企業(yè)安全安全生產(chǎn)雙重預(yù)防機制建設(shè)規(guī)范

1、PAGE6企業(yè)安全生產(chǎn)雙重預(yù)防機制建設(shè)規(guī)范1企業(yè)安全生產(chǎn)雙重預(yù)防機制建設(shè)規(guī)范1范圍本標準規(guī)定了企業(yè)雙重預(yù)防機制建設(shè)的工作流程，為危險源的辨識、分級、管控、隱患的排查和整改提供規(guī)范。本標準適用于其他企業(yè)雙重預(yù)防機制的建設(shè)，為企業(yè)安全風險的管控和事故隱患的排查提供參考。企業(yè)安全生產(chǎn)雙重預(yù)防機制的建設(shè)必須在符合國家各項法律法規(guī)技術(shù)標準的基礎(chǔ)上，符合本標準的一些特殊要求。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB6441-1986企業(yè)傷亡事故分類GB/T13861-20

2、09生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB18218-2009危險化學品重大危險源辨識GB/T23694-2013風險管理術(shù)語GB/T27921-2011風險管理風險評估技術(shù)GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求GB/T33000-2016企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范AQ8001-2007安全評價通則23術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1雙重預(yù)防doubleprevention企業(yè)為推進事故預(yù)防工作科學化、信息化、標準化，開展安全風險分級管控和隱患排查治理的工作制度。3.2危險源hazard可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。3

3、.3重大危險源majorhazard指長期地或臨時地生產(chǎn)、加工、使用或儲存危險化學品，且危險化學品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。3.4事故隱患accidentpotential生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。3.5重大隱患majoraccidentpotential危害和整改難度較大，應(yīng)當全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。4建設(shè)原則34.1堅持風險優(yōu)先原則以風險管控為主線，把

4、全面辨識評估風險和嚴格管控風險作為安全生產(chǎn)的第一道防線，切實解決“認不清、想不到”的突出問題。4.2堅持系統(tǒng)性原則從人、機、環(huán)、管四個方面，從風險管控和隱患治理兩道防線，從企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營全流程、生命周期全過程開展工作，努力把風險管控挺在隱患之前，把隱患排查治理挺在事故之前。4.3堅持全員參與原則將雙重預(yù)防機制建設(shè)各項工作責任分解落實到企業(yè)的各層級領(lǐng)導(dǎo)、各業(yè)務(wù)部門和每個具體工作崗位，確保責任明確。4.4堅持持續(xù)改進原則持續(xù)進行風險分級管控與更新完善，持續(xù)開展隱患排查治理，實現(xiàn)雙重預(yù)防機制不斷深入、深化，促使機制建設(shè)水平不斷提升。5建設(shè)流程企業(yè)可參照圖1所示的基本流程，逐步推進本企業(yè)雙重預(yù)防機制建設(shè)

5、工作。4劃分風險等級風險評估危險源辨識策劃與準備人員培訓(xùn)成立工作機構(gòu)持續(xù)改進雙重預(yù)防機制運行評估形成風險分級管控運行機制風險分級管控確定風險清單繪制安全風險圖隱患排查治理事故和變化圖1企業(yè)雙重預(yù)防機制建設(shè)流程圖5.1成立工作機構(gòu)企業(yè)應(yīng)在現(xiàn)有安全管理組織架構(gòu)基礎(chǔ)上，根據(jù)自身情況專門或合署成立落實雙重預(yù)防機制的責任部門，并以企業(yè)正式文件形式予以明確機構(gòu)和相關(guān)人員工作職責。該部門牽頭組織各部門分崗位、分工種全面開展危險源辨識和風險評估，并在企業(yè)內(nèi)部逐步建立長效工作機制。企業(yè)應(yīng)配備相應(yīng)的專職人員具體落實各項工作。在企業(yè)自身技術(shù)力量或人員能力暫時不足的情況下，可聘請外部機構(gòu)或?qū)＜規(guī)椭_展相關(guān)工作。5.2

6、人員培訓(xùn)通過參加專題培訓(xùn)、企業(yè)間交流觀摩等方式加強對企業(yè)專職人員的培訓(xùn)，使專職人員具備雙機制建設(shè)設(shè)所需的相關(guān)知識和能力。通過5員工三級安全教育和日常班組會議等方式組織對全體員工開展風險意識、危險源辨識、風險評估和防控措施等內(nèi)容的培訓(xùn)，使全體員工掌握危險源辨識和風險評估的基本方法。5.3策劃與準備5.3.1制定建設(shè)實施方案制定企業(yè)雙重預(yù)防機制建設(shè)總體實施方案及年度實施方案，明確要實現(xiàn)的工作目標、實施步驟及經(jīng)費預(yù)算等。5.3.2基礎(chǔ)資料收集在開展危險源辨識與評估前，需要收集企業(yè)相關(guān)資料，應(yīng)包括且不限于：相關(guān)法規(guī)、政策規(guī)定和標準；相關(guān)工藝、設(shè)施的法定檢測報告；詳細的工藝、裝置、設(shè)備說明書和工藝流程圖

