2022年咨詢工程師(投資)《現(xiàn)代咨詢方法與實務(wù)》知識點總結(jié)

1、D現(xiàn)代咨詢方法與實務(wù)目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc62737095 第一章 現(xiàn)代工程咨詢方法 PAGEREF _Toc62737095 h 1 HYPERLINK l _Toc62737096 第一節(jié) 現(xiàn)代工程咨詢方法概述 PAGEREF _Toc62737096 h 1 HYPERLINK l _Toc62737097 第二節(jié) 邏輯框架法 PAGEREF _Toc62737097 h 1 HYPERLINK l _Toc62737098 第三節(jié) 層次分析法 PAGEREF _Toc62737098 h 4 HYPERLINK l _Toc6273709

2、9 第四節(jié) SWOT分析法 PAGEREF _Toc62737099 h 7 HYPERLINK l _Toc62737100 第五節(jié) PEST 分析法 PAGEREF _Toc62737100 h 8 HYPERLINK l _Toc62737101 第六節(jié) 現(xiàn)代工程咨詢信息數(shù)據(jù)與知識管理 PAGEREF _Toc62737101 h 9 HYPERLINK l _Toc62737102 第二章 規(guī)劃咨詢的主要理論與方法 PAGEREF _Toc62737102 h 11 HYPERLINK l _Toc62737103 第一節(jié) 區(qū)城發(fā)展基礎(chǔ)理論 PAGEREF _Toc62737103 h

3、 11 HYPERLINK l _Toc62737104 第二節(jié) 區(qū)域發(fā)展階段分析 PAGEREF _Toc62737104 h 15 HYPERLINK l _Toc62737105 第三節(jié) 規(guī)劃預(yù)測與分析的常用方法 PAGEREF _Toc62737105 h 18 HYPERLINK l _Toc62737106 第四節(jié) 規(guī)劃編制工作流程方法 PAGEREF _Toc62737106 h 20 HYPERLINK l _Toc62737107 第三章 資源環(huán)境承載力分析 PAGEREF _Toc62737107 h 21 HYPERLINK l _Toc62737108 第一節(jié) 資源環(huán)境

4、承載力概述 PAGEREF _Toc62737108 h 21 HYPERLINK l _Toc62737109 第二節(jié) 資源環(huán)境承載力分析方法體系 PAGEREF _Toc62737109 h 22 HYPERLINK l _Toc62737110 第三節(jié) 資源環(huán)境承載力常用分析方法 PAGEREF _Toc62737110 h 23 HYPERLINK l _Toc62737111 第四章 戰(zhàn)略分析 PAGEREF _Toc62737111 h 26 HYPERLINK l _Toc62737112 第一節(jié) 市場戰(zhàn)略基礎(chǔ) PAGEREF _Toc62737112 h 27 HYPERLIN

5、K l _Toc62737113 第二節(jié) 競爭能力分析 PAGEREF _Toc62737113 h 29 HYPERLINK l _Toc62737114 第三節(jié) 價值鏈分析 PAGEREF _Toc62737114 h 31 HYPERLINK l _Toc62737115 第四節(jié) 投資組合分析 PAGEREF _Toc62737115 h 32 HYPERLINK l _Toc62737116 第五節(jié) 平衡計分卡 PAGEREF _Toc62737116 h 35 HYPERLINK l _Toc62737117 第五章 市場分析 PAGEREF _Toc62737117 h 37 HY

6、PERLINK l _Toc62737118 第一節(jié) 市場分析概述 PAGEREF _Toc62737118 h 37 HYPERLINK l _Toc62737119 第二節(jié) 定性預(yù)測法 PAGEREF _Toc62737119 h 39 HYPERLINK l _Toc62737120 第三節(jié) 因果預(yù)測法 PAGEREF _Toc62737120 h 40 HYPERLINK l _Toc62737121 第四節(jié) 延伸預(yù)測法 PAGEREF _Toc62737121 h 43 HYPERLINK l _Toc62737122 第六章 現(xiàn)金流量分析 PAGEREF _Toc62737122

7、h 44 HYPERLINK l _Toc62737123 第一節(jié) 資金時間價值與等值換算 PAGEREF _Toc62737123 h 44 HYPERLINK l _Toc62737124 第二節(jié) 現(xiàn)金流量分析指標(biāo)及應(yīng)用 PAGEREF _Toc62737124 h 48 HYPERLINK l _Toc62737125 第七章 工程項目投資估算 PAGEREF _Toc62737125 h 53 HYPERLINK l _Toc62737126 第一節(jié) 建設(shè)投資簡單估算法 PAGEREF _Toc62737126 h 53 HYPERLINK l _Toc62737127 第二節(jié) 建設(shè)投

8、資分類估算法 PAGEREF _Toc62737127 h 56 HYPERLINK l _Toc62737128 第三節(jié) 建設(shè)期利息估算 PAGEREF _Toc62737128 h 59 HYPERLINK l _Toc62737129 第四節(jié) 流動資金估算 PAGEREF _Toc62737129 h 60 HYPERLINK l _Toc62737130 第五節(jié) 項目總投資與分年投資計劃 PAGEREF _Toc62737130 h 61 HYPERLINK l _Toc62737131 第八章 融資方案分析 PAGEREF _Toc62737131 h 61 HYPERLINK l

9、_Toc62737132 第一節(jié) 資金成本分析 PAGEREF _Toc62737132 h 61 HYPERLINK l _Toc62737133 第二節(jié) 資金結(jié)構(gòu)優(yōu)化比選 PAGEREF _Toc62737133 h 64 HYPERLINK l _Toc62737134 第三節(jié) 資產(chǎn)證券化方案分析 PAGEREF _Toc62737134 h 65 HYPERLINK l _Toc62737135 第四節(jié) 并購融資及債務(wù)重組 PAGEREF _Toc62737135 h 67 HYPERLINK l _Toc62737136 第九章 工程項目財務(wù)分析 PAGEREF _Toc627371

10、36 h 69 HYPERLINK l _Toc62737137 第一節(jié) 財務(wù)分析概述 PAGEREF _Toc62737137 h 69 HYPERLINK l _Toc62737138 第二節(jié) 財務(wù)分析的價格及選取原則 PAGEREF _Toc62737138 h 70 HYPERLINK l _Toc62737139 第三節(jié) 財務(wù)現(xiàn)金流量的估算 PAGEREF _Toc62737139 h 71 HYPERLINK l _Toc62737140 第四節(jié) 財務(wù)盈利能力分析 PAGEREF _Toc62737140 h 78 HYPERLINK l _Toc62737141 第五節(jié) 償債能力

11、分析和財務(wù)生存能力分析 PAGEREF _Toc62737141 h 83 HYPERLINK l _Toc62737142 第十章 工程項目經(jīng)濟分析 PAGEREF _Toc62737142 h 85 HYPERLINK l _Toc62737143 第一節(jié) 經(jīng)濟分析概述 PAGEREF _Toc62737143 h 85 HYPERLINK l _Toc62737144 第二節(jié) 經(jīng)濟效益與費用的識別與計算 PAGEREF _Toc62737144 h 86 HYPERLINK l _Toc62737145 第三節(jié) 經(jīng)濟分析基本方法 PAGEREF _Toc62737145 h 88 HYP

12、ERLINK l _Toc62737146 第十一章 涉及到其它科目的內(nèi)容 PAGEREF _Toc62737146 h 92 HYPERLINK l _Toc62737147 第一節(jié) 宏觀經(jīng)濟管理 PAGEREF _Toc62737147 h 92 HYPERLINK l _Toc62737148 第二節(jié) 投融資政策、財稅政策、產(chǎn)業(yè)政策 PAGEREF _Toc62737148 h 96 HYPERLINK l _Toc62737149 第三節(jié) 工程項目招標(biāo)投標(biāo)管理和合同管理 PAGEREF _Toc62737149 h 98 HYPERLINK l _Toc62737150 第四節(jié) 工程項

