伺服電機公司內(nèi)部風(fēng)險抑制分析

1、泓域/伺服電機公司內(nèi)部風(fēng)險抑制分析伺服電機公司內(nèi)部風(fēng)險抑制分析xxx有限責(zé)任公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112165141 一、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc112165141 h 2 HYPERLINK l _Toc112165142 二、 伺服電機行業(yè)情況 PAGEREF _Toc112165142 h 3 HYPERLINK l _Toc112165143 三、 必要性分析 PAGEREF _Toc112165143 h 4 HYPERLINK l _Toc112165144 四、 公司概況 PAGEREF _Toc11216514

2、4 h 4 HYPERLINK l _Toc112165145 公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc112165145 h 5 HYPERLINK l _Toc112165146 公司合并利潤表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc112165146 h 5 HYPERLINK l _Toc112165147 五、 項目基本情況 PAGEREF _Toc112165147 h 6 HYPERLINK l _Toc112165148 六、 信息管理 PAGEREF _Toc112165148 h 8 HYPERLINK l _Toc112165149 七、 分散與復(fù)制 PAGEREF

3、 _Toc112165149 h 9 HYPERLINK l _Toc112165150 八、 風(fēng)險管理的程序 PAGEREF _Toc112165150 h 10 HYPERLINK l _Toc112165151 九、 風(fēng)險管理的組織 PAGEREF _Toc112165151 h 15 HYPERLINK l _Toc112165152 十、 考察風(fēng)險的角度 PAGEREF _Toc112165152 h 16 HYPERLINK l _Toc112165153 十一、 不確定的水平與風(fēng)險 PAGEREF _Toc112165153 h 16 HYPERLINK l _Toc112165

4、154 十二、 在風(fēng)險管理程序中的位置 PAGEREF _Toc112165154 h 20 HYPERLINK l _Toc112165155 十三、 理論基礎(chǔ) PAGEREF _Toc112165155 h 22 HYPERLINK l _Toc112165156 十四、 法人治理 PAGEREF _Toc112165156 h 25 HYPERLINK l _Toc112165157 十五、 項目風(fēng)險分析 PAGEREF _Toc112165157 h 34 HYPERLINK l _Toc112165158 十六、 項目風(fēng)險對策 PAGEREF _Toc112165158 h 36 H

5、YPERLINK l _Toc112165159 十七、 SWOT分析說明 PAGEREF _Toc112165159 h 38產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析實現(xiàn)“十三五”時期的發(fā)展目標，必須全面貫徹“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享、轉(zhuǎn)型、率先、特色”的發(fā)展理念。機遇千載難逢，任務(wù)依然艱巨。只要全市上下精誠團結(jié)、拼搏實干、開拓創(chuàng)新、奮力進取，就一定能夠把握住機遇乘勢而上，就一定能夠加快實現(xiàn)全面提檔進位、率先綠色崛起。伺服電機行業(yè)情況伺服系統(tǒng)是一種由伺服驅(qū)動器和伺服電機組成，以物體的位移、角度、速度為控制量組成的能夠動態(tài)跟蹤目標位置變化的自動化控制系統(tǒng)，可實現(xiàn)精確、快速、穩(wěn)定的位置控制、速度控制和轉(zhuǎn)矩控制，主要應(yīng)用

6、于對定位精度和運轉(zhuǎn)速度要求較高的工業(yè)自動化控制領(lǐng)域。其中伺服電機指伺服系統(tǒng)中控制機械組件運轉(zhuǎn)的發(fā)動機，是一種補助馬達間接變速的裝置，在伺服系統(tǒng)中起到關(guān)鍵作用。從2020年中國伺服系統(tǒng)的競爭格局來看，外資品牌占據(jù)絕對的優(yōu)勢，日本安川、三菱、松下占據(jù)前三的位置，市場份額分別為11.3%、10.5%、9.9%。排名前十企業(yè)中，大陸企業(yè)上榜公司僅匯川技術(shù)和禾川科技，市場份額分別為9.8%和3.0%。人形機器人手指關(guān)節(jié)部分需要快速反應(yīng)，同時負重較小，空心杯電機在這個部分將會有很強的應(yīng)用場景。空心杯電動機屬于直流永磁的伺服、控制電機，也可以將其歸類為微特電機。空心杯電動機在結(jié)構(gòu)上突破了傳統(tǒng)電機的轉(zhuǎn)子結(jié)構(gòu)形

7、式，采用的是無鐵芯轉(zhuǎn)子，這種轉(zhuǎn)子結(jié)構(gòu)徹底消除了由于鐵芯形成渦流而造成的電能損耗，同時其重量和轉(zhuǎn)動慣量大幅降低，從而減少了轉(zhuǎn)子自身的機械能損耗。因此空心杯電機也有三個比較明顯的特點：（1）能量轉(zhuǎn)換效率高，其最大效率一般在70%以上，部分產(chǎn)品可達到90%以上，而鐵芯電動機一般在70%。（2）響應(yīng)速度極快，機械時間常數(shù)小于28毫秒，部分產(chǎn)品可以達到10毫秒以內(nèi)，鐵芯電動機一般在100毫秒以上。（3）運行穩(wěn)定性強，電機轉(zhuǎn)速波動小，波動容易控制在2%以內(nèi)。必要性分析1、提升公司核心競爭力項目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，補充流動資金將提高公司應(yīng)對短期流動性壓力的能力，降低公司財務(wù)費用水

8、平，提升公司盈利能力，促進公司的進一步發(fā)展。同時資金補充流動資金將為公司未來成為國際領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)服務(wù)商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅實支持，提高公司核心競爭力。公司概況（一）公司基本信息1、公司名稱：xxx有限責(zé)任公司2、法定代表人：顧xx3、注冊資本：1250萬元4、統(tǒng)一社會信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機關(guān)：xxx市場監(jiān)督管理局6、成立日期：2013-5-97、營業(yè)期限：2013-5-9至無固定期限8、注冊地址：xx市xx區(qū)xx（二）公司主要財務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)項目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額15744.8212595.8611808.61負債總額61

9、36.034908.824602.02股東權(quán)益合計9608.797687.037206.59公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入52549.9042039.9239412.43營業(yè)利潤11945.109556.088958.83利潤總額10685.228548.188013.91凈利潤8013.916250.855770.02歸屬于母公司所有者的凈利潤8013.916250.855770.02項目基本情況（一）項目投資人xxx有限責(zé)任公司（二）建設(shè)地點本期項目選址位于xxx（待定）。（三）項目選址本期項目選址位于xxx（待定），占地面積約95.00畝。（四）項