7、；設(shè)備試運行方案、操作運行規(guī)程、維修措施、應(yīng)急處置措施；工藝物料或危險化學品的理化性質(zhì)說明書；本企業(yè)及相關(guān)行業(yè)事故資料。5.4危險源辨識5.4.1辨識范圍危險源辨識范圍應(yīng)包括：規(guī)劃、設(shè)計、建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；事故及潛在的緊急情況；所有進入作業(yè)場所人員的活動；原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；6作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；丟棄、廢棄、拆除與處置；氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。5.4.2辨識方法對于設(shè)備設(shè)施類危險源辨識可采用安全檢查表分析(SCL)等方法（見附錄A）；對于作業(yè)活動危險源辨識可采用作業(yè)危害分析法（JHA）等方法（見附錄B）；

8、對于復(fù)雜的工藝可采用危險與可操作性分析法（HAZOP）或類比法、事故樹分析法等方法進行危險源辨識。5.4.3辨識要求企業(yè)危險源辨識必須以科學的方法，全面、詳細地剖析生產(chǎn)系統(tǒng)，確定危險源存在的部位、存在的方式、事故發(fā)生的途徑及其變化的規(guī)律，并予以準確描述。對于設(shè)施、部位、場所、區(qū)域類，應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則；示例：如儲罐區(qū)、裝卸站臺、消防控制室、消防水池、生產(chǎn)裝置、作業(yè)場所、人員密集場所等。對于操作及作業(yè)活動，應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)的作業(yè)活動；示例：動火、進入有限空間等特殊作業(yè)活動。辨識危險源也可以從能量和物質(zhì)的角度進行提示。其中從能量的角度可

9、以考慮機械能、電能、化學能、熱能和輻射能等；在辨識過程中，充分考慮分析“三種時態(tài)”和“三種狀態(tài)”下的危險有害因素，分析危害出現(xiàn)的條件和可能發(fā)生的事故或故障模型。注：“三種時態(tài)”是指過去時態(tài)、現(xiàn)在時態(tài)、將來時態(tài)。過去時態(tài)主要是評估以往殘余風險的影響程度，并確定這種影響程度是否7屬于可接受的范圍；現(xiàn)在時態(tài)主要是評估現(xiàn)有的風險控制措施是否可以使風險降低到可接受的范圍；將來時態(tài)主要是評估計劃實施的生產(chǎn)活動可能帶來的風險影響程度是否在可接受的范圍。注：“三種狀態(tài)”是指人員行為和生產(chǎn)設(shè)施的正常狀態(tài)、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)。人員行為和生產(chǎn)設(shè)施的正常狀態(tài)即正常生產(chǎn)活動，異常狀態(tài)是指人的不安全行為和生產(chǎn)設(shè)施故障，緊

10、急狀態(tài)是指將要發(fā)生或正在發(fā)生的重大危險，如設(shè)備被迫停運、火災(zāi)爆炸事故等。5.5風險評估企業(yè)可以根據(jù)自身實際情況選用適當?shù)娘L險評估方法，附錄C列出了一些常用的評估方法及其適用范圍。選取風險評估方法時應(yīng)根據(jù)評估的特點、具體條件和需要，針對評估對象的實際情況和評估目標，經(jīng)認真分析比較后選用。必要時，可選用幾種評估方法對同一評估對象進行評估，互相補充、互為驗證，以提高評估結(jié)果的準確性。5.6風險分級企業(yè)可根據(jù)實際情況，選擇適用的風險評估方法，依據(jù)統(tǒng)一標準對本企業(yè)的安全風險進行有效的分級。為使企業(yè)風險分級工作相對統(tǒng)一，便于各級政府和有關(guān)部門掌握轄區(qū)內(nèi)重大風險分布，對存在重大風險的企業(yè)進行重點監(jiān)管，切實落

