點趣樂考網(wǎng)-2020期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬試題

1、點趣樂考網(wǎng) -2020 期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬試題. 根據(jù)期貨交易管理條例，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構是()。A.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構B.中國人民銀行C國務院期貨監(jiān)督管理機構D.商務部【答案】C查看答案【解析】 期貨交易管理條例 第五條規(guī)定， 國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。 國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構依照本條例的有關規(guī)定和國務院期貨監(jiān)督管理機構的授權，履行監(jiān)督管理職責。.根據(jù)期貨交易管理條例，審批設立期貨交易所的機構是() 。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務院財政部門C國務院期貨監(jiān)督管理機構D.國務院商務主管部門【答案】C查看答案【解析】

2、期貨交易管理條例第六條規(guī)定，設立期貨交易所，由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批。 未經(jīng)國務院批準或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準， 任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。.下列關于期貨交易所的表述，錯誤的是()。A.以營利為目的B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理C以其全部財產(chǎn)承擔民事責任D.負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免A 查看答案【解析】 期貨交易所管理辦法第三條規(guī)定，本辦法所稱期貨交易所是指依照期貨交易管理條例和本辦法規(guī)定設立，不以營利為目的，履行期貨交易管理條例和本辦法規(guī)定的職責，按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人。第七條規(guī)定， 期貨交易所不以營利為目的

3、， 按照其章程的規(guī)定實行自律管理。 期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。 期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。 期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。.期貨交易所上市交易品種，應當經(jīng) ()批準。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構C國務院商務主管部門D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】D 查看答案【解析】 期貨交易管理條例第十三條第一款規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則;(二)上市、中止、取消或者恢復交易品種;(三 )國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。.設立期貨公司，應由 ()批準。A.國務

4、院期貨監(jiān)督管理機構B.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】A 查看答案【解析】 期貨交易管理條例第十五條第一款規(guī)定，期貨公司是依照中華人民共和國公司法 和本條例規(guī)定設立的經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構。 設立期貨公司， 應當在公司登記機關登記注冊，并經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。.期貨公司注冊資本最低限額為人民幣()萬元。A.5000B.6000C.4000D.3000【答案】D 查看答案【解析】 期貨交易管理條例第十六條第一款規(guī)定，申請設立期貨公司，應當符合中華人民共和國公司法 的規(guī)定， 并具備下列條件：（一 ）注冊資本最低限額為人民幣3000 萬元 ;（二 ）董事

5、、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;（三 ）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;（四 ）主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;（五 ）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施;（六）有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度;（七 ）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。.下列關于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（）。A.在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶.客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令C期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令D.客戶的交易指令應當明確、全面【答案】A 查看答案【解析】 期貨交易管理條例第二十三條第一款規(guī)定，在期貨交易所

6、進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員。第二十六條規(guī)定， 客戶可以通過書面、 電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式， 向期貨公司下達交易指令。 客戶的交易指令應當明確、 全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。8.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（） 。A.與客戶簽訂書面合同B.要求客戶在風險說明書上簽字確認C.事先向客戶出示風險說明書D.要求客戶全權委托期貨公司工作人員代為下達交易指令【答案】 D 查看答案【解析】 期貨交易管理條例 第二十四條規(guī)定， 期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書， 經(jīng)客

7、戶簽字確認后， 與客戶簽訂書面合同。 期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容， 擅自進行期貨交易。 期貨公司不得向客戶作獲利保證 ; 不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。 D 項，第二十六條第一款規(guī)定，客戶可以通過書面、 電話、 互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式， 向期貨公司下達交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟斆鞔_、全面。9.1865年，美國芝加哥期貨交易所（CBOT推出了（），同時實行保證金制度，標志著真正意義上的期貨交易誕生。A.每日無負債結算制度B.雙向交易和對沖機制C標準化期貨合約D.遠期交易合約【答案】C查看答案【解析】芝加哥期貨交易所于1865 年推出

8、了標準化合約，同時實行了保證金制度，向簽約雙方收取不超過合約價值10%的保證金，作為履約保證。 這是具有歷史意義的制度創(chuàng)新， 促成了真正意義上的期貨交易的誕生。10.1848 年，芝加哥的 82 位商人發(fā)起組建了 （）。A.芝加哥期權交易所（CBOE）B.芝加哥期貨交易所（CBOT）C芝加哥股票交易所（CHX）D.芝加哥商業(yè)交易所（CME）【答案】B 查看答案【解析】隨著谷物遠期現(xiàn)貨交易的不斷發(fā)展，1848 年 82 位糧食商人在芝加哥發(fā)起組建了世界上第一家較為規(guī)范的期貨交易所 芝加哥期貨交易所（CBOT）。看跌期權的買方想對沖了結其期權頭寸，應賣出相同期限、相同合約月份且（）。A.更高執(zhí)行價

9、格的看跌期權B.更低執(zhí)行價格的看漲期權C執(zhí)行價格相同的看跌期權D.執(zhí)行價格相同的看漲期權【答案】 C【解析】買入建倉后，可以通過賣出同一期貨合約來解除履約責任;賣出建倉后，可以通過買入同一期貨合約來解除履約責任。 對沖了結使投資者不必通過交割來結束期貨交易， 從而 提高了期貨市場的流動性。關于期貨交易的描述，以下說法錯誤的是() 。A.期貨交易信用風險大B.利用期貨交易可以幫助生產(chǎn)經(jīng)營者鎖定生產(chǎn)成本C期貨交易集中競價，進場交易的必須是交易所的會員D.期貨交易具有公平、公正、公開的特點【答案】A【解析】A 項，在期貨交易中，以保證金制度為基礎，實行當日無負債結算制度，每日進行結算，信用風險較小。

