艾塞那肽微球公司知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃方案

1、泓域/艾塞那肽微球公司知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃方案艾塞那肽微球公司知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃方案目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112437030 一、 公司基本情況 PAGEREF _Toc112437030 h 2 HYPERLINK l _Toc112437031 二、 項目基本情況 PAGEREF _Toc112437031 h 3 HYPERLINK l _Toc112437032 三、 知識（技術(shù)）的定價 PAGEREF _Toc112437032 h 6 HYPERLINK l _Toc112437033 四、 知識交換概述 PAGEREF _Toc112437033

2、 h 11 HYPERLINK l _Toc112437034 五、 人類經(jīng)濟發(fā)展的三種形態(tài) PAGEREF _Toc112437034 h 11 HYPERLINK l _Toc112437035 六、 知識經(jīng)濟的產(chǎn)生 PAGEREF _Toc112437035 h 38 HYPERLINK l _Toc112437036 七、 知識消費概述 PAGEREF _Toc112437036 h 46 HYPERLINK l _Toc112437037 八、 個人和企業(yè)在知識消費中的注意事項 PAGEREF _Toc112437037 h 49 HYPERLINK l _Toc112437038

3、九、 知識產(chǎn)權(quán)保護管理 PAGEREF _Toc112437038 h 52 HYPERLINK l _Toc112437039 十、 知識產(chǎn)權(quán)維持管理 PAGEREF _Toc112437039 h 77 HYPERLINK l _Toc112437040 十一、 知識產(chǎn)權(quán)交易的營銷管理 PAGEREF _Toc112437040 h 97 HYPERLINK l _Toc112437041 十二、 研發(fā)環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)管理 PAGEREF _Toc112437041 h 114 HYPERLINK l _Toc112437042 十三、 發(fā)展規(guī)劃 PAGEREF _Toc112437042

4、h 122 HYPERLINK l _Toc112437043 十四、 組織機構(gòu)及人力資源配置 PAGEREF _Toc112437043 h 129 HYPERLINK l _Toc112437044 勞動定員一覽表 PAGEREF _Toc112437044 h 129 HYPERLINK l _Toc112437045 十五、 SWOT分析 PAGEREF _Toc112437045 h 130 HYPERLINK l _Toc112437046 十六、 法人治理結(jié)構(gòu) PAGEREF _Toc112437046 h 137公司基本情況（一）公司簡介公司不斷推動企業(yè)品牌建設，實施品牌戰(zhàn)略，

5、增強品牌意識，提升品牌管理能力，實現(xiàn)從產(chǎn)品服務經(jīng)營向品牌經(jīng)營轉(zhuǎn)變。公司積極申報注冊國家及本區(qū)域著名商標等，加強品牌策劃與設計，豐富品牌內(nèi)涵，不斷提高自主品牌產(chǎn)品和服務市場份額。推進區(qū)域品牌建設，提高區(qū)域內(nèi)企業(yè)影響力。公司將依法合規(guī)作為新形勢下實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的基本保障，堅持合規(guī)是底線、合規(guī)高于經(jīng)濟利益的理念，確立了合規(guī)管理的戰(zhàn)略定位，進一步明確了全面合規(guī)管理責任。公司不斷強化重大決策、重大事項的合規(guī)論證審查，加強合規(guī)風險防控，確保依法管理、合規(guī)經(jīng)營。嚴格貫徹落實國家法律法規(guī)和政府監(jiān)管要求，重點領域合規(guī)管理不斷強化，各部門分工負責、齊抓共管、協(xié)同聯(lián)動的大合規(guī)管理格局逐步建立，廣大員工合規(guī)意識普遍增

6、強，合規(guī)文化氛圍更加濃厚。（二）核心人員介紹1、郭xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1958年出生，本科學歷，高級經(jīng)濟師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經(jīng)理；2019年3月至今任公司董事。2、范xx，1974年出生，研究生學歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責任公司銷售部副經(jīng)理。2011年3月至今歷任公司監(jiān)事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監(jiān)事會主席。3、羅xx，中國國籍，1977年出

7、生，本科學歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監(jiān)事。4、丁xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1959年出生，大專學歷，高級工程師職稱。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技術(shù)顧問；2004年8月至2011年3月任xxx有限責任公司總工程師。2018年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、總工程師。5、楊xx，中國國籍，1978年出生，本科學歷，中國注冊會計師。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司獨立董事。項目基本情況（一）項目投資人xx（集團）有限公司（二）建設地點本期項目選址位于xxx

8、（待定）。（三）項目選址本期項目選址位于xxx（待定），占地面積約51.00畝。（四）項目實施進度本期項目建設期限規(guī)劃24個月。（五）投資估算本期項目總投資包括建設投資、建設期利息和流動資金。根據(jù)謹慎財務估算，項目總投資17519.13萬元，其中：建設投資14640.74萬元，占項目總投資的83.57%；建設期利息357.95萬元，占項目總投資的2.04%；流動資金2520.44萬元，占項目總投資的14.39%。（六）資金籌措項目總投資17519.13萬元，根據(jù)資金籌措方案，xx（集團）有限公司計劃自籌資金（資本金）10214.16萬元。根據(jù)謹慎財務測算，本期工程項目申請銀行借款總額7304.

9、97萬元。（七）經(jīng)濟評價1、項目達產(chǎn)年預期營業(yè)收入（SP）：30900.00萬元。2、年綜合總成本費用（TC）：24703.65萬元。3、項目達產(chǎn)年凈利潤（NP）：4533.16萬元。4、財務內(nèi)部收益率（FIRR）：19.70%。5、全部投資回收期（Pt）：6.00年（含建設期24個月）。6、達產(chǎn)年盈虧平衡點（BEP）：11024.67萬元（產(chǎn)值）。（八）主要經(jīng)濟技術(shù)指標主要經(jīng)濟指標一覽表序號項目單位指標備注1占地面積34000.00約51.00畝1.1總建筑面積60280.09容積率1.771.2基底面積21080.00建筑系數(shù)62.00%1.3投資強度萬元/畝283.782總投資萬元175

10、19.132.1建設投資萬元14640.742.1.1工程費用萬元12895.422.1.2工程建設其他費用萬元1376.712.1.3預備費萬元368.612.2建設期利息萬元357.952.3流動資金萬元2520.443資金籌措萬元17519.133.1自籌資金萬元10214.163.2銀行貸款萬元7304.974營業(yè)收入萬元30900.00正常運營年份5總成本費用萬元24703.656利潤總額萬元6044.217凈利潤萬元4533.168所得稅萬元1511.059增值稅萬元1267.8010稅金及附加萬元152.1411納稅總額萬元2930.9912工業(yè)增加值萬元10078.8713盈虧

11、平衡點萬元11024.67產(chǎn)值14回收期年6.00含建設期24個月15財務內(nèi)部收益率19.70%所得稅后16財務凈現(xiàn)值萬元3737.43所得稅后知識（技術(shù)）的定價本章僅就具有代表性的知識產(chǎn)品技術(shù)為例，來說明知識產(chǎn)品在市場交換中定價問題的復雜性。商品是用來交換的勞動產(chǎn)品，它具有價值和使用價值的二重性。價值是指凝結(jié)在商品中的一般的、無差別的人類勞動，決定商品價值量的是社會必要勞動時間，即“在現(xiàn)有的社會正常的生產(chǎn)條件下，在社會平均的勞動熟練程度和勞動強度下制造某種使用價值所需要的勞動時間”；按照“物的有用性就是物的使用價值”推論，商品的使用價值就是商品的有用性，它構(gòu)成了社會物質(zhì)財富的內(nèi)容，而價格是指

