中融基金-融量對沖3號資產(chǎn)管理計劃資管合同-托管人回復(fù)-20170829

1、PAGEXXX第 PAGE 87頁共 NUMPAGES 87頁中融基金-融量對沖沖3號資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃資產(chǎn)管理合合同中融基金請跟投。資產(chǎn)管理人人：中融基基金管理有有限公司資產(chǎn)托管人人：中國銀銀行股份有有限公司上上海市分行行二一七年年 月月 日日目 錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc466973344 第一節(jié)、前前言 PAGEREF _Toc466973344 h 3 HYPERLINK l _Toc466973345 第二節(jié)、釋釋義 PAGEREF _Toc466973345 h 3 HYPERLINK l _Toc466973346 第三節(jié)、聲聲明與承諾諾 P

2、AGEREF _Toc466973346 h 4 HYPERLINK l _Toc466973347 第四節(jié)、資資產(chǎn)管理計計劃的基本本情況 PAGEREF _Toc466973347 h 5 HYPERLINK l _Toc466973348 第五節(jié)、資資產(chǎn)管理計計劃份額的的初始銷售售 PAGEREF _Toc466973348 h 6 HYPERLINK l _Toc466973349 第六節(jié)、資資產(chǎn)管理計計劃的備案案 PAGEREF _Toc466973349 h 8 HYPERLINK l _Toc466973350 第七節(jié)、資資產(chǎn)管理計計劃的參與與和退出 PAGEREF _Toc466

3、973350 h 9 HYPERLINK l _Toc466973351 第八節(jié)、當(dāng)當(dāng)事人及權(quán)權(quán)利義務(wù) PAGEREF _Toc466973351 h 12 HYPERLINK l _Toc466973352 第九節(jié)、資資產(chǎn)管理計計劃份額的的登記 PAGEREF _Toc466973352 h 17 HYPERLINK l _Toc466973353 第十節(jié)、資資產(chǎn)管理計計劃的投資資 PAGEREF _Toc466973353 h 17 HYPERLINK l _Toc466973354 第十一節(jié)、投資經(jīng)理理的指定與與變更 PAGEREF _Toc466973354 h 21 HYPERLIN

4、K l _Toc466973355 第十二節(jié)、資產(chǎn)管理理計劃的財財產(chǎn) PAGEREF _Toc466973355 h 21 HYPERLINK l _Toc466973356 第十三節(jié)、劃款指令令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)執(zhí)行 PAGEREF _Toc466973356 h 23 HYPERLINK l _Toc466973357 第十四節(jié)、交易及交交收清算安安排 PAGEREF _Toc466973357 h 25 HYPERLINK l _Toc466973358 第十五節(jié)、越權(quán)交易易 PAGEREF _Toc466973358 h 26 HYPERLINK l _Toc466973359 第十六節(jié)

5、、資產(chǎn)管理理計劃財產(chǎn)產(chǎn)的估值和和會計核算算 PAGEREF _Toc466973359 h 29 HYPERLINK l _Toc466973360 第十七節(jié)、資產(chǎn)管理理計劃費(fèi)用用和稅收 PAGEREF _Toc466973360 h 33 HYPERLINK l _Toc466973361 第十八節(jié)、資產(chǎn)管理理人業(yè)績報報酬 PAGEREF _Toc466973361 h 36 HYPERLINK l _Toc466973362 第十九節(jié)、資產(chǎn)管理理計劃的收收益分配 PAGEREF _Toc466973362 h 36 HYPERLINK l _Toc466973363 第二十節(jié)、報告義務(wù)務(wù)

6、PAGEREF _Toc466973363 h 37 HYPERLINK l _Toc466973364 第二十一節(jié)節(jié)、風(fēng)險揭揭示 PAGEREF _Toc466973364 h 38 HYPERLINK l _Toc466973365 第二十二節(jié)節(jié)、資產(chǎn)管管理合同的的變更、終終止和財產(chǎn)產(chǎn)清算 PAGEREF _Toc466973365 h 42 HYPERLINK l _Toc466973366 第二十三節(jié)節(jié)、違約責(zé)責(zé)任 PAGEREF _Toc466973366 h 44 HYPERLINK l _Toc466973367 第二十四節(jié)節(jié)、爭議的的處理 PAGEREF _Toc4669733

7、67 h 44 HYPERLINK l _Toc466973368 第二十五節(jié)節(jié)、資產(chǎn)管管理合同的的效力 PAGEREF _Toc466973368 h 45 HYPERLINK l _Toc466973369 第二十六節(jié)節(jié)、其他事事項 PAGEREF _Toc466973369 h 45第一節(jié)、前前言（一）訂立立本合同的的依據(jù)、目目的和原則則1、訂立本本資產(chǎn)管理理合同的依依據(jù)是中中華人民共共和國合同同法(以以下簡稱“合同法法”)、中華人人民共和國國證券法(以下簡簡稱“證證券法”)、中中華人民共共和國證券券投資基金金法（以以下簡稱“基金法法”）、基金管管理公司特特定客戶資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦辦

8、法(以以下簡稱“試點(diǎn)辦辦法”)、基金金管理公司司特定多個個客戶資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同內(nèi)容與格格式準(zhǔn)則（以下簡簡稱“準(zhǔn)準(zhǔn)則”）及及其他有關(guān)關(guān)法律法規(guī)規(guī)。2、訂立本本資產(chǎn)管理理合同的目目的是為了了明確資產(chǎn)產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理理人和資產(chǎn)產(chǎn)托管人在在特定資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)過程中的的權(quán)利、義義務(wù)及職責(zé)責(zé)，確保委委托財產(chǎn)的的安全，保保護(hù)當(dāng)事人人各方的合合法權(quán)益。3、訂立本本資產(chǎn)管理理合同的原原則是平等等自愿、誠誠實(shí)信用、充分保護(hù)護(hù)本合同各各方當(dāng)事人人的合法權(quán)權(quán)益。（二）資產(chǎn)產(chǎn)委托人自自簽訂資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同即成為資資產(chǎn)管理合合同的當(dāng)事事人。在本本合同存續(xù)續(xù)期間，資資產(chǎn)委托人人自全部退退出資產(chǎn)管管理計劃之之日起，該該資

9、產(chǎn)委托托人不再是是資產(chǎn)管理理計劃的投投資人和資資產(chǎn)管理合合同的當(dāng)事事人。本合合同將自本本資產(chǎn)管理理計劃開始始銷售后的的五個工作作日內(nèi)向中中國證監(jiān)會會備案，但但中國證監(jiān)監(jiān)會接受本本合同的備備案并不表表明其對資資產(chǎn)管理計計劃的價值值和收益作作出實(shí)質(zhì)性性判斷或保保證，也不不表明投資資于資產(chǎn)管管理計劃沒沒有風(fēng)險。第二節(jié)、釋釋義在本合同中中，除上下下文另有規(guī)規(guī)定外，下下列用語應(yīng)應(yīng)當(dāng)具有如如下含義：1、資產(chǎn)管管理計劃、本計劃、計劃：指指中融基金金-融量對對沖3號資資產(chǎn)管理計計劃。2、投資說說明書：指指中融基基金-融量量對沖3號號資產(chǎn)管理理計劃投資資說明書。3、資產(chǎn)管管理合同、本合同、合同：指指資產(chǎn)委托托人

10、、資產(chǎn)產(chǎn)管理人和和資產(chǎn)托管管人簽署的的中融基基金-融量量對沖3號號資產(chǎn)管理理計劃資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同及其附附件，以及及對該合同同及附件做做出的任何何有效書面面修訂、補(bǔ)補(bǔ)充或變更更。4、資產(chǎn)委委托人、委委托人：指指依據(jù)本合合同參與資資產(chǎn)管理計計劃的投資資者。5、資產(chǎn)管管理人、管管理人、注注冊登記機(jī)機(jī)構(gòu)：指中中融基金管管理有限公公司。6、資產(chǎn)托托管人、托托管人：指指中國銀行行股份有限限公司上海海市分行。7、委托財財產(chǎn)：指資資產(chǎn)委托人人擁有合法法處分權(quán)、委托資產(chǎn)產(chǎn)管理人管管理的財產(chǎn)產(chǎn)。8、資產(chǎn)管管理計劃資資產(chǎn)總值：指資產(chǎn)管管理計劃擁擁有的各類類有價證券券、銀行存存款本息、應(yīng)收款項項及其他資資產(chǎn)的價值值總

