證券從業(yè)《證券交易》成功過關(guān)預(yù)測試卷及答案解析

1、233網(wǎng)校證券從業(yè)資格【HYPERLINK /zq/ /zq/】233網(wǎng)校：成功過關(guān)預(yù)測試卷一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題05分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求)1根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為（）。A數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣B數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣C數(shù)量不低于50萬份，或交易金額不低于500萬元人民幣D數(shù)量不低于10萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣2實現(xiàn)證券與價款的收付稱為（）。A清算B結(jié)算C交割D交收3從處理方式來看，證券公司都以（）為對手辦

2、理清算與交收。A證監(jiān)會B交易所或清算機構(gòu)C另一證券公司D上市公司4證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為（）。A當(dāng)日開盤價B該證券發(fā)行價C零D開盤價與發(fā)行價的均值5在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，（）是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。A經(jīng)紀(jì)商B委托人C托管商D代理人6中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下（）。A3B5C10D307（）首只LOF(南方積配)在（）開始上市交易。A2004年12月20日，深圳證券交易所B2005年2月23日，上海證券交易所C2004年12月20日，上海證券交易所D2005年2月23日，深圳證券交易所

3、8證券經(jīng)營下述（）業(yè)務(wù)要求注冊資本最低限額為人民幣1億元。A證券經(jīng)紀(jì)B證券投資咨詢C財務(wù)顧問D證券自營9經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時必須進(jìn)行委托人、證件與（）的一致性審查。A委托資金B(yǎng)代理人C經(jīng)紀(jì)商D委托單10證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，對其資金的限制是（）。A具有不低于5 000萬元人民幣的凈資本和不低于1億元人民幣的注冊資本B具有不低于2 000萬元人民幣的凈資本和不低于2億元人民幣的注冊資本C具有不低于2 000萬元人民幣的凈資本和不低于5億元人民幣的注冊資本D具有不低于5 000萬元人民幣的凈資本和不低于2億元人民幣的注冊資本11證券公司向外報送的自營業(yè)務(wù)信息報告中，不包括（）。A自營業(yè)務(wù)賬戶、

4、席位情況B自營業(yè)務(wù)交易量C自營風(fēng)險監(jiān)控報告D涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策。12某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（）股。A25 000B2 500C100D1013我國證券市場目前使用的結(jié)算模式有（）。A一級清算模式B二級清算模式C三級清算模式D法人結(jié)算模式14下列的（）不屬于證券交易的原則。A公開原則B互助原則C公平原則D公正原則15下列不是專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是（）。A集合性B綜合性C特定性D通過專門賬戶經(jīng)營運作16（）交易目前不受過戶費。A股票B基金C債券D權(quán)證17下列證券實行次交易日

5、起回轉(zhuǎn)交易的是（）。AA股BB股C債券D權(quán)證18上市開放式基金合同生效后即進(jìn)入（），一般不超過3個月。A凍結(jié)期B交易期C等候期D封閉期19證券公司在建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績效考核制度中提出，在與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)（），復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。A一人操作、一人復(fù)核B一人操作、兩人復(fù)核C一人操作、多人復(fù)核D一人操作、他人復(fù)核20客戶融資買人證券時，融資保證金比例不得低于（）。A10B50C70D10021在上海證券交

6、易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于（）將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。A當(dāng)日閉市前B當(dāng)日閉市后C次日開市前D次日開市后22在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了（）的申報原則。A時間優(yōu)先B客戶優(yōu)先C價格優(yōu)先D會員優(yōu)先23證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于（）。A委托合同B交易對象C交割收據(jù)D身份證明24收益率在債券回購交易中對于以資融券方而言，是其（）。A固定的收益B固定的融資成本C費用支出D投資凈利潤25根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，債券和債券質(zhì)押式回購競價交易單筆申報最大

7、數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（）。A1萬張B5萬張C10萬張D100萬張26關(guān)于上海證券交易所A股送股日程，下列說法錯誤的是（）。A申請材料送交日為T一4日前B提交公告申請日為T一1日前C公告刊登日為T日D股權(quán)登記日為T+3 日27證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的（）。A5B8C10D2028上海、深圳證券交易所上市的分紅派息，主要是通過（）進(jìn)行的。A交易清算系統(tǒng)B交易系統(tǒng)C各證券公司D各銀行29代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司為（）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。A境內(nèi)上市公司B海外上市公司C非上市公司D民營企業(yè)30托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個集合資產(chǎn)管理計

8、劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為（）。A集合資產(chǎn)管理計劃名稱B證券公司一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱C證券公司一集合資產(chǎn)管理計劃名稱D證券公司名稱31我國上海證券交易所的A股例行日交割的時間是（）。A當(dāng)日B次日C第三日D第四日32新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為（），在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購。A賣方B買方C委托方D代理方33關(guān)于上海證券交易所B股交易的交收，下列說法正確的是（）。A結(jié)算公司對境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實行“凈額交收”B結(jié)算公司對境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實行“逐項交收”C結(jié)算公司對境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實行“凈額交

