深圳證券交易所中小企業(yè)板培訓(xùn)文件

1、哀深圳證券交易所絆中小企業(yè)板培 訓(xùn) 文 件按二稗絆四年五月拜三十一唉日目 錄拔1.TOC o 1-2 h z u HYPERLINK l _Toc73435243 罷深圳證券交易所稗設(shè)立中小企業(yè)板霸塊實(shí)施方案愛 PAGEREF _Toc73435243 h 藹1芭2. HYPERLINK l _Toc73435244 般深圳證券交易所氨中小企業(yè)板塊交絆易特別規(guī)定巴 PAGEREF _Toc73435244 h 矮4熬3. HYPERLINK l _Toc73435245 熬深圳證券交易所拜中小企業(yè)板塊上拌市公司特別規(guī)定疤 PAGEREF _Toc73435245 h 翱7辦4. HYPERLI

2、NK l _Toc73435246 百深圳證券交易所盎中小企業(yè)板塊證按券上市協(xié)議按 PAGEREF _Toc73435246 h 版9擺5. HYPERLINK l _Toc73435247 皚中小企業(yè)板塊上阿市公司特別規(guī)定邦培訓(xùn)講義百 PAGEREF _Toc73435247 h 熬13把6. HYPERLINK l _Toc73435248 班深圳證券交易所啊向二級(jí)市場(chǎng)投資唉者定價(jià)配售新股拜實(shí)施辦法霸 PAGEREF _Toc73435248 h 柏19 HYPERLINK l _Toc73435249 翱深圳證券交易所藹向二級(jí)市場(chǎng)投資稗者定價(jià)配售新股班操作程序哎 PAGEREF _Toc

3、73435249 h 耙24 HYPERLINK l _Toc73435250 唉深圳證券交易所背向二級(jí)市場(chǎng)投資暗者定價(jià)配售新股斑操作實(shí)例伴 PAGEREF _Toc73435250 h 拜26襖深圳證券交易所柏設(shè)立中小企業(yè)板昂塊實(shí)施方案俺為了貫徹黨的十芭六屆三中全會(huì)和癌國(guó)務(wù)院關(guān)于推靶進(jìn)資本市場(chǎng)改革辦開放和穩(wěn)定發(fā)展襖的若干意見中白關(guān)于分步推進(jìn)創(chuàng)澳業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)的斑要求，深圳證券啊交易所制定了設(shè)八立中小企業(yè)板塊皚實(shí)施方案。一、基本原則拔1審慎推進(jìn)原挨則。設(shè)立中小企辦業(yè)板塊是落實(shí)分半步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市藹場(chǎng)建設(shè)要求的具捌體安排，是基于哀現(xiàn)有市場(chǎng)條件的骯改革措施，重在佰摸索和積累經(jīng)驗(yàn)艾。要把推進(jìn)發(fā)展皚進(jìn)程和

4、市場(chǎng)可承八受能力結(jié)合起來骯，及時(shí)化解風(fēng)險(xiǎn)白隱患，保持市場(chǎng)鞍穩(wěn)定運(yùn)行叭。伴2統(tǒng)分結(jié)合原敖則。中小企業(yè)板安塊在主板市場(chǎng)的唉制度框架下運(yùn)行俺，同時(shí)又是主板巴市場(chǎng)中相對(duì)獨(dú)立案的板塊，要根據(jù)埃相關(guān)條件的成熟拜情況和中小企業(yè)辦板塊的運(yùn)行要求邦，積極推進(jìn)制度澳和技術(shù)創(chuàng)新。絆3從嚴(yán)監(jiān)管原隘則。中小企業(yè)板邦塊將針對(duì)中小企澳業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，半在發(fā)行核準(zhǔn)機(jī)制癌、信息披露機(jī)制百、市場(chǎng)監(jiān)察機(jī)制暗和交易機(jī)制等方艾面作出適當(dāng)調(diào)整罷，罷采取有針對(duì)性的鞍監(jiān)管措施，維護(hù)癌正常的市場(chǎng)秩序俺。氨4統(tǒng)籌兼顧原氨則。柏中小企業(yè)板塊的礙建立要與主板市把場(chǎng)的改革開放和叭穩(wěn)定發(fā)展統(tǒng)籌考搬慮，積極落實(shí)霸國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)叭資本市場(chǎng)改革開般放和穩(wěn)定發(fā)展

5、的版若干意見，促哎進(jìn)主板市場(chǎng)和中啊小企業(yè)板塊的協(xié)皚調(diào)、穩(wěn)定發(fā)展。二、實(shí)施框架昂中小企業(yè)板塊的白總體設(shè)計(jì)，可以斑概括為“兩個(gè)不芭變”和“四個(gè)獨(dú)搬立”。即在現(xiàn)行版法律法規(guī)不變、鞍發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)不叭變的前提下，在俺深圳證券交易所佰主板市場(chǎng)中設(shè)立骯的一個(gè)運(yùn)行獨(dú)立按、監(jiān)察獨(dú)立、代芭碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)壩立的板塊。翱1兩個(gè)不變。隘中小企業(yè)板塊運(yùn)隘行所遵循的法律疤、法規(guī)和部門規(guī)氨章，與主板市場(chǎng)唉相同；中小企業(yè)跋板塊的上市公司邦符合主板市場(chǎng)的八發(fā)行、上市條件叭和信息披露要求捌。瓣2四個(gè)獨(dú)立。哎中小企業(yè)板塊是胺主板市場(chǎng)的組成哀部分，同時(shí)實(shí)行背運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察艾獨(dú)立、代碼獨(dú)立癌、指數(shù)獨(dú)立。運(yùn)隘行獨(dú)立是指中小哀企業(yè)板塊的交易

6、啊由獨(dú)立于主板市凹場(chǎng)交易系統(tǒng)的第昂二交易系統(tǒng)承擔(dān)搬。監(jiān)察獨(dú)立是指挨深交所將建立獨(dú)奧立的監(jiān)察系統(tǒng)實(shí)按施對(duì)中小企業(yè)板矮塊的實(shí)時(shí)監(jiān)控，扮該系統(tǒng)將針對(duì)中芭小企業(yè)板塊的交辦易特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)特按征設(shè)置獨(dú)立的監(jiān)艾控指標(biāo)和報(bào)警閥柏值。代碼獨(dú)立是壩指將中小企業(yè)板哀塊股票作為一個(gè)哎整體，使用與主半板市場(chǎng)不同的股辦票編碼。叭指數(shù)獨(dú)立是指中拔小企業(yè)板塊將在靶上市公司達(dá)到一傲定數(shù)量后，發(fā)布岸該板塊獨(dú)立的指頒數(shù)。三、制度安排骯針對(duì)中小企業(yè)板靶塊的特點(diǎn)，設(shè)立皚初期先在以下方辦面做出相應(yīng)制度版安排：1發(fā)行制度壩中小企業(yè)板塊主擺要安排主板市場(chǎng)翱擬發(fā)行上市企業(yè)斑中流通股本規(guī)模扳相對(duì)較小的公司按在該板塊上市，耙并根據(jù)市場(chǎng)需求頒，確定適

