XX集團公司變化管理辦法

1、2020年XX集團公司變化管理考核辦法為強化集團公司變化管理，不斷提高變化管理水平，有 效提升變化管理工作的執(zhí)行力，促進變化管理工作的持續(xù)推 進、縱深發(fā)展，積極構(gòu)建規(guī)范運行、科學高效的變化管理運 行機制，確保企業(yè)動態(tài)安全，特制定本考核辦法。一、變化管理的實施范圍集團公司所屬各礦、化工公司、XX公司、焦化產(chǎn)業(yè)、電廠、各業(yè)務(wù)處室、各相關(guān)單位和部門（以下簡稱各單位）二、變化的分級、分類（一）變化的分級： 按照變化信息的可控性、嚴重程度 和影響范圍，將變化信息分為三級：一級變化為特別關(guān)注變化，屬集團公司重點關(guān)注內(nèi)容， 為影響煤礦安全生產(chǎn)超過 6小時以上、影響礦井單水平一翼 以上及非煤企業(yè)整個生產(chǎn)系統(tǒng)正

2、常運行的，且存在重大安全 隱患的變化；二級變化為重點關(guān)注變化，屬基層各單位重點關(guān)注內(nèi)容， 為影響煤礦安全生產(chǎn)超過 2小時以上、影響礦井一個采區(qū)及 非煤企業(yè)部分生產(chǎn)系統(tǒng)正常運行，且存在較大安全隱患，可 能對安全生產(chǎn)造成較大影響的變化；三級變化為一般關(guān)注變化，屬基層各單位相關(guān)業(yè)務(wù)部門 和隊組（車間）重點關(guān)注內(nèi)容。（二）變化分類：根據(jù)變化性質(zhì)及所屬專業(yè)不同，將變 化進行分類，分為：生產(chǎn)、地質(zhì)、機電、通風、供電（熱）、監(jiān)測監(jiān)控、通訊、運輸、工藝、環(huán)境和其他共十一類。（詳見附表1）三、可預(yù)測性變化可預(yù)測性變化包括預(yù)測、匯報、控制和處置四個方面。（一）變化預(yù)測：就是對變化信息進行超前預(yù)測、現(xiàn)場 預(yù)測、專項

3、預(yù)測。1、超前預(yù)測：就是對可能發(fā)生的變化要超前預(yù)測變化 時間、地點、影響范圍及程度，超前進行變化的分析、防治 和預(yù)控。2、現(xiàn)場預(yù)測：就是要深入現(xiàn)場，切實掌握現(xiàn)場情況， 及時發(fā)現(xiàn)問題，預(yù)測現(xiàn)場可能發(fā)生的變化， 提高變化預(yù)測的 可靠度、準確度。3、專項預(yù)測：就是要通過專題會議由專門人員對專業(yè) 事項可能發(fā)生的變化進行研究、預(yù)測與分析，以確保變化預(yù) 測的準確性和采取措施的合理性。通過實施超前預(yù)測、現(xiàn)場預(yù)測和專項預(yù)測，實現(xiàn)變化管 理的超前化、精細化、準確化、規(guī)范化和程序化，有效減少 各種無控變化的發(fā)生。（二）變化匯報：就是對可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的變化要 及時、準確、如實、全面的進行匯報。具體要求如下：1、

4、一級變化，要提前三天進入集團變化匯報程序，工 作開展前必須第一時間電話上報集團公司總調(diào)度室，同時進 入本單位應(yīng)急通知程序， 逐級進行匯報，并隨時跟蹤落實變 化進展情況，及時向集團公司總調(diào)度室匯報。2、二級變化，要提前一天進入集團變化匯報程序，工 作開展前逐級進行匯報，并責成相關(guān)業(yè)務(wù)科室進行詳細地跟 蹤落實，每班向集團公司總調(diào)度室匯報進展情況。3、三級變化，要當日進入變化匯報程序，由本單位相 關(guān)業(yè)務(wù)科室和隊組負責跟蹤落實，向本單位調(diào)度室進行匯報,調(diào)度室每天向集團公司總調(diào)度室進行匯報。4、對于各種周期性、階段性和臨時性的重大變化，各 單位必須提前向集團分管領(lǐng)導、業(yè)務(wù)處室和總調(diào)度室匯報， 工作開展的