11、實遏制重特大事故的目標任務(wù)，按照重點關(guān)注事故后果和暴露人群的基本工作思路，推薦采用LEC評價法（格雷厄姆評價法）（見附錄D）、風險矩陣法（見附錄E）等方法對危險源進行風險分級，確定安全風險等級。從高到低依次劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四級，分別采用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。5.7制定風險清單8企業(yè)在風險辨識評估和分級之后，應(yīng)建立風險清單。風險清單應(yīng)至少包括風險名稱、風險位置、風險類別、風險等級、管控主體、管控措施等內(nèi)容。企業(yè)應(yīng)將重大風險進行匯總，登記造冊，并對重大風險存在的作業(yè)場所或作業(yè)活動、工藝技術(shù)條件、技術(shù)保障措施、管理措施、應(yīng)急處置措施、責任部門及工作職責等進行詳細說明。

12、對于重大風險，企業(yè)應(yīng)及時上報屬地負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門。5.8風險分級管控5.8.1管控要求要建立安全風險分級管控工作制度，制定工作方案，明確安全風險分級管控原則和責任主體，分別落實領(lǐng)導(dǎo)層、管理層、員工層的風險管控職責和風險管控清單，分類別、分專業(yè)明確公司、部門、車間、班組、崗位的安全風險管理措施。風險分級管控應(yīng)遵循風險等級越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風險等級高、可能導(dǎo)致嚴重后果的作業(yè)活動、設(shè)備設(shè)施、場所應(yīng)進行重點管控。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。5.8.2風險管控措施類別風險管控措施類別應(yīng)包含且不限于以下措施：工程技術(shù)措施

13、；管理措施；培訓(xùn)教育措施；個體防護措施；應(yīng)急處置措施。5.8.3管控措施制定原則企業(yè)在選擇風險管控措施時應(yīng)充分考慮可行性、安全性、可靠性，以及重點突出人的因素。風險控制措施在實施前應(yīng)針對以下內(nèi)容進行充分論證：9措施的有效性和可靠性；是否使風險降低至可接受水平；是否會產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；是否已選定最佳的解決方案。5.8.4風險告知企業(yè)應(yīng)在醒目位置和重點區(qū)域設(shè)置重大風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。同時，企業(yè)應(yīng)以崗位安全風險及防控措施、應(yīng)急處置方法為重點，強化風險教育和技能培訓(xùn)。5.8.5重大風險管控

14、措施企業(yè)應(yīng)對重大風險重點管控，制定有效的管理控制措施。通過工程技術(shù)措施和（或）技術(shù)改造才能控制的風險，應(yīng)制定控制該類風險的具體方案，落實防控經(jīng)費。屬于經(jīng)常性或周期性工作中的重大風險，不需要采取工程技術(shù)措施的，可以采取制(修)訂文件（程序或作業(yè)文件）來有效控制風險。企業(yè)可根據(jù)自身條件和實際需要，建立重大風險監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)，開展重大風險分級預(yù)警和事故應(yīng)急響應(yīng)，做到風險預(yù)警準確，事故應(yīng)急響應(yīng)及時。5.9繪制企業(yè)安全風險圖企業(yè)在確定安全風險清單，制定安全風險管控措施之后，應(yīng)建立安全風險數(shù)據(jù)庫。至少繪制安全風險四色分布圖和作業(yè)安全風險比較圖（示例參見附錄F）。5.9.1安全風險四色分布圖企業(yè)應(yīng)使用紅、橙、

15、黃、藍四種顏色，將生產(chǎn)設(shè)施、作業(yè)場所等區(qū)域存在的不同等級風險，標示在總平面布置圖或地理坐標圖中。5.9.2作業(yè)安全風險比較圖部分作業(yè)活動、生產(chǎn)工序、關(guān)鍵任務(wù)，例如動火作業(yè)、受限空間作業(yè)、?；愤\輸?shù)?，由于其風險等級難以在平面布置圖、地理坐標10圖中標示，應(yīng)利用統(tǒng)計分析的方法，采取柱狀圖、曲線圖或餅狀圖等，將不同作業(yè)的風險按照從高到低的順序標示出來，實現(xiàn)對重點環(huán)節(jié)的重點管控。5.10形成風險分級管控運行機制5.10.1運行效果評價通過風險分級管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)在以下方面有所改進：每一輪風險辨識和評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；完善重大風險場所、部位的警

16、示標識；涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應(yīng)急處置能力進一步提高；保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；根據(jù)改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。5.10.2閉環(huán)管理機制對本企業(yè)風險防控措施運行效果進行評價，現(xiàn)有控制措施不能使風險控制在可接受范圍內(nèi)時，應(yīng)通過強化安全風險辨識和分級管控，從源頭上避免和消除事故隱患，進而降低事故發(fā)生的可能性；另一方面，通過強化隱患排查，分析其規(guī)律特點，相應(yīng)查找風險辨識的遺漏與缺失，查找風險管控措施的薄弱環(huán)節(jié)，進而完善風險分級管控制