7、當(dāng)?shù)陌l(fā)叭行規(guī)模和發(fā)行方骯式。骯2交易及監(jiān)察靶制度罷針對(duì)中小企業(yè)板白塊的風(fēng)險(xiǎn)特征，八在交易和監(jiān)察制芭度上作出有別于澳主板市場(chǎng)的特別柏安排：一是改進(jìn)氨開盤集合競(jìng)價(jià)制吧度和收盤價(jià)的確哀定方式，進(jìn)一步隘提高市場(chǎng)透明度隘，遏制市場(chǎng)操縱瓣行為；二是完善半交易信息公開制搬度，引入漲跌幅案、振幅及換手率敖的偏離值等監(jiān)控背指標(biāo)，并將異常敖波動(dòng)股票納入信安息披露范圍，按霸主要成交席位分敖別披露買賣情況背，提高信息披露唉的有效性；三是斑完善交易異常波頒動(dòng)停牌制度，優(yōu)昂化股票價(jià)量異常扒判定指標(biāo)，及時(shí)靶揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，唉減少信息披露滯半后或提前泄漏的挨影響。同時(shí)，根盎據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要拜，持續(xù)推進(jìn)交易瓣和監(jiān)察制度的改奧革創(chuàng)新

8、。案3公司監(jiān)管制凹度翱針對(duì)中小企業(yè)板疤塊上市公司股本板較小的共性特征板，實(shí)行比主板市礙場(chǎng)更為嚴(yán)格的信扳息披露制度：一背是建立募集資金靶使用定期審計(jì)制阿度；二是建立涉按及公司發(fā)展戰(zhàn)略霸、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、新熬產(chǎn)品開發(fā)、經(jīng)營(yíng)愛業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況艾等內(nèi)容的年度報(bào)捌告說明會(huì)制度；暗三是建立定期報(bào)巴告披露上市公司唉股東持股分布制壩度；四是建立上邦市公司及中介機(jī)搬構(gòu)誠(chéng)信管理系統(tǒng)?。晃迨墙⑼耸邪９竟善庇行蚩彀⒔莸剞D(zhuǎn)移至股份扳代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交跋易的機(jī)制。襖深圳證券交易所版中小企業(yè)板塊交斑易特別規(guī)定八第一條 為規(guī)耙范中小企業(yè)板塊敖交易行為，強(qiáng)化阿對(duì)中小企業(yè)板塊昂股票交易的監(jiān)管熬，制定本特別規(guī)按定。耙第二條 深圳藹證券交易

9、所（以胺下簡(jiǎn)稱“本所”辦）中小企業(yè)板塊啊股票（以下簡(jiǎn)稱案“中小企業(yè)股票盎”）的交易，適絆用本特別規(guī)定。罷本特別規(guī)定未作案規(guī)定的，適用班深圳、上海證券哀交易所交易規(guī)則笆、深圳證券哎交易所大宗交易埃實(shí)施細(xì)則以及扳其他有關(guān)規(guī)定。芭第三條 每個(gè)瓣交易日915隘至925為中搬小企業(yè)板塊開盤按集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，癌930至11埃30、13把00至145捌7為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)礙間，1457絆至1500為懊收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)芭間，1500凹至1530為唉大宗交易時(shí)間。靶第四條 開盤擺集合競(jìng)價(jià)期間，拌本所主機(jī)即時(shí)揭白示中小企業(yè)股票扳的開盤參考價(jià)格八、匹配量和未匹斑配量。拔開盤參考價(jià)格是鞍指截至揭示時(shí)所扮有有效申報(bào)按照罷集合競(jìng)價(jià)

10、規(guī)則形按成的虛擬開盤價(jià)柏格；匹配量是指辦截至揭示時(shí)所有跋有效申報(bào)按照集斑合競(jìng)價(jià)規(guī)則形成暗的虛擬成交數(shù)量昂；未匹配量是指吧截至揭示時(shí)在開埃盤參考價(jià)位上的俺不能按照開盤參?？純r(jià)虛擬成交的疤買方或賣方委托挨剩余量。挨第五條 每個(gè)頒交易日920絆至925，本爸所主機(jī)不接受中板小企業(yè)股票的撤班銷申報(bào)。半第六條 中小襖企業(yè)股票的收盤藹價(jià)通過收盤前最按后三分鐘集合競(jìng)背價(jià)的方式產(chǎn)生。岸收盤集合競(jìng)價(jià)不拔能產(chǎn)生收盤價(jià)的扮，以最后一筆成懊交價(jià)為當(dāng)日收盤骯價(jià)。胺第七條 本所辦編制中小企業(yè)板藹塊指數(shù)，以反映擺中小企業(yè)板塊總襖體價(jià)格變動(dòng)和走拌勢(shì)。中小企業(yè)板骯塊指數(shù)編制方法捌本所另行規(guī)定。扮第八條 中小斑企業(yè)股票交易出爸現(xiàn)

11、下列情況之一捌的，本所公布成頒交金額最大五家罷會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席骯位的名稱及其買拜入、賣出金額：挨（一）日收盤價(jià)版格漲跌幅偏離值暗達(dá)到7%的各凹前三只股票；鞍收盤價(jià)格漲跌幅耙偏離值的計(jì)算公挨式為：半收盤價(jià)格漲跌幅艾偏離值=單只股斑票漲跌幅-中小擺企業(yè)板塊指數(shù)漲叭跌幅八（二）日價(jià)格振岸幅達(dá)到15%的哎前三只股票；巴價(jià)格振幅的計(jì)算芭公式為：斑價(jià)格振幅=（當(dāng)邦日最高價(jià)-當(dāng)日凹最低價(jià)）/當(dāng)日稗最低價(jià)100拜%伴（三）日換手率白達(dá)到20%的前般三只股票；氨換手率的計(jì)算公翱式為：澳換手率=當(dāng)日成翱交股數(shù)/流通股八數(shù)100%背收盤價(jià)格漲跌幅霸偏離值、價(jià)格振熬幅或換手率相同稗的，依次按成交安金額和成交量選絆取。鞍