5、前三天進入變化匯報程序。同時必須進行科學組織、縝密安排，并做到措施落實到位，責任落實到位。5、需要集團公司領(lǐng)導或業(yè)務(wù)處室協(xié)調(diào)解決的變化，應(yīng) 提前三天以上匯報；需要協(xié)調(diào)地企關(guān)系的變化應(yīng)提前一周以 上進行匯報。6、各單位要建立本單位的變化管理專項臺賬，責成專 人對本單位每日發(fā)生和預(yù)測發(fā)生的各類變化信息進行收集、 整理和分級、分類匯總，經(jīng)單位負責人簽字審核后，每日 18: 00前向集團公司總調(diào)度室匯報。（三）變化控制：就是對可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的變化做 到超前預(yù)控、動態(tài)掌控、程序調(diào)控，真正把變化掌控在可控 范圍。1、超前預(yù)控：就是對可能發(fā)生的變化進行超前預(yù)測、 超前防治、超前控制。2、動態(tài)掌控：就是對

6、已發(fā)生的變化，要隨時把握變化 的過程、細節(jié)、瞬間和動態(tài)，把握關(guān)鍵、把握重點、嚴細動 態(tài)控制。3、程序調(diào)控：就是有序有力地協(xié)調(diào)組織各方面的力量， 對發(fā)生的變化采取得力措施， 有步驟有計劃的實施齊抓共管， 進行多方嚴密控制，把變化造成的危害和損失降到最小。變化的安全才是真正的安全， 變化的控制才是真正的控 制；實行變化管理的有效控制就是要從變化的由現(xiàn)到變化的 完成實現(xiàn)全方位的閉合管理， 使整個變化過程都在掌控之中。 有變化必須有安排、有方案、有措施、有通報、有領(lǐng)導和安 監(jiān)人員現(xiàn)場監(jiān)督，同時實現(xiàn)“三鎖定”管理。（四）變化處置：1、一級變化預(yù)測變化-審批專項措施 -審批開工單 -提前三天進 入集團公司

7、變化匯報程序-安排副礦級或副總經(jīng)理及以上 領(lǐng)導現(xiàn)場跟班 -隊組施工-安全員現(xiàn)場監(jiān)管 -匯報完成情 況-完成后由專業(yè)科室牽頭驗收。2、二級變化預(yù)測變化-審批專項措施 -審批開工單 -提前一天進 入集團公司變化匯報程序-安排副總工程師及以上領(lǐng)導現(xiàn) 場跟班-隊組施工-安全員現(xiàn)場監(jiān)管 -匯報完成情況 -完 成后由專業(yè)科室牽頭驗收。3、三級變化預(yù)測變化-審批專項措施 -審批開工單 -當日進入集團公司變化匯報程序-安排科隊長及以上領(lǐng)導現(xiàn)場跟班-隊組施工-安全員現(xiàn)場監(jiān)管 -匯報完成情況 -完成后由專 業(yè)科室牽頭驗收。四、不可預(yù)測（突發(fā)性）變化不可預(yù)測變化包括匯報、控制和處置三個方面（一）變化匯報：1、發(fā)生一

