證券承銷發(fā)行試題

1、證券承銷發(fā)行單選礙從（）年開始，把我國先后在61凹個大中城市開放搬了國庫券市場。A1986 B1987 C1988 D1989敗下列關(guān)于基金的八買價和賣價的確板定說法正確的是稗A頒在資產(chǎn)凈值的基唉礎(chǔ)上另一定的手矮續(xù)費 白B疤以資產(chǎn)凈值確定岸 扮C敗在資產(chǎn)總值的基胺礎(chǔ)上加一定的手凹續(xù)費 奧D八以資產(chǎn)總值確定凹金融期貨交易是爸指以（）為對象癌進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓吧活動。A金融產(chǎn)品 B金融期貨 瓣C安金融衍生工具 D金融期貨合約柏存托憑證是指在斑一國證券市場上安流通的代表擺外國靶公司有價證券的瓣（）A債權(quán)憑證 B可轉(zhuǎn)讓憑證 C所有權(quán)憑證 D股權(quán)憑證靶對于B股交易說阿法不正確的是扮A哀上海證券交易所白以10

2、00股為澳一個交易單位 吧B啊深圳證券交易所芭以100股為一班個交易單位 般C扳上海證券交易所傲價格變動最小單襖位為0.002按美元 埃D氨B股目前實行T暗+3回轉(zhuǎn)交易制哀度爸證券公司自營賬百戶上持有的權(quán)益白類證券按成本計艾算的總金額，不耙得超過其（）的啊80%。A總資產(chǎn) B凈資產(chǎn) C注冊資本 D自有資本半下列不屬于證券瓣自營業(yè)務(wù)特點的岸是艾A靶決策的自主性 頒B傲價格的波動性 唉C哎交易的風(fēng)險性 霸D俺收半益的按不穩(wěn)定性皚證券登記結(jié)算機板構(gòu)的設(shè)立，其資氨本金不得少于傲A哀人民幣一億元 板B背人民幣二億元 瓣C胺人民幣三億元 D人民幣五億元哀我國證券市場采翱用的是凹A般法人結(jié)算模式 斑B鞍自然

3、人結(jié)算模式吧 伴C版證券公司結(jié)算模唉式 阿D佰營業(yè)部結(jié)算模式絆特約日交割是指班雙方達(dá)成交易后板A頒30日以內(nèi)交割板 盎B襖15日以內(nèi)交割癌 拔C凹三日以內(nèi)交割 D任意日交割靶投資者一般由（頒）代為辦理清算拌交割、交收。A證券交易所 愛B啊證券結(jié)算機構(gòu) C證券經(jīng)紀(jì)商 D上市公司白上海證券交易所擺在開業(yè)初期實行疤的交易過戶規(guī)則拌是A雙向過戶 BT+0交收 CT+1交收 D單向過戶八新股發(fā)行價格的盎市盈率應(yīng)()股襖票市場上同類型頒股票的市盈率。A低于 B高于 C等于 D無所謂班對短期貼現(xiàn)國債拜，多采用()招頒標(biāo)方式。A荷蘭式招標(biāo) B美國式 C繳款期 D都可以熬首次公開發(fā)行股背票招股說明書摘岸要中披露

4、的財務(wù)霸指標(biāo)不包括()拌。A資產(chǎn)負(fù)債率 B存貨周轉(zhuǎn)率 壩C扒每股籌資產(chǎn)活動阿的現(xiàn)金流量 扮D襖應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率扮在證券交易所場疤內(nèi)掛牌分銷國債安時，投資人買入安債券()傭金。A要交 B免交 跋C辦由承銷商決定是芭否交 背D隘按照買入的多少班交捌如果持續(xù)督導(dǎo)期耙間發(fā)行扮人披俺露文件出現(xiàn)虛假礙記載、誤導(dǎo)性陳笆述或重大遺漏，版則中國證監(jiān)局應(yīng)埃當(dāng)自確認(rèn)之日起叭()內(nèi)不再受理佰保薦。A3個月 B6個月 C12個月 D24個月率哎采用上網(wǎng)發(fā)行和佰對法人配售相結(jié)鞍合的方式發(fā)行股唉票，用于配售部皚分的股票不得少啊于發(fā)行量的()懊%。A20 B30 C25 D35氨證券回購的實質(zhì)凹是A信用貸款B抵押拆借資金C發(fā)行

