九個(gè)馬克思案例

1、案例材料案例一英國(guó)有個(gè)皮爾先生購(gòu)置了 5萬(wàn)英鎊生活資料和生產(chǎn)資料，打算到 澳大利亞的斯旺河一帶去創(chuàng)辦工廠。他還非常有遠(yuǎn)見(jiàn)地帶去了 3000 名男工、女工和童工?？墒?，他沒(méi)料到，英國(guó)工人一到地廣人稀、物 產(chǎn)豐富極易生存的澳洲，就跑得無(wú)影無(wú)蹤，結(jié)果連一個(gè)替他鋪床或到 河邊打水的仆人都沒(méi)有了。（材料來(lái)源：資本論，中文1版，第1卷，835頁(yè)）問(wèn)題：此案例說(shuō)明了馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的什么原理？這個(gè)有趣的故事，非常形象而又生動(dòng)的告訴我們，資本的本質(zhì)不 是物，而是體現(xiàn)在物上的資本主義的生產(chǎn)關(guān)系。資本家手里的資本雖 然總是表現(xiàn)為一定的物品，如機(jī)器；廠房、原料等。但是，生產(chǎn)資料 本身并不天生就是資本。個(gè)體農(nóng)民自

2、己使用的農(nóng)具，只是單純的勞動(dòng) 工具，不是資本。奴隸主和封建主占有的生產(chǎn)資料是剝削奴隸和農(nóng)奴 的手段，不是剝削雇傭工人的手段；榨取的是剩余勞動(dòng)，而不是剩余 價(jià)值，所以不是資本。那么，生產(chǎn)資料等物品，到底是不是資本呢？這 樣提出問(wèn)題是無(wú)法回答的。因?yàn)樗梢允琴Y本、也可不是資本。它們 到底是不是資本，并不是由它們本身的自然屬性決定的，而是由加在 它們身上的一定的社會(huì)關(guān)系決定的。拿一臺(tái)機(jī)器來(lái)說(shuō)，如在資本主義 社會(huì)里，當(dāng)這臺(tái)機(jī)器被資本家買走，用作剝削工人的手段，能夠?yàn)樗?帶來(lái)剩余價(jià)值時(shí)，達(dá)臺(tái)機(jī)器就是資本?；蛘咚m還沒(méi)有賣出去，但它是由雇傭工人生產(chǎn)出來(lái)的，在這臺(tái)機(jī)器中凝結(jié)了雇傭工人無(wú)償?shù)貫橘Y 本家生產(chǎn)的剩

3、余價(jià)值，它也是一種資本。這好比我們考察一個(gè)人是 不是奴隸時(shí)，不能從人本身的特點(diǎn)去判斷。雖然，在奴隸社會(huì)里，奴 隸生下的孩子注定就是奴隸，但這不是因?yàn)楹⒆颖旧頉Q定的，而是 因?yàn)榇嬖谥`社會(huì)的結(jié)果。是因?yàn)榕`制度這種生產(chǎn)關(guān)系才使奴隸 的孩子成為奴隸的。如果不存在這種生產(chǎn)關(guān)系，孩子就是孩子，是男、 是女，他們本身并不就是奴隸。判斷一個(gè)物件，是不是資本，同樣不 能根據(jù)它的自然屬性來(lái)確定，因?yàn)橘Y本不是物的自然屬性，而是它的 社會(huì)屬性。馬克思說(shuō)：“黑人就是黑人。只有在一定的關(guān)系下，他才 成為奴隸。紡紗機(jī)是紡棉花的機(jī)器。只有在一定的關(guān)系下，它才成為 資本。脫離了這種關(guān)系，它也就不是資本了。”（馬克思、恩格

4、斯全 集第23卷，第834835頁(yè)）可見(jiàn)，資本是在一定社會(huì)歷史條件下 的產(chǎn)物。資本不是物，它體現(xiàn)著資本主義的生產(chǎn)關(guān)系資產(chǎn)階級(jí)剝 削工人階級(jí)的生產(chǎn)關(guān)系。從本質(zhì)上說(shuō)，資本就是能夠帶來(lái)剩余價(jià)值的 價(jià)值。簡(jiǎn)單地在資本與貨幣、機(jī)器、廠房、原料等等之間劃等號(hào)，把 它們等同起來(lái)，是不對(duì)的。那么，皮爾先生“不幸”的悲劇在哪里呢？ 他的“不幸”就在于他不懂得資本的本質(zhì)，他更不懂得 沒(méi)有資本主義的生產(chǎn)關(guān)系，他帶到澳大利亞斯旺河一帶去的大量的生 產(chǎn)資料和幾千名工人，是不能給他帶來(lái)剩余價(jià)值的。雖然，資本是能 帶來(lái)剩余價(jià)值的價(jià)值，那么，是不是資本家的所有資本，比如廠房、機(jī)器、買回的勞動(dòng) 力等等，都能給他帶來(lái)剩余價(jià)值呢？

5、當(dāng)然不是，因?yàn)橘Y本家腰包里的 資本又有可變資本與不變資本之分，只有他的可變資本即勞動(dòng)力才能 給他帶來(lái)剩余價(jià)值。黨的十五大報(bào)告中首次在黨的文件中提出了“公 有資本”的概念：資本的特殊性是指，資本與不同的社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度 結(jié)合在一起，表現(xiàn)為不同的社會(huì)屬性。資本主義社會(huì)資本是與生產(chǎn)資 料私人所有權(quán)結(jié)合在一起的，購(gòu)買勞動(dòng)力的是資本所有者，出賣勞動(dòng) 力的又不可能占有資本，所以，體現(xiàn)了資本家對(duì)雇傭工人的剝削關(guān)系。 如馬克思所說(shuō)，資本也是一種社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系，資本家則是資本的人格 化。在社會(huì)主義公有制條件下，與生產(chǎn)資料公有制結(jié)合起來(lái)的資本， 體現(xiàn)了全體勞動(dòng)的歸屬，是由國(guó)家或集體所有，表現(xiàn)為集體資本和國(guó) 家資本，體現(xiàn)

