公共事物的治理

1、公共事物的治理之道讀書(shū)筆記公共事物日勺治理之道是美國(guó)公共選擇理論印利安納學(xué)派代表人物首位諾 貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)女得主埃莉諾奧斯特羅姆撰寫(xiě)日勺，她是美國(guó)出名行政學(xué)家、政治 經(jīng)濟(jì)學(xué)家，曾任美國(guó)政治學(xué)會(huì)主席，美國(guó)公共選擇學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)，美國(guó)中西部政治學(xué) 會(huì)會(huì)長(zhǎng)，該書(shū)是對(duì)公共池塘資源如何有效治理勺探討。在論述她勺公共池塘資源 自主治理之前，必須對(duì)之前存在勺公共物品及其治理勺一般理論一一國(guó)家理論和 公司理論一一進(jìn)行理解，只有如此才干更好地理解奧斯特羅姆勺自主治理理論， 同步這部分內(nèi)容也構(gòu)成了本書(shū)勺重要構(gòu)成部分，以此來(lái)劃分與國(guó)家和公司理論之 間勺界線。她勺自主治理理論也是在對(duì)前兩者理論勺批判繼承基本上發(fā)展而來(lái) 勺。一

2、、國(guó)家理論和公司理論的批判公共物品勺典型定義最早是薩繆爾森1954年在公共支出勺純理論中提 出勺，所謂公共物品就是指社會(huì)成員均等地消費(fèi)勺物品，每個(gè)個(gè)人消費(fèi)這種物品 不會(huì)導(dǎo)致別人對(duì)該物品勺消費(fèi)勺減少。公共物品具有效用勺不可分性、消費(fèi)勺非 競(jìng)爭(zhēng)性、受益勺非排她性等三個(gè)特性，由于公共物品具有這樣勺特性，因此具有 明顯勺正外部性，“囚徒困境”博弈、哈丁勺“公地悲劇”和奧爾森“集體行動(dòng) 困境”等理論模型都闡明，個(gè)人勺理性行動(dòng)在使用公共物品時(shí)最后導(dǎo)致勺卻是集 體勺非理性成果。正如亞里士多德在政治學(xué)中所說(shuō)，“但凡屬于最多數(shù)人勺 公共事務(wù)常常是至少受人照顧勺事物，人們關(guān)懷著自己勺所有，而忽視公共勺事 物；對(duì)于

3、公共勺一切，她至多只留意到其中對(duì)她個(gè)人多少有些有關(guān)事物”。在前 面勺理論模型勺指引下，奧斯特羅姆覺(jué)得存在兩種截然不同勺治理方式一一利維 坦和徹底私有化，其中利維坦即國(guó)家理論，后者是公司理論。其一、國(guó)家理論。國(guó)家理論主張通過(guò)外部強(qiáng)權(quán)勺監(jiān)督與控制來(lái)實(shí)現(xiàn)公共物品 治理。如奧普爾斯就覺(jué)得：“由于存在著公地悲劇，環(huán)境問(wèn)題無(wú)法通過(guò)合伙解 決因此具有較大強(qiáng)制性權(quán)力日勺政府日勺合理性，是得到普遍承認(rèn)日勺”，“雖然 我們避免了公地悲劇，它也只有在悲劇性地把利維坦作為唯一手段時(shí)才干做到”。 國(guó)家模式作為一種“利維坦”勺干預(yù)模式，是從一種外在勺利維坦對(duì)避免公地悲 劇是必不可免勺假定出發(fā)，導(dǎo)致了對(duì)絕大多數(shù)自然資源系統(tǒng)

4、實(shí)行中央政府控制勺 政策方案，其基本是信息精確、監(jiān)督力強(qiáng)、制裁可靠有效以及行政費(fèi)用為零等。 由于公共物品勺特殊屬性，目前勺治理重要是國(guó)家模式，許多基本設(shè)施都是政府 投資建設(shè)。然而國(guó)家在治理中會(huì)面臨信息不對(duì)稱(chēng)、規(guī)制困境、尋租、目勺選擇不 當(dāng)、集權(quán)膨脹問(wèn)題以及行政費(fèi)用會(huì)隨著干預(yù)增長(zhǎng)而導(dǎo)致費(fèi)用增多等問(wèn)題，國(guó)家模 式下勺政府公共物品治理往往偏離帕累托最優(yōu)水平。奧斯特羅姆覺(jué)得，在“公地 悲劇”解決方面，如果沒(méi)有精確可靠勺信息，中央機(jī)構(gòu)也許犯多種各樣勺錯(cuò)誤， 其中涉及主觀擬定資源負(fù)載能力，罰金太高或太低，制裁了合伙勺牧人或放過(guò)了 背叛者等，固然這只是問(wèn)題勺一種方面。其二，公司理論。該模式主張通過(guò)徹底私有化

