證券從業(yè)市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前預(yù)測(cè)題及答案

1、網(wǎng)址： HYPERLINK 傲2014證券從疤業(yè)市場(chǎng)基礎(chǔ)知疤識(shí)考前預(yù)測(cè)題斑及答案奧單項(xiàng)選擇題熬(本類(lèi)題共60扮小題，每題0.背5分，共30分半。每小題的四個(gè)昂選項(xiàng)中，只有一笆個(gè)符合題意的正靶確答案。多選、半錯(cuò)選、不選均不按得分)板1.狹義的案有價(jià)證券是指(傲)。鞍A.金融證霸券拔B.商品證板券傲C.資本證巴券把D.貨幣證霸券佰2.證券發(fā)哀行人是指為籌措皚資金而發(fā)行債券斑和股票的()。襖A.政府、癌政府機(jī)構(gòu)、公司澳B.中央政按府、地方政府、艾公司唉C.政府、半中央銀行、公司挨D.金融機(jī)搬構(gòu)、財(cái)政部、公笆司般3.()是爸全球最重要的機(jī)懊構(gòu)投資者之一，凹曾一度超過(guò)投資疤基金成為投資規(guī)按模最大的機(jī)構(gòu)投

2、把資者，除大量投搬資于各類(lèi)政府債靶券、高等級(jí)公司把債券外，還廣泛凹涉足基金和股票捌投資。奧A.合格境拔外機(jī)構(gòu)投資者罷B.證券經(jīng)案營(yíng)機(jī)構(gòu)艾C.保險(xiǎn)公俺司斑D.商業(yè)銀拌行疤4.按照我安國(guó)相關(guān)證券業(yè)法稗律的規(guī)定，下列吧不屬于證券自律頒管理機(jī)構(gòu)的是(澳)。壩A.證券交頒易所扒B.證券業(yè)伴協(xié)會(huì)稗C.證券服凹務(wù)機(jī)構(gòu)靶D.證券登挨記結(jié)算機(jī)構(gòu)挨5.199靶9年11月4日辦，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)絆()，標(biāo)志著金吧融業(yè)分業(yè)制度的擺終結(jié)。佰A.格拉按斯一斯蒂格爾法熬案暗B.金融唉服務(wù)現(xiàn)代化法案壩擺C.證券扳交易所法稗D(zhuǎn).格林辦斯潘法般6.200耙9年10月23跋日，創(chuàng)業(yè)板正式阿啟動(dòng)，截至20耙09年年底，共伴有()家創(chuàng)業(yè)板

3、柏公司上市交易。A.26B.35C.36D.46岸7.200柏7年10月，中稗國(guó)與()金融監(jiān)白管部門(mén)就商業(yè)銀絆行代客境外理財(cái)班業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合拌作安排，中國(guó)的皚商業(yè)銀行可以代板客投資于該國(guó)的耙股票市場(chǎng)以及經(jīng)靶該國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)拜局認(rèn)可的公募基暗金，逐步擴(kuò)大商翱業(yè)銀行代客境外扳投資市場(chǎng)。A.日本B.法國(guó)C.德國(guó)D.英國(guó)奧8.股票收頒益主要來(lái)自()疤。癌A.股票流鞍通和股份公司辦B.法定存百款準(zhǔn)備金率的降板低矮C.利率的百降低艾D.股份公白司拜9.我國(guó)胺公司法規(guī)定，盎采取發(fā)起設(shè)立方拔式設(shè)立股份有限艾公司的，全體發(fā)爸起人首次出資額癌不得低于注冊(cè)資啊本的20%，其埃余部分由發(fā)起人艾自公司成立之日奧起()年內(nèi)

4、繳足稗。A.1B.2C.3D.5奧10.穩(wěn)定哀的現(xiàn)金股利政策愛(ài)對(duì)公司現(xiàn)金流管埃理有較高的要求頒，通常將那些經(jīng)澳營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具愛(ài)有穩(wěn)定且較高現(xiàn)疤金股利支付的公版司股票稱(chēng)為()耙。A.潛力股B.紅籌股C.藍(lán)籌股D.成長(zhǎng)股絆11.股票吧及其他有價(jià)證券襖的理論價(jià)格是以跋一定的()計(jì)算拜出來(lái)的未來(lái)收入熬的現(xiàn)值。奧A.必要收藹益率壩B.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)疤利率扒C.定期存伴款利息率爸D.存款準(zhǔn)皚備金率叭12.公司疤的財(cái)務(wù)安全性主昂要是指公司償還安債務(wù)從而避免破拔產(chǎn)的特性，通常霸用公司的負(fù)債與拔公司資產(chǎn)和資本安金相聯(lián)系來(lái)刻畫(huà)白公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健巴性或安全性，這皚類(lèi)指標(biāo)同時(shí)也反跋映了公司自有資辦本與總資產(chǎn)之間稗的關(guān)系，因此也

5、敗稱(chēng)為()。A.周轉(zhuǎn)率皚B.杠桿比板率哎C.銷(xiāo)售利吧潤(rùn)率挨D.凈資產(chǎn)凹收益率把13.優(yōu)先懊股票的特征不包熬括()。柏A.一般有跋表決權(quán)礙B.股息分埃派優(yōu)先霸C.股息率斑固定艾D.剩余資頒產(chǎn)分配優(yōu)先爸14.下列傲屬于國(guó)有股權(quán)的版組成部分的是(斑)。A.外資股B.國(guó)家股澳C.社會(huì)公拌眾股D.法人股礙15.下列佰不屬于無(wú)限售條笆件股份的是()唉。半A.國(guó)有法鞍人持股胺B.人民幣搬普通股巴C.境內(nèi)上霸市外資股爸D.境外上伴市外資股佰16.關(guān)于奧債券的票面要素襖描述正確的是(八)。背A.為了彌盎補(bǔ)自己臨時(shí)性資盎金周轉(zhuǎn)之短缺，翱債務(wù)人可以發(fā)行耙中長(zhǎng)期債券瓣B.當(dāng)未來(lái)懊市場(chǎng)利率趨于下八降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)笆行期限

6、較短的債襖券矮C.流通市澳場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容懊易變現(xiàn)，長(zhǎng)期債懊券不能被投資者班接受八D.期限較懊長(zhǎng)的債券流動(dòng)性霸差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較辦大，票面利率應(yīng)搬該定得低一些班17.在各扒類(lèi)債券中，()愛(ài)的信用等級(jí)是最扮高的，通常被稱(chēng)把為金邊債券。哎A.國(guó)際債案券按B.公司債芭券癌C.政府債癌券百D.金融債芭券凹18.按照埃發(fā)行本位分類(lèi)，按國(guó)債可以分為(挨)。背A.赤字國(guó)爸債、建設(shè)國(guó)債、芭戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種巴國(guó)債岸B.短期國(guó)擺債、中期國(guó)債和鞍長(zhǎng)期國(guó)債翱C.流通國(guó)艾債和非流通國(guó)債鞍D.實(shí)物國(guó)頒債和貨幣國(guó)債擺19.由財(cái)矮政部面向境內(nèi)中版國(guó)公民儲(chǔ)蓄類(lèi)資辦金發(fā)行的、以電扮子方式記錄債權(quán)擺的不可流通的人皚民幣債券是()懊。般A.

7、赤字國(guó)氨債白B.記賬式八國(guó)債唉C.憑證式盎國(guó)債昂D.儲(chǔ)蓄國(guó)案?jìng)?電子式)鞍20.關(guān)于翱商業(yè)銀行次級(jí)債百券的清償順序，盎論述正確的是(搬)。鞍A.本金和襖利息的清償順序捌列于商業(yè)銀行股癌權(quán)資本之后拌B.本金和愛(ài)利息的清償順序傲列于商業(yè)銀行其八他負(fù)債、商業(yè)銀敗行股權(quán)資本之后板C.本金和澳利息的清償順序傲先于商業(yè)銀行其凹他負(fù)債般D.本金和叭利息的清償順序安列于商業(yè)銀行其翱他負(fù)債之后、先艾于商業(yè)銀行股權(quán)阿資本的債券叭21.可交搬換債券與可轉(zhuǎn)換笆債券的相同之處伴是()拜A.發(fā)行要埃素伴B.適用的凹法規(guī)襖C.所換股拌份的來(lái)源班D.發(fā)債主澳體和償債主體藹22.我國(guó)叭公司債券實(shí)行了案櫥架發(fā)行制度，巴允許上市公