11、和。9、資產(chǎn)管管理計劃資資產(chǎn)凈值：指資產(chǎn)管管理計劃資資產(chǎn)總值減減去資產(chǎn)管管理計劃負(fù)負(fù)債后的價價值。10、資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃份額凈值值：指計算算日資產(chǎn)管管理計劃資資產(chǎn)凈值除除以計算日日資產(chǎn)管理理計劃份額額總數(shù)。11、資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃資產(chǎn)估值值：指計算算評估資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃資產(chǎn)和負(fù)負(fù)債的價值值，以確定定資產(chǎn)管理理計劃資產(chǎn)產(chǎn)凈值和資資產(chǎn)管理計計劃份額凈凈值的過程程。12、可供供分配利潤潤：采用資資產(chǎn)負(fù)債表表中未分配配利潤與未未分配利潤潤中已實(shí)現(xiàn)現(xiàn)部分的孰孰低數(shù)。13、工作作日：指上上海證券交交易所和深深圳證券交交易所的正正常交易日日。14、封閉閉期：指資資產(chǎn)管理人人不辦理本本計劃份額額參與、退退出的期

12、間間。15、開放放日：在開開放期，投投資者可以以參與或退退出本資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃的工作日日。16、日：指公歷日日。17、對日日：指根據(jù)據(jù)合同約定定某一日期期關(guān)于特定定期間的對對應(yīng)日。18、證券券賬戶：指指根據(jù)中國國證券監(jiān)督督管理委員員會有關(guān)規(guī)規(guī)定和中國國證券登記記結(jié)算有限限責(zé)任公司司等相關(guān)機(jī)機(jī)構(gòu)的有關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則則，為本資資產(chǎn)管理計計劃開立的的相關(guān)證券券賬戶。19、托管管賬戶：指指資產(chǎn)托管管人根據(jù)有有關(guān)規(guī)定為為本資產(chǎn)管管理計劃開開立的專門門用于清算算交收的銀銀行賬戶。20、不可可抗力： 指不能預(yù)預(yù)見、不能能避免并不不能克服的的客觀情況況，包括但但不限于火火災(zāi)、地震震等自然災(zāi)災(zāi)害、非因因管理人、托管

13、人自自身原因?qū)?dǎo)致的技術(shù)術(shù)系統(tǒng)異常常事故、政政策法規(guī)的的修改等情情形。第三節(jié)、聲聲明與承諾諾（一）資產(chǎn)產(chǎn)委托人保保證委托財財產(chǎn)的來源源及用途合合法，并已已充分理解解本合同全全文，了解解相關(guān)權(quán)利利、義務(wù)，了了解有關(guān)法法律法規(guī)及及所投資資資產(chǎn)管理計計劃的風(fēng)險險收益特征征，愿意承承擔(dān)相應(yīng)的的投資風(fēng)險險，本委托托事項符合合其業(yè)務(wù)決決策程序的的要求；承承諾其向資資產(chǎn)管理人人提供的有有關(guān)投資目目的、投資資偏好、投投資限制和和風(fēng)險承受受能力等基基本情況真真實(shí)、完整整、準(zhǔn)確、合法，不不存在任何何重大遺漏漏或誤導(dǎo)，前前述信息資資料如發(fā)生生任何實(shí)質(zhì)質(zhì)性變更，應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時書書面告知資資產(chǎn)管理人人。資產(chǎn)委委托人承認(rèn)認(rèn)，

14、資產(chǎn)管管理人、資資產(chǎn)托管人人未對委托托資產(chǎn)的收收益狀況作作出任何承承諾或擔(dān)保保。（二）資產(chǎn)產(chǎn)管理人保保證已在簽簽訂本合同同前充分地地向資產(chǎn)委委托人說明明了有關(guān)法法律法規(guī)和和相關(guān)投資資工具的運(yùn)運(yùn)作市場及及方式，同同時揭示了了相關(guān)風(fēng)險險；已經(jīng)了了解資產(chǎn)委委托人的風(fēng)風(fēng)險偏好、風(fēng)險認(rèn)知知能力和承承受能力，對對資產(chǎn)委托托人的財務(wù)務(wù)狀況進(jìn)行行了充分評評估。資產(chǎn)產(chǎn)管理人承承諾依照恪恪盡職守、誠實(shí)信用用、謹(jǐn)慎勤勤勉的原則則管理和運(yùn)運(yùn)用資產(chǎn)管管理計劃財財產(chǎn)，不保保證資產(chǎn)管管理計劃一一定盈利，也也不保證最最低收益。資產(chǎn)管理理人應(yīng)承擔(dān)擔(dān)盡職調(diào)查查等反洗錢錢工作職責(zé)責(zé)，包括但但不限于建建立合理有有效的反洗洗錢控制措措

15、施，對其其自身客戶戶開展反洗洗錢盡職調(diào)調(diào)查等管控控工作，資資金管理及及投資使用用不涉及恐恐怖融資或或其他違法法犯罪活動動，不涉及及被聯(lián)合國國、美國、歐盟、英英國、中國國公安部等等制裁規(guī)則則制裁的人人員或行為為等。資產(chǎn)產(chǎn)管理人應(yīng)應(yīng)建立健全全客戶盡職職調(diào)查等反反洗錢內(nèi)部部控制機(jī)制制，與資產(chǎn)產(chǎn)托管人共共享本業(yè)務(wù)務(wù)項下客戶戶盡職調(diào)查查及其他相相關(guān)情況。（三）資產(chǎn)產(chǎn)托管人承承諾依照恪恪盡職守、誠實(shí)信用用、謹(jǐn)慎勤勤勉的原則則安全保管管資產(chǎn)管理理計劃財產(chǎn)產(chǎn)，并履行行本合同約約定的其他他義務(wù)。第四節(jié)、資資產(chǎn)管理計計劃的基本本情況（一）資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃的名稱中融基金-融量對沖沖3號資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃（二）資產(chǎn)產(chǎn)管

16、理計劃劃的類別混合型（三）運(yùn)作作方式定期開放式式，即本資資產(chǎn)管理計計劃成立之之日起，每每6個月的對日（如如遇節(jié)假日日順延至下下一工作日日）開放一一次計劃份份額的參與與和退出。（四）投資資目標(biāo)在控制和分分散投資組組合風(fēng)險的的前提下，實(shí)實(shí)現(xiàn)組合資資產(chǎn)長期穩(wěn)穩(wěn)定增值。（五）存續(xù)續(xù)期限除本合同另另有約定外外，資產(chǎn)管管理計劃的的存續(xù)期限限自備案手手續(xù)辦理完完畢并獲得得證監(jiān)會或或其授權(quán)機(jī)機(jī)構(gòu)書面確確認(rèn)之日起起不超過【3】年，如本計劃存續(xù)期屆滿最后一日為節(jié)假日，則本計劃結(jié)束日期順延至下一工作日。根據(jù)本合同同的約定，經(jīng)全體委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致可提前終止本資產(chǎn)管理計劃。本資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期滿后

17、，經(jīng)所有委托人、管理人及托管人一致同意，可以展期。（六）最低低資產(chǎn)要求求初始銷售期期間內(nèi)，本本計劃發(fā)行行總規(guī)模最最低為人民民幣3,0000萬元元，但不得得超過500億元人民民幣，中國國證監(jiān)會另另有規(guī)定的的除外。（七）初始始銷售面值值人民幣壹元元（小寫：1.000元）。（八）其他他資產(chǎn)管理計計劃設(shè)定為為均等份額額。除資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同另有約定定外，每份份計劃份額額具有同等等的合法權(quán)權(quán)益。第五節(jié)、資資產(chǎn)管理計計劃份額的的初始銷售售(一) 資資產(chǎn)管理計計劃份額的的初始銷售售期間本計劃初始始銷售期間間自計劃份份額發(fā)售之之日起不超超過1個月，初始始銷售的具具體時間由由資產(chǎn)管理人人根據(jù)相關(guān)關(guān)法律法規(guī)規(guī)以及本

