證券從業(yè)資格考試介紹及大綱考點(diǎn)概括

1、證券從業(yè)資格考試介紹以及考試大綱考點(diǎn)歸納考試簡介中國證券業(yè)實(shí)行從業(yè)人員資格管理制度，由中國證券業(yè)協(xié)會在中國證監(jiān)會指導(dǎo)監(jiān)督下對證券業(yè)從業(yè)人員實(shí)施資格管理。證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評估機(jī)構(gòu)及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書，從事相應(yīng)的證券活動?？荚嚦煽兒细窨扇〉贸煽兒细褡C書，考試成績長年有效。通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券業(yè)從業(yè)資格，符合證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。證券從業(yè)資格證書由中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)

2、，是從事證券行業(yè)工作必須持有的資格證書，全國范圍內(nèi)有效。 通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。通過基礎(chǔ)科目和兩門以上(含兩門)專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認(rèn)證證書；通過基礎(chǔ)科目和四門以上(含四門)專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認(rèn)證證書。對于從業(yè)資格考試來說，大體分為幾個從業(yè)資格1.證券基礎(chǔ)+證券交易=經(jīng)紀(jì)人2.證券基礎(chǔ)+證券投資分析=證券分析師3.證券基礎(chǔ)+基金=基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書管理申請執(zhí)業(yè)證書的人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用、符合辦法第十條規(guī)定的有關(guān)品格、聲譽(yù)方面的條件；申請從事證券投資 咨詢業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)具有中國國籍、大學(xué)本科以上學(xué)歷及兩

3、年以上證券從業(yè)經(jīng)歷；申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的條件。執(zhí)業(yè)證書通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請。協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到執(zhí)業(yè)申請之日起三十日內(nèi)，向證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書不實(shí)行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表聘用機(jī)構(gòu)對外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。適合人群、使用范圍概括地說，證券從業(yè)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。具體如下：1、證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)

4、務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；2、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；3、基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；4、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；5、證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)證書。相關(guān)機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。被證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。申請程序一.

5、報送申請材料申請從業(yè)資格者，需向證監(jiān)會提供下列申請材料：1.證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表；2.身份證；3.學(xué)歷證書；4.指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)開具的資格考試成績單及結(jié)業(yè)證書；5.所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機(jī)關(guān)開具的以往行為說明材料；6.證監(jiān)會要求報送的其他材料。各證券中介機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)統(tǒng)一報送本機(jī)構(gòu)申請人的的申請材料，未在證券機(jī)構(gòu)中任職者的申請材料可由指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一轉(zhuǎn)報。二.資格審查與資格證書類別證監(jiān)會接到完整的申請材料后，對申請人的材料做出審查，并對符合條件者發(fā)給資格證書。中國證監(jiān)會還根據(jù)證券從業(yè)人員的情況將資格證書分為下列類別：1.證券代理發(fā)行從業(yè)資格；2.證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格；3.投資顧問從業(yè)資

6、格；4.證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理從業(yè)資格；5.證監(jiān)會認(rèn)為需要認(rèn)定的其他類別。證券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理至少應(yīng)獲得中國證監(jiān)會規(guī)定類別資格證書中的兩種；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得中國證監(jiān)會資格證書類別中與其所從事專業(yè)相對應(yīng)的資格證書；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)下設(shè)的證券營業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)資格證書；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)獲得證券代理發(fā)行資格證書；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中從事證券自營業(yè)務(wù)的專業(yè)人員、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務(wù)的專業(yè)人員、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得投資顧問資格證書；證券清算、登記機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)

7、務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種；各類證券中介機(jī)構(gòu)的電腦管理人員應(yīng)獲得證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理資格證書。中國證監(jiān)會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布。報名條件與方式自2003年起，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會及境外人士開放。凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。（一）報名截止日年滿 18周歲； （二）具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑； （三）具有完全民事行為能力。報名采取網(wǎng)上報名方式。考生登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，按照要求報名。報名費(fèi)每單科人民幣 70元，繳付方式、收據(jù)、準(zhǔn)考

8、證打印等有關(guān)事項(xiàng)請仔細(xì)閱讀協(xié)會網(wǎng)站報名須知。考試內(nèi)容與方式考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券市場基礎(chǔ)知識。專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。基礎(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。方式：全國統(tǒng)考，閉卷，采取計算機(jī)考試方式進(jìn)行，單科考試時間為120分鐘。編輯本段成績與證書管理考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格。通過基礎(chǔ)科目及任何兩科專業(yè)科目考試的，取得證券從業(yè)一級資格證書（藍(lán)色）。通過基礎(chǔ)科目及其他四科專業(yè)科目考試的，取得證券從業(yè)二級資格證書（紫色）。題目構(gòu)成：單選60道，一個0.

9、5分，共30分。多選40道，一個1分，共40分。判斷60道，一個0.5分,共30分。沒有倒扣分，合計160道題，總計100分，60分及格。常見題型歸納如下常見的出題方法： 1根據(jù)重大時間、地點(diǎn)、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所成立的時間、地點(diǎn)可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。 2重規(guī)、規(guī)則出題。如就證券交易印花稅、股東會議人數(shù)、證券交易傭金、市場禁入規(guī)定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。 3反向出題。就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這

10、種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，此可以出題為判斷：進(jìn)行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。 4跨章節(jié)出題。學(xué)員學(xué)習(xí)的時候一般都是按章節(jié)的順序進(jìn)行學(xué)習(xí)，但是有時候題目跨章節(jié)出題。如證券基礎(chǔ)中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質(zhì)、特征、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。 5計算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內(nèi)容不考了。重要的計算方法，如送配除權(quán)等的計算，可以轉(zhuǎn)化為單選、判斷等題型出題。 6條件出題。證券市場是法制化的市場，對各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承