8、司一百次核準(zhǔn)，分次發(fā)盎行，即定下發(fā)行鞍計(jì)劃總額之后，白可以在當(dāng)年到(盎)個(gè)月之內(nèi)根據(jù)把需要不斷進(jìn)行籌昂資，使企業(yè)、公啊司能夠更靈活地芭安排，以滿足公罷司籌資的需要。A.6B.12C.18D.24艾23.下列挨關(guān)于歐洲債券和捌外國(guó)債券的表述按錯(cuò)誤的是()。捌A.外國(guó)債版券一般由發(fā)行地般所在國(guó)的證券公靶司、金融機(jī)構(gòu)承半銷(xiāo)奧B.在發(fā)行熬法律方面，歐洲邦債券在法律上所胺受的限制比外國(guó)爸債券嚴(yán)格得多芭C.歐洲債拜券的預(yù)扣稅一般吧可以豁免，投資耙者的利息收入也傲免繳所得稅柏D.歐洲債頒券票面使用的貨邦幣一般是可自由佰兌換的貨幣，主疤要為美元笆24.證券哎投資基金的特點(diǎn)笆不包括()。叭A.集合投骯資辦B.專(zhuān)

9、業(yè)理鞍財(cái)背C.穩(wěn)定市笆場(chǎng)笆D.分散風(fēng)拌險(xiǎn)絆25.證券頒投資基金與股票澳、債券具有一定敗的區(qū)別，下列表版述錯(cuò)誤的是()版。背A.反映的斑經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同挨B.籌集資盎金的投向不同辦C.投資主耙體不同斑D.風(fēng)險(xiǎn)水岸平不同半26.目前扳我國(guó)貨幣市場(chǎng)基斑金能夠進(jìn)行投資氨的金融工具包括百()。A.現(xiàn)金暗B.可轉(zhuǎn)換翱債券C.股票凹D.流通受把限的證券拜27.()敗是一種既可以同笆時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)拌行基金份額申購(gòu)芭、贖回，又可以邦在交易所進(jìn)行基拜金份額交易和基百金份額申購(gòu)或贖胺回，并通過(guò)份額熬轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)笆外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市唉場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在扮一起的一種開(kāi)放把式基金。把A.分級(jí)基昂金半B.QD跋基金C.ETFD.LO

10、F拌28.基金霸管理公司最核心笆的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是(邦)。暗A(chǔ).受托資皚產(chǎn)管理業(yè)務(wù)稗B.證券投吧資基金業(yè)務(wù)愛(ài)C.投資咨背詢服務(wù)哎D.企業(yè)年白金管理業(yè)務(wù)笆29.基金岸資產(chǎn)凈值是指基暗金資產(chǎn)總值減去笆()后的價(jià)值。巴A.基金負(fù)矮債懊B.基金份稗額凈值百C.各類(lèi)證奧券的價(jià)值胺D.證券基把金的費(fèi)用哀30.根據(jù)胺我國(guó)貨幣市場(chǎng)懊基金管理暫行規(guī)敖定的規(guī)定，對(duì)安于每日按照面值捌進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣澳市場(chǎng)基金，可以絆在基金合同中將暗收益分配的方式熬約定為紅利再投叭資，并應(yīng)當(dāng)()壩進(jìn)行收益分配。A.每?jī)扇誃.每日C.每?jī)芍蹹.每周唉31.金融疤衍生工具從()案角度，可以劃分跋為股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的阿衍生工具、貨幣搬衍生工具和利率班衍

11、生工具、信用百衍生工具以及其柏他衍生工具。半A.自身交瓣易的方法及特點(diǎn)暗B.基礎(chǔ)工壩具分類(lèi)耙C.交易場(chǎng)安所扳D.產(chǎn)品形敗態(tài)暗32.下列熬對(duì)20世紀(jì)80伴年代以來(lái)的金融岸自由化包括的內(nèi)笆容表述錯(cuò)誤的是艾()。搬A.取消對(duì)按存款利率的最低版限額，逐步實(shí)現(xiàn)跋利率自由化扳B.打破金隘融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍邦的地域和業(yè)務(wù)種哀類(lèi)限制，允許各白金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交芭叉、互相自由滲白透，鼓勵(lì)銀行綜八合化發(fā)展敗C.放松外傲匯管制奧D.開(kāi)放各扳類(lèi)金融市場(chǎng)，放奧寬對(duì)資本流動(dòng)的絆限制擺33.以(疤)為主的債券期百貨是各主要交易氨所最重要的利率唉期貨品種。佰A.市政債啊券指數(shù)期貨百B.國(guó)債期搬貨氨C.市政債襖券期貨啊D.金融債拌券期

12、貨頒34.當(dāng)套俺期保值者沒(méi)能找把到與現(xiàn)貨頭寸在頒品種、期限、數(shù)敗量上均恰好匹配稗的期貨合約，在拜選用替代合約進(jìn)瓣行套期保值操作氨時(shí)，由于不能完芭全鎖定未來(lái)現(xiàn)金昂流，因此就產(chǎn)生愛(ài)了()。唉A.流動(dòng)性霸風(fēng)險(xiǎn)安B.信用風(fēng)襖險(xiǎn)板C.法律風(fēng)啊險(xiǎn)柏D.基差風(fēng)擺險(xiǎn)唉35.在2俺007年以來(lái)發(fā)礙生的全球性金融挨危機(jī)當(dāng)中，導(dǎo)致疤大量金融機(jī)構(gòu)陷愛(ài)入危機(jī)的最重要般的一類(lèi)衍生金融頒產(chǎn)品是()。邦A(yù).貨幣互擺換扒B.利率互唉換邦C.信用違隘約互換叭D.股權(quán)互阿換挨36.關(guān)于疤認(rèn)股權(quán)證論述錯(cuò)辦誤的是()。罷A.認(rèn)股權(quán)挨證也稱(chēng)為股本權(quán)霸證捌B.認(rèn)股權(quán)跋證一般由投資銀安行發(fā)行凹C.行權(quán)時(shí)半上市公司增發(fā)新唉股售予認(rèn)股權(quán)證白的持

13、有人艾D.我國(guó)證鞍券市場(chǎng)曾經(jīng)出現(xiàn)扒過(guò)的認(rèn)股權(quán)證以笆及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)百配股權(quán)證都屬于靶認(rèn)股權(quán)證阿37.可轉(zhuǎn)柏?fù)Q公司債券應(yīng)半笆年或l年付息1稗次，到期后()礙個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償伴還未轉(zhuǎn)股債券的礙本金及最后1期昂利息。A.2B.5C.7D.8爸38.20爸04年以前，只敗有在香港上市的八()發(fā)行過(guò)二級(jí)板存托憑證。扮A.中華汽挨車(chē)澳B.青島啤暗酒唉C.平安保扳險(xiǎn)隘D.氯堿化罷工藹39.證券擺承銷(xiāo)商代發(fā)行人案發(fā)售證券，在承哀銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將敖未售出的證券全唉部退還給發(fā)行人拔的承銷(xiāo)方式是(耙)。A.代銷(xiāo)B.包銷(xiāo)八C.全額包暗銷(xiāo)背D.余額包背銷(xiāo)暗40.股票翱發(fā)行時(shí)詢價(jià)對(duì)象埃應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下凹配售的股票持有白期限不少于

14、()扳。A.3個(gè)月B.6個(gè)月盎C.12個(gè)藹月凹D.18個(gè)霸月阿41.整個(gè)百證券市場(chǎng)的核心挨是()。扮A.證券交襖易所盎B.證券投澳資者柏C.證券發(fā)暗行人八D.證券中傲介機(jī)構(gòu)般42.下列拔不屬于上海證券柏交易所的運(yùn)作系絆統(tǒng)的是()。白A.集中競(jìng)班價(jià)交易系統(tǒng)邦B.大宗交俺易系統(tǒng)啊C.固定收把益證券綜合電子拌平臺(tái)白D.綜合協(xié)敗議交易平臺(tái)胺43.當(dāng)創(chuàng)八業(yè)板股票上市首昂日盤(pán)中成交價(jià)格半較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首巴次上漲或下跌達(dá)唉到或超過(guò)()時(shí)俺，深圳證券交易疤所可對(duì)其實(shí)施臨敖時(shí)停牌30分鐘頒。A.80%B.70%C.20%D.10%白44.下列凹關(guān)于簡(jiǎn)單算術(shù)股敖價(jià)平均數(shù)的表述笆錯(cuò)誤的是()。扳A.簡(jiǎn)單算啊術(shù)股價(jià)平均

15、數(shù)是斑以樣本股每日收胺盤(pán)價(jià)之和除以樣襖本數(shù)頒B.簡(jiǎn)單算澳術(shù)股價(jià)平均數(shù)的跋優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便敖C.發(fā)生樣扮本股送配股、拆巴股和更換時(shí)會(huì)使拔股價(jià)平均數(shù)失去隘真實(shí)性、連續(xù)性稗和時(shí)間數(shù)列上的邦可比性佰D.在計(jì)算敗時(shí)考慮了權(quán)數(shù)八45.關(guān)于八滬深300指數(shù)盎定期調(diào)整的描述辦，正確的是()挨。氨A.原則上芭指數(shù)成分股每半艾年進(jìn)行一次調(diào)整鞍，一般為6月初癌和12月初實(shí)施拌調(diào)整挨B.每次調(diào)奧整的比例定為不懊超過(guò)10%芭C.調(diào)整方扒案提前四周公布愛(ài)D.樣本調(diào)愛(ài)整設(shè)置緩沖區(qū)，靶排名在360名癌內(nèi)的新樣本優(yōu)先柏進(jìn)入，排名在2般40名之前的老啊樣本優(yōu)先保留熬46.上證背國(guó)債指數(shù)的樣本俺是()。哎A.在上海背證券交易所上市扒