18、資資產(chǎn)管理合合同的規(guī)定定確定，并并在本計劃劃投資說明明書中披露露。資產(chǎn)管理人人有權(quán)根據(jù)據(jù)資產(chǎn)管理理計劃初始始銷售的實(shí)實(shí)際情況按按照相關(guān)程程序延長或或縮短初始始銷售期。延長或縮縮短初始銷銷售期相關(guān)關(guān)公告在資資產(chǎn)管理人人網(wǎng)站及時時公告，即即視為履行行完畢延長長或縮短初初始銷售的的程序。資資產(chǎn)管理人人發(fā)布公告告提前結(jié)束束初始銷售售的，本資資產(chǎn)管理計計劃自公告告之日起不不再接受認(rèn)認(rèn)購申請。（二）資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃份額的銷銷售方式本計劃由資資產(chǎn)管理人人或者委托托具有基金金銷售資格格的機(jī)構(gòu)銷銷售（三）資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃份額的銷銷售對象委托投資單單個資產(chǎn)管管理計劃初初始金額不不低于1000萬元人人民幣（不不含認(rèn)

19、購費(fèi)費(fèi)用），且且能夠識別別、判斷和和承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)投資風(fēng)險險的自然人人、法人和和依法成立立的組織或或中國證監(jiān)監(jiān)會認(rèn)可的的其他特定定客戶。本資產(chǎn)管理理計劃的委委托人不少少于2人且且不得超過過200名名。若法律律法規(guī)將來來另有規(guī)定定的，從其其規(guī)定。（四）資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃份額的認(rèn)認(rèn)購費(fèi)用本計劃不收收取認(rèn)購費(fèi)費(fèi)用。（五）資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃份額的認(rèn)認(rèn)購價格和和持有限額額初始銷售期期間，計劃劃份額的參參與價格為為1.000元人民幣幣。委托人初始始認(rèn)購金額額不低于人人民幣1000萬元（不不含認(rèn)購費(fèi)費(fèi)用），認(rèn)認(rèn)購資金應(yīng)應(yīng)以現(xiàn)金形形式交付。（六）認(rèn)購購申請的確確認(rèn)和查詢詢1、資產(chǎn)管管理人委托托資產(chǎn)管理理人之外的的銷售

20、機(jī)構(gòu)構(gòu)進(jìn)行銷售售的，可以以委托該銷銷售機(jī)構(gòu)代代為完成資資產(chǎn)委托人人盡職調(diào)查查工作，并并將相關(guān)資資料提供給給資產(chǎn)管理理人。2、認(rèn)購程程序。資產(chǎn)產(chǎn)委托人辦辦理認(rèn)購業(yè)業(yè)務(wù)時應(yīng)提提交的文件件和辦理手手續(xù)、辦理理時間、處處理規(guī)則等等在遵守本本合同規(guī)定定的前提下下，以各銷銷售機(jī)構(gòu)的的具體規(guī)定定為準(zhǔn)。3、認(rèn)購的的確認(rèn)。銷銷售機(jī)構(gòu)下下屬網(wǎng)點(diǎn)受受理認(rèn)購申申請并不表表示投資人人認(rèn)購成功功，而僅代代表銷售機(jī)機(jī)構(gòu)下屬網(wǎng)網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收收到了認(rèn)購購申請。認(rèn)認(rèn)購申請受受理完成后后，投資人人不得撤銷銷認(rèn)購申請請。認(rèn)購申申請采取時時間優(yōu)先、金額優(yōu)先先原則進(jìn)行行確認(rèn)。申申請是否成成功且有效效應(yīng)以注冊冊登記機(jī)構(gòu)構(gòu)的確認(rèn)并并且資產(chǎn)管管理

21、合同生生效為準(zhǔn)。資產(chǎn)委托托人應(yīng)在本本合同生效效后到各銷銷售機(jī)構(gòu)下下屬網(wǎng)點(diǎn)查查詢最終確確認(rèn)情況和和有效認(rèn)購購份額。4、認(rèn)購份份額的計算算凈認(rèn)購金額額=認(rèn)購金額額-認(rèn)購費(fèi)費(fèi)用認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購購金額利利息）/資資管計劃份份額初始面面值認(rèn)購金額的的有效份額額的計算保保留到小數(shù)數(shù)點(diǎn)后2位位，小數(shù)點(diǎn)點(diǎn)2位以后后的部分四四舍五入，由由此誤差產(chǎn)產(chǎn)生的收益益或者損失失由資產(chǎn)管管理計劃財財產(chǎn)承擔(dān)。（七）初始始銷售期間間客戶資金金的管理資產(chǎn)管理計計劃份額初初始銷售期期間，資產(chǎn)產(chǎn)管理人應(yīng)應(yīng)當(dāng)將初始始銷售期間間客戶的資資金存入專專門賬戶。在資產(chǎn)管管理計劃初初始銷售行行為結(jié)束之之前，任何何機(jī)構(gòu)和個個人不得動動用。第六節(jié)

22、、資資產(chǎn)管理計計劃的備案案（一）資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃備案的條條件初始銷售期期限屆滿，委委托人不少少于2人，不多于200人，且初始委委托資產(chǎn)合合計不低于于3,0000萬元人人民幣，未未超過500億元人民民幣的，資資產(chǎn)管理人人應(yīng)當(dāng)自初初始銷售期期限屆滿之之日起100日內(nèi)聘請請法定驗(yàn)資資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資資，自收到到驗(yàn)資報告告之日起110日內(nèi)，向向中國證監(jiān)監(jiān)會或其授授權(quán)機(jī)構(gòu)提提交驗(yàn)資報報告及客戶戶資料表，辦辦理相關(guān)備備案手續(xù)?？蛻糍Y料料表應(yīng)包括括委托人名名稱、委托托人身份證證明文件號號碼、通訊訊地址、聯(lián)聯(lián)系電話、參與資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃的金額和和其他信息息。自中國證監(jiān)監(jiān)會或其授授權(quán)機(jī)構(gòu)書書面確認(rèn)之之日起，資資產(chǎn)管理計

23、計劃備案手手續(xù)辦理完完畢，資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同生效。資資產(chǎn)委托人人的認(rèn)購參參與款項（不不含認(rèn)購費(fèi)費(fèi)用）加計計其在初始始銷售期形形成的利息息在資產(chǎn)管管理合同生生效后折算算成相應(yīng)的的資產(chǎn)管理理計劃份額額歸資產(chǎn)委委托人所有有，其中利利息轉(zhuǎn)份額額的具體數(shù)數(shù)額以注冊冊登記機(jī)構(gòu)構(gòu)的記錄為為準(zhǔn)。（二）資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃不能滿足足備案條件件的處理初始銷售期期限屆滿，不不能滿足備備案條件的的，資產(chǎn)管管理人應(yīng)當(dāng)當(dāng)承擔(dān)下列列責(zé)任：1、以其固固有財產(chǎn)承承擔(dān)因銷售售行為而產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)務(wù)和費(fèi)用；2、在初始始銷售期屆屆滿后300日內(nèi)返還還委托人已已繳納的款款項，并加加計銀行同同期活期存存款利息。第七節(jié)、資資產(chǎn)管理計計劃的參與與和

24、退出參與和退出出場所委托人可至至本資產(chǎn)管管理計劃銷銷售機(jī)構(gòu)的的營業(yè)場所所辦理本資資產(chǎn)管理計計劃份額的的參與和退退出。本計劃的銷銷售機(jī)構(gòu)包包括資產(chǎn)管管理人及資資產(chǎn)管理人人委托的銷銷售機(jī)構(gòu)。在條件成熟熟時，經(jīng)資資產(chǎn)管理人人和資產(chǎn)托托管人協(xié)商商一致，資資產(chǎn)委托人人可以通過過交易所交交易平臺向向符合條件件的特定客客戶轉(zhuǎn)讓其其持有的資資產(chǎn)管理計計劃份額，具具體操作規(guī)規(guī)則詳見資資產(chǎn)管理人人網(wǎng)站公告告信息。（二）參與與和退出的的開放日和和時間本資產(chǎn)管理理計劃成立立后，每66個月的對對日（如遇遇節(jié)假日順順延至下一一工作日）開開放一次計計劃份額的的參與和退退出，每次開放放期不超過過5個工作日日。（三）參與與和退