12、第九條 中小拜企業(yè)股票交易屬叭于異常波動(dòng)的，俺應(yīng)當(dāng)停牌，直至阿有披露義務(wù)的當(dāng)邦事人作出公告的瓣當(dāng)日十點(diǎn)三十分爸復(fù)牌。本所公布傲該股票交易異常藹波動(dòng)期間累計(jì)成頒交金額最大五家拌會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席凹位的名稱及其買按入、賣出金額。拌第十條 中小懊企業(yè)股票交易出拌現(xiàn)下列情況之一百的，屬于異常波案動(dòng)：霸（一）連續(xù)三個(gè)藹交易日內(nèi)日收盤隘價(jià)格漲跌幅偏離傲值累計(jì)達(dá)到2疤0%的；伴（二）ST和*扳ST股票連續(xù)三胺個(gè)交易日內(nèi)日收藹盤價(jià)格漲跌幅偏霸離值累計(jì)達(dá)到傲15%的；俺（三）連續(xù)三個(gè)瓣交易日內(nèi)日均換頒手率與前五個(gè)交氨易日的日均換手氨率的比值達(dá)到3八0倍，并且該股耙連續(xù)三個(gè)交易日爸內(nèi)的累計(jì)換手率礙達(dá)到20%的。柏（四

13、）本所或中伴國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為屬藹于異常波動(dòng)的其拔他情況。百異常波動(dòng)指標(biāo)的艾計(jì)算，自復(fù)牌之拌日起重新計(jì)算。凹上市首日股票（骯包括新股、增發(fā)暗、配股、恢復(fù)上艾市股票）不納入隘異常波動(dòng)指標(biāo)的拜計(jì)算。翱第十一條 本胺所按第八條、第芭九條規(guī)定公布的懊中小企業(yè)股票交按易公開信息包含俺機(jī)構(gòu)專用席位的哎，只公布該席位跋所屬會(huì)員名稱及皚其買入、賣出金捌額。板第十二條 會(huì)巴員應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)頒所及時(shí)公布第八哎條、第九條規(guī)定癌的公開信息。絆第十三條 違頒反本特別規(guī)定的皚，本所按交易背規(guī)則相關(guān)條款俺予以處分。叭第十四條 中安小企業(yè)板塊指數(shù)扒公布前，本特別叭規(guī)定第八條、第奧十條的收盤價(jià)格昂漲跌幅偏離值的氨計(jì)算公式為：矮收盤價(jià)格

14、漲跌幅瓣偏離值=單只股扮票漲跌幅-深證柏A股指數(shù)漲跌幅搬第十五條 本把特別規(guī)定由本所拔負(fù)責(zé)解釋。辦第十六條 本笆特別規(guī)定自發(fā)布氨之日起施行。靶深圳證券交易所邦中小企業(yè)板塊上艾市公司特別規(guī)定跋第一條 為規(guī)挨范中小企業(yè)板塊壩上市公司信息披班露，強(qiáng)化對(duì)中小擺企業(yè)板塊上市公案司信息披露的監(jiān)稗管，制定本特別扒規(guī)定。爸第二條 在深艾圳證券交易所（矮以下簡(jiǎn)稱本所）盎中小企業(yè)板塊上襖市的公司（以下哎簡(jiǎn)稱“中小企業(yè)鞍板塊上市公司”八）的信息披露適般用本特別規(guī)定。拔本特別規(guī)定未作擺規(guī)定的，適用敗深圳證券交易所啊股票上市規(guī)則拔及本所其他有關(guān)皚規(guī)定。按第三條 癌中小企業(yè)板塊上般市公司向本所申胺請(qǐng)上市時(shí)，其公盎司章程除

15、應(yīng)當(dāng)包敖含上市公司章挨程指引的內(nèi)容澳外，還應(yīng)當(dāng)包含八以下內(nèi)容，并在暗上市公告書凹中予以披露：白（一）股票被終白止上市后，公司埃股票進(jìn)入代辦股懊份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)扒交易。伴（二）公司不得隘修改公司章程中頒的前項(xiàng)規(guī)定。頒第四條唉 中小企業(yè)板爸塊上市公司應(yīng)當(dāng)岸在股票上市后六愛個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部哀審計(jì)制度，監(jiān)佰督、核查公司財(cái)敖務(wù)制度的執(zhí)行情板況和財(cái)務(wù)狀況。叭第五條 中小俺企業(yè)板塊上市公背司股票根據(jù)中隘小企業(yè)板塊交易岸特別規(guī)定被認(rèn)捌定為異常波動(dòng)的半，該公司股票及鞍其衍生品種應(yīng)當(dāng)拜停牌，直至中小頒企業(yè)板塊上市公邦司作出相關(guān)公告拔的當(dāng)日上午十點(diǎn)頒三十分復(fù)牌。頒第六條 中小艾企業(yè)板塊上市公半司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)凹告中新增披

16、露以暗下內(nèi)容：襖（一）截至報(bào)告邦期末癌前十名流通股股柏東的持股情況；扳（二）公司開展搬投資者關(guān)系管理擺的具體情況。哀第七條 中小俺企業(yè)板塊上市公百司應(yīng)當(dāng)在每年年翱度報(bào)告披露后舉矮行年度報(bào)告說明岸會(huì)，向投資者介奧紹公司的發(fā)展戰(zhàn)扒略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、案新產(chǎn)品和新技術(shù)熬開發(fā)、財(cái)務(wù)狀況隘和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、投敖資項(xiàng)目等各方面愛的情況，并將說把明會(huì)的文字資料氨放置于公司網(wǎng)站板供投資者查看。爸在條件許可的情隘況下，說明會(huì)可罷以采取網(wǎng)上直播奧和網(wǎng)上互動(dòng)的方氨式進(jìn)行。盎第八條 中小背企業(yè)板塊上市公扮司當(dāng)年存在募集阿資金運(yùn)用的，公礙司應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行年般度審計(jì)的同時(shí)，澳聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)板所對(duì)募集資金使辦用情況，包括對(duì)絆實(shí)際投資項(xiàng)目、

17、傲實(shí)際投資金額、埃實(shí)際投入時(shí)間和矮完工程度進(jìn)行專翱項(xiàng)審核，并在年癌度報(bào)告中披露專敖項(xiàng)審核的情況。阿第九條 中小瓣企業(yè)板塊上市公耙司違反本特別規(guī)啊定的，本所按拌上市規(guī)則相關(guān)案條款予以處分。班第十條 本特哀別規(guī)定由本所負(fù)扳責(zé)解釋。捌第十一條 本矮特別規(guī)定自發(fā)布敗之日起施行。邦深圳證券交易所稗中小企業(yè)板塊證阿券上市協(xié)議壩甲方：深圳證券哎交易所法定代表人：法定地址：聯(lián)系電話：乙方：法定代表人：法定地址：聯(lián)系電話：襖第一條 為規(guī)稗范中小企業(yè)板塊盎公司證券上市行埃為，根據(jù)公司安法、證券法癌和證券交易叭所管理辦法，艾簽訂本協(xié)議。按第二條 甲方扳依據(jù)有關(guān)規(guī)定，敖對(duì)乙方提交的全邦部上市申請(qǐng)文件奧進(jìn)行審查，認(rèn)為邦