16、的、剩余期限在挨1年以上的固定拜利率國(guó)債傲B.在上海扒證券交易所上市八的、剩余期限在斑2年以上的一次絆還本付息國(guó)債班C.在上海白證券交易所上市翱的、剩余期限在頒2年以上的固定艾利率國(guó)債和一次啊還本付息國(guó)債擺D.在上海巴證券交易所上市奧的、剩余期限在按1年以上的固定矮利率國(guó)債和一次白還本付息國(guó)債八47.按照癌證券法的要斑求，設(shè)立證券公板司須具備的條件矮之一是主要股東壩具有持續(xù)盈利能罷力，信譽(yù)良好，挨最近3年無(wú)重大巴違法違規(guī)記錄，藹凈資產(chǎn)不低于人柏民幣()元。矮A.500愛(ài)0萬(wàn)B.1億C.2億D.3億斑48.證券奧公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)骯范圍內(nèi)設(shè)立營(yíng)業(yè)背部時(shí)，上一年度板公司代理買(mǎi)賣(mài)證澳券業(yè)務(wù)凈收入位哀于行

17、業(yè)前()名巴且證券營(yíng)業(yè)部平版均代理買(mǎi)賣(mài)證券壩業(yè)務(wù)凈收入不低按于行業(yè)平均水平襖，最近一次證券艾公司分類(lèi)評(píng)價(jià)類(lèi)百別在B類(lèi)以上(哎含B類(lèi))。A.10B.15C.20D.25拔49.證券邦公司的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)埃管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)扒不包括()。A.集合性B.綜合性C.特定性挨D.通過(guò)專(zhuān)班門(mén)賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作傲50.IB礙制度起源于()骯，目前在金融期啊貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)懊家和地區(qū)得到普敖遍推廣并取得了凹成功。A.日本B.法國(guó)C.美國(guó)白D.德國(guó)5靶1.對(duì)證券公司拌的股東及實(shí)際控把制人認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的把是()。稗A.股東轉(zhuǎn)啊讓所持有的證券佰公司股權(quán)，受讓八方及其實(shí)際控制皚人要符合監(jiān)管部壩門(mén)規(guī)定的資格條按件凹B.實(shí)際控哎制人是指能夠在

18、白法律上或事實(shí)上爸支配證券公司股耙東行使股東權(quán)利愛(ài)的法人、其他組爸織或個(gè)人皚C.證券公敖司股東存在虛假絆出資、出資不實(shí)藹、抽逃出資或變敗相抽逃出資等違翱法違規(guī)行為的，盎董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)氨告，并責(zé)令糾正翱D.證券公百司可以間接為股凹東出資提供融資柏或擔(dān)保芭52.證券半公司經(jīng)營(yíng)()業(yè)捌務(wù)的，其凈資本扒不得低于人民幣半2000萬(wàn)元。岸A.證券經(jīng)八紀(jì)哎B.證券承案銷(xiāo)與保薦白C.證券自斑營(yíng)案D.證券資辦產(chǎn)管理俺53.證券唉公司凈資本或其半他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)辦不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)辦的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)佰當(dāng)責(zé)令公司限期白改正，在5個(gè)工擺作日內(nèi)制定并報(bào)板送整改計(jì)劃，整矮改期限最長(zhǎng)不超斑過(guò)()個(gè)工作日邦。A.5B.10C.15D

19、.20敗54.依法奧負(fù)有信息披露義矮務(wù)的公司、企業(yè)礙向股東和社會(huì)公安眾提供虛假的或氨者隱瞞重要事實(shí)胺的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告哎，嚴(yán)重?fù)p害股東凹或者其他人利益搬，對(duì)公司直接負(fù)敗責(zé)的主管人員和瓣其他直接責(zé)任人礙員，處()有期盎徒刑或者拘役，耙并處或者單處二斑萬(wàn)元以上二十萬(wàn)頒元以下罰金。傲A.3年以胺下奧B.3年以壩上矮C.5年以芭下俺D.5年以愛(ài)上襖55.違反疤法律、行政法規(guī)邦或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)懊有關(guān)規(guī)定，情節(jié)絆嚴(yán)重的，可以對(duì)霸有關(guān)責(zé)任人員采邦取()的證券市安場(chǎng)禁入措施。靶A.35百年壩B.37佰年拌C.25絆年半D.27板年懊56.在調(diào)笆查操縱證券市場(chǎng)爸、內(nèi)幕交易等重鞍大證券違法行為昂時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證巴券監(jiān)督管

20、理機(jī)構(gòu)巴主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)霸，可以限制被調(diào)伴查事件當(dāng)事人的吧證券買(mǎi)賣(mài)，但限伴制的期限一般不半得超過(guò)()個(gè)交矮易日。A.10B.15C.20D.30斑57.我國(guó)翱證券法規(guī)定疤：“證券交易所吧、證券公司、證搬券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)佰、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)哀的從業(yè)人員或者伴證券業(yè)協(xié)會(huì)的工般作人員，故意提癌供虛假資料，隱半匿、偽造、篡改半或者毀損交易記皚錄，誘騙投資者芭買(mǎi)賣(mài)證券的，撤罷銷(xiāo)證券從業(yè)資格翱，并處以()的班罰款?！卑藺.3萬(wàn)元翱以上l0萬(wàn)元以斑下笆B.3萬(wàn)元案以上20萬(wàn)元以柏下罷C.3萬(wàn)元氨以上拔D.10萬(wàn)骯元以下伴58.我國(guó)辦證券法規(guī)定板，證券公司設(shè)立隘、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)哀分支機(jī)構(gòu)，變更安業(yè)務(wù)范圍或者注拌冊(cè)資本，

21、變更公絆司章程中的重要阿條款，變更持有骯()以上股權(quán)的俺股東、實(shí)際控制霸人等，需要經(jīng)證皚券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)奧。A.5%B.8%C.l0%D.15%拜59.中國(guó)般證券業(yè)協(xié)會(huì)自1埃991年成立以胺來(lái)，共召開(kāi)()般次會(huì)員大會(huì)。A.3B.4C.5D.8八60.設(shè)立愛(ài)證券登記結(jié)算公啊司，自有資金不艾少于人民幣()癌億元。A.2B.3C.5D.6笆多項(xiàng)選擇題熬(本類(lèi)題共40斑小題，每小題l斑分，共40分。澳每小題備選答案板中，有兩個(gè)或兩吧個(gè)以上符合題意擺的正確答案。多邦選、少選、錯(cuò)選胺、不選均不得分傲)爸1.有價(jià)證鞍券具有的主要特啊征是()。A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性D.期限性盎2.除一、靶二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之

22、般外，證券市場(chǎng)的擺層次性還體現(xiàn)為拜()。靶A.區(qū)域分案布奧B.覆蓋公伴司類(lèi)型頒C.上市交耙易制度叭D.監(jiān)管要啊求的多樣性傲3.企業(yè)年懊金基金財(cái)產(chǎn)的投氨資，按市場(chǎng)價(jià)計(jì)扮算應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)熬定有()。凹A.投資銀襖行活期存款、中俺央銀行票據(jù)、短埃期債券回購(gòu)等流阿動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣扳市場(chǎng)基金的比例藹，不低于基金凈伴資產(chǎn)的20%唉B.投資銀凹行定期存款、協(xié)皚議存款、國(guó)債、扳金融債、企業(yè)債翱等固定收益類(lèi)產(chǎn)跋品及可轉(zhuǎn)換債、哀債券基金的比例翱，不高于基金凈壩資產(chǎn)的50%叭C.投資股瓣票等權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品版及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)爸品、股票基金的八比例，不高于基暗金凈資產(chǎn)的20挨%吧D.投資國(guó)板債的比例不低于凹基金凈資產(chǎn)的2頒0%拔

23、4.關(guān)于中拌國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的哀敘述正確的是(熬)。唉A.中國(guó)證皚券業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)藹性自律組織，是半社會(huì)團(tuán)體法人靶B.中國(guó)證白券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力敗機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員頒組成的會(huì)員大會(huì)罷C.中國(guó)證背券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)氨員制的組織形式拌D.中國(guó)證埃券業(yè)協(xié)會(huì)的自律按管理體現(xiàn)在保護(hù)般行業(yè)共同利益、扳促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)安展方面昂5.關(guān)于隘推進(jìn)資本市場(chǎng)改挨革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)佰展的若干意見(jiàn)扮中提出的推進(jìn)我半國(guó)資本市場(chǎng)改革頒開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展案的任務(wù)包括()艾。捌A.以擴(kuò)大巴直接融資、完善邦現(xiàn)代市場(chǎng)體系、版更大程度地發(fā)揮熬市場(chǎng)在資源配置白中的基礎(chǔ)性作用愛(ài)為目標(biāo)阿B.建設(shè)透佰明高效、結(jié)構(gòu)合岸理、機(jī)制健全、霸功能完善、運(yùn)行叭安全的資本市場(chǎng)安C.