25、出價價格開放日，計計劃份額的的參與和退退出價格由由當(dāng)日的計計劃份額凈凈值決定。（四）參與與的程序1、參與的的申請方式式委托人持有有效證件，在在指定參與與時間內(nèi)到到本計劃的的銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)提出參與與申請，簽簽訂資產(chǎn)管管理合同。委托人在提提交參與申申請前，應(yīng)應(yīng)當(dāng)全額繳繳納參與資資金至銷售售機(jī)構(gòu)的指指定賬戶。2、參與申申請的確認(rèn)認(rèn)和查詢本計劃存續(xù)續(xù)期開放日日參與的，正正常情況下下，資產(chǎn)管管理人在TT+1日內(nèi)內(nèi)為資產(chǎn)委委托人對該該交易的有有效性進(jìn)行行確認(rèn)，在在T2日后（包包括該日）資資產(chǎn)委托人人可向銷售售機(jī)構(gòu)或以以銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)規(guī)定的其其他方式查查詢。委托人應(yīng)當(dāng)當(dāng)及時查詢詢和確認(rèn)參參與申請的的相關(guān)信息息。確認(rèn)

26、無無效的申請請，銷售機(jī)機(jī)構(gòu)將退還還委托人已已交付的參參與款項本本金。銷售機(jī)構(gòu)參參與申請的的受理并不不代表該申申請一定成成功，而僅僅代表銷售售機(jī)構(gòu)確實(shí)實(shí)接收到參參與申請。參與的確確認(rèn)以資產(chǎn)產(chǎn)管理人的的確認(rèn)結(jié)果果為準(zhǔn)。（五）參與與的金額限限制投資者在資資產(chǎn)管理計計劃存續(xù)期期開放日購購買資產(chǎn)管管理計劃份份額的，如如投資者在在提交參與與申請時未未持有資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃份額，則則首次參與與金額應(yīng)不不低于1000萬元人人民幣（不不含參與費(fèi)費(fèi)用）。（六）參與與的費(fèi)用本計劃不收收取參與費(fèi)費(fèi)用。（七）參與與份額的計計算1、初始銷銷售期間利利息的處理理方式及參參與計劃份份額的計算算認(rèn)購資金在在初始銷售售期間發(fā)生生的

27、利息收收入按銀行行活期存款款利率計算算。該利息息收入在初初始銷售期期結(jié)束時，折折合成份額額，歸投資資人所有。利息轉(zhuǎn)份額額以注冊登登記機(jī)構(gòu)的的紀(jì)錄為準(zhǔn)準(zhǔn)。參與份額 =（參與與金額+參與利息息-參與費(fèi)費(fèi)用）/計劃份額額發(fā)售面值值2、開放日日參與計劃劃份額的計計算委托人在開開放日參與與本計劃的的，管理人人根據(jù)當(dāng)日日（T日）計計劃份額凈凈值計算其其參與計劃劃份額。參與份額 =（參與與金額-參參與費(fèi)用）/T日計劃份額凈值參與份額計計算結(jié)果保保留到小數(shù)數(shù)點(diǎn)后2位位，小數(shù)點(diǎn)點(diǎn)后兩位以以后的部分分四舍五入入，由此誤誤差產(chǎn)生的的損失由委委托財產(chǎn)承承擔(dān)，產(chǎn)生生的收益歸歸委托財產(chǎn)產(chǎn)所有。（八）拒絕絕參與出現(xiàn)以下情情

28、形之一，管管理人可以以拒絕委托托人的參與與：1、本計劃劃參與人數(shù)數(shù)達(dá)到上限限； 2、不可抗抗力的原因因?qū)е卤居嬘媱潫o法正正常運(yùn)作；3、證券交交易所在交交易時間非非正常停市市；4、發(fā)生本本合同約定定的暫停計計劃資產(chǎn)估估值情況；5、法律、法規(guī)規(guī)定定或中國證證監(jiān)會認(rèn)定定的其他情情形。如果委托人人的參與被被拒絕，被被拒絕的參參與款項將將無息退還還給委托人人。（九）退出出的程序1、申請方方式：書面面申請或管管理人公布布的其他方方式；2、退出的的確認(rèn)：TT日規(guī)定時時間受理的的退出，正正常情況下下，資產(chǎn)管管理人在TT+1日內(nèi)內(nèi)為資產(chǎn)委委托人對該該交易的有有效性進(jìn)行行確認(rèn)3、款項支支付：資產(chǎn)產(chǎn)委托人TT日退出

29、申申請成功后后，資產(chǎn)管管理人將通通過資產(chǎn)管管理人及其其相關(guān)計劃劃銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)在T7日（包括括該日）內(nèi)內(nèi)將退出款款項劃往計計劃份額持持有人賬戶戶。（十）退出出的金額限限制當(dāng)委托人持持有的計劃劃資產(chǎn)凈值值高于1000萬元人人民幣時，委委托人可以以選擇全部部或部分退退出資產(chǎn)管管理計劃；選擇部分分退出資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃的，委托托人在退出出后持有的的計劃資產(chǎn)產(chǎn)凈值不得得低于1000萬元人人民幣。當(dāng)當(dāng)資產(chǎn)管理理人發(fā)現(xiàn)委委托人申請請部分退出出資產(chǎn)管理理計劃將致致使其在部部分退出申申請確認(rèn)后后持有的計計劃資產(chǎn)凈凈值低于1100萬元元人民幣的的，資產(chǎn)管管理人有權(quán)權(quán)適當(dāng)減少少該委托人人的退出金金額，以保保證部分退退出

30、申請確確認(rèn)后委托托人持有的的計劃資產(chǎn)產(chǎn)凈值不低低于1000萬元人民民幣。當(dāng)委托人持持有的計劃劃資產(chǎn)凈值值低于1000萬元人人民幣（含含100萬萬元人民幣幣）時，需需要退出計計劃的，委委托人必須須選擇一次次性全部退退出資產(chǎn)管管理計劃。（十一）退退出的費(fèi)用用本計劃不收收取退出費(fèi)費(fèi)用。（十二）大大額退出的的通知委托人在一一個開放日日退出金額額超過人民民幣5000萬元的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)在退出出日前3個個工作日書書面通知管管理人。管管理人未收收到該等通通知的，管管理人有權(quán)權(quán)拒絕該委委托人的退退出。（十三）巨巨額退出的的認(rèn)定及處處理方式1、巨額退退出的確認(rèn)認(rèn)單個開放日日內(nèi)，本計計劃凈退出出申請份額額（退出申申請總

31、份額額扣除參與與申請總份份額之余額額）超過上上一日計劃劃份額總份份數(shù)的100%，即認(rèn)認(rèn)為是發(fā)生生了巨額退退出。2、巨額退退出的處理理方式當(dāng)出現(xiàn)巨額額退出時，管管理人可以以根據(jù)本計計劃當(dāng)時的的資產(chǎn)組合合狀況決定定全額退出出或部分順順延退出。（1）全額額退出：當(dāng)當(dāng)管理人認(rèn)認(rèn)為有能力力支付委托托人的全部部退出申請請時，按正正常退出程程序執(zhí)行。（2）部分分順延退出出：當(dāng)管理理人認(rèn)為支支付委托人人的退出申申請有困難難或認(rèn)為支支付委托人人的退出申申請可能會會對計劃的的資產(chǎn)凈值值造成較大大波動時，管管理人當(dāng)日日接受退出出比例不低低于上一日日計劃總份份額的100%。對于于單個委托托人的退出出申請，應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照其

32、其申請退出出份額占當(dāng)當(dāng)日申請退退出總份額額的比例，確確定該委托托人當(dāng)日辦辦理的退出出份額；委委托人未能能退出部分分，除委托托人在提交交退出申請請時選擇將將當(dāng)日未獲獲辦理部分分予以撤銷銷外，延遲遲至下一個個開放日辦辦理，退出出價格為下下一個開放放日的價格格。依照上上述規(guī)定轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入下一個個開放日的的退出不享享有退出優(yōu)優(yōu)先權(quán)，并并以此類推推，直到全全部退出為為止。部分分順延退出出不受單筆筆退出最低低份額的限限制。（十四）違違約退出的的程序本計劃不接接受委托人人的違約退退出。違約約退出系指指資產(chǎn)委托托人在非合合同約定的的退出時間間退出資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃的行為。第八節(jié)、當(dāng)當(dāng)事人及權(quán)權(quán)利義務(wù)(一)資產(chǎn)產(chǎn)委托人