10、目實施進度本期項目建設(shè)期限規(guī)劃24個月。（五）投資估算本期項目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。根據(jù)謹慎財務(wù)估算，項目總投資36116.48萬元，其中：建設(shè)投資29363.16萬元，占項目總投資的81.30%；建設(shè)期利息792.15萬元，占項目總投資的2.19%；流動資金5961.17萬元，占項目總投資的16.51%。（六）資金籌措項目總投資36116.48萬元，根據(jù)資金籌措方案，xxx有限責(zé)任公司計劃自籌資金（資本金）19950.22萬元。根據(jù)謹慎財務(wù)測算，本期工程項目申請銀行借款總額16166.26萬元。（七）經(jīng)濟評價1、項目達產(chǎn)年預(yù)期營業(yè)收入（SP）：67400.00萬元。2、年

11、綜合總成本費用（TC）：54955.32萬元。3、項目達產(chǎn)年凈利潤（NP）：9084.88萬元。4、財務(wù)內(nèi)部收益率（FIRR）：18.11%。5、全部投資回收期（Pt）：6.25年（含建設(shè)期24個月）。6、達產(chǎn)年盈虧平衡點（BEP）：29688.54萬元（產(chǎn)值）。（八）主要經(jīng)濟技術(shù)指標主要經(jīng)濟指標一覽表序號項目單位指標備注1占地面積63333.00約95.00畝1.1總建筑面積118068.53容積率1.861.2基底面積37999.80建筑系數(shù)60.00%1.3投資強度萬元/畝303.082總投資萬元36116.482.1建設(shè)投資萬元29363.162.1.1工程費用萬元25697.332.

12、1.2工程建設(shè)其他費用萬元3055.992.1.3預(yù)備費萬元609.842.2建設(shè)期利息萬元792.152.3流動資金萬元5961.173資金籌措萬元36116.483.1自籌資金萬元19950.223.2銀行貸款萬元16166.264營業(yè)收入萬元67400.00正常運營年份5總成本費用萬元54955.326利潤總額萬元12113.177凈利潤萬元9084.888所得稅萬元3028.299增值稅萬元2762.6310稅金及附加萬元331.5111納稅總額萬元6122.4312工業(yè)增加值萬元21076.9413盈虧平衡點萬元29688.54產(chǎn)值14回收期年6.25含建設(shè)期24個月15財務(wù)內(nèi)部收益

13、率18.11%所得稅后16財務(wù)凈現(xiàn)值萬元10672.79所得稅后信息管理在現(xiàn)有的技術(shù)條件下，怎樣能對風(fēng)險進行有效的管理？信息在其中起著舉足輕重的作用。我們反復(fù)強調(diào)，風(fēng)險是未來的一種狀態(tài)，而且不只一種結(jié)果，但我們所做的決策卻只有一個，只有對未來的這些不確定結(jié)果有正確的認識，才能保證決策確實達到了我們所要達到的目的。否則，按照錯誤的預(yù)測進行風(fēng)險管理決策，所采取的措施再高明，也是，“無的放矢”。信息就是正確認識風(fēng)險的保證。信息管理包括對純粹風(fēng)險的損失頻率和損失幅度進行估計，對潛在的價格風(fēng)險進行市場調(diào)研，對未來的商品價格進行預(yù)測，對數(shù)據(jù)進行專業(yè)化的分析等。在美國，有許多公司專門從事為其他公司提供信息和

14、預(yù)測服務(wù)的業(yè)務(wù)，如數(shù)據(jù)庫的經(jīng)營者和風(fēng)險咨詢公司。分散與復(fù)制分散是指公司把經(jīng)營活動分散以降低整個公司損失的方差，這類似于不把雞蛋放在同一個籃子里的道理。例如，一家公司可能會讓雇員分散在不同地方工作，使一場爆炸或其他災(zāi)難所傷害的人數(shù)不會超過一定限度。分散可以體現(xiàn)在公司的跨行業(yè)或跨地區(qū)經(jīng)營、將風(fēng)險在各風(fēng)險單元間轉(zhuǎn)移或?qū)⒕哂胁煌嚓P(guān)性的風(fēng)險集中起來。復(fù)制主要指備用財產(chǎn)、備用人力、備用計劃的準備以及重要文件檔案的復(fù)制。當原有財產(chǎn)、人員、資料及計劃失效時，這些備用措施就會派上用場。例如在“9.11”事件中，位于世貿(mào)大樓內(nèi)的一家公司由于在其他地方設(shè)有數(shù)據(jù)備份站，可以實時備份數(shù)據(jù)，所以當大樓倒塌，樓內(nèi)辦公室里

15、所有電腦設(shè)備和文字材料都損毀后，公司的信息資料并未遭到太大損失。風(fēng)險管理的程序無論是個人、企業(yè)還是政府機構(gòu)，風(fēng)險管理的程序都是大致相同的，這一過程可以分為如下五個步驟。1.制訂風(fēng)險管理計劃制訂合理的風(fēng)險管理計劃是風(fēng)險管理的第一步。它主要包括：（1）明確風(fēng)險管理的目標風(fēng)險管理的成功與否很大程度上取決于是否預(yù)先有一個明確的目標。因此，組織在一開始就要權(quán)衡風(fēng)險與收益，表明對風(fēng)險的態(tài)度。（2）確定風(fēng)險管理人員的責(zé)任以及與其他部門的合作關(guān)系在實踐中，風(fēng)險管理計劃常通過風(fēng)險管理策略書來表達。從上面這兩張表可以看出，企業(yè)和政府在某些風(fēng)險管理策略方面有共同之處，但目標就有非常顯著的差異了。通用壓榨機公司是一家

16、公眾持股的公司，其經(jīng)營目標是股東財富最大化，而明尼蘇達州州政府的目標就比較難概括，包括提供社會安全和基礎(chǔ)設(shè)施、管理商業(yè)活動、保護個人合法權(quán)利、執(zhí)行法律等。2.風(fēng)險識別風(fēng)險識別就是識別出公司所面臨風(fēng)險的類別、形成原因及其影響。這一過程的重點，包括：（1）將公司人員和資產(chǎn)的構(gòu)成與分布進行全面總結(jié)和歸類風(fēng)險識別的方法有很多，但首先都要了解公司的人員和資產(chǎn)的情況，這有助于全面地掌握風(fēng)險。（2）對人和物所面臨的風(fēng)險進行識別與判斷這一步是風(fēng)險識別的核心，實踐中可以按照業(yè)務(wù)流程的順序進行分析，也可以按照風(fēng)險承受對象逐一排查，我們將在第五章介紹一些不同的風(fēng)險識別方法。（3）分析損失原因（4）對后果與損失形態(tài)進