11、銷商；公司首發(fā)、增發(fā)配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見，其他題型也可以出。 7對比出題。把相關(guān)的內(nèi)容綜合起來進(jìn)行對比，就其相同點(diǎn)和區(qū)別來出題。如金融期貨和金融期權(quán)、證券自營與證券經(jīng)紀(jì)、有限公司與股份有限公司、技術(shù)分析與基本分析、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。 8根據(jù)容易使學(xué)員混淆的內(nèi)容出題。很多課程內(nèi)容簡單很容易讓學(xué)員混淆模糊，如B股的計價和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時間和滬深指數(shù)發(fā)布時間雖然相近，但并非同一時間。這些內(nèi)容，學(xué)員在學(xué)習(xí)的時候一定要仔細(xì)。 出題方法沒有一定之規(guī)，學(xué)員可以根據(jù)這些總結(jié)出常見的出題方法，有針對性地對課程進(jìn)行學(xué)習(xí)。

12、考前注意事項(xiàng)1、不要忘了帶身份證和打印的準(zhǔn)考證，切記！ 2、由于考前要拍照、而且是陌生的考場、陌生的機(jī)考，建議早點(diǎn)到考場。多點(diǎn)時間看書，也比堵在路上好； 3、登陸考試窗口需要考試帳戶和密碼，忘記了的可以在自己的準(zhǔn)考證上查閱； 4、記得帶一支筆，紙就不用帶了，老師會發(fā)，準(zhǔn)備在計算題時使用； 5、做題時注意按順序做題，先找簡單的做，不會做的點(diǎn)“標(biāo)記”符號，待回頭再做； 6、做題時要注意審題，特別是多選題； 7、考試時間到交卷時間系統(tǒng)會統(tǒng)一交卷，希望自己把握好個人做題的速度； 8、要學(xué)會放棄，太難啃的計算題，就不要讓自己在上面耽誤太多時間，不值得；如果覺得有時間去做，可以標(biāo)記它，等回頭再去看，這樣的

13、話不會影響其他的題目的做答。判斷題原為倒扣分，現(xiàn)已經(jīng)改為“答對得分、不答或答錯不給分”！9、考試為抽題，各人考試試題不一樣，注意不要看人家的，有可能弄巧成拙；10、在考試軟件的右上方有時間，注意看著；第一要務(wù)是保證所有的題要做完，切記、切記?。ǘ际强陀^題，即使不會也應(yīng)把全選完，如果沒有做完的話那確實(shí)不應(yīng)該?。?010年考試時間2010年度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的第一次報考，新疆地區(qū)不在報考范圍，因此，考試地點(diǎn)減為39個城市。序號 考試名稱 報名時間 考試時間 考試地點(diǎn) 1 第一次全國證券從業(yè)人員資格考試 1月5日 至18日 3月6日、7日 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱

14、、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等39個城市 2 第二次全國證券從業(yè)人員資格考試 3月10日至23日 5月22、23日 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市 3 第三次全國證券從業(yè)人員資格考試 8月3日 至12日 10月

15、23、24日 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市 4 第四次全國證券從業(yè)人員資格考試 10月19日至28日 12月4、5日 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉

16、薩等40個城市 擴(kuò)展閱讀： 交流一下復(fù)習(xí)經(jīng)驗(yàn)：1.計算機(jī)考試和筆試最大的不同是很多人做完一般都不檢查，所以會出現(xiàn)很多59，58等等的分?jǐn)?shù)，另外，考場緊張和不適應(yīng)也是一個重要原因，所以，考試之前最好做幾套計算機(jī)試題，一方面緩解心理壓力，一方面考驗(yàn)知識掌握度。2.書，一定要看，很多人會說，我看了，可是考試不考我看的，都考小的，甚至是我覺得不重要的知識點(diǎn)，這只能說明一個原因，你不會看書，我第一次考試的時候也是這樣的，所以，正確的方法是看著大綱看書，根據(jù)習(xí)題把書上的知識點(diǎn)畫出來，很累，但是很有效3.古人說，書讀3遍，其義自通，意思是讀了3遍以上，你才可能了解書本知識的意思，才能記住和強(qiáng)化，沒過的問一下

17、自己，讀了3遍書了么？“聰明的人”不在這個范圍內(nèi)。4.論壇上有很多精華帖子，也有很多“誘惑”吸引眼球的，1個星期過幾科的等等，我知道自己不屬于這類人，所以不看這類人的帖子，考試，我要求的是90%的幾率通過，運(yùn)氣成分的類型我熬不起，對心理打擊太大，所以，選幾個主要的帖子看看就好了，別一天到晚去找那些“幾天復(fù)習(xí)就過了”的等等這些東西了?？荚嚧缶V（09,10到11年考試大綱基本沒有變動）證券基礎(chǔ)大綱2011年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱：證券基礎(chǔ) 本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特征、分類;金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類;

18、證券市場的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運(yùn)行;證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和風(fēng)險控制指標(biāo)管理;中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎(chǔ)知識。 通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎(chǔ)知識、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范;掌握證券中介機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)和風(fēng)險監(jiān)管。 第一章 證券市場概述 掌握證券與有價證券定義、分類和特征;掌握證券市場的定義、特征和基本功能。掌握證券市場的層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)和交易場所結(jié)構(gòu);了解多層次資本市場的含義;了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場及資本市場的含義和構(gòu)成。 掌握證券市場參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場中

19、介機(jī)構(gòu)、自律性組織及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要種類、證券市場中介機(jī)構(gòu)的含義和種類、證券市場自律性組織的構(gòu)成。了解個人投資者的含義及證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)。了解中國證券市場機(jī)構(gòu)投資者構(gòu)成的發(fā)展與演變。 熟悉證券市場產(chǎn)生的背景、歷史、現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢;掌握新中國證券市場歷史發(fā)展階段和對外開放的進(jìn)程。熟悉新證券法公司法實(shí)施后中國資本市場發(fā)生的變化;熟悉為推進(jìn)資本市場的改革開放和穩(wěn)定發(fā)展所采取的措施;了解資本主義發(fā)展初期和中國解放前的證券市場;了解我國證券業(yè)在加入WTO后對外開放的內(nèi)容。 第二章 股票 掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法;熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名