12、商品的單位價值量，它受市場供需之影響，圍繞價值上下波動。以上是有關(guān)商品價值與價格的一般原理。技術(shù)作為商品，既要符合一般商品交易的特性，又會有自己的特殊性。我們在分析技術(shù)價值時，無疑也要以勞動創(chuàng)造價值為基礎，需考慮到它的有用性；分析技術(shù)價格時，離不開價值，也離不開市場中該技術(shù)的供求關(guān)系。然而，馬克思在自己的時代給商品下定義及考察商品價值量時，主要基于物化的有形商品，至于今天的無形財產(chǎn)如專利技術(shù)、專有技術(shù)等并沒有進入他考量的范圍，雖然他強調(diào)科學技術(shù)與勞動者結(jié)合起來，提高了勞動者的素質(zhì)，使他們過去只能從事較簡單的勞動變?yōu)榭梢詮氖螺^復雜的勞動，提高勞動效率，創(chuàng)造出更多的物質(zhì)財富，因為少量的復雜勞動等于

13、多量的或多倍的簡單勞動，但他沒有把技術(shù)獨立出來作為一種商品。在技術(shù)作為商品的時代，如果簡單套用社會必要勞動時間來衡量技術(shù)價值，進而決定其價格，則有可能誤入歧途。因為技術(shù)研發(fā)從來就沒有像鋼鐵、電信、輕工、紡織等行業(yè)那樣，形成自己的獨立行業(yè)；技術(shù)的個性化特征也不可能讓它同一般商品那樣可以規(guī)?；a(chǎn)，如通過生產(chǎn)流水線產(chǎn)出產(chǎn)品那樣；因此，套用社會必要勞動時間是難以得出科學結(jié)論的。結(jié)合技術(shù)的無形性、信息性、易復制性等特點，決定了技術(shù)價值與技術(shù)價格不能根據(jù)一般商品的價值與價格原理來推斷。再考慮到技術(shù)交易形式的多樣性、技術(shù)供方利用其優(yōu)勢地位對技術(shù)價格造成的影響及技術(shù)轉(zhuǎn)讓涉及法律的廣泛性，決定了技術(shù)轉(zhuǎn)讓價格的

14、復雜性、易變性和成本的高昂性。由于技術(shù)的單一性和壟斷性，技術(shù)供方常利用技術(shù)信息的不對稱性和其優(yōu)勢地位，對技術(shù)價格施加種種有利于自己的限制，很難確定技術(shù)交易是否為等價交換，因為技術(shù)價格常不取決于它的價值（如創(chuàng)造該技術(shù)的社會必要勞動時間，其量化形式表現(xiàn)為科研投入），而取決于雙方對它所能帶來的利潤的預期，即雙方對受方實施該技術(shù)所能取得的未來利潤的判斷，因此，它有較強的主觀因素和心理表征。技術(shù)價格本質(zhì)就是受方將所取得的一定收益按一定的比例支付給供方的利益分成關(guān)系；而且在不同的區(qū)域供方可以將技術(shù)提供給不同的受方，并按一定比例同時收取利益。所以通常技術(shù)價格遠遠高于技術(shù)價值，而不像一般的商品交換遵循著等價交

15、換原則。知識的價值與勞動者個體的智力、知識及思維能力密切相關(guān)。個人的勞動力輸出內(nèi)容不同決定了知識產(chǎn)品價值量的大小。這一觀點有三個方面規(guī)定性：其一，是價值量大小受個體智力發(fā)揮程度、知識掌握程度的制約；其二，社會必要勞動時間不能成為知識產(chǎn)品的價值量的確定依據(jù)，必須有綜合性的評價依據(jù)；其三，知識產(chǎn)品價值量根據(jù)市場流通狀況和應用領域，應用范圍和應用頻率，以及間接作用所產(chǎn)生的直接經(jīng)濟效益大小確定。我們將知識產(chǎn)品價值定義為：是人類依靠知識，運用科學的思維方法進行智力輸出的創(chuàng)造性勞動過程中所消耗的智力、體力的總和。需要明確的是，知識產(chǎn)品中所凝結(jié)的勞動量以腦力勞動為主，智力輸出為主要內(nèi)容。其使用價值具有間接性

16、、再生性、共享性、耐用性、增值性等特征。為此，我們可以給技術(shù)價格下一定義，即可認為它是供受雙方簽訂的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同所規(guī)定的技術(shù)受方向技術(shù)供方所支付的全部費用即受方為取得技術(shù)特定權(quán)利所愿支付的、供方可以接受的技術(shù)價值的貨幣表現(xiàn)；對供方而言它是一項特定技術(shù)的售價或技術(shù)投入的回報對受方而言它是引進一項技術(shù)所付出的代價或成本。技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的技術(shù)價格與技術(shù)價值并不直接相關(guān)，它只是雙方約定的轉(zhuǎn)讓技術(shù)一方向另一方所應支付的對價或貨幣補償或酬金，很多場合由主觀因素控制，因為一項技術(shù)的價值缺少客觀的判斷標準，由此導致價格由雙方對技術(shù)的心理預期來決定。一項技術(shù)產(chǎn)品可以有多個買主，其價格與其生產(chǎn)出的產(chǎn)品相比是十分高昂的

17、，且多不是一次性支付；由于影響技術(shù)轉(zhuǎn)讓的因素很多技術(shù)價格受需求變化影響的彈性較小，即降低價格并不能吸引更多受方，產(chǎn)品價格降低可能有很多人購買，但技術(shù)降低價格很少會引起廠家來購進技術(shù)。比如，可樂飲料降低20%價格，消費者會爭相購買但制造可樂的技術(shù)降價20%未必會有如此效果。技術(shù)價格缺乏完整的市場性，即缺乏技術(shù)價格的可比性，尤其是領先技術(shù)或市場上僅有該技術(shù)時，擁有技術(shù)的公司極易對價格進行壟斷。即使有同樣技術(shù)的廠家，它們在向潛在的客戶提供技術(shù)資料時也多是提供不全面、不詳細的信息，受方無法對各可能的技術(shù)供方的技術(shù)作充分的比較，引進技術(shù)時不能做到“貨比三家”，受方處于信息不對稱地位，在不充分了解、把握信

18、息的情況下簽下合同，顯然會處于不利的地位。概言之，技術(shù)價格的高低以雙方判斷的、利用該技術(shù)所能帶來的經(jīng)濟效益大小為轉(zhuǎn)移；而且同樣一個技術(shù)轉(zhuǎn)讓給不同的受方，價格也會不同，甚至會出現(xiàn)巨大的差額，因為它取決于雙方談判的實力比較、受方對技術(shù)信息的了解程度、不同受方的市場情況、獲取利潤的多寡、各國的情況等，具體內(nèi)容參見下文分析的影響因素。一句話，技術(shù)價格最終取決于談判的結(jié)果。因此談判時將各種因素盡可能全面地考慮進去，會使自己在談判中居于主動地位，對受方而言，意義尤其更大。技術(shù)交換時，以所有權(quán)交換的形式較少，而更多的是以使用權(quán)的許可為主要形式；這一點顯然不同于一般商品的交換。就技術(shù)許可而言，有獨占許可、排他

