風(fēng)險評價實施方案

1、IBERUN博源集團興安盟博源化學(xué)有限公司危害辨識、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制實施方案編制：審核：審批：實施日期:刖言危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制是源于風(fēng)險管理的思想。風(fēng)險管理是研究風(fēng)險發(fā)生規(guī)律 和風(fēng)險控制技術(shù)的一門新興學(xué)科，通過危害辨識、風(fēng)險評價，并在此基礎(chǔ)上優(yōu)化組合各種風(fēng) 險管理技術(shù)，對風(fēng)險實施有效的控制和妥善處理風(fēng)險所致?lián)p失的后果，達到用最少的成本獲 得最大安全保障的目標(biāo)。為了減少安全管理成本，提高公司安全保障，最終達到降低事故與 事件的目的，編制了本實施方案。本實施方案符合中國健康安全環(huán)保管理體系，編寫方法符 合相應(yīng)的法律、法規(guī)要求。風(fēng)險評價活動以制定方案-專業(yè)培訓(xùn)-方案實施-編制評價報告”四

2、個基本步驟開展， 本實施方案由興安盟博源化學(xué)有限公司安環(huán)部編制。一、評價目的危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的目的是分析公司在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的職業(yè)危險、 危害因素和危險、危害程度，為建立和保持職業(yè)安全健康管理體系中的各項決策提供基礎(chǔ)， 為消除公司在生產(chǎn)經(jīng)營活動中的危害，提高公司的安全管理水平提供依據(jù)。二、評價范圍本評價范圍包括公司所有的生產(chǎn)經(jīng)營活動（以公用工程及各裝置配備電室作為實施試 點），包括公司內(nèi)部員工和外來人員常規(guī)和非常規(guī)的活動。三、評價內(nèi)容本評價以公司生產(chǎn)、辦公、技改技措等活動以及作業(yè)場所內(nèi)所有的物料、裝置和設(shè)備存 在的主要危險、危害因素，危險、危害因素的危險危害程度以及危險、危害因

3、素的控制作為 主要評價內(nèi)容進行綜合評價。四、術(shù)語1、危害：可能造成人員傷害、疾病、財產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。2、危害辨識：識別危害的存在并確定其性質(zhì)的過程。3、風(fēng)險：特定危害性事件發(fā)生的可能性與后果的結(jié)合?？烧J(rèn)為是潛在的傷害，可能致傷、 致命、中毒、設(shè)備或財產(chǎn)等損害。風(fēng)險具有兩個特定性，即可能性和嚴(yán)重性，如果其中任一 個不存在，則認(rèn)為這種風(fēng)險不存在。另外，風(fēng)險一般不能轉(zhuǎn)化為安全的，但可以減小風(fēng)險的 可能性或嚴(yán)重性或者兩者均減小來降低風(fēng)險的程度。4、風(fēng)險評價：評價風(fēng)險程度并確定其是否在可承受范圍的全過程。5、安全：免遭不可接受的風(fēng)險的傷害。不可接受風(fēng)險的發(fā)生，通常會帶來人員傷害或物 的

4、損失，因此，避免此類事件發(fā)生的過程和結(jié)果也可稱為安全。6、可承受的風(fēng)險：根據(jù)國家或地方法律法規(guī)及公司職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)，已降至 公司可接受的風(fēng)險。五、危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的基本步驟危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的步驟如圖1所示。1、劃分作業(yè)活動：編制一份作業(yè)活動表，其內(nèi)容包括場所、設(shè)備、人員和程序，并收集 有關(guān)信息；2、辯識危害：辯識與各項業(yè)務(wù)活動有關(guān)的主要危害?？紤]誰會受到傷害以及如何受到傷 害；3、確定風(fēng)險：對與各項危害有關(guān)的風(fēng)險做出評價。在評價時，評價人員還應(yīng)考慮控制措 施的有效性以及一旦失敗所造成的后果；4、確定風(fēng)險是否可承受（“可承受”一詞在此意指風(fēng)險已經(jīng)降至合理可行的