13、目進度管理與投資控制 PAGEREF _Toc62737150 h 113 HYPERLINK l _Toc62737151 第五節(jié) 建設(shè)方案研究與比選 PAGEREF _Toc62737151 h 121 HYPERLINK l _Toc62737152 第六節(jié) 不確定性分析與風(fēng)險分析 PAGEREF _Toc62737152 h 128 HYPERLINK l _Toc62737153 第七節(jié) 社會評價 PAGEREF _Toc62737153 h 135 HYPERLINK l _Toc62737154 第八節(jié) 后評價 PAGEREF _Toc62737154 h 138 HYPERLI

14、NK l _Toc62737155 第九節(jié) 咨詢報告編制 PAGEREF _Toc62737155 h 139第一章 現(xiàn)代工程咨詢方法第一節(jié) 現(xiàn)代工程咨詢方法概述1、基本概念現(xiàn)代工程咨詢服務(wù)范圍包括：政策咨詢；項目咨詢；評估咨詢；全過程工程咨詢。2、現(xiàn)代工程咨詢方法的特點現(xiàn)代工程咨詢方法的特點是，定性分析和定量分析相結(jié)合，重視定量分析；靜態(tài)分析與動態(tài)分析相結(jié)合，重視動態(tài)分析；統(tǒng)計分析與預(yù)測分析相結(jié)合，重視預(yù)測分析。3、現(xiàn)代工程咨詢方法框架（1）現(xiàn)代工程咨詢方法體系現(xiàn)代工程咨詢方法體系包括哲學(xué)方法、邏輯方法和學(xué)科方法。（2）常用現(xiàn)代工程咨詢方法常用的現(xiàn)代工程咨詢方法包括綜合分析、規(guī)劃咨詢、市場分

15、析、項目評價、項目管理等五大類。第二節(jié) 邏輯框架法1、邏輯框架法的概念及模式（1）LFA的基本概念邏輯框架法（LFA）是一種概念化論述項目的方法，即用一張簡單的框圖來清晰地分析一個復(fù)雜項目的內(nèi)涵和各種邏輯關(guān)系，以便給人們一個整體的框架概念。LFA的核心是項目的各種要素之間的因果關(guān)系，即“如果”提供了某種條件，“那么”就會產(chǎn)生某種結(jié)果。（2）LFA的基本模式邏輯框架分析方法的結(jié)果是要形成一個邏輯框架表。表1-1 邏輯框架的基本模式目標(biāo)層次客觀驗證指標(biāo)（定量）客觀驗證方法重要假設(shè)及外部條件宏觀目標(biāo)宏觀目標(biāo)驗證指標(biāo)評價及監(jiān)測手段和方法實現(xiàn)宏觀目標(biāo)的假設(shè)條件具體目標(biāo)具體目標(biāo)驗證指標(biāo)評價及監(jiān)測手段和方法

16、實現(xiàn)具體目標(biāo)的假設(shè)條件產(chǎn)出成果產(chǎn)出成果衡量指標(biāo)評價及監(jiān)測手段和方法實現(xiàn)項目產(chǎn)出的假設(shè)條件投入/活動投入方式及定量指標(biāo)投入活動驗證方法落實項目投入的外部條件邏輯框架矩陣從下到上，分為投入、產(chǎn)出、具體目標(biāo)和宏觀目標(biāo)四層；從左到右則分別為各層次目標(biāo)文字敘述、定量化指標(biāo)、指標(biāo)的驗證方法和實現(xiàn)該目標(biāo)的必要假設(shè)及外部條件。目標(biāo)層次（命題思路：根據(jù)背景資料分析哪些是宏觀目標(biāo)、具體目標(biāo)、產(chǎn)出、投入和活動）a）宏觀目標(biāo)。即宏觀計劃、規(guī)劃、政策和方針等所指向的目標(biāo)。一般超越了項目的范疇，是指國家、地區(qū)、部門或投資組織的整體目標(biāo)。b）具體目標(biāo)。指項目的直接效果，是項目立項的重要依據(jù)。主要是社會和經(jīng)濟方面的成果和作用

17、。c）產(chǎn)出。即項目的建設(shè)內(nèi)容或投入的產(chǎn)出物。指出項目所完成的實際工程（如港口、鐵路、城市服務(wù)設(shè)施等）、或改善機構(gòu)制度、政策法規(guī)等。d）投入和活動。主要包括資源和時間等的投入?？陀^驗證指標(biāo)邏輯框架垂直各層次目標(biāo)，應(yīng)有相對應(yīng)的客觀且可度量的驗證指標(biāo)，驗證每一個目標(biāo)的實現(xiàn)程度?？陀^驗證方法在邏輯框架水平邏輯層次上，對應(yīng)驗證指標(biāo)的是驗證方法。驗證方法就是主要資料來源和驗證所采用的方法。重要的假定條件在邏輯框架的4個目標(biāo)層次之間有一些重要的限制條件，稱為假定條件，即必要的外部條件或風(fēng)險。重要的假定條件主要是指可能對項目的進展或成果產(chǎn)生影響，而項目管理者又無法控制的外部條件，即不可控風(fēng)險或限制條件。2、邏

18、輯框架法中的邏輯關(guān)系邏輯框架矩陣分為垂直和水平兩種邏輯關(guān)系。（1）垂直邏輯關(guān)系第一級：如果保證一定的資源投入，并加以很好地管理，則預(yù)計有怎樣的產(chǎn)出；第二級：如果項目的產(chǎn)出活動能夠順利進行，并確保外部條件能夠落實，則預(yù)計能取得怎樣的具體目標(biāo)；第三級：項目的具體目標(biāo)對整個地區(qū)乃至整個國家更高層次宏觀目標(biāo)的貢獻關(guān)聯(lián)性。這樣，四個層次的要素就自下而上構(gòu)成了三個相互連接的邏輯關(guān)系。這種邏輯關(guān)系在LFA中稱為“垂直邏輯”，可用來闡述各層次的目標(biāo)內(nèi)容及其上下層次間的因果關(guān)系。（2）水平邏輯關(guān)系（命題思路：根據(jù)背景資料確定，各目標(biāo)層次相對應(yīng)的驗證指標(biāo)、驗證方法和重要的假定條件）水平邏輯分析的目的是通過主要驗證

19、指標(biāo)和驗證方法來衡量一個項目的資源和成果。與垂直邏輯中的每個層次目標(biāo)對應(yīng)，水平邏輯對各層次的結(jié)果加以具體說明，由驗證指標(biāo)、驗證方法和重要的假定條件所構(gòu)成，形成了LFA的44的邏輯框架。表1-2 邏輯框架中水平邏輯關(guān)系目標(biāo)層次驗證指標(biāo)（定量）驗證方法重要假設(shè)條件宏觀目標(biāo)對宏觀目標(biāo)影響程度的評價指標(biāo)（包括預(yù)測值、實際值）資料來源：項目文件、統(tǒng)計資料、項目受益者提供的資料等采用方法：調(diào)查研究、統(tǒng)計分析等具體目標(biāo)驗證項目具體目標(biāo)的實現(xiàn)程度資料來源：項目受益者提供采用方法：調(diào)查研究等產(chǎn)出成果產(chǎn)出成果衡量指標(biāo)資料來源：項目記錄、監(jiān)測報告、項目受益者提供的資料等采用方法：資料分析、調(diào)查研究等投入/活動投入方

20、式及定量指標(biāo)資料來源：項目評價報告、項目計劃文件、投資者協(xié)議文件等在項目的水平邏輯關(guān)系中，還有一個重要的邏輯關(guān)系就是重要假設(shè)條件與不同目標(biāo)層次之間的關(guān)系。圖1-3 水平邏輯中的因果關(guān)系總之，邏輯框架分析方法不僅僅是一個分析程序，更重要的是一種幫助思維的模式。3、邏輯框架矩陣的編制（1）邏輯框架的編制步驟邏輯框架矩陣表的編制，可以按照以下步驟進行：確定項目的具體目標(biāo)；確定為實現(xiàn)項目具體目標(biāo)所要實現(xiàn)的產(chǎn)出成果；確定為達到每項產(chǎn)出成果所需要投入的活動；確定項目的宏觀目標(biāo)；用“如果，那么”的邏輯關(guān)系自下而上檢驗縱向邏輯關(guān)系；確定每一層次目標(biāo)的實現(xiàn)所需要的重要假設(shè)和外部條件；依次確定項目的直接目標(biāo)、產(chǎn)出