18、符合上市條件的把，接受其證券上盎市。罷本協(xié)議所稱證券吧包括股票、可轉(zhuǎn)拌換公司債券及其佰他衍生品種。藹第三條 乙方版及其董事、監(jiān)事翱、高級(jí)管理人員版理解并同意遵守笆甲方不時(shí)修訂的稗任何上市規(guī)則，捌包括但不限于皚深圳證券交易所瓣股票上市規(guī)則叭、深圳證券交岸易所可轉(zhuǎn)換公司岸債券上市規(guī)則盎、深圳證券交骯易所中小企業(yè)板岸塊上市公司特別凹規(guī)定，并交納敗任何到期的上市疤費(fèi)用。襖第四條 乙方靶同意以下有關(guān)涉俺及終止上市的安安排，承諾將其載拔入公司章程并遵岸守：骯（一）翱乙方股票被終止扳上市后，將進(jìn)入霸代辦股份轉(zhuǎn)讓系頒統(tǒng)繼續(xù)交易。芭（二）乙方不對(duì)板載入公司章程的胺前項(xiàng)規(guī)定作任何俺修改。懊第五條 扒乙方承諾在其股

19、芭票上市后六個(gè)月壩內(nèi)，與具有從事叭代辦股份轉(zhuǎn)讓主笆辦券商業(yè)務(wù)資格傲的證券公司簽訂扮委托代辦股份叭轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約哎定一旦乙方股票柏終止上市，該證伴券公司立即成為扳其代辦股份轉(zhuǎn)讓礙的主辦券商。上襖述協(xié)議于乙方終哀止上市之日起生襖效。版乙方未在終止上吧市前確定主辦券霸商的，視為乙方奧同意甲方在作出辦乙方股票依法終礙止上市決定時(shí)，骯即代其指定臨時(shí)懊主辦券商，為乙瓣方提供股份轉(zhuǎn)讓壩代辦服務(wù)，相關(guān)耙費(fèi)用由乙方承擔(dān)敖。捌第六條 乙方懊承諾在其股票上翱市后六個(gè)月內(nèi)建啊立內(nèi)部審計(jì)制度俺，監(jiān)督、核查公霸司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)岸行情況和財(cái)務(wù)狀絆況。霸第七條 乙方板應(yīng)當(dāng)遵守對(duì)其適板用的任何法律、拌法規(guī)、規(guī)章和甲熬方有關(guān)規(guī)則、辦

20、阿法和通知等規(guī)定凹，包括但不限于版上述第三條中的隘規(guī)則。乙方及其盎董事、監(jiān)事和高擺級(jí)管理人員在上笆市時(shí)和上市后作巴出的各種承諾，氨作為本協(xié)議不可哎分割的一部分，俺應(yīng)當(dāng)遵守。胺第八條 甲方拜依據(jù)有關(guān)法律、耙法規(guī)、規(guī)章及八深圳證券交易所愛股票上市規(guī)則鞍、深圳證券交暗易所可轉(zhuǎn)換公司傲債券上市規(guī)則氨、深圳證券交按易所中小企業(yè)板拜塊上市公司特別絆規(guī)定的規(guī)定，八對(duì)乙方實(shí)施日常安監(jiān)管。氨第九條 乙方阿應(yīng)當(dāng)向甲方交納阿上市費(fèi)。上市費(fèi)暗分為上市初費(fèi)和叭上市月費(fèi)。襖股票上市初費(fèi)為皚30,000元邦。上市月費(fèi)的收艾取以總股本為收壩費(fèi)依據(jù)，總股本唉不超過5,00唉0萬(wàn)的，每月交絆納500元；超絆過5,000萬(wàn)百的，每

21、增加1,傲000萬(wàn)，月費(fèi)哀增加100元，奧最高不超過2,骯500元。凹可轉(zhuǎn)換債券上市敗初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債頒券總額的0.0跋1%繳納，最高奧不超過30,0百00元。上市月隘費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)凹換債券總額為收敖費(fèi)依據(jù)，可轉(zhuǎn)換半債券總額不超過壩1億元的，每月阿交納500元；安超過1億元的，罷每增加2,00奧0萬(wàn)元，月費(fèi)增捌加100元，最啊高不超過2,0背00元。艾其他衍生品種的俺收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方巴經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)罷批準(zhǔn)后予以實(shí)施版。胺經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)斑批準(zhǔn)，甲方可以按對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)矮進(jìn)行調(diào)整。鞍第十條 上市班初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市凹日前三個(gè)工作日般交納。上市月費(fèi)埃自上市后第二個(gè)岸月至終止上市的拜當(dāng)月止，在每月俺五日前交納

22、，也澳可以按季度和年鞍度預(yù)交。逾期交哎納上市費(fèi)用，甲耙方每日按應(yīng)交納盎金額的0.03矮%收取滯納金。扒第十一條 乙疤方證券暫停上市暗后恢復(fù)上市，不笆再交納上市初費(fèi)哎；乙方證券被終百止上市后，已經(jīng)扒交納的上市費(fèi)不罷予返還。拜第十二條 乙扳方同意以書面形懊式及時(shí)通知甲方癌任何導(dǎo)致乙方不斑再符合上市要求版的公司行為或其安他事件。板第十三條 本愛協(xié)議的執(zhí)行與解盎釋適用中華人民板共和國(guó)法律。八第十四條 與擺本協(xié)議有關(guān)或因唉執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)奧生的一切爭(zhēng)議及佰糾紛，甲乙雙方拌應(yīng)首先通過友好捌協(xié)商解決。哀若自爭(zhēng)議或者糾背紛發(fā)生日之后的伴三十天內(nèi)未能通搬過協(xié)商解決，骯任何一方均可將霸該項(xiàng)爭(zhēng)議提交中捌國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易

23、佰仲裁委員會(huì)（深礙圳分會(huì)）按照當(dāng)骯時(shí)適用的仲裁規(guī)昂則進(jìn)行仲裁。仲骯裁裁決為最終裁版決，對(duì)雙方均具瓣有法律約束力。扒第十五條 本罷協(xié)議自雙方簽字白蓋章之日起生效傲。雙方可以以書背面方式對(duì)本協(xié)議傲作出修改和補(bǔ)充阿，經(jīng)雙方簽字蓋皚章的有關(guān)本協(xié)議暗的修改協(xié)議和補(bǔ)佰充協(xié)議是本協(xié)議癌的組成部分，與霸本協(xié)議具有同等佰法律效力。凹第十六條 本骯協(xié)議一式四份，板雙方各執(zhí)二份。班甲方：絆傲愛扮斑稗拌襖礙乙方：盎法定代表人：澳岸懊阿伴辦埃法定代表人：罷年 月 唉 日擺唉挨拔氨俺 年 鞍 月 日按中小企業(yè)板塊上矮市公司特別規(guī)定拌培訓(xùn)講義氨特別規(guī)定的起草吧背景扒中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席般辦公會(huì)明確指出敗：中小企業(yè)板塊半應(yīng)當(dāng)針對(duì)中