5、最低水 平。）；5、制定風(fēng)險控制措施計劃（如有必要）：編制計劃以處理評價中發(fā)現(xiàn)的、需要重視的任 何問題。組織應(yīng)確保新的和現(xiàn)行控制措施仍然適當(dāng)和有效；6、評審措施計劃的充分性：針對已修正的控制措施，重新評價風(fēng)險，并檢查風(fēng)險是否可 承受。圖1危害辨識風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程六、危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的工作過程（一）成立危害辨識、風(fēng)險評價工作小組1、公司級危害辨識、風(fēng)險評價工作小組，評價過程由組長牽頭全員實施。組長：總經(jīng)理-雷飛鳴組員：總工程師-安利俊副總經(jīng)理-楊建國許自新安環(huán)部副部長-楊兆勇安環(huán)部專職安全員2、工序、部門級危害辨識、風(fēng)險評價工作小組組長：由各工序、部門負(fù)責(zé)人組員：各裝置專/兼職

6、安全員及定編工藝、設(shè)備負(fù)責(zé)人員（二）培訓(xùn)：1、公司級危害辨識、風(fēng)險評價工作小組成員必須接受由公司安排的危害辨識、風(fēng)險評價 及風(fēng)險控制相關(guān)知識的培訓(xùn)。2、各專業(yè)、部門級危害辨識、風(fēng)險評價工作小組必須接受已參加過公司級培訓(xùn)的員工授 課的二級培訓(xùn)。3、風(fēng)險評估工作小組成員應(yīng)有較全面的安全、機械、電氣、工業(yè)衛(wèi)生等相關(guān)知識。4、風(fēng)險評估的結(jié)果應(yīng)及時向有關(guān)的作業(yè)人員通告，并作為員工的培訓(xùn)資料。（三）風(fēng)險評價程序：1、技術(shù)質(zhì)量安全環(huán)保部制定風(fēng)險評價工作計劃，并推動和跟蹤計劃的實施。2、公司各部門、車間/工序分別成立風(fēng)險評價小組，建立作業(yè)活動清單和設(shè)備、設(shè)施清 單。3、各評價小組按照風(fēng)險評價方法和風(fēng)險評價準(zhǔn)則

7、，組織進行風(fēng)險評價，確定風(fēng)險等級， 建立重大風(fēng)險清單。4、各部門、車間/工序?qū)L(fēng)險評價的結(jié)果報質(zhì)量技術(shù)安全環(huán)保部，技術(shù)質(zhì)量安全環(huán)保部 編制公司風(fēng)險評價報告。（四）危害分析辨識方法：危害也可稱為危險因素或危害因素。危險因素是指能使人造成傷亡，對物造成突發(fā)性損 壞，或影響人的身體健康導(dǎo)致疾病，對物造成慢性損壞的因素。通常為了區(qū)別客體對人體不 利作用的特點和效果，分為危險因素（強調(diào)突發(fā)性和瞬間作用）和危害因素（強調(diào)在一定時 間范圍內(nèi)的積累作用）。也統(tǒng)稱危險因素。危險有害因素識別是風(fēng)險評價工作的基礎(chǔ)，只有 全面、細致的識別出生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的危險有害因素，才能進而對這些危害因素進行定 性或定量的風(fēng)險

8、分析和評價，再根據(jù)風(fēng)險嚴(yán)重程度制定和落實控制措施。開展工作危害分析， 應(yīng)首先識別作業(yè)活動中的危險有害因素。危害分析辨識方法常用“工作危害分析記錄表法 JHA”及“安全檢查表法SCL”。1、工作危害分析記錄表法（Job Hazard Analysis）是一種安全風(fēng)險分析方法，適合于對 作業(yè)活動中存在的風(fēng)險進行分析，制定控制和改進措施，以達到控制風(fēng)險、減少和杜絕事故 的目標(biāo)。1）作業(yè)活動劃分：識別作業(yè)活動過程中的危險、有害因素通常要劃分作業(yè)活動，作業(yè)活 動的劃分可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段、部門劃分或者將 上述方法結(jié)合起來進行劃分，對某一項作業(yè)活動可根據(jù)實際情況進行若干