33、簽署本合同同，認(rèn)購、參與資金金到達(dá)指定定賬戶并經(jīng)經(jīng)注冊登記記機(jī)構(gòu)確認(rèn)認(rèn)，且合同生生效的資產(chǎn)產(chǎn)委托人即即為本合同同的委托人人。 (二)資資產(chǎn)管理人人名稱：中融融基金管理理有限公司司住所：深圳圳市福田區(qū)區(qū)蓮花街道道益田路66009號號新世界中中心29層層辦公地址：北京市東東城區(qū)建國國門內(nèi)大街街28號民民生金融中中心A座77層法定代表人人：王瑤組織形式：有限責(zé)任任公司存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營營聯(lián)系人：楊楊向陽聯(lián)系電話：07555-3355286336 (三)資資產(chǎn)托管人人名稱：中國國銀行股份份有限公司司上海市分分行辦公地址：上海市銀銀城中路2200號郵政編碼：2001120負(fù)責(zé)人：趙趙蓉存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

34、營聯(lián)系人：宋宋晨辰聯(lián)系電話：021-5037758122 (四)資資產(chǎn)委托人人的權(quán)利與與義務(wù)本資產(chǎn)管理理計劃設(shè)定定為均等份份額，除資資產(chǎn)管理合合同另有約約定外，每每份計劃份份額具有同同等的合法法權(quán)益。1.資產(chǎn)委委托人的權(quán)權(quán)利（1）分享享資產(chǎn)管理理計劃財產(chǎn)產(chǎn)收益；（2）參與與分配清算算后的剩余余資產(chǎn)管理理計劃財產(chǎn)產(chǎn)；（3）按照照本合同的的約定參與與和退出資資產(chǎn)管理計計劃；（4）監(jiān)督督資產(chǎn)管理理人及資產(chǎn)產(chǎn)托管人履履行投資管管理和托管管義務(wù)的情情況；（5）按照照本合同約約定的時間間和方式獲獲得資產(chǎn)管管理計劃的的運(yùn)作信息息資料；（6）國家家有關(guān)法律律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及及本合同規(guī)規(guī)定的其他他權(quán)利。2.資

35、產(chǎn)委委托人的義義務(wù)（1）遵守守本合同；（2）交納納購買資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃份額的款款項及規(guī)定定的費(fèi)用；（3）在持持有的資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃份額范圍圍內(nèi)，承擔(dān)擔(dān)資產(chǎn)管理理計劃虧損損或者終止止的有限責(zé)責(zé)任；（4）及時時、全面、準(zhǔn)確地向向資產(chǎn)管理理人告知其其投資目的的、投資偏偏好、投資資限制和風(fēng)風(fēng)險承受能能力等基本本情況；（5）向資資產(chǎn)管理人人的銷售機(jī)機(jī)構(gòu)提供法法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的信息息資料及身身份證明文文件，配合合資產(chǎn)管理理人或其銷銷售機(jī)構(gòu)履履行反洗錢錢義務(wù)；（6）不得得違反本合合同的規(guī)定定干涉資產(chǎn)產(chǎn)管理人的的投資行為為；（7）不得得從事有損損資產(chǎn)管理理計劃及其其投資人、資產(chǎn)管理理人管理的的其他資產(chǎn)產(chǎn)及資產(chǎn)托

36、托管人托管管的其他資資產(chǎn)合法權(quán)權(quán)益的活動動；（8）按照照本合同的的約定承擔(dān)擔(dān)資產(chǎn)管理理費(fèi)、托管管費(fèi)、客戶戶服務(wù)費(fèi)、業(yè)績報酬酬以及因資資產(chǎn)管理計計劃財產(chǎn)運(yùn)運(yùn)作產(chǎn)生的的其他費(fèi)用用；（9）保守守商業(yè)秘密密，不得泄泄露本資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃的財產(chǎn)投投資計劃、投資意向向等，監(jiān)管管機(jī)構(gòu)另有有規(guī)定的除除外；（10）國國家有關(guān)法法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)及本合同同規(guī)定的其其他義務(wù)。 (五)資資產(chǎn)管理人人的權(quán)利與與義務(wù)1.資產(chǎn)管管理人的權(quán)權(quán)利（1）按照照本合同的的規(guī)定，獨(dú)獨(dú)立管理和和運(yùn)用資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃財產(chǎn)；（2）依照照本合同的的規(guī)定，及及時、足額額獲得資產(chǎn)產(chǎn)管理人報報酬；（3）依照照有關(guān)規(guī)定定行使因資資產(chǎn)管理計計劃財產(chǎn)

37、投投資于證券券所產(chǎn)生的的權(quán)利； （4）根據(jù)據(jù)本合同及及其他有關(guān)關(guān)規(guī)定，監(jiān)監(jiān)督資產(chǎn)托托管人，對對于資產(chǎn)托托管人違反反本合同或或有關(guān)法律律法規(guī)規(guī)定定的行為，對對資產(chǎn)管理理計劃財產(chǎn)產(chǎn)及其他當(dāng)當(dāng)事人的利利益造成重重大損失的的，應(yīng)及時時采取措施施制止，并并報告中國國證監(jiān)會；（5）自行行銷售或者者委托有基基金銷售資資格的機(jī)構(gòu)構(gòu)銷售本資資產(chǎn)管理計計劃，制定定和調(diào)整有有關(guān)資產(chǎn)管管理計劃銷銷售的業(yè)務(wù)務(wù)規(guī)則，并并對銷售機(jī)機(jī)構(gòu)的銷售售行為進(jìn)行行必要的監(jiān)監(jiān)督；（6）自行行擔(dān)任或者者委托經(jīng)中中國證監(jiān)會會認(rèn)定可辦辦理開放式式證券投資資基金份額額登記業(yè)務(wù)務(wù)的其他機(jī)機(jī)構(gòu)擔(dān)任資資產(chǎn)管理計計劃份額的的注冊登記記機(jī)構(gòu)，并并對注冊登

38、登記機(jī)構(gòu)的的代理行為為進(jìn)行必要要的監(jiān)督和和檢查；（7）國家家有關(guān)法律律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及及本合同規(guī)規(guī)定的其他他權(quán)利。2.資產(chǎn)管管理人的義義務(wù)（1）辦理理資產(chǎn)管理理計劃的備備案手續(xù)；（2）自本本合同生效效之日起，以以誠實(shí)信用用、勤勉盡盡責(zé)的原則則管理和運(yùn)運(yùn)用資產(chǎn)管管理計劃財財產(chǎn)；（3）配備備足夠的具具有專業(yè)能能力的人員員進(jìn)行投資資分析、決決策，以專專業(yè)化的經(jīng)經(jīng)營方式管管理和運(yùn)作作資產(chǎn)管理理計劃財產(chǎn)產(chǎn)；（4）建立立健全內(nèi)部部風(fēng)險控制制、監(jiān)察與與稽核、財財務(wù)管理及及人事管理理等制度，保保證所管理理的資產(chǎn)管管理計劃財財產(chǎn)與其管管理的基金金財產(chǎn)、其其他委托財財產(chǎn)和資產(chǎn)產(chǎn)管理人的的固有財產(chǎn)產(chǎn)相互獨(dú)立立，對

39、所管管理的不同同財產(chǎn)分別別管理、分分別記賬，進(jìn)進(jìn)行投資； （5）除法法律法規(guī)、本合同及及其他有關(guān)關(guān)規(guī)定外，不不得為資產(chǎn)產(chǎn)管理人及及任何第三三人謀取利利益，不得得委托第三三人運(yùn)作資資產(chǎn)管理計計劃財產(chǎn)；（6）辦理理或者委托托經(jīng)中國證證監(jiān)會認(rèn)定定可辦理開開放式證券券投資基金金份額登記記業(yè)務(wù)的其其他機(jī)構(gòu)代代為辦理資資產(chǎn)管理計計劃份額的的登記事宜宜；（7）依據(jù)據(jù)本合同接接受資產(chǎn)委委托人和資資產(chǎn)托管人人的監(jiān)督；（8）以資資產(chǎn)管理人人的名義，代代表資產(chǎn)委委托人利益益行使訴訟訟權(quán)利或者者實(shí)施其他他法律行為為；（9）按照照試點(diǎn)辦辦法和本本合同的規(guī)規(guī)定編制并并向資產(chǎn)委委托人報送送資產(chǎn)管理理計劃財產(chǎn)產(chǎn)的投資報報告，

