證券交易真題五套

1、證券交易全真題庫(kù)(五套試題)證券交易全真試題(1)一.單選題：1、證券交易的特征主要表現(xiàn)為 - A、流動(dòng)性、安全性和收益性B、流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性C、流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性D、收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性2、我國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于 - 年。A、1990 B、1990 C、1986 D、19843、從 - 年開(kāi)始，我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券市場(chǎng)。A、1986 B、1987 C、1988 D、19894、1992年， - 在上海證券交易所上市標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程的開(kāi)始。A、可轉(zhuǎn)換債券B、優(yōu)先股C、轉(zhuǎn)配股D、人民幣特種股票5、下列關(guān)于基金的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)的確定說(shuō)法正確的是A、在資產(chǎn)凈值的基

2、礎(chǔ)上另一定的手續(xù)費(fèi)B、以資產(chǎn)凈值確定C、在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)D、以資產(chǎn)總值確定6、可轉(zhuǎn)換債券是指在一定時(shí)期內(nèi)可以兌換成 - 的債券。A、基金B(yǎng)、優(yōu)先股C、任意證券D、普通股7、金融期貨交易是指以 - 為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。A、金融產(chǎn)品B、金融期貨C、金融衍生工具D、金融期貨合約8、存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的 - A、債權(quán)憑證B、可轉(zhuǎn)讓?xiě){證C、所有權(quán)憑證D、股權(quán)憑證9、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行 - A、會(huì)員制B、公司制C、契約制D、合同制10、有關(guān)交易所的席位說(shuō)法正確的是A、有形席位的報(bào)盤(pán)速度較高B、我國(guó)目前只有有形席位C、我國(guó)有普通

3、席位和特別席位之分D、所有國(guó)家都有普通席位和特別席位兩種11、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法錯(cuò)誤的是A、以代理人的身份從事證券交易B、收入來(lái)源為收取的傭金C、不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D、收入來(lái)源為買(mǎi)賣(mài)價(jià)差12、下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是A、對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)B、如客戶資金不足，向客戶提供融資C、認(rèn)真與客戶簽訂證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議D、對(duì)委托人的委托買(mǎi)賣(mài)內(nèi)容要有真實(shí)的憑證和記錄13、關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是A、開(kāi)立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元B、境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個(gè)人出具進(jìn)賬憑證C、憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)立B股股票賬戶D、境內(nèi)

4、居民個(gè)人和非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓14、目前我國(guó)上海證券交易所實(shí)行的證券存管制度是A、中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易制度B、中央登記公司統(tǒng)一托管和證券營(yíng)業(yè)部分別托管的二級(jí)托管制度C、中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管制度D、托管證券公司制度15、下列哪一項(xiàng)不屬于辦理資金存取的主要方式A、證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取B、證券公司自辦存取C、委托銀行代理資金存取D、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取16、關(guān)于交易單位，說(shuō)法錯(cuò)誤的是A、股票100股為一手B、基金100單位為一手C、債券1000元面值為一手D、基金1000股為一手17、有關(guān)委托方式，說(shuō)法不正確的是A、可分為柜

5、臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托B、柜臺(tái)委托由委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)C、電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動(dòng)委托D、口頭委托是較為普遍的委托方式18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)2000年修訂的上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)，利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)后 - 內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)。A、一個(gè)月B、二個(gè)月C、三個(gè)月D、10天19、集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是A、價(jià)格優(yōu)先原則B、時(shí)間優(yōu)先原則C、價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則D、最大成交量原則20、對(duì)于B股交易說(shuō)法不正確的是A、上海證券交易所以1000股為一個(gè)交易單位B、深圳證券交易所以100股為一個(gè)交易

6、單位C、上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元D、 B股目前實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易制度21、關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，說(shuō)法正確的是A、買(mǎi)賣(mài)對(duì)象為上市證券B、主要收入為傭金收入C、只有綜合類證券公司有自營(yíng)資格D、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件22、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書(shū)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起 - 內(nèi)有效。A、一年B、二年C、三年D、無(wú)時(shí)間限制23、證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其 - 的80%。A、總資產(chǎn)B、凈資產(chǎn)C、注冊(cè)資本D、自有資本24、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具備的條件是A、具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本。

7、B、具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1500萬(wàn)元人民幣的凈資本。C、具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本。D、具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資本。25、下列不屬于內(nèi)慕信息的是A、發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化B、發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)C、持有發(fā)行人10%以上股份的股東，其持有情況發(fā)生較在變化D、發(fā)行人的董事長(zhǎng)、1/3以上的董事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)26、下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是A、決策的自主性B、價(jià)格的波動(dòng)性C、交易的風(fēng)險(xiǎn)性D、收益的不穩(wěn)定性27、對(duì)柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)正確的說(shuō)法是A、柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較集中B、交易手續(xù)較煩

8、瑣C、僅為債券買(mǎi)賣(mài)D、交易量較大28、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于A、人民幣一億元B、人民幣二億元C、人民幣三億元D、人民幣五億元29、清算、交割、交收的原則是A、凈額清算原則和錢(qián)貨兩清原則B、凈額清算原則和雙向過(guò)戶原則C、錢(qián)貨兩清原則和雙向過(guò)戶原則D、逐日盯市原則和錢(qián)貨兩清原則30、對(duì)清算、交割、交收的說(shuō)法錯(cuò)誤的是A、證券的收付稱為交割B、資金的收付稱為交收C、先清算后交割、交收D、先交割后清算31、我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是A、法人結(jié)算模式B、自然人結(jié)算模式C、證券公司結(jié)算模式D、營(yíng)業(yè)部結(jié)算模式32、上海證券交易所資金的清算和交收以 - 為明細(xì)核算單位。A、會(huì)員公司在該所取得的交易席