20、股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。 熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的不同含義與聯(lián)系;掌握股票的理論價格與市場價格的聯(lián)系與區(qū)別;掌握影響股票價格的主要因素。 掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù);掌握公司利潤分配順序、股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序;熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。 熟悉優(yōu)先股的定義、特征;了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義;了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。 掌握我國按投資主體性質(zhì)劃分的各種股份的概念;掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義;掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義;熟悉A股、B股、H股、N股、

21、S股、L股、紅籌股等概念。 熟悉我國股權(quán)分置改革的情況。 第三章 債券 掌握債券的定義、票面要素、特征、分類;熟悉債券與股票的異同點(diǎn);熟悉債券的基本性質(zhì)與影響債券期限和利率的主要因素;熟悉各類債券的概念與特點(diǎn)。 掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征;掌握國債的分類;熟悉我國國債的發(fā)行概況、我國國債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別;了解地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及現(xiàn)階段不允許地方政府發(fā)債的原因;熟悉國庫券、赤字國債、建設(shè)國債、特種國債、實(shí)物國債、貨幣國債、記賬式國債、憑證式國債、儲蓄國債的概念;熟悉我國特別國債的發(fā)行目的和發(fā)行情況;了解銀行間債券市場的主要債券品種。 掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類

22、;掌握我國公司債的管理規(guī)定;熟悉我國企業(yè)債的管理規(guī)定;熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況;熟悉各種公司債券的含義。 掌握國際債券的定義和特征，掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)，了解我國國際債券的發(fā)行概況;了解揚(yáng)基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券;了解龍債券和龍債券市場;了解亞洲債券市場。 第四章 證券投資基金 掌握證券投資基金的定義和特征;掌握基金與股票、債券的區(qū)別;熟悉基金的作用;熟悉我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況;熟悉證券投資基金的分類方法;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別;掌握貨幣市場基金管理內(nèi)容;熟悉各類基金的含義;掌握交易所交易的開放式基金的概念、運(yùn)作機(jī)

23、理和優(yōu)勢，了解ETF和LOF的異同。 熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù);掌握基金管理人和托管人的概念、資格與職責(zé)以及更換條件;熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。 熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)的含義和提取規(guī)定;掌握基金資產(chǎn)凈值的含義;熟悉基金資產(chǎn)總值以及基金資產(chǎn)的估值方法。 熟悉基金收益的來源、利潤分配方式與分配原則;掌握基金的投資風(fēng)險;了解基金的信息披露要求。 掌握基金的投資范圍與投資限制第五章 金融衍生工具 掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基礎(chǔ)工具的種類、交易形式及交易方法等不同的分類方法。了解金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展的原因、金融衍生工具最新的發(fā)展趨勢。 掌握現(xiàn)貨、遠(yuǎn)期、期貨交易的定義、基本特

24、征和主要區(qū)別;掌握金融遠(yuǎn)期合約和遠(yuǎn)期合約市場的概念、遠(yuǎn)期合約的類型;了解現(xiàn)階段銀行間債券市場遠(yuǎn)期交易、外匯遠(yuǎn)期交易、遠(yuǎn)期利率協(xié)議以及境外人民幣NDF的基本情況。掌握金融期貨的集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和對沖機(jī)制、保證金制度、無負(fù)債結(jié)算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制等主要交易制度。掌握金融期貨合約的主要類別，了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規(guī)則。掌握金融期貨的套期保值功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能、套利功能。熟悉金融期貨的理論價格及影響價格的主要因素。了解互換交易的主要類別和交易特征;了解人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內(nèi)容。 掌握金融期權(quán)的定義和特征。掌握金融期貨與金融期權(quán)在基礎(chǔ)資產(chǎn)、

25、權(quán)利與義務(wù)的對稱性、履約保證、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)、盈虧特點(diǎn)、套期保值的作用與效果等方面的區(qū)別。熟悉金融期權(quán)按選擇權(quán)性質(zhì)、合約履行時間、期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)劃分的主要種類。了解金融期權(quán)的主要功能。掌握期權(quán)的內(nèi)在價值和時間價值，熟悉期權(quán)價格的主要影響因素。 掌握權(quán)證的定義、分類、要素;發(fā)行、上市與交易;了解權(quán)證與標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)產(chǎn)品的異同。 掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征;掌握可轉(zhuǎn)換債券的主要要素;掌握可轉(zhuǎn)換債券的理論價值、轉(zhuǎn)換價值;了解可轉(zhuǎn)換債券的市場價格及轉(zhuǎn)換升貼水;掌握附權(quán)證的可分離公司債券的概念與一般可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別。 掌握存托憑證的定義，了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發(fā)行和交易相關(guān)的機(jī)構(gòu)，了解存托憑證的

26、優(yōu)點(diǎn)，了解我國發(fā)行的存托憑證。 掌握資產(chǎn)證券化的含義、資產(chǎn)證券化的主要種類;掌握資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人;了解資產(chǎn)證券化的結(jié)構(gòu)和流程;了解目前中國銀行業(yè)信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)信托投資單位的現(xiàn)狀、特點(diǎn)與發(fā)展趨勢;了解美國次級貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī)。 掌握結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的含義、類別;了解中國結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品的發(fā)展趨勢。 第六章 證券市場運(yùn)行 熟悉證券發(fā)行市場和交易市場的概念及兩者關(guān)系;掌握發(fā)行市場的含義、構(gòu)成和證券發(fā)行制度、發(fā)行方式、承銷方式、發(fā)行價格;掌握證券交易所的定義、特征、職能和運(yùn)作系統(tǒng)、交易原則和交易規(guī)則;熟悉證券交易所的組織形式、上市制度;掌握中小企業(yè)板塊的設(shè)立原則、總體設(shè)計、制度安排;