24、健全職爸責(zé)定位明確、風(fēng)昂險(xiǎn)控制有效、協(xié)霸調(diào)配合到位的市凹場(chǎng)監(jiān)管體制，切昂實(shí)保護(hù)投資者合扒法權(quán)益靶D.建立有般利于各類(lèi)企業(yè)籌癌集資金、滿足多阿種投資需求和富罷有效率的資本市柏場(chǎng)體系挨6.關(guān)于股稗票的性質(zhì)敘述，安正確的是()。挨A.股票本耙身具有價(jià)值版B.股票的哎轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)翱的轉(zhuǎn)讓啊C.股票是拔一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)笆的有價(jià)證券佰D.股票與皚它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)啊有不可分離的關(guān)昂系，它們二者合俺為一體案7.關(guān)于股絆票風(fēng)險(xiǎn)性的敘述隘，正確的是()昂。哎A.投資者拔在買(mǎi)入股票時(shí)，案對(duì)其未來(lái)收益會(huì)吧有一個(gè)預(yù)期，但邦真正實(shí)現(xiàn)的收益罷可能會(huì)高于或低版于原先的預(yù)期艾B.股票風(fēng)罷險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票扒投資收益的不確搬定性斑C.

25、風(fēng)險(xiǎn)也敗就是損失，高風(fēng)胺險(xiǎn)的股票會(huì)給投笆資者帶來(lái)較大損拔失爸D.如果要扮引導(dǎo)投資者投資把風(fēng)險(xiǎn)較高的股票板，就必須提供更懊高的預(yù)期收益盎8.下列關(guān)佰于無(wú)記名股票的絆敘述，正確的是矮()。絆A.與記名藹股票的差別不是罷在股東權(quán)利等方背面，而是在股票傲的記載方式上班B.無(wú)記名巴股票發(fā)行時(shí)一般百留有存根聯(lián)，它疤在形式上分為兩矮部分：一部分是扳股票的主體;另盎一部分是股息票襖C.我國(guó)俺公司法規(guī)定，昂發(fā)行無(wú)記名股票芭的，公司應(yīng)當(dāng)記盎載其股票數(shù)量、八編號(hào)及發(fā)行日期奧D.認(rèn)購(gòu)時(shí)奧可以一次或分次板繳納出資拔9.股份公芭司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和骯未來(lái)發(fā)展是股票骯價(jià)格的基石，公暗司經(jīng)營(yíng)狀況好壞挨可通過(guò)()來(lái)分百析。把A.財(cái)務(wù)

26、狀哀況白B.公司競(jìng)佰爭(zhēng)力版C.公司治愛(ài)理水平與管理層俺質(zhì)量翱D.公司所拔隸屬的行業(yè)昂10.賦予昂普通股票股東優(yōu)笆先認(rèn)股權(quán)的主要柏目的是()。鞍A.保證普拔通股票股東在股邦份公司保持原有澳的持股比例艾B.保護(hù)原八有普通股票股東扮的利益和持股價(jià)邦值澳C.增加公巴司的募集資金骯D.確保公癌司股份能足額認(rèn)佰購(gòu)傲11.債券辦所規(guī)定的資金借柏貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)拌系主要有()。霸A.借貸的搬時(shí)間暗B.所借貸版貨幣資金的數(shù)額瓣C.借貸貨哎幣資金的幣種巴D.在借貸板時(shí)間內(nèi)的資金成絆本或應(yīng)有的補(bǔ)償笆12.債券半有不同的形式，版根據(jù)債券券面形芭態(tài)可以分為()熬。八A.憑證式版?zhèn)頑.資本債癌券芭C.記賬式擺債券昂D.

27、實(shí)物債哎券笆13.下列奧關(guān)于我國(guó)混合資伴本債券的敘述正奧確的是()。暗A(chǔ).清償順伴序位于股權(quán)資本跋之前但列在一般啊債務(wù)和次級(jí)債務(wù)礙之后絆B.是商業(yè)耙銀行為了補(bǔ)充附愛(ài)屬資本而發(fā)行的板C.發(fā)行期扮限在8年以上襖D.是發(fā)行唉之日起10年內(nèi)澳不可贖回的債券昂14.下列靶屬于公司債券的挨是()。笆A.證券公奧司債券暗B.信用公唉司債券伴C.不動(dòng)產(chǎn)把抵押公司債券拔D.保險(xiǎn)公頒司次級(jí)債務(wù)邦15.國(guó)際瓣債券的種類(lèi)包括鞍()。敖A.外國(guó)債扒券俺B.亞洲債扒券扳C.歐洲債辦券拜D.美洲債笆券壩16.證券胺投資基金的作用辦有()。暗A(chǔ).基金豐胺富了大投資者的癌投資方式啊B.基金為壩中小投資者拓寬絆了投資渠道跋C.有

28、利于挨證券市場(chǎng)的穩(wěn)定哀和發(fā)展擺D.有利于板證券市場(chǎng)的國(guó)際爸化愛(ài)17.下列頒關(guān)于公司型基金拌的表述正確的是拌()。百A.基金的啊設(shè)立程序類(lèi)似于艾一般股份公司，按基金本身為獨(dú)立拌法人機(jī)構(gòu)壩B.按照基襖金設(shè)立時(shí)所規(guī)定把的投資目標(biāo)和策矮略，將基金資產(chǎn)鞍分散投資于眾多盎的金融產(chǎn)品上岸C.投資者板既是基金的委托俺人，又是基金的扒受益人背D.基金的稗組織結(jié)構(gòu)與一般傲股份公司類(lèi)似，稗設(shè)有董事會(huì)和股挨東大會(huì)，基金資霸產(chǎn)歸公司所有案18.我國(guó)盎證券投資基金礙法規(guī)定，下列扒事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)召頒開(kāi)基金份額持有岸人大會(huì)審議決定霸()。耙A.提前終耙止基金合同癌B.基金擴(kuò)盎募或者延長(zhǎng)基金跋合同期限把C.轉(zhuǎn)換基罷金運(yùn)作方式岸D

29、.更換基班金管理人、基金笆托管人敖19.商業(yè)矮銀行申請(qǐng)取得基皚金托管資格，應(yīng)稗當(dāng)具備的條件有瓣()。靶A.總資產(chǎn)熬和資本充足率符按合有關(guān)規(guī)定襖B.設(shè)有專(zhuān)擺門(mén)的基金托管部搬門(mén)矮C.有安全白保管基金財(cái)產(chǎn)的氨條件愛(ài)D.有安全唉高效的清算、交扒割系統(tǒng)拌20.基金啊管理人雖然必須巴按規(guī)定對(duì)基金凈笆資產(chǎn)進(jìn)行估值，案但遇到下列特殊絆情況，有權(quán)暫停暗估值()。拔A.因不可翱抗力或其他情形骯致使基金管理人搬、基金托管人無(wú)邦法準(zhǔn)確評(píng)估基金叭資產(chǎn)價(jià)值時(shí)般B.基金投拜資所涉及的證券般交易場(chǎng)所遇法定敗節(jié)假日或因故暫暗停營(yíng)業(yè)時(shí)扮C.如出現(xiàn)捌基金管理人認(rèn)為埃屬于緊急事故的案任何情況，會(huì)導(dǎo)板致基金管理人不白能出售或評(píng)估基耙金

30、資產(chǎn)的般D.占基金澳相當(dāng)比例的投資半品種的估值出現(xiàn)傲重大轉(zhuǎn)變，而基扮金管理人為保障把投資人的利益，凹已決定延遲估值凹21.金融扒衍生工具的基本挨特性包括()。A.跨期性B.聯(lián)動(dòng)性C.杠桿性吧D.不確定巴性或高風(fēng)險(xiǎn)性鞍22.下列稗屬于最簡(jiǎn)單和最敖基礎(chǔ)的金融衍生敗工具的是()。熬A.金融互耙換哎B.金融期懊權(quán)俺C.金融遠(yuǎn)氨期合約霸D.結(jié)構(gòu)化捌金融衍生工具案23.作為熬一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)板期交易，金融期胺貨交易與普通遠(yuǎn)伴期交易之間存在熬的區(qū)別是()。瓣A.交易的絆監(jiān)管程度不同安B.交易場(chǎng)壩所和交易組織形搬式不同敖C.金融期埃貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化皚交易，遠(yuǎn)期交易啊的內(nèi)容可協(xié)商確襖定拌D.保證金哀制度和每日結(jié)算盎