8、級變化：必須第一時間向集團總調(diào)度室匯報， 并按要求立即啟動應(yīng)急預(yù)案。集團總調(diào)按應(yīng)急匯報程序逐級 通知相關(guān)領(lǐng)導及業(yè)務(wù)處室，同時要求變化發(fā)生單位調(diào)度室必 須每小時匯報一次進展情況，以便集團領(lǐng)導科學決策與指揮。2、發(fā)生二級變化：要及時向集團總調(diào)度室匯報，并按 應(yīng)急匯報程序逐級通知本單位相關(guān)領(lǐng)導，同時每班向總調(diào)匯報一次進展情況。3、發(fā)生三級變化：當天進入集團公司變化管理匯報程序。（二）變化控制：發(fā)生突發(fā)性變化后，首先要疏散人員，設(shè)置警戒線，全力控制變化態(tài)勢， 對突發(fā)性變化采取得 力措施，進行多方嚴密控制，防治突發(fā)變化引起的次生災(zāi)害， 把變化造成的危害和損失降到最小。（三）變化處置：1、發(fā)生一級變化：下

9、令撤人-啟動應(yīng)急預(yù)案-應(yīng)急機 構(gòu)人員到位-集團相關(guān)領(lǐng)導、安監(jiān)局及相關(guān)處室領(lǐng)導到現(xiàn)場 -制定方案-管控和處置變化 -匯報進展情況 -按相關(guān)預(yù) 案流程執(zhí)行。2、發(fā)生二級變化：啟動本單位應(yīng)急響應(yīng)程序，由本單 位領(lǐng)導和業(yè)務(wù)科室負責人現(xiàn)場落實，并向集團公司總調(diào)度室匯報。3、發(fā)生三級變化：由本單位業(yè)務(wù)科室和相關(guān)隊組負責 人跟蹤落實，并向本單位調(diào)度室和集團公司總調(diào)度室匯報。五、變化實施要求1、各單位要建立變化管理制度（包含預(yù)測預(yù)報和逐級 匯報制度）。2、結(jié)合本辦法制定本單位的變化管理考核辦法和實施細則，把變化管理落實到科室、 隊組和個人；同時要求 各單位調(diào)度室、業(yè)務(wù)科室、安全部門、隊組、車間要建立變 化管理

10、臺賬、變化管理跟蹤落實臺賬， 安排專人負責，認真 把關(guān)，并根據(jù)變化級別分級、分層次關(guān)注、處理、監(jiān)督、落實。3、要高度關(guān)注變化管理，各單位主要領(lǐng)導要把變化管 理作為每天第一過問的事、 高度關(guān)注的事、必須落實的事來 抓，同時要指定具體領(lǐng)導、具體部門和專職人員負責變化管理。4、地質(zhì)、通風、抽采和生產(chǎn)等部門必須建立過地質(zhì)條 件變化區(qū)域的管理臺賬，并安排專人負責跟蹤落實。5、各單位安全部門要對發(fā)生的變化實行全過程的實時管控，加大加強變化環(huán)節(jié)過程管理的力度，確保每項變化的順利進行。6、各單位調(diào)度室要將每日變化項目列入變化管理程序 每班對變化情況逐項進行跟蹤落實，并詳細記錄，隨時掌握變 化動態(tài)信息，實現(xiàn)變化

11、管理的有效控制和閉合管理。7、各單位只要發(fā)生變化，相關(guān)專業(yè)和安監(jiān)部門必須向集團公司專業(yè)處室、安監(jiān)局匯報，并及時反饋變化發(fā)展情況。8、要對變化管理實行“六個必須”：每天調(diào)度必須有變 化調(diào)度管理表，礦長（經(jīng)理）、分管領(lǐng)導、安全負責人要在 表上簽字；領(lǐng)導干部必須分級跟班 （一級變化由各單位副礦 長或副總經(jīng)理以上跟班；二級變化由副總工程師以上跟班； 三級變化由科隊長跟班）；必須對變化環(huán)節(jié)、非正規(guī)作業(yè)環(huán) 節(jié)進行超前安排；必須進行變化管理調(diào)度通報； 必須對變化 環(huán)節(jié)、非正規(guī)作業(yè)環(huán)節(jié)實行“三鎖定”管理（鎖定人員、鎖 定時間、鎖定措施）；組織非正規(guī)作業(yè)，必須派安監(jiān)人員現(xiàn) 場跟蹤監(jiān)督。9、變化管理實行零報告制度