9、收”(有托管銀行客戶交易除外)，對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實行“逐項交收”D結(jié)算公司對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實行“凈額交收”(有托管銀行客戶交易除外)，對境內(nèi)結(jié)算參與人的實行“逐項交收”34下列關(guān)于基金的敘述，正確的是（）。A封閉式基金的總量是不固定的B封閉式基金的競價原則和買賣程序與股票、債券一樣C開放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金D開放式基金以市場價格交易35一般來說，信用等級最高的債券是（）。A政府債券B金融債券C長期債券D短期債券36所謂標(biāo)準(zhǔn)券是指不分券種，只分（），統(tǒng)一按面值計算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購交易品種。A回購期限B回購利率

10、C回購主體D回購場所37由于技術(shù)故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時，結(jié)算參與人也可使用（）作為應(yīng)急措施劃投資金。A電話劃款憑證B網(wǎng)絡(luò)劃款憑證C書面劃款憑證D傳真劃款憑證38根據(jù)我國上市公司證券發(fā)行管理辦法的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A3個月B6個月C10個月D12個月39資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為（），依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。A委托人B受托人C資產(chǎn)管理人D代理人40證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）。A100萬元B200萬元C300萬元D500萬元41嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險提示可以有效地控

11、制融資融券業(yè)務(wù)的（）。A市場風(fēng)險B客戶信用風(fēng)險C業(yè)務(wù)管理及集中度風(fēng)險D信息技術(shù)風(fēng)險42按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費的收取標(biāo)準(zhǔn)為（）。A成交金額的01B成交金額的005C成交金額的005，不超過500美元D成交金額的005，不超過500港元43深圳證券交易所國債回購的購回價為101元，回購天數(shù)為50，則回購年收益率為（）。A100B72C73D15044目前我國債券質(zhì)押式回購交易的報價方式是以（）報價。A百元面值B1手債券面值C每百元資金到期年收益率D季收益率45標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定（）折合相加而成。A收益率B面值C折合數(shù)D折算率46在深圳證券交易所

12、法人結(jié)算模式之下，深圳證券交易所會員須以法人名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)指定（）。A法人結(jié)算席位BA、B股聯(lián)合席位C風(fēng)險金賬戶D結(jié)算經(jīng)辦人47根據(jù)上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細(xì)則的規(guī)定，（）。A當(dāng)日申購的基金份額，同日不可以賣出B當(dāng)日申購的基金份額，同日可以贖回C當(dāng)日買人的基金份額，同日可以賣出D當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回48證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能不包括（）。A證券持有人名冊登記和證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立B接受上市申請，安排證券上市C代理證券的還本付息和權(quán)益分派及其他代理人服務(wù)D實物證券的保管49在我國現(xiàn)行情況下，若委托指令沒有注明有效期的，則視該指令為（）。A無效委托

13、指令B一個月有效委托指令C當(dāng)日有效委托指令D一周有效委托指令50若某券種A是在證券交易所新上市企業(yè)債，則企業(yè)債的標(biāo)準(zhǔn)券折算率公式為（）。A企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=上期平均價(1一波動率)97(1到期平均回購利率2)100B企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=上期平均價(1波動率)94(1+到期平均回購利率2)100C企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計算參考價93100D企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計算參考價9010051下列不屬于證券公司的營業(yè)柜臺白營買賣特點的有（）。A比較分散B交易品種較單一C交易量通常較小D交易手續(xù)復(fù)雜52證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)下列說法不正確的是（）。A客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管

14、業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管B應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)獨立C對不同客戶的委托應(yīng)當(dāng)獨立建賬，獨立核算，分賬管理D證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存款機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)53在客戶融資融券期間證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金或者利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司（）的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或者利息。A信用交易證券交收賬戶B信用交易專用證券交收賬戶C客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶54（）與債券回購主協(xié)議共同構(gòu)成回購交易完整的回購合同。A債券回購成交通知單B交易系統(tǒng)生成的成交單c回購成交合同D附屬協(xié)議55在我國，股票賬戶可以買

15、賣的對象有（）。A股票B債券C基金D以上都可以56在新股網(wǎng)上發(fā)行時，將發(fā)行總量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二級市場投資者配售的發(fā)行方式是（）。A網(wǎng)上競價發(fā)行B網(wǎng)上定價發(fā)行C網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行D網(wǎng)上定價市值配售57登記結(jié)算公司以參與人的（）為單位生成清算數(shù)據(jù)。A資金賬戶B清算編號C交易席位D證券賬戶58以下關(guān)于連續(xù)競價的申報價格，正確的是（）。A某只股票上一交易日收市價格為10元，當(dāng)日申報價格為115元B某B股股票上一交易日收市價格為10元，當(dāng)H申報價格為115元C某基金上一交易日收市價格為3元，當(dāng)日申報價格為35元D某國債前一筆成交價為101元，申報價格為110元59.采用限價委托

16、方式，以下（）不是經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時的行為。A限價賣出證券B高于限價賣出證券C低于限價賣出證券D限價買入證券60證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）設(shè)立。A監(jiān)事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部的三級體制B投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的二級體制C董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級體制D董事會一投資決策部門的二級體制二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩項符合題目要求)1一筆債券質(zhì)押式回購的兩個交易主體是指（）。A債券融入方B正回購方C債券賣出方D逆回購方2下列說法不正確的是（）。A證券投資主體只包括自然人B證券公司只有有限責(zé)任公

