輔導(dǎo)驗收測試題庫Word版-通用類-1

1、輔導(dǎo)驗收測試題庫Word版-通用類-11. 證券法以證券市場各類參與主體為適用對象，其核心旨在（）。 單選題 *A. 保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益(正確答案)B. 擴大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務(wù)C. 打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害D. 為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量2. 在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用（）。 單選題 *A. 中華人民共和國保險法B. 中華人民共和國商業(yè)銀行法C. 中華人民共和國證券法(正確答案)D. 中華人民共和國證券投資基金法3. 從資

2、本市場的發(fā)展歷程來看，（）是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。 單選題 *A. 保護投資者的合法權(quán)益(正確答案)B. 證券經(jīng)營機構(gòu)的不斷壯大C. 保證證券交易價格的穩(wěn)定D. 保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金4. 下列不屬于證券法適用范圍的是（）。 單選題 *A. 境內(nèi)股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易B. 政府債券、證券投資基金份額的上市交易C. 資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易D. 證券衍生品種的發(fā)行、交易(正確答案)5. 根據(jù)證券法，證券發(fā)行和交易的原則不包括（）。 單選題 *A. 公開B. 公平C. 公正D. 公益(正確答案)6. 根據(jù)證券法，證券發(fā)行、交易活

3、動的當事人具有平等的法律地位，應(yīng)當遵守的原則不包括（）。 單選題 *A. 自愿B. 有償C. 無償(正確答案)D. 誠實信用7. 根據(jù)證券法，證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和（）的行為。 單選題 *A. 關(guān)聯(lián)交易B. 杠桿交易C. 操縱證券市場(正確答案)D. 大宗交易8. 根據(jù)證券法，下列情形屬于公開發(fā)行證券的是（）。 單選題 *A. 定向增發(fā)B. 向累計超過五十人的特定對象發(fā)行證券C. 向累計超過一百人的特定對象發(fā)行證券D. 向不特定對象發(fā)行證券(正確答案)9. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于證券公開發(fā)行的說法，正確的是（）。 單選題 *A. 單位和個人經(jīng)報備，可以

4、公開發(fā)行證券B. 向特定對象發(fā)行證券的，為公開發(fā)行C. 向特定對象發(fā)行證券累計超過200人，為公開發(fā)行，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)(正確答案)D. 非公開發(fā)行證券，可以采用廣告的方式10. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于證券發(fā)行的說法，錯誤的是（）。 單選題 *A. 公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門注冊B. 向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行C. 證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實施步驟，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門規(guī)定(正確答案)D. 非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式11. 根據(jù)證券法，向特

5、定對象發(fā)行股票后股東累計超過（）人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)，為公開發(fā)行。 單選題 *A. 100B. 200(正確答案)C. 300D. 50012. 根據(jù)證券法，設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的下列文件中，不是必須要報送的是（）。 單選題 *A. 公司季度報告(正確答案)B. 發(fā)起人協(xié)議C. 招股說明書D. 公司章程13. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于公司首次公開發(fā)行新股條件的說法，正確的是（）。 單選題 *A. 前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上B. 公司預(yù)期利潤率可達同期銀行存款利率C. 最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利D. 最近三年財務(wù)會

6、計報告被出具無保留意見審計報告(正確答案)14. 根據(jù)證券法，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門，依法審核（）的注冊。 單選題 *A. 證券發(fā)行申請(正確答案)B. 股票研究報告發(fā)布申請C. 股票流通申請D. 債券質(zhì)押申請15. 根據(jù)證券法，下列條件中，不屬于公開發(fā)行新股條件的是（）。 單選題 *A. 具有連續(xù)盈利能力(正確答案)B. 具備健全且運行良好的組織機構(gòu)C. 實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)等情形D. 發(fā)行人最近三年不存在破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪16. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券條件的說法，正確的是（）。 單選題 *A. 公司凈資

