證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)客戶資金監(jiān)控系統(tǒng)證券公司接口

1、目錄目錄2前言3接口規(guī)范說明41.1.1.2.范圍4總則42.接口文件說明72.1.2.2.2.3.2.4.2.5.2.6.2.7.2.8.2.9.2.10.2.11.2.12.2.13.2.14.公司基本信息文件7公司營(yíng)業(yè)部信息文件8公司存管信息文件8客戶基本信息文件9賬戶信息文件10客戶客戶賬戶與賬戶對(duì)應(yīng)信息文件12客戶存管賬戶信息文件13客戶結(jié)算明細(xì)文件14客戶結(jié)息金額明細(xì)文件15客戶存取明細(xì)文件16客戶賬戶類交易明細(xì)文件17客戶公司文件余額對(duì)賬文件18應(yīng)收應(yīng)付匯總文件19文件20附 錄22前言做為中國(guó)市場(chǎng)客戶系統(tǒng)重要的規(guī)范文檔之一，規(guī)定了接口文件的格式、內(nèi)容等。文檔中的代碼均采用市場(chǎng)的

2、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)規(guī)范的解釋由中國(guó)投資者保護(hù)基金公司負(fù)責(zé)。主要起草：中國(guó)、中國(guó)投資者保護(hù)基金公司。為第一次發(fā)布。接口規(guī)范說明1.1. 范圍適用于公司與中國(guó)市場(chǎng)客戶系統(tǒng)之間傳輸信息的設(shè)計(jì)和使用。1.2. 總則本部分描述了接口文件格式、命名規(guī)則及相關(guān)約定。1.2.1. 文件格式接口文件采用文本文件（TXT）格式，每種文件編碼存放在一個(gè)文件中。文件包括文件頭和文件內(nèi)容，文件內(nèi)容采用行排列方式。文本文件經(jīng)產(chǎn)生后進(jìn)行壓縮加密，生成壓縮加密文件和密鑰文件。報(bào)送報(bào)送為產(chǎn)生報(bào)送文件并與加密壓縮文件、密鑰文件一起報(bào)送。1.2.2. 命名規(guī)則接口文件命名規(guī)則：數(shù)據(jù)文件：SC_報(bào)送機(jī)構(gòu)_數(shù)據(jù)日期_版本號(hào)重報(bào)標(biāo)識(shí)_文件編碼

3、_增量/全量標(biāo)識(shí).TXT壓縮加密文件：SC_報(bào)送機(jī)構(gòu)_數(shù)據(jù)日期_版本號(hào)重報(bào)標(biāo)識(shí)_文件編碼_增量/全量標(biāo)識(shí)_壓縮標(biāo)識(shí)加密標(biāo)識(shí).7Z說明：SC：表示公司標(biāo)識(shí)。報(bào)送機(jī)構(gòu)：報(bào)送的唯一編碼，使用頒布的機(jī)構(gòu)代碼。數(shù)據(jù)日期：指所報(bào)送的數(shù)據(jù)的日期（交易日），格式為 YYYYMMDD，8 位字符。版本號(hào)：用于報(bào)送自己控制版本（按時(shí)間遞增排序，可間斷），3 位字符，同一、密鑰和打包命名規(guī)則：密鑰文件：SC_報(bào)送機(jī)構(gòu)_數(shù)據(jù)日期.KEY文件：SC_報(bào)送機(jī)構(gòu)_數(shù)據(jù)日期.LIST打包：SC_報(bào)送機(jī)構(gòu)_數(shù)據(jù)日期.ZIP(RAR)說明：“SC”：表示公司標(biāo)識(shí)。數(shù)據(jù)日期：指所報(bào)送的數(shù)據(jù)的日期（交易日），格式為 YYYYMMDD

4、HHmmSS，14 位字符。公司代碼：為公司的唯一編碼，8 位。確定的公構(gòu)編碼。對(duì)于每天報(bào)送的文件，只使用一個(gè)加密密鑰文件，如是重報(bào)的話，也是生成一個(gè)新的加密密鑰文件對(duì)于每天報(bào)送的文件，只使用一個(gè)文件，如是重報(bào)的話，也是生成一個(gè)新的文件，內(nèi)容為當(dāng)次報(bào)送的文件列表，文件列表需要要包含的內(nèi)容為：文件類型、文件名、文件大小。次報(bào)送所有文件版本號(hào)一致。重報(bào)標(biāo)識(shí)：標(biāo)識(shí)本文件是（Y）否（N）為重報(bào)。文件編碼：3 位字符，用于標(biāo)識(shí)報(bào)送數(shù)據(jù)的類別。（參見附錄：文件編碼）全量/增量標(biāo)識(shí)：1 位字符，用于標(biāo)識(shí)所報(bào)送的數(shù)據(jù)是全量(Q)還是增量(Z)。是否壓縮：1 位字符，標(biāo)識(shí)數(shù)據(jù)文件是（Y）否（N）進(jìn)行了壓縮。加密