17、司一種形式C證券交易所是不以營利為目的的公司制法人D證券登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人3.下列（）屬于上海證券交易所現(xiàn)有的標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。A1天企業(yè)債回購B2天企業(yè)債回購C3天企業(yè)債回購D7天企業(yè)債回購4融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括（）。A.證券公司的監(jiān)管B證券交易所的監(jiān)管C客戶查詢D信息公告5證券交易機制的目標(biāo)為（）。A.流動性B穩(wěn)定性C證券市場的高效率D證券市場的低成本6.客戶融資買券后，以（）的方式償還從證券公司融入的資金。A.買券還券B賣券還款C借券換券D直接還款7.對于深圳證券交易所同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報，既有證券結(jié)算方式又有現(xiàn)金結(jié)算方式的，以及在證券結(jié)算方式下既

18、有認(rèn)沽權(quán)證又有認(rèn)購權(quán)證的，中國結(jié)算深圳分公司（）。A先辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收B.先辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收C先辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)購權(quán)證的行權(quán)交收D先辦理認(rèn)購權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收8全國銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)中央結(jié)算公司提供的交易券種要素，公告交易券種的（）。A交易價格B掛牌日C摘牌日D交易的起止日期9某證券營業(yè)部進(jìn)行有關(guān)證券余額的查詢，其中“二證”是指（）。A身份證B資金賬戶卡C證券賬戶卡D證券交易卡10債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則中所提出的改革措施包括（）。A建立了債券回購質(zhì)押庫制度B按證券賬

19、戶核算標(biāo)準(zhǔn)券C建立了債券余額查詢系統(tǒng)D按證券公司席位進(jìn)行回購交易11在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)享有的權(quán)利包括（）。A有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求B有權(quán)對不符合市場行情的委托指令進(jìn)行修改C有權(quán)按規(guī)定收取服務(wù)費用D對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有權(quán)通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償。12上海證券交易所債券市場投資者適當(dāng)性管理暫行辦法，明確了債券市場投資者適當(dāng)性管理，具體包含債券市場投資者分類管理、專業(yè)投資者可以參與的債券產(chǎn)品以及（）。A普通投資者可以參與的債券產(chǎn)品B會員實施投資者適當(dāng)性管理的要求C投資者承受風(fēng)險的能力D投資者配合適當(dāng)性管理的義務(wù)13下列屬于

20、證券公司自營業(yè)務(wù)決策自主性特點的表現(xiàn)的是（）。A選擇交易對手的自主性B選擇交易品種的自主性C選擇交易方式的自主性D選擇交易價格的自主性14結(jié)算過程中，需要遵守最低結(jié)算備付金規(guī)定的交易品種包括（）。AA股BB股C基金、國債D企業(yè)債回購15以下屬于證券交易可能出現(xiàn)的競價結(jié)果的是（）。A全部成交B不成交C推遲成交D部分成交16公開報價包括（）。A單邊報價B對話報價C雙邊報價D反向報價17根據(jù)規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（）條件的，可采用大宗交易方式。AB股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣B基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣C債

21、券單筆質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于5 000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣D多只A股合計單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股18我國證券交易所規(guī)定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括（）。A首次公開上市發(fā)行的股票B增發(fā)上市的股票C暫停上市后恢復(fù)上市的股票D連續(xù)競價階段交易的股票19全國銀行問市場開展證券回購業(yè)務(wù)的條件有（）。A用于證券回購的券種只能是國債、企業(yè)債和經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券B用于證券回購的券種只能是國債、企業(yè)債和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券C以券融資方必須確保在回購成交到購回日期間在

22、登記結(jié)算機構(gòu)存放足夠的標(biāo)準(zhǔn)券D以資融券方必須有足夠的資金滿足回購交收20滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有（）。A4天回購B28天回購C63天回購D273天回購21證券回購交易的二次契約交易行為是指（）。A買人交易B回購交易C初始交易D賣出交易22證券交易所在證券交易中接受的報價方式主要有（）。A雙邊報價B書面報價C電腦報價D口頭報價23非上市證券自營買賣的主要實現(xiàn)方式包括（）。A柜臺自營買賣B銀行間市場C代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D股票代銷24關(guān)于上海證券交易所涉及投資者一部分費用，以下說法正確的有（）。A基金賬戶開戶為每戶10元B企業(yè)債券3天質(zhì)押式回購傭金為成交金額的0007 5C

23、B股結(jié)算費為成交金額的005D個人賬戶余額查詢費為每戶20元25自律管理是防范證券交易風(fēng)險的重要環(huán)節(jié)，它包括（）。A制度建設(shè)B行業(yè)檢查C事先預(yù)警D內(nèi)部監(jiān)察26證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄（）的專用賬戶。A資金的幣種B資金余額C資金變動情況D保證金余額27中國結(jié)算上海分公司計算對各證券公司的實際收付金額時應(yīng)包括（）。A傭金B(yǎng)交易經(jīng)手費C印花稅D證管費28關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券計算和公布，下列表述中正確的有(。)。A對于新上市債券，中國結(jié)算公司一般在每周三收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算公式”計算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率B“倒掛”意味著債券值100元可以質(zhì)押融資100元以下C在計算過程

