吉林高速：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度

1、吉林高速公路股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度（經(jīng)2019年3月7日第三屆董事會(huì)2019年第一次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)）第一章總則第一條 為加強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)管理，有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)和公司整體經(jīng) 營(yíng)的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，根據(jù)財(cái)政部企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和上海證券交易所相關(guān) 規(guī)定，制定本制度。第二條適用范圍：公司及全資子公司?？毓勺庸緭?jù)此制定制度并通過(guò)內(nèi)部決策程序 審批后執(zhí)行；參股公司參照?qǐng)?zhí)行。第三條 定義：本制度所指風(fēng)險(xiǎn)是指與公司經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，包括戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、信息與技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境的變化，對(duì)收集的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)

2、險(xiǎn)評(píng)價(jià)。 包括對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度、各項(xiàng)業(yè)務(wù)計(jì)劃、業(yè)務(wù)方案的事前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。第二章管理職責(zé)第四條董事會(huì)作為公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的決策機(jī)構(gòu)，其職責(zé)主要包括：1、負(fù)責(zé)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的領(lǐng)導(dǎo)；2、負(fù)責(zé)審定公司全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估年度報(bào)告。第五條審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的監(jiān)督職責(zé)，其職責(zé)主要包括：1、負(fù)責(zé)監(jiān)察公司整體的風(fēng)險(xiǎn)狀況，就認(rèn)為重大的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)向董事會(huì)提出建議；2、負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)職能部門(mén)、各業(yè)務(wù)單位開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作；3、負(fù)責(zé)審核年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。第六條經(jīng)理層負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)施工作，其職責(zé)主要包括：1、負(fù)責(zé)具體部署董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的決策；2、負(fù)責(zé)組織開(kāi)展公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、識(shí)別工作；3、負(fù)責(zé)督導(dǎo)公司全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文

3、化的培育；4、負(fù)責(zé)建立全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理體系；5、負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有效性評(píng)估，研究提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的改進(jìn)方案；6、負(fù)責(zé)對(duì)各部門(mén)上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況進(jìn)行審核；7、研究、提出公司的重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判 斷機(jī)制；8、研究提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估策略和公司的重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，并領(lǐng)導(dǎo)該方案的組織實(shí)施 和對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的日常監(jiān)控；9、辦理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估其他有關(guān)工作。第七條部門(mén)職責(zé)1、審計(jì)法規(guī)部（1）作為審計(jì)委員會(huì)的日常辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)日常聯(lián)絡(luò)、資料準(zhǔn)備、部門(mén)協(xié)調(diào)等工作；（2）負(fù)責(zé)組織、領(lǐng)導(dǎo)公司風(fēng)險(xiǎn)工作小組展開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和日常風(fēng)險(xiǎn)管理工作；（3）負(fù)責(zé)對(duì)各部門(mén)、各業(yè)務(wù)單位的日常風(fēng)險(xiǎn)工作進(jìn)行監(jiān)督；（4）辦理

4、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估其他有關(guān)工作。2、風(fēng)險(xiǎn)工作小組（1）負(fù)責(zé)執(zhí)行各方面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本流程；（2）負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作；（3）負(fù)責(zé)完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估控制機(jī)制；（4）負(fù)責(zé)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、監(jiān)督、考核評(píng)價(jià)等日常工作；（5）負(fù)責(zé)編寫(xiě)年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；（6）負(fù)責(zé)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)施進(jìn)行日常監(jiān)督；（7）對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的重大、重要風(fēng)險(xiǎn)解決方案貫徹落實(shí)；（8）辦理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估其他有關(guān)工作。第三章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第八條 公司開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，準(zhǔn)確識(shí)別與實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)，確 定公司相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受度。由審計(jì)法規(guī)部和各業(yè)務(wù)部門(mén)共同成立風(fēng)險(xiǎn)工作小組，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 估工作中的部門(mén)間協(xié)調(diào)和日常工作。第九條 公司識(shí)別內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素：1、董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員的職業(yè)操守、員工專(zhuān)業(yè)勝任能力等人力資源因素；2、組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素；3、研究開(kāi)發(fā)、技術(shù)投入、信息技術(shù)運(yùn)用等自主創(chuàng)新因素；4、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、