9、劃分。如：進入受 限空間，儲罐內(nèi)部清洗作業(yè)，帶壓堵漏，物料搬運，機（泵）械的組裝操作、維護、改裝、 修理，藥劑配制，取樣分析，承包商現(xiàn)場作業(yè)，吊裝等皆屬作業(yè)活動。作業(yè)活動劃分后，應(yīng) 填寫作業(yè)活動清單（附表1）。2）分析作業(yè)活動：在識別出作業(yè)活動、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等存在的危險有害因素后， 應(yīng)依據(jù)風(fēng)險評價準(zhǔn)則，選定合適的評價方法，定期和及時對作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施進行危險、 有害因素識別和風(fēng)險評價。在進行風(fēng)險評價時，應(yīng)從影響人、物和環(huán)境等三個方面的可能性 和嚴(yán)重程度分析。從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工 作步驟，識別每個步驟的潛在危險、有害因素，然后通過風(fēng)險評價，判定

10、風(fēng)險等級，制定控 制措施。作業(yè)步驟應(yīng)按實際作業(yè)步驟劃分，劃分不能過粗，亦不能過細，能讓人明白這項工 作是如何進行的，對操作人員能起到指導(dǎo)作用為宜。3）完成分析：工作危害分析的主要目的是防止從事此項作業(yè)的人員受傷害，也不能使他 人受到傷害，不能使設(shè)備和其他系統(tǒng)受到影響或損害。分析時既要分析作業(yè)人員工作不規(guī)范 的危險、有害因素，也要分析作業(yè)環(huán)境存在的潛在危險有害因素和工作本身面臨的危險、有 害因素。工作危害分析按照工作危害分析（JHA）記錄表（附表2）填寫記錄。2、安全檢查表（Safety Check List）法：為了系統(tǒng)地找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng) 加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確

11、定檢查項目，以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng) 的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審，這種表就叫作安全檢查表。安全檢查表是進行 安全檢查，發(fā)現(xiàn)和查明各種危險和隱患、監(jiān)督各項安全規(guī)章制度的實施，及時發(fā)現(xiàn)并制止違 章行為的一個有力工具。具體操作可分以下幾個步驟：1）建立安全檢查表安全檢查表分析的對象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所和工藝流程等檢查項目是靜態(tài)的物而非活 動，確定分析對象后按照設(shè)備設(shè)施清單(附表3)進行記錄。所列檢查項目不應(yīng)有人的 活動即不應(yīng)有動作。所列項目之后在列出與之對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。列出標(biāo)準(zhǔn)之后還應(yīng)列出不達標(biāo)準(zhǔn) 可能導(dǎo)致的后果，檢查項目和檢查標(biāo)準(zhǔn)列出之后還用列出現(xiàn)有控制措施，按照安全檢查分 析記錄表(

12、附表4)進行分析。完成分析根據(jù)制定的檢查表評價人員將工藝過程、設(shè)備和操作等與安全檢查表進行比較。依據(jù)對 現(xiàn)場的觀察、閱讀系統(tǒng)的文件、與操作人員座談以及個人的理解回答安全檢查表項目。當(dāng)所 觀察的系統(tǒng)特性或操作特性與安全檢查表上希望的特性不同時評價人員應(yīng)當(dāng)記下差異。分析 差異提出整改措施建議風(fēng)險分級按照風(fēng)險分級準(zhǔn)則確定危害性事件發(fā)生的可能性等級和后果嚴(yán)重性等級進而確定風(fēng)險度 和風(fēng)險等級。制定風(fēng)險控制措施根據(jù)風(fēng)險風(fēng)險分級確定的級別決定是否需要改進安全控制措施和實施期限。選擇控制措 施時應(yīng)考慮下列因素：如果可能-應(yīng)完全消除危害或消滅風(fēng)險來源如用安全物質(zhì)取代危險物質(zhì)如果不可能消除-則努力降低風(fēng)險如使用低

13、壓電器可行的情況下-盡量使工作適合于人如考慮人的心理和生理接受能力利用技術(shù)進步改進控制措施用于保護每一個人應(yīng)將技術(shù)控制與程序控制結(jié)合起來計劃小應(yīng)有諸如機械安全防護裝置的維護需求對于個人防護設(shè)備的使用只有在所有其它叮選擇的控制措施均被考慮之后才可作為 最終手段予以考慮應(yīng)急安排的需求(10注動測量參數(shù)對于是否符合控制標(biāo)準(zhǔn)來說是必要的(11)根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果、自身經(jīng)營情況、財務(wù)狀況和可選技術(shù)等因素確定優(yōu)先順序制 定措施消減風(fēng)險將風(fēng)險控制在可接受程度?？刂拼胧┎扇≈髴?yīng)該再做一次風(fēng)險評價確定風(fēng)險是否降低到了可容忍的程度。倘若風(fēng) 險尚未降低至可接受程度應(yīng)進一步采取措施直至將風(fēng)險降低至可接受程度。對判定