24、中，相關(guān)參數(shù)取值越謹(jǐn)慎，倒掛概率越小，結(jié)算風(fēng)險越能較好的防范D標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國結(jié)算公司和滬深證券交易所在計算當(dāng)日日終分別通過各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布29（）開立證券賬戶，可以通過證券登記結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構(gòu)辦理。A證券公司B自然人C證券公司、基金管理公司之外的一般機構(gòu)D基金管理公司30新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處在于（）。A認(rèn)購方式不同B發(fā)行價格的確定方式不同C認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同D承銷方式不同31證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）等。A配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有3名具有期貨從

25、業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員B已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度C具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)D中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件32關(guān)于債券價格報價，以下說法正確的是（）。A全價交易是以含有應(yīng)計利息的價格報價，按全價價格進(jìn)行交割B凈價交易是以不含票面利息的價格報價，按凈價價格作為交割價格C我國從2002年3月25日起，國債交易采取凈價交易方式D.在凈價交易方式下，應(yīng)計利息根據(jù)票面利率按月計算33下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述，不正確的有（）。A證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1 000萬元B

26、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產(chǎn)C證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額D參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額34取得普通交易席位的條件有（）。A具有會員資格B取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營外資業(yè)務(wù)許可證C繳納席位費D交納一定的保證金35證券市場的有效性包含（）的要求。A證券市場的低風(fēng)險B證券市場的高收益C證券市場的高效率D證券市場的低成本36證券交易所會員的義務(wù)包括（）。A遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議B派遣合格代表人場從事證券交易活動C維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益D按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料37下列關(guān)于深圳證券

27、交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的說法，正確的有（）。A買賣方向為買入B“委托價格”項填報股東大會議案序號C申報股數(shù)用來代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表棄權(quán)D對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單38證券市場進(jìn)行投資者教育的目的是（）。A提高投資者的風(fēng)險意識B提高投資者的參與意識和風(fēng)險識別能力C提高投資者的自我保護能力D提高投資者的規(guī)避風(fēng)險的能力39一份完整的全國銀行間市場質(zhì)押式回購合同由（）共同構(gòu)成。A回購成交通知單B附加協(xié)議C回購成交合同D債券回購主協(xié)議40在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要承擔(dān)的義務(wù)包括（）。A按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險B保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性C按照合同的

28、約定支付管理費用、托管費用及其他費用D不非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃三、判斷題(本大題共60小題，每小題05分，共30分。判斷以下各小題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)1目前A股印花稅按成交金額的2比例計收。（）2配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明，按照我國現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，A股的配股權(quán)證可在證券交易所掛牌交易，也可以轉(zhuǎn)托管。（）3合格境內(nèi)機構(gòu)投資者可以委托兩家或兩家以上境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)。（）4定價申報不承擔(dān)成交義務(wù)，申報指令可以撤銷。（）5證券公司或分支機構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員或其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任

29、職資格或者證券從業(yè)資格并處以5萬元以上30萬以下的罰款。（）6證券指數(shù)的編制應(yīng)遵循公平、公開和公正原則。（）7可轉(zhuǎn)債持有人申報轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債數(shù)量大于其實際可用可轉(zhuǎn)債余額的，應(yīng)按其申報數(shù)量辦理轉(zhuǎn)股。（）8在我國，新股競價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”，投資者作為“買方”，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購的一種新股發(fā)行方式。（）9清算與交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生證券和資金的轉(zhuǎn)移。（）10從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證的性質(zhì)是期權(quán)。（）11證券從業(yè)人員和證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票、國債和基金。（）12除法律法規(guī)明確禁止買賣股票者外，凡持有

30、證券交易所股票賬戶的個人或者機構(gòu)投資者，均可參與新股競買。（）13在上海證券交易所如果滿足集合競價價格決定條件的價位最后有多個，則選擇離上日收盤價最近的價位為成交價。（）14在回購交易中，以資融券方在交易所回購開始時，其申報買賣部位為買人。（）15在我國，證券公司只能是有限責(zé)任公司。（）16在我國，大宗交易納入指數(shù)計算，成交量在收盤后計人該證券成交總量。（）17上海證券交易所投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的。（）18防止股價劇烈波動是證券經(jīng)紀(jì)商的主要作用之一。（）19證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，僅報中國證監(jiān)會備案。（）20投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時采用實名制

31、。（）21我國的A股賬戶只能用于買賣A股不可以用于買賣基金。（）22證券交易所應(yīng)當(dāng)在其業(yè)務(wù)規(guī)則中對會員代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)做出詳細(xì)規(guī)定，并實施一定的督管。半年對會員財務(wù)及相關(guān)情況進(jìn)行抽查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。（）23集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由證券公司負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。（）24配股權(quán)證在某證券公司辦理繳款手續(xù)，繳款后認(rèn)購的股份可以托管在其他任一證券公司。（）25根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，轉(zhuǎn)股申報可以撤單。（）26結(jié)算公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額每季度進(jìn)行重新核算、調(diào)整。（）27可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報優(yōu)先于買賣申報，“債轉(zhuǎn)股”的