17、行歸類與分析得出“可能面臨風(fēng)險”這樣的結(jié)論并不意味著風(fēng)險識別工作就完成了，接下來還要分析風(fēng)險的影響，是人員損失、財務(wù)損失、營業(yè)費用損失還是責(zé)任損失。當然，在實踐中，這一步經(jīng)常是和上面一步結(jié)合在一起的。風(fēng)險識別是風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。有未來就有風(fēng)險，而且未來的風(fēng)險不僅有過去曾經(jīng)面臨的這些類型，還可能會面臨新的風(fēng)險，因此，風(fēng)險識別是一項制度性、系統(tǒng)性的持續(xù)工作，它是風(fēng)險管理成功的關(guān)鍵。3.風(fēng)險分析與評價風(fēng)險評估是指在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，估算損失發(fā)生的概率和損失幅度，并依據(jù)個人的風(fēng)險態(tài)度和風(fēng)險承受能力，對風(fēng)險的相對重要性以及緩急程度進行分析。風(fēng)險評估既有定性分析的內(nèi)容，也有定量的分析，它需要一定的專業(yè)技術(shù)知

18、識，如風(fēng)險估算中概率統(tǒng)計的應(yīng)用。風(fēng)險估算是一項極其復(fù)雜和困難的工作，尤其是對于那些發(fā)生概率低且損失巨大的風(fēng)險，如核風(fēng)險，由于缺乏足夠的歷史數(shù)據(jù)，很難應(yīng)用傳統(tǒng)的統(tǒng)計方法進行評估，必須探索新的途徑。得到風(fēng)險估算的結(jié)果以后，公司還要根據(jù)自身的風(fēng)險承受能力對風(fēng)險給出一個主觀的認識。對同樣一個風(fēng)險，不同的承擔(dān)者對它的感知可能是不同的。4.風(fēng)險管理措施的選擇根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，本著增加股東企業(yè)價值的目的，公司要設(shè)計并選擇恰當?shù)娘L(fēng)險管理措施。（1）控制型風(fēng)險管理措施控制型措施通過避免、消除和減少意外事故發(fā)生的機會以及控制損失幅度來減少期望損失成本。主要的控制型風(fēng)險管理措施包括風(fēng)險規(guī)避、損失控制和控制型風(fēng)險轉(zhuǎn)

19、移。（2）融資型風(fēng)險管理措施融資型措施的著眼點在于獲得損失一旦發(fā)生后用于彌補損失的資金，其核心在于將消除和減少風(fēng)險的成本分攤在一定時期內(nèi)，以避免因隨機的巨大損失發(fā)生而引起財務(wù)上的波動。其中，風(fēng)險自留是將風(fēng)險的影響在公司內(nèi)部的財務(wù)上分攤，而保險、套期保值和其他合約化風(fēng)險轉(zhuǎn)移手段更多的是將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給他方。（3）內(nèi)部風(fēng)險抑制控制型措施和融資型措施都是從降低期望損失的角度來改變風(fēng)險的，而內(nèi)部風(fēng)險抑制的作用在于降低未來結(jié)果的變動，即降低方差，這使得風(fēng)險管理者對未來的判斷更有把握。在實踐中，通常將各種風(fēng)險管理措施進行一定的優(yōu)化組合，使得在成本最小的情況下達到最佳的風(fēng)險管理效果。我們將在后面的章節(jié)中詳細討論

20、這些措施的選擇標準。5.措施的實施與效果評價在執(zhí)行風(fēng)險管理決策的過程中，風(fēng)險管理人員一般對風(fēng)險管理措施有執(zhí)行權(quán)限，而對管理方面只有參謀權(quán)限。例如，當需要投保時，風(fēng)險管理人員可以選擇保險人，設(shè)定適當?shù)谋ｋU責(zé)任限額和免賠額，并就投保事項與保險人商談。又如，如果決定對所面臨的火災(zāi)風(fēng)險選擇損失控制的措施，則風(fēng)險管理人員就要確定是安裝自動噴淋裝置，還是安裝煙霧報警器，但對于這些裝置，風(fēng)險管理人員就不能直接命令工人在什么時候安裝和怎樣安裝，這是其他部門經(jīng)理的執(zhí)行權(quán)限。措施實施后并不等于風(fēng)險管理就告一段落，還必須對其實施的效果進行評價。評價的目的主要有兩個：一是考察是否達到預(yù)先設(shè)定的標準，二是適應(yīng)新的變化。

21、首先，預(yù)先設(shè)定的標準包括行動標準和結(jié)果標準。行動標準是指圍繞風(fēng)險管理所開展的一些活動的標準，如每個月召開一次匯報會，每年檢查一次消防系統(tǒng)等；結(jié)果標準是指所要達到的風(fēng)險程度，如員工受傷的機會由5%降到2%。對預(yù)定標準進行考察的原因包括：有時先前所做的風(fēng)險管理決策是錯誤的，一些措施在執(zhí)行中可能存在很大的困難等。其次，當前最佳的風(fēng)險管理決策，并不見得以后也是最佳，原因主要有：首先，風(fēng)險是不斷變化的，人們對風(fēng)險的認識水平具有一定的階段性；其次，風(fēng)險管理技術(shù)處于不斷完善的過程中；最后，服務(wù)于企業(yè)經(jīng)營目標的風(fēng)險管理目標可能會隨著整體目標階段性的變化和調(diào)整而發(fā)生變化。因此，要對風(fēng)險識別、風(fēng)險評估以及風(fēng)險管理

22、措施的適用性和收益性進行定期檢查，及時了解過去一段時間的工作績效，發(fā)現(xiàn)執(zhí)行中的困難及新的風(fēng)險，進而調(diào)整既定的決策以適應(yīng)新環(huán)境，是相當重要而且必要的。也就是說，整個風(fēng)險管理工作并不是直線型的，而是上述步驟周而復(fù)始的循環(huán)。風(fēng)險管理的組織不同的公司中，由什么部門負責(zé)風(fēng)險管理以及風(fēng)險管理人員的責(zé)任，可能是不同的，這取決于高層管理者對風(fēng)險管理的認識及需求。風(fēng)險管理部通常設(shè)有戰(zhàn)略組和監(jiān)控組。戰(zhàn)略組的職責(zé)是制定公司的風(fēng)險管理政策、風(fēng)險管理制度、風(fēng)險度量模型和標準等，及時修訂有關(guān)辦法或調(diào)整風(fēng)險管理策略，并且指導(dǎo)業(yè)務(wù)人員的日常風(fēng)險管理工作。監(jiān)控組的職能是貫徹風(fēng)險管理戰(zhàn)略，具體包括三個方面：第一，根據(jù)戰(zhàn)略組制定的

