合力泰：關(guān)聯(lián)交易決策制度

1、合力泰科技股份有限公司關(guān)聯(lián)交易決策制度第一章總則第一條為保證合力泰科技股份有限公司（以下簡稱公司）與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易 符合公平、公正、公開的原則，確保公司的關(guān)聯(lián)交易行為不損害公司和非關(guān)聯(lián)股東的合法權(quán) 益，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、深圳證券交易所股票 上市規(guī)則（以下簡稱上市規(guī)則）、深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引等有關(guān) 法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條公司與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易行為除遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司 章程的規(guī)定外，還需遵守本制度的有關(guān)規(guī)定。第二章關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)關(guān)系第三條公司關(guān)聯(lián)方包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。第四條具有以下情

2、形之一的法人，為公司的關(guān)聯(lián)法人：（一）直接或間接地控制公司的法人或者其他組織；（二）由前項(xiàng)所述法人直接或間接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或者其他組 織；（三）由本制度第五條所列公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或間接控制的，或者擔(dān)任董事、高級(jí) 管理人員的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他組織；（四）持有公司5%以上股份的法人或其他組織及其一致行動(dòng)人；（五）中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司 有特殊關(guān)系，可能造成公司對(duì)其利益傾斜的法人或者其他組織。公司與第四條第（二）項(xiàng)所列法人受同一國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)控制而形成第四條第（二） 項(xiàng)所述情形的，不因此構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系，但該

3、法人的董事長、總經(jīng)理或者半數(shù)以上的董事屬于 本制度第五條第（二）項(xiàng)所列情形者除外。第五條具有以下情形之一的自然人，為公司的關(guān)聯(lián)自然人：（一）直接或間接持有公司5%以上股份的自然人；（二）公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；（三）本制度第四條第（一）項(xiàng)所列法人的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；（四）本條第（一）、（二）項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、父母及配 偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿 18周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的 父母；（五）中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司 有特殊關(guān)系，可能造成公司及其利益傾斜的自然人。第六條具有以下情形之一的

4、法人或自然人，視同為公司的關(guān)聯(lián)方：（一）因與公司的關(guān)聯(lián)方簽署協(xié)議或作出安排，在協(xié)議或安排生效后，或在未來十二個(gè) 月內(nèi)，具有本制度第四條或第五條規(guī)定情形之一的；（二）過去十二個(gè)月內(nèi)，曾經(jīng)具有本制度第四條或第五條規(guī)定情形之一的。第七條關(guān)聯(lián)關(guān)系主要是指在財(cái)務(wù)和經(jīng)營決策中，有能力對(duì)公司直接或間接控制或施加重 大影響的方式或途徑，包括但不限于關(guān)聯(lián)方與公司存在的股權(quán)關(guān)系、人事關(guān)系、管理關(guān)系及 商業(yè)利益關(guān)系。關(guān)聯(lián)關(guān)系應(yīng)從關(guān)聯(lián)方對(duì)公司進(jìn)行控制或影響的具體方式、途徑及程度等方面 進(jìn)行實(shí)質(zhì)判斷。第八條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制 人，應(yīng)當(dāng)將與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的關(guān)聯(lián)人情況發(fā)

5、生新的變化時(shí)及時(shí)告知公司董事會(huì)秘書。董事 會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新關(guān)聯(lián)人名單并將上述關(guān)聯(lián)人情況及時(shí)向深圳證券交易所備案。第三章關(guān)聯(lián)交易第九條關(guān)聯(lián)交易是指公司及控股子公司與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項(xiàng)，包 括但不限于：（一）購買或銷售原材料、燃料、動(dòng)力；（二）銷售產(chǎn)品、商品；（三）提供或接受勞務(wù)；（四）委托或受托銷售；（五）購買或出售資產(chǎn)；（六）對(duì)外投資；（七）提供財(cái)務(wù)資助；（八）提供擔(dān)保；（九）租入或者租出資產(chǎn)；（十）簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營、受托經(jīng)營等）；（十一）贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn)；（十二）債權(quán)或者債務(wù)重組；（十三）研究與開發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移；（十四）簽訂許可協(xié)議；（十五）與關(guān)聯(lián)方共同投資；

6、（十六）其他通過約定可能造成資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)；（十七）中國證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)屬于關(guān)聯(lián)交易的其他事項(xiàng)。第十條公司關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：（一）符合誠實(shí)信用的原則；（二）不損害公司及非關(guān)聯(lián)股東合法權(quán)益原則；（三）關(guān)聯(lián)方如享有公司股東大會(huì)表決權(quán)，應(yīng)當(dāng)回避表決；（四）有任何利害關(guān)系的董事，在董事會(huì)對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避；（五）公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客觀標(biāo)準(zhǔn)判斷該關(guān)聯(lián)交易是否對(duì)公司有利。必要時(shí)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng) 專業(yè)評(píng)估師或財(cái)務(wù)顧問；（六）關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)具有商業(yè)實(shí)質(zhì)，價(jià)格應(yīng)當(dāng)公允，原則上不偏離市場獨(dú)立第三方的價(jià) 格或者收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等交易條件，對(duì)于難以比較市場價(jià)格或訂價(jià)受到限制的關(guān)聯(lián)交易，通過合同 明確有關(guān)成本和利潤的標(biāo)準(zhǔn)；（七）公司及其關(guān)聯(lián)方不得利用關(guān)聯(lián)交易輸送利益或者調(diào)節(jié)利潤，不得以任何方式隱瞞 關(guān)聯(lián)關(guān)系或者將關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化，不得損害公司和股東的利益。第十一條公司應(yīng)采取有效措施防止關(guān)聯(lián)方以壟斷采購和銷售業(yè)務(wù)渠道等方式干預(yù)公司 的經(jīng)營，損害公司和非關(guān)聯(lián)股東的利益。關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格或收費(fèi)原則應(yīng)不偏離市場獨(dú)立第三 方的價(jià)格或收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。公司應(yīng)對(duì)關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)依據(jù)予以充分披露。第十二條公司與關(guān)聯(lián)方之間的