9、位B、會(huì)員公司的賬戶C、會(huì)員公司的客戶D、證券公司的保證金賬戶33、特約日交割是指雙方達(dá)成交易后A、30日以內(nèi)交割B、15日以內(nèi)交割C、三日以內(nèi)交割C、任意日交割34、我國(guó)上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為A、當(dāng)日B、次日C、第三日D、第四日35、在B股的T+3交割、交收中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)在 - 下午向結(jié)算會(huì)員發(fā)出結(jié)算交收通知書(shū)。A、T+0日B、T+1日C、T+2日D、T+3日36、在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在當(dāng)日下午 - 之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶。A、14點(diǎn)B、15點(diǎn)C、16點(diǎn)D、17點(diǎn)37、證券清算我交割、交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為A、收付

10、B、登記C、結(jié)算D、過(guò)戶38、投資者一般由 - 代為辦理清算交割、交收。A、證券交易所B、證券結(jié)算機(jī)構(gòu)C、證券經(jīng)紀(jì)商D、上市公司39、因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人、受讓人之間的變更屬于A、交易性過(guò)戶B、非交易性過(guò)戶C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶D、都不屬于40、上海證券交易所在開(kāi)業(yè)初期實(shí)行的交易過(guò)戶規(guī)則是A、雙向過(guò)戶B、T+0交收C、T+1交收D、單向過(guò)戶41、證券回購(gòu)的實(shí)質(zhì)是A、信用貸款B、抵押拆借資金C、發(fā)行債券融資D、杠桿融資42、上海證券交易所于 - 年開(kāi)辦了以國(guó)債為主要品種的回購(gòu)交易。A、1991 B、1992 C、1993 D、199443、不屬于證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所的是A、上海證券交易

11、所B、深圳證券交易所C、國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)D、場(chǎng)外交易市場(chǎng)44、投資者進(jìn)行的回購(gòu)交易只能通過(guò)證券公司進(jìn)行，交易所的資金清算與債券管理都在證券公司的 - 內(nèi)進(jìn)行。A、投資者賬戶B、自營(yíng)賬戶C、經(jīng)紀(jì)賬戶D、保證金賬戶45、在回購(gòu)交易中，如以券融資方在回購(gòu)成交到購(gòu)回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購(gòu)抵押的債券量，將按 - 的規(guī)定予以處罰。A、保證金不足B、透支C、賣(mài)空國(guó)債D、信用交易46、國(guó)外證券市場(chǎng)一般以 - 作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。A、年收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、到期回購(gòu)價(jià)47、從 - 年起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中必用以年收益率作為

12、證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。A、1992 B、1993 C、1994 D、199548、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開(kāi)展債券回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置是 - A、標(biāo)準(zhǔn)的B、非標(biāo)準(zhǔn)的C、二者都有D、一般來(lái)說(shuō)是標(biāo)準(zhǔn)的49、不屬于上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)品種的是A、7天國(guó)債B、14天國(guó)債C、21天國(guó)債D、28天國(guó)債50、上海證券交易所某國(guó)債面值100元，回購(gòu)價(jià)為110元，回購(gòu)天數(shù)為90天，則年收益率為A、10% B、20% C、30% D、40%51、對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的資本金的要求是A、營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣400萬(wàn)B、營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬(wàn)C、營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣800萬(wàn)D、營(yíng)運(yùn)資金不少

13、于人民幣1000萬(wàn)52、關(guān)于籌建證券營(yíng)業(yè)部，下列說(shuō)法不正確的是A、籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起六個(gè)月內(nèi)完成B、逾期未完成，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效C、有特殊情況可延長(zhǎng)期限D(zhuǎn)、延長(zhǎng)期限不得超過(guò)六個(gè)月53、對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的說(shuō)法錯(cuò)誤的是A、屬于非法人機(jī)構(gòu)B、可以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)C、不得以合資、合作方式設(shè)立D、未經(jīng)批準(zhǔn)不得再下設(shè)營(yíng)業(yè)性場(chǎng)所54、下列哪項(xiàng)不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的必備條件A、證券公司沒(méi)有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金的行為B、證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控制度健全，規(guī)章完備C、近二年經(jīng)營(yíng)不出現(xiàn)虧損D、有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度55、證券服務(wù)部不能從事下列哪項(xiàng)業(yè)務(wù)A、提供證券交易行情B、

14、為客戶辦理資金存取C、提供合法的信息咨詢D、提供電話委托、自助委托等非柜臺(tái)委托方式56、證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為A、出納差錯(cuò)、交易差錯(cuò)B、出納差錯(cuò)、事故性差錯(cuò)C、事故性差錯(cuò)、非事故性差錯(cuò)D、事故性差錯(cuò)、責(zé)任性差錯(cuò)57、對(duì)于責(zé)任性差錯(cuò)，處理方法錯(cuò)誤的是A、賠償經(jīng)濟(jì)損失B、情節(jié)嚴(yán)重的給予紀(jì)律處分C、無(wú)論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責(zé)任人獎(jiǎng)金D、按工作職責(zé)確定責(zé)任人58、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng) - 的主要場(chǎng)所。A、自營(yíng)業(yè)務(wù)B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、承銷(xiāo)業(yè)務(wù)D、以上都是59、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的 - A、法人機(jī)構(gòu)B、子公司C、法人機(jī)構(gòu)D、視設(shè)立的手續(xù)而定60、從證券公司的角度來(lái)看，證券交

15、易風(fēng)險(xiǎn)一般可分為 - 兩類。A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)B、政策法律風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)D、自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)61、不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)C、政策法律風(fēng)險(xiǎn)D、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)62、下列不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的是A、全額交易結(jié)算資金制度B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度C、壞賬準(zhǔn)備D、逐日盯市制度63、1998年底頒布的 - 規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤(rùn)中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A、中華人民共和國(guó)證券法B、證券公司財(cái)務(wù)制度C、中華人民共和國(guó)證券管理暫行辦法D、關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的規(guī)定64、我國(guó)對(duì)于信用交易的規(guī)定是A、對(duì)信用交易沒(méi)有嚴(yán)格限制B、不允許