27、熟悉上市公司非流通股轉(zhuǎn)讓的安排;熟悉場外交易市場的定義、特征和功能;熟悉銀行間債券市場的主要職能和交易制度;熟悉我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型、原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司的股份轉(zhuǎn)讓方式、非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓規(guī)則。 掌握股票價格平均數(shù)和股票價格指數(shù)的概念和功能，了解編制步驟和方法;掌握我國主要的股票價格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù);了解主要國際證券市場及其股價平均數(shù)、股價指數(shù)。 掌握證券投資收益和風(fēng)險的概念;熟悉股票和債券投資收益的來源和形式;掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險、非系統(tǒng)風(fēng)險的含義，熟悉風(fēng)險來源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險的關(guān)系。 第七章 證券中介機(jī)構(gòu) 掌握

28、證券公司的定義、設(shè)立條件以及對注冊資本的要求，熟悉對證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求;掌握證券公司主要業(yè)務(wù)及相關(guān)管理規(guī)定;了解證券公司的作用和我國證券公司的發(fā)展概況。 掌握證券公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容;掌握證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則，熟悉證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。掌握證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計算、風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。 掌握證券登記結(jié)算公司設(shè)立的條件，熟悉證券登記結(jié)算公司的組織機(jī)構(gòu)，掌握證券登記結(jié)算公司的職能、有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則;熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別;熟悉對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理;熟悉對注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理;熟悉對證券、期貨投資

29、咨詢機(jī)構(gòu)的管理;熟悉對資信評級機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理;了解資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理;熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場準(zhǔn)入。 第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理 掌握證券法和公司法的調(diào)整對象、范圍和主要內(nèi)容;熟悉證券投資基金法的調(diào)整的對象、范圍和主要內(nèi)容，熟悉刑法對證券犯罪的主要規(guī)定。 掌握證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例、證券公司風(fēng)險處置條例的主要內(nèi)容。掌握證券發(fā)行與承銷管理辦法對首次公開發(fā)行股票實(shí)行的詢價制度和對證券發(fā)售的規(guī)定;掌握首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法對發(fā)行人獨(dú)立性要求、發(fā)行人的財務(wù)指標(biāo)條件、中介機(jī)構(gòu)的核查責(zé)任等方面的規(guī)定;掌握上市公司證券發(fā)行管理辦法對股票發(fā)行的市場價格約束、嚴(yán)格

30、募集資金管理、建立上市公司非公開發(fā)行股票制度、提高市場運(yùn)行效率的規(guī)定;掌握上市公司收購管理辦法關(guān)于規(guī)范收購人和出讓人行為、減少監(jiān)管部門審批豁免權(quán)力、鼓勵市場創(chuàng)新、建立市場約束機(jī)制的規(guī)定;掌握證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法和相應(yīng)的業(yè)務(wù)指引，關(guān)于業(yè)務(wù)許可、業(yè)務(wù)規(guī)則、債權(quán)擔(dān)保、權(quán)益處理、監(jiān)督管理的規(guī)定;掌握證券投資者保護(hù)基金管理辦法規(guī)定的證券投資者保護(hù)基金的來源、基金的監(jiān)督管理，熟悉中國證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé);掌握證券市場禁入規(guī)定有關(guān)基本原則、適用范圍、市場禁入措施的類型和相關(guān)規(guī)定。 熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則，市場監(jiān)管的目標(biāo)和手段。熟悉投資者教育工作的有關(guān)內(nèi)容;熟悉新證券法賦予證券監(jiān)督管

31、理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限和各職能部門的分工。 掌握對證券發(fā)行上市、交易市場、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。 熟悉證券市場的自律性管理機(jī)構(gòu);掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權(quán)力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理;掌握中國證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)和對會員、從業(yè)人員、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理;熟悉證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的主要內(nèi)容;掌握從業(yè)人員的行為規(guī)范和基本行為準(zhǔn)則證券交易大綱2011年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱：證券交易 本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、種類，交易風(fēng)險的種類以及風(fēng)險防范;證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的登記存管、委托買賣、競價成交、業(yè)務(wù)管

32、理與監(jiān)管等業(yè)務(wù)規(guī)則;證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和債券回購交易的基本知識和管理要求;清算、交收的概念和運(yùn)用等。 通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)、自營、客戶資產(chǎn)管理、融資融券和債券回購交易的流程與特點(diǎn)。掌握清算與交收的基本原則和主要交易品種的清算與交收的基本規(guī)則。 第一章 證券交易概述 掌握證券交易的概念、特征和原則;熟悉證券交易的種類;熟悉證券交易的方式;熟悉證券投資者的種類;掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù);熟悉證券交易場所的含義;掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。 掌握證券交易程序;熟悉證券交易機(jī)制的目標(biāo);熟悉證券交易機(jī)制

33、的種類。 掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù);熟悉會員資格的申請和審批程序;熟悉證券交易所會員的日常管理;熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定;熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。 第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn);掌握經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立過程;熟悉證券交易委托代理協(xié)議的主要內(nèi)容;掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求;熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利和義務(wù);熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為;熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。 掌握證券賬戶的種類;掌握開立證券賬戶的基本原則和要求;熟悉證券賬戶掛失、補(bǔ)辦、查詢的手續(xù);熟悉證券登記的含義和類型;熟悉證券托管和證券存管的概念;掌握我國證券

