2022年債券上市協(xié)議書的格式

1、2022年債券上市協(xié)議書的格式甲方：_乙方：_鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定和_等業(yè)務(wù)規(guī)則，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。第一條 本協(xié)議中上市企業(yè)債券的基本情況如下債券名稱：_；代碼：_；債券面額：_；期限：_；利率：_；發(fā)行價格：_；實際發(fā)行總量：_；已募集資金數(shù)額：_；主管機關(guān)批準文號：_.第二條 本協(xié)議簽訂后，甲方向乙方發(fā)出上市通知書，確定上市日期。第三條 甲方有權(quán)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會授權(quán)及業(yè)務(wù)規(guī)則對上市債券實施日常監(jiān)管。第四條 乙方應(yīng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方的各項規(guī)則、規(guī)定，行使權(quán)利、履行義務(wù)。第五條 乙方在接到甲方簽發(fā)的上市

2、通知書后，須于上市日前五日在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊上登載上市公告書，并將上市申請文件置備于指定場所供公眾查閱。上市公告書必須在明顯位置注明下列文字：本債券發(fā)行人對以下刊出資料的真實性、準確性、完整性負責(zé)。以下資料如有不實之處，本債券發(fā)行人當負由此而產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任。_證券交易所對本債券上市申請及有關(guān)事項的審查，并不構(gòu)成對本債券信用的保證。第六條 乙方應(yīng)當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應(yīng)當依照_第五章的規(guī)定及時、準確地披露定期報告和臨時報告。第七條 乙方對于債券評估機構(gòu)對公司債券信用等級的評定情況，以及企業(yè)債券信用跟蹤評級的變動情況

3、應(yīng)及時地報告甲方。第八條 乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個別或連帶責(zé)任。第九條 甲方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進行形式審查，對其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。第十條 乙方應(yīng)聘請董事會秘書或相應(yīng)專職人員一名，負責(zé)與甲方聯(lián)系，并負責(zé)信息披露工作。董事會秘書或?qū)Ｂ毴藛T發(fā)生變更時，乙方應(yīng)及時通知甲方。第十一條 乙方向甲方繳納債券上市費，上市費分為上市初費和上市月費，上市初費按上市總額的0.01繳納，最高不超過_元，上市月費的標準為：以債券上市總額_元為基數(shù)，每月交納_元，每增加_元，月費增加_元，最高不超過_元。乙方最遲須于上市日前三日向甲

4、方繳納上市初費，并自上市日的第二個月起至終止上市當月止，按年預(yù)交上市月費，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號。第十二條 甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過甲方兌付該債券，應(yīng)在派息兌付前_日將兌付款項劃交甲方指定帳號，同時須向甲方支付兌付費用，具體金額另行商定。第十三條 乙方的上市債券暫停上市后復(fù)牌交易的，無須再交納上市初費；上市債券被除牌的，已經(jīng)交納的上市費不予返還。第十四條 甲方無須對債券上市交易所產(chǎn)生的任何直接或間接損失承擔(dān)責(zé)任。第十五條 乙方違反本協(xié)議的約定，甲方可視其情節(jié)輕重采取下列一項或多項措施1.警告；2.征收五萬元以下懲罰性違約金；3.責(zé)令限期改正；4.停牌或

5、除牌；5.法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則授權(quán)甲方采取的其他措施。第十六條 國家法律、法規(guī)、規(guī)章、政策發(fā)生重大變化，致使本協(xié)議無法履行或完全履行時，甲乙雙方應(yīng)當重新簽訂協(xié)議或補充協(xié)議。第十七條 本協(xié)議未盡事宜，依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則處理。法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則沒有規(guī)定的，當事人雙方可協(xié)商補充本協(xié)議。補充協(xié)議屬本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具同等法律效力。第十八條 本協(xié)議履行過程中，如有爭議，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成時，提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會_分會仲裁。第十九條 本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。第二十條 本協(xié)議文本一式四份，當事人各執(zhí)二份，每份文本具有同等法律效力。甲方（公章）：_