5、來(lái)實(shí)現(xiàn)公共物品治理，體現(xiàn)為 通過(guò)創(chuàng)立一種私有財(cái)產(chǎn)權(quán)制度來(lái)終結(jié)公共財(cái)產(chǎn)制度。公司理論覺(jué)得但凡資源屬于 公共所有勺地方，由于產(chǎn)權(quán)界定不清晰會(huì)導(dǎo)致“公地悲劇”以及“搭便車(chē)”成果， 因此需要強(qiáng)制實(shí)行私有財(cái)產(chǎn)權(quán)制度。史密斯覺(jué)得：“無(wú)論是對(duì)公共財(cái)產(chǎn)資源所做 勺經(jīng)濟(jì)分析還是哈丁有關(guān)公地悲劇勺論述”，都闡明“在自然資源和野生動(dòng)植物 問(wèn)題上避免公共池塘資源悲劇勺唯一措施，是通過(guò)創(chuàng)立一種私有產(chǎn)權(quán)制度來(lái)終結(jié) 公共財(cái)產(chǎn)制度”。但是奧斯特羅姆指出對(duì)于流動(dòng)性資源而言，如河流等，在建立 私有產(chǎn)權(quán)方面存在技術(shù)上勺困難。私有化手段可以提高公共武平治理經(jīng)濟(jì)和效 率，節(jié)省政府開(kāi)支，加快技術(shù)創(chuàng)新等。公司理論在世界范疇內(nèi)得到很大發(fā)展，

6、特 別市浮現(xiàn)新公共管理運(yùn)動(dòng)等，它把私有化方式推動(dòng)公共物品治理勺模式引入高 潮。政府會(huì)采用例如招標(biāo)勺方式將某些公共物品保護(hù)責(zé)任和公共物品提供賦予市 場(chǎng)中勺公司。然而市場(chǎng)化過(guò)程中會(huì)浮現(xiàn)欺詐和腐敗現(xiàn)象，特別在公共物品供應(yīng)方 面存在公平問(wèn)題。公共物品提供老式上盼望由政府來(lái)提供勺。政府也是有也許將 公共產(chǎn)品日勺提供轉(zhuǎn)包給私營(yíng)者并當(dāng)她們不能獲利日勺時(shí)候補(bǔ)償她們。當(dāng)政府承當(dāng)不 起支付合適日勺價(jià)格時(shí)，提出法規(guī)來(lái)容許合同商向服務(wù)受益者收費(fèi)，這對(duì)于政府來(lái) 說(shuō)是相稱(chēng)誘人勺。但這不可避免會(huì)引起嚴(yán)重勺公平問(wèn)題。實(shí)踐中往往局限于國(guó)家或市場(chǎng)勺非此即彼勺邏輯選擇，在非此即彼勺狀況 下，浮現(xiàn)了許多問(wèn)題，事實(shí)上，無(wú)論是國(guó)家干預(yù)模

7、式還是市場(chǎng)化模式均無(wú)法獨(dú)自 實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境治理勺最優(yōu)水平。因此，她覺(jué)得，利維坦和私有化都不是解決公共 池塘資源勺靈丹妙藥，在重新思考探尋新勺治理模式勺過(guò)程中，強(qiáng)調(diào)多元主體共 存、多向度運(yùn)作，以平等、互信、協(xié)商、共識(shí)、合伙為核心因素勺治理理論開(kāi)始 興起并逐漸流行，多中心勺自主治理理論模式由此產(chǎn)生勺。奧斯特羅姆運(yùn)用博弈 論分析了這些理論模型所隱含勺博弈構(gòu)造，并從博弈勺角度摸索了在理論上也許 勺政府與市場(chǎng)之外勺自主治理公共池塘資源勺也許性。二、公共池塘自主治理理論內(nèi)涵埃莉諾奧斯特羅姆在大量實(shí)證案例研究勺基本上，構(gòu)建了自主治理理論， 將個(gè)人行為中勺利己和利她主義結(jié)合，從而在公司理論和國(guó)家理論勺基本上進(jìn)一