40、對報報告期內(nèi)資資產(chǎn)管理計計劃財產(chǎn)的的投資運(yùn)作作等情況做做出說明；（10）計計算并根據(jù)據(jù)本合同的的規(guī)定向資資產(chǎn)委托人人報告資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃份額凈值值；（11）按照照試點(diǎn)辦辦法和本本合同的規(guī)規(guī)定，編制制特定資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)季度及年年度報告，并并向中國證證監(jiān)會備案案；（2）進(jìn)行行資產(chǎn)管理理計劃會計計核算；（3）保守守商業(yè)秘密密，不得泄泄露本資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃的投資計計劃、投資資意向等，監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)另另有規(guī)定的的除外；（4）保存存資產(chǎn)管理理計劃資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)活動的全全部會計資資料，并妥妥善保存有有關(guān)的合同同、協(xié)議、交易記錄錄及其他相相關(guān)資料；（5）公平平對待所管管理的不同同財產(chǎn)，不不得從事任任何有損資資

41、產(chǎn)管理計計劃財產(chǎn)及及其他當(dāng)事事人利益的的活動；（16）國國家有關(guān)法法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)及本合同同規(guī)定的其其他義務(wù)。編號(六)資產(chǎn)產(chǎn)托管人的的權(quán)利與義義務(wù)1.資產(chǎn)托托管人的權(quán)權(quán)利（1）依照照本合同的的規(guī)定，及及時、足額額獲得資產(chǎn)產(chǎn)托管費(fèi)；（2）根據(jù)據(jù)本合同及及其他有關(guān)關(guān)規(guī)定，監(jiān)監(jiān)督資產(chǎn)管管理人對資資產(chǎn)管理計計劃財產(chǎn)的的投資運(yùn)作作，對于資資產(chǎn)管理人人違反本合合同或有關(guān)關(guān)法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的行行為，對資資產(chǎn)管理計計劃財產(chǎn)及及其他當(dāng)事事人的利益益造成重大大損失的情情形，有權(quán)權(quán)呈報中國國證監(jiān)會并并采取必要要措施；（3）根據(jù)據(jù)本合同的的規(guī)定，依依法保管資資產(chǎn)管理計計劃財產(chǎn)；（4）國家家有關(guān)法律律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機(jī)

42、構(gòu)及及本合同規(guī)規(guī)定的其他他權(quán)利。2.資產(chǎn)托托管人的義義務(wù)（1）安全全保管資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃財產(chǎn)；（2）設(shè)立立專門的資資產(chǎn)托管部部門，具有有符合要求求的營業(yè)場場所，配備備足夠的、合格的熟熟悉資產(chǎn)托托管業(yè)務(wù)的的專職人員員，負(fù)責(zé)委委托財產(chǎn)托托管事宜；（3）對所所托管的不不同資產(chǎn)管管理計劃財財產(chǎn)分別設(shè)設(shè)置賬戶，確確保資產(chǎn)管管理計劃財財產(chǎn)的完整整與獨(dú)立；（4）除法法律法規(guī)、本合同及及其他有關(guān)關(guān)規(guī)定外，不不得為資產(chǎn)產(chǎn)托管人及及任何第三三人謀取非非法利益，不不得委托第第三人托管管資產(chǎn)管理理計劃財產(chǎn)產(chǎn)；（5）按規(guī)規(guī)定開設(shè)和和注銷資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃的資金賬賬戶和證券券賬戶；（6）復(fù)核核資產(chǎn)管理理計劃份額額凈值；（7

43、）復(fù)核核資產(chǎn)管理理人編制的的資產(chǎn)管理理計劃財產(chǎn)產(chǎn)的投資報報告，并出出具書面意意見；（8）編制制資產(chǎn)管理理計劃年度度托管報告告，并向中中國證監(jiān)會會或其授權(quán)權(quán)機(jī)構(gòu)備案案；（9）按照照本合同的的規(guī)定，根根據(jù)資產(chǎn)管管理人的投投資指令，及及時辦理清清算、交割割事宜；（10）按按照法律法法規(guī)及監(jiān)管管機(jī)構(gòu)的有有關(guān)規(guī)定，保保存資產(chǎn)管管理計劃資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)活動有有關(guān)的合同同、協(xié)議、憑證等文文件資料；（11）公公平對待所所托管的不不同財產(chǎn)，不不得從事任任何有損資資產(chǎn)管理計計劃財產(chǎn)及及其他當(dāng)事事人利益的的活動；（12）保保守商業(yè)秘秘密，除法法律法規(guī)、本合同及及其他有關(guān)關(guān)規(guī)定另有有規(guī)定外，不不得向他人人泄露；（13

44、）根根據(jù)法律法法規(guī)及本合合同的規(guī)定定監(jiān)督資產(chǎn)產(chǎn)管理人的的投資運(yùn)作作，資產(chǎn)托托管人發(fā)現(xiàn)現(xiàn)資產(chǎn)管理理人的投資資指令違反反法律、行行政法規(guī)和和其他有關(guān)關(guān)規(guī)定，或或者違反本本合同約定定的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)拒絕執(zhí)行行，立即通通知資產(chǎn)管管理人并及及時報告中中國證監(jiān)會會；資產(chǎn)托托管人發(fā)現(xiàn)現(xiàn)資產(chǎn)管理理人依據(jù)交交易程序已已經(jīng)生效的的投資指令令違反法律律、行政法法規(guī)和其他他有關(guān)規(guī)定定，或者違違反本合同同約定的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)立即通通知資產(chǎn)管管理人并及及時報告中中國證監(jiān)會會；（14）國國家有關(guān)法法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)及本合同同規(guī)定的其其他義務(wù)。第九節(jié)、資資產(chǎn)管理計計劃份額的的登記（一）資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃注冊登記記業(yè)務(wù)本資產(chǎn)管理理計劃的注

45、注冊登記業(yè)業(yè)務(wù)指本資資產(chǎn)管理計計劃登記、存管、清清算和交收收業(yè)務(wù)，具具體內(nèi)容包包括投資人人賬戶管理理、份額注注冊登記、清算及交交易確認(rèn)、發(fā)放紅利利、建立并并保管份額額客戶資料料表等。（二）資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃注冊登記記業(yè)務(wù)辦理理機(jī)構(gòu)本資產(chǎn)管理理計劃份額額的登記由由資產(chǎn)管理理人負(fù)責(zé)辦辦理。（三）資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃注冊登記記機(jī)構(gòu)的職職責(zé)1、建立和和保管份額額持有人開開戶資料、交易資料料、客戶資資料表等；2、配備足足夠的專業(yè)業(yè)人員辦理理本計劃的的注冊登記記業(yè)務(wù)；3、嚴(yán)格按按照法律法法規(guī)和本合合同規(guī)定的的條件辦理理本計劃的的注冊登記記業(yè)務(wù)；4、保持資資產(chǎn)管理計計劃客戶資資料表及相相關(guān)的參與與和退出等等業(yè)務(wù)記

46、錄錄；5、對份額額持有人的的賬戶信息息負(fù)有保密密義務(wù)，因因違反該保保密義務(wù)對對委托人或或資產(chǎn)管理理計劃帶來來的損失，須須承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)的賠償責(zé)責(zé)任，但按按照法律法法規(guī)的規(guī)定定進(jìn)行披露露的情形除除外；6、在法律律、法規(guī)允允許的范圍圍內(nèi)，對注注冊登記業(yè)業(yè)務(wù)的辦理理時間進(jìn)行行調(diào)整；7、法律法法規(guī)規(guī)定的的其他職責(zé)責(zé)。第十節(jié)、資資產(chǎn)管理計計劃的投資資（一)投資資目標(biāo)在控制和分分散投資組組合風(fēng)險的的前提下，力力爭實(shí)現(xiàn)組組合資產(chǎn)長長期穩(wěn)定增增值。(二)投資資范圍包括國內(nèi)依依法發(fā)行的的股票、債債券、股指指期貨等證證券期貨交交易所交易易的投資品品種；證券券投資基金金(包括管管理人發(fā)行行和管理的的基金)等等金融監(jiān)管管