34、托管制度的內(nèi)容。 掌握客戶交易結(jié)算資金第三方存管的方式;掌握委托指令的內(nèi)容;熟悉證券委托的形式;掌握委托受理的手續(xù)和過程;掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式;熟悉委托撤銷的條件和程序。 掌握證券交易的競價原則和競價方式。熟悉證券買賣中交易費(fèi)用的種類;掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。 掌握證券大宗交易和回轉(zhuǎn)交易制度;熟悉股票交易特別處理規(guī)定;熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。掌握開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式;熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則;掌握證券除權(quán)(息)的處理辦法和除權(quán)(息)價的計算方法;熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定;熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。 熟

35、悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則;掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定;熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。 熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和基本操作規(guī)范的主要內(nèi)容和要求。熟悉投資者教育的基本特點(diǎn)和要求。 熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險種類;掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范措施;熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。 第三章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)事項(xiàng) 掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的概念、類型;掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。 掌握分紅派息的操作流程;掌握配股繳款的操作流程;熟悉股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。 熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)

36、股的操作流程。 掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的概論和業(yè)務(wù)范圍;熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件;掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則;熟悉非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。熟悉證券公司期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)的含義;熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍;掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。 第四章 證券自營業(yè)務(wù) 掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義、特點(diǎn)。 掌握證券公司自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。 熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。 熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。 第五章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類;熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件。 熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本

37、原則和一般規(guī)定;熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則;熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范;熟悉定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)和主要內(nèi)容;熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司及客戶的權(quán)利與義務(wù);熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求; 熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范;熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準(zhǔn)程序;熟悉集合資產(chǎn)管理計劃說明書的基本內(nèi)容;熟悉集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容。熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù)。熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定;熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險及控制措施. 熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。

38、第六章 融資融券業(yè)務(wù) 掌握融資融券業(yè)務(wù)的含義，熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求。 掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則;掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系;熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn);熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容;熟悉客戶開戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式。熟悉融資融券交易的一般規(guī)則;熟悉標(biāo)的證券的范圍;了解有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控;了解融資融券期間證券權(quán)益的處理;了解融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報告。 熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險種類及其控制. 熟悉融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。 第七章 債券

39、回購交易 掌握債券質(zhì)押式回購交易的概念;掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則;熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則 熟悉債券買斷式回購交易的含義;熟悉全國銀行間市場買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險控制及監(jiān)管與處罰措施;熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規(guī)則。 第八章 清算與交收 掌握清算、交收的概念;熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別;掌握清算與交收的原則;掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。 掌握我國上海市場、深圳市場A股、基金、債券等品種的清算與交收;熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算辦法。 掌握我國上海市場、深圳市場B股清算與交收。 掌握我國債券回購交易的清算與交收。 熟悉我國交易型開放式

40、指數(shù)基金的清算與交收。 熟悉我國權(quán)證的清算與交收。 熟悉融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收。 熟悉證券營業(yè)部與投資者之間的資金結(jié)算程序證券投資基金大綱2011年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱：證券投資基金本部分內(nèi)容包括證券投資基金的概念與特點(diǎn)，證券投資基金的法律形式與運(yùn)作方式，證券投資基金業(yè)在國內(nèi)外的發(fā)展概況及其在金融體系中的地位與作用;證券投資基金的類型，主要基金類型的風(fēng)險收益特征與分析方法;基金的募集、交易與注冊登記;基金管理公司、基金托管人的主要職責(zé)、內(nèi)部管理與內(nèi)部控制;基金的市場營銷;基金的估值、費(fèi)用與會計核算;基金的收益分配與稅收;基金的信息披露;基金的監(jiān)管等知識。本部分的內(nèi)容還包括投資組合理論及

41、其運(yùn)用、資產(chǎn)配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等投資學(xué)方面的內(nèi)容。 通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握有關(guān)證券投資基金的基本理論、運(yùn)作實(shí)務(wù)以及與基金投資管理有關(guān)的投資學(xué)方面的知識，熟悉有關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)范的基本要求。 第一章 證券投資基金概述 掌握證券投資基金的概念與特點(diǎn);熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區(qū)別;了解證券投資基金市場的各類參與主體。 掌握契約型基金與公司型基金的概念與區(qū)別;了解證券投資基金的運(yùn)作方式，掌握封閉式基金與開放式基金的概述與區(qū)別;了解證券投資基金的起源與發(fā)展;了解我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況;了解基金業(yè)在金融體系中的地位與作用。 第二章 證券投

42、資基金的類型 了解證券投資基金分類的意義，掌握各類基金的基本特征及其區(qū)別。 了解股票基金在投資組合中的作用，掌握股票基金與股票的區(qū)別，熟悉股票基金的分類，了解股票基金的投資風(fēng)險，掌握股票基金的分析方法。 了解債券基金在投資組合中的作用，掌握債券基金與債券的區(qū)別，熟悉債券基金的分類，了解債券基金的投資風(fēng)險，掌握債券基金的分析方法。 了解貨幣市場基金在投資組合中的作用，了解貨幣市場工具與貨幣市場基金的投資對象，了解貨幣市場基金的投資風(fēng)險，掌握貨幣市場基金的分析方法。 了解混合基金在投資組合中的作用，了解混合基金的類型，了解混合基金的投資風(fēng)險。 了解保本基金的特點(diǎn)，掌握保本基金的保本策略，了解保本基

43、金的類型，了解保本基金的投資風(fēng)險，掌握保本基金的分析方法。 掌握ETF的特點(diǎn)、套利原理，了解ETF的類型，了解ETF的風(fēng)險及其分析方法。 了解QDII基金在投資組合中的作用，了解QDII基金的投資對象，了解QDII基金的投資風(fēng)險。 第三章 基金的募集、交易與登記 了解封閉式基金的募集程序，熟悉封閉式基金合同生效的條件;掌握封閉式基金上市交易條件、交易賬戶的開立、交易規(guī)則，熟悉封閉式基金的交易費(fèi)用，掌握封閉式基金折(溢)價率的計算。 了解開放式基金的募集程序，熟悉開放式基金的基金合同生效的條件;熟悉開放式基金的認(rèn)購渠道、步驟和收費(fèi)模式，掌握基金認(rèn)購份額的計算。 掌握開放式基金申購、贖回的概念，熟

