中信特鋼：募集資金使用管理制度

1、中信泰富特鋼集團股份有限公司募集資金使用管理制度（擬于2019年11月27日公司2019年第二次臨時股東大會審議通過）第一章總則第一條 為規(guī)范中信泰富特鋼集團股份有限公司（以下簡稱公司）募集資 金的使用管理，提高募集資金的使用效率和效益，根據(jù)中華人民共和國公司法、 中華人民共和國證券法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則（以下分別簡稱公 司法、證券法、股票上市規(guī)則）及上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公 司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求等相關法律法規(guī)的規(guī)定和要求，結合公司實 際情況，特制定本中信泰富特鋼集團股份有限公司募集資金使用管理制度（以 下簡稱“本制度”）。第二條 本制度所指募集資金是指公司通過發(fā)行證

2、券（包括首次公開發(fā)行股 票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券、 權證等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。但不包括實 施股權激勵計劃募集的資金。第三條 募集資金到位后，公司應及時辦理驗資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資 格的會計師事務所出具驗資報告。第四條募集資金的使用必須符合有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。 募集資金應按照募集說明書所列用途和公司對外公布的募集資金投資項目，未經(jīng) 公司股東大會依法作出決議不得改變。第五條 公司董事會應根據(jù)公司法、證券法、股票上市規(guī)則等相 關法律法規(guī)的規(guī)定，對募集資金的使用情況履行信息披露義務，充分保障投資者 的知情權

3、。第六條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當勤勉盡責，督促公司規(guī)范運 用募集資金，自覺維護公司資產(chǎn)安全，不得參與、協(xié)助或縱容公司擅自或變相改 變募集資金用途。第二章 募集資金的募集決策程序第七條公司應通過有效的審批程序，確定募投項目、資金募集和使用計劃。第八條 公司相關業(yè)務部門應認真收集有關投資項目的信息,對投資的必要 性、可行性、盈利能力、投資風險及對策等進行分析編制項目可行性研究報告， 提交公司董事會審議。第九條 公司董事會在討論擬投資項目和募集資金使用計劃過程中應充分 發(fā)揮獨立董事的作用，聽取獨立董事的意見。第十條 公司董事會應就擬投資項目和募集資金的籌集、使用計劃形成決議 提交公司股東大會審議決定。第三章募集資金的存放第十一條 為保證募集資金的安全性和專用性，公司對募集資金實行專戶存 儲制度。公司采取在銀行設立專用帳戶存儲募集資金的方式對募集資金實行集中 存放，公司審慎選擇商業(yè)銀行并開設募集資金專項賬戶，募集資金專項賬戶不得 存放非募集資金或者用作其他用途。公司存在兩次以上融資的，應當獨立設置募集資金專戶。實際募集資金凈額超過計劃募集資金金額（以下簡稱“超募資金”）也應當 存放于募集資金專戶管理。第十二條 募集資金數(shù)額較大，且根據(jù)投資項目的信貸安排確有必要在