19、許可和普通許可等形式。前者是指只有被許可人一人在特定時間和特定范圍內(nèi)使用技術(shù)，包括技術(shù)所有人在內(nèi)的其他任何人均無權(quán)使用該技術(shù)；中者指技術(shù)所有人和被許可人可以在一定時間內(nèi)和一定的地域范圍內(nèi)使用技術(shù)，其他人無權(quán)使用；而后者則表示技術(shù)可以多次重復地與不同的人進行許可交易。這些使知識的交換與有形商品的交換有很大的不同。此外，技術(shù)交易的客體是以技術(shù)圖紙、資料、經(jīng)驗和方法等表示出來的知識產(chǎn)品，注重的是方案、思想觀點，而非有形商品。知識交換概述交換是指通過提供某種東西作為回報，從而取得所要的東西的行為；商品交換就是商品所有者按照等價交換的原則相互自愿讓渡商品所有權(quán)的經(jīng)濟行為，是商品所有者彼此讓渡使用價值和實

20、現(xiàn)價值的過程。一切商品對它們的所有者是非使用價值，所有者只把使用價值作為交換手段，用它們?nèi)Q回自己需要的使用價值。但商品對它們的非所有者是使用價值。因此，商品必須全面轉(zhuǎn)手。這種轉(zhuǎn)手就形成商品交換。技術(shù)交換與技術(shù)傳播或分配有著密切聯(lián)系；傳播的主體一方往往較為主動，一方被動接受，而交換雖常常是雙方的主動介入，但它們都需通過交流才能完成。所以，傳播的效果通常與交換結(jié)合在一起才會理想。交換和傳播離不開提供中介服務的機構(gòu)，西方發(fā)達國家完善的知識中介服務機構(gòu)的制度對其知識經(jīng)濟取得的成就起到了積極推動的作用；但中國這方面的中介服務機構(gòu)和制度還有待于構(gòu)建和完善。人類經(jīng)濟發(fā)展的三種形態(tài)（一）人類經(jīng)濟發(fā)展的三種形

21、態(tài)概述關(guān)于人類經(jīng)濟形態(tài)的分類方法，有學者認為，從分類學上分析，人類經(jīng)濟形態(tài)以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為標準來分類，可分為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟、工業(yè)經(jīng)濟、知識（高技術(shù)）經(jīng)濟等階段；如以資源配置為依據(jù)來分，可分為勞力經(jīng)濟、資源經(jīng)濟和智力經(jīng)濟。這兩類分類方法無實質(zhì)區(qū)別，因為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的特征與本質(zhì)均取決于資源的配置方式；本書為便于論述，采用農(nóng)業(yè)經(jīng)濟、工業(yè)經(jīng)濟和知識經(jīng)濟的分類方法。上述產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)最終分類均是源自最能集中反映知識發(fā)展水平的生產(chǎn)工具的進步與發(fā)展，恰如馬克思主義經(jīng)典教材中經(jīng)常指出的那樣：工具改進是生產(chǎn)力發(fā)展的最顯著的標志，經(jīng)濟發(fā)展最根本原因是生產(chǎn)力發(fā)展的結(jié)果，而生產(chǎn)力是社會變革最活躍的因素，是推動生產(chǎn)關(guān)系和社會進步的決定力量

22、。自人類有文明史以來，在漫長的歷史進程中，人類經(jīng)歷的三個經(jīng)濟發(fā)展階段可以簡述如下：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟數(shù)千年背影已經(jīng)逐漸遠去，因為其效率低下，雖然綿延時間很長，但除了完成延續(xù)了人類生命這一主要使命之外，它在知識的積累等方面所創(chuàng)造的業(yè)績遠不如后來的工業(yè)經(jīng)濟和知識經(jīng)濟。工業(yè)經(jīng)濟經(jīng)過兩個多世紀的快速發(fā)展后，掌聲漸息；因為在推動人類發(fā)展的同時，它也污染了環(huán)境，浪費了資源和能源，帶來過多的溫室氣體，引起全球氣候的變化，使人類的生存面臨著諸多挑戰(zhàn)；更不用說期間因為爭奪自然資源而爆發(fā)的多次破壞程度遠甚農(nóng)業(yè)社會的血腥戰(zhàn)爭。雖然它給人類帶來很多知識，但正是人類對某些知識（如核技術(shù)）的不當使用給人類帶來了更多、更嚴重的災難的

23、威脅與不祥的信息，加速人類財富分配的兩極分化與不同國家或利益集團的沖突。20世紀90年代，知識經(jīng)濟在一些國家嶄露頭角，經(jīng)過近30年的發(fā)展，它大大促進了人類的文明進程，其所創(chuàng)造的認識超過任何一個時代；這種經(jīng)濟形態(tài)將成為一種發(fā)展趨勢，在解決工業(yè)經(jīng)濟帶來的一些負面影響和問題方面，被寄予厚望，因為它強調(diào)節(jié)能、環(huán)保、安全和人類的可持續(xù)發(fā)展。在工業(yè)經(jīng)濟基礎上發(fā)展起來的知識經(jīng)濟，以知識的生產(chǎn)、傳播、轉(zhuǎn)讓及使用為其主要活動內(nèi)容要全面、科學地認識這一新型的經(jīng)濟形態(tài)，我們必須從歷史角度系統(tǒng)地認識人類經(jīng)濟形態(tài)的三個不同發(fā)展階段，把握它們之間的內(nèi)在聯(lián)系與規(guī)律。如果從時間的角度來劃分的話，一般認為從農(nóng)業(yè)經(jīng)濟時代向工業(yè)經(jīng)

24、濟時代轉(zhuǎn)變的“分水嶺”是18世紀中葉，在此之前農(nóng)業(yè)經(jīng)濟大約維系了數(shù)千年。工業(yè)經(jīng)濟時代大約可分為兩大階段，前一階段從18世紀中葉到19世紀下半葉，為蒸汽動力時代；后一階段從19世紀末葉到20世紀中葉，為電力時代。整個工業(yè)經(jīng)濟時代的時間跨度為200多年。從工業(yè)經(jīng)濟時代向知識經(jīng)濟時代過渡的時間大約可認為起始于20世紀中葉，50年代至60年代為醞釀、萌芽期，70年代至80年代為形成發(fā)展期；90年代以來為迅速發(fā)展期，它以信息技術(shù)的成熟與廣泛運用，特別是因特網(wǎng)的廣泛使用，為顯著標志，21世紀上半葉將走向成熟。在今天，以人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈技術(shù)為代表的新技術(shù)等，更是將人類發(fā)展推向一個新階段。農(nóng)業(yè)經(jīng)濟時代

25、的核心資源是土地，土地支配勞動力（農(nóng)民）；工業(yè)經(jīng)濟時代的核心資源是資本，資本支配著一切人與人、人與物之間的關(guān)系，其中最重要的是資本家靠資本來掌握和控制一定技術(shù)的工人為他們創(chuàng)造財富；知識經(jīng)濟時代的核心資源是人才，很大程度上是知識分子在支配著資源，人類第一次擺脫受物化了的資源的支配，成為自己真正的主人。（二）農(nóng)業(yè)經(jīng)濟階段農(nóng)業(yè)經(jīng)濟階段即經(jīng)濟發(fā)展主要取決于勞動力資源的占有、配置和使用。這一階段，由于科學技術(shù)不發(fā)達，人類活動有限，人類開發(fā)和利用自然資源的能力很低，對大多數(shù)社會集團而言，一方面，自然資源短缺問題并不突出（如直至19世紀人們還認為森林資源是取之不盡的）：但另一方面，他們多被動地適應自然的安排

