榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)集中區(qū)1#2#污水處理站運營管理項目

1、 榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)集中區(qū)1#2#污水處理站運營管理項目績效評價報告書項目實施單位：陜西蔚藍節(jié)能環(huán)境科技集團有限責任公司項目實施時間：2017年12月1日2019年11月項目管理單位：榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)集中區(qū)管理委員會委 托 單 位：榆林市榆陽區(qū)財政資金評審評價中心績效評價單位：陜西華建聯(lián)項目管理有限公司榆林分公司 目錄TOC o 1-3 h u HYPERLINK l _Toc5801 摘 要 摘 要被評價單位負責人焦虎雄聯(lián)系電位地址榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)集中區(qū)管理委員會郵編支出類型其他-服務類支出項目起止日期2017年12月1日2019年8月11日投資總額392萬元財政專項

2、資金392萬元實際到位金額392萬元項目實際支出金額343萬元支出項目概況榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)集中區(qū)1#、2#污水處理站運營管理項目，2017年12月1日2018年12月1日支付陜西蔚藍節(jié)能環(huán)境科技集團有限責任公司196萬元運營管理服務費（2018年度）；2018年12月1日至2019年10月1日支付陜西蔚藍節(jié)能環(huán)境科技集團有限責任公司147萬元運營管理服務費（2019年度）。支出項目績效目標榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)集中區(qū)1#2#污水處理站運營管理項目實施后為工業(yè)集中區(qū)創(chuàng)造良好的自然環(huán)境和投資環(huán)境，保護園區(qū)及其支流水域的水資源，提高居民生活質量和健康水平?？冃гu價結論項目評價指標得分為65.60分。根據(jù)榆

3、陽區(qū)財政支出專項資金績效評價管理辦法榆區(qū)政財發(fā)【2018】104號文件結果劃分標準，評定結果為：中。評價中發(fā)現(xiàn)的問題：（一）項目決策階段，生產及生活污水日排放量急劇減少，項目實施單位未及時調整發(fā)展規(guī)劃和部門年度工作計劃、制定中長期實施規(guī)劃。（二）項目前期階段不規(guī)范。1#污水處理站未取得環(huán)境影響評價批復，不具備辦理排污許可證條件，因此1#污水處理站未取得排污許可證，2#污水處理站2019年5月7日取得排污許可證。（三）工業(yè)園區(qū)企業(yè)環(huán)保意識不強，項目效益尚未充分發(fā)揮。建議：落實項目，調整計劃，縮減資金；加強項目檢查監(jiān)督；加強后續(xù)宣傳工作，提高企業(yè)及居民環(huán)保意識；加強設備維護管理，及時維修整改。評價

4、人員姓名職稱/職務工作單位簽字雷安明高級工程師（項目負責人）陜西華建聯(lián)項目管理有限公司榆林分公司 王瑞宏中級工程師徐曉助理工程師 評價工作組組長（簽字）： 年 月 日前 言為貫徹落實榆林市榆陽區(qū)全面推進預算績效管理工作的要求，根據(jù)榆林市榆陽區(qū)財政局印發(fā)榆陽區(qū)部門預算績效目標管理辦法榆區(qū)政財發(fā)2018103號文件,榆陽區(qū)財政支出專項資金績效評價管理辦法榆區(qū)政財發(fā)2018104號文件,榆陽區(qū)財政支出績效評價專項資金指標體系和榆陽區(qū)財政支出績效評價個性指標體系榆區(qū)政財發(fā)2018106號文件精神，受榆林市榆陽區(qū)財政資金評審評價中心的委托，陜西華建聯(lián)項目管理有限公司榆林分公司以第三方社會評價機構身份，由

