工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)管理辦法測試題

1、工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)管理辦法測試題 一、單選題1、（ ）對本單位工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負有監(jiān)督責任，履行監(jiān)測、檢查、報告、咨詢和培訓等職責。A、員工本人B、部門負責人C、營業(yè)部負責人D、合規(guī)管理人員 (正確答案)2、（ ）對本單位工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)管理承擔主體責任。A、合規(guī)管理人員B、營業(yè)部負責人 (正確答案)C、財富管部部負責人D、綜合管理部負責人3、公司工作人員買賣合規(guī)的證券及相關產(chǎn)品的，應則上應使用手機及手機號碼注冊的交易軟件進行。A、本人，本人 (正確答案)B、本人，家人C、家人，本人D、家人，家人4、工作人員持入職前持有因停牌等原因無法清理的股票的，應當在持有股票交易恢復交易后的

2、（ ）完成清理。A、10個交易日B、20個交易日 (正確答案)C、30個交易日D、60個交易日5、員工入職后應在開通 OA 賬戶后 （ ）內通過合規(guī)系統(tǒng)生成股票賬戶及持股情況申報;A、3個交易日B、5個交易日C、10個交易日 (正確答案)D、20個交易日6、員工在職期間， 原申報信息發(fā)生變更的，應在變更事項發(fā)生后的 （ ）內更新申報信息。A、3個交易日 (正確答案)B、5個交易日C、10個交易日D、20個交易日7、（ ）對申報信息變更的真實性、準確性、完整性負責。A、員工本人 (正確答案)B、部門負責人C、營業(yè)部負責人D、合規(guī)管理人員8、營業(yè)部應建立定期檢查機制，至少（ ）對本單位所有在職工作

3、人員是否新開立股票賬戶及是否買賣股票等情況進行檢查。A、每周B、每月C、每季 (正確答案)D、每半年9、工作人員辦公電腦因工作需要開通交易功能的，應在審批單中明確期限，原則上期限不得超過（ ），繼續(xù)使用需重新審批。A、1個月B、2個月C、3個月D、6個月 (正確答案)10、專門用于測試的賬戶內資金原則上不得超過（ ），并做好資金轉入限制。A、1000元B、3000元C、5000元 (正確答案)D、10000元二、多選題1、根據(jù)（ ）等制度制定工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)管理辦法?A、中華人民共和國證券法 (正確答案)B、證券公司監(jiān)督管理條例 (正確答案)C、證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法

4、(正確答案)D、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則 (正確答案)E、證券公司合規(guī)管理實施指引 (正確答案)2、工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)管理辦法中的工作人員是指（ ）A、證券經(jīng)紀人 (正確答案)B、公司全體員工（含內退人員）、C、公司全體員工（不含內退人員）、 (正確答案)D、從事客服等證券業(yè)務工作的外包人員 (正確答案)3、公司工作人員遇到自身利益或相關方利益與客戶利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（ ）A、應主動避免，并及時向本單位合規(guī)管理人員報告 (正確答案)B、當無法避免時，應遵循公司利益優(yōu)先的原則妥善處理， 并及時向公司合規(guī)部門報告C、當無法避免時，應遵循客戶利益優(yōu)先的原則妥善處理， 并及時向公司合規(guī)

5、部門報告 (正確答案)D、當不同客戶之間發(fā)生利益沖突時，應確?？蛻衾娴玫焦綄Υ?。 (正確答案)4、合規(guī)的金融業(yè)務在介紹金融服務時，應回避的重點敏感詞包括（ABD)A、無風險 (正確答案)B、保本保息 (正確答案)C、風險可控D、剛性兌付 (正確答案)5、工作人員在執(zhí)業(yè)過程中，應當保守（ ）A、國家秘密 (正確答案)B、客戶信息 (正確答案)C、敏感信息 (正確答案)D、公司的商業(yè)秘密 (正確答案)6、公司工作人員不得從事的活動（ ）A、用自己的手機為客戶開戶 (正確答案)B、用他人的手機購買理財產(chǎn)品 (正確答案)C、用自己的手機登錄客戶的賬號 (正確答案)D、根據(jù)客戶的指示幫客戶購買理財產(chǎn)

6、品 (正確答案)7、（ ）等人員可以無須取得證券從業(yè)資格。A司機、 (正確答案)B、房產(chǎn)管理 (正確答案)C、物資管理 (正確答案)D、工會人員 (正確答案)8、公司工作人員可以持有、買賣（ ）。A、基金 (正確答案)B、期貨 (正確答案)C、ETF期權 (正確答案)D、逆回購交易 (正確答案)9、客戶可以用（ ）進行下載交易軟件注冊。A、以本人身份證辦理但日常歸本人使用的手機號碼 (正確答案)B、以本人身份證辦理但日常歸他人使用的手機號碼 (正確答案)C、以員工身份證辦理但日常歸他人使用的手機號碼D、以員工身份證辦理但日常歸員工使用的手機號碼10、工作人員（ ）不得提供給他人交易證券使用。A

7、、手機 (正確答案)B、辦公電腦 (正確答案)C、辦公電話 (正確答案)D、公司配發(fā)的其他設備 (正確答案)三、判斷題1、公司內退人員可以與其他機構簽署勞動合同。 對錯 (正確答案)2、工作人員不得直接或者以化名、持有、買賣股票，可以收受他人贈送的股票。（ ） A、對B、錯 (正確答案)3、證券公司應當有效防范并妥善處理利益沖突，在涉及到公司與客戶之間的利益沖突時，應當堅持公平對待客戶的原則。（ ） A、對B、錯 (正確答案)4、工作人員對客戶服務結束或者離開公司后，無須根據(jù)有關規(guī)定或合同約定承擔保密義務。（ ） A、對B、錯 (正確答案)5、工作人員可以將非公司配發(fā)筆記本電腦及無線上網(wǎng)設備(個人通訊手機除外)等攜帶至辦公場所使用。（ ） A、對B、錯 (正確答案)6、 明確限期內取得從業(yè)資格的工作人員，可以安排其從事相關證券業(yè)務。（ ） A、對 (正確答案)B、錯7、 嚴格區(qū)分辦公設備與客戶設備，不得混用，禁止工作人員使用客戶設備進行交易。（ ） A、對 (正確答案)B、錯8、代客操作是指工作人員私下接受他人(不含父母、配偶、子女等親屬)委托使用非本人賬戶進行證券交易、資金劃轉或業(yè)務辦理等任何客戶可自主實施的賬戶操作。（ ） A、對B