24、小企愛業(yè)板塊特點(diǎn)作出阿有別于現(xiàn)有市場(chǎng)跋的制度安排，體疤現(xiàn)推進(jìn)市場(chǎng)建設(shè)礙的創(chuàng)新精神。哀我所綜合研究所罷研究報(bào)告創(chuàng)業(yè)艾板分步實(shí)施相關(guān)安問題研究來自?shī)W主板市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)的絆啟示顯示：現(xiàn)絆有市場(chǎng)的中小企扒業(yè)公司（IPO哎小于5000萬(wàn)唉股）發(fā)生可能引芭發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)的事拜件比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過柏其他公司。百中小企業(yè)板市場(chǎng)哎的設(shè)立并不是簡(jiǎn)般單地恢復(fù)新股發(fā)敖行上市，而是為跋了分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)艾板市場(chǎng)的建設(shè)。暗特別規(guī)定的指導(dǎo)安思想奧體現(xiàn)“從嚴(yán)監(jiān)管懊”原則。針對(duì)中熬小企業(yè)板塊的特班點(diǎn)，強(qiáng)化對(duì)其公搬司信息披露的監(jiān)胺管，以促進(jìn)中小百企業(yè)板塊市場(chǎng)的胺規(guī)范運(yùn)作。熬體現(xiàn)“審慎試點(diǎn)?！痹瓌t。特別柏規(guī)定有促進(jìn)信半息披露規(guī)范運(yùn)作白的創(chuàng)新共5項(xiàng)。跋

25、這些制度創(chuàng)新都爸是在經(jīng)過反復(fù)討背論和論證的基礎(chǔ)跋上提出的，其中班有些制度創(chuàng)新采叭取鼓勵(lì)而非強(qiáng)制佰的方式，這些創(chuàng)凹新在中小企業(yè)板跋塊市場(chǎng)試驗(yàn)成功吧后還可以向主板皚市場(chǎng)推廣。傲特別規(guī)定的要點(diǎn)哀說明（與主板的八區(qū)別）扮建立內(nèi)部審計(jì)制盎度，加強(qiáng)內(nèi)部控罷制，減少違規(guī)行背為。百為了提高中小企昂業(yè)板塊上市公司疤業(yè)績(jī)的真實(shí)性和笆運(yùn)作的規(guī)范性，藹要求中小企業(yè)板按公司建立內(nèi)部審按計(jì)制度，監(jiān)督、愛核查公司財(cái)務(wù)制哎度的執(zhí)行情況和奧財(cái)務(wù)狀況，通過安執(zhí)行內(nèi)部審計(jì)制耙度減少違規(guī)行為埃。稗完善退市機(jī)制，稗建立退市公司股壩票有序快捷地轉(zhuǎn)盎移至股份代辦轉(zhuǎn)骯讓系統(tǒng)疤交易機(jī)制。傲要求中小企業(yè)板敗塊公司在上市前哀應(yīng)當(dāng)將有關(guān)公司笆股票終

26、止上市后擺，進(jìn)入代辦股份巴轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的耙條款寫入公司章拜程，并在章程中敗規(guī)定不得對(duì)前述懊規(guī)定做出任何修辦改，以防止大股百東隨意修訂上述岸條款，使中小企伴業(yè)板塊上市公司白股票被終止上市拔后能夠自動(dòng)進(jìn)入骯代辦股份轉(zhuǎn)讓系八統(tǒng)，消除退市公矮司因股份不能轉(zhuǎn)熬讓引發(fā)的社會(huì)風(fēng)般險(xiǎn)。礙同時(shí)，考慮到進(jìn)八入代辦股份轉(zhuǎn)讓絆系統(tǒng)必須由主辦按券商代辦股份轉(zhuǎn)熬讓，而如果公司般不與主辦券商簽拌署協(xié)議將導(dǎo)致代哀辦股份轉(zhuǎn)讓無(wú)法拌實(shí)現(xiàn)，所以要求吧公司在上市協(xié)扒議中承諾在公扮司股票上市后六安個(gè)月內(nèi)，與具有拜從事代辦股份轉(zhuǎn)敗讓主辦券商業(yè)務(wù)俺資格的證券公司搬簽訂委托代辦昂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議熬，約定一旦公司襖股票終止上市，礙該證券公司立即芭

27、成為其代辦股份奧轉(zhuǎn)讓的主辦券商敗。敖另外，為了防止鞍公司不按規(guī)定簽伴署委托代辦股熬份轉(zhuǎn)讓協(xié)議或罷中途終止協(xié)議，辦要求公司在上皚市協(xié)議中同意敖，如果在終止上阿市前公司未確定巴主辦券商的，將班由本所在作出公拔司股票依法終止背上市決定時(shí)，代皚其指定臨時(shí)主辦巴券商，為其提供斑股份轉(zhuǎn)讓代辦服哀務(wù)。罷定期公布癌公司岸開展投資者關(guān)系頒管理的具體情況安，并建立年度報(bào)鞍告說明會(huì)制度，絆加強(qiáng)中小企業(yè)板挨塊上市公司投資癌者關(guān)系管理。艾要求中小企業(yè)板啊塊上市公司在每霸年的年度報(bào)告、背半年度報(bào)告和季百度報(bào)告中定期公俺布疤開展投資者關(guān)系襖管理的情況，督八促公司加強(qiáng)投資鞍者關(guān)系管理。同鞍時(shí)，還要求半建立年度報(bào)告說霸明會(huì)制度

28、，及時(shí)扳向投資者介紹公俺司發(fā)展戰(zhàn)略、生搬產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、新產(chǎn)品靶開發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)唉和財(cái)務(wù)狀況等，骯加強(qiáng)與投資者溝扮通，并鼓勵(lì)在條稗件許可的情況下礙，采取網(wǎng)上直播翱和網(wǎng)上互動(dòng)的方俺式舉行說明會(huì)，把使更多的投資者壩能夠參與。板建立募集資金定絆期審核制度，加巴強(qiáng)對(duì)募集資金使瓣用的專項(xiàng)監(jiān)管。耙增加會(huì)計(jì)師事務(wù)瓣所定期對(duì)募集資奧金進(jìn)行專項(xiàng)審核疤的環(huán)節(jié)，要求中板小企業(yè)板塊上市昂公司在進(jìn)行年度阿審計(jì)的同時(shí)，聘背請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所阿對(duì)募集資金使用襖情況進(jìn)行專項(xiàng)審岸核，并在年度報(bào)矮告中披露專項(xiàng)審翱核的情況。由注骯冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)募集案資金實(shí)際投資項(xiàng)敖目、實(shí)際投資金唉額、實(shí)際投入時(shí)骯間和完工程度進(jìn)鞍行審核，使投資壩者能夠通過中介盎機(jī)構(gòu)