6、了社會(huì)主義生產(chǎn)關(guān)系。本案例的分析可從三方面： （1）小故事，講清馬克思關(guān)于 資本本質(zhì)的概括。（2）既然資本本質(zhì)是體現(xiàn)資本剝削雇傭勞動(dòng)的 關(guān)系，為什么我們經(jīng)濟(jì)生活中也使用這個(gè)范疇呢？總結(jié)資本的特殊 性和一般性。（3）說(shuō)明馬克思資本概念進(jìn)行寬泛性理解的現(xiàn)實(shí)意 義。案例二近2000年來(lái)，人口稀少的南太平洋小島米克羅利亞的雅普 人用巨大的石輪（石灰石）當(dāng)貨幣。石輪大多直徑為2.5英尺5英尺， 有些大到12英尺，中間有個(gè)洞，以便搬動(dòng)。全島共有6600個(gè)石輪， 貨幣供給十分穩(wěn)定。石輪貨幣的最大優(yōu)點(diǎn)有二:一是很難有黑市交易， 即無(wú)假鈔；二是不怕被盜。石輪有時(shí)還具有國(guó)際意義。1984年，米 克羅西亞總統(tǒng)訪美時(shí)

7、，計(jì)劃用空軍的噴氣式飛機(jī)運(yùn)送一個(gè)石碟給美國(guó) 人，以表示對(duì)減少美國(guó)巨額的財(cái)政預(yù)算赤字做點(diǎn)貢獻(xiàn)。（資料來(lái)源：【美】曼昆.經(jīng)濟(jì)學(xué)原理）案例三7月4日夜，2002年第5號(hào)熱帶風(fēng)暴“威馬遜”肆虐東海，近中心 最大風(fēng)力達(dá)到12級(jí)（50米/秒）以上，東海海面巨浪洶涌。“威馬遜”到來(lái)的前六天，坐落在北緯29度，東經(jīng)125度東海海 面的平湖油氣田收到了上海市中心氣象臺(tái)傳來(lái)的“警報(bào)”:未來(lái)5天一6 天，臺(tái)風(fēng)“威馬遜”將影響你平臺(tái)，建議作好撤出的準(zhǔn)備。平臺(tái)上的所 有工作人員在直升飛機(jī)的協(xié)助下迅速撤離，避免了一場(chǎng)災(zāi)難的發(fā)生?！芭_(tái)風(fēng)對(duì)平臺(tái)的影響本身不大，但在上面作業(yè)的人員面對(duì)臺(tái)風(fēng)的 心理壓力極大，如果不及時(shí)撤離，有可能

8、發(fā)生一些極端事件?！鄙虾?市中心氣象臺(tái)副臺(tái)長(zhǎng)楊禮敏說(shuō)。平湖油氣田是上海市中心氣象臺(tái)的長(zhǎng)期企業(yè)客戶之一。氣象臺(tái)每 隔3小時(shí)一6小時(shí)左右向該平臺(tái)提供海上、空中和陸地的全方位信息， 以圖文傳送，還提供氣象專業(yè)網(wǎng)站。上海市中心氣象臺(tái)現(xiàn)已擁有120 家左右的長(zhǎng)期客戶和100多家“散戶”?！案鶕?jù)企業(yè)各自的需求，我們 為其量身定制氣象信息，并在物價(jià)局制定標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上協(xié)商信息使用 的費(fèi)用，所以每家的費(fèi)用都不同。最高的達(dá)到每年20萬(wàn)元，而最低 的也就幾百塊錢，”楊禮敏說(shuō)，“但我們也要承擔(dān)很大風(fēng)險(xiǎn)和壓力：預(yù) 報(bào)畢竟是有誤差的，像這次的臺(tái)風(fēng)，企業(yè)撤離和重返平臺(tái)的成本都是 上千萬(wàn)元，所以如果我們的信息不準(zhǔn)會(huì)造成很大的

9、損失?！睋?jù)楊禮敏 介紹，上海市中心氣象臺(tái)向企業(yè)提供專業(yè)有償氣象服務(wù)的歷史可以追 溯到1984年，為英國(guó)的BP公司在南黃海的石油鉆探作“氣象護(hù)航“。 現(xiàn)在，氣象臺(tái)的客戶除了海上作業(yè)、碼頭、航運(yùn)等一貫靠天吃飯的企 業(yè)外，還有了一些新的變化。由于上海特殊的地理環(huán)境，“防汛”成了許多企業(yè)的一大難題。國(guó) 內(nèi)鋼鐵老大寶鋼集團(tuán)旗下的寶鋼股份位于北緯31度，東經(jīng)121度附 近的長(zhǎng)江邊上，轄區(qū)內(nèi)還包括7. 8公里長(zhǎng)的江堤，極易受臺(tái)風(fēng)等災(zāi) 害性天氣的影響。股份公司安全環(huán)保處華平鍵介紹，寶鋼與上海市中 心氣象臺(tái)的合作始于1985年建廠初期，現(xiàn)在，公司每年向氣象臺(tái)支 付6萬(wàn)多元，獲得包括即時(shí)天氣信息（每3小時(shí)更新一次