32、有效申報數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。（）28在特殊情況下，從事自營業(yè)務(wù)的證券公司才可以自主決定是否買人或賣出某種證券。（）29國債買斷式回購到期日如果交易雙方均發(fā)生違約，雙方各自繳納的履約金可以退回。（）30系統(tǒng)保障風(fēng)險是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險之一。（）31證券交易所總經(jīng)理由理事會任免。（）32標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。（）33在報價驅(qū)動系統(tǒng)中，交易雙方既可以通過做市商買賣證券，也可以直接進(jìn)行交易。（）34網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行不屬于網(wǎng)上定價發(fā)行模式。（）35證券和資金結(jié)算實行分級結(jié)算原則，也

33、就是機構(gòu)與機構(gòu)之間的結(jié)算由證券登記結(jié)算機構(gòu)完成，機構(gòu)與個人之間的結(jié)算由證券公司完成。（）36證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)的，其財務(wù)狀況最近2年內(nèi)凈資本均在12億元以上。（）37證券交易所的所有會員都不能提出終止會籍的申請。（）38目前，公司債不能用于債券回購交易。（）39在同一交易日內(nèi)只可進(jìn)行一次基金份額的申購或贖回申報。（）40在上海證券交易所上市的股票，股票發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利時，由上海證券交易所通過結(jié)算系統(tǒng)自動將現(xiàn)金股息劃人投資者的資金賬戶。（）41對于權(quán)證交易，中國結(jié)算深圳分公司實行T+1日非擔(dān)保金額逐筆交收(T 日為行權(quán)日)；對于權(quán)證行權(quán)，中國結(jié)算深圳分公司實行T+1 日擔(dān)保交收(T日為交

34、易日)。（）42并不是所有的交易所會員都可以參與買斷式回購交易。（）43投資咨詢服務(wù)的內(nèi)容包括介紹技術(shù)分析軟件的使用方法、調(diào)節(jié)投資者在交易過程中發(fā)生的糾紛。（）44深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10，自上市次日起執(zhí)行。（）45根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）46在我國，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為共同對手方，與結(jié)算參與人之間進(jìn)行資金的雙邊凈額結(jié)算。（）47全國銀行間債券市場回購的交易單位為債券面額1萬元。（）48投資者在資金賬戶中的存款可隨時提取，但不計利息。（）49非限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于權(quán)

35、益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20。（）50買斷式回購初始結(jié)算中國結(jié)算上海分公司不作為共同對手方，不提供交收擔(dān)保。（）51證券經(jīng)紀(jì)商可根據(jù)自身提供的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)收取相應(yīng)的服務(wù)費用，包括傭金和其他費用等。（）52遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國結(jié)算公司按調(diào)整前后利率分段計算利息。（）53ETF份額除可以在二級市場交易外，它在二級市場上的申購、贖回必須用組合證券。（）54證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。（）55上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的所有投資者。（）56回購

36、成交合同是回購雙方就回購交易所達(dá)成的協(xié)議，回購成交合同應(yīng)采用電子形式。（）57清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，不同清算期發(fā)生的相同種類的價款也可以合并計算。（）58在委托買賣證券交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，可以代替客戶進(jìn)行決策。（）59證券營業(yè)部的內(nèi)部控制就是指內(nèi)部規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程。（）60上海證券交易所會員在證券登記結(jié)算公司的資金交收賬戶出現(xiàn)透支，如在T+1下午16：00之前未能彌補，則每天按透支金額的04處以罰款。（）成功過關(guān)預(yù)測試卷參考答案及解析一、單項選擇題 1.【答案及解析】A數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣。故選A。2【答

37、案及解析】D清算時對應(yīng)收、應(yīng)付證券及價款的計算，確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額，并不發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移。故選D。3【答案及解析】B參照共同對手方制度。故選B。4【答案及解析】B證券交易所對上市證券實施掛牌交易。上市首日證券行情顯示的前收盤價為其發(fā)行價。故選B。5【答案及解析】B在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。故選B。6【答案及解析】A注意不同前提下漲跌幅的限制。故選A。7【答案及解析】A歷史事件。故選A。8【答案及解析】D證券公司經(jīng)營A、B、C三項中的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元；經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理與其他證券

38、業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額為人民幣1億元。故選D。9【答案及解析】D在驗證時，要對證券委托買賣的合法性和同一性進(jìn)行審查，同一性審查是指委托人、證件與委托單的一致性審查。故選D。10【答案及解析】A證監(jiān)會明確規(guī)定從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣5 000萬元。故選A。11【答案及解析】B證券公司對自營業(yè)務(wù)信息包括：自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況；涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策；自營風(fēng)險監(jiān)控報告；其他需要報告的事項。故選B。12【答案及解析】A可轉(zhuǎn)債一手為1 000元面額。故選A。13【答案及解析】D我國證券市場目前使用的結(jié)算