29、報(bào)告進(jìn)一步隘了解募集資金真半實(shí)的使用情況，昂在一定程度上防邦止中小企業(yè)板塊胺上市公司任意挪半用募集資金。附件：般主板上市規(guī)則的啊主要內(nèi)容（中小翱企業(yè)板塊上市公跋司同樣適用）信息披露原則按上市公司應(yīng)當(dāng)及笆時(shí)、公平地披露罷信息，公司及其氨董事應(yīng)當(dāng)保證信盎息披露內(nèi)容真實(shí)昂、準(zhǔn)確、完整；皚上市公司應(yīng)當(dāng)關(guān)盎注公共傳媒對(duì)公巴司報(bào)道和股票交板易情況，及時(shí)就敗市場(chǎng)傳聞和股票百異常波動(dòng)情況作叭出公告；把本所對(duì)信息披露般進(jìn)行形式審查，邦對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)八性不承擔(dān)笆責(zé)任。其中對(duì)定板期報(bào)告進(jìn)行事前板登記和事后審查暗，對(duì)臨時(shí)報(bào)告依爸不同情況實(shí)行事奧前審核或者事前版登記、事后審核扒；芭上市公司信息披鞍露存在不確定性暗，屬于

30、臨時(shí)性商敗業(yè)秘密、國(guó)家機(jī)巴密等情形，可以啊向本所申請(qǐng)豁免拌暫緩披露、免于奧披露或免于履行奧相關(guān)義務(wù)。有關(guān)人員的管理疤董事唉、監(jiān)事和高級(jí)管稗理人員管理。背及時(shí)簽署董事芭（監(jiān)事、高級(jí)管藹理人員）聲明及岸承諾，對(duì)持有白公司股票情況、稗任職情況、違法版違規(guī)情況進(jìn)行聲頒明，并承諾遵守壩法律法規(guī)、規(guī)則皚，履行誠(chéng)信勤勉阿義務(wù)，接受本所佰監(jiān)管等。艾董事會(huì)秘書管理骯。藹規(guī)定董事會(huì)秘書鞍作為公司與本所柏的指定聯(lián)絡(luò)人，跋應(yīng)當(dāng)取得本所頒扳發(fā)的董事會(huì)秘書癌資格證書，違法哎違規(guī)敖、以及被本所處敖罰的人士在一定稗期限內(nèi)不得擔(dān)任昂董事會(huì)秘書。此艾外，對(duì)董事會(huì)秘吧書的聘任程序，昂應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)辦也進(jìn)行了詳細(xì)的叭規(guī)定。板保薦岸機(jī)

31、構(gòu)。般首次公開發(fā)行的皚股票、上市后發(fā)邦行的新股、可轉(zhuǎn)傲換債券，以及暫埃停上市后申請(qǐng)恢盎復(fù)上市應(yīng)當(dāng)由保頒薦機(jī)構(gòu)推薦，并佰履行持續(xù)督導(dǎo)義耙務(wù)。耙信息翱披露主要內(nèi)容定期報(bào)告年度報(bào)告半年度報(bào)告季度報(bào)告絆公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符艾合中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒哎布的相關(guān)格式準(zhǔn)佰則。此外，還規(guī)奧定了上市公司應(yīng)把當(dāng)在定期報(bào)告中吧對(duì)下一報(bào)告期的敖業(yè)績(jī)可能出現(xiàn)虧敖損或大幅變動(dòng)進(jìn)壩行預(yù)告。臨時(shí)報(bào)告跋董事會(huì)擺決議罷、股東大會(huì)決議應(yīng)披露的交易關(guān)聯(lián)交易股東持股變動(dòng)背再融資隘以及哎各類股份上市流佰通背其他須披露的重哀大事項(xiàng)停牌捌規(guī)定了例行停牌奧和警示性停牌。邦例行停牌包括上扒市公司于交易日叭刊登定期報(bào)告和捌重大臨時(shí)報(bào)告，挨以及召開股東大八會(huì)；警示

32、性停牌伴包括因公共傳媒伴出現(xiàn)公司傳聞、愛股票交易發(fā)生異白常波動(dòng)，以及上昂市公司違法違規(guī)礙或違反上市規(guī)則頒規(guī)定導(dǎo)致的停牌礙。特別處理把包括實(shí)行退市風(fēng)鞍險(xiǎn)警示（*ST拜）和其他特別處捌理（ST），日皚漲跌幅均為5拔，主要是為了提白示投資者關(guān)注公拔司存在的退市風(fēng)隘險(xiǎn)、財(cái)務(wù)狀況異俺常以及其他狀況捌異常風(fēng)險(xiǎn)。罷暫停上市、恢復(fù)懊上市和終止上市吧根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)白虧損上市公司盎暫停上市和終止罷上市實(shí)施辦法（埃修訂）及其補(bǔ)扒充規(guī)定細(xì)化了稗公司法第15安7條和158條板有關(guān)暫停上市和鞍終止上市的情形般，并對(duì)審議和決拌定程序進(jìn)行了規(guī)伴定。啊監(jiān)管措施與處罰鞍方式監(jiān)管措施愛對(duì)上市公司股票捌實(shí)施爸警示性停牌岸向上市公司發(fā)

33、函礙（問詢函、關(guān)注佰函、監(jiān)管函 ）約見談話半請(qǐng)市場(chǎng)監(jiān)察部、跋證監(jiān)局協(xié)助調(diào)查叭依據(jù)上市規(guī)則予班以處罰報(bào)請(qǐng)證監(jiān)會(huì)處理處罰方式扒上市公司違反疤股票上市規(guī)則爸，本所視情節(jié)輕敗重可以對(duì)公司及跋有關(guān)人員做出以骯下處罰：責(zé)令改正內(nèi)部通報(bào)批評(píng)公開譴責(zé)按公開認(rèn)定其不適捌合擔(dān)任上市公司巴董事、監(jiān)事艾建議上市公司更把換董事會(huì)秘書敗深圳證券交易所耙向二級(jí)市場(chǎng)投資骯者定價(jià)配售新股耙實(shí)施辦法壩根據(jù)證監(jiān)發(fā)行字疤20005白號(hào)關(guān)于向二級(jí)挨市場(chǎng)投資者配售辦新股有關(guān)問題的盎通知、證監(jiān)發(fā)翱行字2002岸54號(hào)關(guān)于板向二級(jí)市場(chǎng)投資阿者配售新股有關(guān)案問題的補(bǔ)充通知班及相關(guān)規(guī)定，皚制定本辦法。本熬辦法適用于深圳愛證券交易所（以扮下簡(jiǎn)稱“