44、悉開放式基金申購、贖回的場所、時間，掌握開放式基金申購、贖回的原則，掌握申購份額、贖回金額的計算方法。了解巨額贖回的認(rèn)定與處理方式。掌握開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念。 熟悉ETF份額的認(rèn)購方式、及認(rèn)購費(fèi)用(傭金)和認(rèn)購份額折算的方法;掌握ETF份額的交易規(guī)則;掌握ETF份額的申購和贖回的原則;熟悉ETF份額申購、贖回的對價方式與內(nèi)容。 掌握LOF場外募集與場內(nèi)募集的概念，熟悉LOF份額的申購、贖回;掌握LOF份額轉(zhuǎn)托管的概念。 掌握開放式基金份額的登記的概念，了解開放式基金登記機(jī)構(gòu)及其職責(zé)，熟悉基金登記的流程，了解基金份額申購(認(rèn)購)、贖回資金清算流程。 第四章 基金管

45、理人 熟悉基金管理人在基金運(yùn)作中的作用，熟悉基金管理公司的市場準(zhǔn)入規(guī)定，了解基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)。 了解基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本要求，掌握我國對基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的主要規(guī)定。熟悉基金管理公司的組織架構(gòu)與部門職責(zé)。 了解基金管理公司的投資決策機(jī)構(gòu)，熟悉投資決策委員會的主要職責(zé);了解一般的投資決策程序;了解基金管理公司的投資研究、投資交易與投資風(fēng)險控制工作;熟悉基金投資管理人員的監(jiān)督管理;熟悉基金從業(yè)人員證券投資基金的監(jiān)督管理。 了解基金產(chǎn)品管理、定價管理、渠道管理。 掌握基金管理公司內(nèi)部控制的概念;熟悉內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要求以及主要內(nèi)容。第五章基金托管人 熟悉基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，熟悉

46、基金托管人在基金運(yùn)作中的作用，了解基金托管人的市場準(zhǔn)入規(guī)定，掌握基金托管人的職責(zé);了解基金托管業(yè)務(wù)流程。 了解基金托管人的機(jī)構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)。 了解基金財產(chǎn)保管的基本要求，熟悉基金資產(chǎn)賬戶的種類，掌握基金財產(chǎn)保管的內(nèi)容。 了解基金在交易所市場、全國銀行間市場和場外市場資金清算的基本流程。 掌握基金會計復(fù)核的內(nèi)容。 了解基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容，了解對基金投資運(yùn)作監(jiān)管結(jié)果的處理方式。 熟悉基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要素以及主要內(nèi)容。 第六章基金的市場營銷 了解基金市場營銷的含義與特征，掌握基金市場營銷的內(nèi)容。 了解基金的銷售渠道與促銷手段。了解基金客戶服務(wù)的方式。 了解基金

47、銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件，了解有關(guān)法規(guī)針對基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范。 熟悉對基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為的規(guī)范，熟悉對基金宣傳推介活動的規(guī)范，掌握對基金銷售費(fèi)用的規(guī)范。了解基金銷售的適用性。 了解基金銷售信息管理的內(nèi)容。 熟悉基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的概念、目標(biāo)、原則與主要內(nèi)容。 第七章基金的估值、費(fèi)用與會計核算 掌握基金資產(chǎn)估值的概念，了解基金資產(chǎn)估值的重要性，了解基金資產(chǎn)估值需考慮的因素，掌握我國基金資產(chǎn)估值的方法;掌握計價錯誤的處理及責(zé)任承擔(dān)，了解暫停估值的情形。了解QDII基金資產(chǎn)的估值。 掌握基金運(yùn)作過程中的兩大類費(fèi)用的區(qū)別，熟悉基金費(fèi)用的種類，掌握各種費(fèi)用的計提標(biāo)準(zhǔn)及計提方式。 掌握基金會計核算的特點(diǎn)

48、，了解基金會計核算的主要內(nèi)容第八章 基金利潤分配與稅收熟悉基金的利潤來源，掌握本期利潤、本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額、期末可供分配利潤，以及未分配利潤等概念。 掌握封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金利潤分配的有關(guān)規(guī)定。 熟悉針對基金作為營業(yè)主體的稅收規(guī)定，了解針對基金管理人和托管人的稅收規(guī)定，熟悉針對機(jī)構(gòu)法人、個人投資者的稅收規(guī)定。 第九章 基金的信息披露 了解基金信息披露的含義與作用，了解信息披露的實(shí)質(zhì)性原則與形式性原則，熟悉對基金信息披露禁止行為的規(guī)范，了解基金信息披露的分類。 了解我國基金信息披露制度體系。 熟悉基金管理人的信息披露義務(wù)，了解基金托管人、基金份額持有人的信息

49、披露義務(wù)。 了解基金合同、招募說明書的主要披露事項(xiàng);掌握基金合同、招募說明書的重要信息;了解基金托管協(xié)議的主要內(nèi)容。 熟悉基金季度報告、半年度報告、年度報告的主要內(nèi)容。 掌握基金信息披露的重大性概念及其標(biāo)準(zhǔn)，熟悉需要進(jìn)行臨時信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。 掌握貨幣市場基金收益公告披露的內(nèi)容，熟悉凈值偏離度信息披露的要求。掌握QDII基金的信息披露的內(nèi)容與要求。 第十章 基金監(jiān)管 了解基金監(jiān)管的含義與作用，熟悉基金監(jiān)管的目標(biāo)，掌握基金監(jiān)管的原則，了解我國基金監(jiān)管的法規(guī)體系。 熟悉基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金市場的監(jiān)管，了解行業(yè)協(xié)會、證券交易所對基金行業(yè)的自律管理。 掌握對基金管理公司市場準(zhǔn)入