23、風(fēng)險度量模型進行風(fēng)險的衡量、評估，持續(xù)檢測風(fēng)險的動態(tài)變化，并及時、全面地向戰(zhàn)略組匯報風(fēng)險狀況；第二，監(jiān)督業(yè)務(wù)部門的操作流程，促使各部門嚴格遵循風(fēng)險管理程序；第三，審核和評價各業(yè)務(wù)部門實施的風(fēng)險管理措施，評估各業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險管理業(yè)績。雖然風(fēng)險管理主要是由風(fēng)險管理部來完成的，但由于產(chǎn)生損失的原因多種多樣，因此理論上來說，風(fēng)險管理的整個過程不可能由風(fēng)險管理部獨立完成，而是和公司的其他主要部門一起完成的，包括人力資源部、生產(chǎn)操作部門、市場營銷部門以及財務(wù)部門等。風(fēng)險經(jīng)理也很可能介入一個公司很多方面的活動，例如為雇員建立養(yǎng)老基金和醫(yī)療保險，調(diào)查影響收購兼并和公司收益的風(fēng)險因素，購買保險以轉(zhuǎn)移一些類型的風(fēng)

24、險?？疾祜L(fēng)險的角度風(fēng)險可以從三個角度來考察。首先，風(fēng)險與人們活動的目標有關(guān)。人們從事某項活動，總是在事先有一個預(yù)期的目標，希望達到某種目的。如果人們對于這一目標的實現(xiàn)沒有十分的把握，存在偏離目標的可能，那么，人們就會認為該項活動有風(fēng)險。其次，風(fēng)險同行動方案的選擇有關(guān)。對于一項活動，總是有多種行動方案可供選擇，應(yīng)該采取哪種方案才能不受或少受損失？如果這項活動既可能造成損失，也可能帶來收益，那么哪種方案才能既減少損失，又保證收益？不同的行動方案，風(fēng)險是不同的。最后，風(fēng)險與世界的未來變化有關(guān)。當客觀環(huán)境或者人們的思想發(fā)生變化時，活動的結(jié)果也會發(fā)生變化。如果世界永恒不變，人們也不會有風(fēng)險的概念。不確定

25、的水平與風(fēng)險風(fēng)險總是用在這樣的一些場合，即未來將要發(fā)生的結(jié)果是不確定的。我們在解釋風(fēng)，險時，很多時候會用到不確定這個詞。但不確定并不等同于風(fēng)險。為了滿足風(fēng)險測度的需要，有必要將不確定與風(fēng)險加以區(qū)分。不確定與確定是特定時間下的概念。在韋伯斯特新詞典中，“確定”的一個解釋是“一種沒有懷疑的狀態(tài)”，而確定的反義詞“不確定”也就成為“懷疑自己對當前行為所造成的將來結(jié)果的預(yù)測能力”。因此，不確定這一術(shù)語，描述的是一種心理狀態(tài)，它是存在于客觀事物與人們的認識之間的一種差距，反映了人們由于難以預(yù)測未來活動和事件的后果而產(chǎn)生的懷疑態(tài)度。有的時候，一項活動雖然有多種可能的結(jié)果，人們由于無法掌握活動的全部信息，因

26、此事先不能確切預(yù)知最終會產(chǎn)生哪一種結(jié)果，但可以知道每一種結(jié)果出現(xiàn)的概率。另外一些時候，人們可能連這些概率都不能估計出來，甚至未來會出現(xiàn)哪些結(jié)果都不可知。這些都是不確定的情況。一項活動的結(jié)果的不確定程度，一方面和這項活動本身的性質(zhì)有關(guān)，另一方面，也是很主要的一個方面，是和人們對這項活動的認知有關(guān)的。在不確定的這三個水平中，第1級是不確定的最低水平，這一層次的不確定只是指不能確定究竟哪一種結(jié)果會發(fā)生，但未來有哪些結(jié)果以及每種結(jié)果發(fā)生的概率是確定的，所以通常也被稱為“客觀不確定”。客觀不確定是自然界本身所具有的、一種統(tǒng)計意義上的不確定，是由大量的歷史經(jīng)歷或試驗所揭示出的一種性質(zhì)，它是指那些有明確的定

27、義，但不一定出現(xiàn)的事件中所包含的不確定性。例如投幣試驗就是一個典型的客觀不確定的例子。我們無法確定未來一次投幣的結(jié)果是正面還是反面，但有一點是肯定的，即其正反面出現(xiàn)的概率皆為0.5。由此可知，客觀不確定不是由于人們對事件不了解，而是由于事件結(jié)果所固有的狹義的不唯一所造成的，即雖然結(jié)果是正還是反不能唯一確定，但結(jié)果的概率分布唯一確定。概率論是處理客觀不確定的主要工具。第2級不確定的程度更高一些，對于這一級的活動，雖然知道未來會有哪些結(jié)果，但事先既不知道未來哪種結(jié)果會發(fā)生，也不清楚每種結(jié)果發(fā)生的概率，即這是一種廣義的結(jié)果不唯一。這種不確定是由于我們對系統(tǒng)的動態(tài)發(fā)展機制缺乏深刻的認識。這一類活動要么

28、是發(fā)生的可能性很小，目前還沒有足夠的數(shù)據(jù)和信息判斷各種結(jié)果出現(xiàn)的概率，例如核事故；要么是影響最終結(jié)果的因素很多，事先無法判斷，例如一個司機在行駛的過程中可能遭遇車禍，他可以判斷車禍造成的結(jié)果，但一般情況下很難準確估計卷入到一場車禍中的可能性以及不同損失程度的可能性，除非事先能夠掌握車輛行駛的地形、行駛的時間、路況、司機以及其他駕駛員的行駛習(xí)慣、車輛的性能、保養(yǎng)程度和維修費用等信息。由于在這一級中，結(jié)果發(fā)生的概率的不確定主要是由于人們沒有足夠的信息來進行判斷，進而帶有一定主觀猜測的成分，因此也稱為“主觀不確定”。第3級的不確定程度最高，早期的太空探險等活動都屬于這種類型。理論上來說，隨著歷史資料

29、與信息的逐漸增多，高級別的不確定可以轉(zhuǎn)化為低級別，的不確定。不確定是存在于客觀事物與人們的認識之間的一種差距，有關(guān)活動的信息掌握得越充分，人們對此活動的認識越充分，不確定的程度就越小。例如隨著時間的推移，如果得到了足夠的核事故數(shù)據(jù)，就可以判斷除去人為破壞或疏忽因素之外的核事故的發(fā)生概率。風(fēng)險中的不確定指的是第1級和第2級的不確定，而第3級的不確定嚴格來說已不是風(fēng)險管理的范疇。但在實踐中，人們有時也會將第3級不確定事件的結(jié)果劃分為幾類，從而將其簡化為第2級的不確定事件加以處理。例如，多種形式的責(zé)任風(fēng)險屬于第3級的不確定，暴露于責(zé)任風(fēng)險的結(jié)果取決于法律環(huán)境的進一步完善，法律環(huán)境包括決定個體或組織是