39、模式是法人結(jié)算模式。故選D。14【答案及解析】B證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則，沒有互助原則。故選B。15【答案及解析】A本題主要考查專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點，是?？碱}目。故選A。16【答案及解析】B法規(guī)常識知識?；鹉壳安皇杖∵^戶費。故選B。17【答案及解析】B根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，債券和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。故選B。18【答案及解析】D基金這個操作過程稱為封閉期。故選D。19【答案及解析】A與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和

40、撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。故選A。20【答案及解析】B法規(guī)常識知識。客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50。故選B。21【答案及解析】A要熟悉變更登記。故選A。22【答案及解析】B這反映了證券公司自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開，說明客戶優(yōu)先的原則。故選B。23【答案及解析】A委托單性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同。故選A。24【答案及解析】A收益率在債券回購交易中對于以資融券方而言，是其固定的收益。收益率在債券回購交易中對于以券融資方而言，代表其固定的融資成本。故選A。25【答案及解析】C證券交易所規(guī)定。故選C。26【答案及解析】A上海證券交易所市場A股送

41、股日程安排如下：申請材料送交日為T5日前；結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T3日前；向證券交易所提交公告申請日為T1日前；公告刊登日為T日；股權(quán)登記日為T+3日。故選A。27【答案及解析】C證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的10。一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10。故選C。28【答案及解析】A我國上市公司的分紅派息，主要是通過中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行。故選A。29【答案及解析】C這是代辦股份轉(zhuǎn)讓的定義。故選C。30【答案及解析】A考查賬戶名稱。故選A。31【答案及解析】B上海證券交易所的A股例行日交割、

42、交收為次日(T+1日)交割、交收。故選B。32【答案及解析】B新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為買方，承銷商是賣方。故選B。33【答案及解析】C結(jié)算公司對境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實行“凈額交收”(有托管銀行客戶交易除外)，對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實行“逐項交收”。故選C。34【答案及解析】B封閉基金總量固定，上市后，封閉式基金的競價原則和買賣程序與股票、債券一樣。開放式基金一般不在交易所交易，在交易所交易的開放式基金成為上市開放式基金(LOF)。開放式基金以凈值交易。故選B。35【答案及解析】A一般來說，信用等級最高的債券是政府債券。故選A。36【答案及解析】A重點掌握標(biāo)準(zhǔn)

43、券含義。故選A。37【答案及解析】D操作流程內(nèi)容。故選D。38【答案及解析】B根據(jù)我國上市公司證券發(fā)行管理辦法的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。故選B。39【答案及解析】C本題主要考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義。故選C。40【答案及解析】A證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。故選A。41【答案及解析】B嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險提示是客戶信用風(fēng)險控制手段之一。故選B。42【答案及解析】B題中，B股過戶費稱為結(jié)算費，在上海證券交易所為成交金額的005；在深圳證券交易所為成交金額的005，但最高不超過500港元。故選B。43【答案及解析】C按

44、照回購年收益率的計算公式，該回購交易的年收益率為：(101100)10036550100=73。故選C。44【答案及解析】C目前我國債券質(zhì)押式回購交易的報價方式是以每百元資金到期年收益率報價，可省略百分號。故選C。45【答案及解析】D標(biāo)準(zhǔn)券的含義，是?？碱}目。故選D。46【答案及解析】A在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深圳證券交易所會員須以法人名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)指定法人結(jié)算席位。故選A。47【答案及解析】D根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時，應(yīng)遵守下列規(guī)定：當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回；當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出；當(dāng)日贖回的

45、證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額；當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額。故選D。48【答案及解析】B題中，B項是證券交易所的職能。故選B。49【答案及解析】C常識內(nèi)容。故選C。50【答案及解析】D對于已在證券交易所上市的國債，國債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=上期平均價(1一波動率)97(1+到期平均回購利率2)100，對于已在證券交易所上市的企業(yè)債，企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=上期平均價(1一波動率)94(1+到期平均回購利率2)100，對于新上市國債，國債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計算參考價93100，對于新上市企業(yè)債，企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計算參考價90100。故選D。51【答案及解析】D證券公司的營業(yè)柜臺自營

46、買賣交易手續(xù)簡單。故選D。52【答案及解析】D證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存款機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。故選D。53【答案及解析】D考查客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的職能，?？碱}目。故選D。54【答案及解析】C回購成交合同與債券回購主協(xié)議共同構(gòu)成回購交易完整的回購合同。故選C。55【答案及解析】D股票賬戶(不加說明一般只指A股賬戶)是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，可買賣普通股票、債券和證券投資基金。故選D。56【答案及解析】D此發(fā)行方式是網(wǎng)上定價市值配售的定義。故選D。57【答案及解析】B登記結(jié)算公司以參與人的清算編號為單位生成清算數(shù)據(jù)。故選B