12、， 不管有無變化每天必須 匯報。10、各業(yè)務(wù)處室要建立本專業(yè)自上而下的變化管理體系， 建立變化管理臺賬和變化管理落實臺賬，并安排專人負責， 每天要關(guān)注本專業(yè)變化情況， 及時跟蹤落實，做到變化必報、 變化必問、變化必查、變化必管，并向集團公司總調(diào)度室反 饋信息；每周安排專人將本專業(yè)的變化信息、變化落實和檢查情況進行總結(jié)并報送集團公司總調(diào)度室。11、要強化變化管理過程的責任落實， 采取針對性措施， 進一步加大對變化條件、 生產(chǎn)異常、重點領(lǐng)域、特殊時段的 變化環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理力度，確保安全生產(chǎn)。六、檢查落實1、各單位調(diào)度室牽頭每周對本單位各業(yè)務(wù)科室和隊組 變化管理工作進行抽查， 把每日隊組班前會議記錄

13、、 隊組原始變化匯報記錄、變化管理跟蹤落實臺賬、 措施作為檢查重 點。每月月底要進行一次全面檢查； 每季度要進行考核、 排 名和通報。2、集團公司每天由值班領(lǐng)導和相關(guān)業(yè)務(wù)處室落實當天 變化情況、采取的措施及處理結(jié)果，并及時將信息反饋到集 團公司總調(diào)度室并在調(diào)度會通報。3、每月由集團公司總調(diào)度室、安監(jiān)局牽頭對本月匯報 最少的單位進行檢查；各專業(yè)處室每月對本專業(yè)匯報變化最 少的單位進行檢查。4、每季度由集團公司總調(diào)度室、安監(jiān)局牽頭對各單位 變化管理情況進行全面檢查， 對月度匯報變化少的單位要進 行重點督查。5、對每月連續(xù)5天或累計超過10天無變化的單位，要 進行全面檢查，存在問題的將進行嚴厲處罰，

14、 同時，將一級 變化納入集團公司紅線管理。6、各單位和集團公司各處室要對匯報的變化逐級匯總、 分析、把關(guān)，要保證變化匯報質(zhì)量，堅決杜絕湊條數(shù)、假匯報，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將按虛報條數(shù)進行嚴厲處罰。7、每半年和年度對各單位變化管理工作進行專項檢查， 根據(jù)匯報質(zhì)量（充數(shù)、假匯報條數(shù)）、變化管控、變化處置、 日常管理等情況綜合考核、排名，并進行獎勵處罰。8、集團公司總調(diào)度室對各業(yè)務(wù)處室每季度進行一次檢 查，落實是否建立本專業(yè)變化管理制度和臺賬，變化信息處理和反饋是否及時、到位，對本專業(yè)的變化情況是否監(jiān)督落實到位。七、考核考核工作由集團公司變化管理監(jiān)督考核領(lǐng)導組統(tǒng)一監(jiān) 督執(zhí)行，實行日常通報、月度考核、半年和年度

15、排名；每半 年對變化管理工作執(zhí)行差的單位進行通報、電視曝光，并對黨政一把手進行約談。集團公司對變化管理執(zhí)行單位分三個類別進行考核，一類是主體礦井和整合礦井； 二類是煤化工和非煤企業(yè)； 三類 是XX公司。其中，XX公司參照集團公司考核辦法自行制 定本單位變化管理辦法和實施細則，由本單位進行自行獎罰，集團公司對其只進行考核和通報。（一）半年和年度綜合考評半年和年度綜合考評由集團公司總調(diào)度室每半年組織 一次變化管理工作專項檢查，對各單位變化管理工作進行全 面落實與考核，并結(jié)合日常與月度考核工作進行綜合評比排 名，對排名靠前的單位進行獎勵，對排名靠后的單位進行處罰。（二）月度獎罰依據(jù)日常變化管理情況和