30、否承擔(dān)責(zé)任和承擔(dān)多少責(zé)任的法律條款。然而保險商一般會對他們承擔(dān)的責(zé)任數(shù)量進行限制，至少確定為兩個結(jié)果（最小和最大的損失），這些限制就使得保險商所面臨的不確定由第3級降到了第2級。風(fēng)險的不確定主要來源于以下幾方面：（1）與客觀過程本身的不確定有關(guān)的客觀的不確定；（2）由于所選擇的為了準確反映系統(tǒng)真實物理行為的模擬模型只是原型的一個，造成了模型的不確定；（3）不能精確量化模型輸入?yún)?shù)而導(dǎo)致的參數(shù)的不確定；（4）數(shù)據(jù)的不確定，包括測量誤差、數(shù)據(jù)的不一致性和不均勻性，數(shù)據(jù)處理和轉(zhuǎn)換誤差，由于時間和空間限制數(shù)據(jù)樣本缺乏足夠的代表性等。這些不確定的來源分別涉及風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價和風(fēng)險管理措施的選

31、擇，它們貫穿了風(fēng)險管理的始終。在風(fēng)險管理程序中的位置從實踐順序的角度來說，控制型措施位于風(fēng)險評估和融資型風(fēng)險管理措施之間的位置。1.控制型措施與風(fēng)險評估一方面，之前的風(fēng)險評估說明了何處存在風(fēng)險，這些風(fēng)險是怎樣形成的，這些風(fēng)險有多大，我們可能還會根據(jù)風(fēng)險的大小對風(fēng)險排序，指出哪些風(fēng)險是需要重點關(guān)注的，控制型風(fēng)險管理措施所做的工作就基于這些結(jié)果。例如，對火災(zāi)風(fēng)險進行控制，從何處人手？是否嚴重到需要安裝自動噴淋系統(tǒng)？有了風(fēng)險評估的結(jié)果，這些問題才能得出答案。風(fēng)險評估的水平直接影響到控制型措施的效果，如果風(fēng)險管理者能夠敏感地意識到風(fēng)險的真正根源，他就可能選擇那些切中要害的控制型措施，如果風(fēng)險識別的結(jié)果

32、準確而全面，在此基礎(chǔ)上所做的控制型措施也就能夠有的放矢，比較嚴密。例如，許多企業(yè)的風(fēng)險經(jīng)理都采用風(fēng)險鏈的思路來識別風(fēng)險，將風(fēng)險按照事物的發(fā)生發(fā)展順序分為下面幾個部分：（1）風(fēng)險主體（2）風(fēng)險主體所處的環(huán)境（3）風(fēng)險主體和環(huán)境的相互作用（4）這種相互作用的結(jié)果（5）這種結(jié)果帶來的后果控制型風(fēng)險管理措施可以從設(shè)備維修、安裝防范風(fēng)險或減輕傷害的裝置、培訓(xùn)操作工人、培訓(xùn)監(jiān)督人員等方面入手。另一方面，已有或?qū)⒁扇〉目刂菩痛胧┮矔陲L(fēng)險識別及評估中得到體現(xiàn)。例如，某棟房屋面臨火災(zāi)風(fēng)險，但房內(nèi)安裝了自動噴淋系統(tǒng)，火災(zāi)風(fēng)險就大大降低了，原有的火災(zāi)風(fēng)險轉(zhuǎn)變?yōu)樽詣訃娏芟到y(tǒng)失效的風(fēng)險。2.控制型措施與融資型措施控

33、制型措施安排好之后，剩余風(fēng)險就成為潛在的對公司的負面影響，負面影響可能會變?yōu)樨撁娴呢攧?wù)后果，需要采取融資型措施來應(yīng)對。從這個角度來講，控制型措施和融資型措施又聯(lián)系在一起，這種聯(lián)系是理解風(fēng)險經(jīng)理思考過程的關(guān)鍵?？刂菩痛胧┡c融資型風(fēng)險自留措施之間的關(guān)系看起來簡單一些，此消彼長，選擇時重點關(guān)注風(fēng)險大小以及企業(yè)的風(fēng)險承受能力。而控制型措施與融資型風(fēng)險轉(zhuǎn)移措施的關(guān)系就較為復(fù)雜了，表面上看，只需很少的成本就能夠?qū)L(fēng)險轉(zhuǎn)移出去是非常合算的事情，但從長遠來看，企業(yè)實際上會支付自己遭受損失的全部費用，并且還要多承擔(dān)一部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移的成本。例如，如果時間足夠長，購買財產(chǎn)保險時繳納的保費中就包括了一旦風(fēng)險事故發(fā)生，我

34、們所承擔(dān)的損失，此外，還包括手續(xù)費等附加保費。因此，即便是對于轉(zhuǎn)移性質(zhì)的融資型措施，控制型措施也還是有降低其成本的作用。理論基礎(chǔ)控制型措施的理論基礎(chǔ)經(jīng)歷了由單純的工程性措施到工程性措施與非工程性措施整合的過程。最初人們只是從機械、工程的角度人手控制風(fēng)險，后來逐漸發(fā)現(xiàn)，人為因素在風(fēng)險的形成與發(fā)展過程中起著舉足輕重的作用，對人的控制尤為重要。在這一過程中，許多理論為實踐中的選擇起到了指導(dǎo)思想的作用，其中比較重要的有工程性理論、多米諾理論以及能量釋放理論。1.工程性理論工程性理論是早期的理論，它強調(diào)事故的機械危險和自然危險，認為風(fēng)險是由機械和自然方面的原因造成的，對風(fēng)險進行控制就要從這些角度入手。基

35、于工程性理論的風(fēng)險管理措施都與有形的工程技術(shù)設(shè)施相聯(lián)系，手段比較直觀、效果也比較明顯。由于最早的風(fēng)險管理起源于工業(yè)生產(chǎn)，因此，最初對風(fēng)險來源的判斷也集中于工程與機械，忽視了人的因素在其中的作用。2.多米諾理論1959年，美國人海因里希對事故的因果關(guān)系、人與機械的相互作用、不安全行為的潛在原因等進行了研究，提出了“工業(yè)安全公理”。在此基礎(chǔ)上，海因里希提出了經(jīng)典的多米諾理論，他將這個理論應(yīng)用于雇員傷害風(fēng)險中，這也是最早的針對雇員事故的理論。多米諾理論指出，在五張骨牌中，第三張是最關(guān)鍵的。通過排除有形危險和消除員工的不安全行為，員工受傷的頻率就會降低。與工程性理論相比，多米諾理論認識到最終傷害的發(fā)生