47、。58【答案及解析】D交易所實行證券的有效申報價格范圍，股票(A、B股)為前一交易日的10，ST股票和*ST股票為5，深圳中小板為3，國債申報價不高于即時最低賣出價110，且不低于即時最高買入價的90。故選D。59【答案及解析】C限價委托是指投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進(jìn)證券，以限價或高于限價賣出證券。故選C。60【答案及解析】C證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制來設(shè)立。故選C。二、多項選擇題1【答案及解析】BD一筆債券質(zhì)押式回購的兩個交易主體是正回購方和逆

48、回購方。故選BD。2【答案及解析】ABC證券交易的主體可以是自然人也可以是法人，證券公司是有限責(zé)任或者股份有限公司。證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制。故選ABC。3【答案及解析】ABCD上海證券交易所現(xiàn)有的質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種有1天企業(yè)債回購、2天企業(yè)債回購、3天企業(yè)債回購、7天企業(yè)債回購。故選ABCD。4【答案及解析】 BCD融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括證券交易所的監(jiān)管、登記結(jié)算機構(gòu)的監(jiān)管、客戶信用資金存管銀行的監(jiān)管、客戶查詢、信息公告和監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。包含BCD三項。故選BCD。5【答案及解析】 ABCD證券交易機制的目標(biāo)為流動性、穩(wěn)定

49、性和有效性，有效性包括兩個方面的要求，一個是證券市場的高效率，而是證券市場的低成本。故選ABCD。6【答案及解析】BD客戶融券賣出時，應(yīng)以買券還券、借券換券的方式償還從證券公司融入的證券。故選BD。7【答案及解析】BC對于深圳證券交易所同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報，既有證券結(jié)算方式又有現(xiàn)金結(jié)算方式的（中國結(jié)算深圳分公司先辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收。證券結(jié)算方式下既有認(rèn)沽權(quán)證又有認(rèn)購權(quán)證的，中國結(jié)算深圳分公司先辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)購權(quán)證的行權(quán)交收。故選BC。8【答案及解析】 BCD全國銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)中央結(jié)算公司提供的交易券種要素，公告交易券種的掛牌日、摘

50、牌日和交易的起止日期，回購期限最短為1天，最長為1年，參與者可以在此區(qū)間內(nèi)自由選擇回購期限，不得展期。故選BCD。9【答案及解析】AC證券營業(yè)部進(jìn)行有關(guān)證券余額的查詢，需要具備身份證和證券賬戶卡。故選AC。10【答案及解析】ABC債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則中所提出的改革措施主要包括建立債券回購質(zhì)押庫制度，按證券賬戶核算標(biāo)準(zhǔn)券，建立了債券余額查詢系統(tǒng)。故選ABC。11【答案及解析】ACD指令具有權(quán)威性，經(jīng)紀(jì)商無權(quán)修改。B項錯誤，ACD三項均為受托人應(yīng)享有的權(quán)利。故選ACD。12【答案及解析】ABD上海證券交易所債券市場投資者適當(dāng)性管理暫行辦法，明確了債券市場投資者適當(dāng)性管理，是指對不同特征

51、和風(fēng)險特性的債券交易品種作出分類，并區(qū)別不同產(chǎn)品認(rèn)知和風(fēng)險承受能力的投資者，引導(dǎo)其參與相應(yīng)類型的債權(quán)交易的制度安排。具體包含：債券市場投資者分類管理；專業(yè)投資者可以參與的債券產(chǎn)品；普通投資者可以參與的債券產(chǎn)品；會員實施投資者適當(dāng)性管理的要求；投資者配合適當(dāng)性管理的義務(wù)。故選ABD。13【答案及解析】BCD證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點即為決策的自主性，這表現(xiàn)在：交易行為的自主性；選擇交易方式的自主性；選擇交易品種、價格的自主性。故選BCD。14【答案及解析】 ACD從事證券交易所上市的證券、證券投資基金及其他證券類金融產(chǎn)品交易全部或部分結(jié)算業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人均應(yīng)遵守最低備付金限額的規(guī)定，B股交易

52、的結(jié)算業(yè)務(wù)除外。故選ACD。15【答案及解析】 ABD證券交易的競價結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。不可能出現(xiàn)推遲成交，故選ABD。16【答案及解析】AC公開報價包括單邊報價和雙邊報價。故選AC。17【答案及解析】ABCD題中，ABCD四項數(shù)字都要牢記，故選ABCD。18【答案及解析】ABC題中，D項根據(jù)情況可限制，如A股一般為10。故選ABC。19【答案及解析】BCD用于證券回購的券種只能是國債、企業(yè)債和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。故選BCD。20【答案及解析】CD滬、深證交所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種相同的有1、2、3、4、7、14、28、91、182天回購，另深交所還

53、推出63、273天回購。故選CD。21【答案及解析】BC證券回購交易的二次契約交易行為是指開始時的初始交易和回購期滿時的回購交易。故選BC。22【答案及解析】BCD證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有三種：口頭報價、書面報價和電腦報價。故選BCD。23【答案及解析】 AB注意和上市證券的對比。故選AB。24【答案及解析】BCD基金開戶費為每戶5元。故選BCD。25【答案及解析】ABD自律管理是防范證券交易風(fēng)險的重要環(huán)節(jié)，是證券公司內(nèi)部和行業(yè)內(nèi)部主動采取各種積極措施所進(jìn)行的風(fēng)險防范。包括制度建設(shè)、內(nèi)部監(jiān)察和行業(yè)檢查。故選ABD。26【答案及解析】ABC 在信用交易中才有保證金的概念，我國是