50、監(jiān)管與日常監(jiān)管的內(nèi)容;了解對基金托管銀行的監(jiān)管;掌握對基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)管;了解對注冊登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。 掌握基金募集申請核準(zhǔn)的主要程序和內(nèi)容;掌握基金銷售活動監(jiān)管的內(nèi)容;熟悉基金信息披露監(jiān)管的內(nèi)容;掌握基金投資與交易行為監(jiān)管的內(nèi)容。 了解加強(qiáng)對基金行業(yè)高級管理人員監(jiān)管的重要性;了解基金行業(yè)高級管理人員的任職資格條件;掌握對基金行業(yè)高級管理人員的基本行為規(guī)范;了解對基金管理公司督察長的監(jiān)督管理，了解相關(guān)的監(jiān)管手段。 第十一章 證券組合管理理論 熟悉證券組合的含義、類型、劃分標(biāo)準(zhǔn)及其特點(diǎn);熟悉證券組合管理的意義、特點(diǎn)、方法、步驟;熟悉現(xiàn)代證券組合理論體系形成與發(fā)展;熟悉馬柯威茨、夏普、羅斯對現(xiàn)代證券

51、組合理論的主要貢獻(xiàn)。 掌握單個證券和證券組合期望收益率、方差的計算以及相關(guān)系數(shù)的意義。熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義及一般圖形;掌握有效證券組合的含義和特征;熟悉投資者偏好特征;掌握無差異曲線的含義、作用和特征;熟悉最優(yōu)證券組合的含義;掌握最優(yōu)證券組合的選擇原理。 熟悉資本資產(chǎn)定價模型的假設(shè)條件;熟悉無風(fēng)險證券的含義;掌握最優(yōu)風(fēng)險證券組合與市場組合的含義及兩者的關(guān)系;掌握資本市場線和證券市場線的定義、圖形及其經(jīng)濟(jì)意義;掌握證券系數(shù)的定義和經(jīng)濟(jì)意義;熟悉資本資產(chǎn)定價模型的應(yīng)用及有效性。 熟悉套利定價理論的基本原理，掌握套利組合的概念及計算，能夠運(yùn)用套利定價模型計算證券或組合的期望收益率，熟悉

52、套利定價模型的應(yīng)用。 掌握有效市場的基本概念、形式以及運(yùn)用。 了解行為金融理論的背景、理論模型及其應(yīng)用。 第十二章 資產(chǎn)配置管理 熟悉資產(chǎn)配置的含義;了解資產(chǎn)配置管理的原因及目標(biāo);熟悉資產(chǎn)配置主要考慮因素;熟悉資產(chǎn)配置的基本步驟。 了解資產(chǎn)配置的基本方法;熟悉歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點(diǎn)及其在資產(chǎn)配置過程中的運(yùn)用;熟悉有效市場前沿的確定過程和方法。 了解資產(chǎn)配置的主要分類方法和類型;熟悉各類資產(chǎn)配置策略的一般特征以及在資產(chǎn)配置中的具體運(yùn)用;熟悉戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置之間的異同。 第十三章 股票投資組合管理 了解股票投資組合的目的。 熟悉股票投資組合管理基本策略。 熟悉股票投資風(fēng)

53、格分類體系、股票投資風(fēng)格指數(shù)及股票風(fēng)格管理。 了解積極型股票投資策略的分析基礎(chǔ);了解技術(shù)分析的基本理論;了解基本分析的主要指標(biāo)和理論模型;熟悉技術(shù)分析和基本分析的主要區(qū)別。 了解消極型股票投資的策略;熟悉指數(shù)型投資策略的理論和實(shí)踐基礎(chǔ)、跟蹤誤差的問題和加強(qiáng)指數(shù)法。 第十四章 債券投資組合管理 了解單一債券收益率的衡量方法;熟悉債券投資組合收益率的衡量方法;了解影響債券收益率的因素;了解收益率曲線的概念;熟悉幾種主要的期限結(jié)構(gòu)理論。 了解債券風(fēng)險種類;熟悉測算債券價格波動性的方法;熟悉債券流通性價值的衡量。 了解積極債券組合管理和消極債券組合管理的理論基礎(chǔ)和各種策略。 第十五章 基金績效衡量 了

54、解基金績效衡量的目的與意義;熟悉衡量基金績效需要考慮的因素。 熟悉基金凈值收益率的幾種計算方法。 了解基金績效收益率的衡量。 熟悉風(fēng)險調(diào)整績效衡量的方法。 了解擇時能力衡量的方法。 熟悉績效貢獻(xiàn)的分析方法。證券發(fā)行與承銷的大綱2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱：證券發(fā)行與承銷 本部分內(nèi)容包括：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)、股份有限公司概述、企業(yè)的股份制改組、公司融資、首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序、首次公開發(fā)行股票的操作、首次公開發(fā)行股票的信息披露、上市公司發(fā)行新股、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、債券的發(fā)行與承銷、外資股的發(fā)行、公司收購與資產(chǎn)重組等。 通過本部分的學(xué)習(xí)，要求掌握上述內(nèi)容以及