5、榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)集中區(qū)管理委員會監(jiān)管，陜西蔚藍環(huán)境節(jié)能科技集團有限公司負責實施的“榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)集中區(qū)1#2#污水處理站運營管理項目”的績效評價工作。評價組根據(jù)完善的工作方案開展本次評價工作，經過合規(guī)性檢查、數(shù)據(jù)采集、訪談、社會調查等必要的評價程序，采用績效分析和統(tǒng)計方法，在梳理、分析評價數(shù)據(jù)資料的基礎上，形成本評價報告。一、項目背景 榆林市榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)集中區(qū)管理委員會位于榆林市榆陽區(qū)東北部，地處毛烏素沙漠和黃土高原的交接地，距市區(qū)26.5公里，面積約488平方公里，人口1.26萬人，周邊24個村莊。2006年11月23日榆陽區(qū)區(qū)政府成立麻黃梁工業(yè)集中區(qū)籌建辦公室，全面啟動麻黃梁工業(yè)集中

6、區(qū)的籌建工作，工業(yè)區(qū)毗鄰煤炭儲存量豐富的榆神礦區(qū)、水源充沛的石峁水庫、十八墩水庫。工業(yè)園區(qū)總體布局了輕工業(yè)區(qū)、重工業(yè)區(qū)、綜合管理區(qū)、居住區(qū)等四個功能區(qū)，是榆林市高載能工業(yè)循環(huán)示范區(qū)和節(jié)能綠化環(huán)保的工業(yè)區(qū)。 麻黃梁工業(yè)集中區(qū)原有污水處理站處理能力為10000m/d，主要處理對象為園區(qū)內的工業(yè)污水及少量生活污水， 工業(yè)集中區(qū)內實際污水排放量為400m/d，由于污水處理量與實際污水量排放量不匹配，工業(yè)園區(qū)入園企業(yè)類型多為潔凈型生產企業(yè)。在此背景下在原有污水處理站內，建設一座500m/d的一體化污水處理站。 污水處理站建設完成后，污水處理能力詳見水質水量情況表。（備注：依據(jù)陜西蔚藍環(huán)境節(jié)能科技集團有限

7、公司2019年11月提供水質水量統(tǒng)計表）榆林市榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)集中區(qū)1#污水處理站運行水質水量情況表序號名稱設計進、出水量（m/d ）實際進水量（m/d ）實際出水量（m/d ）進水量/設計規(guī)模（m/d ）出水量/設計規(guī)模（m/d ）備注12018年度污水處理量500135.50 153.63 27.10%30.73%22019年度污水處理量50091.33 109.86 18.27%21.97%2018年度1#污水處理站污水進水量135.50m/d，出水量153.63m/d；2019年度1#污水處理站污水進水量91.33m/d，出水量109.86m/d。榆林市榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)集中區(qū)2#污水處

8、理站運行水質水量情況表序號名稱設計進、出水量（m/d ）實際進水量（m/d ）實際出水量（m/d ）進水量/設計規(guī)模（m/d ）出水量/設計規(guī)模（m/d ）備注12018年度污水處理量100084.06 79.80 8.41%7.98%22019年度污水處理量1000126.49 126.68 12.65%12.67%2018年度2#污水處理站污水進水量84.06m/d，出水量79.80m/d；2019年度2#污水處理站污水進水量126.49m/d，出水量126.86m/d。二、評價項目情況（一）評價對象本次評價對象為“榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)集中區(qū)1#、2#污水處理站運營管理項目”新建1#污水處理站

9、污水處理規(guī)模為500m/d，2#污水處理站污水處理規(guī)模為1000m/d，運營管理資金投入為196萬元/年，資金來源為財政資金。實施目的 榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)集中區(qū)1#2#污水處理站運營管理項目績效評價本著節(jié)約、集約、高效原則，為加強榆林市榆陽區(qū)財政支出管理，發(fā)揮財政資金對改善麻黃梁工業(yè)集中區(qū)域水環(huán)境、生態(tài)環(huán)境的支持作用，進一步創(chuàng)造園區(qū)良好的自然環(huán)境和投資環(huán)境，保護園區(qū)及其支流水域水資源，提高居民生活質量和健康水平。通過對榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)集中區(qū)1#2#污水處理站運營管理項目運營情況、資金使用情況、相關制度執(zhí)行情況和項目預期結果的實現(xiàn)程度，總結經驗，發(fā)現(xiàn)問題，為榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)集中區(qū)1#2#污水處理站

