證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表

1、證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表銷售機(jī)構(gòu)名稱（加蓋印章）： 填 表 日 期：一、承諾函機(jī)構(gòu)類型序號(hào)承諾事項(xiàng)承諾全部1本公司保證向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的所有申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)商業(yè)銀行2資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定3最近三年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰證券公司4凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定5最近兩年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為6沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間7最近三年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰8沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)9最近三年沒有代理投資人

2、從事證券買賣的行為10沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間11最近三年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰12沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)13有限責(zé)任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合本辦法規(guī)定14沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)15同意中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本機(jī)構(gòu)合法合規(guī)、信貸情況等社會(huì)信用相關(guān)信息進(jìn)行查核。注：除承諾第1項(xiàng)外，商業(yè)銀行還應(yīng)承諾2、3項(xiàng)，證券公司還應(yīng)承諾4-8項(xiàng)，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)還應(yīng)承諾9-12項(xiàng)，獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)還應(yīng)承諾13-15項(xiàng)。機(jī)構(gòu)名稱： （加蓋

3、公章）法定代表人： 日期：_年_月_日二、基金銷售資格申請(qǐng)報(bào)告1、申請(qǐng)日期（ 年 月 日）2、申請(qǐng)報(bào)告文號(hào)（ ）3、申請(qǐng)報(bào)告 4、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)擬變更名稱（ ）5、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)擬變更名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書復(fù)印件注：第4、5項(xiàng)僅適用于獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)。三、機(jī)構(gòu)基本信息1、組織機(jī)構(gòu)代碼（ ）2、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件 3、營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)（ ）4、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件5、主體資格許可證復(fù)印件注：（1）第5項(xiàng)僅適用于商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)；（2）第2、4、5項(xiàng)應(yīng)當(dāng)顯示證件的正面全貌，清晰度不應(yīng)小于1024x768。6、法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人）（ ） 7、注冊(cè)地址（ ?。?市）（ ）

4、8、主要經(jīng)營活動(dòng)地址（ ?。?市）（ ）9、聯(lián)系人（ ）10、聯(lián)系電話（ ） 11、客服電話（ ）12、機(jī)構(gòu)網(wǎng)站地址（ ）13、機(jī)構(gòu)網(wǎng)站IP地址（ ）14、機(jī)構(gòu)網(wǎng)站網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容服務(wù)商（ICP）備案號(hào)（ ）15、是否有官方微博？是 否 如選“是”，請(qǐng)列明微博地址（ ）16、注冊(cè)資本（ 萬元）17、成立時(shí)間（ 年 月 日）18、經(jīng)營范圍（ ）19、股東（出資人）情況序號(hào)股東（出資人）名稱組織機(jī)構(gòu)代碼（身份證件號(hào)碼）出資額（萬元）持股（出資）占比（%）獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)股東（出資人）基本情況表上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件注：（1）商業(yè)銀行、證券公司和證

5、券投資咨詢機(jī)構(gòu)請(qǐng)?zhí)顚懬笆蠊蓶|的情況；獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)請(qǐng)?zhí)顚懭抗蓶|（出資人）情況。（2）以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)每一名法人股東請(qǐng)?zhí)顚懜郊?獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)法人股東基本情況表，以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)每一位自然人股東和以合伙企業(yè)形式設(shè)立的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的每一位合伙人請(qǐng)?zhí)顚懜郊?獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)自然人股東（合伙人）基本情況表，并上傳。20、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)股東與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說明注：應(yīng)說明各股東與其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系并提供示意圖，關(guān)聯(lián)關(guān)系應(yīng)追溯到股東的實(shí)際控制人、最終權(quán)益持有人。21、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)擬變更的公司章程（合伙人協(xié)議）四、商業(yè)計(jì)劃書1、商業(yè)計(jì)劃書文件 注：文件應(yīng)當(dāng)是Word或PDF文檔，文件大小限制在2MB以下。序號(hào)計(jì)劃書內(nèi)容是否包含前述內(nèi)容2公司概