5、標(biāo)識(shí)：1 位字符，用于標(biāo)識(shí)是否加密及加密算法（AAES 加密算法，N不加密，加密算法擴(kuò)充時(shí)用其它字符標(biāo)識(shí)）。舉例：SC_13660000_20090906_001N_A01_Q_YA.7Z報(bào)送機(jī)構(gòu)：13660000數(shù)據(jù)日期：20090906（2009 年 09 月 06 日）版本號(hào)：001重報(bào)標(biāo)識(shí)：N（非重報(bào)）文件編碼：A01（客戶基本信息）全量/增量：Q（全量）是否壓縮：Y（壓縮）加密標(biāo)識(shí)：A（用AES 算法加密）1.2.3. 文件頭每個(gè)接口文件的文件頭均包含以下內(nèi)容：接口規(guī)范版本信息：Ver=*.*，同一天報(bào)送所有文件版本號(hào)一致。本文件數(shù)：RecordCount=*。1.2.4.數(shù)據(jù)文本文

6、件（TXT）遵循以下約定：采用UTF-8 格式。單行內(nèi)容中，各字段間采用豎線“|”分隔符，豎線不應(yīng)該出現(xiàn)在首尾。各字段均按本說明規(guī)定的字段序號(hào)按順序填寫。各字段均為規(guī)定格式的字符串，字段規(guī)定參見“接口文件說明”部分。每行（包括最后一行）以 0 x0A 結(jié)束。重報(bào)約定1.2.5.重報(bào)約定：可以重送全部文件。對(duì)于單個(gè)文件的錯(cuò)誤，也可以單獨(dú)重報(bào)修正后的正確文件。舉例：SC_13660000_20091116.key報(bào)送機(jī)構(gòu)：13660000數(shù)據(jù)日期：20090906201506（2009 年 09 月 06 日 20:15:06）舉例：SC_13660000_20090906201506.LIST報(bào)

7、送機(jī)構(gòu)：13660000數(shù)據(jù)日期：20090906201506（2009 年 09 月 06 日 20:15:06）舉例：SC_13660000_20090906201506. ZIP(RAR)報(bào)送機(jī)構(gòu)：13660000數(shù)據(jù)日期：20090906201506（2009 年 09 月 06 日 20:15:06）2.接口文件說明本部分描述了各接口文件名規(guī)則和內(nèi)容。描述約定：字符型字段：以 Cx 格式表示，其中 x 代表長(zhǎng)度。整數(shù)型字段：以Nx 格式格式表示，其中 x 代表數(shù)字型字符串總長(zhǎng)度。浮點(diǎn)數(shù)字型字段：以Nx ,y 格式表示，其中x 代表數(shù)字型字符串總長(zhǎng)度，y 代表小數(shù)位數(shù)，x 包括一位小數(shù)

8、點(diǎn)。2.1.公司基本信息文件2.1.1. 文件說明2.1.2. 文件內(nèi)容序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說明1ZQGSDM公司代碼C8N確定的公構(gòu)編碼2ZQGSMC公司名稱C80N全稱3JSCYRDM結(jié)算參與人代碼C6N結(jié)算公司確定的結(jié)算參與人代碼4JJXSRDM基金銷售人代碼C3N確定的公司基金銷售人代碼5JSCYRQSBH結(jié)算參與人清算C5N結(jié)算公司確定的結(jié)算參與人6JSCYRJSXW結(jié)算參與人主結(jié)算單元C6N結(jié)算公司確定的結(jié)算參與人主結(jié)算單元A01：公司基本信息文件說明：報(bào)送數(shù)據(jù)為公司基本信息。2.2.公司營(yíng)業(yè)部信息文件2.2.1. 文件說明2.2.2. 文件內(nèi)容2.3.公司存管信息文