10、）等在內(nèi)的 15項(xiàng)氣象信息。“我們每天向集團(tuán)和主要單位通報(bào)這些信息，為防汛、 防臺(tái)和抵御雷暴雨等災(zāi)害性天氣作好充分準(zhǔn)備?！睋?jù)悉，一些大型的倉(cāng)庫(kù)碼頭也是如此。這些企業(yè)對(duì)氣象信息的需 求更是兩小時(shí)左右就得更新一次。而上海鐵路局、電力部門和華東地 區(qū)電網(wǎng)、大型水庫(kù)與氣象臺(tái)的合作也是出于減少損失的考慮。保險(xiǎn)行業(yè)也加入了購(gòu)買氣象信息的行列。中國(guó)人民保險(xiǎn)公司上海 市分公司業(yè)務(wù)經(jīng)理程仕標(biāo)介紹，公司與氣象臺(tái)簽訂每年5萬(wàn)元的合 同，獲得11條基本氣象信息和查詢歷史記錄的權(quán)利?！氨ｋU(xiǎn)公司就是 保風(fēng)險(xiǎn)的，而氣象災(zāi)害在其中占很大分量。保險(xiǎn)公司利用氣象信息主 要有兩方面的作用，一是預(yù)防，將獲取的災(zāi)害信息及時(shí)通知相關(guān)客戶

11、， 提醒他們作好防災(zāi)準(zhǔn)備；二是將氣象臺(tái)提供的權(quán)威信息作為理賠依 據(jù)?！背淌藰?biāo)說(shuō)。（材料來(lái)源：楊潔：氣象信息值多少錢？，經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)2002 年7月20日）案例四民間資本就是民營(yíng)企業(yè)的流動(dòng)資產(chǎn)和家庭的金融資產(chǎn)。改革開(kāi)放 以來(lái)，中國(guó)以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為取向的改革，創(chuàng)造了大量社會(huì)財(cái)富、集聚了 大量的民間資本。2010年國(guó)務(wù)院發(fā)通知，鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間資本進(jìn)入基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和基 礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間資本進(jìn)入市政公用事業(yè)和政策性住房建 設(shè)領(lǐng)域，鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間資本進(jìn)入社會(huì)事業(yè)領(lǐng)域。案例五材料一：2008年美國(guó)次貸危機(jī)發(fā)展成全面金融危機(jī)，而且向?qū)?體經(jīng)濟(jì)滲透，向全球蔓延，給世界經(jīng)濟(jì)帶來(lái)嚴(yán)重影響。所謂次貸危機(jī)， 簡(jiǎn)言之，是指

12、缺乏支付能力而信用程度又低的人在買了住房之后，無(wú) 力償還抵押貸款所引發(fā)的一種金融問(wèn)題。居民住房是不動(dòng)產(chǎn)，很難發(fā) 生位置移動(dòng)，因而即使發(fā)生供求問(wèn)題以及由此引發(fā)金融問(wèn)題，也應(yīng)只 限于一定地區(qū)的范圍之內(nèi)。然而在美國(guó)，這個(gè)問(wèn)題卻成了波及全國(guó)以 至全球的問(wèn)題。這是什么原因造成的？主要是由于一種金融衍生品即“住宅抵押貸款支持證券”的泛濫造成的。一旦金融衍生品介入，把 住房抵押貸款證券化，就會(huì)展開(kāi)無(wú)窮的金融交易。這種證券既可以在 國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)不斷交易，又可以在國(guó)際金融市場(chǎng)不斷流通，于是就把 住房問(wèn)題由局部問(wèn)題變成全局問(wèn)題、由地區(qū)問(wèn)題變成全國(guó)以至全球問(wèn) 題。當(dāng)?shù)谝粋€(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問(wèn)題，即大量買房的窮人無(wú)力償還貸款時(shí)

13、，其 后的諸多環(huán)節(jié)就難以運(yùn)行了。不僅如此，金融危機(jī)前幾年美國(guó)住房市場(chǎng)火爆，即使是次級(jí)抵押 貸款證券也成為搶手貨。在這種情況下，不少金融機(jī)構(gòu)把這種十分暢 銷的金融衍生品同其他行業(yè)的次級(jí)證券甚至垃圾證券“打包”出售。 這樣，多年積累下的大量金融殘次品甚至垃圾就像洶涌的海浪一樣涌 向了美國(guó)以至世界金融市場(chǎng)。其后果就是金融危機(jī)的爆發(fā)。由次貸危機(jī)引出至少兩個(gè)問(wèn)題：其一，窮人的住房問(wèn)題怎么解 決？次貸危機(jī)證明，僅靠市場(chǎng)，不論靠房地產(chǎn)市場(chǎng)還是靠金融市場(chǎng)， 都難以解決窮人的住房問(wèn)題。其二，對(duì)金融衍生品市場(chǎng)要不要加強(qiáng)監(jiān) 管？也許這次危機(jī)能讓人們得出幾點(diǎn)教訓(xùn)。僅僅次貸危機(jī)，還不足以造成美國(guó)如此嚴(yán)重的金融危機(jī)。美國(guó)