21、成果和宏觀目標(biāo)的可驗證的指標(biāo)；確定指標(biāo)的客觀驗證方法；確定各項投入活動的預(yù)算成本和驗證指標(biāo)及方法；對整個邏輯框架的設(shè)計進行對照檢查和核對。目標(biāo)層次客觀驗證指標(biāo)（定量）客觀驗證方法重要假設(shè)及外部條件宏觀目標(biāo)宏觀目標(biāo)驗證指標(biāo)評價及監(jiān)測手段和方法實現(xiàn)宏觀目標(biāo)的假設(shè)條件具體目標(biāo)具體目標(biāo)驗證指標(biāo)評價及監(jiān)測手段和方法實現(xiàn)具體目標(biāo)的假設(shè)條件產(chǎn)出成果產(chǎn)出成果衡量指標(biāo)評價及監(jiān)測手段和方法實現(xiàn)項目產(chǎn)出的假設(shè)條件投入/活動投入方式及定量指標(biāo)投入活動驗證方法落實項目投入的外部條件（2）目標(biāo)層次的邏輯關(guān)系表述（3）重要假設(shè)的表述重要假設(shè)條件的存在，是由多種原因造成的。首先，是項目所在地的特定自然環(huán)境及其變化。其次，政府

22、在政策、計劃、發(fā)展戰(zhàn)略等方面的失誤或變化給項目帶來嚴(yán)重影響。另外，管理體制也是項目無法控制的因素。列入邏輯框架矩陣表的重要假設(shè)條件要具備3個條件：對項目的成功很重要；項目本身無法對之進行控制；有可能發(fā)生。（4）客觀驗證指標(biāo)和驗證方法的表述客觀驗證指標(biāo)為了驗證層次目標(biāo)實現(xiàn)的程度，邏輯框架采用的驗證指標(biāo)應(yīng)具備下列條件：a）清晰的量化指標(biāo)，以測定項目目標(biāo)的實現(xiàn)程度；b）必須針對項目主要具體目標(biāo)，突出重點指標(biāo)；c）驗證指標(biāo)與對應(yīng)目標(biāo)的關(guān)系明確合理；d）驗證指標(biāo)與層次目標(biāo)一一對應(yīng)，是唯一的、單獨的；e）驗證指標(biāo)必須是完整的、充分的、定義準(zhǔn)確的；f）驗證指標(biāo)必須是客觀的，不是人為可以變動的；g）間接指標(biāo)的

23、采用。如降低嬰兒死亡率，可以用家長受過專門訓(xùn)練的比例和醫(yī)療衛(wèi)生設(shè)施的使用比例作為間接指標(biāo)。h）驗證指標(biāo)的準(zhǔn)確性。準(zhǔn)確的指標(biāo)應(yīng)該包括明確的定義、定量和定性的數(shù)據(jù)以及規(guī)定的時間?？陀^驗證方法某項指標(biāo)被作為檢驗?zāi)硞€目標(biāo)層次的標(biāo)準(zhǔn)，它來源于哪本書、哪個統(tǒng)計報表或文件，必須提出明確的驗證方法。一般的信息來自建設(shè)單位、當(dāng)?shù)厝罕姾凸俜轿募?個方面。（5）確定項目的投入形式和投入量（6）最后的復(fù)查第三節(jié) 層次分析法1、層次分析法概述及優(yōu)缺點層次分析法（Analytic Hierarchy Process，AHP）應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)理論和多目標(biāo)綜合評價方法，是一種層次權(quán)重決策分析方法。該方法將決策問題的有關(guān)元素分解

24、成目標(biāo)、準(zhǔn)則、方案等層次，在此基礎(chǔ)上進行定性分析和定量分析的一種決策方法。（1）層次分析法的優(yōu)點系統(tǒng)性的分析方法；簡潔實用的決策方法；所需定量數(shù)據(jù)信息較少。（2）層次分析法的缺點不能為決策者提供新方案指標(biāo)過多時工作量大，且權(quán)重難以確定特征值和特征向量的精確求法比較復(fù)雜2、層次分析法的基本步驟運用層次分析法大體上分成四個步驟：建立層次結(jié)構(gòu)模型、構(gòu)造比較判別矩陣、單準(zhǔn)則下層次排序及其一致性檢驗、層次總排序及其一致性檢驗。（1）建立層次結(jié)構(gòu)模型層次分析法先將決策的目標(biāo)、考慮的因素（評價準(zhǔn)則）和決策對象（行動方案）按它們之間的相互關(guān)系分為最高層、中間層和最低層。其中最高層稱為目標(biāo)層，這一層中只有一個元

25、素，就是該問題要達到的目標(biāo)或理想的結(jié)果；中間層為準(zhǔn)則層，層中的元素為實現(xiàn)目標(biāo)所采用的措施、政策、準(zhǔn)則等，準(zhǔn)則層中可以不止一層，可以根據(jù)問題規(guī)模的大小和復(fù)雜程度，分為準(zhǔn)則層、子準(zhǔn)則層；最低層為方案層，這一層包括了實現(xiàn)目標(biāo)可供選擇的方案。據(jù)此給出層次結(jié)構(gòu)模型圖，模型中，目標(biāo)、評價準(zhǔn)則和行動方案處于不同的層次，彼此之間關(guān)系用線段表示，評價準(zhǔn)則可細分多層。典型層次結(jié)構(gòu)模型如圖1-4所示。（2）構(gòu)造比較判別矩陣層次結(jié)構(gòu)建立后，評價者根據(jù)自己的知識、經(jīng)驗和判斷，從第一個準(zhǔn)則層開始向下，逐步確定各層不同因素相對于上一層因素的重要性權(quán)數(shù)。層次分析法在確定各層不同因素相對于上一層各因素的重要性權(quán)數(shù)時，使用兩兩比

26、較的方法。（3）單準(zhǔn)則下層次排序及其一致性檢驗層次分析法的信息基礎(chǔ)是比較判斷矩陣。由于每個準(zhǔn)則都支配下一層若干個因素，這樣對于每一個準(zhǔn)則及它所支配的因素都可以得到一個比較判斷矩陣。因此，根據(jù)比較判斷矩陣如何求出各因素對于準(zhǔn)則的相對排序權(quán)重的過程稱為單準(zhǔn)則下的排序。計算權(quán)重的方法有多種，其中和法和根法是比較成熟并得到廣泛應(yīng)用的方法。和法第一步：將判斷矩陣的列向量歸一化，即：第二步：將按行求和，即：第三步：將歸一化后得，；第四步：，為A的最大特征值。根法第一步：將判斷矩陣的列向量歸一化，即：第二步：將按行求根，即：第三步：將歸一化后得，；第四步：，為A的最大特征值。判斷矩陣一致性檢驗對于每一層次作

27、單準(zhǔn)則排序時，均需要做一致性的檢驗。設(shè)A為n階正互反矩陣，令其中，是A的最大特征值，CI可作為衡量不一致程度的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，稱CI為一致性指標(biāo)。表1-7 平均隨機一致性指標(biāo)RI值n123456789RI000.580.941.121.241.321.411.45表1-7中n=1，2時RI=0，因1，2階判斷矩陣總是一致的。當(dāng)n3時，令CR=CI/RI，稱CR為一致性比例。當(dāng)CR第二產(chǎn)業(yè)比重第一產(chǎn)業(yè)比重第二產(chǎn)業(yè)比重第三產(chǎn)業(yè)比重，且第一產(chǎn)業(yè)比重20%第一產(chǎn)業(yè)比重第三產(chǎn)業(yè)比重第一產(chǎn)業(yè)比重第三產(chǎn)業(yè)比重，第二產(chǎn)業(yè)占主導(dǎo)地位第一產(chǎn)業(yè)比重第二產(chǎn)業(yè)比重第三產(chǎn)業(yè)比重，且第一產(chǎn)業(yè)比重10積溫，無霜期，降雨量，干燥度S