54、100保證金交易，不用這種說法。故選ABC。27【答案及解析】BCD實際收付金額時應(yīng)包括交易經(jīng)手費、印花稅、證管費、過戶費等。故選BCD。28【答案及解析】CD“倒掛意味著債券值100元卻可以質(zhì)押融資100元以上；對已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購交易的國債、企業(yè)債和其他債券，中國結(jié)算公司一般在每周三收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算公式”計算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率；對于新上市債券，中國結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日，按照“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算公式，計算該品種債券上市日至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。故選CD。29【答案及解析】BC證券公司和基金管理公司等特殊法人機構(gòu)開立證券公司，由中國結(jié)算公

55、司上海分公司和深圳分公司直接受理。自然人及一般機構(gòu)開立證券賬戶，可以通過中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司的開戶代理機構(gòu)辦理。故選BC。30【答案及解析】BC兩者在認(rèn)購方式和承銷方式上沒有區(qū)別。故選BC。31【答案及解析】BCD題中，A項應(yīng)為2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。故選BCD。32【答案及解析】AC凈價交易是以不合票面利息的價格報價，技凈價價格加應(yīng)計利息作為交割價格；在凈價交易方式下，應(yīng)計利息根據(jù)票面利率計算。故選AC。33【答案及解析】AB證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元；證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。故選A

56、B。34【答案及解析】AC取得普通席位的條件有兩個，具有會員資格和繳納席位費。故選AC。35【答案及解析】CD市場有效性包括證券市場的高效率和證券市場的低成本兩個方面。故選CD。36【答案及解析】ABCD上海證券交易所和深圳證券交易所在這方面的規(guī)定大致相同，主要有：第一，遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動；第二，遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議；第三，派遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易所無此項規(guī)定)；第四，維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展；第五，按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊；第六，接

57、受證券交易所監(jiān)督等。故選ABCD。37【答案及解析】ABD題中，C項為上海證券交易所的程序。故選ABD。38【答案及解析】 ABCD投資者教育的目的就是要提高投資者的風(fēng)險意識、參與意識和風(fēng)險識別能力，進(jìn)而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險、自我保護的能力。故選ABCD。39【答案及解析】CD一份完整的全國銀行間市場質(zhì)押式回購合同由回購成交合同和債券回購主協(xié)議共同構(gòu)成。故選CD。40【答案及解析】 ABCD集合資產(chǎn)管理計劃常識內(nèi)容。故選ABCD。三、判斷題1【答案及解析】B目前A股印花稅按成交金額的1比例計收。2【答案及解析】B在現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，也不允許轉(zhuǎn)托管。3【答案及解析】B

58、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者可以委托上海、深圳證券交易所委托兩家辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)。4【答案及解析】B定價申報承擔(dān)成交義務(wù)，定價申報的未成交部分可以撤銷。5【答案及解析】B證券公司或分支機構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員或其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格并處以三萬元以上三十萬以下的罰款。6【答案及解析】B證券指數(shù)的編制應(yīng)該遵循公開透明的原則。7【答案及解析】B可轉(zhuǎn)債持有人申報轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債數(shù)量小于等于其實際可用可轉(zhuǎn)債余額的應(yīng)按其申報數(shù)量辦理轉(zhuǎn)股。8【答案及解析】A上網(wǎng)競價發(fā)行是指發(fā)行人和主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，由主承銷商作為新股的唯一賣方，以發(fā)行

59、人宣布的發(fā)行底價為最低價格，以新股實際發(fā)行量為總的賣出數(shù)，由投資者在指定的時間內(nèi)競價委托申購，發(fā)行人和主承銷商以價格優(yōu)先的原則確定發(fā)行價格并發(fā)行股票。9【答案及解析】A清算與交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生證券和資金的轉(zhuǎn)移。10【答案及解析】A認(rèn)股權(quán)證是投資人于支付權(quán)利金購得權(quán)證后，有權(quán)于某一特定期間或到期日，按約定的價格，認(rèn)購或沽出一定數(shù)量的資產(chǎn)。權(quán)證的交易實屬一種期權(quán)的買賣。11【答案及解析】B證券從業(yè)人員和證券業(yè)管理人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的投資基金和國債。12【答案及解析】A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，題干說法正確。13【答案及解析】B在上海證券交易所如果滿足集合競價價格決定條件的價位最后有多個，則選擇中間

60、價為成交價。14【答案及解析】B以券融資方式在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為買入，以資融券在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出。15【答案及解析】B在我國，證券公司也可以是股份有限公司。16【答案及解析】B在我國，大宗交易不納入即時行情和指數(shù)計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。17【答案及解析】B上海證券交易所證券托管制度是和指定交易相聯(lián)系的，深圳證券交易所投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的。18【答案及解析】B防止股價劇烈波動不是證券經(jīng)紀(jì)商的作用。19【答案及解析】B證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案。自開戶之日起3個交易日內(nèi)