16、從事信用交易C、對(duì)一些特殊的證券品種可以從事信用交易D、信用交易的保證金規(guī)定較嚴(yán)格65、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定，證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò) - A、5 B、8 C、10 D、1266、不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察內(nèi)容的是A、事先預(yù)警B、實(shí)時(shí)監(jiān)控C、事后監(jiān)查D、信息反饋67、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的原則是A、重點(diǎn)防范原則B、綜合防范原則C、二者都是D、二者都不是68、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范須從 - 和 - 兩個(gè)方面入手。A、改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部防范B、改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部自律管理C、明確界定權(quán)限和制定量化指標(biāo)D、重點(diǎn)防范和綜合防范6

17、9、由于政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)環(huán)境的變動(dòng)而影響證券市場(chǎng)證券的風(fēng)險(xiǎn)屬于A、政策風(fēng)險(xiǎn)B、法律風(fēng)險(xiǎn)C、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)70、由于自然災(zāi)害或意外事故導(dǎo)致交易設(shè)備故障或損壞而造成自營(yíng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)是A、自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)B、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)C、事故風(fēng)險(xiǎn)D、管理風(fēng)險(xiǎn)二、多選題：1、證券交易的特征表現(xiàn)為A、流動(dòng)性B、收益性C、風(fēng)險(xiǎn)性D、安全性E、公平性2、證券交易的原則為A、公開(kāi)B、公平C、公允D、公正E、信息對(duì)稱3、證券交易的種類包括A、股票交易B、認(rèn)股權(quán)證交易C、可轉(zhuǎn)換債券交易D、金融期貨交易E、基金交易4、在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是A、注冊(cè)資本金在一定金額以

18、上B、具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)C、按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)D、連續(xù)二年盈利E、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立5、下列屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利的是A、參加會(huì)員大會(huì)B、有選舉權(quán)和被選舉權(quán)C、有對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)D、參加證券交易所組織的證券交易E、對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督6、根據(jù)交易所席位的報(bào)盤(pán)方式，交易所席位可分為A、普通席位B、特別席位C、代理席位D、有形席位E、無(wú)形席位7、關(guān)于交易所席位管理，下列說(shuō)法正確的是A、會(huì)員席位可以自由轉(zhuǎn)讓B、會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用C、未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會(huì)員單位或個(gè)人使用D、交易席位不得退回E、交易席位不可轉(zhuǎn)讓8、對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說(shuō)

19、法正確的是A、是代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)B、證券公司不墊付資金C、收入來(lái)源為傭金收入D、可分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)和交易所代理買(mǎi)賣(mài)E、我國(guó)沒(méi)有股票的柜臺(tái)交易9、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素有A、委托人B、證券經(jīng)紀(jì)商C、證券市場(chǎng)D、證券交易所E、證券交易的對(duì)象10、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)的是A、認(rèn)真與客戶簽訂證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議B、忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)C、對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)D、在接受客戶委托時(shí)，不得向客戶融資或融券E、不得接受客戶的全權(quán)委托15、目前投資者在證券營(yíng)業(yè)部的資金存取方式主要有A、證券營(yíng)業(yè)部自辦存取B、證券公司辦理存取C、委托銀行代理資金存取D、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存取E、證券服務(wù)部辦理存取16、非柜臺(tái)

20、委托的主要形式有A、電話委托B、傳真委托C、自助委托D、網(wǎng)上委托E、口頭委托17、證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是A、價(jià)格優(yōu)先原則B、時(shí)間優(yōu)先原則C、最大成交量原則D、全部成交原則E、集中成交原則18、關(guān)于集合競(jìng)價(jià)說(shuō)法正確的是A、遵循最大成交量原則B、所有買(mǎi)方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列C、所有買(mǎi)方有效委托按委托限價(jià)由低到高的順序排列D、所有成交都以同一成交價(jià)成交E、未能成交的委托，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)19、連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)的決定原則為A、最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同B、買(mǎi)入申報(bào)價(jià)高于市場(chǎng)即時(shí)最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位C、對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買(mǎi)進(jìn)有效委托，若不能成交，

21、則進(jìn)入買(mǎi)入委托隊(duì)列等待成交D、賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于市場(chǎng)即時(shí)的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)成交E、對(duì)于新進(jìn)入的一個(gè)賣(mài)出有效委托，若不能成交，是進(jìn)入賣(mài)出委托隊(duì)列等待成交20、證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有A、全部成交B、部分成交C、推遲成交D、不成交E、持續(xù)成交21、關(guān)于B股交易，說(shuō)法正確的是A、采用無(wú)紙化交易方式B、上海證券交易所以1000股為一單位C、深圳證券交易所以1000股為一單位D、目前實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度E、上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元22、目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有A、網(wǎng)上申購(gòu)B、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行C、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行D、網(wǎng)上標(biāo)購(gòu)E、網(wǎng)上定價(jià)市值配售23、投資者委托

22、買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，應(yīng)付的費(fèi)用和稅收包括A、委托手續(xù)費(fèi)B、傭金C、過(guò)戶費(fèi)D、印花稅E、所得稅24、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是A、決策的自主性B、交易的流動(dòng)性C、成交的不確定性D、交易的風(fēng)險(xiǎn)性E、收益的不穩(wěn)定性25、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法，證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件有A、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)B、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬(wàn)人民幣的凈資本C、 2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中草藥證監(jiān)會(huì)頒發(fā)“證券從業(yè)人員資格證書(shū)”D、證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金E、證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的