14、金 融危機(jī)還有更深更廣的根源，其中至少包括以下三點(diǎn)：互聯(lián)網(wǎng)泡沫問(wèn)題沒(méi)有解決。20世紀(jì)90年代，美國(guó)的IT產(chǎn)業(yè)如 日中天，帶動(dòng)美國(guó)經(jīng)濟(jì)走向繁榮，然而其中也隱含著大量泡沫。但美 國(guó)一直沒(méi)有解決好這個(gè)問(wèn)題，反而企圖以房地產(chǎn)業(yè)的繁榮來(lái)進(jìn)行掩 蓋。21世紀(jì)以來(lái)，美聯(lián)儲(chǔ)連續(xù)降息，金融機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)化購(gòu)房手續(xù)，不需 首付款即可發(fā)放貸款，甚至在信用等級(jí)評(píng)定上造假以鼓勵(lì)次級(jí)抵押貸 款，從而導(dǎo)致房地產(chǎn)泡沫日益膨脹。房地產(chǎn)泡沫同過(guò)去沒(méi)有解決的互 聯(lián)網(wǎng)泡沫合而為一，金融市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)迅速累積。虛擬經(jīng)濟(jì)同實(shí)體經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重脫節(jié)。商品使用價(jià)值與價(jià)值的二重性、 實(shí)物形態(tài)與價(jià)值形態(tài)的二重形態(tài)，使國(guó)民經(jīng)濟(jì)劃分為實(shí)體經(jīng)濟(jì)與虛擬 經(jīng)濟(jì)兩部分。這兩部

15、分本應(yīng)大體一致，但由于商品的價(jià)值同使用價(jià)值 的運(yùn)行渠道、軌跡、方式以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)主體各不相同，價(jià)值往 往會(huì)背離使用價(jià)值，這就導(dǎo)致虛擬經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)脫節(jié)。當(dāng)這種背離 達(dá)到相當(dāng)嚴(yán)重的程度時(shí)，就有可能出現(xiàn)嚴(yán)重通貨膨脹、巨額財(cái)政赤字 和外貿(mào)赤字直至金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)。美國(guó)金融危機(jī)爆發(fā)的根源之 一，就在于虛擬經(jīng)濟(jì)（其主要代表是金融業(yè)）嚴(yán)重脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)而過(guò) 度膨脹。美國(guó)實(shí)行赤字財(cái)政政策、高消費(fèi)政策和出口管制政策。美國(guó)政府 靠財(cái)政赤字或者說(shuō)靠借債運(yùn)行，美國(guó)的家庭也靠借債來(lái)支持超前消 費(fèi)，家庭債務(wù)已超過(guò)15萬(wàn)億美元。在美國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中，資本和技 術(shù)密集的高科技產(chǎn)業(yè)是優(yōu)勢(shì)，而勞動(dòng)密集的生活必需品產(chǎn)業(yè)則是劣

16、勢(shì)。這就決定了美國(guó)必須進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品而出口高科技產(chǎn)品。但 美國(guó)在大量進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的同時(shí)，卻以出口管制政策嚴(yán)格限制 高科技產(chǎn)品出口，這就導(dǎo)致貿(mào)易嚴(yán)重失衡，貿(mào)易逆差與日俱增。如何 解決財(cái)政和貿(mào)易雙赤字問(wèn)題？那就靠在全球發(fā)行美元、國(guó)債、股票以 及大量金融衍生品。通過(guò)這樣的虛擬渠道，使全世界的實(shí)體資源（自 然資源、勞動(dòng)資源和資本資源）不停地流進(jìn)美國(guó)。美國(guó)生產(chǎn)貨幣，其 他國(guó)家生產(chǎn)商品。然而，它終究是難以持續(xù)的。材料二：1924-1929年，資本主義世界經(jīng)歷了短暫的經(jīng)濟(jì)繁 榮（被稱為柯立芝繁榮，是一種虛假繁榮）。1929年，經(jīng)濟(jì)危機(jī)首先 在美國(guó)爆發(fā)，隨即席卷整個(gè)資本主義世界，形成了前所未有的、持

17、續(xù) 最久的世界經(jīng)濟(jì)大危機(jī).20世紀(jì)20年代，美國(guó)證券市場(chǎng)興起投機(jī)狂潮，“誰(shuí)想發(fā)財(cái)，就 買股票”成為一句口頭禪，人們像著了魔似地買股票，夢(mèng)想著一夜之 間成為百萬(wàn)富翁。1825年，經(jīng)濟(jì)危機(jī)第一次在英國(guó)爆發(fā)一后，每隔810年重演一 次。1929-1933年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)是資本主義世界爆發(fā)的空前的大危機(jī)。 1933年，整個(gè)資本主義世界工業(yè)生產(chǎn)下降40%，各國(guó)工業(yè)產(chǎn)量倒退 到19世紀(jì)末的水平，資本主義世界貿(mào)易總額減少2/3,美、德、法、 英共有29萬(wàn)家企業(yè)破產(chǎn)。資本主義世界失業(yè)工人達(dá)到3000多萬(wàn)，美 國(guó)失業(yè)人口 1700多萬(wàn)，幾百萬(wàn)小農(nóng)破產(chǎn)，無(wú)業(yè)人口暴增，危機(jī)影響 了所有的經(jīng)濟(jì)部門，銀行倒閉，企業(yè)破產(chǎn)，生

