證券有限責任公司股票質(zhì)押式回購交易營業(yè)部操作規(guī)模版

1、證券有限責任公司股票質(zhì)押式回購交易營業(yè)部操作規(guī)程第一章總則第一條 為使營業(yè)部熟悉和掌握與股票質(zhì)押式回購交易（以下簡稱“本業(yè)務”） 相關(guān)的各項柜臺操作、更好地服務融入方、控制業(yè)務操作風險，促進股票質(zhì)押式回購交易的順利開展，根據(jù)深滬交易所、登記公司頒布的股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法（試行）、股票質(zhì)押式回購交易會員業(yè)務指南等管理規(guī)定和規(guī)章制度，特制定本項業(yè)務的操作規(guī)程。第二條 營業(yè)部主要職責：營業(yè)部負責股票質(zhì)押式回購交易的融入方開發(fā)與維護、融入方身份驗證、融入方資料收集與資信初評、交易申請辦理、融入方委托受理、融入方需求反饋、融入方日常咨詢等工作。營業(yè)部主要工作職責包括但不限于：1、審查融入

2、方申請資料的真實性、準確性和完備性；2、融入方交易資質(zhì)的初步審查；3、融入方委托受理；4、向融入方發(fā)送相關(guān)業(yè)務通知；5、融入方業(yè)務咨詢；6、定期回訪融入方，了解其經(jīng)營及資質(zhì)情況；7、業(yè)務檔案管理。第三條 營業(yè)部開展本業(yè)務的要求（1）管理規(guī)范，內(nèi)部控制有效，最近一年內(nèi)未因嚴重違紀受監(jiān)管部門和公司的處罰，最近一年的稽核或?qū)徲媹蟾嬷袩o重大風險及重大人為業(yè)務差錯；（2）建立完善的投資者教育工作機制，認真落實公司各項服務和管理制度；（3）具備開展業(yè)務所需的信息技術(shù)環(huán)境，且已通過信息系統(tǒng)技術(shù)測試；（4）賬戶管理工作規(guī)范；（5）配備專人負責業(yè)務操作，并通過公司組織的業(yè)務資格考試。營業(yè)部參與本業(yè)務的資格由公司

3、統(tǒng)一決定。公司綜合考慮融入方資質(zhì)、托管證券市值、經(jīng)營業(yè)績、合法合規(guī)性等情況后，確定營業(yè)部名單。第四條 營業(yè)部應就股票質(zhì)押式回購交易進行崗位設置，明確崗位責任，控制操作風險。1、營業(yè)部業(yè)務專崗負責對所推薦的融入方進行投資者教育，進行風險揭示、講解業(yè)務規(guī)則；組織融入方參加風險承受能力測評和業(yè)務知識能力考試；審查融入方提交申請材料的真實性、準確性和有效性；指導融入方簽署業(yè)務協(xié)議、風險揭示書和交易協(xié)議書；提供一對一的融入方咨詢服務，協(xié)助融入方處理業(yè)務；接收和落實融資融券業(yè)務部發(fā)送業(yè)務的通知并及時反饋；跟蹤了解融入方的履約資質(zhì)情況，及時報告融入方的資質(zhì)變化；協(xié)助進行債權(quán)追索。2、營業(yè)部賬戶管理崗負責審核

4、融入方提交材料的一致性、準確性和完整性；錄入融入方申請資料及提交業(yè)務申請；代理融入方上報交易指令；負責本營業(yè)部交易業(yè)務數(shù)據(jù)的統(tǒng)計、報送。第五條 營業(yè)部向融入方推介業(yè)務時，應嚴格遵照監(jiān)管機構(gòu)、證券交易所和公司的規(guī)定，做好投資者適當性管理及教育工作。第二章業(yè)務申請與資質(zhì)審核第六條 融入方參與股票質(zhì)押式回購交易，須向我公司提出業(yè)務申請，并由其開戶營業(yè)部指導辦理業(yè)務申請相關(guān)手續(xù)。第七條 營業(yè)部業(yè)務專崗向提出業(yè)務申請需求的融入方出具申請表單，包括：xx證券股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務申請表（以下簡稱業(yè)務申請表）以及xx證券股票質(zhì)押式回購交易融入方申請材料清單（以下簡稱申請材料清單），并指導融入方填寫相關(guān)內(nèi)容。