26、，靠天吃飯。勞動力往往是爭奪的對象，戰(zhàn)爭也多緣此而發(fā)生。中國古代農(nóng)業(yè)經(jīng)濟歷史悠久，源遠流長，生產(chǎn)技術(shù)不斷進步，長期領先于世界，下文將以其為代表來論述。中國農(nóng)業(yè)社會經(jīng)歷了從原始社會向奴隸社會、奴隸社會向封建社會過渡的過程，后長期停滯于封建經(jīng)濟階段。該階段的演變均可通過生產(chǎn)工具的進步來展現(xiàn)：如在生產(chǎn)力水平極其低下的原始社會，在石器時代（北京人、山頂洞人為舊石器時代的代表，半坡氏族和河姆渡氏族為新石器時代的代表）和金（金屬，以銅為主）石（石器）并用（大汶口文化中晚期時代，但金屬銅主要用于裝飾）時代，主要生產(chǎn)工具是石器，后期開始栽培水稻與馴服和使用畜牧，并開始借助畜力（如牛、馬等）來完成一定的勞動。奴

27、隸社會生產(chǎn)工具有了進步，開始青銅時代，后至西周晚期出現(xiàn)鐵器；到春秋時期，我們的祖先開始在部分地區(qū)使用鐵農(nóng)具和牛耕，生產(chǎn)效率大大提高，標志著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平達到了較高水平，預示著社會生產(chǎn)力的快速發(fā)展。在農(nóng)業(yè)文明時代，冶鐵業(yè)的發(fā)展是生產(chǎn)力進步的明顯標志，它有力地推動著社會的變革和進步。戰(zhàn)國時期，鐵農(nóng)具和牛耕得到推廣，牛耕與鐵犁等的運用是農(nóng)業(yè)技術(shù)史上的一次革命。兩漢時，牛耕廣泛使用，并有了改進，出現(xiàn)了兩牛抬杠式和一牛挽犁式，鐵農(nóng)具和牛耕都向邊疆傳播；西漢時發(fā)明了翻土、碎土的犁壁，這比歐洲早一千多年；西漢農(nóng)學家趙過發(fā)明了播種機械樓車。三國時，魏國馬均發(fā)明了灌溉工具翻車；唐朝，發(fā)明了灌溉工具筒車和曲轅犁。有

28、學者指出公元后的14個世紀里，中國是技術(shù)革新的偉大中心，向歐亞大陸其他地區(qū)傳播了許多發(fā)明，如有效耕畜挽具（胸帶左馬馭者）、鑄鐵、手搖紡絲機械、輪式碾磨機、獨輪小車、軛、深孔鉆法等。這表明在農(nóng)業(yè)社會，中國的農(nóng)業(yè)技術(shù)在世界上是處于領先地位的，她可以被視為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的代表。該階段，與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟相聯(lián)系的水利知識也有較高程度的發(fā)展。農(nóng)業(yè)受自然因素影響極大，在生產(chǎn)力不發(fā)達，人們抵御自然災害能力低下的情況下，水利十分關(guān)鍵。中國歷代王朝都重視水利工程建設，便與水利在古代經(jīng)濟中的地位是分不開的，這直接關(guān)系到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展。當然，興修水利帶來的副產(chǎn)品是：可以擴大交通運輸和商業(yè)的發(fā)展。因此，修筑水利工程，是古代中國國家

29、管理經(jīng)濟中具有決定意義的內(nèi)容和職能的體現(xiàn)。如春秋時期，在淮河流域，楚相孫叔敖修的芍陂，連接淮水和長江流域的運河，為江淮之間的農(nóng)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造了條件。戰(zhàn)國時期的鄭國渠和都江堰，為四川盆地成為“沃野千里”的“糧倉”打下了堅實基礎。秦朝的靈渠溝通湘水和漓水，便利了當?shù)氐霓r(nóng)業(yè)發(fā)展。在兩漢時期，農(nóng)田水利的地區(qū)特色更為明顯，黃河流域以營建灌溉渠為主，著名的工程有六輔渠、白渠、龍首渠等；江淮、江漢之間以修建天然陂池為主；西北修筑坎兒井；漢武帝和漢明帝都進行了大規(guī)模的治理黃河工程，取得了良好的效果。隋唐時期，隋朝的大運河加速了南北貨運溝通，成為南北貨物流通的大動脈；唐朝設專職官員管理水利事業(yè)，各地興修的水利超過六

30、朝的總和。北宋時期，王安石變法推行農(nóng)田水利法，興修水利工程一萬多處，為后世農(nóng)業(yè)發(fā)展帶來無盡的好處。元朝時期，開鑿了會通河和通惠河將幾大水系貫通起來。在進行這些工程建設過程中，水利知識和技術(shù)得到較大的發(fā)展和提升。在中國，與農(nóng)業(yè)相關(guān)的紡織業(yè)（包括絲麻紡織與棉紡織）、冶鐵業(yè)、陶瓷業(yè)和造船業(yè)等技術(shù)也較為先進。這些領域的技術(shù)始終因為它們是為農(nóng)業(yè)文明經(jīng)濟發(fā)展服務而處于從屬地位。除了封建帝王為了求長生不老而允許道人進行所謂煉丹等可能與技術(shù)有關(guān)的活動外，那些進行與農(nóng)業(yè)無關(guān)的技術(shù)革新、創(chuàng)造等被看作是“雕蟲小技”“奇淫技巧”，在一定程度上阻礙了其他領域科學技術(shù)的發(fā)展。這個時期，在中國，總體上，由于政府過度強調(diào)農(nóng)業(yè)

31、經(jīng)濟發(fā)展的作用，歷朝歷代政府采取的政策均是“重農(nóng)抑商”“固農(nóng)為本”，脫離于體力勞動的人（成功的讀書人除外）多被視為社會的底層：如戲子、衙役、商人、工匠等，長期在中國受到歧視，因此，相關(guān)產(chǎn)業(yè)、技能及商業(yè)經(jīng)濟不可能得到健康、穩(wěn)步的發(fā)展。在歐洲，由于得天獨厚的地理條件和地理位置，法國的農(nóng)業(yè)發(fā)展水平相對于其他歐洲國家而言較高，其有關(guān)農(nóng)業(yè)技術(shù)水平也較高。但總體上歐洲大陸的技術(shù)的發(fā)展，在公元后的1500年中，主要源于奧斯曼土耳其帝國和蒙古帝國的建立與統(tǒng)治下從中國傳播而來的技術(shù)。這一段時間，體力勞動是創(chuàng)造財富的主要依賴，畜力可以起到一定的輔助作用；知識如鑄鐵技術(shù)、水利技術(shù)等對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展起到積極的促進作用

32、，但總體上還是依賴于體力、人類對土地利用的范圍和程度以及其他自然條件等（如氣候和自然環(huán)境等）。因此，勞動力、畜力和土地成為主要的爭奪對象，有了勞動力就能開發(fā)資源，發(fā)展經(jīng)濟，獲得財富。中國古代許多戰(zhàn)爭的目的就是掠奪勞動力、占領土地，而西方在發(fā)現(xiàn)美洲后進行的一直持續(xù)到19世紀末的奴隸販賣活動，主要是為了開發(fā)美洲大片的土地，為自己牟取農(nóng)業(yè)上的利益。這些都可以看作是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟特征在特定時期的反映。歷史證明，由于依賴體力，而面對自然界的一些不確定性、人力的有限及對自然規(guī)律認識的片面性等，單個人或小規(guī)模的組織，常難以生存和發(fā)展，而集中的管理體制有利于勞動力經(jīng)濟的發(fā)展，利用大規(guī)模的人力與自然力做一定的抗爭，而