14、的巨大風(fēng)險和重大危險應(yīng)建立重大風(fēng)險及控制措施清單（附表5）進行記錄并定期更新。選定危害性事件要優(yōu)先考慮作業(yè)活動信息表中的信息，如：特殊工種、危險物質(zhì)、特殊 設(shè)備、工具的安全問題，對過去發(fā)生的違章情況和事故情況不能放過。在此基礎(chǔ)上，要充分 考慮基層人員（包括車間安全員和實際操作的崗位工人）的意見，尤其是工人的抱怨。有助 于識別危害的三個問題：存在什么危害（傷害源）？誰（什么）會受到傷害？傷害怎樣發(fā)生？ 也可以反過來詢問：誰（什么）會受到傷害？傷害怎樣發(fā)生？存在什么危害（傷害源）？在 進行原因分析時，可以從物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為以及管理方面的缺陷等幾個方面 進行分析。國家標(biāo)準(zhǔn)GB6441-

15、86企業(yè)職工傷亡事故分類中將人的不安全行為歸納為操作失誤、 造成安全裝置失效、使用不安全設(shè)備等13大類；將物的不安全狀態(tài)歸納為防護、保險、信號 等裝置缺乏或有缺陷；設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷；個人防護用品用具缺少或有缺陷以 及生產(chǎn)（施工）場地環(huán)境不良等4大類，詳見附表6和附表7。管理方面的缺陷可參考以下分類：對物（含作業(yè)環(huán)境）性能控制的缺陷，如設(shè)計、監(jiān)測和不符合處置方面的缺陷； 對人失誤控制的缺陷，如教育、培訓(xùn)、指示、雇用選擇、行為監(jiān)測方面的缺陷； 工藝過程、作業(yè)程序的缺陷，如工藝、技術(shù)錯誤或不當(dāng)，無作業(yè)程序或作業(yè)程序有錯作業(yè)用人單位的缺陷，如人事安排不合理、負(fù)荷超限、無必要的監(jiān)督和聯(lián)絡(luò)、禁

16、忌作對來自相關(guān)方（供應(yīng)商、承包商等）的風(fēng)險管理的缺陷，如合同簽訂、采購等活動中誤；1、2、3、4、業(yè)等；5、忽略了安全健康方面的要求；6、違反工效學(xué)原理，如使用的機器不適合人的生理或心理特點。在確定事故類型時，可參考GB6441-86企業(yè)傷亡事故分類，該國標(biāo)將傷亡事故分為 如下20類：物體打擊、車輛傷、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜 落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、瓦斯爆炸、火藥爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆 炸、中毒和窒息、其他傷害。（五）確定風(fēng)險：常用危害性事件發(fā)生可能性和后果嚴(yán)重度來表示風(fēng)險大小。按評價結(jié)果類型可將風(fēng)險評 價分為定性評價和定量評價等二種。定性評價是根

17、據(jù)經(jīng)驗對生產(chǎn)中的設(shè)備、設(shè)施或系統(tǒng)等從工藝、設(shè)備本身、環(huán)境、人員配 置和管理等方面的狀況進行定性的判斷，評價結(jié)果由危險集合給出，可以為是，非、合格， 不合格等形式，安全檢查表是一種常用的定性的評價方法。定性評價方法的主要優(yōu)點是簡單、直觀、容易掌握，并且可以清楚地表達出設(shè)備、設(shè)施 或系統(tǒng)的當(dāng)前狀態(tài)；其缺點是評價結(jié)果不能量化，評價結(jié)果取決于評價人員的經(jīng)驗。對同一 評價對象，不同的評價人員可能得出不同的評價結(jié)果。該方法的另一個缺點是需要確定大量 的評價依據(jù)，因為必須根據(jù)已經(jīng)設(shè)定的評價依據(jù)，評價人員才能對設(shè)備、設(shè)施或系統(tǒng)的當(dāng)前 狀態(tài)給出定性評價結(jié)果。在進行定性風(fēng)險評價時，常用嚴(yán)重度等級表示危害性事件的后