7、產(chǎn)不低于人民幣三千萬元B. 累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十C. 最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息(正確答案)D. 公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出17. 根據(jù)證券法，發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當聘請（）擔(dān)任保薦人。 單選題 *A. 咨詢機構(gòu)B. 評級機構(gòu)C. 證券公司(正確答案)D. 行業(yè)專家18. 根據(jù)證券法，有下列情形的，可以再次公開發(fā)行公司債券的是（）。 單選題 *A. 對已公開發(fā)行的公司債券有違約的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)B. 對已公開發(fā)行的公司債券有延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)C. 違反法律規(guī)定

8、，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途D. 公司累計債券余額超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十(正確答案)19. 根據(jù)證券法，公司有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券的是（）。 單選題 *A. 前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B. 對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)(正確答案)C. 依照法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途D. 公司累計債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之四十20. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于公開發(fā)行公司債券的有關(guān)說法，錯誤的是（）。 單選題 *A. 發(fā)行人最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息B. 公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募

9、集辦法所列資金用途使用C. 經(jīng)發(fā)行人董事會同意，可以改變公開發(fā)行公司債券募集資金用途(正確答案)D. 公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出21. 根據(jù)證券法，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用，改變資金用途，必須經(jīng)（）作出決議。 單選題 *A. 董事會B. 監(jiān)事會C. 董事長D. 股東大會(正確答案)22. 根據(jù)證券法，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用，改變招股說明書所列募集資金用途，必須經(jīng)（）作出決議。 單選題 *A. 董事會B. 股東大會(正確答案)C. 監(jiān)事會

10、D. 總經(jīng)理辦公會23. 根據(jù)證券法，由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險的承銷方式是（）。 單選題 *A. 證券包銷(正確答案)B. 證券自銷C. 證券直銷D. 證券代銷24. 根據(jù)證券法，證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式為（）。 單選題 *A. 證券包銷(正確答案)B. 證券代銷C. 證券經(jīng)銷D. 證券銷售25. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于證券承銷業(yè)務(wù)方式的有關(guān)說法，錯誤的是（）。 單選題 *A. 證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式B. 證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售

11、出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式C. 證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式D. 證券公司在代銷期內(nèi)，可以為本公司預(yù)留所代銷的證券(正確答案)26. 根據(jù)證券法，證券承銷業(yè)務(wù)方式不包括（）。 單選題 *A. 自銷(正確答案)B. 代銷C. 全額包銷D. 余額包銷27. 根據(jù)證券法，保薦人的管理辦法由（）規(guī)定。 單選題 *A. 證券公司B. 國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會C. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)(正確答案)D. 財政部28. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于證券發(fā)行的說法，正確的是（）。 單選題 *A. 公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)

12、定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門注冊;未經(jīng)依法注冊，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券(正確答案)B. 股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的百分之五十的，為發(fā)行失敗C. 證券的代銷、包銷期限最長不得超過六個月D. 證券代銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式29. 根據(jù)證券法，證券的代銷、包銷期限最長不得超過（）。 單選題 *A. 60日B. 90日(正確答案)C. 6個月D. 1年30. 根據(jù)證券法，股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行

13、股票數(shù)量百分之（）的，為發(fā)行失敗。 單選題 *A. 五十B. 六十C. 七十(正確答案)D. 八十31. 根據(jù)證券法，股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由（）確定。 單選題 *A. 證券監(jiān)督管理機構(gòu)B. 證券交易所C. 投資者D. 發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商(正確答案)32. 根據(jù)證券法，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當采用（）。 單選題 *A. 集中競價交易方式B. 公開的交易方式C. 做市商交易方式D. 公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式(正確答案)33. 根據(jù)證券法，下列人員在6個月內(nèi)買入股票又賣出的，不需要將所得收益收歸公司所有的是（）。 單選題 *A. 上市公司

14、的董事B. 上市公司高級管理人員C. 上市公司控股股東D. 持有上市公司3%股份的自然人(正確答案)34. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于證券交易方式或制度的說法，正確的是（）。 單選題 *A. 依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，只能在依法設(shè)立的證券交易所上市交易B. 證券交易必須采用無紙化交易方式C. 在證券交易所上市交易，應(yīng)當采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式(正確答案)D. 證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動35. 根據(jù)證券法，下列有關(guān)說法，正確的是（）。 單選題 *A. 持有公司百分之三以上股份的股東為知悉內(nèi)幕信息的知情人員B. 各種傳播媒介可以自