23、凈證券營(yíng)運(yùn)資金26、內(nèi)慕交易包括的行為有A、內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買(mǎi)賣(mài)證券B、內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券C、內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息D、非內(nèi)慕人員通過(guò)不正當(dāng)手段獲得內(nèi)慕信息E、不公平交易27、對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有A、證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80%B、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的20%C、證券公司自營(yíng)買(mǎi)入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20%D、證券公司負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10E、流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%

24、28、證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒(méi)收非法所得、罰款，或暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至一年的處罰A、不接受、不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查B、不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告C、將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作D、私自轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位E、委托其它證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券29、對(duì)清算、交割、交收正確的說(shuō)法是A、證券的收付稱為交割B、資金的收付稱為交收C、證券交割和交收兩個(gè)過(guò)程稱為證券結(jié)算D、證券清算和交割、交收過(guò)程稱為證券結(jié)算E、資金的收付稱為清算30、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是A、自有資金不少于人民幣1億元B、自有資金不少于人民幣2億元C、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格D、 2/

25、3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格E、具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所31、證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)的原則是A、雙向過(guò)戶原則B、凈額清算原則C、逐日盯市原則D、最小費(fèi)用原則E、錢(qián)貨兩清原則32、深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同會(huì)員之間的資金結(jié)算流程為A、 T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)各會(huì)員進(jìn)行資凈額結(jié)算B、 T+1日開(kāi)市前，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)C、 T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)D、 T+1日開(kāi)市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)E、 T+1日，應(yīng)付款會(huì)員應(yīng)于當(dāng)日及時(shí)通知其結(jié)算銀行向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算賬戶劃款

26、，保證當(dāng)日補(bǔ)足頭寸33、一般來(lái)說(shuō)，交割、交收方式可分為A、當(dāng)日交割、交收B、次日交割、交收C、例行日交割、交收D、特約日交割、交收E、發(fā)行日交割、交收34、我國(guó)現(xiàn)行交割、交收方式有A、 T+0交割、交收B、 T+1交割、交收C、 T+2交割、交收D、 T+3交割、交收E、 T+4交割、交收35、對(duì)交收中的透支行為的處罰辦法有A、在交易日的T+1日上午，資金交收賬戶資金余額不足時(shí)，必須在當(dāng)日下午17時(shí)之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶B、逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.05%罰款C、 T+1日逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.0366%罰款D、 T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額0.5%罰

27、款E、 T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額1%罰款36、股權(quán)與債權(quán)過(guò)戶的種類有A、交易性過(guò)戶B、非交易性過(guò)戶C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶D、財(cái)產(chǎn)分割過(guò)戶E、法院判決過(guò)戶37、下列情況允許辦理非交易過(guò)戶的有A、符合法律規(guī)定的贈(zèng)與、繼承、財(cái)產(chǎn)分割等引起的記名證券權(quán)益人的變更B、證券賬戶掛失轉(zhuǎn)戶C、因股票賬戶遺失而重新開(kāi)戶D、證券交易所和中央登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過(guò)戶E、股權(quán)從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人8、我國(guó)開(kāi)展證券回購(gòu)交易的主要場(chǎng)所有A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、柜臺(tái)交易市場(chǎng)D、第三市場(chǎng)E、經(jīng)國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)39、對(duì)證券回購(gòu)交易的禁止行為的規(guī)定

28、有A、禁止金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人的債券進(jìn)行回購(gòu)交易B、禁止金融機(jī)構(gòu)挪用機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易C、禁止金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易D、禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資E、禁止將回購(gòu)資金用于股本投資40、關(guān)于證券回購(gòu)交易報(bào)價(jià)，正確的說(shuō)法有A、國(guó)外通常用到期收益率作為報(bào)價(jià)方式B、我國(guó)目前采用的是以年收益作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式C、我國(guó)上海和深圳證券交易所在剛開(kāi)展證券回購(gòu)交易時(shí)就以年收益率作為報(bào)價(jià)方式D、上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005或其整數(shù)倍E、深圳證券交易所債券回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍41、上海證券交易所目前的國(guó)債回購(gòu)品種有A、 3天B、 7天C

29、、 14天D、 28天E、 182天42、對(duì)證券回購(gòu)的交易單位，正確的有A、上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手B、 1手為1000元面額國(guó)債C、 1手為100元面額國(guó)債D、深圳證券交易所債券回購(gòu)的交易單位為合計(jì)面額1000元及其整數(shù)倍E、不符合交易數(shù)量要求的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)43、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的條件有A、符合證券市場(chǎng)的發(fā)展B、證券從業(yè)人員應(yīng)取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”C、證券公司撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)運(yùn)資金不得超過(guò)公司注冊(cè)資本的40%D、證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬(wàn)E、有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度44、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的條件有A、在證券機(jī)構(gòu)設(shè)立方面沒(méi)有歷史

30、遺留問(wèn)題或歷史遺留問(wèn)題已得到解決且滿一年B、有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度C、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的面積不得小于200平方米D、近一年內(nèi)沒(méi)有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在受到調(diào)查E、近兩年內(nèi)經(jīng)營(yíng)持續(xù)盈利45、證券營(yíng)業(yè)部客戶管理的內(nèi)容有A、客戶開(kāi)發(fā)B、客戶資料管理C、客戶需求調(diào)查D、客戶個(gè)性化服務(wù)E、客戶一般化服務(wù)46、按導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯(cuò)的直接原因，業(yè)務(wù)差錯(cuò)可分為A、出納差錯(cuò)B、交易差錯(cuò)C、事故性差錯(cuò)D、責(zé)任性差錯(cuò)E、技術(shù)性差錯(cuò)47、對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理方法有A、按工作職責(zé)確定責(zé)任人B、按差錯(cuò)造成的損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任C、一般應(yīng)賠償經(jīng)濟(jì)損失D、撤消責(zé)任人職務(wù)E、情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予紀(jì)律處分48、業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則