18、產(chǎn)下降，失業(yè)加劇，生 產(chǎn)力遭到極大破壞。案例六雇員擁有股票計(jì)劃據(jù)估計(jì)，今天在美國(guó)有6000家公司推行“雇員擁有股票計(jì) 劃”，其中包括西爾斯-羅伯吏百貨公司、美國(guó)電話電報(bào)公司等?！肮?員擁有股票計(jì)劃”在這些公司的推行，使工人們積極地經(jīng)營(yíng)他們的公 司，產(chǎn)生了一種充滿活力的責(zé)任感，在生產(chǎn)率、高質(zhì)量和低成本等方 面取得了巨大的成就。美國(guó)爭(zhēng)取雇員擁有股票全國(guó)委員會(huì)對(duì)350家高 技術(shù)公司所作的一項(xiàng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，利用雇員擁有股票計(jì)劃的公司要比沒(méi) 有利用這種計(jì)劃的公司發(fā)展快2-4倍。隨著這一計(jì)劃的推行，到2000年，全美國(guó)有25%的雇員分享他 們公司的所有權(quán)。這種迅速出現(xiàn)的“工人資本主義”概念也適用于相 當(dāng)大部分

19、的美國(guó)經(jīng)濟(jì)。但是工人擁有股票不會(huì)輕易轉(zhuǎn)變?yōu)楣と斯芾怼?有的工人股東說(shuō)：“我看不出有什么變化。一切都和以前一模一樣。 也有的工人股東認(rèn)為，在“雇員擁有股票計(jì)劃”下，越是盡力干，得 到的就越多。（摘自W . E .哈拉爾著：新資本主義，社會(huì) 文獻(xiàn)出版社1999年版）案例七美國(guó)總統(tǒng)選舉實(shí)行間接選舉制。首先由各州選民投票選出本州選 舉人（人數(shù)與本州國(guó)會(huì)議員人數(shù)相等），再由各州選舉人同時(shí)在各州 首府投票選舉正、副總統(tǒng)。議員選舉實(shí)行直接選舉制。眾議員由各州 選民直接選舉；參議員最初由各州議會(huì)選舉，1913年生效的第17條 憲法修正案規(guī)定，參議員也由各州選民直接選舉。州長(zhǎng)、議員和某些 州的法官、重要行政官員

20、都由選民選舉產(chǎn)生。各級(jí)選舉一般都由兩黨 包辦。為了保證兩黨的統(tǒng)治地位，一般實(shí)行單名選區(qū)制和多數(shù)代表制。美國(guó)總統(tǒng)大選是一個(gè)政客們披著民主面紗，相互拆臺(tái)的過(guò)程，而 想要登上到這一巔峰，也沒(méi)那么簡(jiǎn)單。在美國(guó)獨(dú)立之后，總統(tǒng)的寶座 不僅要求總統(tǒng)候選人有名校出身，參議員、眾議員甚至州長(zhǎng)的履歷， 更重要的是，還要有足夠的美元后盾來(lái)“燒錢”賺選票。很多人質(zhì)疑 美國(guó)大選就是一場(chǎng)“燒錢秀”。案例八 美國(guó)科研背后的“政府之手”自二戰(zhàn)以來(lái)，美國(guó)科技水平穩(wěn)執(zhí)世界之牛耳。那么，導(dǎo)致美 國(guó)巨大科技優(yōu)勢(shì)的發(fā)展模式是什么呢?在科技發(fā)展的背后，美國(guó)靠的 是看不見(jiàn)的“市場(chǎng)之手”：還是有一只粗大的“政府之手”在舞動(dòng)？戰(zhàn)略：政府領(lǐng)軍，

21、搶占高地美國(guó)聯(lián)邦政府出面組織科技發(fā)展項(xiàng)目發(fā)軔于二戰(zhàn)期間著名 的研制原子彈的“曼哈頓”計(jì)劃。原子彈的問(wèn)世，使美國(guó)手握利器， 加速了日本軍國(guó)主義的覆滅和戰(zhàn)爭(zhēng)的終結(jié)?！奥D”模式對(duì)美國(guó)科 技發(fā)展之影響至深至遠(yuǎn)，延續(xù)到今。二戰(zhàn)期間和冷戰(zhàn)時(shí)期，美國(guó)政府主導(dǎo)的重大科技.發(fā)展項(xiàng)目 都以維護(hù)國(guó)家安全為最高指針，具有濃厚的軍事色彩，如“曼哈頓” 計(jì)劃、“阿波羅”登月計(jì)劃和“星球大戰(zhàn)”計(jì)劃。冷戰(zhàn)結(jié)束后，國(guó)際 競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)從軍事斗爭(zhēng)轉(zhuǎn)向以高科技競(jìng)爭(zhēng)為核心的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)，美國(guó)政 府主導(dǎo)的科技項(xiàng)目力圖全面控制和搶占新時(shí)期科技制高點(diǎn)，以保持新 興產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)地位，軍民兩用的色彩越來(lái)越濃。如克林頓時(shí)期，美國(guó)政府看準(zhǔn)信息產(chǎn)業(yè)的重要

22、戰(zhàn)略地位，相 繼推出信息基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和信息技術(shù)長(zhǎng)期研究的重大項(xiàng)目。除了人 們熟知的、由副總統(tǒng)戈?duì)柎罅Τ珜?dǎo)的信息高速公路一一下一代互聯(lián)網(wǎng) 計(jì)劃(NGI)外，還有2000年發(fā)布的“面向21世紀(jì)的信息技術(shù)計(jì)劃” (IT2)。此外，聯(lián)邦政府還注重信息技術(shù)的應(yīng)用。1997年7月，克林 頓頒布“全球電子商務(wù)框架”，該框架對(duì)全球電子商務(wù)的發(fā)展起到了 積極的作用。這一系列項(xiàng)目實(shí)施的結(jié)果，使得美國(guó)在世紀(jì)之交的信息社會(huì) 敲門之際，再次站到了世界各國(guó)的前列。據(jù)估算，1995年以來(lái)，美國(guó) 生產(chǎn)率提高了 80%，其中2/3歸因于信息科技的發(fā)展。在1980年代， 美國(guó)在半導(dǎo)體電子技術(shù)、在汽車和家電制造業(yè)上還落后于日本，