47、部門批準(zhǔn)準(zhǔn)或備案發(fā)發(fā)行的金融融產(chǎn)品以及及中國證監(jiān)監(jiān)會認(rèn)可的的其他投資資品種。如該計劃擬擬投資于法法律法規(guī)或或中國證監(jiān)監(jiān)會允許該該計劃投資資的其他品品種的，管管理人應(yīng)事事先與托管管人就資金金清算、數(shù)數(shù)據(jù)傳輸、會計核算算、估值方方法、交易易監(jiān)督等方方面的業(yè)務(wù)務(wù)處理達(dá)成成一致，并并征得委托托人同意，方方可實(shí)施投投資。(三)投資資策略1、Alppha 策策略利用量化選選股模型構(gòu)構(gòu)建一組具具有超額收收益的股票票組合，同同時賣空相相應(yīng)市值的的股指期貨貨空頭合約約，對沖掉掉市場系統(tǒng)統(tǒng)性風(fēng)險，以以期獲得相相對穩(wěn)定的的絕對收益益。2、多空中中性策略利用量化選選股模型構(gòu)構(gòu)建并購買買一組具有有正Alppha 收收益

48、的股票票組合，同同時賣出相應(yīng)市市值的預(yù)期期具有負(fù)AAlphaa 收益的的股票組合合，多空策策略是一個個雙Alppha 策策略。3、統(tǒng)計套套利策略在不同標(biāo)的的的期貨合合約（期權(quán)權(quán)等）之間間，或者同同一標(biāo)的不不同到期月月份合約之之間，利用用量化模型型買入低估估或看漲合合約，賣空空相應(yīng)市值值的高估或或看空合約約，模型進(jìn)進(jìn)行價差統(tǒng)統(tǒng)計套利。4、擇時交交易策略在市場處于于劇烈波動動行情時，根根據(jù)量化擇擇時進(jìn)行日日內(nèi)短期對對沖交易。5、新股/新債申購購策略管理人憑借借自身的研研究定價能能力，參與與新股或新新債的詢價價與配售。6、期權(quán)投投資策略通過不同期期權(quán)合約、現(xiàn)貨、期期貨之間的的組合構(gòu)建建針對當(dāng)前前市場

49、的期期權(quán)投資組組合，因此此，管理人人可靈活采采用套期保保值策略對對現(xiàn)貨組合合進(jìn)行保值值增值，也也可在風(fēng)險險可控前提提下對市場場趨勢進(jìn)行行投機(jī)交易易。7、現(xiàn)金類類管理工具具投資策略略本計劃以嚴(yán)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)氖袌鰣鰞r值分析析為基礎(chǔ)，采采用穩(wěn)健的的投資組合合策略，通通過對現(xiàn)金金類管理工工具的組合合操作，在在保持資產(chǎn)產(chǎn)流動性的的同時追求求穩(wěn)定的當(dāng)當(dāng)期收益。(四)投資資限制本資產(chǎn)管理理計劃的投投資組合將將遵循以下下限制：（1）固定定收益類資資產(chǎn)：占計計劃資產(chǎn)總總值的0%-1000%，固定定收益類資資產(chǎn)包括到到期日在一一年以上政政府債券（國國債、央行行票據(jù)、政政策性金融融債）、金金融債、企企業(yè)債、公公司債、中中小

50、企業(yè)私私募債、債債券逆回購購、短期融融資券、中中期票據(jù)、資產(chǎn)支持持證券、可可轉(zhuǎn)換債券券（含申購購）、可交交換債券（含含申購）、債券型基基金（包括括管理人發(fā)發(fā)行和管理理的基金）；（2）權(quán)益益類資產(chǎn)：占資產(chǎn)凈凈值的0-100%，權(quán)益類類資產(chǎn)包括括國內(nèi)依法法發(fā)行的上上市公司股股票（含首首次公開發(fā)發(fā)行股票）、股票型基基金(包括括管理人發(fā)發(fā)行和管理理的基金)、混合型型基金(包包括管理人人發(fā)行和管管理的基金金)、交易易型開放式式指數(shù)基金金（ETFF）、權(quán)證證等。（3）現(xiàn)金金類資產(chǎn)：占計劃資資產(chǎn)凈值的的0-1000%，現(xiàn)現(xiàn)金類資產(chǎn)產(chǎn)包括現(xiàn)金金、存款、通知存款款、同業(yè)存存單、貨幣幣市場基金金(包括管管理人發(fā)行

51、行和管理的的基金)以以及中國證證監(jiān)會認(rèn)可可的其他現(xiàn)現(xiàn)金管理類類工具。（4）金融融衍生工具具：金融衍衍生工具的的投資須依依從相關(guān)法法律法規(guī)的的規(guī)定。 （5）不得得進(jìn)行融資資融券操作作。（6）計劃劃投資單只只股票不超超過計劃凈凈值的5%，且投資資單只創(chuàng)業(yè)業(yè)板股票不不超過產(chǎn)品品凈值的44%。（7）不得得投資于 *、S、ST、*ST、SS*ST 及 SSTT 類股票票。（8）不得得投資于非非公開發(fā)行行股票、期期權(quán)；交易易要符證監(jiān)監(jiān)會相關(guān)監(jiān)監(jiān)管規(guī)定。委托人在此此同意并授授權(quán)管理人人可以將計計劃的資產(chǎn)產(chǎn)投資于管管理人及與與管理人有有關(guān)聯(lián)方關(guān)關(guān)系的公司司發(fā)行的證證券。 如因一級市市場申購發(fā)發(fā)生投資比比例超標(biāo)

52、，應(yīng)應(yīng)自申購證證券可交易易之日起110個交易易日內(nèi)將投投資比例降降至許可范范圍內(nèi)；如如因證券市市場波動、證券發(fā)行行人合并、資產(chǎn)管理理計劃規(guī)模模變動等證證券公司之之外的因素素，造成計計劃投資比比例超標(biāo)，管管理人應(yīng)在在超標(biāo)發(fā)生生之日起在在具備交易易條件的110個交易易日內(nèi)將投投資比例降降至許可范范圍內(nèi)。 法律法規(guī)或或中國證監(jiān)監(jiān)會允許計計劃投資其其他品種的的，資產(chǎn)管管理人在履履行合同變變更程序后后，可以將將其納入本本計劃的投投資范圍。（五）業(yè)績績比較標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)本計劃業(yè)績績比較基準(zhǔn)準(zhǔn)為6.000%/年。根據(jù)上述本本計劃投資資策略，結(jié)結(jié)合當(dāng)前證證券市場環(huán)環(huán)境和債券券收益率水水平，制定定出業(yè)績比比較基準(zhǔn)為為6

53、.000%（年化化）。如果果相關(guān)法律律、行政法法規(guī)發(fā)生變變化，或者者有更權(quán)威威的、更能能為市場普普遍接受的的業(yè)績比較較基準(zhǔn)推出出，經(jīng)資產(chǎn)產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理理人與資產(chǎn)產(chǎn)托管人協(xié)協(xié)商一致，本資資產(chǎn)管理計計劃可以在在中國證監(jiān)會或其其授權(quán)機(jī)構(gòu)構(gòu)備案后變變更業(yè)績比比較基準(zhǔn)并并及時公告告。資產(chǎn)管理人人、資產(chǎn)托托管人未對對委托財產(chǎn)產(chǎn)的本金及及收益狀況況作出任何何承諾或擔(dān)擔(dān)保，上述述業(yè)績比較較基準(zhǔn)僅是是投資目標(biāo)標(biāo)而不是資資產(chǎn)管理人人的保證。（六）風(fēng)險險收益特征征本計劃呈現(xiàn)現(xiàn)出中等收收益與中等等風(fēng)險的風(fēng)風(fēng)險收益特特征。（七）預(yù)警警止損策略略本計劃設(shè)定定預(yù)警線00.9500元，即當(dāng)當(dāng)T日收盤后后計劃份額額凈值等于