9、件2.3.1. 文件說明A03: 第存管信息文件說明：報(bào)送數(shù)據(jù)為第存管信息文件。序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說明1ZQGSDM公司代碼C8N確定的公構(gòu)編碼2YYBDM公司營(yíng)業(yè)部代碼C4N確定的公司營(yíng)業(yè)部機(jī)構(gòu)編碼3YYBMC公司營(yíng)業(yè)部名稱C80N全稱4YYBNBDM公司營(yíng)業(yè)部代碼C4N公司確定的營(yíng)業(yè)部5SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDDA02:公司營(yíng)業(yè)部信息文件說明：報(bào)送數(shù)據(jù)為公司營(yíng)業(yè)部信息。7SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD2.3.2. 文件內(nèi)容2.4. 客戶基本信息文件2.4.1. 文件說明2.4.2. 文件內(nèi)容序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說明1ZQGSDM

10、公司代碼C8N確定的公構(gòu)編碼2YYBNBDM公司營(yíng)業(yè)部代碼C4N公司確定的營(yíng)業(yè)部代碼3KHDM客戶代碼C20N客戶唯一標(biāo)識(shí)代碼，如無則填客戶代碼4KHKHRQ客戶代碼開戶日期C8N格式：YYYYMMDD5KHZXQ客戶代碼注銷日期C8N格式：YYYYMMDDA03：公司客戶基本信息說明：報(bào)送數(shù)據(jù)為所有客戶基本信息。增量數(shù)據(jù)包括如下部分的：當(dāng)日信息發(fā)生改變的；序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說明1ZQGSDM公司代碼C8N確定的公構(gòu)編碼2YHDM存管代碼C7N確定的編碼3YHMC存管名稱C80N第存管全稱4SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD2.5. 客戶賬戶信息文件2.5.1. 文件

11、說明A06：客戶賬戶信息文件6KHMC客戶名稱C80N7KHLX客戶類型C4NINVE：個(gè)人；INVI：機(jī)構(gòu)；INVA：人8KHZT客戶狀態(tài)C2N00:正常 ；01:銷戶9ZJLX1客戶證件一類型C2N詳見附錄 3：客戶證件類型表10ZJHM1客戶證件一號(hào)碼C20N11ZJYXJZR1證件一有效期截止日C8Y格式：YYYYMMDD12ZJLX2客戶證件二類型C2Y詳見附錄 3：客戶證件類型表13ZJHM2客戶證件二號(hào)碼C20Y14ZJYXJZR2證件二有效期截止日C8Y格式：YYYYMMDD15KHGJ客戶國(guó)籍C3Y16KHXL客戶學(xué)歷C2Y17KEZY客戶職業(yè)C2Y18FRDBC40Y19F

12、RDBZJHM證件號(hào)碼C20Y20JBR經(jīng)辦人C40Y21JBRZJHM經(jīng)辦人證件號(hào)碼C20Y22ZCDZ地址C80Y23LXDZ聯(lián)系地址C80N24YZBMC6N25LXDHC20N26SJHM號(hào)碼C20Y27DZYX電子郵箱C20Y28SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD2.5.2. 文件內(nèi)容序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說明1ZQGSDM公司代碼C8N確定的公司機(jī)構(gòu)編碼2YYBNBDM公司營(yíng)業(yè)部代碼C4N公司確定的營(yíng)業(yè)部3KHDM客戶代碼C80N客戶唯一標(biāo)識(shí)代碼，如無則填客戶代碼4ZJZH賬戶賬號(hào)C20N客戶賬戶賬號(hào)5BZ幣種C3NCNY：；USD：美元；HKD：港幣6ZJZ

13、HZT賬戶狀態(tài)C2N00：正常；01：鎖定；02：凍結(jié)；03：掛失；04：注銷7ZHCGZT賬戶存管狀態(tài)C1N0：第存管； 1：非第存管8ZJZHGFLX賬戶規(guī)范類型C2N00：正常；02：休眠；03：不合格；04：風(fēng)險(xiǎn)處置；99：其他9ZJZHYWLB賬戶業(yè)務(wù)類別C1N1：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)類；2：融資融券類；3、資產(chǎn)管理類；9：其他10KHRQ日期C8N格式：YYYYMMDD11XHRQ銷戶日期C8N格式：YYYYMMDD12SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD說明：報(bào)送數(shù)據(jù)為當(dāng)日客戶賬戶信息。增量數(shù)據(jù)包括如下部分的： 當(dāng)日信息發(fā)生改變的；2.6. 客戶賬戶與賬戶對(duì)應(yīng)信息文件2.6.1. 文