33、不是簡單地屈服于大自然之下。所以，不難理解為何采取中央集權(quán)的中國和法國曾分別是亞、歐大陸上勞動力經(jīng)濟最為發(fā)達的國家，中國封建專制下的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟維持了2000多年，而法國曾長期是歐洲大陸的強國。（三）工業(yè)經(jīng)濟階段工業(yè)經(jīng)濟階段即經(jīng)濟發(fā)展主要取決于資本作用下的對自然資源的占有和配置，由于技術(shù)的迅速發(fā)展，在很多領域用機器的力量取代了人、畜的力量，并依賴技術(shù)和機器，原來人類無法完成的工作，多可以完成；同時，人類依靠技術(shù)對自然的破壞與改造也超過了任何時代。由于科學技術(shù)不斷發(fā)展，人類開發(fā)自然資源的能力不斷增強，使得大多數(shù)可認識資源都成為短缺資源。19世紀以來世界上至今的絕大多數(shù)戰(zhàn)爭的目的主要是為了掠奪或保衛(wèi)自

34、然資源，包括21世紀以來的美英等國對伊拉克發(fā)動的戰(zhàn)爭等。這個階段前100年左右產(chǎn)生了“主權(quán)國家”這個概念；隨后在主權(quán)國家獨立自主的條件下，有了充足的資源，結(jié)合一定的工業(yè)技術(shù)和知識，就能發(fā)展經(jīng)濟。在和平時期，自由的市場經(jīng)濟機制能最有效地配置自然資源；商人階層的獨立形成和發(fā)展，促進了市場的發(fā)展。科技發(fā)展使人類可以研制出仿自然資源的生產(chǎn)資料；但技術(shù)等主要圍繞如何利用資源來滿足人類的需求。生產(chǎn)效率有了很大的提高，但對經(jīng)濟發(fā)展仍未能起到?jīng)Q定性作用。在這一時期，由于知識和技術(shù)的商業(yè)價值日漸體現(xiàn)，并被發(fā)明人或創(chuàng)作人所認知，有關(guān)與知識有關(guān)的法律制度開始出現(xiàn)，在國內(nèi)它以專利法（最早的專利法規(guī)范于1474年產(chǎn)生于

35、威尼斯，而具有近代意義的專利法則源于英國16231624年的關(guān)于壟斷、刑法上的處置及其罰沒的法案，它規(guī)定：一切壟斷皆為非法，但涉及創(chuàng)新的除外）、版權(quán)法（最早的版權(quán)法為1709年的英國安娜女王法）、商標法（最早的近代意義上的商標法來自法國1857年制定的關(guān)于以使用原則和不審查原則為內(nèi)容的制造標記和商標的法律）為代表；在國際上，它以1883年保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)的巴黎公約、1886年保護藝術(shù)作品的伯爾尼公約及1891年的馬德里商標協(xié)定等為代表。工業(yè)經(jīng)濟大體上可以分為兩個階段。其第一階段工業(yè)發(fā)展的科學理論與技術(shù)背景主要是以牛頓建立的經(jīng)典力學體系為核心，以紡織技術(shù)的率先突破為起點，以蒸汽機技術(shù)的發(fā)明和廣泛應用

36、為標志，以冶煉技術(shù)和機器制造為代表，奠定了近代機械化大生產(chǎn)基礎，形成了以蒸汽動力技術(shù)為主導的工業(yè)技術(shù)體系。該階段的技術(shù)發(fā)展成就了英國在全球建立的霸主地位，使英國擁有了世界上最多的殖民地，成為“日不落帝國”；因此該階段英國是工業(yè)經(jīng)濟的代表。而且基于這個階段的知識產(chǎn)權(quán)制度尚未完全建立，技術(shù)保護等沒有后來那么嚴密和苛刻，后進的主要資本主義國家從英國的技術(shù)發(fā)展中受益，它們走模仿發(fā)展戰(zhàn)略，在很多技術(shù)領域快速地趕上甚至超過英國，在不到一個世紀的時間里，帶動了人類文明總體上進入工業(yè)經(jīng)濟時代。工業(yè)經(jīng)濟第二階段發(fā)展的主要科技特征是：以電磁理論的建立為科學理論背景，以電力技術(shù)廣泛應用為標志，電力取代蒸汽動力，形成

37、了電力工業(yè)技術(shù)體系，讓人類由“機械化”時代進入“電氣化”時代。該階段的典型代表是美國和德國，后來的日本也取得了較快發(fā)展。在這個階段，知識產(chǎn)權(quán)保護制度日漸完善，保護的范圍在不斷擴大，保護力度在不斷加強，這種態(tài)勢使技術(shù)后進國家發(fā)展的成本越來越高，以致走模仿發(fā)展戰(zhàn)略變得越來越困難，特別是在20世紀80年代后，對于那些尚未完成工業(yè)化的國家，發(fā)展更為艱難?？傊鞣胶筮M的主要發(fā)達國家均大約花了100多年時間解決了溫飽問題，又用了半個世紀進入小康，以后才逐漸富裕起來。其間，它們基本上普及了中等教育，開始了人才的自由流動，比較成功地開發(fā)了智力資源，它們?yōu)橹R經(jīng)濟發(fā)展創(chuàng)造并提供了較好條件。然而這段時間，由于人

38、類認知的有限性，工業(yè)經(jīng)濟有意無意地也給人類帶來了諸多的災難和后遺癥。在工業(yè)經(jīng)濟的第一階段，技術(shù)、知識還沒有完全獨立出來成為一種商品；獨立的研發(fā)階層或企業(yè)組織尚未出現(xiàn)，但技術(shù)、知識通過轉(zhuǎn)讓對后進的資本主義國家的經(jīng)濟發(fā)展起到重大作用，它們走模仿和創(chuàng)新之路，在引進英國等先進技術(shù)和相關(guān)設備、產(chǎn)品的基礎上，通過消化、吸收再創(chuàng)新及技術(shù)轉(zhuǎn)化，很快完成了自己的工業(yè)革命。美國、德國、日本、韓國在該階段的成功，可以是一個說明。1、美國跟英國、法國相比，立國時美國是一個在技術(shù)上相對落后的國家。但美國政府建國伊始就非常重視科技對國家經(jīng)濟發(fā)展的作用，并充分利用它與英國等國之間的淵源關(guān)系，發(fā)展本國科技。杰弗遜認為：經(jīng)濟和

39、社會的發(fā)展很大程度上取決于科學技術(shù)的進步。美國憲法規(guī)定為促進科學和實用技藝的進步，對作家和發(fā)明家的著作和發(fā)明在一定期限內(nèi)給予專有權(quán)的保障。在實踐中，美國重視高等教育，并在西點軍校設立軍事技術(shù)研究所，此后在有關(guān)政府機關(guān)和企業(yè)也開始設立科研究構(gòu)。由于客觀原因，雖然它注重本土的研究和開發(fā)，但企業(yè)非常注意引進先進技術(shù)；企業(yè)主要從英國引進系列技術(shù)，在不到30年的時間，解決自己發(fā)展所需的基礎技術(shù)。如在紡織、鋼鐵、火車等領域，在引進技術(shù)的基礎上，美國很快形成了自己的技術(shù)能力，不但解決了自己的發(fā)展所需還將有些技術(shù)回流到英國，如鋼鐵技術(shù)。當然這種情況的發(fā)生是基于當時的時代背景而產(chǎn)生的：人們對技術(shù)價值的認識不夠深