36、不僅是工程性的原因造成的，人為因素起了很大作用。但也有批評指出，這一理論過于強調(diào)人的作用。3.能量釋放理論1970年，美國公路安全保險學(xué)會會長哈頓提出了一種能量破壞性釋放理論。能量釋放理論并沒有從工程或非工程的角度考察控制型措施的出發(fā)點，而是著眼于風(fēng)險事故的形式，它指出，大多數(shù)事故是由于能量的意外釋放或危險材料（如有毒氣體、粉塵等）導(dǎo)致的。表面上看，這些能量和危險物質(zhì)的釋放是由風(fēng)險因素引起的，但究其根源，不外乎四個根本原因：（1）管理因素：與安全有關(guān)的管理目標；人員的錄用方法、安全標準等；（2）人的因素：行為人的動機、能力、知識、訓(xùn)練、風(fēng)險意識、對分配任務(wù)的態(tài)度、體力和智力狀態(tài)等；（3）環(huán)境因

37、素：工作環(huán)境中的溫度、濕度、通風(fēng)、照明等；（4）機械因素：機器的安全性等。這四個因素可能會產(chǎn)生相互影響。控制風(fēng)險的重點，是通過控制這四個根本原因，對能量進行限制及防止能量散逸。工程性理論和多米諾理論都只是強調(diào)損失控制的某個方面，但人與物質(zhì)世界很難截然分開，人的行為影響了物質(zhì)世界，物質(zhì)因素又貫穿于人的行為之中。因此，能量這個因素更具有普遍性和綜合性，能量釋放更能夠體現(xiàn)風(fēng)險事故發(fā)生的本質(zhì)。法人治理（一）股東權(quán)利及義務(wù)1、公司召開股東大會、分配股利、清算及從事其他需要確認股東身份的行為時，由董事會或股東大會召集人確定股權(quán)登記日，股權(quán)登記日收市后登記在冊的股東為享有相關(guān)權(quán)益的股東。2、公司股東享有下列

38、權(quán)利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，并行使相應(yīng)的表決權(quán)；（3）對公司的經(jīng)營進行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；（4）依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈與或質(zhì)押其所持有的股份；（5）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告；（6）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產(chǎn)的分配；（7）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權(quán)利。3、公司股東大會、董事會決議內(nèi)容

39、違反法律、行政法規(guī)的，股東有權(quán)請求人民法院認定無效。4、董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。5、公司股東承擔(dān)下列義務(wù)：（1）遵守法律、行政法規(guī)和本章程；（2）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；（3）不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益；公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴重損害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。（4）法律、行政法規(guī)及本章程規(guī)定應(yīng)當承擔(dān)的其他義務(wù)。6

40、、持有公司5%以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進行質(zhì)押的，應(yīng)當自該事實發(fā)生當日，向公司作出書面報告。7、公司的控股股東、實際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任。公司控股股東及實際控制人對公司和公司社會公眾股股東負有誠信義務(wù)。控股股東應(yīng)嚴格依法行使出資人的權(quán)利，控股股東不得利用利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資、資金占用、借款擔(dān)保等方式損害公司和社會公眾股股東的合法權(quán)益，不得利用其控制地位損害公司和社會公眾股股東的利益。（二）董事1、公司董事為自然人，有下列情形之一的，不能擔(dān)任公司的董事：（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（2）因貪污、賄

41、賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；（3）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；（4）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；（5）個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；（6）法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。違反本條規(guī)定選舉、委派董事的，該選舉、委派或者聘任無效。董事在任職期間出現(xiàn)本條情形的，公司解除其職務(wù)。2、董事由股東大會選舉或更換

42、，任期三年。董事任期屆滿，可連選連任。董事在任期屆滿以前，股東大會不能無故解除其職務(wù)。董事任期從就任之日起計算，至本屆董事會任期屆滿時為止。董事任期屆滿未及時改選，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。董事可以由總經(jīng)理或者其他高級管理人員兼任，但兼任總經(jīng)理或者其他高級管理人員職務(wù)的董事，總計不得超過公司董事總數(shù)的1/2。本公司董事會不可以由職工代表擔(dān)任董事。3、董事應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負有下列忠實義務(wù)：（1）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)；（2）不得挪用公司資金；（3）不得將公司資產(chǎn)或者資金以其個

43、人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲；（4）不得違反本章程的規(guī)定，未經(jīng)股東大會或董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；（5）不得違反本章程的規(guī)定或未經(jīng)股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易；（6）未經(jīng)股東大會同意，不得利用職務(wù)便利，為自己或他人謀取本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與本公司同類的業(yè)務(wù)；（7）不得接受與公司交易的傭金歸為己有；（8）不得擅自披露公司秘密；（9）不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益；（10）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他忠實義務(wù)。（11）董事違反本條規(guī)定所得的收入，應(yīng)當歸公司所有；給公司造成損失的，應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任。4、董事應(yīng)

44、當遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負有下列勤勉義務(wù)：（1）應(yīng)謹慎、認真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利，以保證公司的商業(yè)行為符合國家法律、行政法規(guī)以及國家各項經(jīng)濟政策的要求，商業(yè)活動不超過營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍；（2）應(yīng)公平對待所有股東；（3）及時了解公司業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況；（4）應(yīng)當對公司定期報告簽署書面確認意見。保證公司所披露的信息真實、準確、完整；（5）應(yīng)當如實向監(jiān)事會提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會或者監(jiān)事行使職權(quán)；（6）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。5、董事連續(xù)兩次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會會議，視為不能履行職責(zé)，董事會應(yīng)當建議股東大會予以撤換。6、董

45、事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應(yīng)向董事會提交書面辭職報告。董事會將在2日內(nèi)披露有關(guān)情況。如因董事的辭職導(dǎo)致公司董事會低于法定最低人數(shù)時，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程規(guī)定，履行董事職務(wù)。除前款所列情形外，董事辭職自辭職報告送達董事會時生效。7、董事辭職生效或者任期屆滿，應(yīng)向董事會辦妥所有移交手續(xù)，其對公司和股東承擔(dān)的忠實義務(wù)，在任期結(jié)束后并不當然解除，其對公司和股東承擔(dān)的忠實義務(wù)在其辭職或任期屆滿后三年之內(nèi)仍然有效。8、未經(jīng)本章程規(guī)定或者董事會的合法授權(quán)，任何董事不得以個人名義代表公司或者董事會行事。董事以其個人名義行事時，在第三方會合理地認為該

46、董事在代表公司或者董事會行事的情況下，該董事應(yīng)當事先聲明其立場和身份。9、董事執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任。10、獨立董事應(yīng)按照法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（三）高級管理人員1、公司設(shè)總經(jīng)理1名，由董事會聘任或解聘。公司設(shè)副總經(jīng)理3名，由董事會聘任或解聘。公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)為公司高級管理人員。2、本章程關(guān)于不得擔(dān)任董事的情形，同時適用于高級管理人員。本章程關(guān)于董事的忠實義務(wù)和關(guān)于勤勉義務(wù)的規(guī)定，同時適用于高級管理人員。3、在公司控股股東、實際控制人單位擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外其他職務(wù)的人員，不得擔(dān)任公司的高級管