28、3=I7，I8=土壤類型，土壤質(zhì)量S4=I9，I10=植被類型，植被覆蓋度S5=I11，I12=地表水，地下水二級評價指標(biāo)體系：目標(biāo)層：資源-環(huán)境承載力準(zhǔn)則層：資源要素（S1）、環(huán)境要素（S2）指標(biāo)層：S1=I1I5=水資源，土地資源，林業(yè)資源，礦產(chǎn)資源，旅游資源S2=I6，I8=水環(huán)境，大氣環(huán)境，土壤環(huán)境分指標(biāo)層：I1=SI1，SI3=水資源占有量，水資源質(zhì)量，水資源利用率I2=SI4，SI5=宜農(nóng)（牧）地面積，土地生產(chǎn)率I3=SI6，SI7=林業(yè)資源面積，年可利用量I4=SI8，SI10=礦產(chǎn)資源儲量，礦產(chǎn)資源品位價值，年開采量I5=SI11，SI12=旅游資源等級，旅游條件I6=SI1=

29、，SI15=二氧化硫，氮氧化物，TSPI7=SI16，SI18=COD，BOD，pHI8=SI19，SI20=生活垃圾消納能力，工業(yè)垃圾消納能力三級評價指標(biāo)體系：目標(biāo)層：承載壓力度準(zhǔn)則層：資源壓力度（S1）、環(huán)境壓力度（S2）指標(biāo)層：S1=I1，I5=水資源壓力度，土地資源壓力度，林業(yè)資源壓力度，礦產(chǎn)資源壓力度，旅游資源壓力度S2=I6，I8=水環(huán)境壓力度，大氣環(huán)境壓力度，土壤環(huán)境壓力度（2）目標(biāo)層計算以生態(tài)彈性度為例，其計算公式為：其中：CSI是生態(tài)彈性度，Si是生態(tài)系統(tǒng)特征要素（地形地貌、土壤、植被、氣候和水文等），Wi是要素i相對應(yīng)的權(quán)重值。（3）綜合評價根據(jù)三級計算結(jié)果，對生態(tài)承載力進

30、行綜合評價。每一級的計算結(jié)果為0100的分值，根據(jù)各級評價指標(biāo)的內(nèi)涵，劃分各區(qū)段分值代表的評價結(jié)果，詳見表4-9。表4-9 生態(tài)承載力分析評價表分級2021404160618080一級評價（生態(tài)系統(tǒng)彈性度評價）二級評價（資源-環(huán)境承載力評價）三級評價（承載壓力度評價）弱穩(wěn)定弱承載弱壓不穩(wěn)定低承載低壓中等穩(wěn)定中等承載中壓較穩(wěn)定較高承載較高壓很穩(wěn)定高承載強壓3、其他方法（1）系統(tǒng)動力學(xué)方法（2）逼近理想解排序方法（TOPSIS法）（3）模糊評價法（4）主成分分析法（5）能值分析法（6）供給需求差量法區(qū)域生態(tài)環(huán)境承載力可以從該地區(qū)現(xiàn)有的各種資源供給量（Pi）與當(dāng)前發(fā)展模式下社會經(jīng)濟對各種資源的需求量

31、（Qi）之間的差量關(guān)系，如（PiQi）/Qi；以及該地區(qū)現(xiàn)有的生態(tài)環(huán)境質(zhì)量（CBQ1i）與當(dāng)前人們所需求的生態(tài)環(huán)境質(zhì)量（CNQ1i）之間的差量關(guān)系，如（CBQ1iCNQ1i）/CBQ1i，進行分析和評價。第四章 戰(zhàn)略分析戰(zhàn)略分析通過剖析企業(yè)內(nèi)外環(huán)境，準(zhǔn)確認識面臨的機遇和挑戰(zhàn)，客觀評價自身的優(yōu)勢與劣勢，以抓住機遇、揚長避短，明確發(fā)展方向和遠景目標(biāo)。第一節(jié) 市場戰(zhàn)略基礎(chǔ)1、市場戰(zhàn)略分析市場戰(zhàn)略是指企業(yè)為實現(xiàn)其經(jīng)營目標(biāo)，制定的一定時期內(nèi)的市場營銷總體規(guī)劃。一般而言，企業(yè)的市場戰(zhàn)略一般分為企業(yè)總體戰(zhàn)略、基本競爭戰(zhàn)略和職能戰(zhàn)略（如圖4-1所示）。（1）總體戰(zhàn)略總體戰(zhàn)略是明確企業(yè)的發(fā)展方向和目標(biāo)，明確企業(yè)

32、應(yīng)該進入或退出哪些領(lǐng)域，選擇或者放棄哪些業(yè)務(wù)?？傮w戰(zhàn)略包括穩(wěn)定戰(zhàn)略、發(fā)展戰(zhàn)略和撤退戰(zhàn)略三種。穩(wěn)定戰(zhàn)略穩(wěn)定戰(zhàn)略又稱為防御性戰(zhàn)略，是指限于經(jīng)營環(huán)境和內(nèi)部條件，只能基本保持在戰(zhàn)略起點的范圍和水平上的戰(zhàn)略，包括無變化戰(zhàn)略、利潤戰(zhàn)略等。發(fā)展戰(zhàn)略發(fā)展戰(zhàn)略又稱為進攻性、增長型戰(zhàn)略，是指利用企業(yè)外部機會挖掘企業(yè)內(nèi)部優(yōu)勢資源，以求得企業(yè)更高層次發(fā)展的戰(zhàn)略。發(fā)展戰(zhàn)略是成長型企業(yè)的基本戰(zhàn)略，根據(jù)側(cè)重點的不同，可細分為：新領(lǐng)域進入戰(zhàn)略、一體化戰(zhàn)略、多元化戰(zhàn)略。a）新領(lǐng)域進入戰(zhàn)略。是指企業(yè)為了擺脫產(chǎn)業(yè)困境，或發(fā)現(xiàn)新的產(chǎn)業(yè)成長機會，為培育新的增長點而采取的產(chǎn)業(yè)拓展或者市場拓展策略，包括進入新的市場、新的行業(yè)等。b）一體化

33、戰(zhàn)略?？v向一體化戰(zhàn)略是將企業(yè)生產(chǎn)的上下游組合起來一起發(fā)展的戰(zhàn)略。橫向一體化戰(zhàn)略是企業(yè)為了擴大生產(chǎn)規(guī)模、降低生產(chǎn)成本、鞏固企業(yè)市場地位、提高綜合競爭力而與同行業(yè)的企業(yè)聯(lián)合的一種戰(zhàn)略。c）多元化戰(zhàn)略。相關(guān)多元化是以企業(yè)現(xiàn)有的設(shè)備和技術(shù)能力為基礎(chǔ)，發(fā)現(xiàn)與現(xiàn)有產(chǎn)品或服務(wù)不同的新產(chǎn)品和服務(wù)。不相關(guān)多元化則是進入完全不相關(guān)的行業(yè)。撤退戰(zhàn)略撤退戰(zhàn)略又稱退卻型戰(zhàn)略，是在那些沒有發(fā)展或者發(fā)展?jié)摿苄〉男袠I(yè)逐漸退出，包括緊縮戰(zhàn)略、轉(zhuǎn)向戰(zhàn)略和放棄戰(zhàn)略。（2）基本競爭戰(zhàn)略（命題思路：能區(qū)分成本領(lǐng)先戰(zhàn)略、差異化戰(zhàn)略和重點集中戰(zhàn)略。三大類戰(zhàn)略適用條件）基本競爭戰(zhàn)略是確定開發(fā)哪些產(chǎn)品，進入哪些市場，如何與競爭者展開有效競爭