10、運營管理項目提出改進的意見和建議。項目建設情況1、1#污水處理站麻黃梁工業(yè)集中區(qū)1#污水處理站位于榆林市榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)園區(qū)南環(huán)西路北側，設計處理規(guī)模為500m/d，該工程建設單位為榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)集中區(qū)管委會，由陜西華清環(huán)保工程有限公司設計，陜西晟遠生態(tài)科技工程有限公司建設完成。工程于2015年10月開工建設，2016年6月竣工完成。2、2#污水處理站麻黃梁工業(yè)集中區(qū)2#污水處理站位于榆林市榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)園區(qū)墩梁溝，設計處理規(guī)模為1000m/d，該工程建設單位為榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)集中區(qū)管委會，榆林市吉昌巖土工程有限公司負責勘察設計，由陜西綠德潤誠環(huán)保工程有限公司設計，延安市環(huán)境保護工程公司建

11、設完成。工程于2016年4月開工建設，2017年8月竣工完成。（四）運營管理情況依據(jù)榆林市榆陽區(qū)區(qū)長辦公室會議紀要（第8次）2017年6月2日關于麻黃梁工業(yè)集中區(qū)污水處理站運營管理等問題的會議紀要文件，榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)集中區(qū)1#2#污水處理站運營管理項目（采購編號YYZFCG（2017）118號）于2017年10月11日通過公開招標方式確定陜西蔚藍節(jié)能環(huán)境科技集團有限責任公司對污水處理站進行運營管理。2017年12月1日簽訂合同，約定運營期限為期3年，于2017年12月1日至2020年12月1日，運營期間年服務費為:196.00萬元/年。依據(jù)榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)集中區(qū)管理委員會提供“麻黃梁工業(yè)園入

12、園企業(yè)項目建設及運營情況表”，污水處理站運營初期，入園企業(yè)項目共計37個，建成投產運行項目10個、建成未投產運行項目4個、破產企業(yè)項目4個、在建項目1個、停工項目8個、未開工項目9個。截止至2019年10月，1#污水處理站企業(yè)用戶3家、事業(yè)單位用戶3家，2#污水處理站企業(yè)用戶6家。經實地查看、訪談1#、2#污水處理站9家用戶排放污水為生活污水及生產污水,3家事業(yè)單位用戶排放為生活污水。評價依據(jù)1、榆陽區(qū)部門預算績效目標管理辦法榆區(qū)政財發(fā)2018103號文件；2、榆陽區(qū)財政支出專項資金績效評價管理辦法榆區(qū)政財發(fā)2018104號文件；3、榆陽區(qū)財政支出績效評價專項資金指標體系和榆陽區(qū)財政支出績效評

13、價個性指標體系榆區(qū)政財發(fā)2018106號文件；4、榆林市榆陽區(qū)財政局關于對2019年度“麻黃梁工業(yè)園區(qū)污水站運營費”項目進行政府購買服務第三方績效評價的通知榆區(qū)財政發(fā)201982號文；5、榆林市榆陽區(qū)區(qū)長辦公室會議紀要（第8次）2017年6月2日； 9、與項目相關的招標、投標資料；10、與項目相關的財務會計資料；11、與項目相關的水質監(jiān)測報告、水質水量統(tǒng)計表等其他資料。四、評價原則、評價方法等 1、評價原則本報告的評價原則是依據(jù)績效評價基本原理，按照榆陽區(qū)財政支出專項資金績效評價管理辦法榆區(qū)政財發(fā)2018104號文件，按照全面系統(tǒng)原則、目標管理原則、科學規(guī)范原則、結果導向原則等制定。對于反映財

14、政收支合法性、合規(guī)性的指標、立項合理性指標、財務管理類、項目實施類指標，根據(jù)項目對相關法律、法規(guī)、制度的符合度進行打分。 對于反映財政支出情況及項目產出情況的指標，一般以100%為滿分，按照區(qū)間賦值計算，如項目績效類產出數(shù)量和經濟效益類指標。對于描述狀態(tài)的定性類指標，如公眾滿意度指標，一般通過問卷及訪談采集相關數(shù)據(jù)，在實施過程中根據(jù)項目的符合度進行打分。對于結果導向，一般依法公開，要求項目實施單位改進資金管理、完善相關制度并接受監(jiān)督。2、評價方法（1）實地查看 評價組到項目監(jiān)管單位榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)園區(qū)，了解項目相關內容，收集項目業(yè)務資料；查看財務明細賬和會計憑證，了解資金到賬、資金使用、會計信