23、一些 美國(guó)人發(fā)出了 “日本第一”的驚呼，而美國(guó)1990年代通過(guò)搶占信息 高地，一下子把日本遠(yuǎn)遠(yuǎn)甩在后面。納米技術(shù)是20世紀(jì)80年代末90年代初開(kāi)始崛起的重大科 研領(lǐng)域，美國(guó)自2001年以來(lái)實(shí)施納米技術(shù)國(guó)家計(jì)劃。據(jù)美國(guó)總統(tǒng)科 技顧問(wèn)委員會(huì)最近發(fā)表的報(bào)告，美國(guó)納米技術(shù)國(guó)家計(jì)劃迄今已取得明 顯成效，納米技術(shù)發(fā)展在全球明顯居于領(lǐng)先地位。機(jī)制：散中求聚，行政主導(dǎo)1940年以前，美國(guó)政府幾乎沒(méi)有科技管理的機(jī)構(gòu)。1941年 7月，羅斯福總統(tǒng)建立的“科學(xué)研究與開(kāi)發(fā)辦公室”(OSRD)，成為美 國(guó)政府在第二次世界大戰(zhàn)期間領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)科學(xué)研究的中樞，“曼哈頓工 程”等項(xiàng)目都是在它的領(lǐng)導(dǎo)下完成的。然而，在“三權(quán)分立”的

24、美國(guó)政體下，聯(lián)邦政府的科研管理 體制屬“分散型”，沒(méi)有專門的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)全國(guó)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的組織、 協(xié)調(diào)與規(guī)劃，而是由行政、立法、司法三個(gè)系統(tǒng)不同程度地參與國(guó)家 科學(xué)技術(shù)政策的制定和科技工作的管理。其中行政系統(tǒng)涉人程度最大。聯(lián)邦主持的科技研發(fā)，由美國(guó) 總統(tǒng)領(lǐng)銜的國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)負(fù)責(zé)。該委員會(huì)于1993年成立，重 要使命之一是為國(guó)家科技發(fā)展確立明確的目標(biāo)，并確保有關(guān)科技發(fā)展 工作朝此目標(biāo)進(jìn)行。它的具體事務(wù)由總統(tǒng)科技辦公室負(fù)責(zé)，主要任務(wù) 是向總統(tǒng)提供科技政策咨詢，協(xié)調(diào)各政府部門制定和實(shí)施科技預(yù)算和 政策；與私營(yíng)部門合作，在聯(lián)邦、州和地方政府之間以及與各科研機(jī) 構(gòu)、外國(guó)建立良好的伙伴關(guān)系。國(guó)家科學(xué)基金會(huì)

25、(NSF )是美國(guó)行政機(jī)構(gòu)中唯一的專職科技管 理部門，于1950年成立。它獨(dú)立于總統(tǒng)行政辦公室之外，是美國(guó)聯(lián) 邦政府為資助基礎(chǔ)研究、促進(jìn)科學(xué)教育、發(fā)展科技情報(bào)工作、促進(jìn)國(guó) 際合作而專設(shè)的獨(dú)立科技管理機(jī)構(gòu)。它的職能更多是提供“橫向”的 資助，也就是說(shuō)，對(duì)于不適合由各具體職能部門承擔(dān)的科技工作，特 別是一些基礎(chǔ)研究，主要由NSF資助并管理。而美國(guó)國(guó)會(huì)則通過(guò)其對(duì)全國(guó)科學(xué)技術(shù)的立法權(quán)、大型科研項(xiàng) 目的撥款權(quán)、政府各部門科研經(jīng)費(fèi)的審批權(quán)來(lái)保障科技的發(fā)展。美國(guó) 國(guó)會(huì)的參眾兩院都有負(fù)責(zé)科技事務(wù)的委員會(huì)，眾議院負(fù)責(zé)科技事務(wù)的 是科學(xué)委員會(huì)，參議院負(fù)責(zé)科技事務(wù)的授權(quán)委員會(huì)是商務(wù)、科學(xué)與運(yùn) 輸委員會(huì)，它有權(quán)單獨(dú)委

26、托有關(guān)科研部門組成“特別咨詢小組”，對(duì) 任何科研項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)詢?cè)u(píng)估認(rèn)證。此外，美國(guó)也有國(guó)家科學(xué)院、工程院等專職科技管理機(jī)構(gòu)， 但它們是半官方性質(zhì)，主要授予榮譽(yù)學(xué)術(shù)地位、提供政策咨詢等，行 政管理的職能很弱。投入：企業(yè)研發(fā)，政府扶持美國(guó)科技的世界領(lǐng)先地位，是以巨額的投人為后盾的。自“曼 哈頓工程”以來(lái)，美國(guó)逐步形成了聯(lián)邦政府支持研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的體制。 美國(guó)是私有經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的國(guó)家，產(chǎn)業(yè)界既是研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)的最大投 入者，也是最重要的承擔(dān)者和成果占有者。但是美國(guó)政府認(rèn)為，政府 必須支持個(gè)別公司，甚至支持整個(gè)產(chǎn)業(yè)都無(wú)力支持的探索性研究、實(shí) 驗(yàn)項(xiàng)目以及創(chuàng)新活動(dòng)。這種合作關(guān)系使私營(yíng)企業(yè)能產(chǎn)生新知識(shí)、發(fā)展 新技