34、等?；靖偁帒?zhàn)略主要包括成本領(lǐng)先戰(zhàn)略、差異化戰(zhàn)略和重點集中戰(zhàn)略三大類。成本領(lǐng)先戰(zhàn)略指企業(yè)通過擴大規(guī)模，加強成本控制，在研究開發(fā)、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)和廣告等環(huán)節(jié)把成本降到最低限度，從而逐漸成為行業(yè)中的成本領(lǐng)先者。其核心就是在追求產(chǎn)量規(guī)模經(jīng)濟效益的基礎(chǔ)上，降低產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，用低于競爭對手的成本優(yōu)勢，贏得競爭的勝利。差異化戰(zhàn)略指企業(yè)向市場提供與眾不同的產(chǎn)品或服務(wù)，以滿足用戶的不同需求，從而形成競爭優(yōu)勢的一種戰(zhàn)略。差異化可以表現(xiàn)在產(chǎn)品設(shè)計、生產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)品性能、產(chǎn)品品牌、產(chǎn)品銷售等方面，實行產(chǎn)品差異化可以培養(yǎng)客戶的品牌忠誠度，使企業(yè)獲得高于同行業(yè)的平均利潤。差異化戰(zhàn)略包括產(chǎn)品質(zhì)量差異化戰(zhàn)略、銷售服務(wù)差異

35、化戰(zhàn)略、產(chǎn)品性能差異化戰(zhàn)略、品牌差異化戰(zhàn)略等。重點集中戰(zhàn)略指企業(yè)把經(jīng)營的重點放在一個特定的目標(biāo)市場上，為特定的地區(qū)與特定的消費群體提供特殊的產(chǎn)品與服務(wù)。重點集中戰(zhàn)略與其他兩個基本戰(zhàn)略有所不同，成本領(lǐng)先戰(zhàn)略與差異化戰(zhàn)略面向全行業(yè)，在整個行業(yè)范圍內(nèi)進行活動。重點集中戰(zhàn)略則是圍繞一個特定的目標(biāo)進行密集型的生產(chǎn)經(jīng)營活動，要求能夠比競爭對手提供更為有效的服務(wù)。表4-1 三種戰(zhàn)略的特征和基本要求比較特征和要求成本領(lǐng)先戰(zhàn)略差異化戰(zhàn)略重點集中戰(zhàn)略產(chǎn)品多樣化較低較高特殊的多樣化集中和成本領(lǐng)先集中市場分割有限的市場分割，產(chǎn)品面向大眾市場和普通顧客市場分割點多一個或少數(shù)幾個市場分割所需特殊能力制造能力與物料管理能力

36、要求高研發(fā)能力要求高在集中戰(zhàn)略下的任何種類的特異能力優(yōu)勢對供應(yīng)商有較強的討價還價能力；同競爭對手相比，不易受較大的買者或賣者影響；可對潛在的進入者形成障礙品牌具有忠誠度，提高了買者的依賴性，可以減少替代品的威脅建立顧客忠誠度，并能對顧客需求作出反應(yīng)，能在其集中的市場中發(fā)揮自己的能力劣勢技術(shù)進步使經(jīng)驗曲線優(yōu)勢喪失，并導(dǎo)致競爭對手的模仿；容易忽視不同顧客的需求進入成熟期后受到模仿的威脅技術(shù)變革和顧客需求的變化帶來威脅，導(dǎo)致失去顧客，成本相對高（3）職能戰(zhàn)略職能戰(zhàn)略是研究企業(yè)的研發(fā)設(shè)計、投資、營銷、財務(wù)、人力資源與生產(chǎn)等不同職能部門如何組織為企業(yè)總體戰(zhàn)略服務(wù)的問題，包括研發(fā)戰(zhàn)略、投資戰(zhàn)略、營銷戰(zhàn)略、

37、生產(chǎn)戰(zhàn)略、財務(wù)戰(zhàn)略、人力資源戰(zhàn)略等，是實現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)的途徑與方法。2、產(chǎn)品生命周期及戰(zhàn)略需求（1）產(chǎn)品生命期的劃分產(chǎn)品生命期是指一種產(chǎn)品從發(fā)明到推廣應(yīng)用、普及和衰敗的過程。一個產(chǎn)品的生命周期傳統(tǒng)上可分為四個階段：導(dǎo)入期、成長期、成熟期和衰退期。如圖4-2所示，產(chǎn)品處于不同的生命期會影響企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。圖4-2 產(chǎn)品生命期示意圖（2）各階段的主要特點階段市場情況競爭情況企業(yè)策略第一階段導(dǎo)入期產(chǎn)品開始逐步被市場所認同和接受，行業(yè)開始形成并初具規(guī)模。行業(yè)內(nèi)企業(yè)很少，市場需求低，產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定、批量不大、成本高、發(fā)展速度慢。需要付出極大的代價來培育市場，完善產(chǎn)品；可能會在行業(yè)中樹立先入優(yōu)勢。第二階段成長

38、期產(chǎn)品市場需求急劇膨脹。行業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)量迅速增加，行業(yè)在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中的地位得到提高，產(chǎn)品質(zhì)量提高，成本下降。進入該行業(yè)的理想時機。第三階段成熟期產(chǎn)品定型，技術(shù)成熟，成本下降，利潤水平高，市場需求逐漸滿足、行業(yè)增長速度減慢。行業(yè)內(nèi)企業(yè)之間競爭日趨激烈。由于市場競爭激烈，企業(yè)進入門檻較高，除非有強大的資金和技術(shù)實力，否則難以取得成功。第四階段衰退期可替代的新產(chǎn)品出現(xiàn)，原有產(chǎn)品的市場迅速萎縮。各企業(yè)所提供的產(chǎn)品無差異，質(zhì)量差別小。行業(yè)內(nèi)的一些企業(yè)開始轉(zhuǎn)移生產(chǎn)力，并逐步退出該生產(chǎn)領(lǐng)域。不宜選擇進入此行業(yè)。第二節(jié) 競爭能力分析1、行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)分析-主要基于企業(yè)外部要素進行分析評價行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)是指行業(yè)內(nèi)企業(yè)

39、的數(shù)量和規(guī)模的分布。一般按市場集中程度、進入和退出障礙、產(chǎn)品差異和信息完全程度等方面體現(xiàn)的不同特征分為完全競爭、寡頭壟斷、雙頭壟斷、完全壟斷四種類型。四種競爭結(jié)構(gòu)的特征見表4-2。表4-2 四種競爭結(jié)構(gòu)的特征類型特征完全競爭寡頭壟斷雙頭壟斷完全壟斷市場集中度大量公司一些公司兩家公司一家公司進入和退出障礙無障礙明顯障礙嚴(yán)重障礙產(chǎn)品差異同質(zhì)產(chǎn)品有潛在的產(chǎn)品差異可能信息完全信息流信息不能完全獲得1.1 五因素分析模型波特認為，一個行業(yè)中的競爭，存在五種基本的競爭力量?！皺M向”的競爭：行業(yè)新進入者的威脅、替代品的威脅、現(xiàn)有企業(yè)的競爭；“縱向”的競爭：供應(yīng)商討價還價的能力、客戶討價還價的能力。（1）行業(yè)

40、新進入者的威脅行業(yè)新進入者威脅的大小取決于：行業(yè)的進入障礙；可能遇到的現(xiàn)有企業(yè)的反擊策略。（2）供應(yīng)商討價還價的能力影響企業(yè)與供應(yīng)商的關(guān)系及其競爭優(yōu)勢的因素：供應(yīng)商的數(shù)量、品牌、產(chǎn)品特色和價格，企業(yè)在供應(yīng)商的戰(zhàn)略地位，供應(yīng)商之間的關(guān)系，從供應(yīng)商中轉(zhuǎn)移的成本，購買者采購的部件或原材料產(chǎn)品占其成本的比例，各買方之間是否有聯(lián)合等。（3）替代品的威脅替代品的威脅包括：替代品在價格上的競爭力；替代品質(zhì)量和性能的滿意度；客戶轉(zhuǎn)向替代品的難易程度。（4）現(xiàn)有企業(yè)的競爭五因素中最重要的競爭力量。包括：行業(yè)內(nèi)競爭者的數(shù)量、均衡程度、增長速度、固定成本比例、產(chǎn)品或服務(wù)的差異化程度、退出壁壘等。（5）客戶討價還價的