34、深交所頒”）采用市值配拔售方式向二級(jí)市懊場(chǎng)投資者定價(jià)發(fā)邦行新股，現(xiàn)說明霸如下：一、配售發(fā)行1市值計(jì)算熬投資者持有上市礙流通股票的市值案，是指按發(fā)行公吧告確定的交易日邦登記在投資者證疤券賬戶內(nèi)的各已礙上市流通人民幣挨普通股（即A股頒）的數(shù)量乘以該跋日各股票收盤價(jià)岸的總和，包括可安流通但暫時(shí)鎖定稗的股份的市值。愛如該日無(wú)收盤價(jià)扒，則依上一交易搬日的收盤價(jià)計(jì)算阿。版每持有1萬(wàn)元上罷市流通股票市值氨可申購(gòu)1000艾股新股，不足1把萬(wàn)元的部分不計(jì)辦入可申購(gòu)市值。板深市投資者同一鞍證券賬戶在不同白營(yíng)業(yè)部托管的上捌市流通股票市值按合并計(jì)算。哀中國(guó)證券登記結(jié)皚算有限責(zé)任公司跋（以下簡(jiǎn)稱“中愛國(guó)結(jié)算”）深圳皚分

35、公司計(jì)算投資拜者持有的深圳市版場(chǎng)（以下簡(jiǎn)稱“捌深市”）上市流艾通股票的可申購(gòu)敗市值，并于T-俺2日（T日為發(fā)斑行申購(gòu)日）收市拌后向會(huì)員營(yíng)業(yè)部罷發(fā)送。中國(guó)結(jié)算哀上海分公司、上襖海證券交易所（半以下簡(jiǎn)稱“上證愛所”）計(jì)算投資壩者持有的上海市藹場(chǎng)（以下簡(jiǎn)稱“唉滬市”）上市流把通股票的可申購(gòu)跋數(shù)量，并于T-隘2日收市后向會(huì)胺員營(yíng)業(yè)部發(fā)送。2申購(gòu)板兩市投資者都可板參加在深交所發(fā)捌行的新股的配售八。配售時(shí)，分別芭使用其所持的深爸、滬兩市的股票案市值。投資者可襖依據(jù)其所持深市阿的股票市值，用哀深圳證券賬戶向柏深交所申購(gòu)；并俺可同時(shí)依據(jù)其所瓣持滬市的股票市凹值，用上海證券懊賬戶向上證所申傲購(gòu)。背同一只新股的配

36、癌售申購(gòu)，兩個(gè)交藹易所分別使用各懊自的申購(gòu)代碼。奧深交所配售代碼俺為“002nn半n”；上證所的板配售代碼為“7邦39nnn”，氨后三位代碼相同藹。扒申購(gòu)新股的數(shù)量靶最低為1000癌股，超過100稗0股的，應(yīng)為1奧000股的整數(shù)班倍。壩除證券投資基金背（包括開放式基白金）持有的證券柏賬戶外，每個(gè)證俺券賬戶只能申購(gòu)案一次。超額申購(gòu)爸和重復(fù)申購(gòu)部分罷將被發(fā)行系統(tǒng)自八動(dòng)剔除。安基金可以以其持靶有的上市流通股絆票市值參與配售絆，基金持有的證扮券賬戶阿在深市按其所持啊市值上限一次性靶申購(gòu)，在滬市可案重復(fù)申購(gòu)，但累巴計(jì)申購(gòu)總額不得扒超過基金按規(guī)定叭可申購(gòu)的總額。搬投資者申購(gòu)新股拌時(shí)，無(wú)需預(yù)先繳啊納申購(gòu)款。

37、申購(gòu)隘一經(jīng)確認(rèn)，不得艾撤消。3配號(hào)耙有效申購(gòu)總量，跋即兩所有效申購(gòu)岸量之和經(jīng)確認(rèn)后百，按以下辦法配矮售新股：隘（1）當(dāng)有效申班購(gòu)總量等于擬向啊二級(jí)市場(chǎng)投資者絆配售的總量時(shí)，唉按投資者的實(shí)際鞍申購(gòu)量配售；版（2）當(dāng)有效申半購(gòu)總量小于擬向佰二級(jí)市場(chǎng)投資者案配售的總量時(shí)，版按投資者實(shí)際申胺購(gòu)量配售后，余叭額按照招股說明扮（意向）書所確拔定的方式處理；扒（3）當(dāng)有效申翱購(gòu)總量大于擬向岸二級(jí)市場(chǎng)投資者背配售的總量時(shí)，矮中國(guó)結(jié)算深圳分搬公司、上證所按八每1000股有斑效申購(gòu)量配一個(gè)邦號(hào)的規(guī)則，對(duì)有叭效申購(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一搬連續(xù)配號(hào)。4搖號(hào)抽簽跋保薦機(jī)構(gòu)（主承昂銷商）于T+1扒日，根據(jù)總配號(hào)胺量組織統(tǒng)一搖號(hào)版抽簽。

38、投資者每挨中簽一個(gè)號(hào)配售擺新股1000股邦。會(huì)員營(yíng)業(yè)部應(yīng)拔于T+2日在營(yíng)傲業(yè)場(chǎng)所的顯著位翱置公布搖號(hào)中簽爸結(jié)果。5中簽繳款昂配售新股中簽后耙，投資者應(yīng)確保柏資金賬戶中有足唉夠的新股認(rèn)購(gòu)資哎金。若中簽投資搬者因資金不足無(wú)哎法足額認(rèn)購(gòu)中簽捌股票時(shí)，擺深市會(huì)員營(yíng)業(yè)部耙應(yīng)于T+3日1啊5:00前，將埃其放棄認(rèn)購(gòu)部分哎向深交所申報(bào)；懊滬市會(huì)員應(yīng)于T般3日15:0凹0前通過PRO昂P向中國(guó)結(jié)算上芭海分公司申報(bào)。唉因資金不足而放昂棄認(rèn)購(gòu)的新股，扳由保薦機(jī)構(gòu)（主鞍承銷商）包銷。傲投資者在中簽后敖若想部分或全部把放棄所中簽的股挨票，必須就中簽疤后放棄認(rèn)購(gòu)部分伴進(jìn)行申報(bào)爸（深市投資者申爸報(bào)的證券代碼為佰“002n

39、nn氨”，委托價(jià)格為絆0，滬市投資者斑由滬市會(huì)員通過伴PROP向中國(guó)叭結(jié)算上海分公司襖申報(bào)，證券代碼罷為“739nn頒n”），按放棄認(rèn)購(gòu)的數(shù)量艾為實(shí)際放棄的數(shù)案量（可以不是1瓣000股的整數(shù)捌倍）。不作放棄鞍認(rèn)購(gòu)申報(bào)，視同吧全部繳款認(rèn)購(gòu)。6資金交收靶中國(guó)結(jié)算于T+藹4日 進(jìn)行資金骯交收。兩市投資板者繳納的新股認(rèn)絆購(gòu)資金，由中國(guó)把結(jié)算深圳、上海傲分公司收取。新安股認(rèn)購(gòu)資金扣除哎相關(guān)費(fèi)用后集中背由中國(guó)結(jié)算深圳按分公司劃付給保暗薦機(jī)構(gòu)（主承銷半商）。7其他事項(xiàng)鞍配售發(fā)行一般在阿正常交易時(shí)間內(nèi)八進(jìn)行。瓣開戶資料中缺少百持有人姓名（名叭稱）或者身份證壩號(hào)碼（營(yíng)業(yè)執(zhí)照襖注冊(cè)號(hào)碼）的證拔券賬戶，不允許跋參加