14、件說明2.6.2. 文件內(nèi)容序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說明1ZQGSDM公司代碼C8N確定的公司機(jī)構(gòu)編碼2YYBNBDM公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部代碼C4N公司確定的營(yíng)業(yè)部代碼3ZJZH賬戶賬號(hào)C20N客戶賬戶賬號(hào)4ZQZH賬戶賬號(hào)C12N客戶的賬戶賬號(hào)5ZQZHLB賬戶類別C2N01：滬市賬戶；02：深市賬戶；03：滬市 B 股賬戶；04：深市 B 股賬戶；05：滬市基金賬戶； 06：深市基金賬戶；07：滬市其他賬戶； 08：深市其他賬戶； 09：三板市場(chǎng)賬戶；10：中國(guó)結(jié)算開放式基金賬戶；11：基金公司 TA賬戶；99：其他6JJTADM基金 TA 代碼C2Y確定的 TA 代碼7ZQZHZT賬

15、戶狀態(tài)C2N00：正常；01：中止交易；02：凍結(jié)；03：掛失；04：注銷A05：客戶賬戶與賬戶對(duì)應(yīng)信息文件說明：報(bào)送數(shù)據(jù)為客戶賬戶與賬戶之間對(duì)應(yīng)信息；全量為當(dāng)前所有對(duì)應(yīng)數(shù)據(jù)；增量為當(dāng)日變動(dòng)數(shù)據(jù)，包括增加和取消；2.7. 客戶存管賬戶信息文件2.7.1. 文件說明2.7.2. 文件內(nèi)容序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說明1ZQGSDM公司代碼C8N確定的公司機(jī)構(gòu)編碼2YYBNBDM公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部代碼C4N公司確定的營(yíng)業(yè)部代碼3YHDM代碼C7N確定的銀行編碼4ZJZH賬戶賬號(hào)C20N客戶賬戶賬號(hào)5GLZH管理賬戶賬號(hào)C20N客戶管理賬戶賬號(hào)6JSZH結(jié)算賬戶賬號(hào)C32N客戶結(jié)算賬戶賬號(hào)7JS

16、ZHMC結(jié)算賬戶名稱C80Y8JSZHKHH結(jié)算賬戶行C60Y9BZ幣種C3NCNY：；USD：美元；HKD：港幣10CGZHZT管理賬戶狀態(tài)C1N0:正常 1：取消 9：其他11QXBZ取消標(biāo)志C1N0：正常；1：取消A06:客戶存管賬戶信息文件說明：報(bào)送數(shù)據(jù)為當(dāng)日客戶存管賬戶信息；全量為當(dāng)前所有客戶存管賬戶數(shù)據(jù)；增量為當(dāng)日變動(dòng)數(shù)據(jù)，包括增加和取消；8QXBZ取消標(biāo)志C1N0：正常；1：取消9SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD2.8. 客戶結(jié)算明細(xì)文件2.8.1. 文件說明2.8.2. 文件內(nèi)容序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說明1ZQGSDM公司代碼C8N確定的公司機(jī)構(gòu)編碼2Y

17、YBNBDM公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部代碼C4N公司確定的營(yíng)業(yè)部代碼3ZJZH賬戶賬號(hào)C20N客戶賬戶賬號(hào)4JYRQ交易日期C8N格式：YYYYMMDD5SCDM市場(chǎng)代碼C2N01：；02：上海 B 股；03：； 04：B 股；05：三板市場(chǎng)；06：場(chǎng)外開放式基金； 99：其他6JYLB交易類別C3N001：交易；002：權(quán)益分派；003：同一客戶賬戶 內(nèi)轉(zhuǎn)；004：調(diào)整 999：其他7YWLX業(yè)務(wù)類型C3N詳見附錄 4：業(yè)務(wù)類型表8ZYXX摘要信息C3N9JYDY交易單元C6N10CJBH成交C10NA08：客戶結(jié)算明細(xì)文件說明：報(bào)送數(shù)據(jù)為當(dāng)日客戶結(jié)算明細(xì)。12SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMD

18、D2.9. 客戶結(jié)息金額明細(xì)文件2.9.1. 文件說明A09：客戶結(jié)息金額明細(xì)文件說明：報(bào)送數(shù)據(jù)為當(dāng)日客戶結(jié)息金額明細(xì)。11QSRQ日期C8N格式：YYYYMMDD12JSRQ交收日期C8N格式：YYYYMMDD13DFZJZH對(duì)方賬戶賬號(hào)C20N14ZQZH賬戶賬號(hào)C12N15JJTADM基金 TA 代碼C2Y確定的 TA 代碼16ZQDM代碼C6Y17ZQLB類別C2N18MMBZ標(biāo)志C1NB:買 S：賣19BZ幣種C3NCNY：；USD：美元；HKD：港幣20QSJE金額N17,2N21YHS印花稅N17,2N22JSF經(jīng)手費(fèi)N17,2N23GHF過戶費(fèi)N17,2N24ZGF證管費(fèi)N17

19、,2N25QTJE1其他金額 1N17,2N26QTJE2其他金額 2N17,2N27QTJE3其他金額 3N17,2N28SXF手續(xù)費(fèi)N17,2N29SJSF實(shí)際收付N17,2N30SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD2.9.2. 文件內(nèi)容注：賬戶賬號(hào)和管理賬戶賬號(hào)應(yīng)至少存在一個(gè)。2.10. 客戶存取明細(xì)文件2.10.1. 文件說明2.10.2. 文件內(nèi)容序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說明A10：客戶存取明細(xì)文件說明：報(bào)送數(shù)據(jù)為當(dāng)日客戶存取明細(xì)。序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說明1ZQGSDM公司代碼C8N確定的公司機(jī)構(gòu)編碼2YYBNBDM公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部代碼C4N公司確定的營(yíng)

20、業(yè)部代碼3YHDM代碼C7N確定的銀行編碼4JYRQ交易日期C8N格式：YYYYMMDD5ZJZH賬戶賬號(hào)C20N客戶賬戶賬號(hào)6GLZH管理賬戶賬號(hào)C20N客戶管理賬戶賬號(hào)7ZQLSH流水號(hào)C20N公司端流水號(hào)8JXLX結(jié)息類型C1N1:銷戶結(jié)息； 2：批量結(jié)息9BZ幣種C3NCNY：；USD：美元；HKD：港幣10LX利息N17,2N11LXS利息稅N17,2N12SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD注：賬戶賬號(hào)和管理賬戶賬號(hào)應(yīng)至少存在一個(gè)。2.11. 客戶賬戶類交易明細(xì)文件2.11.1. 文件說明2.11.2. 文件內(nèi)容序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說明1ZQGSDM公司代碼C

21、8N確定的公司機(jī)構(gòu)編碼2YYBNBDM公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)C4N公司確定的營(yíng)業(yè)部A11：客戶賬戶類交易明細(xì)文件說明：報(bào)送數(shù)據(jù)為當(dāng)日客戶賬戶類交易明細(xì)。1ZQGSDM公司代碼C8N確定的公司機(jī)構(gòu)編碼2YYBNBDM公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部代碼C4N公司確定的營(yíng)業(yè)部代碼3YHDM代碼C7N確定的銀行編碼4JYRQ交易日期C8N格式：YYYYMMDD5ZJZH賬戶賬號(hào)C20N客戶賬戶賬號(hào)6GLZH管理賬戶賬號(hào)C20N客戶管理賬戶賬號(hào)7JSZH結(jié)算賬戶賬號(hào)C32Y客戶結(jié)算賬戶賬號(hào)8JYSJ交易時(shí)間C6N格式：HHMMSS9ZQLSH流水號(hào)C20N公司端流水號(hào)10YHLSH流水號(hào)C20N存管端流水號(hào)11CQLX存取類型C

22、1N1：銀轉(zhuǎn)證；2：證轉(zhuǎn)銀；12BZ幣種C3NCNY：；USD：美元；HKD：港幣13FSJE發(fā)生金額N17,2N14SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD2.12. 客戶余額對(duì)賬文件2.12.1. 文件說明2.12.2. 文件內(nèi)容序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說明A12：客戶余額對(duì)賬文件說明：全量數(shù)據(jù)為所有客戶余額；增量數(shù)據(jù)包括如下部分的：當(dāng)日信息發(fā)生改變的；部代碼代碼3YHDM代碼C7N確定的銀行編碼4JYRQ交易日期C8N格式：YYYYMMDD5JYSJ交易時(shí)間C6N格式：HHMMSS6ZQLSH流水號(hào)C20N公司端流水號(hào)7YHLSH流水號(hào)C20N存管端流水號(hào)8ZJZH賬戶賬號(hào)