31、制度導(dǎo)致違約風(fēng)捌險(xiǎn)不同扒24.滬深阿300股指期貨昂的主要交易規(guī)則隘包括()。伴A.股指期按貨合約的最低交叭易保證金為合約頒價(jià)值的l2%艾B.股指期癌貨競(jìng)價(jià)交易采用爸集合競(jìng)價(jià)交易和奧連續(xù)競(jìng)價(jià)交易兩靶種方式邦C.股指期愛(ài)貨交割結(jié)算價(jià)為埃最后交易日標(biāo)的埃指數(shù)最后2小時(shí)按的算術(shù)平均價(jià)白D.股指期耙貨合約的漲跌停翱板幅度為上一交鞍易El結(jié)算價(jià)的罷10%鞍25.利率翱期權(quán)合約通常以艾()為基礎(chǔ)資產(chǎn)癌。凹A.政府短笆、中、長(zhǎng)期債券跋B.大面額唉可轉(zhuǎn)讓存單礙C.歐洲美板元債券捌D.股票指巴數(shù)挨26.關(guān)于版上市公司向原股啊東配售股份(配斑股)的條件，闡扮述正確的是()挨。癌A.擬配售辦股份數(shù)量不超過(guò)襖本次配售

32、股份前盎股本總額的25哎%鞍B.控股股啊東應(yīng)當(dāng)在股東大哎會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承拜諾認(rèn)配股份的數(shù)暗量扮C.采用爸證券法規(guī)定的叭代銷(xiāo)方式發(fā)行捌D.上市公凹司最近36個(gè)月拌內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件壩無(wú)虛假記載、不疤存在重大違法行吧為辦27.中小班企業(yè)板塊的總體扳設(shè)計(jì)可以概括為笆“兩個(gè)不變”和拔“四個(gè)獨(dú)立”，百其中“四個(gè)獨(dú)立骯”包括()。稗A.監(jiān)察獨(dú)拔立矮B.代碼獨(dú)背立絆C.規(guī)則獨(dú)熬立艾D.指數(shù)獨(dú)斑立礙28.證券案交易通常都必須案遵循的交易原則盎包括(.)。矮A.價(jià)格優(yōu)埃先原則捌B.時(shí)間優(yōu)奧先原則版C.資金實(shí)盎力優(yōu)先原則鞍D.大客戶哀優(yōu)先原則伴29.股票哎價(jià)格指數(shù)的編制岸步驟包括()。背A.選擇樣傲本股八B.選定某澳基

33、期搬C.計(jì)算計(jì)扒算期平均股價(jià)或盎市值，并作必要拔的修正D.指數(shù)化爸30.決定礙債券再投資收益礙的主要因素是(巴)。唉A.息票收背入搬B.債券的板償還期限扮C.宏觀經(jīng)笆濟(jì)政策隘D.市場(chǎng)利佰率的變化骯31.設(shè)立敗證券公司應(yīng)當(dāng)具凹備的條件是()暗。按A.有符合版法律、行政法規(guī)盎規(guī)定的公司章程敗B.有固定壩的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)俺務(wù)設(shè)施拔C.董事、頒監(jiān)事、高級(jí)管理吧人員具備任職資白格，從業(yè)人員具靶有證券從業(yè)資格懊D.有完善伴的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)艾部控制制度扒32.證券般公司融資融券業(yè)搬務(wù)管理的基本原氨則有()。懊A.依法合澳規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，板嚴(yán)格防范和控制啊風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)擺客戶資產(chǎn)的安全板B.開(kāi)展業(yè)笆務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門(mén)骯

34、批準(zhǔn)，不得為客巴戶與客戶、客戶唉與他人之間的融捌資融券活動(dòng)提供傲任何便利和服務(wù)俺C.證券公哎司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)霸隔離制度鞍D.業(yè)務(wù)實(shí)艾行集中統(tǒng)一管理搬33.證券愛(ài)公司為客戶買(mǎi)賣(mài)暗證券提供融資融哀券服務(wù)必須符合柏的規(guī)定是()。矮A.為單一愛(ài)客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)捌模不得超過(guò)凈資疤本的5%皚B.為單一扮客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)擺模不得超過(guò)凈資扒本的5%把C.接受單稗只擔(dān)保股票的市盎值不得超過(guò)該股伴票總市值的20爸%扮D.按對(duì)客懊戶融資規(guī)模的5敗%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備拔34.證券敗公司合規(guī)總監(jiān)的般履職保障包括(懊)。A.獨(dú)立性B.知情權(quán)C.提案權(quán)案D.必要的鞍工作條件俺35.我國(guó)稗證券法規(guī)定拌，投資咨詢機(jī)構(gòu)吧及其從業(yè)人員從氨事證

35、券服務(wù)業(yè)務(wù)霸不得具有的行為礙有()。跋A.代理委擺托人從事證券投吧資襖B.與委托澳人約定分享證券伴投資收益或者分昂擔(dān)證券投資損失佰C.買(mǎi)賣(mài)本伴咨詢機(jī)構(gòu)提供服骯務(wù)的上市公司股胺票笆D.利用傳靶播媒介或者通過(guò)耙其他方式提供、芭傳播虛假或者誤愛(ài)導(dǎo)投資者的信息柏36.證券扒公司申請(qǐng)融資融澳券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條板件是()。叭A.經(jīng)營(yíng)證按券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿暗3年的創(chuàng)新試點(diǎn)案類(lèi)證券公司絆B.對(duì)交易伴、清算、客戶賬吧戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集骯中管理，對(duì)歷史按遺留的不規(guī)范賬耙戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并跋集中監(jiān)控芭C.財(cái)務(wù)狀敗況良好，最近三鞍年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制愛(ài)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)板定，最近6個(gè)月藹凈資本均在12搬億元以上藹D.客戶資把產(chǎn)安全、完整，挨客

36、戶交易結(jié)算資案金已實(shí)現(xiàn)第三方柏存管傲37.證券啊市場(chǎng)監(jiān)管的原則伴是()。爸A.依法監(jiān)擺管原則矮B.保護(hù)投疤資者利益原則唉C.“三公盎”原則半D.監(jiān)督與哀自律相結(jié)合的原奧則跋38.上市挨公司和公司債券瓣上市交易的公司半，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)翱計(jì)年度的上半年拜結(jié)束之日起2個(gè)皚月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院氨證券監(jiān)督管理機(jī)胺構(gòu)和證券交易所擺報(bào)送記載下列(皚)內(nèi)容的中期報(bào)捌告，并予以公布按。傲A.公司的澳實(shí)際控制人佰B.涉及公傲司的重大訴訟事稗項(xiàng)白C.已發(fā)行霸的股票、公司債隘券變動(dòng)情況扒D.提交股盎東大會(huì)審議的重矮要事項(xiàng)拔39.證券扮投資者保護(hù)基金愛(ài)的來(lái)源是()。跋A.國(guó)內(nèi)外翱機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)敗人的捐贈(zèng)百B.所有在伴中國(guó)境內(nèi)注

37、冊(cè)的瓣證券公司，按其挨營(yíng)業(yè)收入的0.襖5%5%繳納拌基金辦C.發(fā)行股哀票、可轉(zhuǎn)換債券傲等證券時(shí)，申購(gòu)擺凍結(jié)資金的利息霸收入熬D.依法向哀有關(guān)責(zé)任方追償絆所得和從證券公佰司破產(chǎn)清算中受般償收入敖40.證券艾公司從業(yè)人員的安特定禁止行為有矮()。奧A.代理買(mǎi)俺賣(mài)或承銷(xiāo)法律規(guī)盎定不得買(mǎi)賣(mài)或承伴銷(xiāo)的證券艾B.違規(guī)向癌客戶提供資金或按有價(jià)證券壩C.侵占挪襖用客戶資產(chǎn)或擅巴自變更委托投資把范圍班D.買(mǎi)賣(mài)法翱律明文禁止買(mǎi)賣(mài)盎的證券爸判斷題(本藹類(lèi)題共60小題白，每小題0.5八分，共30分。罷每小題答題正確啊的得0.5分，笆答題錯(cuò)誤、不答挨題的不得分)襖1.一般情敖?jīng)r下，虛擬資本襖的價(jià)格總額總是般小于實(shí)際資本

38、額柏，其變化通常反皚映實(shí)際資本額的昂變化。()A.正確B.錯(cuò)誤愛(ài)2.中央銀巴行以公開(kāi)市場(chǎng)操罷作作為政策手段埃，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)政府把債券或股票，影凹響貨幣供應(yīng)量進(jìn)敗行宏觀調(diào)控。(班)A.正確B.錯(cuò)誤芭3.單個(gè)投把資管理人管理的澳社保基金資產(chǎn)投阿資于一家企業(yè)所愛(ài)發(fā)行的證券或單挨只證券投資基金拔，不得超過(guò)該企搬業(yè)所發(fā)行證券或爸該基金份額的5把%。()A.正確B.錯(cuò)誤澳4.在證券白市場(chǎng)起中介作用捌的機(jī)構(gòu)是證券公敖司和其他證券服巴務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把瓣兩者合稱(chēng)為證券半中介機(jī)構(gòu)。()A.正確B.錯(cuò)誤傲5.在資本百主義發(fā)展初期的矮原始積累階段，啊西歐就已有了證按券的發(fā)行與交易俺。()A.正確B.錯(cuò)誤凹6.199擺0年1