40、刻，沒有將技術(shù)獨立于有形商品或設備之外給予考慮；技術(shù)權(quán)利人對技術(shù)保護的重視程度沒有今天這么高，以至于他們?yōu)榱速u出設備，而對買方技術(shù)人員進行系統(tǒng)全面的培訓?？梢酝贫?，當時技術(shù)受方和技術(shù)供方可以說是在相對公平合理的基礎上完成技術(shù)轉(zhuǎn)讓的，在定價方面，供方既不漫天要價，也沒把核心技術(shù)保留下來作為要價的撒手锏；在條款方面，不但無限制性條款，還提供許多優(yōu)惠條件。最典型的就是英國船商在造船技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面做出的承諾，對國外買主提供優(yōu)厚的信用條件，如允許買方在買船后8年內(nèi)付清款項，并為買方提供造船工程師到買方國進行技術(shù)指導，還對外國引進技術(shù)的造船商提供培訓和教育等（舉辦船舶制造技術(shù)培訓學校培訓外國學員，歡迎外國工

41、程師到本國的造船廠觀摩學習）。雖然當初是受利益驅(qū)動，在政府并不過分干預的條件下，英國企業(yè)采取種種措施來銷售自己的船舶，但客觀上為美國低成本獲得技術(shù)提供了便利；它們還積極與美國造船商進行國際合作，通過自己書刊對技術(shù)的演示、講解等來推動世界造船技術(shù)的提高。許多船舶買主買回國后模仿最新設計，通過技術(shù)知識的轉(zhuǎn)讓走進口替代之路，使美國等二十多個國家的造船術(shù)迅速發(fā)展起來。在鋼鐵制造技術(shù)方面，英國拜斯么鋼鐵廠在1863年12月31日就通過許可合同形式，采取收取使用費的方式將煉鋼技術(shù)轉(zhuǎn)讓給了美國的特洛依集團，同時約定后者有完全買下專利權(quán)的選擇權(quán)；后來由于特洛依集團經(jīng)營的成功，它們決定完全買下拜斯么的專利權(quán)，并

42、于1865年12月7日達成買下專利的協(xié)議。1877年特洛依集團成立拜斯么鋼鐵公司，并在其運營的頭十年里將技術(shù)許可給11家生產(chǎn)者使用。美國的鐵路及火車頭技術(shù)在不到13年的時間里就趕上英國，以致在1841年美國進口最后一輛火車頭后，在美國，英國制造的火車頭數(shù)量不到其總量的1/4，上述成就的取得，離不開美國政府在立法和政策上的支持。政府通過制定特別的法律來鼓勵引進、吸收、消化、改進和推廣某種有重大意義的技術(shù)：如賓夕法尼亞州1836年制定特別參入法，就旨在鼓勵發(fā)展無煙煤生鐵產(chǎn)業(yè)；1861年美國通過聯(lián)邦關(guān)稅保護來幫助所有美國優(yōu)質(zhì)鋼鐵產(chǎn)業(yè)渡過生存難關(guān)，并促進其在后半葉成熟起來；同時用關(guān)稅保護本國相關(guān)產(chǎn)業(yè)。

43、美國還通過自己的領事官員和商務代理來幫助國內(nèi)企業(yè)獲取技術(shù)和信息，為技術(shù)轉(zhuǎn)讓開辟道路。此外，美國的實用主義哲學在科技能力形成方面也起到了一定作用，其發(fā)明家與企業(yè)自身通常是結(jié)合在一起的，發(fā)明家依賴自己的技術(shù)設立企業(yè)，將技術(shù)研發(fā)和生產(chǎn)經(jīng)營結(jié)合了起來。企業(yè)普遍重視科研機構(gòu)設立，如1876年愛迪生投資建立的研究所就為通用電器研發(fā)機構(gòu)的前身。如此使研發(fā)的技術(shù)能夠得到及時轉(zhuǎn)化，大大促進生產(chǎn)力的發(fā)展。同時，歐洲掌握先進技術(shù)的人員流動對推動美國技術(shù)發(fā)展也起到了積極作用。另外一個不可忽略的因素是美國很長時間對國外發(fā)明人、著作權(quán)人保護的忽視及本國發(fā)明人保護的不力，在一定程度上刺激技術(shù)的流轉(zhuǎn)和擴散。如在著作權(quán)領域，其

44、1790年著作權(quán)法規(guī)定：重印者的行為是合法的，對不居住美國的作者不提供保護；當時英國的作者們受到的損害最大，他們試圖游說國會對他們的作品予以保護，哪怕要求立法做到“授予外國作者著作權(quán)的前提是他們的書在美國編纂”即可，就是這樣的一個條款在1840年左右美國法律都不予認可（背后主要是美國國內(nèi)出版商利益集團所致），直到1891年，在美國也出現(xiàn)了一些世界性的作者，才開始在所謂的蔡斯法案中予以認可；而且，根據(jù)美國當時的著作權(quán)法，著作權(quán)只能通過注冊而獲得。顯然，這些規(guī)定與伯爾尼公約規(guī)定的內(nèi)容相去甚遠；美國長期以來我行我素，直到1986年其著作權(quán)保護方面的某些內(nèi)容才開始與伯爾尼公約規(guī)定相一致。這背后的原因是

45、“私人參與者起草了福狹的立法來維護他們的利益”經(jīng)過近100年左右的發(fā)展，雖然經(jīng)歷了南北戰(zhàn)爭（實際上這場戰(zhàn)爭統(tǒng)一了美國市場，客觀上大大促進了美國經(jīng)濟與科技的發(fā)展），但其技術(shù)水平到1891年在許多領域已居于領先地位，為美國后來的發(fā)展打下了堅實的基礎。2、德國和日本（1）德國德國是一個從技術(shù)后進國變成先進國的典型代表。在19世紀70年代之前，它是一個容克的、王國林立的落后國家。但其中的普魯士王國自40年代起，從英國輸入蒸汽機、鋼軌、輪船、大炮等技術(shù)，并于60年代可自行生產(chǎn)。經(jīng)濟強大、技術(shù)先進的普魯士后來促進了德國的統(tǒng)一。1871年統(tǒng)一后的德國，工業(yè)發(fā)展十分迅速，曾一度成為世界科技的中心，兩次世界大戰(zhàn)

46、的策源地及戰(zhàn)后經(jīng)濟奇跡的創(chuàng)造者。產(chǎn)生這種效果的因素很多，但務實的德國科學家對此作出了巨大貢獻，他們集科學家、工程師和商人于一身，如西門子（他于1847年建立西門子公司）就善于把思想產(chǎn)品變成可以利用的實物，在理論研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)品銷售之間建立起良性循環(huán)。德國人善于將科學技術(shù)與經(jīng)濟相結(jié)合，并將官、產(chǎn)、學、研密切地聯(lián)系起來，特別是把科技研發(fā)和生產(chǎn)鏈巧妙地結(jié)合起來，即在技術(shù)研發(fā)和生產(chǎn)銷售之間建立了無縫連接關(guān)系，技術(shù)流轉(zhuǎn)無障礙地讓科技成果變成了商品。德國1871年統(tǒng)一后，加強了科技投入，由于生產(chǎn)上所需的技術(shù)發(fā)明與革新能被授予發(fā)明專利而長期被壟斷，大企業(yè)均設立了大規(guī)模的實驗室和研究所，投入巨資進行技術(shù)研