15、息等情況。深入1#污水處理站、2#污水處理站項目所在地，會同運營單位實施現(xiàn)場開展現(xiàn)場查看，查看生產、生活污水處理運營現(xiàn)狀，并與項目監(jiān)管單位、運營管理單位以座談會的形式進行項目訪談，了解污水處理站實際運營的情況和遇到的問題、困難，以及各利益相關方對本運營服務的意見和建議。 問卷及抽樣調查 根據(jù)評價指標需要，在考慮調查對象的覆蓋面和調查對象代表性基礎上，針對性地設計了問卷調查，采用簡單隨機抽樣法抽取調查對象，對污水處理站涉及的10家企業(yè)及事業(yè)單位抽取一定比例發(fā)放問卷，了解他們對污水處理站運營管理服務的評價及滿意程度情況。 （3）統(tǒng)計資料分析 統(tǒng)計和分析的對象是污水站監(jiān)管單位及污水站運營單位提供的污

16、水處理運營服務客戶及水質水量統(tǒng)計的相關數(shù)據(jù)資料，受益群體的調查問卷等。評價組對數(shù)據(jù)資料進行匯總、統(tǒng)計和分析，并根據(jù)實施方案設定的評價指標體系和評分標準對分析結果進行打分。 （4）邏輯分析 邏輯分析法是指通過邏輯推理，將設定條件與各種可能產生的結果相關性分析來尋求各指標之間內在的聯(lián)系，并借以找出財政資金投入與產出數(shù)量及經濟效益、環(huán)境效益、可持續(xù)影響之間內在聯(lián)系的一種方法。3、數(shù)據(jù)采集方法及過程 評價組在前期調研的基礎上，按照工作方案，收集法規(guī)文件、會議記錄、財務憑證等資料，并通過調研訪談、發(fā)放調查問卷等方式收集證據(jù)，全面考察項目運營情況。本次績效評價的證據(jù)收集途徑主要有：1.由項目項目監(jiān)管單位自

17、行提供基礎數(shù)據(jù)資料；2.通過與1#、2#污水處理站相關負責人訪談，獲取信息；3.現(xiàn)場查看污水處理站情況了解項目的成效；4.對選取的項目的受益群體進行問卷調查，獲取基本情況和滿意度等數(shù)據(jù)；5.通過調查，對相關數(shù)據(jù)進行核實、驗證。評價組對評價指標中涉及的財務數(shù)據(jù)，進行了抽查，通過檢查會計憑證、發(fā)票、合同、請款單、招投標等相關資料，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)使用資金的情況。對于基礎數(shù)據(jù)資料中由被評價方提供的部分數(shù)據(jù)，我們通過抽查、實地走訪調查、咨詢行業(yè)專家對其進行分析等方式進行合理保證。4、績效評價實施過程 自 2019年 10月陜西華建聯(lián)項目管理有限公司榆林分公司接受委托以來，公司專門成立了績效評價組。評價組在前

18、期調研的基礎上，完成了績效評價工作方案。經過了數(shù)據(jù)收集、問卷調查、訪談、數(shù)據(jù)分析和報告撰寫，完成了績效評價報告。 4.1、數(shù)據(jù)填報和匯總 2019年10月25-2019 年10月 30日，由榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)園區(qū)管委會提供污水處理工程項目的基礎數(shù)據(jù)資料，并經評價組核對匯總。 4.2、訪談 2019年10月25-2019 年10月 30日，評價組對榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)園區(qū)管委會項目主管人員、陜西蔚藍節(jié)能環(huán)境科技集團有限責任公司1#、2#污水處理站運營管理中心領導及技術負責人進行訪談。訪談內容主要包括項目預算安排的整體情況、項目資金使用與管理情況、污水處理站的運營情況。 污水處理站運營情況主要包含：水質