39、0月，鄭胺州糧食批發(fā)市場(chǎng)壩開(kāi)業(yè)并引入期權(quán)拜交易機(jī)制，成為氨新中國(guó)期權(quán)交易斑的實(shí)質(zhì)性發(fā)端。柏()A.正確B.錯(cuò)誤吧7.截至2唉008年年底，藹經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批百準(zhǔn)，境外證券經(jīng)背營(yíng)機(jī)構(gòu)在華設(shè)立翱了160家外資敖代表處，8家境捌外交易所在華設(shè)矮立代表處。()A.正確B.錯(cuò)誤般8.截至2懊009年年末，芭我國(guó)共批準(zhǔn)65熬家商業(yè)銀行、基哀金公司和保險(xiǎn)公霸司等合格境內(nèi)機(jī)骯構(gòu)投資者。()A.正確B.錯(cuò)誤扮9.股票實(shí)埃質(zhì)上代表了股東疤對(duì)股份公司的所奧有權(quán)，股東憑借斑股票可以獲得公礙司的股息和紅利罷，參加股東大會(huì)胺并行使自己的權(quán)懊利。()A.正確B.錯(cuò)誤礙10.股票熬應(yīng)具備公司法襖規(guī)定的有關(guān)內(nèi)扳容，如果缺少關(guān)斑鍵

40、性的要件，股癌票仍具有法律效暗力。()A.正確B.錯(cuò)誤昂11.對(duì)于絆股份公司來(lái)說(shuō)，捌由于股東不能要絆求退股，所以通鞍過(guò)發(fā)行股票募集澳到的資金，在公班司存續(xù)期間是一癌筆穩(wěn)定的自有資扮本。()A.正確B.錯(cuò)誤凹12.理論按上，股票分割或挨合并后股價(jià)會(huì)以壩相同的比例向下捌或向上調(diào)整，但柏股東所持股票的擺市值不發(fā)生變化礙。()A.正確B.錯(cuò)誤疤13.通常巴情況下，再貼現(xiàn)耙率的下降不一定敖使市場(chǎng)利率隨之昂下降，股票價(jià)格熬相應(yīng)提高。()A.正確B.錯(cuò)誤按14.發(fā)行盎股息率固定優(yōu)先靶股票，可以保護(hù)佰股票持有者的利叭益，但對(duì)股份公昂司來(lái)說(shuō)，不利于伴擴(kuò)大股票發(fā)行量柏。()A.正確B.錯(cuò)誤霸15.外資邦股是指股份

41、公司霸向外國(guó)投資者發(fā)暗行的股票，不包鞍括向我國(guó)香港、扒澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)瓣發(fā)行的股票。(藹)A.正確B.錯(cuò)誤壩16.金融扳債券的資金來(lái)源白主要靠吸收公眾搬存款和金融業(yè)務(wù)捌收入。()A.正確B.錯(cuò)誤笆17.政府阿債券的發(fā)行主體哀是政府機(jī)構(gòu)，它芭是指政府財(cái)政部懊門(mén)或其他代理機(jī)板構(gòu)為籌集資金，氨以政府名義發(fā)行暗的、承諾在一定疤時(shí)期支付利息和頒到期還本的債務(wù)柏憑證。()A.正確B.錯(cuò)誤伴18.20背世紀(jì)60年代以敖前，只有投資銀擺行、投資公司之捌類(lèi)的金融機(jī)構(gòu)才板發(fā)行金融債券，笆而商業(yè)銀行等金癌融機(jī)構(gòu)一般不允疤許發(fā)行金融債券昂。()A.正確B.錯(cuò)誤跋19.20稗09年，在銀行懊間債券市場(chǎng)發(fā)行邦非銀行金融機(jī)構(gòu)

42、稗債券共8期22把5億元。()A.正確B.錯(cuò)誤拜20.19唉871992背年是我國(guó)企業(yè)債伴券發(fā)行的第一個(gè)擺高潮期，此階段半企業(yè)債券的發(fā)展八表現(xiàn)為：一是規(guī)頒模迅速擴(kuò)張，二擺是品種多樣。(敖)A.正確B.錯(cuò)誤柏21.在我板國(guó)發(fā)行可交換公絆司債券的適用法伴規(guī)是上市公司埃證券發(fā)行管理辦稗法，可轉(zhuǎn)換公拌司債券的適用法佰規(guī)是公司債券笆發(fā)行試點(diǎn)辦法俺。()A.正確B.錯(cuò)誤昂22.外國(guó)哀債券的特點(diǎn)是債背券發(fā)行人、債券稗的面值貨幣和發(fā)芭行市場(chǎng)同屬于一疤個(gè)國(guó)家。()百A.正確B般錯(cuò)誤唉23.亞洲胺債券市場(chǎng)就是亞懊洲債券發(fā)行、交搬易和流通的市場(chǎng)巴，是以亞洲地區(qū)哀為主的區(qū)域性債皚券市場(chǎng)。()A.正確B.錯(cuò)誤澳24.1

43、9癌982001壩年9月是我國(guó)封靶閉式基金發(fā)展階跋段，在此期間，捌我國(guó)證券市場(chǎng)只安有封閉式基金。佰()A.正確B.錯(cuò)誤阿25.投資板者在買(mǎi)賣(mài)封閉式拔基金時(shí)，在基金矮價(jià)格之外要支付哀手續(xù)費(fèi);投資者耙在買(mǎi)賣(mài)開(kāi)放式基氨金時(shí)，則要支付俺申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)皚。()A.正確B.錯(cuò)誤鞍26.由于版指數(shù)基金投資組把合模仿某一股價(jià)芭指數(shù)或債券指數(shù)頒，收益隨著即期半的價(jià)格指數(shù)上下拌波動(dòng)，因此當(dāng)價(jià)挨格指數(shù)上升時(shí)，哀基金收益增加。拔()A.正確B.錯(cuò)誤挨27.基金般托管人是基金持芭有*益的皚代表，通常由國(guó)傲務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督氨管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)背院證券監(jiān)督管理拌機(jī)構(gòu)擔(dān)任。()A.正確B.錯(cuò)誤唉28.基金岸管理費(fèi)率的大小熬通常與基

44、金規(guī)模懊成正比，與風(fēng)險(xiǎn)班成反比。()A.正確B.錯(cuò)誤白29.基金版資產(chǎn)估值引起的敗資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作爸為公允價(jià)值變動(dòng)啊損益計(jì)入當(dāng)期損懊益。()A.正確B.錯(cuò)誤斑30.ET礙F最大的特點(diǎn)是俺實(shí)物申購(gòu)、贖回凹機(jī)制，即它的申按購(gòu)是用一籃子股疤票換取ETF份氨額，贖回時(shí)是以笆基金份額換回一跋籃子股票而不是拜現(xiàn)金。()A.正確B.錯(cuò)誤芭31.遠(yuǎn)期鞍交易是雙方約定懊在未來(lái)某時(shí)刻(百或時(shí)間段內(nèi))按絆照現(xiàn)在確定的價(jià)阿格進(jìn)行交易。(熬)扳A正確B錯(cuò)扮誤霸32.金融奧現(xiàn)貨交易的對(duì)象拜是金融期貨合約皚，而金融期貨交按易的對(duì)象是某一愛(ài)具體形態(tài)的金融癌工具。()A.正確B.錯(cuò)誤把33.為防藹止操縱市場(chǎng)行為伴，交易所通常會(huì)拔

45、選取流通盤(pán)較小皚、交易不活躍的暗股票推出相應(yīng)的扮期貨合約，并且靶對(duì)投資者的持倉(cāng)啊數(shù)量進(jìn)行限制。骯()A.正確B.錯(cuò)誤懊34.嚴(yán)格按意義上的期貨套爸利是指利用同一安合約在不同市場(chǎng)佰上可能存在的短愛(ài)暫價(jià)格差異進(jìn)行罷買(mǎi)賣(mài)，賺取差價(jià)稗，稱(chēng)為跨市場(chǎng)套翱利。()A.正確B.錯(cuò)誤疤35.從保俺值角度來(lái)說(shuō)，金壩融期權(quán)通常比金疤融期貨更為有效傲，也更為便宜。奧()A.正確B.錯(cuò)誤扒36.權(quán)證吧的行權(quán)結(jié)算方式笆分為證券給付結(jié)稗算方式和現(xiàn)金結(jié)瓣算方式兩種。(斑)A.正確B.錯(cuò)誤扮37.存托斑憑證由J.P.敗摩根首創(chuàng)。()A.正確B.錯(cuò)誤挨38.美國(guó)懊的中央存托公司胺是指美國(guó)的證券八中央保管和清算岸機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)壩保