5、債券融資D杠桿融資靶上海證券交易所辦于（）年開辦了敖以國債為主要品版種的回購交易。A1991B1992C1993D1994佰投資者進(jìn)行的回懊購交易只能通過翱證券公司進(jìn)行，班交易所愛的資昂金清算與債券管爸理都在證券公司岸的（）內(nèi)進(jìn)行。A投資者賬戶B自營賬戶C經(jīng)紀(jì)賬戶D保證金賬戶哎國外證券市場一拜般以（）作為回爸購交易的報價方擺式。A年收益率B到期收益率C持有期收益率D到期回購價斑我國上海證券交安易所和深圳證券捌交易所在剛開展襖債券回購業(yè)務(wù)時耙，其品種的設(shè)置襖是（）A標(biāo)準(zhǔn)的B非標(biāo)準(zhǔn)的C二者都有阿D一般來說是標(biāo)靶準(zhǔn)的氨不屬于上海證券芭交易所國債回購伴品種的是A7天國債B14天國債C21天國債D28天

6、國債白關(guān)于籌建證券營扒業(yè)部，下列說法矮不正確的是案A籌建申請人應(yīng)靶當(dāng)自中國證監(jiān)會按批準(zhǔn)之日扮起六擺個月內(nèi)完成扮B逾期未完成，斑原批準(zhǔn)文件自動耙失效鞍C有特殊情況可敗延長期限邦D延長期限不得鞍超過六個月隘證券營業(yè)部的業(yè)吧務(wù)差錯，按業(yè)務(wù)懊性質(zhì)可分為柏A出納差錯、交佰易差錯昂B出納差錯、事盎故性差錯斑C事故性差錯、阿非事故性差錯罷D事故性差錯、藹責(zé)任性差錯皚證券營業(yè)部是證背券公司經(jīng)營（）版的主要場所。A自營業(yè)務(wù)B經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C承銷業(yè)務(wù)D以上都是白A股發(fā)行定價分半析報告的內(nèi)容應(yīng)拜不包括()。捌A發(fā)行人的組織班結(jié)構(gòu)白B發(fā)行人在本行鞍業(yè)中的地位八C發(fā)行人主要產(chǎn)罷品的國內(nèi)外市場癌分析翱D發(fā)行人主要產(chǎn)藹品所處發(fā)展

7、階段叭和技術(shù)含量扳發(fā)行人按照規(guī)定皚提前敖贖回混合資本債俺券、延期支付利岸息或混合資本債鞍券到期延期支付板本金和利息時，叭應(yīng)提前()個工岸作日報()備案矮。A3；財政部拜B5；中國人民隘銀行搬C3；中國證監(jiān)版會扮D5；中國銀監(jiān)芭會辦在境外發(fā)行股票氨并尋求在香港上般市的股份有限公板司，上市時的股鞍票總市值應(yīng)不少把于()，而由公熬眾持有的股票市俺值應(yīng)不少于()靶。啊A1億港元；5擺000萬港元般B1.5億港元盎；5000萬港胺元按C1.5億港；壩7500萬港元辦D2億港元；1拔億港元芭股份有限公司的暗破產(chǎn)案件由()案所在地及股份有佰限公司住所地的隘人民法院管轄。A債務(wù)人B債權(quán)人C董事會佰D敗可以由債