19、水量、用戶簽約、污水排放、污泥排放情況。4.3、問卷調查 2019年10月25-2019 年10月30日評價組對麻黃梁工業(yè)園區(qū)污水處理站項目的受益群體進行了問卷調查。評價組共選擇了10個企業(yè)及個人進行現(xiàn)場問卷發(fā)放，共發(fā)放10份問卷，實際收回10份, 有效問卷10份，問卷回收率為100%，有效率為100%。績效評價 組根據(jù)問卷調查數(shù)據(jù)分析，撰寫了社會滿意度分析。用戶對生活污水處理工程項目的整體滿意度為100%。具體問卷調查分析見附件二。五、評價指標、總體評價與績效分析（一）評價指標體系、分值確定和計算原則根據(jù)榆陽區(qū)財政支出績效評價專項資金指標體系和榆陽區(qū)財政支出績效評價個性指標體系通知（榆區(qū)政財

20、發(fā)【2018】106號）指標體系基本框架，針對“榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)集中區(qū)1#2#污水處理站運營管理項目”的特點和內容，將結合項目類別及管理模式分類設置3大類項目評價指標體系。指標總分為100分，其中：項目決策類20分、項目管理類20分、項目績效類60分評價指標具體內容、權重劃分、評分標準、指標解釋詳見附表：附件1：“榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)集中區(qū)1#2#污水處理站運營管理項目”績效評價指標體系表評價計分按照該項目的評價指標、分值逐項打分，以各項的計分合計確定榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)集中區(qū)1#2#污水處理站運營管理項目的整體得分。依據(jù)績效評價指標綜合得分，項目績效評價結果分為“優(yōu)”（85分）、“良”（75分，80

21、分）、“中”（60分，75分）、差（60分）四個級別。評價結果優(yōu)良中差綜合得分(a)a85分80a75分75a60分a60分（二）總體評價按照榆陽區(qū)財政支出績效評價專項資金指標體系和榆陽區(qū)財政支出績效評價個性指標體系通知（榆區(qū)政財發(fā)【2018】106號）指標體系基本框架和本項目工作方案的績效評價指標和評分標準，根據(jù)榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)集中區(qū)管理委員會提供的項目的資料，通過數(shù)據(jù)采集、問卷調查及訪談，運用由評價組設計的評價指標體系及評分標準，對“榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)集中區(qū)1#2#污水處理站運營管理項目”績效進行客觀評價，最終評分結果為65.60分，績效評級為“中”。表5-1 榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)集中區(qū)1#2#

22、污水處理站運營管理項目評分結果指標項目決策項目管理項目績效合計分值權重202060100分值161633.665.6得分率80%80%56%65.6%（三）績效分析1、項目決策項目決策類指標主要核查項目與部門職能的關聯(lián)度、是否能夠支持部門職能的實現(xiàn)；與項目相關的國家、市、區(qū)政府文件依據(jù)，并關注這些文件與這一項目的關聯(lián)度的高低；主要考核項目目標是否明確、細化、量化、決策過程的合法性、資金分配的合理性等內容。項目決策類指標包括 3個二級指標、5個三 級指標，權重分16分，實際得分13分。各指標業(yè)績值和績效分值如表5-2所示。 表 5-2 項目決策指標得分表一級指標權重二級指標權重三級指標權重得分業(yè)

23、績值A項目決策16A1 項目目標4A11 目標內容44目標明確、細化A2 決策過程6A21 決策依據(jù)4250%A22 決策程序4250%A3 資金分配6A31 分配辦法44規(guī)范、合理A32 分配結果44符合A類指標小計2016項目目標 “A11目標內容”指標，指標權重得分4分，得分為4分。 本指標考察績效目標是否為促進麻黃梁工業(yè)集中區(qū)發(fā)展所必須；項目預期產出效益和效果是否符合正常業(yè)績水平；績效目標與相應預算關聯(lián)性是否較高。本項目通過污水處理站運營服務，收集處理工業(yè)園區(qū)生產、生活污水，以改善工業(yè)園區(qū)、周邊農村水環(huán)境質量，改善生態(tài)環(huán)境，促進經濟和社會的可持續(xù)發(fā)展。項目預期產出效益和效果符合項目實施