47、發(fā)。在魏瑪共和國時期，科學界與工業(yè)界的聯(lián)系更為緊密，創(chuàng)立了旨在了解工業(yè)界對科學之需求的研究所，企業(yè)也相應建立相關(guān)的研究部門。政治權(quán)威和科技精英的良性互動有助于國家的發(fā)展。德國早在普魯士時期，政府就注重將個人研究與教學結(jié)合起來，以推動技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和擴散。政府在大學里專門設立席位，提供優(yōu)厚待遇，讓研究人員發(fā)現(xiàn)問題，進行研究和教學，并與學術(shù)一道探討實驗科學中新出現(xiàn)的問題，教給學生一些方法和程序，共同尋求技術(shù)的實際應用。研討班的活動和實驗室的建立，讓學生學會了研究并能將自然科學知識、技術(shù)等應用于工業(yè)領域。這種近似于職業(yè)訓練的研究培養(yǎng)了大量的藥劑師、醫(yī)生和工程師。前文已提及，普魯士的強大依賴于技術(shù)引進和在

48、此基礎上形成的技術(shù)能力。統(tǒng)一后的德國發(fā)展也離不開對當時的技術(shù)先進國的技術(shù)引進與吸收。比如在造船方面，德國從英國學到很多，以至于德國不得不承認英國造船技術(shù)對它們的幫助，稱“必須發(fā)自內(nèi)心地承認英國的造船技術(shù)自始至終都是非常好的，我們毫不猶豫地在最大程度上使用了這些技術(shù)”（2）日本日本是世界上另一個由技術(shù)后進國變?yōu)橄冗M國家的典型。明治維新前，日本是一個封建落后的專制國。但明治維新后，它重視教育和法律制度，認識到技術(shù)對一國發(fā)展的重要性，特別重視從國外引進技術(shù)；它也意識到：要把技術(shù)變成自己的能力，又必須依賴于法律制度和教育。它先后從英國、德國、法國、美國引進了紡織、輪船、鋼鐵、通信等技術(shù)，依賴于法律制度

49、的保障和教育奠定的基礎，它于19世紀90年代就可以自行生產(chǎn)相關(guān)產(chǎn)品。如在造船技術(shù)方面，日本的成功在中日甲午戰(zhàn)爭中得到了充分體現(xiàn)，盡管其在引進的時間上落后于當時的清政府，但技術(shù)能力的形成方面遠甚于中國，以至于它自己也感到滿足，它宣稱“沒有英國的幫助，日本的造船業(yè)不會發(fā)展得如此迅速，取得這樣令人滿意的成就”。這句話既告訴我們它的技術(shù)來源于英國，也表明它對自身在造船技術(shù)方面取得成績的自豪。在當時的高新技術(shù)領域，日本人也花了較大精力引進、學習別人的技術(shù)。如在18981909年間，日本Nippon電子公司、東京電子公司和芝浦公司分別與美國西部電子、通用電氣等簽訂有關(guān)電學技術(shù)方面的許可合同，不過它們還伴有

50、直接投資方面的內(nèi)容；這種通過正式合同形式引進技術(shù)開創(chuàng)日本在電子機械方面制造的新時代。在這些引進技術(shù)的基礎上，通過有效的法律制度及30多年現(xiàn)代教育培育出的人才，日本企業(yè)有效地吸收、改進了相關(guān)技術(shù)，并進行了創(chuàng)新使其在這些領域與當時的世界先進技術(shù)保持了同步，為其步入強國行列打下了基礎。與德國不同，日本缺少科學家將科學與實務結(jié)合起來的傳統(tǒng)，但其企業(yè)和個人善于學習特定時期他國先進的文化和技術(shù)。從某種程度上說，日本企業(yè)更多地依賴于技術(shù)引進和消化吸收來提高自己的技術(shù)能力，像德國那樣可以內(nèi)生一些先進的技術(shù)，它們難以做到。盡管如此，日本在技術(shù)能力形成和發(fā)展方面還是取得了成功，這一點與當時清政府的洋務運動帶來的結(jié)

51、果形成了鮮明的對比：后者開始引進西方技術(shù)比日本至少早10多年，但由于在制度、教育方面的落后，最終它失敗了，我們在技術(shù)上沒有獲得太大的進展，民族工業(yè)現(xiàn)代化未能形成。此外，德、日兩國政府也通過一些優(yōu)惠政策和法律來鼓勵技術(shù)引進、加快新技術(shù)的吸收和使用速度，如造船技術(shù)方面，它們采取積極有效的優(yōu)惠措施，對航運和造船業(yè)給予補貼、降低鐵路稅率和返還航運稅等。這些在客觀上都利于技術(shù)流轉(zhuǎn)，進而讓其對兩國的經(jīng)濟發(fā)展、技術(shù)能力的形成產(chǎn)生了積極作用。（3）韓國韓國是二戰(zhàn)后由技術(shù)落后國變成先進國的典型。韓國在20世紀6080年代之間完成了技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵步驟，用20多年的時間完成了西方多數(shù)國家100年工業(yè)化路程，其成功之

52、路對我們更有著現(xiàn)實的參考意義。韓國在1971年前，勞動力密集型產(chǎn)業(yè)占主導地位，19721980年資本密集型產(chǎn)業(yè)漸呈主流，1980年以后形成了技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)；在1986年實現(xiàn)貿(mào)易順差，1991年進入發(fā)達國家行列。但其崛起始自樸正熙時代（19611979年）積累起來的自身技術(shù)力量。自60年代起，韓國人注意積極引進合理的先進技術(shù)，并促進引進技術(shù)的消化和吸收，引導和推進企業(yè)的主體技術(shù)研發(fā)活動，派遣科技人員到發(fā)達國家現(xiàn)場學習“源泉技術(shù)”；同時促進收集尖端技術(shù)信息并積極普及，加大外國的技術(shù)合作。韓國技術(shù)引進可分為三個階段，即控制階段（19601969年），其間外匯問題較為突出，通過外資引進法，明確技術(shù)引進

53、合約的要點、審查標準和稅額減免等；控制緩和期（19701977年），取消合同3年限期，簡化手續(xù)，將統(tǒng)一支付變?yōu)榭筛鶕?jù)引進的內(nèi)容及開發(fā)利用情況靈活處理：自由化時期（19781996年），10次修改外資法，實現(xiàn)引進技術(shù)自由化、資本自由化。合作方面，在不同階段，韓國根據(jù)情況，注重形式的多樣性和廣泛性，如或進行單方面技術(shù)引進合作（引進日、美、德的先進技術(shù)），或開展雙邊平等開發(fā)合作或參與合作（與掌握高新技術(shù)的美國、日本、法國、德國、英國、意大利、瑞士、以色列、俄羅斯等國的企業(yè)進行），并積極與發(fā)展中國家進行合作。韓國對作為技術(shù)轉(zhuǎn)讓最充分的方式即人才流動給予了高度關(guān)注，它充分利用海外科技人才，形式不拘一格，