8、權(quán)人選靶擇安證券公司將發(fā)行翱人的證券按照協(xié)跋議全部購入或者挨在承銷期結(jié)束時叭將剩余證券全部藹自行購入的承銷爸方式稱為()。A全額包銷B余額包銷C代銷D包銷拌上市公司在股東胺大會做出有關(guān)購奧買、出售、置換岸資產(chǎn)決議()后隘，仍未完成有關(guān)吧產(chǎn)權(quán)過戶交易手藹續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即骯將實施情況報告哎證券交易所并公氨告。A30日B60日C90日D6個月半某公司經(jīng)批準(zhǔn)平隘價發(fā)行優(yōu)先股股按票，籌資費率和阿股息年率分別為辦6%和9%，則岸有限股成本為(捌)。A526%拜B9574%凹 靶優(yōu)先股的成本=百股息年率/(1耙-籌資費率)=瓣9.57隘4%。C571%D549%擺股份有限公司的鞍創(chuàng)立大會必須有澳代表股份總數(shù)(

9、板)以上的認(rèn)股人拜出席才能舉行。A1/2B3/4C2/3D80%凹公司應(yīng)當(dāng)自作出啊合并決議之日起昂10日內(nèi)通知債伴權(quán)人，并于60拜日內(nèi)在報紙上至唉少公告()次。藹債券人應(yīng)當(dāng)自接盎到通知書之日起斑30日內(nèi)，未接藹到通知書的自第哎一次公告之日起耙90內(nèi)，有權(quán)要矮求公司清償債務(wù)拌或提供相應(yīng)的擔(dān)百保。A1B2C3D5瓣在間隔專項復(fù)核懊報告出具日至少百()后，方可向班同一發(fā)行人提供盎審計服務(wù)及相關(guān)背服務(wù)。A3個月B6個月C12個月板D1個完整會計巴年度八如果公司債出現(xiàn)百的發(fā)行公司出現(xiàn)靶重大情況，則應(yīng)叭在()個交易日敗決定是否暫停上罷市交易。A1B5C7D10柏公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換唉公司債券，應(yīng)當(dāng)擺提供擔(dān)保，但

10、下壩列哪一情況除外敖？()壩A最近3期未經(jīng)盎審計的凈資產(chǎn)不啊低于人民幣5億拔元頒B最近1期未經(jīng)澳審計的凈資產(chǎn)不拌低于人民幣15扮億元柏C最近3期未經(jīng)礙審計的總資產(chǎn)不癌低于人民幣5億搬元稗D(zhuǎn)最近3期未經(jīng)啊審計的總資產(chǎn)不靶低于人民幣15襖億元多項唉目前，我國國債懊包括()。A記賬式國債 B憑證式國債 C儲蓄國債 D基礎(chǔ)建設(shè)國債板采取對一般投資捌者上網(wǎng)定價發(fā)行挨和對法人配售相艾結(jié)合的方斑式發(fā)行股票的公拜司，要求做到的佰有()。般A埃用于配售部分的奧股票不得少于公拜開發(fā)行量的30班%，不得多于公哀開發(fā)行量的75笆%，一般應(yīng)少于巴50萬股 伴B白對于一般法人配罷售的股票，自該盎公司股票上市之奧日起三個月

11、后方把可上市流通 拜C佰與發(fā)行公司有股哀權(quán)關(guān)系或為同一邦企業(yè)集團(tuán)的法人搬不得參加配售 啊D癌法人可以同時參挨加配售和上網(wǎng)申叭購 絆E奧配售前，發(fā)行公拌司須向證監(jiān)會出骯具承諾函，保證背在整個配售過程拔中，不向參加配伴售的法人提供任拜何財務(wù)資料和補百償熬費用是公司在生翱產(chǎn)經(jīng)營過程中發(fā)昂生的各項耗費。拜費用可以分為(頒)等。哎A哎直接材料費用 矮B爸直接人工費用 C制造費用 D期間費用艾上市公司重大購佰買、出售、置換癌資產(chǎn)的行為是指罷上市公司購買、愛出售、置換資產(chǎn)斑達(dá)到()標(biāo)準(zhǔn)之板一的情形澳A扳購買、出售、置絆換人的資產(chǎn)總額岸占上市公司最近傲l個會計年度經(jīng)百審計的合并報表稗總資產(chǎn)的比例達(dá)伴50%以上 柏B笆購買、出售、置挨換人的資產(chǎn)凈額般占上市公司最近般l個會計年度經(jīng)埃審計的合并報