41、能力影響客戶討價還價能力的因素：客戶的集中程度、產(chǎn)品市場的集中程度、客戶自身垂直整合能力、客戶對產(chǎn)品的了解、市場供求狀況等。從戰(zhàn)略形成的角度看，五種競爭力量共同決定行業(yè)的競爭力和獲利能力。對同一行業(yè)或不同行業(yè)的不同時期，各種力量的作用是不同的。顯然，最危險的環(huán)境是進入壁壘低、存在替代產(chǎn)品、由供應(yīng)商或者客戶控制、行業(yè)內(nèi)競爭激烈的市場環(huán)境。1.2 行業(yè)吸引力分析行業(yè)吸引力也稱為行業(yè)價值。行業(yè)吸引力分析的步驟：找出關(guān)鍵性的行業(yè)因素。根據(jù)每個關(guān)鍵因素的相對重要程度定出各自的權(quán)數(shù)。權(quán)重表示了該因素的重要程度，分值在01之間。對每個因素按其對企業(yè)某項業(yè)務(wù)經(jīng)營的有利程度逐個評級，其中非常有利為5，有利為4，

42、無利害為3，不利為2，非常不利為1。加權(quán)得出行業(yè)吸引力值。2、企業(yè)競爭能力分析企業(yè)競爭能力分析，主要基于企業(yè)內(nèi)部要素進行分析評價，它取決于行業(yè)結(jié)構(gòu)和企業(yè)相對市場競爭地位。企業(yè)競爭能力分析工具主要包括競爭態(tài)勢矩陣和企業(yè)核心競爭力分析等。（1）競爭態(tài)勢矩陣競爭態(tài)勢矩陣是通過分析企業(yè)的主要競爭對手，行業(yè)內(nèi)關(guān)鍵戰(zhàn)略因素的評價比較，為企業(yè)制定戰(zhàn)略提供一種競爭優(yōu)勢分析工具。競爭態(tài)勢矩陣分析步驟如下：首先確定行業(yè)中的關(guān)鍵戰(zhàn)略因素。根據(jù)每個因素在該行業(yè)中成功經(jīng)營的重要程度，確定每個因素的權(quán)重，從0（最不重要）到1（最重要），權(quán)重和為1。篩選出主要競爭對手，按每個指標(biāo)對企業(yè)進行劃分。對該行業(yè)中各競爭者在每個要素

43、上的能力相對強弱進行評價，評價分數(shù)為1（最弱），2（較弱），3（相同），4（較強），5（最強）。將各要素的評價值與相應(yīng)的權(quán)重相乘，得出加權(quán)評分值。匯總得到企業(yè)的總加權(quán)分，通過比較確定處于競爭能力最強和最弱地位的公司，以及被評價公司之間競爭優(yōu)勢的差異。（2）核心競爭能力分析競爭成功關(guān)鍵因素分析（簡答題）競爭成功關(guān)鍵因素是指影響企業(yè)在市場上盈利能力的主要因素。表4-3 不同行業(yè)的競爭成功關(guān)鍵要素行業(yè)競爭關(guān)鍵成功要素技術(shù)類（軟件開發(fā)行業(yè)）科研專家、科技創(chuàng)新能力、產(chǎn)品創(chuàng)新能力、在既定技術(shù)上的應(yīng)用能力、網(wǎng)絡(luò)營銷能力制造類（汽車、家電行業(yè)）生產(chǎn)成本低、生產(chǎn)能力利用率高、勞工技能高、產(chǎn)品設(shè)計能力強資源加工類

44、（石油、煤炭、造紙行業(yè)）自然資源的控制能力、財務(wù)融資能力、成本控制能力日用消費品制造（食品、飲料行業(yè)）品質(zhì)管理、品牌建設(shè)、成本控制、銷售網(wǎng)絡(luò)分銷類強大的批發(fā)網(wǎng)/特約經(jīng)銷商網(wǎng)絡(luò)、公司控制的零售點、擁有自己的分銷渠道和網(wǎng)點、低銷售成本、快速配送服務(wù)類（航空客運、旅游行業(yè)）有利的公司形象/聲譽、總成本很低、便利的設(shè)施選址、禮貌的員工、融資能力第三節(jié) 價值鏈分析1、基本原理價值鏈由波特首先提出，波特認為所有活動都是通過價值鏈來表示。企業(yè)只有在其價值鏈上特定環(huán)節(jié)擁有競爭優(yōu)勢才能保持其長期競爭優(yōu)勢。價值鏈分析就是確定企業(yè)在哪些特定環(huán)節(jié)具有競爭優(yōu)勢，抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行競爭優(yōu)勢研究，輔助企業(yè)的戰(zhàn)略管理。2、分析

45、步驟（1）識別企業(yè)價值活動企業(yè)的經(jīng)營活動可分為基本活動和輔助活動兩大類（如圖4-4）。圖4-4 價值鏈結(jié)構(gòu)模型基本活動是指在物質(zhì)形態(tài)上制造產(chǎn)品、銷售和發(fā)送至客戶手中以及在售后服務(wù)中所包含的各種活動，它直接創(chuàng)造價值并將價值傳遞給客戶。包括：原材料進貨；生產(chǎn)；銷售；發(fā)貨；售后服務(wù)。輔助活動是為基本活動提供支撐條件，提高基本活動績效水平并相互支持的活動，它不直接創(chuàng)造價值。包括：采購；研究與開發(fā)；人力資源管理；企業(yè)基礎(chǔ)活動。（2）確定活動的價值對每一活動進行評價，找出從事該項活動所消耗的成本以及產(chǎn)生的價值，并分析投入與產(chǎn)出是否相稱，從而確定企業(yè)價值鏈上每個活動的價值。（3）改進價值鏈活動根據(jù)企業(yè)價值鏈

46、上每個活動的價值，對本企業(yè)的活動進行重新配置和改善，比如放棄不必要或價值不大的活動、合并同性質(zhì)的活動、調(diào)整活動的先后順序等，形成一條優(yōu)于競爭對手的理想價值鏈，公司可以實現(xiàn)競爭優(yōu)勢。3、價值鏈分析應(yīng)用通過價值鏈分析，可以幫助企業(yè)了解內(nèi)部哪些活動產(chǎn)生了競爭優(yōu)勢，找出管理的重點，從而幫助企業(yè)更加合理地管理內(nèi)部的各項活動，減少或利用外部資源來管理非價值性活動。第四節(jié) 投資組合分析對于擁有多種產(chǎn)品的企業(yè)，由于其不同的產(chǎn)品可能具有不同的市場地位和價值優(yōu)勢，要綜合評價企業(yè)的價值能力，應(yīng)進行投資組合分析。1、波士頓矩陣（1）基本原理波士頓矩陣（也稱成長-份額矩陣）是以企業(yè)經(jīng)營的全部產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的組合為研究對象，

47、分析企業(yè)相關(guān)經(jīng)營業(yè)務(wù)之間的現(xiàn)金流量的平衡問題，尋求企業(yè)資源的最佳組合。波士頓矩陣示意圖如下。圖4-6 波士頓矩陣橫坐標(biāo)表示：企業(yè)相對市場份額，是指企業(yè)的某項產(chǎn)品或服務(wù)的市場份額與最大的競爭對手的市場份額的比率，以1.0為界限劃分為高低兩個區(qū)域。（企業(yè)內(nèi)部因素）相對市場份額=企業(yè)市場份額/最大的競爭對手的市場份額縱坐標(biāo)表示：企業(yè)所在行業(yè)的增長率，表示該行業(yè)過去2年和今后2年的平均市場銷售增長速度，通常以10的增長速度為限劃分為高低兩個區(qū)域。（企業(yè)外部因素）波士頓矩陣將企業(yè)的業(yè)務(wù)劃分為明星業(yè)務(wù)、金牛業(yè)務(wù)、問題業(yè)務(wù)和瘦狗業(yè)務(wù)四種類型。（2）波士頓矩陣的應(yīng)用不同業(yè)務(wù)對應(yīng)的戰(zhàn)略應(yīng)用波士頓矩陣將企業(yè)的不同