18、果嚴(yán)重程度。將事故后果 的嚴(yán)重程度定性地分為若干級，稱為危害性事件的嚴(yán)重度等級；事故發(fā)生的可能性可根據(jù)危 害性事件出現(xiàn)的頻繁程度，相對地分為若干級，稱為危害性事件的可能性等級。風(fēng)險評價矩陣法是常用的定性風(fēng)險評價法，風(fēng)險評價矩陣法將危害性事件發(fā)生的可能性 分為五級，如表1所示；將危害性事件后果的嚴(yán)重性分為五級，如表2所示。在確定危害 性事件的可能性等級”和危害性事件的嚴(yán)重度等級”時，不能分開考慮，兩者有相關(guān)性。 對于重大危險源中可能導(dǎo)致火災(zāi)、爆炸、毒物泄漏事故發(fā)生的危害性事件的風(fēng)險程度取V級 （不可承受的風(fēng)險）。確定了危害性事件的可能性和危害性事件的嚴(yán)重度等級后，以危害性事件的嚴(yán)重性作為 表的列

19、項目，以危害性事件的可能性等級作為表的行項目，制成二維表格，所有加權(quán)指數(shù)構(gòu) 成一個矩陣，這個矩陣稱為風(fēng)險評價矩陣。即表3所示的風(fēng)險評價指數(shù)矩陣來確定風(fēng)險指數(shù)。表1危害性事件發(fā)生的可能性等級項目 賦值偏差發(fā)生頻 率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識、技能、經(jīng) 驗）控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、報警、應(yīng)急措 施）5每次作業(yè)或 每月發(fā)生無檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn) 或不按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作 業(yè)）無操作規(guī)程或從 不執(zhí)行操作規(guī)程不勝任（無上崗資格證、無任何 培訓(xùn)、無操作技能）無任何監(jiān)控措施或有措施從未投用；無 應(yīng)急措施。4每季度都有 發(fā)生檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)不全或很少按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）操作規(guī)程不全或 很少執(zhí)行操作規(guī) 程不夠勝任（有

20、上崗資格證、但沒 有接受有效培訓(xùn)、操作技能差）有監(jiān)控措施但不能滿足控制要求，措施 部分投用或有時投用；有應(yīng)急措施但不 完善或沒演練。3每年都有發(fā) 生發(fā)生變更后檢查（作 業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)未及時修訂 或多數(shù)時候不按標(biāo)準(zhǔn) 檢查（作業(yè)）發(fā)生變更后未及 時修訂操作規(guī)程 或多數(shù)操作不執(zhí) 行操作規(guī)程一般勝任（有上崗資格證、接受 培訓(xùn)、但經(jīng)驗、技能不足，曾多 次出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但經(jīng)常被停 用或發(fā)生變更后不能及時恢復(fù)；有應(yīng)急 措施但未根據(jù)變更及時修訂或作業(yè)人員 不清楚。2每年都有發(fā)生或曾經(jīng)發(fā)生過標(biāo)準(zhǔn)完善但偶爾不按 標(biāo)準(zhǔn)檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全但 偶爾不執(zhí)行勝任（有上崗資格證、接受有效 培訓(xùn)、經(jīng)驗、技能較好，

21、但偶爾 出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但供電、聯(lián) 鎖偶爾失電或誤動作；有應(yīng)急措施但每 年只演練一次。1從未發(fā)生過標(biāo)準(zhǔn)完善、按標(biāo)準(zhǔn)進 行檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全，嚴(yán)格執(zhí)行并有記錄高度勝任（有上崗資格證、接受 有效培訓(xùn)、經(jīng)驗豐富，技能、安 全意識強）監(jiān)控措施能滿足控制要求，供電、聯(lián)鎖 從未失電或誤動作；有應(yīng)急措施每年至 少演練二次。表2危害性事件后果的嚴(yán)重性項目賦值法律法規(guī)及其他 要求事故損失環(huán)境污染影響（經(jīng)濟損失：萬元）企業(yè)形象（受損程度）人員傷亡財產(chǎn)（萬元）生產(chǎn)影響5違反法律法規(guī)及其他要求發(fā)生死亡事故或2人以上（含2人）重 傷事故N100造成1套主生產(chǎn)裝置 停產(chǎn)48h以上時間。經(jīng)濟損失100；