47、理人員。4、總經(jīng)理每屆任期3年，總經(jīng)理連聘可以連任。5、總經(jīng)理對董事會負責(zé)，行使下列職權(quán)：（1）主持公司的經(jīng)營管理工作，組織實施董事會的決議，并向董事會報告工作；（2）組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案；（3）擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案；（4）擬訂公司的基本管理制度；（5）制定公司的具體規(guī)章；（6）提請董事會聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)；（7）決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會聘任或者解聘以外的負責(zé)管理人員；（8）擬定公司職工的工資、福利、獎懲，決定公司職工的聘用和解聘；（9）公司章程或董事會授予的其他職權(quán)?？偨?jīng)理列席董事會會議。6、總經(jīng)理應(yīng)制訂總經(jīng)理工作細則，報董事會批準后實施。7、總經(jīng)理

48、工作細則包括下列內(nèi)容：（1）總經(jīng)理會議召開的條件、程序和參加的人員；（2）總經(jīng)理及其他高級管理人員各自具體的職責(zé)及其分工；（3）公司資金、資產(chǎn)運用，簽訂重大合同的權(quán)限，以及向董事會、監(jiān)事會的報告制度；（4）董事會認為必要的其他事項。8、總經(jīng)理可以在任期屆滿以前提出辭職。有關(guān)總經(jīng)理辭職的具體程序和辦法由總經(jīng)理與公司之間的勞務(wù)合同規(guī)定。9、副總經(jīng)理由總經(jīng)理提名，經(jīng)董事會聘任或解聘。副總經(jīng)理協(xié)助總經(jīng)理開展公司的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等經(jīng)營工作，對總經(jīng)理負責(zé)。10、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任。（四）監(jiān)事1、本章程關(guān)于不得擔(dān)任董事的

49、情形、同時適用于監(jiān)事。董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員不得兼任監(jiān)事。2、監(jiān)事應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)。3、監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。4、監(jiān)事任期屆滿未及時改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當依照法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。5、監(jiān)事應(yīng)當保證公司披露的信息真實、準確、完整。6、監(jiān)事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議。7、監(jiān)事不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益，若給公司造成損失的，應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任。8

50、、監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任。項目風(fēng)險分析（一）政策風(fēng)險本項目符合國家產(chǎn)業(yè)政策。項目實施后，可以向市場提供需要的相關(guān)系列產(chǎn)品，同時穩(wěn)定企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營，增加就業(yè)崗位，保障社會和諧，符合國家發(fā)展和諧社會的要求。根據(jù)市場調(diào)研分析，該系列產(chǎn)品市場空間大，需求旺盛，競爭力強，同時產(chǎn)品結(jié)構(gòu)合理，產(chǎn)品靈活，因此政策風(fēng)險很小。（二）社會風(fēng)險本項目選址地勢平坦，市政設(shè)施配套齊全，交通便捷，是建設(shè)該項目的理想地段。周邊無任何文物古跡，礦產(chǎn)資源以煙煤為主，是非生態(tài)脆弱區(qū)。因此，分析該項目社會風(fēng)險小。（三）經(jīng)濟風(fēng)險經(jīng)濟因素在項目的全壽命周期內(nèi)長期存

51、在，影響頻率高，交叉作用多見，原因較為復(fù)雜。主要有合同風(fēng)險（如合同履約與變更問題，爭議與索賠，合同的條款確定等）、建設(shè)成本風(fēng)險（包括涉及到項目的建設(shè)成本的融資問題、財務(wù)問題、利率與匯率波動、通貨膨脹和物價波動問題等）、項目的竣工風(fēng)險（主要是指項目的進度計劃和竣工時間的不確定性）、稅收政策的風(fēng)險（指項目在建設(shè)期和運營期內(nèi)負擔(dān)的稅賦和稅率、稅種變化的不確定性）。而對于以上各種風(fēng)險，除非不可抗力的原因造成外，大部分風(fēng)險是人為可控的，如合同風(fēng)險、項目竣工風(fēng)險等通常在執(zhí)行過程中通過嚴格的程序化控制，其風(fēng)險是可以接受的。本節(jié)不做分析。其他風(fēng)險分析如下：1、稅收風(fēng)險：目前及未來幾年，由于國家采用的是刺激消費

52、，造福民生的宏觀政策，稅收應(yīng)是越來越寬松的，因此，本項目不存在稅收風(fēng)險。2、利率匯率風(fēng)險、通貨膨脹風(fēng)險和物價波動風(fēng)險：目前世界金融危機已波及全球，原材料、產(chǎn)品的價格波動會產(chǎn)生一定的影響。這些風(fēng)險對本項目 而言，是可以接受的。3、財務(wù)風(fēng)險：就項目財務(wù)的評價報告可以看出，本項目的靜態(tài)與動態(tài)盈利能力超過了行業(yè)的基本標準，財務(wù)評價結(jié)果是良好的。（四）技術(shù)風(fēng)險本項目涉及的生產(chǎn)技術(shù)為本公司既有技術(shù)，生產(chǎn)工藝、檢測技術(shù)成熟，原材料有穩(wěn)定供應(yīng)渠道，生產(chǎn)操作條件溫和、易控，產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定。本項目的技術(shù)風(fēng)險較小。（五）管理風(fēng)險項目由于管理原因而產(chǎn)生的安全、質(zhì)量、責(zé)任事故影響惡劣，且后果損失巨大，其中多數(shù)因管理組織方

53、式的建立、管理制度的制定不健全或是因疏于對人員的管理教育而產(chǎn)生道德行為風(fēng)險和職業(yè)責(zé)任風(fēng)險。項目風(fēng)險對策（一）加強項目建設(shè)及運營管理本項目的建設(shè)采用招標方式選擇工程設(shè)計承包商，在保證建設(shè)質(zhì)量的同時，努力降低建設(shè)投資和設(shè)備采購成本。項目建設(shè)按照國家有關(guān)規(guī)定，招標選擇項目監(jiān)理，確保項目的建設(shè)質(zhì)量、建設(shè)工期和降低項目造價。建成投入運營后，加強管理降低生產(chǎn)成本，構(gòu)成較大的價格變動空間，以增強企業(yè)的市場競爭能力。（二）采取多元化融資方式選擇多種籌集建設(shè)資金的渠道，緊緊抓住國家鼓勵和支持行業(yè)發(fā)展的大好機遇，積極爭取政府資金的支持和吸收社會其他資金投入，盡可能的降低債務(wù)投資的比例，從而從根本上降低償債壓力和風(fēng)