48、業(yè)務(wù)組合到一個矩陣中，四種業(yè)務(wù)類型的特點和戰(zhàn)略應(yīng)用見表4-6。表4-6 波士頓矩陣四種業(yè)務(wù)類型業(yè)務(wù)類型特點戰(zhàn)略應(yīng)用具體措施“明星”業(yè)務(wù)產(chǎn)品的市場相對占有率和行業(yè)增長率都較高，這類產(chǎn)品或業(yè)務(wù)既有發(fā)展?jié)摿?，企業(yè)又具有競爭力，是高速成長市場中的領(lǐng)先者，行業(yè)處于生命周期中的成長期，應(yīng)是企業(yè)重點發(fā)展的業(yè)務(wù)或產(chǎn)品適用發(fā)展策略追加投資、擴大業(yè)務(wù)“金?！睒I(yè)務(wù)產(chǎn)品的市場相對占有率較高，但行業(yè)成長率較低，行業(yè)可能處于生命周期中的成熟期，企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模較大，能夠帶來大量穩(wěn)定的現(xiàn)金收益。企業(yè)通常以金牛業(yè)務(wù)支持明星業(yè)務(wù)、問題業(yè)務(wù)或瘦狗業(yè)務(wù)適用穩(wěn)定戰(zhàn)略，能夠為企業(yè)掙得大量的現(xiàn)金企業(yè)的策略是維持其穩(wěn)定生產(chǎn)，不再追加投資，以便

49、盡可能地回收資金，獲取利潤?！皢栴}”業(yè)務(wù)行業(yè)增長率較高，需要企業(yè)投入大量資金予以支持，但企業(yè)產(chǎn)品的市場相對占有率不高，不能給企業(yè)帶來較高的資金回報。這類產(chǎn)品或業(yè)務(wù)有發(fā)展?jié)摿μ貏e適用發(fā)展戰(zhàn)略，可發(fā)展成為“明星”業(yè)務(wù)；也適用穩(wěn)定戰(zhàn)略和撤退戰(zhàn)略要深入分析企業(yè)是否具有發(fā)展?jié)摿透偁幜?yōu)勢，決定是否追加投資、擴大企業(yè)市場份額“瘦狗”業(yè)務(wù)產(chǎn)品市場相對占有率較低，同時行業(yè)成長率也較低，可能處于成熟期或衰退期，市場競爭激烈，企業(yè)獲利能力差，不能成為利潤源泉。適用撤退戰(zhàn)略、穩(wěn)定戰(zhàn)略如果業(yè)務(wù)能夠經(jīng)營并維持，則應(yīng)縮小經(jīng)營范圍；如果企業(yè)虧損難以為繼，則應(yīng)采取措施，進行業(yè)務(wù)整合或退出經(jīng)營戰(zhàn)略組合應(yīng)用應(yīng)用波士頓矩陣，企業(yè)

50、可以采取三種不同的戰(zhàn)略：發(fā)展戰(zhàn)略：目的是擴大產(chǎn)品的市場份額，甚至不惜放棄近期利潤。發(fā)展戰(zhàn)略特別適用于“問題”業(yè)務(wù)，如果他們要成為“明星”業(yè)務(wù)，其市場份額必然有較大的增長。發(fā)展戰(zhàn)略也適用于“明星”業(yè)務(wù)。穩(wěn)定戰(zhàn)略：目的是為了保持產(chǎn)品的相對市場份額，增加短期現(xiàn)金投入。穩(wěn)定戰(zhàn)略適合“金?！睒I(yè)務(wù)，因為這類產(chǎn)品可為企業(yè)掙得大量的現(xiàn)金。穩(wěn)定戰(zhàn)略也適用于“問題”業(yè)務(wù)和“瘦狗”業(yè)務(wù)。撤退戰(zhàn)略：目的在于出售或清理某些業(yè)務(wù)，以便把資源轉(zhuǎn)移到更有潛力的領(lǐng)域。適用于“問題”業(yè)務(wù)和“瘦狗”業(yè)務(wù)，這些業(yè)務(wù)常常是虧損的。應(yīng)用波士頓矩陣，產(chǎn)品組合的發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)采取正確的戰(zhàn)略協(xié)調(diào)，避免失敗。如圖4-7所示。2、通用矩陣（1）基本概

51、念通用矩陣（也稱行業(yè)吸引力-企業(yè)實力矩陣）是為克服波士頓矩陣的局限性而提出的改良分析矩陣。在理論上與波士頓矩陣類似，但考慮了更多的因素，對不同的業(yè)務(wù)進行了比較。通用矩陣的縱坐標(biāo)用行業(yè)吸引力代替了行業(yè)成長速度，橫坐標(biāo)用企業(yè)實力代替了相對市場份額。同時，通用矩陣針對波士頓矩陣坐標(biāo)尺度過粗的缺陷增加了中間等級。建立通用矩陣，需要找出內(nèi)部和外部因素，然后對各因素進行加權(quán)，得出衡量內(nèi)部因素和行業(yè)吸引力外部因素的標(biāo)準(zhǔn)?？梢圆捎眯袠I(yè)吸引力分析方法和企業(yè)內(nèi)部評價矩陣，對行業(yè)吸引力和企業(yè)實力進行評價。（2）通用矩陣圖通用矩陣的實質(zhì)是把企業(yè)外部環(huán)境與企業(yè)內(nèi)部實力歸納在一個矩陣內(nèi)，如圖4-9所示，圖中標(biāo)出了某企業(yè)的

52、7項業(yè)務(wù)，圓圈的大小表示這些產(chǎn)品的總體市場規(guī)模，圓圈中的數(shù)字表示該企業(yè)產(chǎn)品的絕對市場份額，如產(chǎn)品D的市場規(guī)模中等，其市場份額為1/2?！咀ⅰ孔⒁?.33、3.67的位置。（3）通用矩陣的應(yīng)用通用矩陣可以劃分為3個部分，9個方格，如圖4-10。圖4-10 企業(yè)戰(zhàn)略選擇與通用矩陣右下角的3個格子的產(chǎn)品：吸引力相對較低，企業(yè)因此采用利用或退出的戰(zhàn)略，迅速獲利，收回投資，放棄該業(yè)務(wù)。右上角到左下角對角線的3個格子的產(chǎn)品：吸引力中等，企業(yè)可采取區(qū)別對待戰(zhàn)略，適當(dāng)盈利策略。左上角的3個格子的產(chǎn)品：最具發(fā)展前途，企業(yè)應(yīng)采取積極的投資發(fā)展戰(zhàn)略、選擇重點投資發(fā)展戰(zhàn)略，擴大生產(chǎn)，增加盈利能力。第五節(jié) 平衡計分卡1

53、、基本概念平衡計分卡（BSC）是以使企業(yè)的“策略”能夠轉(zhuǎn)變?yōu)椤靶袆印倍l(fā)展出來的一種全新的企業(yè)績效管理方法。其作用主要是：通過建立“戰(zhàn)略導(dǎo)向”的績效管理系統(tǒng)，使得領(lǐng)導(dǎo)者擁有全面的統(tǒng)籌戰(zhàn)略、人員、流程和執(zhí)行四個關(guān)鍵因素的管理工具，平衡長期和短期、內(nèi)部和外部的關(guān)系，從而保證戰(zhàn)略得到有效的執(zhí)行。2、基本內(nèi)容（1）四維度評價平衡計分卡的目標(biāo)和指標(biāo)來源于企業(yè)戰(zhàn)略，它把企業(yè)的使命和戰(zhàn)略轉(zhuǎn)化為有形的目標(biāo)和衡量指標(biāo)。財務(wù)層面。列示企業(yè)的財務(wù)目標(biāo)，衡量戰(zhàn)略的實施和執(zhí)行是否為最終的經(jīng)營成果的改善作出貢獻?？蛻魧用?。企業(yè)參與競爭的客戶和市場，并將目標(biāo)轉(zhuǎn)換成一組指標(biāo)。如市場份額、客戶穩(wěn)定率、客戶獲得率、顧客滿意度、顧