5、第八條 營業(yè)部業(yè)務專崗須確認融入方是否真實、完備地提供了申請表單中必需的信息內(nèi)容和申請材料。機構(gòu)融入方提供的申請材料清單應至少包括：（1）業(yè)務營業(yè)部執(zhí)照副本復印件；（2）稅務登記證復印件；（3）法定代表人身份證復印件；（4）代理人身份證復印件；（5）組織機構(gòu)代碼證復印件；（6）法定代表人授權(quán)委托書；（7）證券賬戶卡原件及復印件；（8）最近一期經(jīng)審計的財務報告復印件；（9）賬戶總資產(chǎn)證明（公司打印對賬單）。（10）人行出具的信用報告（申請信用額度在1000萬元（含）以上的須提供）。其中（1）至（7）項均需加蓋公章。個人融入方需提供以下征信材料：（1）身份證復印件；（2）證券賬戶卡原件及復印件；（

6、3）風險承受能力測評表；（4）賬戶總資產(chǎn)證明（公司打印對賬單）；（5）人行出具的信用報告（申請信用額度在1000萬元（含）以上的須提供）。第九條 營業(yè)部業(yè)務專崗對融入方業(yè)務資質(zhì)進行初步審查，確保融入方符合業(yè)務申請的基本要求：（1）融入方具有合法的證券投資資格，不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件限制進入證券市場或禁止其參與股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務的情形；（2）參與股票質(zhì)押式回購交易的證券資產(chǎn)來源合法合規(guī)，且未設立任何抵押或擔保；（3）已在我公司開立滬或深A股證券賬戶（且指定交易），賬戶為合格賬戶；（4）融入方賬戶資產(chǎn)不低于人民幣100萬元；（5）具有較強的風險控制意識，通過了風險承受能力測

7、評；（6）融入方具備一定的投資經(jīng)驗和財產(chǎn)實力，信用記錄良好；（7）符合公司規(guī)定的其他條件。第十條 通過營業(yè)部初審的融入方，由業(yè)務專崗指導融入方填寫業(yè)務申請表，保證相關(guān)信息的真實完備性，并由營業(yè)部賬戶管理崗負責提供融入方賬戶總資產(chǎn)、持倉證券信息。第十一條 營業(yè)部業(yè)務專崗須在融入方提交業(yè)務申請材料的當日將業(yè)務申請表、申請材料清單通過電子掃描方式發(fā)送至融資融券業(yè)務部資質(zhì)審核崗位人員。第十二條 融資融券業(yè)務部對融入方進行資質(zhì)審核，確定融入方是否通過業(yè)務申請以及確定融入方交易額度。第十三條 融資融券業(yè)務部將資質(zhì)審核結(jié)果反饋至營業(yè)部，包含：融入方業(yè)務申請是否通過、融入方交易額度等信息。營業(yè)部由業(yè)務專崗業(yè)務

8、專崗通知融入方。對于未通過業(yè)務申請的，營業(yè)部須向融入方說明原因。第三章業(yè)務協(xié)議的簽署第十四條 營業(yè)部業(yè)務專崗負責對通過業(yè)務申請的融入方進行風險教育，說明特別事件和業(yè)務糾紛的處理辦法，并提供股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務協(xié)議（以下簡稱業(yè)務協(xié)議）、股票質(zhì)押式回購交易風險揭示書（以下簡稱風險揭示書）。第十五條 營業(yè)部業(yè)務專崗審核融入方簽字蓋章的業(yè)務協(xié)議、風險揭示書（一式三份），確認融入方身份及賬戶信息無誤后，將業(yè)務協(xié)議、風險揭示書按要求掃描報送融資融券業(yè)務部，原件寄送至融資融券業(yè)務部。 協(xié)議經(jīng)公司蓋章后，返還營業(yè)部，并及時將業(yè)務協(xié)議（一份）返還給融入方。第四章交易確認與委托第十六條 公司融資融券業(yè)務部與融入

