合同 （包括采購合同和銷售合同各5份）以及轉 賬憑證、發(fā)票、物流單、出入庫單；【】6.2公司尚未履行完畢或已履行完畢的 所涉合同金額超過人民幣50萬元以上的合 同。7.公司的 債權債務7.1公司正在履行的借款合同及相應擔 保合同（包括但不限于保證、抵押、質押合 同）。8.公司的 人員情況【】8.1員工情況表8.2公司現(xiàn)行有效的勞動合同、保密協(xié) 議、競業(yè)限制協(xié)議各三份；8.3社保單位基本信息表、近 3個 月社保繳費通知單、參保人員清單（登錄社保 局網(wǎng)站）。9.公司的 環(huán)境保護 資質【】9.1環(huán)保合規(guī)性材料，包括環(huán)評批復、 環(huán)評驗收審批備案表、豈同時”驗收等文件；【9.2排污許可證；9.3公司歷年繳納排污及其他一切匕環(huán) 境保護相關的費用的證明或憑證；9.4公司因違反環(huán)保法律法規(guī)受到行政 處罰的材料（如有）。10.公司的 涉訴與處 罰情況【】10.1公司因違反稅務、工商等法律法規(guī)