17、度。5.11隱患排查治理5.11.1建立完善隱患排查治理制度企業(yè)應(yīng)建立健全隱患排查治理制度，逐漸建立并落實從主要負責11人到每位從業(yè)人員的隱患排查治理和防控職責。并按照有關(guān)規(guī)定組織開展隱患排查治理工作，及時發(fā)現(xiàn)并消除隱患，實行隱患閉環(huán)管理。5.11.2隱患排查企業(yè)應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、標準規(guī)范等，組織制定各部門、崗位、場所、設(shè)備設(shè)施的隱患排查治理標準或排查清單，明確隱患排查的時限、范圍、內(nèi)容和要求，并組織開展相應(yīng)的培訓(xùn)。隱患排查的范圍應(yīng)包括所有與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的場所、人員、設(shè)備設(shè)施和活動，包括承包商和供應(yīng)商等相關(guān)服務(wù)范圍。企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，結(jié)合安全生產(chǎn)的需要和特點，采用綜合檢查、專業(yè)檢查、季節(jié)性

18、檢查、節(jié)假日檢查、日常檢查等不同方式進行隱患排查。對排查出的隱患，按照隱患的等級進行記錄，建立隱患信息檔案，并按照職責分工實施監(jiān)控治理。企業(yè)組織有關(guān)人員對本企業(yè)可能存在的重大隱患做出認定，并按照有關(guān)規(guī)定進行管理，并應(yīng)將相關(guān)方排查出的隱患統(tǒng)一納入本企業(yè)隱患管理。5.11.3隱患治理企業(yè)應(yīng)根據(jù)隱患排查的結(jié)果，制定隱患治理方案，對隱患及時進行治理。企業(yè)應(yīng)按照責任分工立即或限期組織整改一般隱患。主要負責人應(yīng)組織制定并實施重大隱患治理方案。治理方案應(yīng)包括目標和任務(wù)、方法和措施、經(jīng)費和物資、機構(gòu)和人員、時限和要求、應(yīng)急預(yù)案。企業(yè)在隱患治理過程中，應(yīng)采取相應(yīng)的監(jiān)控防范措施。隱患排除前或排除過程中無法保證安全

19、的，應(yīng)從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，疏散可能危及的人員，設(shè)置警戒標志，暫時停產(chǎn)停業(yè)或停止使用相關(guān)設(shè)備、設(shè)施。5.11.4評估驗收隱患治理完成后，企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對治理情況進行評估、驗收。重大隱患治理完成后，企業(yè)應(yīng)組織本企業(yè)的安全管理人員和有關(guān)技術(shù)人員進行驗收或委托依法設(shè)立的為安全生12產(chǎn)提供技術(shù)、管理服務(wù)的機構(gòu)進行評估。5.11.5信息記錄、通報和報送企業(yè)應(yīng)如實記錄隱患排査治理情況，至少每月進行統(tǒng)計分析，及時將隱患排査治理情況向從業(yè)人員通報。企業(yè)應(yīng)運用隱患自查、自改、自報信息系統(tǒng)，通過信息系統(tǒng)對隱患排査、報告、治理、銷賬等過程進行電子化管理和統(tǒng)計分析，并按照當?shù)匕踩O(jiān)管部門和有關(guān)部門的要求，定期

20、或?qū)崟r報送隱患排查治理情況。5.12雙重預(yù)防機制運行評估組織外部技術(shù)專家、企業(yè)內(nèi)部技術(shù)人員和一線員工，至少每年對企業(yè)雙重預(yù)防機制運行情況進行評估，及時修正發(fā)現(xiàn)問題和偏差，確保雙重預(yù)防機制不斷完善，持續(xù)保持有效運行。重點評估以下方面內(nèi)容：雙重預(yù)防機制是否按計劃有效開展；雙重預(yù)防機制是否符合本企業(yè)實際情況；雙重預(yù)防機制是否取得實際效果；雙重預(yù)防機制體系文件是否健全完善等。5.13持續(xù)改進5.13.1定期更新企業(yè)應(yīng)根據(jù)實際情況，每三年至少進行一次全面的危險源辨識和風險評價工作，以有效管控風險。除此之外，當出現(xiàn)以下情況時，應(yīng)當重新開展風險評估：法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；企業(yè)生產(chǎn)工藝流程和關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施發(fā)生變更；企業(yè)組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；企業(yè)發(fā)生傷亡事故；13當危險源辨識與評價；知識或方法有所進步認為有必要時。企業(yè)應(yīng)根據(jù)風險再評估結(jié)論，每三年至少更新一次風險清單、事故隱患清單、安全風險圖。5.13.2管理機制的融合企業(yè)應(yīng)將安全生產(chǎn)標準化創(chuàng)建工作與