31、有A、保證正常交易原則B、控制風(fēng)險(xiǎn)、降低損失原則C、維護(hù)社會(huì)安定原則D、及時(shí)報(bào)告、處置原則E、保證流動(dòng)性原則49、證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)的常見(jiàn)故障有A、自助委托中斷B、遠(yuǎn)程終端中斷C、電話委托中斷D、銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，不能轉(zhuǎn)帳E、交易服務(wù)器不能正常運(yùn)行，交易系統(tǒng)癱瘓50、證券營(yíng)業(yè)部客戶資金和證券的管理應(yīng)遵循的管理制度A、分賬管理B、計(jì)息C、對(duì)賬D、嚴(yán)禁信用交易E、存取款自由51、證券營(yíng)業(yè)部損益管理的內(nèi)容有A、財(cái)務(wù)收入管理B、財(cái)務(wù)支出管理C、投資收益管理D、財(cái)務(wù)成本管理E、費(fèi)用管理52、證券營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件的原則有A、“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則B、“快速反應(yīng)”原則C、“疏導(dǎo)化解”原則D、“重點(diǎn)保護(hù)”原則

32、E、“依法辦事”原則53、證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般可分為A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、政策風(fēng)險(xiǎn)C、證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D、管理風(fēng)險(xiǎn)E、證券經(jīng)紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)54、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的種類有A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、違約風(fēng)險(xiǎn)C、公司風(fēng)險(xiǎn)D、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)E、政策法律風(fēng)險(xiǎn)55、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的內(nèi)容有A、全額交易結(jié)算資金制度B、漲跌停板制度C、強(qiáng)行平倉(cāng)制度D、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度E、壞賬準(zhǔn)備制度56、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)遵循的原則為A、內(nèi)部監(jiān)察原則B、外部防范原則C、重點(diǎn)防范原則D、綜合防范原則E、系統(tǒng)防范原則57、對(duì)交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施有A、嚴(yán)格操作規(guī)程B、提高員工素質(zhì)C、嚴(yán)格內(nèi)部管理D、提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率E、內(nèi)

33、部管理與外部管理相結(jié)合58、關(guān)于折算率的說(shuō)法正確的是A、是國(guó)債現(xiàn)券折算成國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率B、折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來(lái)加以確定的C、用現(xiàn)券市場(chǎng)來(lái)確定折算率從理論上來(lái)說(shuō)并不是太合理D、上海證券交易所定期于每季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布當(dāng)季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率E、深圳證券交易所公布的折算率將視國(guó)債市值的變化59、深圳證券交易所交易過(guò)戶操作規(guī)程有A、每天收市后，深圳證券結(jié)算有限公司完成股份數(shù)據(jù)的過(guò)戶處理B、 T日下午收市后約半小時(shí)，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和股份明細(xì)包C、 T+1日上午，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和明細(xì)包D、證券公司解包后，得到相關(guān)

34、數(shù)據(jù)庫(kù)，并反饋信息E、證券公司解包后，得到相關(guān)信息，進(jìn)行對(duì)賬和處理60、上海證券交易所國(guó)債實(shí)物券交易有關(guān)確定有A、對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“先入庫(kù)，后賣(mài)出”的制度B、若有證券公司欠庫(kù)，則按差額扣除相應(yīng)賣(mài)出價(jià)款，同時(shí)該部分資金款項(xiàng)也不能參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差C、對(duì)因欠庫(kù)而被暫扣的資金，實(shí)行T+3日以內(nèi)的“錢(qián)貨兩清”D、超過(guò)上述期限，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉(cāng)E、若標(biāo)準(zhǔn)券不足，扣收相應(yīng)價(jià)款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補(bǔ)足實(shí)物券庫(kù)存，交作“賣(mài)空”處理三、判斷題1、證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動(dòng)性、安全性和收益性。2、目前我國(guó)公開(kāi)發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。3、債券凈價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券

35、時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。4、對(duì)于封閉式基金來(lái)說(shuō)，在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。5、存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的外國(guó)公司的有價(jià)證券。6、可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。7、在我國(guó)，證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的、提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的以盈利為目的的法人8、從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。9、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會(huì)員制。10、證券交易所會(huì)員無(wú)權(quán)對(duì)交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。11、在我國(guó)，證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)和證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)兩種。12、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。1

36、3、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)。14、證券經(jīng)紀(jì)商可以為客戶申購(gòu)。15、證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶委托。16、如證券經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人的指示，在處理委托事務(wù)中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。17、股票賬戶既可以用于買(mǎi)賣(mài)股票，也可用于買(mǎi)賣(mài)債券。18、證券交易所管理人員不得開(kāi)立股票賬戶。19、證券管理機(jī)關(guān)工作人員可以開(kāi)立股票賬戶。20、與法人股不同，轉(zhuǎn)配股可以進(jìn)入流通市場(chǎng)。21、深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。22、1000元面值的債券稱為1手。23、我國(guó)在賣(mài)出和買(mǎi)入證券時(shí)都有零數(shù)委托。24、市價(jià)委托是我國(guó)當(dāng)前普遍采用的委托方式。25、基金的價(jià)格

37、變化單位為0.01元。26、委托方式有口頭委托、書(shū)面委托、電話等。27、在委托未成交前，委托人有權(quán)變更或撤銷(xiāo)委托。28、證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則為最大成交量原則。29、集合競(jìng)價(jià)也要服從價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。30、集合競(jìng)價(jià)在每個(gè)交易日上午9時(shí)開(kāi)始。31、新股發(fā)行上市當(dāng)日無(wú)漲跌停板制度。32、在連續(xù)競(jìng)價(jià)中，若新進(jìn)入的一個(gè)買(mǎi)賣(mài)委托能成交，其成交價(jià)取賣(mài)方叫價(jià)。33、競(jìng)價(jià)的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。34、目前，B股交易實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易。35、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。36、采用新股競(jìng)價(jià)發(fā)行，投資人不必支付傭金、過(guò)戶費(fèi)和印花稅。37、在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行中，當(dāng)有效申購(gòu)