6、法定代表人（簽字）：_年_月_日乙方（公章）：_法定代表人（簽字）：_年_月_日2022年債券上市協(xié)議書的格式（二）本協(xié)議由下列各方于_年_月_日在_省_市簽訂：A有限公司（下簡稱“A公司”），一家依照中國法律設(shè)立并存續(xù)的有限責(zé)任公司，其法定地址在：_省_市_路_號；B有限公司（下簡稱“B公司”），一家依照中國法律設(shè)立并存續(xù)的有限責(zé)任公司，其法定地址在：_省_市_路_號；和C廠，一家依照中國法律設(shè)立并存續(xù)的國有企業(yè)，其法定地址在：_省_市_路_號；以上實體單稱時稱為“一方”，合稱時稱為“各方”。序言鑒于：A公司、_股份有限公司（下簡稱“股份公司”）和C廠于_年_月_日簽訂債務(wù)承擔(dān)協(xié)議，約定由C

7、廠承擔(dān)股份公司因回購股份而形成的對其發(fā)起人A公司價值人民幣_萬元的負債，A公司由此成為C廠的債權(quán)人；鑒于：A公司擬轉(zhuǎn)讓其對C廠的上述債權(quán)（下簡稱“債權(quán)”），B公司擬受讓該等債權(quán)；故此，各方約定如下：第一條 債權(quán)轉(zhuǎn)讓1.1A公司同意按本協(xié)議的條款和條件向B公司轉(zhuǎn)讓債權(quán)，B公司同意按本協(xié)議的條款和條件從A公司受讓債權(quán)。1.2各方同意，本協(xié)議項下的債權(quán)轉(zhuǎn)讓是無償?shù)?，A公司不會就此向B公司收取任何對價。1.3C廠同意在債權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后向B公司償還債務(wù)，該等債務(wù)包括本金（人民幣_萬元）和利息。1.4C廠向B公司償債的方式和期限如下：1.4.1還款期限自_年_月_日起至_年_月_日止。1.4.2_年_月_日

8、之前向B公司償還負債本金的二分之一及利息（利息率_%）；_年_月_日之前向B公司償還負債本金的二分之一及利息（利息率_%）。上述期限為C廠向B公司付款的期限。如由于不可歸責(zé)于C廠的原因?qū)е翨公司未能及時收到上述款項，C廠不承擔(dān)任何責(zé)任。此外，B公司收到C廠的付款后，應(yīng)依法向其開具發(fā)票。第二條 陳述、保證和承諾2.1A公司承諾并保證：2.1.1其依法設(shè)立并有效存續(xù)，有權(quán)實施本協(xié)議項下的債權(quán)轉(zhuǎn)讓并能夠獨立承擔(dān)民事責(zé)任；2.1.2其轉(zhuǎn)讓的債權(quán)系合法、有效的債權(quán)。2.2B公司承諾并保證：2.2.1其依法設(shè)立并有效存續(xù)，有權(quán)受讓本協(xié)議項下的債權(quán)并能獨立承擔(dān)民事責(zé)任；2.2.2其受讓本協(xié)議項下的債權(quán)已經(jīng)獲

9、得其內(nèi)部相關(guān)權(quán)力機構(gòu)的授權(quán)或批準。2.3C廠承諾并保證：2.3.1其依法設(shè)立并有效存續(xù)；2.3.2其自愿并有能力按照本協(xié)議約定向B公司清償上述債務(wù)，并愿意以其擁有的_平方米的房產(chǎn)所有權(quán)作為向B公司履約的擔(dān)保，擔(dān)保協(xié)議由雙方另行簽定。第三條 違約責(zé)任3.1各方同意，如果一方違反其在本協(xié)議中所作的陳述、保證、承諾或任何其他義務(wù)，致使其他方遭受或發(fā)生損害、損失、索賠、處罰、訴訟仲裁、費用、義務(wù)和/或責(zé)任，違約方須向另一方作出全面賠償并使之免受其害。第四條 生效4.1本協(xié)議于各方授權(quán)代表簽署后生效。第五條 適用法律5.1本協(xié)議的訂立、生效與解釋均適用中國法律。第六條 其他規(guī)定6.1對本協(xié)議所作的任何修改及補充必須采用書面形式并由各方合法授權(quán)代表簽署。6.2本協(xié)議構(gòu)成各方有關(guān)本協(xié)議主題事項所達成的全部協(xié)議和諒解，并取代各方之間以前就該等事項達成的協(xié)議、諒解和/或安排。6.3在本協(xié)議履行過程中發(fā)生的糾紛，雙方應(yīng)友好