24、必要性，績效目標 與預算關聯(lián)性較高，因此，本指標得滿分4分。（2）決策過程“A21決策依據(jù)”指標，指標權重得分4分，得分為2分。依據(jù)榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)集中區(qū)管理委員會提供“麻黃梁工業(yè)園入園企業(yè)項目建設及運營情況表”，污水處理站運營初期，入園企業(yè)項目共計37個，建成投產運行項目10個、建成未投產運行項目4個、破產企業(yè)項目4個、在建項目1個、停工項目8個、未開工項目9個。截止至2019年10月，1#污水處理站企業(yè)用戶3家、事業(yè)單位用戶3家，2#污水處理站企業(yè)用戶6家。經實地查看、與陜西蔚藍環(huán)境節(jié)能科技集團有限公司座談了解到，1#、2#污水處理站9家用戶排放污水為生活污水及生產污水，3家事業(yè)單位用戶排

25、放為生活污水。麻黃梁集中工業(yè)園區(qū)入園企業(yè)數(shù)量減少的情況下未及時調整發(fā)展規(guī)劃、調整部門年度工作計劃、調整中長期實施規(guī)劃。因此此項得2分。“A22決策程序”指標，指標權重得分4分，得分為2分。污水處理站運行至今，1#污水處理站未取得環(huán)境影響評價批復，不具備辦理排污許可證條件，因此1#污水處理站未取得排污許可證，2#污水處理站2019年5月7日取得排污許可證，項目批復、申報程序不符合相關規(guī)定，因此此項得2分。（3）資金分配“A31分配辦法”指標，指標權重得分4分，得分為4分。本指標評價項目前期招標費用的分配是否規(guī)范、合理，項目組成員通過查閱資料、調研同類型項目，該項目前期階段針對污水處理站運營服務費

26、資金分配從生產電費、工人工資及福利、生產藥劑費、在線監(jiān)測儀器維護及藥劑費、維護保養(yǎng)費、生產生活再來水費、化驗室藥劑及耗材、辦公費用、第三方污泥外運費等明細，費用組成詳細、規(guī)范、合理，因此，此項得滿分4分?！癆32分配結果”指標，指標權重得分4分，得分為4分。本指標做符合性評價，本項目資金分配符合污水處理站運營服務項目特點，因此，此項得滿分4分。項目管理評價項目單位制定財務管理文件及項目資金使用的正確性；評價項目單位制定的資金管理制度的健全情況及監(jiān)督管理的執(zhí)行情況等。項目管理類指標包括3個二級指標、6個三級指標，權重分24分，實際得分18分。各指標業(yè)績值和績效分值如表5-3 所示。 表5-3項目

27、管理指標得分表一級指標權重二級指標權重三級指標權重得分業(yè)績值B項目管理24B1 資金到位5B11到位率33100%B12 到位時效22及時B2 資金管理5B21 資金使用33合規(guī)B22 財務管理22健全、合規(guī)B3 組織實施14B31 組織機構22機構健全分工明確B32 管理制度8450.00%B類指標小計2016（1）資金到位“B11到位率”指標，指標權重得分3分，得分為3分。評價小組到項目單位榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)園區(qū)，通過談話方式了解到，榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)集中區(qū)1#2#污水處理站運營管理項目2018年度、2019年度財政補助資金392萬元，實際到位資金392萬元，資金到位率100%。因此，本指標得

28、滿分3分?！癇12到位時效”指標，指標權重得分2分，得分為2分。評價小組到項目單位榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)園區(qū)，通過談話方式了解到，榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)集中區(qū)1#2#污水處理站運營管理項目資金為財政資金，每年上報資金計劃，榆陽區(qū)財政局統(tǒng)一撥付，項目資金能夠及時到位。因此，本指標得滿分2分。（2）資金管理“B21資金使用”指標，指標權重得分3分，得分為3分。評價組通過對項目實施單位榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)集中區(qū)管理委員會污水處理站運營服務項目，項目資金明細賬的查閱，并抽取了項目款的支付憑證，發(fā)現(xiàn)資金使用符合財務管理制度和相關資金管理制度的規(guī)定；資金的撥付有完整的審批程序和手續(xù)；符合項目預算批復或合同規(guī)定的用途；并無