55、相應(yīng)的法規(guī)政策。 第一章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù) 熟悉投資銀行業(yè)的含義。了解國外投資銀行業(yè)的歷史發(fā)展。掌握我國投資銀行業(yè)務(wù)發(fā)展過程中發(fā)行監(jiān)管制度的演變、股票發(fā)行方式的變化、股票發(fā)行定價的演變以及債券管理制度的發(fā)展。 了解證券公司的業(yè)務(wù)資格條件。掌握保薦人和保薦代表人的資格條件。掌握股票和可轉(zhuǎn)換公司債券保薦人制度。了解國債的承銷業(yè)務(wù)資格、申報材料。了解企業(yè)債券的上市推薦業(yè)務(wù)資格。 掌握投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求。熟悉承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制。了解股票承銷業(yè)務(wù)中的不當(dāng)行為以及對不當(dāng)行為的處罰措施。 了解投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管。熟悉核準(zhǔn)制的特點(diǎn)。掌握證券發(fā)行上市保薦制度的內(nèi)容，以及中國證監(jiān)會對保薦人和

56、保薦代表人的監(jiān)管。了解中國證監(jiān)會對投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。 第二章 股份有限公司概述 熟悉股份有限公司設(shè)立的原則、方式、條件和程序。了解股份有限公司發(fā)起人的概念、資格及其法律地位。熟悉股份有限公司章程的性質(zhì)、內(nèi)容以及章程的修改。掌握股份有限公司與有限責(zé)任公司的差異、有限責(zé)任公司和股份有限公司的變更要求。 掌握資本的含義、資本三原則、資本的增加和減少。熟悉股份的含義和特點(diǎn)、股份的分派、收回、設(shè)質(zhì)和注銷。了解公司債券的含義和特點(diǎn)。 熟悉股份有限公司股東的權(quán)利和義務(wù)、上市公司控股股東和實(shí)際控制人的定義和行為規(guī)范、股東大會的職權(quán)、上市公司股東大會的運(yùn)作和議事規(guī)則、股東大會決議和會議記錄。掌

57、握董事(含獨(dú)立董事)的任職資格和任免機(jī)制，董事的職權(quán)和義務(wù)，董事會的運(yùn)作規(guī)范和議事規(guī)則，董事會及其專門委員會的職權(quán)，董事長的職權(quán)，董事會秘書的職責(zé)，董事會的決議程序。了解經(jīng)理的任職資格、聘任和職權(quán)，經(jīng)理的工作細(xì)則。掌握監(jiān)事的任職資格和產(chǎn)生程序，監(jiān)事的職權(quán)、義務(wù)和責(zé)任，監(jiān)事會的職權(quán)和議事規(guī)則，監(jiān)事會的運(yùn)作規(guī)范和監(jiān)事會的決議方式。了解上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。 熟悉股份有限公司財務(wù)會計的一般規(guī)定、利潤分配、公積金及其用途。 熟悉股份有限公司合并和分立概念及相關(guān)程序，掌握股份有限公司解散和清算的概念及相關(guān)程序。 第三章 企業(yè)的股份制改組 熟悉企業(yè)股份制改組的目的和要求。掌握擬發(fā)行上市公司改組的要求

58、以及企業(yè)改組為擬上市的股份有限公司的程序。 熟悉股份制改組時清產(chǎn)核資的內(nèi)容和程序，國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的界定及折股、土地使用權(quán)的處置、非經(jīng)營性資產(chǎn)的處置和無形資產(chǎn)的處置，資產(chǎn)評估的含義和范圍、資產(chǎn)評估的程序，會計報表審計。掌握股份制改組法律審查的具體內(nèi)容。 第四章 公司融資 了解各種公司融資方式的含義。熟悉融資成本的含義;掌握個別資本成本、加權(quán)平均資本成本和邊際資本成本的含義、計算及運(yùn)用。熟悉資本結(jié)構(gòu)理論的內(nèi)容及其發(fā)展。掌握不同融資方式的特點(diǎn)及融資方式選擇。 第五章 首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序 掌握公開發(fā)行的條件及要求;掌握公開發(fā)行與非公開發(fā)行的差異。掌握輔導(dǎo)工作的基本要求。 掌握首次公開發(fā)

59、行股票條件及要求;掌握首次公開發(fā)行股票的內(nèi)核保薦和承銷商備案材料。掌握首次公開發(fā)行股票申請文件的目錄和形式要求。熟悉首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序、發(fā)審委對首次公開發(fā)行股票的審核工作。了解發(fā)行審核委員會會后事項(xiàng)。掌握發(fā)行人報送申請文件后變更中介機(jī)構(gòu)的要求。熟悉關(guān)于首次公開發(fā)行股票的公司專項(xiàng)復(fù)核的審核要求。 第六章 首次公開發(fā)行股票的操作 掌握股票的估值方法。熟悉首次公開發(fā)行股票的詢價制度。 掌握股票首次公開發(fā)行的基本要求，掌握超額配售選擇權(quán)的概念及其實(shí)施、行使和披露。了解回?fù)軝C(jī)制。 熟悉發(fā)行準(zhǔn)備工作中的承銷、詢價和公開推介、首次公開發(fā)行招股說明書的披露。了解發(fā)行費(fèi)用。熟悉發(fā)行階段后期工作中的股款繳

60、納、股份交收及股東登記、承銷總結(jié)。 掌握股票上市的條件。掌握股票上市保薦人的一般規(guī)定、上市保薦人的義務(wù);熟悉上市保薦書的內(nèi)容。熟悉股票上市申請和上市協(xié)議。了解剩余證券的處理方法。 熟悉保薦制度的一般規(guī)定。掌握保薦工作規(guī)程。掌握持續(xù)督導(dǎo)期間的計算、持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容、保薦人的權(quán)利、發(fā)行人的義務(wù)和禁止行為;熟悉中小企業(yè)板塊上市公司的保薦和持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容。 第七章 首次公開發(fā)行股票的信息披露 掌握信息披露的制度規(guī)定、信息披露方式、信息披露的原則和信息披露的事務(wù)管理。 熟悉招股說明書的編制和披露要求及其保證與責(zé)任,了解招股說明書的摘要刊登、有關(guān)招股說明書及其摘要信息。掌握招股說明書的一般內(nèi)容與格式。 熟悉