27、術(shù)，從而增強(qiáng)美國(guó)的國(guó)力，增加其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力。自二戰(zhàn)以來(lái)，美國(guó)聯(lián)邦政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占國(guó)內(nèi)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的 比例有升有降，但總體呈下降趨勢(shì)。如從2000年至2002年，一百保 持在28%左右，沒(méi)有超過(guò)30%。1990年代以來(lái)，產(chǎn)業(yè)界的重要性有 增無(wú)減，其科研投入和支出占全美總投入和支出的比例均逐年上升。 如2000年，產(chǎn)業(yè)界研發(fā)實(shí)際投入約為1760億美元，而同年，聯(lián)邦政 府研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)的實(shí)際投入額為696億美元，約1/3給了聯(lián)邦政府自 己下屬的研究機(jī)構(gòu)，工乃給了高等院校和獨(dú)立非營(yíng)利研究機(jī)構(gòu)，還有 1/3左右，共222億美元，是給了企業(yè)和設(shè)在企業(yè)內(nèi)部的聯(lián)邦研發(fā)機(jī) 構(gòu)，這塊經(jīng)費(fèi)占產(chǎn)業(yè)界研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)的11%。

28、更重要的是，從投入結(jié)構(gòu)上看，在基礎(chǔ)科學(xué)投入上美國(guó)大部 分是來(lái)自政府的公共投資，而不是私人激勵(lì)。從投入效果上看，美國(guó) 政府對(duì)私營(yíng)企業(yè)研發(fā)上的投入也不是低回報(bào)的。經(jīng)濟(jì)學(xué)家估計(jì)，私營(yíng) 企業(yè)對(duì)研發(fā)投入的平均回報(bào)率為30%左右，而公共研發(fā)投資的社會(huì) 回報(bào)率(整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)利益)是它的兩倍。目前一，美國(guó)最富全球競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)一一計(jì)算機(jī)和通信產(chǎn) 業(yè)、半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)、生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)、航天產(chǎn)業(yè)、環(huán)境技術(shù)產(chǎn)業(yè)和節(jié)能產(chǎn) 業(yè)等均得益于聯(lián)邦政府持續(xù)不斷地對(duì)研發(fā)的投入?？梢?jiàn)，在美國(guó)科技發(fā)展的背后，一只粗大的“政府之手”在悄悄 揮舞，這是美國(guó)在日益激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中奪取優(yōu)勢(shì)的秘密。戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)代 如此，和平時(shí)代更是如此。而在今后，美國(guó)要維

29、持這種優(yōu)勢(shì)，扭轉(zhuǎn)已 經(jīng)出現(xiàn)的科技下滑的趨勢(shì)，看來(lái)也要借助政府這只大手。案例九 美國(guó)社會(huì)福利制度及其面臨的困境美國(guó)的福利制度是在20世紀(jì)30年代初經(jīng)濟(jì)大蕭條之后建立起來(lái) 的。此后的40多年里，美國(guó)社會(huì)福利制度在經(jīng)過(guò)“偉大社會(huì)”和“向 貧困開(kāi)戰(zhàn)”的兩次大擴(kuò)張之后，成為“福利國(guó)家”。1936年社會(huì)安全 法案(Social Security Act)實(shí)行之后，美國(guó)現(xiàn)行的社會(huì)福利制度逐步完 善起來(lái)，社會(huì)安全法案包含如下幾類福利措施：1、聯(lián)邦社會(huì)保險(xiǎn)聯(lián)邦社會(huì)保險(xiǎn)是為就職人士設(shè)立的，在職或曾經(jīng)工作過(guò)的本 人及其家屬都可參加，主要包括退休金(Retirement Benefits)撫恤 金(Survivor

30、s Benefits)、傷殘金(Disability Benefits)和醫(yī)療福利 (Medicare Benefits )等。2、失業(yè)補(bǔ)助金(Unemployment Compensation)只要是遭辭退失業(yè)的，不管有無(wú)積蓄都可申請(qǐng)。一般補(bǔ)助期是6 至9個(gè)月，按各州不同情況可能會(huì)有所延長(zhǎng)。3、公共援助金(public assistance)專為低收入或無(wú)收入的失明者、老人、殘障者及無(wú)收入的家 庭而設(shè)。由州政府按各自生活條件發(fā)放，申請(qǐng)者將接受調(diào)查以證明有 申領(lǐng)資格。4、孕婦與兒童福利為保護(hù)和增進(jìn)孕婦及兒童的健康而設(shè)，并不分派現(xiàn)金，而是 提供健康服務(wù)。社會(huì)安全法案是全國(guó)性的，為保障所有人的權(quán)益

31、而設(shè)立。除 公共援助金外，大部分福利措施是不論貧富人人皆得的。值得一提的 是，社安局規(guī)定，領(lǐng)取社會(huì)安全金的人員不一定要住在美國(guó)境內(nèi)，以 方便生活在海外的退休人士。除了社會(huì)安全法案所包括的上述福利政策之外，美國(guó)還有很 多涉及生活、工作各個(gè)方面的社會(huì)福利，比較常見(jiàn)的有以下幾類： 第一、工作保險(xiǎn)1、失業(yè)保險(xiǎn)金(unemployment Insurance)失業(yè)保險(xiǎn)金是一種保險(xiǎn)制度。每月從受保人工資中扣除部分 來(lái)投保，受保人一旦失業(yè)即可獲賠，獲賠金額一般是原工資的一半。2、工人賠償金(Worker s Compensation Program)由雇主向州政府或保險(xiǎn)公司投保，工人因工受傷即可申領(lǐng)。 具體