29、截留、擠占、挪用、虛列支出等情況。因此，本指標得滿分3分。 “B22財務管理”指標，指標權重得分2分，得分為2分。項目實施單位榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)集中區(qū)管理委員會向評價組提供了財務核算制度和資金管理制度，其中對資金撥付流程項目資金的管理、項目資金計劃的審批程序、項目資金使用的審批程序等做了相關規(guī)定。財務管理制度健全，因此，本指標得滿分 2 分。（3）組織實施“B31組織機構”指標，指標權重得分2分，得分為2分。評價組通過對1#、2#污水處理實地查看，運營管理單位陜西蔚藍節(jié)能環(huán)境科技集團有限責任公司向評價組提供了項目機構方案、人員配置表等資料，評價組參觀了管理人員辦公室、資料室、實驗室、操控室，項目

30、機構健全、人員配置滿足項目需求，因此，本指標得滿分 2 分?！癇32管理制度”指標，指標權重得分8分，得分為4分。本指標評價管理制度的執(zhí)行情況，依據(jù)榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)集中區(qū)1#2#污水處理站運營管理項目運營移交范圍及標準，移交時場內構筑物、設備設施使用功能完善。評價組通過對1#、2#污水處理實地查看，發(fā)現(xiàn)設施設備維護保養(yǎng)不規(guī)范、污水處理站構筑物的維護不規(guī)范，服務范圍內無安全標識、站內環(huán)境較差、部分設備及管道已產生銹斑，因此，本指標得4分。附圖1： 項目績效項目效益主要評價產出數(shù)量、產出質量、經濟效益、社會效益、環(huán)境效益、可持續(xù)影響等內容。項目管理類指標包括2個二級指標、7 個三級指標，權重分60

31、分，實際得分33.6分。各指標業(yè)績值和績效分值如表5-4 所示。表5-4項目績效指標得分表一級指標權重二級指標權重三級指標權重得分業(yè)績值C 項目績效60C1 項目產出22C11 產出數(shù)量12 360C12 產出質量10 10合格C2 項目效果38C21 經濟效益12360C22 社會效益74.260%C23 環(huán)境效益74.260%C24 可持續(xù)影響74.260%C25 服務對象滿意度55100%C類指標小計6033.63.1產出數(shù)量“C11產出數(shù)量指標”，指標權重得分12分，得分為3分。榆林市榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)集中區(qū)污水處理站依據(jù)污水處理站水質水量統(tǒng)計表，實際污水處理水量與設計規(guī)模差距較大，并且

32、逐年遞減（詳見表5-4、表5-5）。表5-4榆林市榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)集中區(qū)1#污水處理站運行水質水量情況表序號名稱設計規(guī)模（m/d ）實際進水量（m/d ）實際出水量（m/d ）進水量/設計規(guī)模（m/d ）出水量/設計規(guī)模（m/d ）備注12018年度水質水量平均值500135.50 153.63 27.10%30.73%22019年度水質水量平均值50091.33 109.86 18.27%21.97%備注：依據(jù)陜西蔚藍環(huán)境節(jié)能科技集團有限公司2019年11月提供水質水量統(tǒng)計表表5-5榆林市榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)集中區(qū)2#污水處理站運行水質水量情況表序號名稱設計規(guī)模（m/d ）實際進水量（m/d ）

33、實際出水量（m/d ）進水量/設計規(guī)模（m/d ）出水量/設計規(guī)模（m/d ）備注12018年度水質水量平均值100084.06 79.80 8.41%7.98%22019年度水質水量平均值1000126.49 126.68 12.65%12.67%備注：依據(jù)陜西蔚藍環(huán)境節(jié)能科技集團有限公司2019年11月提供水質水量統(tǒng)計表2018年度1#污水處理站實際進水、出水量占設計規(guī)模水量27.10%、30.73%，小于指標值60%；2018年度2#污水處理站實際進水、出水量占設計規(guī)模水量8.41%、7.98%，小于指標值60%。2019年度1#污水處理站實際進水、出水量占設計規(guī)模水量18.27%、21