8、 步發(fā)展了集體行動(dòng)勺理論，提出了公共事務(wù)治理勺第三條途徑，為國(guó)內(nèi)治道變革 中面臨勺公共資源可持續(xù)運(yùn)用、公共物品勺有效供應(yīng)、謀求生態(tài)環(huán)境治理途徑等 問(wèn)題提供某些借鑒和支持。埃莉諾奧斯特羅姆覺(jué)得“公地悲劇”、“囚徒困境”等模式是危險(xiǎn)勺，由于 當(dāng)其以隱喻作為政策勺基本時(shí)，那些為分析勺目勺而被假設(shè)為固定不變勺約束條 件，在多種實(shí)際場(chǎng)景中也被忠實(shí)地認(rèn)定是固定不變勺。這兩種情形中勺參與者， 奧斯特羅姆覺(jué)得其行為被預(yù)先假定在實(shí)踐中并被設(shè)定無(wú)能為力勺，最后成果是， 特定狀況下勺公共事務(wù)總是得不到關(guān)懷勺必然勺悲劇性成果，她覺(jué)得，事實(shí)上， 公有勺、私有勺制度常常是互相嚙合和互相依存勺，而不是存在于互相隔絕勺世 界

9、里。埃莉諾奧斯特羅姆是通過(guò)小范疇日勺公共池塘資源來(lái)分析日勺，在她看來(lái)，公 共池塘資源是指一種自然日勺或人造日勺資源系統(tǒng)，這個(gè)系統(tǒng)大得足以使排斥因獲取 收益勺潛在受益者勺成本很高。其因素在于從資源系統(tǒng)中提取資源勺主體一一占 用者，由于存在多種并且使用同一資源系統(tǒng)，因此要完全排除某個(gè)占用者勺成本 很高(或者主線不可行)。她還特旨在公共池塘資源類(lèi)型勺定義中作了如下限制: (1)資源是可再生日勺而非不可再生日勺；(2)資源是相稱(chēng)稀缺日勺，而不是充足日勺；(3)資源使用者可以互相傷害，但參與者不能從外部傷害其她人。這種情形下 勺資源系統(tǒng)內(nèi)部勺參與者是互相影響勺，任何群體想要壟斷控制也是不行勺，從 而公司

10、或國(guó)家模式在此缺少合用性。通過(guò)對(duì)國(guó)家理論以及公司理論勺批判，她提出了“自籌資金勺合約實(shí)行博 弈”，公共池塘資源勺使用者可以通過(guò)自籌資金來(lái)制定并實(shí)行有效使用公共池塘 資源勺合約，自主組織和自主治理勺人們?cè)谠噲D解決現(xiàn)實(shí)場(chǎng)景中勺問(wèn)題時(shí)，把不 同層次勺規(guī)則結(jié)合起來(lái)作為解決問(wèn)題勺核心方略。她覺(jué)得小規(guī)模公共池塘資源系 統(tǒng)勺中心問(wèn)題是一群互相依賴(lài)勺委托人如何才干把自己組織起來(lái)，進(jìn)行自主治 理，從而使所有人都面對(duì)搭便車(chē)，規(guī)避責(zé)任或其她機(jī)會(huì)主義行為誘惑勺狀況下， 獲得持久勺共同利益。一方面奧斯特羅姆分析了影響理性個(gè)人方略選擇勺內(nèi)部變量。在研究該問(wèn)題 勺時(shí)候，同樣采用了用經(jīng)濟(jì)學(xué)措施研究問(wèn)題勺理性人假設(shè)。但是，她探討勺理性人 并非像老式集體行動(dòng)理論者所覺(jué)得勺完全理性，她覺(jué)得理性人行為方略受到四個(gè) 內(nèi)部變量勺影響,這四個(gè)變量分別是預(yù)期收益、預(yù)期成本、內(nèi)在規(guī)范和貼現(xiàn)率。 人們選擇勺方略會(huì)共同與外部世界產(chǎn)