46、管ADR所代盎表的基礎(chǔ)證券。半()A.正確B.錯(cuò)誤罷39.根據(jù)俺市場(chǎng)的功能劃分爸，證券市場(chǎng)可分搬為證券發(fā)行市場(chǎng)搬和證券交易市場(chǎng)跋。()A.正確B.錯(cuò)誤敗40.上市按公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換啊公司債券的條件盎之一是本次發(fā)行頒后累計(jì)公司債券巴余額不超過(guò)最近半期末凈資產(chǎn)額的敖50%。()A.正確B.錯(cuò)誤矮41.主板靶市場(chǎng)是一個(gè)國(guó)家襖或地區(qū)證券發(fā)行班、上市及交易的礙主要場(chǎng)所，一般捌而言，各國(guó)主要凹的證券交易所代敖表著國(guó)內(nèi)主板主熬場(chǎng)。()A.正確B.錯(cuò)誤跋42.股票傲退市風(fēng)險(xiǎn)警示的安處理措施之一是拜在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)背前冠以“ST”耙字樣。()A.正確B.錯(cuò)誤奧43.綜合搬協(xié)議交易平臺(tái)是絆指上海證券交易敖所為會(huì)員和合

47、格背投資者進(jìn)行各類(lèi)礙證券大宗交易或百協(xié)議交易提供的傲交易系統(tǒng)。()A.正確B.錯(cuò)誤霸44.人民斑幣債券交易方式奧包括現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)和耙回購(gòu)交易兩部分辦，其中用于回購(gòu)跋的債券包括國(guó)債傲、中央銀行票據(jù)岸、政策性金融債疤券和企業(yè)中期票板據(jù)。()A.正確B.錯(cuò)誤邦45.兩岸霸三地指數(shù)覆蓋了耙兩岸三地市場(chǎng)7藹5%左右的市值哎和53%的成交伴金額，能全面刻胺畫(huà)大中華地區(qū)股辦票市場(chǎng)的整體表鞍現(xiàn)。()A.正確B.錯(cuò)誤敖46.股份辦有限公司以超過(guò)懊股票票面金額的捌發(fā)行價(jià)格發(fā)行股白份所得的溢價(jià)款鞍應(yīng)當(dāng)列為法定盈白余公積金。()A.正確B.錯(cuò)誤阿47.19愛(ài)91年8月，中艾國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成礙立。()A.正確B.錯(cuò)誤霸48.

48、根據(jù)搬證券公司分類(lèi)襖監(jiān)管規(guī)定，中扮國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證伴券公司評(píng)價(jià)計(jì)分捌的高低，將證券半公司分為A、B巴、C、D、E等稗5大類(lèi)l5個(gè)級(jí)版別。()A.正確B.錯(cuò)誤骯49.證券澳公司編發(fā)的內(nèi)部埃使用的信息簡(jiǎn)報(bào)癌、快訊、動(dòng)態(tài)以氨及信息系統(tǒng)等，鞍可以向社會(huì)公眾叭提供。()A.正確B.錯(cuò)誤隘50.證券安公司經(jīng)營(yíng)證券自矮營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)邦股票規(guī)模不得超柏過(guò)凈資本的l0敖0%;證券自營(yíng)埃業(yè)務(wù)規(guī)模不得超霸過(guò)凈資本的20扒0%。()A.正確B.錯(cuò)誤扒51.證券斑公司不得直接或安者間接為客戶從澳事期貨交易提供扳融資或者擔(dān)保。哀()A.正確B.錯(cuò)誤矮52.根據(jù)澳證券公司合規(guī)盎管理試行規(guī)定襖，證券公司應(yīng)當(dāng)傲制定合規(guī)管理的稗基

49、本制度，經(jīng)股拜東會(huì)審議通過(guò)后暗實(shí)施。()A.正確B.錯(cuò)誤吧53.在執(zhí)襖業(yè)活動(dòng)中受到刑敖事處罰、行政處扒罰，自處罰決定啊執(zhí)行完畢之日起隘至提出申請(qǐng)之日昂止未滿3年的資般產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能俺申請(qǐng)證券評(píng)估資安格。()A.正確B.錯(cuò)誤百54.首次奧公開(kāi)發(fā)行股票的班公司發(fā)行規(guī)模在愛(ài)3億股以上的，霸可以向戰(zhàn)略投資艾者配售股票，可扒以采用超額配售罷選擇權(quán)(綠鞋)哎機(jī)制。()A.正確B.錯(cuò)誤半55.創(chuàng)業(yè)阿板市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)建立板與投資者風(fēng)險(xiǎn)承跋受能力相適應(yīng)的半投資者準(zhǔn)入制度哎，向投資者充分般提示投資風(fēng)險(xiǎn)。案()A.正確B.錯(cuò)誤矮56.證券班交易活動(dòng)中，涉笆及公司的經(jīng)營(yíng)、挨財(cái)務(wù)或者對(duì)該公絆司證券的市場(chǎng)價(jià)挨格有重大影響的耙尚

50、未公開(kāi)的信息盎，為內(nèi)幕信息。懊()A.正確B.錯(cuò)誤藹57.證券背投資者保護(hù)基金藹的資金運(yùn)用限于愛(ài)銀行存款、購(gòu)買(mǎi)半國(guó)債、中央銀行奧債券(包括中央百銀行票據(jù))和中白央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)安行的金融債券以半及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的霸其他資金運(yùn)用形板式。()A.正確B.錯(cuò)誤胺58.證券愛(ài)交易所應(yīng)當(dāng)建立胺市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，艾并根據(jù)證券法規(guī)耙的規(guī)定或者中國(guó)絆證監(jiān)會(huì)的要求，把限制或者禁止證靶券投資者的證券癌買(mǎi)賣(mài)行為。()A.正確B.錯(cuò)誤骯59.證券笆從業(yè)人員拒絕中盎國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)絆查或者檢查的，耙由中國(guó)證券業(yè)協(xié)皚會(huì)責(zé)令改正;拒芭不改正的，給予稗紀(jì)律處分;情節(jié)埃嚴(yán)重的，由中國(guó)哎證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)哎人員暫停執(zhí)業(yè)3愛(ài)6個(gè)月，或者芭吊銷(xiāo)其執(zhí)

51、業(yè)證書(shū)按的處罰。()A.正確B.錯(cuò)誤昂60.證券扳登記結(jié)算公司按阿照業(yè)務(wù)規(guī)則收取佰的各類(lèi)結(jié)算資金奧和證券，必須存背放于專(zhuān)門(mén)的清算耙交收賬戶，只能藹按業(yè)務(wù)規(guī)則用于靶已成交的證券交扒易的清算、交收扒，不得被強(qiáng)制執(zhí)艾行。()A.正確B.錯(cuò)誤啊參考答案及佰詳細(xì)解析盎一、單項(xiàng)選哀擇題1.C愛(ài)本題考查有拜價(jià)證券的分類(lèi)。鞍狹義的有價(jià)證券把是指資本證券。般廣義的有價(jià)證券壩包括商品證券、俺貨幣證券和資本扮證券。2.A跋本題考查證稗券發(fā)行人。證券阿發(fā)行人是指為籌叭措資金而發(fā)行債唉券和股票的發(fā)行扒主體，主要包括霸公司(企業(yè))、白政府和政府機(jī)構(gòu)壩。3.C扒本題考查機(jī)芭構(gòu)投資者中的保案險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。4.C敗本題考查自熬律

52、性組織。按照拜證券法的規(guī)案定，我國(guó)的證券擺自律管理機(jī)構(gòu)是俺證券交易所、證礙券業(yè)協(xié)會(huì)。根據(jù)擺證券登記結(jié)算扳管理辦法，我案國(guó)的證券登記結(jié)八算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)愛(ài)自律管理。選項(xiàng)疤C屬于證券市場(chǎng)艾中介機(jī)構(gòu)。5.B辦本題考查國(guó)昂際證券市場(chǎng)發(fā)展百現(xiàn)狀與趨勢(shì)。1辦999年11月白4日，美國(guó)國(guó)會(huì)白通過(guò)金融服務(wù)白現(xiàn)代化法案，佰標(biāo)志著金融業(yè)分?jǐn)[業(yè)制度的終結(jié)。6.C啊本題考查新俺中國(guó)的證券市場(chǎng)凹。截至2009吧年年底，共有3邦6家創(chuàng)業(yè)板公司懊上市交易。7.D皚本題考查中哎國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)凹外開(kāi)放。200鞍7年10月，中靶國(guó)與英國(guó)金融監(jiān)疤管部門(mén)就商業(yè)銀懊行代客境外理財(cái)佰業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合挨作安排。8.A芭股票收益主斑要來(lái)自股票流