38、總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資都按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分按承銷(xiāo)協(xié)議辦理。38、未托管的實(shí)物股票，配股權(quán)證由包銷(xiāo)商認(rèn)購(gòu)。39、在配股權(quán)主導(dǎo)繳款期結(jié)束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。40、A股印花稅按成交額的0.35%計(jì)收。41、只有綜合類證券公司才有資格進(jìn)行證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。42、證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)交易量較小，比較分散。43、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)。44、發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)慕信息。45、證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券。46、證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其總資產(chǎn)

39、的80%。47、證券交易所會(huì)員應(yīng)按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月10日前報(bào)送證券交易所。48、證券公司在取得資格證書(shū)前從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，將處以警告、沒(méi)收非法所得及相應(yīng)的罰款。49、證券交割和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為證券結(jié)算。50、從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，先清算后交割、交收。51、我國(guó)證券市場(chǎng)采用的均是法人結(jié)算模式。52、銀行代理出納清算的特點(diǎn)是證券公司當(dāng)會(huì)計(jì)、銀行作出納，各有分工，互助配合。53、特約日交割是指在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割。54、我國(guó)目前國(guó)債回購(gòu)交易采用T+1交割、交收。55、在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補(bǔ)足，按

40、透支金額的0.5%罰款。56、在特殊情況下，交易所有權(quán)允許國(guó)債實(shí)物券欠庫(kù)。57、國(guó)法院判決原因而發(fā)生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過(guò)戶屬交易性過(guò)戶。58、證券回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以有價(jià)證券作為抵押品拆借資金的信用行為。59、每一筆證券回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、二次交易契約行為。60、用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。61、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券。62、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，其證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金不得少于人民幣800萬(wàn)元。63、證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)將其“證券營(yíng)業(yè)許可證”副本放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置。64、證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部，其直接委派

41、的管理人員不得少于4人。65、證券服務(wù)部不得為客戶直接辦理開(kāi)戶。66、證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按導(dǎo)致差錯(cuò)的直接原因可分為出納差錯(cuò)和交易差錯(cuò)。67、證券營(yíng)業(yè)部如自助委托中斷，可改用電話委托。68、證券自營(yíng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是由于證券市場(chǎng)不可預(yù)見(jiàn)的、客觀因素的變化變化所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。69、證券經(jīng)營(yíng)的法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于有關(guān)法律的變動(dòng)而使證券公司產(chǎn)生損失的可能性。70、證券公司代理業(yè)務(wù)因其無(wú)需提供資金，故沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。證券交易全真試題(2)一.單選題：1.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于 _年和 _年正式開(kāi)業(yè)。A.1990 1991 B.1991 1990C.1991 1992 D.1992 19912.公開(kāi)原則的

42、核心要求是 _。A.上市公司的信息披露及時(shí)B.證券公司公開(kāi)業(yè)務(wù)C.實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化D.證券交易實(shí)現(xiàn)社會(huì)化3.目前，我國(guó)公開(kāi)發(fā)行的股票的交易方式是 _。A.均在交易所交易B.有一部分是在場(chǎng)外市場(chǎng)交易C.上市公司退市后在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易D.在特殊條件下可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易4.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有的性質(zhì)是 _。A.債券B.股權(quán)C.期貨D.期權(quán)5.在我國(guó)，證券交易所的設(shè)立須經(jīng) _批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)紀(jì)委C.全國(guó)人民代表大會(huì)D.國(guó)務(wù)院6.在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期， _是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。A.交易所市場(chǎng)B.柜臺(tái)市場(chǎng)C.第三市場(chǎng)D.第四市場(chǎng)7.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，證券公司的作用是 _。A.

43、交易的組織者B.交易的直接參加者C.兩者都是D.兩者都不是8.關(guān)于證券交易所的會(huì)員，說(shuō)法正確的是 _。A.只能是證券公司B.包括有資金實(shí)力的個(gè)人C.包括其它金融機(jī)構(gòu)D.無(wú)嚴(yán)格限制9.證券公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員過(guò)程中，證券交易所會(huì)員管理部門(mén)初審后，應(yīng)將合格者上報(bào) _審核批準(zhǔn)。A.交易所股東大會(huì)B.交易所理事會(huì)C.交易所董事會(huì)D.交易所會(huì)員大會(huì)10.對(duì)于交易所無(wú)形席位說(shuō)法正確的是 _。A.雖然不在場(chǎng)內(nèi)，但其報(bào)盤(pán)屬場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤(pán)B.交易速度要慢于有形席位報(bào)盤(pán)C.不易成交D.屬于場(chǎng)外報(bào)盤(pán)11.一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留 _個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。A、一個(gè)B、兩個(gè)C、三個(gè)D、四個(gè)12.從我國(guó)目前的證券

44、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容來(lái)看 _。A.股票的柜臺(tái)交易逐漸增加B.債券交易主要形式是柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)C.我國(guó)沒(méi)有股票的柜臺(tái)交易D.我國(guó)沒(méi)出有任何證券的柜臺(tái)交易13.證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)是 _。A.為客戶的一切交易保密B.堅(jiān)持了解客戶原則C.認(rèn)真與客戶簽訂證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議D.嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù)14.在我國(guó)，股票賬戶可以買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象有 _。A.股票B.債券C.基金D.以上都可以15.開(kāi)立證券賬戶的基本原則是 _。A.合法性和公正性B.合法性和真實(shí)性C.真實(shí)性和公開(kāi)性D.公正性和公平性16.股份公司發(fā)行新股進(jìn)行股權(quán)登記申請(qǐng)時(shí)，其審計(jì)報(bào)告必須由 _名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及其所在的事務(wù)所