22、發(fā)生重大污染事 故，需上報集團 公司。引起地方政府主管部門、社會媒體 或周圍居民的強烈關(guān)注。4不符合集團公 司、公司HSE方 面的制度、規(guī)定發(fā)生重傷事故或3人以上（含3人）輕傷事故N50造成1套主生產(chǎn)裝置 停產(chǎn)24h以上時間。經(jīng)濟損失50； 發(fā)生較大污染事 故，需上報公 司；在集團公司內(nèi)受到通報批評，引起 地方政府、社會關(guān)注。3不符合本廠HSE 方面的制度、規(guī) 定發(fā)生12人 輕傷事故或聽 力受損、慢性 病N30造成1套主生產(chǎn)裝置 停產(chǎn)12h以上生產(chǎn)時 間。經(jīng)濟損失30； 排污嚴(yán)重超標(biāo)， 受到地方環(huán)保部 門處罰或公司處 罰。環(huán)境污染引起周圍居民、相關(guān)單位 不滿。2不符合本裝置操 作規(guī)程、安全技

23、術(shù)規(guī)程輕微受傷、短 時間身體不適10造成1套主生產(chǎn)裝置 生產(chǎn)波動。裝置內(nèi)有時亂排 污染物，環(huán)境監(jiān) 測有害物質(zhì)超 標(biāo)。在公司內(nèi)不良影響，引起職工反 感。1基本符合集團公 司、公司HSE方 面的制度、規(guī) 定。無人員傷亡W5造成主要輔助裝置生 產(chǎn)波動。無污染物亂排 放；裝置內(nèi)空氣 指標(biāo)基本符合國 家標(biāo)準(zhǔn)。形象沒有明顯受損。當(dāng)尋求確定危害性事件的可能性時，需考慮已實施和已符合要求的控制措施的充分性，此時，法規(guī)要求和操作規(guī)程是適用于特定危害控制的最好的參考依據(jù)。除工作過程3劃分作 業(yè)活動中所給定的作業(yè)活動信息外，通常還應(yīng)考慮下列問題：1、暴露人數(shù)；2、暴露在危害中的頻次和持續(xù)時間；3、服務(wù)（如電、水）中

24、斷；4、裝置、機械部件和安全裝置的失靈；5、暴露于惡劣氣候；6、個體防護設(shè)備所提供的保護和個體防護設(shè)備的使用率（個體防護包括急救用品）7、人的不安全行為（無意的錯誤或故意違反程序），如：1）可能不知道危害是什么；2）可能不具備執(zhí)行工作任務(wù)所需的知識、體能或技能；3）低估了所暴露的風(fēng)險；4）低估了安全工作方法的實用性和效用；考慮意外事件發(fā)生的后果是非常重要的。表3風(fēng)險評價矩陣表（風(fēng)險度R=LxS）*123451123452246810336912154481216205510152025矩陣中元素即為加權(quán)指數(shù)，也稱為風(fēng)險評價指數(shù):L-事件發(fā)生的可能性；S-評估危害及影響后果的嚴(yán)重性；R-風(fēng)險度。

25、風(fēng)險度R=1 - 5為安全級，風(fēng)險等級0 ； R=6 - 10為較安全級，風(fēng)險等級I ,需監(jiān)控運行 情況，若監(jiān)控出現(xiàn)失誤，則危險級別就可能上升；R=12 - 16為危險級，風(fēng)險等級II ,需制 定風(fēng)險控制措施加以控制和削減，使其風(fēng)險至少下降一個級別；R=20 - 25，風(fēng)險等級III , 為高度危險級，需制定風(fēng)險控制措施立即進行整改，使其風(fēng)險至少下降一個級別。風(fēng)險度在 6以上的作業(yè)，都需要加以控制。風(fēng)險度越高，控制措施和監(jiān)控力度越大。以上評價完成后填寫危害辨識、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制工作表（附表8 ）。具體評價工作實行分工責(zé)任制， 分工明細詳見風(fēng)險評價項目分工表（附表9）。（六）風(fēng)險控制：根據(jù)以上