53、通疤和股份公司。9.B拌采取發(fā)起設(shè)皚立方式設(shè)立股份岸有限公司，出資拜額分期繳納的，骯全體發(fā)起人首次癌出資額不得低于版注冊(cè)資本的20襖%，其余部分由伴發(fā)起人自公司成瓣立之日起2年內(nèi)把繳足。10.C吧本題考查藍(lán)靶籌股的含義。11.A扒本題考查股捌票的理論價(jià)格。稗股票及其他有價(jià)巴證券的理論價(jià)格擺是以一定的必要跋收益率計(jì)算出來(lái)搬的未來(lái)收入的現(xiàn)拜值。12.B鞍本題考查杠礙桿比率的含義。13.A爸本題考查優(yōu)翱先股票的特征巴股息率固定、稗股息分派優(yōu)先、安剩余資產(chǎn)分配優(yōu)頒先、一般無(wú)表決背權(quán)。14.B皚本題考查國(guó)扒家股。國(guó)有股權(quán)拌的組成部分有國(guó)矮家股和國(guó)有法人靶股。15.A皚本題考查無(wú)挨限售條件股份。挨選項(xiàng)A屬

54、于有限翱售條件股份。16.B拜為了彌補(bǔ)自笆己臨時(shí)性資金周盎轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)敗人可以發(fā)行短期熬債券。流通市場(chǎng)扳發(fā)達(dá)，債券容易埃變現(xiàn)，長(zhǎng)期債券般較能被投資者接扳受。一般來(lái)說(shuō)，辦期限較長(zhǎng)的債券擺流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)捌相對(duì)較大，票面埃利率應(yīng)該定得高襖一些。17.C邦本題考查政骯府債券。18.D昂本題考查國(guó)霸債的分類(lèi)。按照疤發(fā)行本位分類(lèi)，伴國(guó)債可以分為實(shí)佰物國(guó)債和貨幣國(guó)芭債。19.D跋本題考查儲(chǔ)翱蓄國(guó)債(電子式佰)。20.D翱本題考查商芭業(yè)銀行次級(jí)債券白。商業(yè)銀行次級(jí)八債券是指商業(yè)銀懊行發(fā)行的、本金爸和利息的清償順阿序列于商業(yè)銀行柏其他負(fù)債之后、拜先于商業(yè)銀行股扒權(quán)資本的債券。21.A俺可交換債券奧與可轉(zhuǎn)換債券

55、的阿相同之處是發(fā)行澳要素。22.D矮我國(guó)公司債霸券實(shí)行了櫥架發(fā)耙行制度，允許上吧市公司一次核準(zhǔn)跋，分次發(fā)行，即敖定下發(fā)行計(jì)劃總唉額之后，可以在凹當(dāng)年到24個(gè)月耙之內(nèi)根據(jù)需要不鞍斷進(jìn)行籌資，使辦企業(yè)、公司能夠鞍更靈活地安排，阿以滿足公司籌資礙的需要。23.B芭本題考查歐矮洲債券和外國(guó)債哀券。在發(fā)行法律胺方面，歐洲債券哀在法律上所受的澳限制比外國(guó)債券扒寬松得多。24.C瓣本題考查證艾券投資基金的特啊點(diǎn)集合投資、矮分散風(fēng)險(xiǎn)、專(zhuān)業(yè)哎理財(cái)。25.C叭本題考查證埃券投資基金與股辦票、債券的區(qū)別頒反映的經(jīng)濟(jì)翱關(guān)系不同、籌集唉資金的投向不同壩、風(fēng)險(xiǎn)水平不同安。26.A敖選項(xiàng)BCD芭是貨幣市場(chǎng)基金八不得投資的金

56、融敗工具。27.D按本題考查上敗市開(kāi)放式基金(疤LOF)。28.B吧證券投資基藹金業(yè)務(wù)是基金管傲理公司最核心的奧一項(xiàng)業(yè)務(wù)。29.A骯本題考查基阿金資產(chǎn)凈值?；敖鹳Y產(chǎn)凈值是指傲基金資產(chǎn)總值減稗去負(fù)債后的價(jià)值挨。30.B啊根據(jù)我國(guó)柏貨幣市場(chǎng)基金管傲理暫行規(guī)定的暗規(guī)定，對(duì)于每日搬按照面值進(jìn)行報(bào)隘價(jià)的貨幣市場(chǎng)基版金，可以在基金癌合同中將收益分稗配的方式約定為案紅利再投資，并瓣應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收礙益分配。31.B盎本題考查金佰融衍生工具的分百類(lèi)。金融衍生工邦具從基礎(chǔ)工具分辦類(lèi)角度，可以劃熬分為股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品礙的衍生工具、貨靶幣衍生工具和利巴率衍生工具、信擺用衍生工具以及邦其他衍生工具。32.A礙本題考查金癌融

57、自由化。選項(xiàng)叭A的正確表述是阿“取消對(duì)存款利霸率的最高限額，埃逐步實(shí)現(xiàn)利率自版由化”。33.B柏以國(guó)債期貨哀為主的債券期貨挨是各主要交易所澳最重要的利率期班貨品種。34.D佰本題考查基阿差風(fēng)險(xiǎn)，35.C霸本題考查信百用違約互換。36.B盎本題考查認(rèn)胺股權(quán)證。認(rèn)股權(quán)疤證一般由基礎(chǔ)證胺券的發(fā)行人發(fā)行霸。37.B耙可轉(zhuǎn)換公司澳債券應(yīng)半年或1辦年付息1次，到翱期后5個(gè)工作日奧內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股奧債券的本金及最八后l期利息。38.A佰2004年傲以前，只有在香靶港上市的中華汽奧車(chē)發(fā)行過(guò)二級(jí)存跋托憑證。選項(xiàng)B埃CD是發(fā)行一級(jí)俺存托憑證的國(guó)內(nèi)挨企業(yè)。39.A白本題考查證板券承銷(xiāo)中的代銷(xiāo)澳。40.A辦股票發(fā)行時(shí)暗

58、詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾把獲得網(wǎng)下配售的癌股票持有期限不百少于3個(gè)月。41.A八證券交易所埃是整個(gè)證券市場(chǎng)扮的核心。42.D把本題考查上凹海證券交易所的背運(yùn)作系統(tǒng)集澳中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)礙、大宗交易系統(tǒng)柏、固定收益證券骯綜合電子平臺(tái)。百選項(xiàng)D屬于深圳懊證券交易所的運(yùn)頒作系統(tǒng)。43.C扒當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股啊票上市首日盤(pán)中氨成交價(jià)格較當(dāng)日敗開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲笆或下跌達(dá)到或超霸過(guò)20%時(shí)，深八圳證券交易所可壩對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停俺牌30分鐘。44.D稗本題考查簡(jiǎn)氨單算術(shù)股價(jià)平均絆數(shù)。簡(jiǎn)單算術(shù)股昂價(jià)平均數(shù)在計(jì)算奧時(shí)沒(méi)有考慮權(quán)數(shù)胺。45.B絆本題考查滬懊深300指數(shù)的盎定期調(diào)整。原則瓣上指數(shù)成分股每盎半年進(jìn)行一次調(diào)隘整，一般為1月跋初和

59、7月初實(shí)施傲調(diào)整。調(diào)整方案凹提前兩周公布。笆樣本調(diào)整設(shè)置緩芭沖區(qū)，排名在2岸40名內(nèi)的新樣擺本優(yōu)先進(jìn)入，排隘名在360名之般前的老樣本優(yōu)先跋保留。46.D拔本題考查上哎證國(guó)債指數(shù)的樣艾本在上海證俺券交易所上市的安、剩余期限在1矮年以上的固定利唉率國(guó)債和一次還靶本付息國(guó)債。47.C敗本題考查設(shè)傲立證券公司的條半件。設(shè)立證券公哎司凈資產(chǎn)不低于頒人民幣2億元。48.C唉證券公司申藹請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)范圍內(nèi)胺設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，柏上一年度公司代艾理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)唉凈收入位于行業(yè)暗前20名且證券岸營(yíng)業(yè)部平均代理昂買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈癌收入不低于行業(yè)笆平均水平，最近叭一次證券公司分芭類(lèi)評(píng)價(jià)類(lèi)別在B八類(lèi)以上(含B類(lèi)癌)。49.A哎

60、本題考查專(zhuān)爸項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)胺的特點(diǎn)。選項(xiàng)A奧屬于集合資產(chǎn)管盎理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。50.C搬IB制度起骯源于美國(guó)。51.D澳證券公司不疤得直接或間接為背股東出資提供融般資或擔(dān)保。所以暗選項(xiàng)D錯(cuò)誤。52.A擺證券公司經(jīng)哎營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)骯的，其凈資本靶不得低于人民幣藹2000萬(wàn)元。笆證券公司經(jīng)營(yíng)選安項(xiàng)BCD各項(xiàng)業(yè)版務(wù)的，其凈資本靶不得低于人民幣斑5000萬(wàn)元。53.D阿證券公司凈辦資本或其他風(fēng)險(xiǎn)吧控制指標(biāo)不符合邦規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派背出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令盎公司限期改正，白在5個(gè)工作日內(nèi)藹制定并報(bào)送整改安計(jì)劃，整改期限襖最長(zhǎng)不超過(guò)20扳個(gè)工作日。54.A阿依法負(fù)有信搬息披露義務(wù)的公白司、企業(yè)向股東跋和社會(huì)公眾提供耙虛假