16、月度抽檢情況，對變化管理工作執(zhí)行差的單位進行處罰，對變化管理執(zhí)行好的單位進行獎勵。（三）考核細則1、對未制定本單位變化管理專項制度、考核辦法及具 體實施細則的單位，每項處罰月度工資總額的1%,并在全集團公司通報；未把變化管理落實到科室和隊組的，處罰月度工資總額的0.8%。2、變化管理未指定具體領(lǐng)導、具體部門和專職人員負責的單位，每項處罰月度工資總額的 0.5%;未建立變化管 理表和變化管理落實臺賬的單位， 每項處罰月度工資總額的 0.5% o3、變化未按照要求安排跟班領(lǐng)導和安全員，每項處罰 月度工資總額的0.8% ;變化管理跟蹤落實臺賬未落實跟班 領(lǐng)導和安全員，每項處罰月度工資總額的0.2%

17、o4、各專業(yè)部門未建立本業(yè)務(wù)變化管理跟蹤落實臺賬的， 每項處罰月度工資總額的0.5% ;未安排專人負責跟蹤落實的，處罰月度工資總額的 0.5%;未對發(fā)生的變化超前管控， 在變化開始前未超前跟蹤落實作業(yè)規(guī)程審批等手續(xù)，每項處罰月度工資總額的 0.2% ;變化作業(yè)開始后未對發(fā)生的變化 詳細跟蹤落實，變化跟蹤落實時間不連續(xù)，跟蹤落實記錄未能反映由本業(yè)務(wù)變化現(xiàn)場情況，每項處罰2000元。5、安全部門未建立變化管控臺賬每項處罰月度工資總 額的0.5%;未對發(fā)生的變化進行風險辨識并實時管控，對 變化安全技術(shù)措施執(zhí)行情況不到位的，每項處罰月度工資總額的0.3%。6、各單位作業(yè)隊組和車間未建立變化管理跟蹤落實

18、臺 賬的，每項處罰月度工資總額的0.5%;未安排專人負責跟蹤落實的，處罰月度工資總額的0.5%;未對發(fā)生的變化超前管控每項處罰月度工資總額的0.2%;未對發(fā)生的變化詳細跟蹤落實，變化跟蹤落實時間不連續(xù)，跟蹤落實記錄未能反映由變化現(xiàn)場情況，每項處罰2000元。7、業(yè)務(wù)科室、安全部門和隊組（車間）變化跟蹤落實臺賬跟班領(lǐng)導和安全員不一致，每項處罰月度工資總額的0.5% o8、對變化管理未實行“六個必須”的單位，每項次處 罰月度工資總額的 0.5% ;拒不執(zhí)行的按集團公司紅線管理 處罰。9、對不執(zhí)行變化管理零報告匯報制度的單位，每次處 罰2000元。10、對有變化未匯報的， 一經(jīng)查實，一級變化每次處罰 月度工資總額的1%;二級變化每次處罰月度工資總額的0.8%;三級變化每次處罰月度工資總額的0.5%;并在全公司進行通報。11、對每天18:00前不能及時將變化上報集團公司總調(diào) 度的單位，一級變化每項次處罰5000元；二級變化每項次處罰2000元；三級變化每項次處罰 1000元。12、對變化匯報不準確、不全面的單位，每項次處罰2000 元。13、對不求匯報變化質(zhì)量， 假報、一條變化拆分多條變 化充數(shù)的單位，按假匯報條數(shù)每條處罰2000元。14、對變化信息匯報分級、 分類不清的單位，每項次處 罰1000元。15、各單位調(diào)度室每月未對各業(yè)務(wù)科室和隊組（車