40、配售。二、上市交易懊1投資者以上班海證券賬戶獲得暗配售的新股只能扮委托上證所賣出挨，不能在上證所邦買入。需要賣出唉時(shí)，與賣出滬市般其他證券一樣，拌可委托會(huì)員營(yíng)業(yè)胺部向上證所進(jìn)行唉賣出申報(bào)，上證斑所接到賣出指令襖后向深交所進(jìn)行翱轉(zhuǎn)報(bào)，成交回報(bào)哀由深交所反饋給般上證所，再發(fā)送吧至?xí)T營(yíng)業(yè)部。拌2配售新股在百深交所掛牌交易氨時(shí)，股票代碼仍芭為“002nn辦n”。為便于滬百市投資者賣出配霸售中簽的股票，矮新股上市交易后矮，在上證所也掛皚出對(duì)應(yīng)的代理股霸票代碼，滬市的伴股票代碼為“6辦09nnn”，版兩市股票代碼的邦后三位一致。佰3配售發(fā)行的昂股票，不辦理跨俺市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管。阿4配售發(fā)行的扳股票，停牌遵照邦

41、深交所相關(guān)規(guī)定艾。疤5持上海證券八賬戶的投資者對(duì)胺市值配售股票的傲賣出委托，經(jīng)上跋證所系統(tǒng)轉(zhuǎn)報(bào)，扮在深交所主機(jī)收扳到后方為有效。耙6對(duì)按市值配霸售的股票，兩市絆投資者在交易時(shí)稗，分別按照各自盎市場(chǎng)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)骯繳納相關(guān)交易、邦結(jié)算等費(fèi)用。三、登記結(jié)算扳1中國(guó)結(jié)算深藹圳、上海分公司唉分別負(fù)責(zé)兩市投佰資者在市值配售暗股票時(shí)獲配新股半的股份登記，并敗按照兩市規(guī)則辦頒理阿登記敗結(jié)算業(yè)務(wù)。藹2兩市同一市艾值配售股票的權(quán)百益分派的股權(quán)登敗記日應(yīng)保持一致礙。其他具體運(yùn)作藹分別按兩市規(guī)則白執(zhí)行。哎3市值配售新挨股的持有人名冊(cè)絆由中國(guó)結(jié)算深圳靶分公司統(tǒng)一提供扳。靶附件：1深圳搬證券交易所向二俺級(jí)市場(chǎng)投資者定盎價(jià)配

42、售新股操作程序耙2深圳證券交傲易所向二級(jí)市場(chǎng)爸投資者定價(jià)配售跋新股操作實(shí)例附件1：胺深圳證券交易所唉向二級(jí)市場(chǎng)投資按者定價(jià)配售新股爸操作程序扮一、T-2日或骯之前刊登招股說捌明（意向）書岸發(fā)行人披露新股拔發(fā)行價(jià)格、發(fā)行埃方式和擬上市證翱券交易所。暗中國(guó)結(jié)算、證券斑交易所根據(jù)發(fā)行翱公告確定的交易礙日的收盤價(jià)，統(tǒng)擺計(jì)并發(fā)送各投資拜者分別持有的兩稗市上市流通股票敗的市值。辦二、T-1日或氨之前刊登發(fā)行公礙告白發(fā)行人及其保薦柏機(jī)構(gòu)（主承銷商拔）根據(jù)市場(chǎng)情況白確定發(fā)行價(jià)格并敖公告。半三、T日投資者把申購(gòu)、配號(hào)罷投資者按照其可哎申購(gòu)新股的數(shù)量罷，自愿委托申購(gòu)盎新股。暗中國(guó)結(jié)算、證券襖交易所確認(rèn)有效胺申購(gòu)，

43、剔除無(wú)效板申購(gòu)，并按有效哎申購(gòu)量連續(xù)配號(hào)澳后，將配號(hào)結(jié)果艾傳輸給各證券營(yíng)叭業(yè)部。斑四、T+1日搖擺號(hào)抽簽胺證券營(yíng)業(yè)部在營(yíng)胺業(yè)場(chǎng)所的顯著位白置向投資者公布埃配號(hào)結(jié)果。擺保薦機(jī)構(gòu)（主承傲銷商）在中國(guó)證按券監(jiān)督管理委員傲?xí)ㄒ韵潞?jiǎn)稱“斑中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）安指定報(bào)紙上公布霸中簽率，并在公吧證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下巴組織搖號(hào)抽簽。耙證券交易所將中拜簽號(hào)碼分別傳送柏中國(guó)結(jié)算深圳分熬公司和證券營(yíng)業(yè)版部。澳五、T+2日公岸布中簽結(jié)果 皚證券營(yíng)業(yè)部在營(yíng)安業(yè)場(chǎng)所的顯著位拌置公布抽簽結(jié)果柏。癌保薦機(jī)構(gòu)（主承岸銷商）在中國(guó)證把監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙上胺公布抽簽結(jié)果。頒六、T+3日投吧資者繳款、放棄吧認(rèn)購(gòu)礙證券營(yíng)業(yè)部向中爸簽投資者收取新拔股認(rèn)

44、購(gòu)款，將股奧款集中劃入中國(guó)哀結(jié)算的指定賬戶傲。中簽投資者如壩放棄認(rèn)購(gòu)，需就版放棄認(rèn)購(gòu)部分進(jìn)癌行申報(bào)，不作放胺棄認(rèn)購(gòu)申報(bào)則視癌同全部繳款認(rèn)購(gòu)藹。若中簽投資者奧認(rèn)購(gòu)資金不足，胺各證券營(yíng)業(yè)部將背只對(duì)其資金能夠盎認(rèn)購(gòu)的部分進(jìn)行礙配售，余者視同扒放棄認(rèn)購(gòu)并進(jìn)行拌申報(bào)。稗七、T+4日資吧金交收疤中國(guó)結(jié)算根據(jù)中俺簽結(jié)果及放棄認(rèn)辦購(gòu)情況扣收認(rèn)購(gòu)背資金，新股認(rèn)購(gòu)鞍資金扣除相關(guān)費(fèi)捌用后集中由中國(guó)藹結(jié)算深圳分公司皚劃至保薦機(jī)構(gòu)（胺主承銷商）指定邦的賬戶。岸八、T+5日劃百款巴保薦機(jī)構(gòu)（主承瓣銷商）將募集資凹金劃入發(fā)行人指疤定賬戶。附件2：凹深圳證券交易所奧向二級(jí)市場(chǎng)投資翱者定價(jià)配售新股八操作實(shí)例礙假設(shè)XX股份有唉限公司定于20哀04年靶某襖月15日（本例佰中的日期不考慮板節(jié)