10、對交易者來說，期貨合約唯一變量是()。A.交易單位B.報價單位C.交易價格D.交割月份【答案】 C【解析】期貨交易的對象是交易所統(tǒng)一制定的標準化期貨合約，期貨合約的商品品種、 數(shù)量、質量、等級、交貨時間、交貨地點等條款都是既定的，是標準化的，唯一的變量是價格，交易雙方不用再為合約條款進行逐一商談。由于交易對手不履行履約責任而導致的風險屬于() 。A.市場風險B.信用風險C流動性風險D.法律風險【答案】B【解析】A 項，市場風險是因價格變化使持有的期貨合約價值發(fā)生變化的風險;B 項， 信用風險是指由于交易對手不履行履約責任而導致的風險；C項，流動性風險可分為流通量風險和資金量風險 ;D 項，法律

11、風險是指在期貨交易中，由于相關行為 (如簽訂的合同、交易的對象、稅收的處理等)與相應的法規(guī)發(fā)生沖突致使無法獲得當初所期待的經(jīng)濟效果的風險。禽流感疫情過后，家禽養(yǎng)殖業(yè)恢復，玉米價格上漲。某飼料公司因提前進行了套期保值，規(guī)避了玉米現(xiàn)貨風險，這體現(xiàn)了期貨市場的 ()作用。A.鎖定生產(chǎn)成本B.利用期貨價格信號組織生產(chǎn)C鎖定利潤D.投機盈利【答案】 A【解析】期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用有以下幾點： 鎖定生產(chǎn)成本，實現(xiàn)預期利潤。利用期貨市場進行套期保值， 可以幫助生產(chǎn)經(jīng)營者規(guī)避現(xiàn)貨市場的價格風險， 達到鎖定生產(chǎn)成本、 實現(xiàn)預期利潤的目的， 避免企業(yè)生產(chǎn)活動受到價格波動的干擾， 保證生產(chǎn)活動的平穩(wěn)進行。 利

12、用期貨價格信號，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)。 期貨市場拓展現(xiàn)貨銷售和采購渠道。以下關于我國期貨交易所的表述不正確的是()。A.交易所自身并不參與期貨交易B.會員制交易所是非營利性機構C.交易所參與期貨價格的形成D.交易所負責設計合約、安排合約上市【答案】 C【解析】期貨交易所是為期貨交易提供場所、 設施、相關服務和交易規(guī)則的機構。 它自身并不參與期貨交易，不參與期貨價格的形成若美國 ISM 采購經(jīng)理人指數(shù)高于50%，則生產(chǎn)活動在 ，若指數(shù)低于43%，則表明經(jīng)濟有 的傾向。 ()A.收縮；衰退B收縮；繁榮C擴張;繁榮D.擴張;衰退【答案】D【解析】ISM 采購經(jīng)理人指數(shù)對于評估經(jīng)濟周期的轉折較為重要。它以

13、百分比為單位，常以50%作為經(jīng)濟強弱的分界點。一般而言，當ISM 采購經(jīng)理人指數(shù)超過50%時，表明制造業(yè)和整個經(jīng)濟都在擴張；當該指數(shù)在 43%50%之間，表明生產(chǎn)活動收縮，但經(jīng)濟總體仍在增長 而當其持續(xù)低于43%時，表明生產(chǎn)和經(jīng)濟可能都在衰退。理論上，央行擴大資產(chǎn)規(guī)模，將導致本國 () 。A.基礎貨幣供給增加，利率上升B.基礎貨幣供給增加，利率下降C基礎貨幣供給減少，利率上升D.基礎貨幣供給減少，利率下降【答案】B【解析】中央銀行的資產(chǎn)是指中央銀行在一定時點上所擁有的各種債權。央行擴大資產(chǎn)規(guī)模會引起社會的基礎貨幣供給增加， 在貨幣供求失衡的情況下， 信貸總額趨于增長、 市場利率趨于下降，而價格

14、水平趨于上漲。一國或地區(qū)的實際GDP 的增長是指() 。A.該國的境內(nèi)外上市公司價值B.所有部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值C境內(nèi)居民生產(chǎn)的最終產(chǎn)值D.境內(nèi)部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值【答案】 D【解析】國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP謔指一個國家或地區(qū)在一定時期內(nèi)生產(chǎn)的所有最終產(chǎn)品與服務 的市場價值。GDP核算主要以法人單位作為核算單位，依據(jù)法人單位從事的主要活動將其劃分到不同行業(yè)，分別計算各行業(yè)的增加值，最終匯總得到GDP。美國失業(yè)率及非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)會對美聯(lián)儲貨幣政策制定產(chǎn)生一定的影響，當失業(yè)率下降，非農(nóng)就業(yè)上升時，市場對美聯(lián)儲貨幣政策的預期為()。A.加息可能性增加B.加息可能性減弱C維持利率不變D.降息可能性增加【答案】A【解析】美國新增非農(nóng)就業(yè)人數(shù)呈現(xiàn)穩(wěn)步上升趨勢，美國經(jīng)濟穩(wěn)健復蘇。 市場對美聯(lián)儲提前加息的預期大幅上升，使得美元指數(shù)觸底反彈。構成美元指數(shù)的貨幣中，按權重由大到