26、方法確定風(fēng)險水平后，下一步要考慮采取何種控制措施。通常風(fēng)險水平示意圖如F圖所示。圖2風(fēng)險水平示意圖由上圖可以看出，不可接受和可接受的風(fēng)險比例較少，大部分的風(fēng)險需盡可能降低。所以要根據(jù)風(fēng)險水平制定控制措施計劃，如下表（表4）所示：表4風(fēng)險控制措施計劃風(fēng)險水平措施O級可容許的（1-5）不需另外的控制措施，需要監(jiān)測來確保控制措施得以維持。I級中度的(6-10 )努力降低風(fēng)險，但要符合成本-有效性原則。n級大的(12-16 )緊急行動降低風(fēng)險。m級不可接受的（20-25 ）只有當(dāng)風(fēng)險以降低時，才能開始或繼續(xù)工作，為降低風(fēng)險不限成本。若即 使以無限資源投入也不能降低風(fēng)險，不許工作。選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考

27、慮如下因素：1、如果可能，完全消除危害或消滅危險源，如用安全品取代危害品;2、如果不可能消除，應(yīng)努力降低風(fēng)險，如：使用低壓電器；3、可能情況下，使工作適合于人，如考慮人的精神和體能等因素；4、利用技術(shù)進步，改善控制措施；5、保護每個工作人員的措施；6、將技術(shù)管理與程序控制結(jié)合起來往往十分必要；7、要求引入計劃的維護措施，如：機械安全防護裝置；8、在其他控制方案均已考慮過后，作為最終手段，使用個人防護用品；9、對應(yīng)急方案的需求；10、預(yù)防性測定指標(biāo)對于監(jiān)測控制措施是否符合計劃要求十分必要；修改程序以減輕危害性使用危害性較低的物質(zhì)隆低頃險11、還應(yīng)考慮編制應(yīng)急和疏散計劃并提供與組織的危害有關(guān)的應(yīng)急

28、設(shè)備。風(fēng)險控制也可 直觀地用風(fēng)險控制圖表示，選擇控制措施時，盡可能從底部開始，即最好的控制措施是停 止使用該危害性物質(zhì)，或以無害物代替”，當(dāng)無法使用該措施時，選擇上一種措施。從圖中 可以看出，“個體防護”在最頂層，也就是說，選擇風(fēng)險控制措施時，當(dāng)無法采用其它的措 施時，才能選擇“個體防護”措施。消除風(fēng)險停止使用該危害性物度或以無害物代昔圖3風(fēng)險控制圖風(fēng)險評價完成后，各部門、車間/工序根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接 受的風(fēng)險，制定并落實控制措施，將風(fēng)險尤其是重大風(fēng)險控制在可以接受的程度。在選擇風(fēng) 險控制措施時應(yīng)依次考慮可行性、安全性、可靠性，控制措施應(yīng)依次選擇工程技術(shù)措施、管理措施

29、、培訓(xùn)教育措施和個體防護措施對不可承受風(fēng)險提出控制措施并制定控制方案。（七）后續(xù)工作：1、緊急應(yīng)變：根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，對風(fēng)險較大的工作，或風(fēng)險涉及正在進行中的工作, 要采取緊急應(yīng)變準(zhǔn)備，并且在風(fēng)險未下降前，每年都應(yīng)執(zhí)行疏散演練。2、風(fēng)險控制措施追蹤：當(dāng)對一些風(fēng)險提出控制措施時，應(yīng)對控制措施進行追蹤，確?？?制措施落實到位。3、后續(xù)風(fēng)險評估：當(dāng)工藝流程變更、發(fā)生意外事件或高潛在虛驚事件，或者已有的風(fēng)險 控制措施完全落實到位后，須重新進行風(fēng)險評估。4、經(jīng)驗分享：為提高公司整體風(fēng)險評價水平，各專業(yè)（部門）的風(fēng)險評估結(jié)果要在專業(yè) （部門）內(nèi)和其他專業(yè)（部門）之間分享。七、附表1、附表1作業(yè)活動清單；