32、賠償金額和時(shí)期由雇主所交的保費(fèi)多少而定，同時(shí)也能報(bào)銷一定 的醫(yī)療費(fèi)用。工人賠償金非美籍人士亦可申請(qǐng)，且不會(huì)影響他日轉(zhuǎn)換身份或入籍。3、州立傷殘保險(xiǎn)金(State Disability Insurance)全美只有加州、紐約州、新澤西州、夏威夷和波多黎各設(shè)有 此類保險(xiǎn)金，專為因短期疾病暫不能工作的人員而設(shè)。換言之，受保 人在得病期間必須是受雇的，復(fù)原后重新開(kāi)始工作，保險(xiǎn)金就停止賠 付。第二、生活補(bǔ)助1、糧食券美國(guó)聯(lián)邦農(nóng)業(yè)部撥款給州政府發(fā)放糧食券，只可換取美國(guó)出產(chǎn)的 農(nóng)作物，不能換取金錢，以救濟(jì)收入低微的家庭。不過(guò)該補(bǔ)助只限關(guān) 國(guó)公民。2、學(xué)校提供的廉價(jià)或免費(fèi)膳食這是政府為保證學(xué)童的身體健康而設(shè)立

33、的全國(guó)性營(yíng)養(yǎng)膳食計(jì)劃。 非美籍人士也可受益。3、家居能源補(bǔ)助計(jì)劃專為低收入家庭減輕煤電費(fèi)用而設(shè)，非美籍人士也能享受。能源 補(bǔ)助除幫助支付煤電費(fèi)外，還可代為修理暖爐、煤氣管等相關(guān)暖氣設(shè) 備。4、廉價(jià)公共房屋這項(xiàng)福利有公共房屋、津貼房屋、租金津貼和廉價(jià)屋四種形式， 申請(qǐng)人必須年滿62歲或收入低微，其中一些房屋補(bǔ)助要求同時(shí)滿足 這兩個(gè)條件。第三、醫(yī)療補(bǔ)助1、醫(yī)藥補(bǔ)助不同于醫(yī)療保險(xiǎn)，醫(yī)藥補(bǔ)助是一個(gè)保健計(jì)劃，專為收入低微的家 庭設(shè)立，可以同時(shí)享受醫(yī)療保險(xiǎn)，但只限于美國(guó)公民。2、家中照顧計(jì)劃由聯(lián)邦、州和縣政府聯(lián)合負(fù)擔(dān)，為65歲以上老人、失明者或殘 障人士提供家務(wù)和非醫(yī)務(wù)性的照顧，使得受益人能在家安全地生活

34、， 無(wú)須住進(jìn)養(yǎng)老院或公共醫(yī)療機(jī)構(gòu)。美國(guó)社會(huì)福利制度的一個(gè)特點(diǎn)，是社會(huì)保險(xiǎn)政策并不完善， 但卻建立了世界上較為完善的公共救助制度，政府為符合享受救助標(biāo) 準(zhǔn)的貧困家庭提供無(wú)限期的福利補(bǔ)貼。這在緩解貧困方面發(fā)揮了相當(dāng)大的作用，但是也導(dǎo)致依賴福利體 系生活的人越來(lái)越多，給政府財(cái)政造成的壓力也越來(lái)越重。九十年代，美國(guó)的社會(huì)福利保障制度普遍面臨三大危機(jī)，即社會(huì) 福利保障赤字和財(cái)源危機(jī)、老年危機(jī)和家庭危機(jī)這三大危機(jī)又涉及 到人們對(duì)美國(guó)社會(huì)保障體制的信任危機(jī)。社會(huì)福利保障赤字和財(cái)源危機(jī)還在1975年已出現(xiàn)社會(huì)保障的財(cái)務(wù)赤字15億美元，而1974 年前社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用每年收入大于支出,1974年的準(zhǔn)準(zhǔn)備金有456億

35、美 元。1982年赤字達(dá)122億美元。保健費(fèi)用扶搖直上,1982年比1981 年增加11%, 1965年占GNP的6%,到1985年占10%。重要的原因 在于美國(guó)醫(yī)學(xué)協(xié)會(huì)和美國(guó)醫(yī)療學(xué)會(huì)兩個(gè)利益集團(tuán)的壟斷，社會(huì)人口 的老齡化和醫(yī)療手段現(xiàn)代化導(dǎo)致醫(yī)療費(fèi)用的大幅度上漲，到了 90年 代，隨著經(jīng)濟(jì)危機(jī)蔓延，貧困線以下人口的增加，問(wèn)題就更為突出。 目前全美國(guó)有500萬(wàn)個(gè)家庭領(lǐng)取每月350-400美元的救濟(jì)金（未成年 子女的貧窮家庭），有2700萬(wàn)人領(lǐng)取食品券（每月70美元）。僅這兩項(xiàng) 開(kāi)支就達(dá)450億美元。據(jù)估計(jì)與保健有關(guān)的開(kāi)支自1993-1997年年平均增長(zhǎng)率為 11.8%,退休為5.7%,對(duì)貧窮家庭收入的支持為3.8%,對(duì)中產(chǎn)階級(jí)的補(bǔ) 助為-3.3 %。這里與保