34、.97%，小于指標值60%；2019年度2#污水處理站實際進水、出水量占設計規(guī)模水量12.65%、12.67%，小于指標值60%，因此，本指標得3分。3.2經濟效益“C21經濟效益指標”，指標權重得分12分，得分為3分。依據(jù)榆林市榆陽區(qū)區(qū)長辦公室會議紀要（第8次）2017年6月2日1.2條約定：“運營管理費按照招標定價納入財政預算解決，污水處理收入全部上繳區(qū)財政，具體收費標準由園區(qū)管委會會同物價、財政等部門研究決定”，榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)集中區(qū)1#2#污水處理站運營管理項目期間無償服務，屬于公益性質，未產生任何經濟效益，因此，本指標得3分?！癈22社會效益”，指標權重得分7分，得分為4.2分。評價

35、組通過對1#、2#污水處理站進行實地調研，發(fā)現(xiàn)生產、生活污水基本都得到了有效處理，由于污水處理量不足，污水處理站沒有有效利用，因此，根據(jù)評分規(guī)則，扣除40%的權重分，本指標實際得分為4.2 分。“C23環(huán)境效益”指標權重得分7分，得分4.2分。評價組通過對1#、2#污水處理站水質報告查閱，發(fā)現(xiàn)1#、2#污水處理站排放污水中均檢測出烷基汞有害物質，依據(jù)污水綜合排放標準GB 8978-1996中規(guī)定污染物最高允許排放最高濃度中明確規(guī)定排放物中不得檢測出有該物質，污水處理站只有效控制污水排放，并未徹底改善周圍土壤環(huán)境，因此，根據(jù)評分規(guī)則，扣除40%的權重分，本指標實際得分為4.2 分?！癈24可持續(xù)

36、影響”指標權重得分7分，得分為4.2分?？沙掷m(xù)影響指標是針對綜合社會效益、環(huán)境效益進行綜合評估和衡量，因此，根據(jù)評分規(guī)則，扣除40%的權重分，本指標實際得分為4.2 分?！癈25服務對象滿意度”指標權重得分5分，得分為5分。服務對象滿意度指標評價用戶對陜西蔚藍節(jié)能環(huán)境科技集團有限責任公司的服務態(tài)度、服務專業(yè)性、問題投訴回復等方面以問卷調查的方式進行考核，本次發(fā)放問卷10份，收回10份，根據(jù)評分規(guī)則，因此，本指標得滿分5分。六、評價中發(fā)現(xiàn)的問題和不足經過實際調研和分析榆陽區(qū)麻黃梁工業(yè)集中區(qū)1#2#污水處理站運營管理項目評價時也發(fā)現(xiàn)一些問題和不足，需要引起各主管部門的重視。（一）項目決策階段依據(jù)榆

37、陽區(qū)麻黃梁工業(yè)集中區(qū)管理委員會提供“麻黃梁工業(yè)園入園企業(yè)項目建設及運營情況表”，入園企業(yè)項目共計37個，建成投產運行項目10個、建成未投產運行項目4個、破產企業(yè)項目4個、在建項目1個、停工項目8個、未開工項目9個。與陜西蔚藍環(huán)境節(jié)能科技集團有限公司座談了解到，1#污水處理站企業(yè)用戶3家、事業(yè)單位用戶3家，2#污水處理站企業(yè)用戶6家。經實地查看、訪談1#、2#污水處理站9家用戶排放污水為生活污水及生產污水，3家用戶排放為生活污水。麻黃梁集中工業(yè)園區(qū)入園企業(yè)數(shù)量減少，生產及生活污水排放量急劇減少。（二）項目前期階段不規(guī)范。1#污水處理站未取得環(huán)境影響評價批復，不具備辦理排污許可證條件，因此1#污水處理站未取得排污許可證；2#污水處理站2017年12月1日-2019年5月7日運營期間未取得排污許可證，2019年5月7日2#污水處理站取得排污許可證。（三）項目實施階段陜西蔚藍環(huán)境節(jié)能科技集團有限公司針對“榆林市榆陽區(qū)麻