54、客獲利水平等。內(nèi)部經(jīng)營流程層面。為吸引和留住目標(biāo)市場客戶，滿足股東對財務(wù)回報的要求，管理者需關(guān)注對客戶滿意度和實現(xiàn)企業(yè)財務(wù)目標(biāo)影響最大的那些內(nèi)部過程，并設(shè)立相應(yīng)的衡量指標(biāo)。學(xué)習(xí)與成長層面。企業(yè)為了實現(xiàn)長期的業(yè)績而必須進行對未來的投資，包括對員工能力、企業(yè)信息系統(tǒng)等方面的提升，以不斷推動產(chǎn)品質(zhì)量、效率、新產(chǎn)品開發(fā)和客戶滿意度方面的改進，最終提升銷售額、減少經(jīng)營費用和提高資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率，改善企業(yè)效益。（2）五項平衡財務(wù)指標(biāo)和非財務(wù)指標(biāo)的平衡。企業(yè)的長期目標(biāo)和短期目標(biāo)的平衡。結(jié)果性指標(biāo)與動因性指標(biāo)之間的平衡。企業(yè)內(nèi)部群體與外部群體的平衡。先行指標(biāo)與滯后指標(biāo)之間的平衡。3、分析架構(gòu)（1）以企業(yè)的共同愿景與

55、戰(zhàn)略為內(nèi)核，運用綜合與平衡的哲學(xué)思想，依據(jù)企業(yè)結(jié)構(gòu)，將企業(yè)的愿景與戰(zhàn)略轉(zhuǎn)化為企業(yè)各責(zé)任部門在財務(wù)、顧客、內(nèi)部經(jīng)營流程、學(xué)習(xí)與成長等四個層面的系列具體目標(biāo)（即成功的因素），并設(shè)置相應(yīng)的四張計分卡，其基本框架見圖4-11。（2）依據(jù)各責(zé)任部門分別在財務(wù)、顧客、內(nèi)部經(jīng)營流程、學(xué)習(xí)與成長層面計量可具體操作的目標(biāo)，設(shè)置一一對應(yīng)的績效評價指標(biāo)體系。（3）企業(yè)各主管部門與責(zé)任部門共同確定各項指標(biāo)的具體評分規(guī)則。一般是將各項指標(biāo)的預(yù)算值與實際值進行比較，對應(yīng)不同范圍的差異率，設(shè)定不同的評分值。以綜合評分的形式，定期考核各責(zé)任部門在財務(wù)、顧客、內(nèi)部經(jīng)營流程、學(xué)習(xí)與成長四個層面的目標(biāo)執(zhí)行情況，及時反饋，適時調(diào)整戰(zhàn)

56、略偏差，或修正原定目標(biāo)和評價指標(biāo)，確保公司戰(zhàn)略得以順利與有效地實施。平衡計分卡管理循環(huán)過程的框架見圖4-12。4、操作流程（2）應(yīng)用步驟企業(yè)戰(zhàn)略的確立與倡導(dǎo)確立企業(yè)戰(zhàn)略，成立平衡計分卡委員會，解釋企業(yè)愿景和戰(zhàn)略目標(biāo)，建立財務(wù)、客戶、內(nèi)部經(jīng)營流程、學(xué)習(xí)與成長四個層面的具體目標(biāo)。分解企業(yè)戰(zhàn)略，落實到每一個部門，并采用績效衡量指標(biāo)來衡量企業(yè)戰(zhàn)略的實施?？冃е笜?biāo)體系的設(shè)計與建立依據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，按照近期、中期與長期發(fā)展需要，找出四個層面的具體目標(biāo)最核心的績效衡量指標(biāo)。指標(biāo)設(shè)計要注意自上而下，從內(nèi)部到外部進行充分交流，廣泛征詢各方面的意見和建議，以全面反映和代表企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)。加強企業(yè)內(nèi)部的溝通與教育利用

57、多種溝通渠道和媒介，如企業(yè)內(nèi)刊、信函、公告、標(biāo)語、會議等，讓各層管理人員了解公司的愿景、戰(zhàn)略、目標(biāo)與績效衡量指標(biāo)?？冃е笜?biāo)執(zhí)行情況的衡量與分析與企業(yè)計劃和預(yù)算相結(jié)合，定期分析績效衡量指標(biāo)完成情況。注意各類指標(biāo)間的因果關(guān)系、驅(qū)動關(guān)系與連接關(guān)系?？冃е笜?biāo)體系的完善與提高重點考察指標(biāo)體系設(shè)計的是否科學(xué)合理。分析績效評價是否存在欠缺、遺漏或不合理之處，必要時補充、調(diào)整測評指標(biāo)，不斷完善平衡計分卡。5、戰(zhàn)略管理應(yīng)用平衡計分卡在企業(yè)戰(zhàn)略管理的應(yīng)用主要有四個方面。用平衡計分卡解釋戰(zhàn)略；用平衡計分卡宣傳戰(zhàn)略；用平衡計分卡強化目標(biāo)導(dǎo)向；用平衡計分卡推進戰(zhàn)略實施。第五章 市場分析第一節(jié) 市場分析概述1、市場預(yù)測方

58、法分類市場預(yù)測的方法一般可以分為定性預(yù)測和定量預(yù)測兩大類。（1）定性預(yù)測定性預(yù)測是根據(jù)掌握的信息資料，憑借專家個人和群體的經(jīng)驗、知識，運用一定的方法，對市場未來的趨勢、規(guī)律、狀態(tài)作出主觀的判斷和描述。（2）定量預(yù)測定量預(yù)測是依據(jù)市場歷史和現(xiàn)在的統(tǒng)計數(shù)據(jù)資料，選擇或建立合適的數(shù)學(xué)模型，分析研究其發(fā)展變化規(guī)律并對未來作出預(yù)測。因果性預(yù)測方法通過變量之間的因果關(guān)系，分析自變量對因變量的影響程度，進而對未來進行預(yù)測的方法，主要適用于存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的數(shù)據(jù)預(yù)測。例如居民收入水平的增加會引起多種物品銷售量的增加。延伸性預(yù)測方法是根據(jù)市場各種變量的歷史數(shù)據(jù)的變化規(guī)律，對未來進行預(yù)測的定量預(yù)測方法。適用于具有時間

59、序列關(guān)系的數(shù)據(jù)預(yù)測。它是以時間t為自變量，以預(yù)測對象為因變量，根據(jù)預(yù)測對象的歷史數(shù)據(jù)找出其中的變化規(guī)律，從而建立預(yù)測模型并進行預(yù)測。其他方法主要借助復(fù)雜的數(shù)學(xué)模型模擬現(xiàn)實經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，分析經(jīng)濟現(xiàn)象的各種數(shù)量關(guān)系，適用于現(xiàn)實經(jīng)濟生活中的中長期市場預(yù)測。有關(guān)預(yù)測方法體系詳見圖5-1。圖5-1 預(yù)測方法體系2、市場預(yù)測方法選用不同的市場預(yù)測方法具有不同的適用條件、應(yīng)用范圍和預(yù)測精度。在實踐中，多采用定性預(yù)測與定量預(yù)測相結(jié)合的方法。常用預(yù)測方法的特點見表5-1。表5-1 常用預(yù)測方法的特點預(yù)測方法定性方法類推預(yù)測法專家預(yù)測法征兆預(yù)測法點面聯(lián)想法方法簡介運用相似性原理，對比類似產(chǎn)品發(fā)展過程，尋找變化規(guī)律，進

60、行預(yù)測組織有關(guān)專家，進行預(yù)測，綜合專家意見，得出預(yù)測結(jié)論根據(jù)事物之間的因果聯(lián)系，分析影響事物發(fā)生變化的內(nèi)在聯(lián)系的因素指標(biāo)，作為征兆以調(diào)查對象的資料為基礎(chǔ)，通過分析、判斷、聯(lián)想等由點到面來預(yù)測的方法適用范圍長期預(yù)測（無法預(yù)測短期）數(shù)據(jù)資料需求多年歷史資料精確度尚好較好較好較好預(yù)測方法定量方法因果預(yù)測法（一回兩戲）延伸性預(yù)測（時間序列分析）回歸分析法消費系數(shù)法彈性系數(shù)法購買力估算法移動平均法指數(shù)平滑法成長曲線模型方法簡介運用因果關(guān)系，建立回歸分析模型，包括一元回歸、多元回歸和非線性回歸等對產(chǎn)品在各行業(yè)的消費數(shù)量進行分析，結(jié)合行業(yè)規(guī)劃，預(yù)測需求總量運用兩個變量之間的彈性系數(shù)進行預(yù)測通過分析社會居民總