45、簽字、蓋章。A. 2B. 3C. 4D. 517.采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購(gòu)者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的 _，按買(mǎi)入股票的委托手續(xù)辦理申購(gòu)。A.股票市值總和B.股票和證券投資基金市值總和C.股票和債券市值總和D.所有證券市值總和18.證券存管按 _以電腦記賬的形式記載存管證券數(shù)量及變更情況。A.證券公司賬戶B.證券營(yíng)業(yè)部賬戶C.證券服務(wù)部賬戶D.股東證券賬戶19.從 _年起，我國(guó)上海證券交易所開(kāi)始實(shí)行全面指定交易制度。A. 1995B. 1997C. 1998D. 199920.下列對(duì)于市價(jià)委托，不正確的說(shuō)法是 _。A.沒(méi)有價(jià)格上的限制B.成交迅速C.成交率高D.我國(guó)目前采用此種委托方式較多D

46、.我國(guó)目前采用此種委托方式較多21.下列不屬于非柜臺(tái)委托的是 _。A.書(shū)面委托B.電話委托C.傳真委托D.自助委托22.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于 _年制定并發(fā)布了網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法。A. 1997B. 1998C. 1999D. 200023.下列關(guān)于申報(bào)原則的說(shuō)法，不正確的是 _。A.證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)B.證券營(yíng)業(yè)部在交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券均須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)C.證券營(yíng)業(yè)部在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素D.證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)與賣(mài)出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易24.對(duì)連

47、續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)方法，錯(cuò)誤的說(shuō)法是 _。A.無(wú)論買(mǎi)入或賣(mài)出，按現(xiàn)行規(guī)定，股票、基金類證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%B.如買(mǎi)入或賣(mài)出有一方無(wú)揭示價(jià)格，則申報(bào)價(jià)格按另一方的即時(shí)揭示價(jià)格上下一定百分比為限C.如果買(mǎi)賣(mài)雙方均無(wú)揭示價(jià)格，則按最新一筆成交價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)，如當(dāng)日無(wú)成交價(jià)，取前一日平均價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)D.國(guó)債連續(xù)競(jìng)價(jià)的價(jià)位為在前一筆成交價(jià)的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過(guò)10%25.關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，不正確的說(shuō)法是 _。A.當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票B.當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后

48、，余額部分由承銷(xiāo)商認(rèn)購(gòu)C.當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定一個(gè)申報(bào)號(hào)，連續(xù)排號(hào)，然后搖號(hào)抽簽D.每一賬戶申購(gòu)委托不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍26.在新股配售操作程序中，收繳股款日是 _。A. T+1日B. T+2日C. T+3日D. T+0日27.對(duì)配股權(quán)證交易流程，正確的說(shuō)法是 _。A.由上市公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后在證券交易所上市交易B.權(quán)證的交易單位以“手”為單位，每1000個(gè)權(quán)證為一手C.權(quán)證交易采取電腦自動(dòng)撮合交易方式進(jìn)行，其程序不同于A股D.權(quán)證交易的傭金、經(jīng)手費(fèi)、清算過(guò)戶及印花稅均同于A股28.深圳證

49、券交易所分紅派息日程的安排，正確的是 _。A.股權(quán)登記日為R日B.股息到賬日為R+1日C.除權(quán)除息日為R+2日D.可流通股份紅股交易起始日為R+1日29.發(fā)行.上市的證券投資基金在滬.深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的 _。A.0.2%B.0.25%C.0.35%D.0.5%30.當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司 _以上股份時(shí)，該證券公司不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%31.證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，對(duì)其資金的限制是 _。A.具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金B(yǎng).具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的

50、證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金C.具有不低于4000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金D.具有不低于3000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金32.關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系，說(shuō)法正確的是 _。A.從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，先交割、交收，后清算B.從內(nèi)容上看，清算與交割、交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)C.從處理方式來(lái)看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收D.證券公司之間可以互相交割33.如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是 _。A.證券公司透支B.證券公司有頭寸余額C.

51、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益D.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損34.關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說(shuō)法是 _。A. T+1日上午通過(guò)有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請(qǐng)B.資金劃撥銀行通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)本.異地資金匯劃系統(tǒng)劃款C.資金劃撥銀行通過(guò)上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶D.上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶35.證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營(yíng)業(yè)部自辦出納清算方式最大的特點(diǎn)是 _。A.證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付.送解銀行或去銀行提款等事務(wù)B.證券公司擺脫了大量煩瑣的會(huì)計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中精力辦自身的證券業(yè)務(wù)

52、C.可以簡(jiǎn)化交接手續(xù)，節(jié)省社會(huì)勞動(dòng)力，提高市場(chǎng)效率D.證券公司直接掌握客戶資金動(dòng)態(tài)36.下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是 _。A.上市公司發(fā)起設(shè)立B.上市公司進(jìn)行定向募集資金C.上市公司增資發(fā)行新股D.上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行37.在上海證券交易所，證券營(yíng)業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于 _將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。A.當(dāng)日閉市前B.當(dāng)日閉市后C.次日開(kāi)市前D.次日開(kāi)市后38.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存 _年。A. 7B. 10C. 15D. 2039.下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督

53、與檢查內(nèi)容的是 _。A.自營(yíng)部門(mén)與資金、財(cái)會(huì)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門(mén)嚴(yán)格分開(kāi)B.自營(yíng)部門(mén)應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬詳細(xì)記錄每日交易情況C.建立定期報(bào)告制度，定期向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送自營(yíng)情況統(tǒng)計(jì)表D.明確自營(yíng)部門(mén)在日常經(jīng)營(yíng)中經(jīng)營(yíng)規(guī)模的控制，投資品種的選擇及投資規(guī)模，自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)的控制40.根據(jù)證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào) _備案。A.交易所會(huì)員大會(huì)B.交易所理事會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.交易所董事會(huì)41.證券公司自營(yíng)買(mǎi)入任一上市公司上市股票按 _計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20%。A.當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)B.當(dāng)日收盤(pán)價(jià)C.當(dāng)日