54、有永久引進的，也有暫時引進的（招聘海外人才）；同時還積極推進海外研修工作，資助涉外項目研發(fā)。設立海外研究所，注重研究開發(fā)的國際化（1987年始），以便及時收集海外信息和學習技術(shù)，展開技術(shù)協(xié)作，培養(yǎng)本土人才。韓國政府還重點扶持國內(nèi)據(jù)點企業(yè)、大學和政府主管的研發(fā)機構(gòu)并培養(yǎng)他們的研發(fā)能力。在其影響下，其各界普遍重視將產(chǎn)業(yè)與技術(shù)研發(fā)結(jié)合在一起，企業(yè)內(nèi)廣設研發(fā)機構(gòu)，將研發(fā)與企業(yè)的經(jīng)營結(jié)合起來，政府直接指導產(chǎn)學研合作開發(fā)等事宜。政府鼓勵民間投資研發(fā)，支持建立民間主導型科技開發(fā)體制。在科技文化的形成方面，將技術(shù)引進、消化等與教育結(jié)合在一起，注重思考方式的科學化、科學技術(shù)的實用化。韓國在20世紀80年代崛起之

55、后，美、日等國的先進技術(shù)之轉(zhuǎn)讓對韓國也開始進行控制，從一定角度說，對韓國自身核心技術(shù)的發(fā)展也有積極意義：迫使它進行研發(fā)。我們以韓國的信息技術(shù)為例來分析其技術(shù)能力的形成。它于20世紀60年代引進外國機種整套配置和運用，20世紀70年代進行組裝、銷售，20世紀80年代在政府支持下研發(fā)積累基礎，將單純的裝配技術(shù)引進發(fā)展至20世紀80年代的源泉技術(shù)特惠權(quán)的引進（50%以上），在20世紀80年代中期為個人電腦、監(jiān)控器等可生產(chǎn)銷售打下基礎；20世紀90年代實現(xiàn)新機種的高級化和普及化。在政府實際行為中，國家和公共機構(gòu)的計算機實現(xiàn)國產(chǎn)化，鼓勵企業(yè)開發(fā)出大型計算機。在移動電話技術(shù)方面，其企業(yè)通過與跨國公司合作，

56、獲得技術(shù)研發(fā)水平和能力的騰飛；如其國內(nèi)電信巨頭三星公司的CDMA技術(shù)早在21世紀初已取得世界領先地位，并可依此項技術(shù)的許可等長時間獲取高額利潤。（四）知識經(jīng)濟階段知識經(jīng)濟階段即經(jīng)濟發(fā)展主要取決于智力資源的占有和配置，科學技術(shù)是第一生產(chǎn)力。由于科學技術(shù)的高度發(fā)達，科技成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的速度大大加快，形成知識形態(tài)生產(chǎn)力的物化，人類認識資源的能力、開發(fā)富有資源替代短缺資源的能力大大增加。如人類開發(fā)出的核能、太陽能和生物能技術(shù)在很大的程度上既為人類尋求到發(fā)展經(jīng)濟的新能源，又為人類緩解氣候變化創(chuàng)造了條件；大規(guī)模集成電路及信息技術(shù)（IT）使無盡的硅資源成為人類獲得財富的手段并使生活方式發(fā)生了改變。該階段技術(shù)

57、、知識已經(jīng)開始獨立出來成為一種商品，獨立的研發(fā)階層或企業(yè)組織開始出現(xiàn)并日益壯大，并成為影響經(jīng)濟發(fā)展的一支重要力量。該階段，知識產(chǎn)權(quán)制度對知識產(chǎn)權(quán)保護更為嚴密，技術(shù)后進國獲取關(guān)鍵知識（如核心技術(shù)）的成本在增加，它們走模仿發(fā)展戰(zhàn)略與20世紀80年代前相比變得更為艱難。創(chuàng)新成為該階段所有國家關(guān)注的焦點和發(fā)展的根本之路。就作用而言，自然資源退居次要地位，科學技術(shù)成為經(jīng)濟發(fā)展的決定因素。高科技的發(fā)展及其產(chǎn)業(yè)化帶來的是一場經(jīng)濟生產(chǎn)的革命是繼工業(yè)革命之后的一次新的大革命。由于對智力資源的掠奪已經(jīng)難以通過戰(zhàn)爭來實現(xiàn)，隨著智力經(jīng)濟的發(fā)展，避免世界性戰(zhàn)爭的可能性日益增加，“和平、發(fā)展、合作、共贏”和“環(huán)境保護”將

58、是世界上的頭等大事。在知識經(jīng)濟條件下，傳統(tǒng)市場概念將發(fā)生變化，政府宏觀調(diào)控作用日益加大。面對前述困境，只有政府干預下的依賴智力資源來開發(fā)自然資源的智力經(jīng)濟才能解決人類存在的貧富兩極分化問題及人類所面對的諸如公共健康、氣候變化、恐怖主義襲擊等公共問題，使各國走可持續(xù)發(fā)展之路，如日本、瑞士、新加坡、韓國和我國的香港特別行政區(qū)等，都沒有富足的自然資源，只有靠智力資源的開發(fā)，才實現(xiàn)了經(jīng)濟上的可持續(xù)發(fā)展。在這一過程中，政府的宏觀調(diào)控起到十分重要的作用，上述國家或地區(qū)的政府在推動本國或地區(qū)知識經(jīng)濟發(fā)展中的功能得到了充分的發(fā)揮。知識經(jīng)濟時代的科學技術(shù)基礎更深厚，背景更廣闊，相對論、量子力學、信息論的創(chuàng)立與發(fā)

59、展，大大促進了其他基礎科學和技術(shù)科學的發(fā)展。以計算機技術(shù)的突破為起點，以信息科學的原理和方法所支撐起的傳感技術(shù)、通信技術(shù)、計算機技術(shù)和控制技術(shù)為代表，基于固體物理、固體化學、有機合成、冶金學和陶瓷學的新成就而產(chǎn)生的新材料技術(shù)以及納米技術(shù)，在分子生物學、生物化學、生化工程、微生物學、細胞生物學等基礎上建立起的基因工程、細胞工程、酶工程和發(fā)酵工程，能源科學的發(fā)展為人類提供了太陽能、地熱能、海洋能、核能和其他再生能源等新能源，空間科學研究成果為人類打開了一片未來發(fā)展的新天地，它有助于人類從宇宙中尋找新資源和新的生存發(fā)展空間。近10年來，大數(shù)據(jù)、人工智能、無人駕駛、超高速列車、區(qū)塊鏈等等可能直接改善我

60、們生活的科學技術(shù)構(gòu)成了新時代的科學技術(shù)背景，使人類的每一個均與高新技術(shù)和知識密切地聯(lián)系在一起。（五）三種不同經(jīng)濟形態(tài)的對比1、人類活動的理念農(nóng)業(yè)經(jīng)濟遵循的理念主要是聽命于自然，宿命論成為絕大多數(shù)人接受的理論。這是由該階段技術(shù)發(fā)展水平極為有限所決定的；在人力無法解決的問題面前，人們總是幻想能有一種超自然的力量來幫助人類，于是宗教有了產(chǎn)生的土壤；當災難變成現(xiàn)實時，只好認定這是“天命”，任何人無法改變；他們最高的期待就是“風調(diào)雨順、六畜興旺、五谷豐登”等。這種理論指導下的社會，對任何“改革”都有可能進行抵制。中國封建社會歷史上的諸多改革多以失敗而告終，改革家們大多成為那個時代的悲劇性人物，便是典型的