23、C20N客戶賬戶賬號(hào)9GLZH管理賬戶賬號(hào)C20N客戶管理賬戶賬號(hào)10JSZH結(jié)算賬戶賬號(hào)C32Y客戶結(jié)算賬戶賬號(hào)11FQF發(fā)起方C1NS：端；B：端12C3N001：指定存管；002：預(yù)指定存管；003：預(yù)指定存管確認(rèn)；004：變更賬戶；005：撤銷存管；JYL易類型13BZ幣種C3NCNY：；USD：美元；HKD：港幣14FSJE發(fā)生金額N17,2N15SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD2.13.公司應(yīng)收應(yīng)付匯總文件2.13.1. 文件說明2.13.2. 文件內(nèi)容序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說明1ZQGSDM公司代碼C8N確定的公司機(jī)構(gòu)編碼2YYBNBDM公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部代碼

24、C4N公司確定的營(yíng)業(yè)部代碼3JYRQ交易日期C8N格式：YYYYMMDDA13：公司應(yīng)收應(yīng)付匯總文件說明：上報(bào)數(shù)據(jù)為公司應(yīng)收應(yīng)付；1ZQGSDM公司代碼C8N確定的公司機(jī)構(gòu)編碼2YYBNBDM公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部代碼C4N3YHDM代碼C7N確定的銀行編碼4ZJZH賬戶賬號(hào)C20N客戶賬戶賬號(hào)5GLZH管理賬戶賬號(hào)C20N客戶管理賬戶賬號(hào)6BZ幣種C3NCNY：；USD：美元；HKD：港幣7ZJZHYE賬戶余額N17,2N今日賬戶余額8ZJKQYE可取余額N17,2N9ZJKYYE可用余額N17,2N今日賬戶可用余額10DJJE凍結(jié)金額N17,2N11ZLBZ增量標(biāo)志C2N0:正常；1：變動(dòng)12SJ

25、RQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD2.14. 文件文件2.14.1. 文件說明A13：文件文件說明：此為上報(bào)文件的，文件的分類條目以上述文檔內(nèi)容為準(zhǔn);此有上報(bào)按照實(shí)際情況填寫，需多次對(duì)照校驗(yàn)，確認(rèn)無誤；一次報(bào)送只產(chǎn)生一份文件，并且中只包含一個(gè)密鑰文件名；4YSFYY應(yīng)收付原因C3N001：劃付在途；002：待交收5YSYFLX應(yīng)收應(yīng)付類型C1N0：在途；1：已收客戶未付對(duì)方機(jī)構(gòu)；2：已收對(duì)方機(jī)構(gòu)未付客戶；3：已付客戶未收對(duì)方機(jī)構(gòu)；4：已付對(duì)方機(jī)構(gòu)未收客戶；6JSJG對(duì)方機(jī)構(gòu)C3N000：自身；001：中國(guó)結(jié)算；002：中國(guó)結(jié)算 201：國(guó)泰基金公司；202：南方基金公司7SCDM市場(chǎng)代碼

26、C2N01：；02：上海 B 股；03：； 04：B 股；05：三板市場(chǎng)；06：場(chǎng)外開放式基金； 99：其他8JYLB交易類別C3001：交易；002：權(quán)益分派；003： 調(diào)整 999：其他9BZ幣種C3NCNY：；USD：美元；HKD：港幣10YSYFJE應(yīng)收應(yīng)付金額N17,2N12SJSFRQ已收付日期C8N格式：YYYYMMDD13YSFRQ應(yīng)收付日期C8N格式：YYYYMMDD14ZYXX摘要信息C3Y15SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD2.14.2. 文件內(nèi)容序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說明1WJM文件名C40N有規(guī)范名規(guī)則所產(chǎn)生的文件名2SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式