54、于或低于00.9500元時，資資產(chǎn)管理人人須于T+1日以錄錄音電話、電子郵件件或短信等等任一形式式通知所有有資產(chǎn)委托托人。同時時資產(chǎn)管理理人應(yīng)停止止除新股申申購之外的的所有買入入交易操作作，并對本計劃所所持有的非非現(xiàn)金資產(chǎn)產(chǎn)進(jìn)行變現(xiàn)現(xiàn)操作，使使得本計劃劃所持有的的權(quán)益類資資產(chǎn)比例不不高于本計計劃資產(chǎn)總總值的300%。如本本計劃份額額凈值在TT+1日收收盤后恢復(fù)復(fù)到預(yù)警線線以上，則則自凈值恢恢復(fù)至預(yù)警警線以上的的第二個交交易日起不不受上述限限制。本計劃設(shè)定定止損線00.9300元，如計計劃份額凈凈值于T日日（滬深證證券交易所所正常交易易日）收盤盤后觸及止止損線，資資產(chǎn)管理人人應(yīng)于T+1日立即即以

55、錄音電電話、電子子郵件或短短信等任一一形式通知知所有委托托人。同時時資產(chǎn)管理理人須停止一切切買入及申申（認(rèn)）購購操作，并并于T+11日10:00前開開始對本計計劃持有的的全部證券券資產(chǎn)進(jìn)行行變現(xiàn)、對對本計劃持持有的開放放式基金進(jìn)進(jìn)行全部贖贖回，該止止損操作是是不可逆的的，本計劃劃提前終止止。如因本本計劃持有有的非現(xiàn)金金資產(chǎn)流動動性受限而而不能及時時變現(xiàn)的，資資產(chǎn)管理人人應(yīng)在其可可以變現(xiàn)后后對其進(jìn)行行變現(xiàn)處理理。 (九)投投資政策的的變更經(jīng)委托人、管理人和和托管人之之間協(xié)商一一致可對投投資政策進(jìn)進(jìn)行變更，變變更投資政政策應(yīng)以書書面形式作作出。投資資政策變更更應(yīng)為調(diào)整整投資組合合留出必要要的時間。

56、第十一節(jié)、投資經(jīng)理理的指定與與變更（一）投資資經(jīng)理由資資產(chǎn)管理人人負(fù)責(zé)指定定，且本投投資經(jīng)理與與資產(chǎn)管理理人所管理理的證券投投資基金的的基金經(jīng)理理不得相互互兼任。本資產(chǎn)管理理計劃投資資經(jīng)理簡介介：本資產(chǎn)管理理計劃的投投資經(jīng)理為為楊向陽先先生。楊向陽先生生，西安交交通大學(xué)理理學(xué)碩士，現(xiàn)現(xiàn)任中融基基金管理公公司量化投投資部高級級量化投資資經(jīng)理，具具有10年年以上A股股市場量化化投資及研研究經(jīng)驗(yàn)。曾任招商商證券資產(chǎn)產(chǎn)管理有限限公司量化化投資經(jīng)理理、上海海海通證券資資產(chǎn)管理有有限公司量量化投資經(jīng)經(jīng)理以及招招商證券股股份有限公公司金融工工程分析師師。投資經(jīng)理變變更的條件件和程序1、投資經(jīng)經(jīng)理變更的的條件

57、如本資產(chǎn)管管理計劃的的投資經(jīng)理理因故無法法履行其職職能的，資資產(chǎn)管理人人可以變更更投資經(jīng)理理。2、投資經(jīng)經(jīng)理變更的的程序資產(chǎn)管理人人有權(quán)決定定變更投資資經(jīng)理并提提名新的投投資經(jīng)理人人選，按照照資產(chǎn)管理人人內(nèi)部制度度規(guī)定的程程序決定。資產(chǎn)管理理人變更投投資經(jīng)理時時須提前三十個工作作日將新投投資經(jīng)理的的姓名和簡簡歷告知資資產(chǎn)委托人人及資產(chǎn)托托管人，如如資產(chǎn)委托托人對此持持有異議的的，可在資產(chǎn)管管理人告知知（包括但不不限于錄音音電話、電電子郵件、短信或公告等任任一形式）之之日起十個工作日日內(nèi)向管理理人以書面面形式提出出，資產(chǎn)管管理人在變變更投資經(jīng)經(jīng)理前設(shè)立臨時時開放日，資資產(chǎn)委托人人有權(quán)選擇擇退出，

58、但但上述臨時時開放期的的設(shè)立不得得違反本計計劃每三個個月至多開開放一次計計劃份額的的參與和退退出的規(guī)定定，且開放放期原則上上為一個工工作日。第十二節(jié)、資產(chǎn)管理理計劃的財財產(chǎn)（一）資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃財產(chǎn)的保保管與處分分1、資產(chǎn)管管理計劃財財產(chǎn)獨(dú)立于于資產(chǎn)管理理人、資產(chǎn)產(chǎn)托管人的的固有財產(chǎn)產(chǎn)，并由資資產(chǎn)托管人人保管。資資產(chǎn)管理人人、資產(chǎn)托托管人不得得將資產(chǎn)管管理計劃財財產(chǎn)歸入其其固有財產(chǎn)產(chǎn)。2、資產(chǎn)管管理人、資資產(chǎn)托管人人因資產(chǎn)管管理計劃財財產(chǎn)的管理理、運(yùn)用或或者其他情情形而取得得的財產(chǎn)和和權(quán)益歸入入資產(chǎn)管理理計劃財產(chǎn)產(chǎn)，依據(jù)本本合同約定定取得的管管理費(fèi)和托托管費(fèi)及其其他費(fèi)用除除外。3、資產(chǎn)管管理人

59、、資資產(chǎn)托管人人可以按照照本合同的的約定收取取管理費(fèi)、托管費(fèi)以以及本合同同約定的其其他費(fèi)用。資產(chǎn)管理理人、資產(chǎn)產(chǎn)托管人以以其固有財財產(chǎn)承擔(dān)法法律責(zé)任，其其債權(quán)人不不得對資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃財產(chǎn)行使使請求凍結(jié)結(jié)、扣押和和其他權(quán)利利。資產(chǎn)管管理人、資資產(chǎn)托管人人因法律解解散、被依依法撤銷或或者被依法法宣告破產(chǎn)產(chǎn)等原因進(jìn)進(jìn)行清算的的，資產(chǎn)管管理計劃財財產(chǎn)不屬于于其清算財財產(chǎn)。4、資產(chǎn)管管理計劃財財產(chǎn)產(chǎn)生的的債權(quán)不得得與不屬于于資產(chǎn)管理理計劃財產(chǎn)產(chǎn)本身的債債務(wù)相抵銷銷。非因資資產(chǎn)管理計計劃財產(chǎn)本本身承擔(dān)的的債務(wù)，資資產(chǎn)管理人人、資產(chǎn)托托管人不得得主張其債債權(quán)人對資資產(chǎn)管理計計劃財產(chǎn)的的強(qiáng)制執(zhí)行行。上述債債

60、權(quán)人對資資產(chǎn)管理計計劃財產(chǎn)主主張權(quán)利時時，資產(chǎn)管管理人、資資產(chǎn)托管人人應(yīng)明確告告知資產(chǎn)管管理計劃財財產(chǎn)的獨(dú)立立性。（二）資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃財產(chǎn)相關(guān)關(guān)賬戶的開開立和管理理資產(chǎn)托管人人按照規(guī)定定開立計劃劃的資金賬賬戶（托管管賬戶）、證券賬戶戶等投資所所需賬戶，資資產(chǎn)管理人人應(yīng)給予必必要的配合合。其中托托管賬戶戶戶名為“中中融基金管管理有限公公司（融量對沖沖3號）”，戶名以以實(shí)際開立立為準(zhǔn)。賬賬戶預(yù)留印印鑒為中融融基金管理理有限公司司公章加上上托管業(yè)務(wù)務(wù)部門被授授權(quán)人名章章。證券賬賬戶的持有有人名稱應(yīng)應(yīng)當(dāng)符合證證券登記結(jié)結(jié)算機(jī)構(gòu)的的有關(guān)規(guī)定定。定期存款（包包括協(xié)議存存款和通知知存款）賬賬戶的開立立與管