9、方達成交易意向后，將以電話和郵件的形式通知營業(yè)部業(yè)務專崗人員，業(yè)務專崗須對交易意向信息進行電子存檔，作為驗證融入方交易委托的依據(jù)。交易要素存在變更的，應及時進行更新。第十七條 融入方須最遲于初始交易日前一日向營業(yè)部提交交易協(xié)議書（一式三份），由業(yè)務專崗負責檢查交易協(xié)議書的信息內(nèi)容是否屬實一致。第十八條 營業(yè)部檢查交易協(xié)議書和交易委托信息內(nèi)容存在不一致的， 應立即向公司總部融資融券業(yè)務部確認。第十九條 信息內(nèi)容屬實一致的，由賬戶管理崗檢查融入方A 股證券賬戶中是否有足額標的證券。標的證券數(shù)量足額的，營業(yè)部在交易協(xié)議書上加蓋業(yè)務專用章，業(yè)務專崗負責將交易協(xié)議書制作為電子掃描文件，并在OA系統(tǒng)發(fā)起交

10、易請示，同時將協(xié)議書原件寄送至融資融券業(yè)務部。第二十條 融資融券業(yè)務部復核交易協(xié)議書的信息內(nèi)容。復核無誤后，在公司OA系統(tǒng)中完成審批流程，交易操作崗在股票質(zhì)押式回購交易系統(tǒng)中進行申報，交易監(jiān)控崗復核后向交易所發(fā)送申報指令。第二十一條 交易成功后，交易操作崗通知營業(yè)部，營業(yè)部通知融入方。交易協(xié)議書加蓋總部業(yè)務章后，融資融全部留存一份，其余兩份寄回營業(yè)部，一份交融入方，一份營業(yè)部留存。第五章待購回期間的業(yè)務管理第二十二條 待購回期間，融資融券業(yè)務部須提前一日通知營業(yè)部下一交易日應購回的交易信息，并由業(yè)務專崗提示融入方準備足額購回交易資金。第二十三條 營業(yè)部業(yè)務專崗負責跟蹤融入方交易資質(zhì)，定期組織公

11、司相關(guān)部門對融入方進行回訪，及時掌握融入方的經(jīng)營、資產(chǎn)、法律訴訟、融資資金使用等情況。當出現(xiàn)經(jīng)營狀況嚴重惡化、資產(chǎn)被凍結(jié)、重大法律訴訟、或進行交易已經(jīng)違反相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的事件時，應當及時向融資融券業(yè)務部匯報。第二十四條 待購回期間，融入方提出業(yè)務信息查詢的，由業(yè)務專崗根據(jù)融入方需要提供其從事的所有交易信息。第二十五條 待購回期間，若標的證券發(fā)生權(quán)益分派、增發(fā)、配股、投票表決、以及針對標的證券的要約收購事項時，融資融券業(yè)務部將郵件通知營業(yè)部業(yè)務專崗，并由業(yè)務專崗通過電話或郵件方式提示融入方。第六章購回交易第二十六條購回交易日 11:30 前，營業(yè)部資金及柜臺交易崗檢查融入方資金賬戶中是否有足額的購回資金，資金不足額的，應立即聯(lián)系融入方，了解融入方實際情況。第二十七條 融入方有意行使提前購回權(quán)利的，應提前三天通知營業(yè)部業(yè)務專崗，業(yè)務專崗應在接到融入方通知當日通知融資融券業(yè)務部第二十八條 融入方違約未購回的，融資融券業(yè)務部將出售標的證券進行履約處置，并與融入方進行場外資金結(jié)算。處置日結(jié)束時，融資融券業(yè)務部將編制場外結(jié)算通知單發(fā)至營業(yè)部，營業(yè)部以書面或郵件形式送達融入方，營業(yè)部業(yè)務專崗負責向融入方解釋說明場外結(jié)算明細。第七章附則第二十九條 本規(guī)程由公司融資融券業(yè)務部負責解釋。第三十條本規(guī)程自頒布之日起實施。表1xx證券股票質(zhì)押式回購交易投資者申請材料清單（個人適用）表2xx證