54、險。（三）政策風(fēng)險對策為應(yīng)對所得稅優(yōu)惠、出口退稅政策調(diào)整的風(fēng)險，公司一方面應(yīng)抓住時機，加大力度實現(xiàn)銷售和收入，加快回收投資。另一方面要注意控制成本和技術(shù)研發(fā)，保持公司的核心競爭力。（四）市場風(fēng)險對策1、加強市場開拓。加強市場開發(fā)，建立有效的市場開拓網(wǎng)絡(luò)和體制，采取必要的宣傳和市場開拓措施，擴大市場占有率，降低產(chǎn)品成本，以高質(zhì)量和低成本占領(lǐng)市場。通過以上措施擴大和穩(wěn)定市場份額，抵御市場變化帶來的風(fēng)險。2、加大產(chǎn)品宣傳力度，創(chuàng)新營銷手段和方式，開拓新興市場，建立獨立、主動、可控的銷售渠道和銷售網(wǎng)絡(luò)，建立高素質(zhì)的銷售隊伍。企業(yè)計劃通過產(chǎn)品宣傳、博覽會、網(wǎng)絡(luò)、媒體等形式，向顧客宣傳、展示公司產(chǎn)品，吸引

55、客戶推動產(chǎn)品銷售，逐步擴大客戶群，以降低市場風(fēng)險因素的影響。（五）技術(shù)風(fēng)險對策公司將加大對技術(shù)研發(fā)高投入。項目運營過程中將進一步引進高素質(zhì)的專業(yè)人才，建立高水平的技術(shù)研發(fā)中心，提供先進的研發(fā)條件，加強產(chǎn)學(xué)研合作和國內(nèi)外專家的學(xué)術(shù)交流，緊跟世界行業(yè)的前沿信息，不斷開發(fā)掌握新工藝、應(yīng)用新技術(shù)、發(fā)展新產(chǎn)品，注重自主創(chuàng)新和自主知識產(chǎn)權(quán)管理，不斷增強公司的核心競爭力，以化解各種技術(shù)風(fēng)險和未來技術(shù)壁壘的沖擊。（六）資金風(fēng)險對策密切關(guān)注匯率變化，利用各種金融工具防范匯率風(fēng)險。簽訂產(chǎn)品外銷合同時盡量選擇人民幣作為支付貨幣，或者選擇幣值相對穩(wěn)定的外幣作為支付貨幣。SWOT分析說明（一）優(yōu)勢分析（S）1、自主研發(fā)

56、優(yōu)勢公司在各個細分領(lǐng)域深入研究的同時，通過整合各平臺優(yōu)勢，構(gòu)建全產(chǎn)品系列，并不斷進行產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級，順應(yīng)行業(yè)一體化、集成創(chuàng)新的發(fā)展趨勢。通過多年積累，公司產(chǎn)品性能處于國內(nèi)領(lǐng)先水平。公司多年來堅持技術(shù)創(chuàng)新，不斷改進和優(yōu)化產(chǎn)品性能，實現(xiàn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級。公司結(jié)合國內(nèi)市場客戶的個性化需求，不斷升級技術(shù)，充分體現(xiàn)了公司的持續(xù)創(chuàng)新能力。在不斷開發(fā)新產(chǎn)品的過程中，公司已有多項產(chǎn)品均為國內(nèi)領(lǐng)先水平。在注重新產(chǎn)品、新技術(shù)研發(fā)的同時，公司還十分重視自主知識產(chǎn)權(quán)的保護。2、工藝和質(zhì)量控制優(yōu)勢公司進口大量設(shè)備和檢測設(shè)備，有效提高了精度、生產(chǎn)效率，為產(chǎn)品研發(fā)與確保產(chǎn)品質(zhì)量奠定了堅實的基礎(chǔ)。此外，公司是行業(yè)內(nèi)較早通過ISO9

57、001質(zhì)量體系認證的企業(yè)之一，公司產(chǎn)品根據(jù)市場及客戶需要通過了產(chǎn)品認證，表明公司產(chǎn)品不僅滿足國內(nèi)高端客戶的要求，而且部分產(chǎn)品能夠與國際標準接軌，能夠躋身于國際市場競爭中。在日常生產(chǎn)中，公司嚴格按照質(zhì)量體系管理要求，不斷完善產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、檢驗、客戶服務(wù)等流程，保證公司產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定性。3、產(chǎn)品種類齊全優(yōu)勢公司不僅能滿足客戶對標準化產(chǎn)品的需求，而且能根據(jù)客戶的個性化要求，定制生產(chǎn)規(guī)格、型號不同的產(chǎn)品。公司齊全的產(chǎn)品系列，完備的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，能夠為客戶提供一站式服務(wù)。對公司來說，實現(xiàn)了對具有多種產(chǎn)品需求客戶的資源共享，拓展了銷售渠道，增加了客戶粘性。公司產(chǎn)品價格與國外同類產(chǎn)品相比有較強性價比優(yōu)勢，在

58、國內(nèi)市場起到了逐步替代進口產(chǎn)品的作用。4、營銷網(wǎng)絡(luò)及服務(wù)優(yōu)勢根據(jù)公司產(chǎn)品服務(wù)的特點、客戶分布的地域特點，公司營銷覆蓋了華南、華東、華北及東北等下游客戶較為集中的區(qū)域，并在歐美、日本、東南亞等國家和地區(qū)初步建立經(jīng)銷商網(wǎng)絡(luò)，及時了解客戶需求，為客戶提供貼身服務(wù)，達到快速響應(yīng)的效果。公司擁有一支行業(yè)經(jīng)驗豐富的銷售團隊，在各區(qū)域配備銷售人員，建立從市場調(diào)研、產(chǎn)品推廣、客戶管理、銷售管理到客戶服務(wù)的多維度銷售網(wǎng)絡(luò)體系。公司的服務(wù)覆蓋產(chǎn)品服務(wù)整個生命周期，公司多名銷售人員具有研發(fā)背景，可引導(dǎo)客戶的技術(shù)需求并為其提供解決方案，為客戶提供及時、深入的專業(yè)技術(shù)服務(wù)與支持。公司與經(jīng)銷商互利共贏，結(jié)成了長期戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，公司經(jīng)銷網(wǎng)絡(luò)較為穩(wěn)定，有利于深耕行業(yè)和區(qū)域市場，帶動經(jīng)銷商共同成長。（二）劣勢分析（W）1、資本實力不足公司發(fā)展主要依賴于自有資金和銀行貸款，公司產(chǎn)能建設(shè)、研發(fā)投入及日常營運資金需求較大，目前的信貸模式難以滿足公司的資金需求，制約公司發(fā)展。尤其面對國外主要競爭對手的資本實力，以及智能制造產(chǎn)業(yè)升級需求，公司需要拓寬融資渠道，進一步提高技術(shù)水平、優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，增強自身的競爭力。2、產(chǎn)能瓶頸制約公