30、2、附表2工作危害分析記錄表；3、附表3設(shè)備設(shè)施清單；4、附表4安全檢查分析記錄表；5、附表5重大風(fēng)險及控制措施清單；6、附表6工傷事故不安全狀態(tài)分類；7、附表7工傷事故不安全行為分類；8、附表8危害辨識、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制工作表；9、附表9風(fēng)險評價項目分工表。附表1作業(yè)活動清單附表2工作危害分析（JHA）記錄表單位：編號：工作/任務(wù)：區(qū)域/工藝過程：分析人員：日期：序號工作步驟危害因素潛在事件事故現(xiàn)有安全控制措施L結(jié)論:設(shè)備設(shè)施清單附表3備注：(1)同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量 類、反應(yīng)器類、儲罐及容器類、冷換設(shè)備類、通風(fēng)機械類、動力類、化工機械類、起重運

31、車安全檢查表分析（SCL ）記錄表單位：編號：工作/任務(wù)：區(qū)域/工藝過程：結(jié)論:不安全狀態(tài)不安壘狀態(tài)6 . 1防護、保險、信號等 我百城工或fj缺們亡一 -I - .1C . i_l 1 .1 .1,11江山心亡一 -1 - .1 .二.七；. 土保險住宣C . i_i 1 .1 .3亡一- .1 . 4.七；. 林北、1 -1 氣無護杵戒礦卞T員外 1 - :-電F卜拄h. - . 14T械弼舊T修， . r，一 ,一 sw巨隹f- . L J ,- .村吊中唧m 如.4 F： -_L ! I/：. ,-.-F 、i i . ，一- .1設(shè)r.i冷“病訂轉(zhuǎn). 11 加至閂i.-軒 1 1 .

32、 - . .H I-：- - 口.匕維修、調(diào)墊不良L. .- . d .1胡上* B- . 二. .-.li. m - -6 . OS. A- .3保并不當(dāng)、設(shè)杳失e、r 】 ./ . /I T；.r i .七防護用品m F防護膿r手套、護日 切 J :面乍、l |u.：.藉 n-.-h N、山,.i kn w 、 L .：. ,；，、 支全帽、i*； ,映少 或P缺陷 . 1 1 .-無仁人防護用品用- . i i .:叫士 mi勺浦.，用& 中！ ！777 f | , , 土 至歸7“ .i j 1 廣 jm 1 ） Ir.i Uh,i.WL；.一 4 一2 一-且I 4 .-BD 4 .

33、4并業(yè)場地雜亂O 4 .-.1I巳-出料斗-. 4 一二.-栗什3 1 , .1.11 七卜L.斗.-迎門樹、坐廨樹 搭掃MI.+ 1處理L _I -I _，-. 一4其它O 45交通線路的配M不安d .:4 一躁作1序諼:H或四己宣i 77 蜂4 .7地面精6 _ 4 一.一1-link 口汕成具i_詭（+亡_O 4 _.一食辨= .V蓋6.J 1 .地面有其它易消糊6. J I .；貯存方法丘安全6 _斗_9環(huán)境溫度、屜度不當(dāng)分類號不安全行為F.二 1操作惜誤，忽視安全，忽視警告-. 1 .1.土笄il nTT .方亭.加恁T H 1 H2+4-.干仰相，串tn舌廠，=7 .D 1 .3f f 心.in M :撲w,日.iiiiM*;二._ 1 .斗E f I.土 駕T , 1 .忽視警告標(biāo)志、警告信號TTD 1 _fe堤作惜誤（指按鈕、閥門、搬手 把柄等的操作）T H I HTT H I H8供料或送料里度迥快7 .D 1 .9機注M轉(zhuǎn)7 aD 1 a1 L立空W灼成1 i7 . I .1 1值后布業(yè)7 .Z I _1 2客貨混載7 .U 1 _1 3沖壓辛1作業(yè)日1,:仲避神壓模.一-1 .1 41件長叵不：i7 .D 1 .1 3用壓忍空氣咬鐵屑T H I H1 6II H_ 造成安全技置失散7 .D 2 .1川町.肯