54、按成交量的加權(quán)平均價(jià)D.當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)的均價(jià)42.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象是 _。A.上市證券B.非上市證券C.兩者都有D.所有有價(jià)證券都可以成為自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象43.對(duì)申請(qǐng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的程序，不正確的說(shuō)法是 _。A.證券公司根據(jù)證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法中相關(guān)條款所列的從事自營(yíng)業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核B.證券公司根據(jù)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法中相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查D.經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書(shū)，本年內(nèi)可繼續(xù)申請(qǐng)44.申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)資格證書(shū)時(shí)，正式開(kāi)業(yè)時(shí)間未超過(guò) _的證券公司，應(yīng)

55、報(bào)送從開(kāi)業(yè)時(shí)起至上一年度末的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明。A.一年B.二年C.三年D.四年45.已取得資格證書(shū)的證券公司如需要保持其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書(shū)失效前 _內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報(bào)表。A.兩個(gè)月B.三個(gè)月C.六個(gè)月D.一年46.下列不屬于非交易性過(guò)戶的是 _。A.因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更B.因財(cái)產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更C.因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更D.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶47.上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開(kāi)辦了以 _為主要品種的回購(gòu)交易。A.股票B.基金C.國(guó)債D.利率48.我國(guó)證券回購(gòu)的核心內(nèi)

56、容為 _。A.股票回購(gòu)B.債券回購(gòu)C.基金回購(gòu)D.以上都是49.投資者進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由 _承擔(dān)。A.投資者本人B.證券公司C.雙方各承擔(dān)一部分D.視具體情況而定50.關(guān)于以券融資回購(gòu)交易的程序，不正確的說(shuō)法是 _。A.在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出B.成交后由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算、交割C.到期反向成交時(shí)，無(wú)需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄D.在回購(gòu)到期時(shí)，反向交易中心處于買(mǎi)入地位51.回購(gòu)期滿時(shí)，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的 _將用于平倉(cāng)交割。A.債券B.標(biāo)準(zhǔn)券C.股票D.所有有價(jià)證券52.從回購(gòu)

57、期限來(lái)看，一般期限較短，最長(zhǎng)不超過(guò) _。A.六個(gè)月B.九個(gè)月C.一年D.十八個(gè)月53.從1994年起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中率先改用以 _作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。A.年收益率B.百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)C.到期收益率D.持有期收益率54.不屬于深圳證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易品種的是 _。A. 3天回購(gòu)B. 7天回購(gòu)C. 14天回購(gòu)D. 21天回購(gòu)55.一投資者在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易，購(gòu)回價(jià)為110元，回購(gòu)天數(shù)為182天，則其回購(gòu)年收益率為 _。A.20.05%B.19.78%C.20.33%D.15.04%56.國(guó)債回購(gòu)交易中標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是根據(jù)同券種 _來(lái)加以確定的。A.現(xiàn)

58、貨市場(chǎng)價(jià)格B.期貨市場(chǎng)價(jià)格C.供求關(guān)系D.年收益率57.對(duì)折算率的公布，錯(cuò)誤的說(shuō)法是 _。A.上海證券交易所定期于每季度最后一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率B.上海證券交易所于下季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)日起按新的折算比率計(jì)算各會(huì)員單位可用于國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額C.深圳證券交易所公布的折算率將視國(guó)債市值的變化，由交易所定期予以調(diào)整公布D.上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率58.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，其撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)運(yùn)資金不得超過(guò)公司注冊(cè)資本的 _。A. 10%B. 20%C. 30%D. 40%59.證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊(cè)之日起 _內(nèi)開(kāi)業(yè)

59、。A.一個(gè)月B.二個(gè)月C.三個(gè)月D.六個(gè)月60.對(duì)于證券營(yíng)業(yè)部的日常管理，錯(cuò)誤的是 _。A.證券營(yíng)業(yè)部只能從事證券的代理買(mǎi)賣(mài)B.證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將“證券營(yíng)業(yè)許可證”副本放在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置C.證券營(yíng)業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券營(yíng)業(yè)許可證”D.證券營(yíng)業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)61.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的復(fù)審時(shí)間為申請(qǐng)文件送達(dá)日起 _個(gè)工作日。A. 15B. 20C. 25D. 3062.證券營(yíng)業(yè)部會(huì)計(jì)核算制度應(yīng)執(zhí)行 _統(tǒng)一制定的證券公司會(huì)計(jì)制度。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部C.中國(guó)會(huì)計(jì)協(xié)會(huì)D.中國(guó)審計(jì)協(xié)會(huì)63.下列事項(xiàng)中證券營(yíng)業(yè)部不能做的是 _。A.代理還本付息、分紅派息B

60、.證券代保管、鑒證C.代理登記開(kāi)戶D.代理資金賬戶存取64.如證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端中斷，應(yīng)采取的措施是 _。A.啟動(dòng)柜臺(tái)委托B.改用電話自動(dòng)委托C.改用書(shū)面委托D.改用電報(bào)委托65.證券交易的基本風(fēng)險(xiǎn)是指 _。A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.政策風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.管理風(fēng)險(xiǎn)66.下列不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是 _。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)C.政治風(fēng)險(xiǎn)D.政策法律風(fēng)險(xiǎn)67.1998年底，我國(guó)頒布的中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的 _中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A.總利潤(rùn)B.累計(jì)利潤(rùn)C(jī).稅后利潤(rùn)D.稅前利潤(rùn)68.1999年財(cái)政部頒布的證券公司財(cái)務(wù)制度規(guī)定，證券公司可根據(jù)自營(yíng)證券的總市價(jià)低于總成本的差額，按季