27、：YYYYMMDD3WJDX文件大小C10N的字段條目個(gè)數(shù)會(huì)因?yàn)闃I(yè)務(wù)的發(fā)展而增加，請(qǐng)以的規(guī)范為準(zhǔn)；數(shù)據(jù)分隔符號(hào)為“|“。附錄1 文件編碼文件編碼表機(jī)構(gòu)代碼1機(jī)構(gòu)代碼機(jī)構(gòu)代碼見表 1。表 1機(jī)構(gòu)代碼表取值描述備注1021000中國(guó)工商1031000中國(guó)農(nóng)業(yè)1041000中國(guó)1051000中國(guó)建設(shè)3012900交通3021000中信3031000中國(guó)光大3041000華夏序號(hào)報(bào)送方數(shù)據(jù)文件編碼1公司數(shù)據(jù)公司基本信息文件A012公司營(yíng)業(yè)部信息文件A023公司存管信息文件A034客戶基本信息文件A045客戶賬戶與賬戶對(duì)應(yīng)信息文件A056客戶賬戶信息文件A067客戶存管賬戶信息文件A078客戶結(jié)算明細(xì)文

28、件A089客戶結(jié)息金額明細(xì)文件A0910客戶存取明細(xì)文件A1011客戶賬戶類交易明細(xì)文件A1112客戶余額對(duì)賬文件A1213公司應(yīng)收應(yīng)付匯總文件A1314文件文件A142 券商機(jī)構(gòu)代碼券商機(jī)構(gòu)代碼見表 2。表 2 券商機(jī)構(gòu)代碼表取值描述備注10040000渤海公司10050000公司10060000長(zhǎng)江10080000東海公司10090000國(guó)金公司10140000大同經(jīng)紀(jì)公司10150000東北10160000東方10170000東莞公司10180000第一創(chuàng)業(yè)公司10200000光大10230000廣發(fā)10240000國(guó)海公司10250000廣州公司10270000國(guó)泰君安10280000

29、10290000國(guó)信10330000海通10380000宏源10400000華安公司10420000華龍公司10430000公司10440000華西公司3051000中國(guó)民生3065810發(fā)展3075840發(fā)展3085840招商30939103102900浦東發(fā)展3131000313290031311003132610哈爾濱31330103135840平安3136020東莞10460000華鑫公司10470000民生公司10480000聯(lián)訊經(jīng)紀(jì)公司10500000公司10510000世紀(jì)公司10540000聯(lián)合公司10610000公司10620000平安公司10680000山西10700000

30、航天經(jīng)紀(jì)公司10710000公司10720000申銀萬國(guó)10730000五礦經(jīng)紀(jì)公司10750000沈陽(yáng)誠(chéng)浩經(jīng)紀(jì)公司10760000首創(chuàng)公司10780000天風(fēng)經(jīng)紀(jì)公司10820000中信萬通公司10830000英大公司10870000西部10880000經(jīng)紀(jì)公司10890000西南公司10900000廈門10910000湘財(cái)公司1094000010960000眾成公司10970000方正公司10990000中國(guó)國(guó)際金融11000000中國(guó)11010000中山公司11020000中信11080000川財(cái)經(jīng)紀(jì)11100000大通11170000國(guó)元11200000和興經(jīng)紀(jì)公司11300000陜西

31、開源經(jīng)紀(jì)公司11380000萬聯(lián)公司11460000財(cái)通經(jīng)紀(jì)公司11620000國(guó)都公司12360000齊魯12710000中信公司12970000日信公司13080000華寶經(jīng)紀(jì)13090000華創(chuàng)經(jīng)紀(jì)公司13110000紅塔13120000國(guó)聯(lián)13130000中國(guó)民族公司13140000河北財(cái)達(dá)經(jīng)紀(jì)公司13160000東吳公司13170000萬和經(jīng)紀(jì)13180000浙商公司13190000中銀國(guó)際公司13200000公司13210000愛建公司13230000西安華弘經(jīng)紀(jì)公司13250000信泰公司1326000013270000江南公司13300000長(zhǎng)財(cái)經(jīng)紀(jì)公司13310000恒泰公司

32、13320000國(guó)盛公司13360000天源經(jīng)紀(jì)13370000中原13400000德邦公司13420000新時(shí)代公司13440000遠(yuǎn)東13450000江海經(jīng)紀(jì)公司13460000長(zhǎng)江承銷保薦13470000航空公司13480000太平洋13500000廣發(fā)公司13510000中天公司13530000海際大和公司13540000公司13570000中國(guó)建銀投資公司13590000中信建投公司13630000高盛公司13640000銀泰經(jīng)紀(jì)公司13660000安信13670000公司13680000華歐國(guó)際公司13710000信達(dá)1372000013730000東興13740000瑞信方正公司3 客戶證件類型?？蛻糇C件類型表