15、由傳播證券交易信息C. 法人可以個人名義開立賬戶D. 非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式(正確答案)36. 根據(jù)證券法，公開發(fā)行的證券，應(yīng)當在（）交易。 單選題 *A. 依法設(shè)立的證券交易所或者在國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所(正確答案)B. 證券公司C. 基金公司D. 信托公司37. 根據(jù)證券法，股份有限公司申請證券上市交易，應(yīng)當向（）申請，由該機構(gòu)依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。 單選題 *A. 國家發(fā)改委B. 證券交易所(正確答案)C. 地方金融辦D. 省級人民政府38. 根據(jù)證券法，申請證券上市交易的公司，應(yīng)當向（）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市

16、協(xié)議。 單選題 *A. 證券交易所(正確答案)B. 國務(wù)院授權(quán)的部門C. 省級人民政府D. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)39. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于證券上市的有關(guān)說法，錯誤的是（）。 單選題 *A. 申請證券上市交易，應(yīng)當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議B. 證券交易所可以根據(jù)自己的決定安排政府債券上市交易(正確答案)C. 申請證券上市交易，應(yīng)當符合證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件D. 證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件，應(yīng)當對發(fā)行人的經(jīng)營年限、財務(wù)狀況、最低公開發(fā)行比例和公司治理、誠信記錄等提出要求40. 根據(jù)證券法，證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件應(yīng)當對發(fā)行人提

17、出的要求不包括（）。 單選題 *A. 發(fā)行人的經(jīng)營年限B. 發(fā)行人的財務(wù)狀況C. 發(fā)行人的最高公開發(fā)行比例(正確答案)D. 發(fā)行人的公司治理、誠信記錄41. 根據(jù)證券法，上市交易的證券有終止上市情形的，由（）按照業(yè)務(wù)規(guī)則終止其上市交易。 單選題 *A. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B. 證券交易所(正確答案)C. 國務(wù)院授權(quán)的部門D. 省級人民政府42. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于證券交易所決定終止股票上市交易的說法，錯誤的是（）。 單選題 *A. 由證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則終止其上市交易B. 應(yīng)及時公告終止上市交易的決定C. 應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案D. 應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(正確答案)4

18、3. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于終止證券上市交易的有關(guān)說法，正確的是（）。 單選題 *A. 對證券交易所作出的終止上市交易決定不服的，可以向證券交易所所在地的仲裁機構(gòu)提起仲裁B. 對證券交易所作出的終止上市交易決定不服的，可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核(正確答案)C. 對證券交易所作出的終止上市交易決定不服的，可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請行政復(fù)議D. 對證券交易所作出的終止上市交易決定不服的，可以向證券交易所所在地的中級人民法院提起訴訟44. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于終止證券上市交易的有關(guān)說法，錯誤的是（）。 單選題 *A. 上市交易的證券，有證券交易所規(guī)定的終止上市情形的，由證券交易所按照

19、業(yè)務(wù)規(guī)則終止其上市交易B. 證券交易所決定終止證券上市交易的，應(yīng)報請國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(正確答案)C. 證券交易所決定終止證券上市交易的，應(yīng)當及時公告D. 對證券交易所作出的終止上市交易決定不服的，可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核45. 根據(jù)證券法規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括（）。 單選題 *A. 發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員B. 持有公司百分之三股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員(正確答案)C. 公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員D. 發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員46. 根據(jù)證券法，下列人員中，不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。

20、單選題 *A. 證券服務(wù)機構(gòu)的無關(guān)人員(正確答案)B. 因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員C. 發(fā)行人控股公司的監(jiān)事D. 持有公司百分之五以上股份的自然人47. 根據(jù)證券法，持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，為證券交易內(nèi)幕信息的知情人。 單選題 *A. 3%B. 5%(正確答案)C. 7%D. 10%48. 證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，（）該公司的證券。 單選題 *A. 不得買入，但可以賣出B. 可以公開買賣C. 不得買賣(正確答案)D. 可以買賣也可以不買賣49. 根據(jù)刑法，下列行為不構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪

21、的是（）。 單選題 *A. 非內(nèi)幕人員盜取內(nèi)幕信息而建議他人買賣股票B. 上市公司監(jiān)事在內(nèi)幕信息公告前買賣公司股票C. 非內(nèi)幕人員利用市場上的謠言買賣股票(正確答案)D. 行業(yè)協(xié)會工作人員利用因職務(wù)便利獲取的重要未公開信息，暗示他人買賣證券50. 下列屬于內(nèi)幕交易行為的是（）。 單選題 *A. 證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券B. 證券公司利用資金、信息優(yōu)勢，影響證券交易價格C. 發(fā)行人的董事向他人透露公司分立決定的信息，使他人利用該信息進行交易(正確答案)D. 證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作51. 下列關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的相關(guān)說法，錯誤的是（）。 單選題 *

22、A. 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的主觀方面包括故意和過失(正確答案)B. 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息行為，證券交易成交額累計在50萬元以上的，應(yīng)予立案追訴C. 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益D. 證券交易內(nèi)幕信息的知情人違反規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以法定數(shù)額罰款52. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于從事內(nèi)幕交易承擔(dān)的法律責(zé)任的說法，錯誤的是（）。 單選題 *A. 責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款B. 沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五

23、百萬元以下的罰款C. 單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款D. 單位從事內(nèi)幕交易的，僅處罰單位，不處罰個人(正確答案)53. 根據(jù)證券法，下列事項中，不屬于內(nèi)幕信息的是（）。 單選題 *A. 已公開披露的公司分配股利的計劃(正確答案)B. 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C. 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十D. 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施54. 根據(jù)證券法，在證券交易活動中，下列不屬于內(nèi)幕信息的是（）。 單選題 *A. 涉及發(fā)行人經(jīng)營的尚未公開的信息B. 涉及發(fā)行人

24、財務(wù)的尚未公開的信息C. 對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息D. 涉及發(fā)行人的人力資源規(guī)劃的尚未公開的信息(正確答案)55. 根據(jù)證券法，上市公司相關(guān)重大事件的信息在未公開之前均屬于內(nèi)幕信息。下列不屬于重大事件的是（）。 單選題 *A. 公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)保或者從事關(guān)聯(lián)交易，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響B(tài). 公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化C. 公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)達到公司資產(chǎn)總額百分之十五(正確答案)D. 公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況56. 某上市公司董事長在自己實際控制的賬戶之間進行該上市公司的證券交易，影響證

25、券交易價格或者證券交易量。根據(jù)證券法，下列說法正確的是（）。 單選題 *A. 合法，因該行為不違反平等自愿、等價有償?shù)脑瓌tB. 合法，因該行為不違反交易自由、風(fēng)險自擔(dān)的原則C. 不合法，因該行為屬于操縱證券市場的行為(正確答案)D. 不合法，因該行為屬于欺詐客戶的行為57. 根據(jù)證券法，下列不屬于操縱證券市場行為的是（）。 單選題 *A. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易B. 利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進行證券交易C. 利用自己出眾的投研能力連續(xù)買賣(正確答案)D. 利用在其他相關(guān)市場的活動操縱證券市場58. 根據(jù)證券法，下列不屬于操縱證券市場行為的是（）

26、。 單選題 *A. 單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣B. 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易C. 不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報D. 對證券、發(fā)行人公開作出評價、預(yù)測或者投資建議，并進行合法的證券交易(正確答案)59. 根據(jù)證券法，下列屬于操縱證券市場行為的是（）。 單選題 *A. 某上市公司分配股利、增資的計劃，投資者尚未得知，甲某作為該上市公司的高級管理人員，知曉該信息后，建議其岳父買賣該上市公司股票B. 乙某利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，以獲利為目的，大量交易該未公開信息所涉股票C. 丙某以減持股票獲利為目的，通過集中資金優(yōu)勢、持股

27、優(yōu)勢連續(xù)交易，影響股票交易價格和交易量(正確答案)D. 丁某作為上市公司董事，在賣出本公司股票一個月后又買入60. 根據(jù)證券法，下列不屬于禁止性交易行為的是（）。 單選題 *A. 違背客戶的委托為其買賣證券B. 投資者違規(guī)利用財政資金、銀行信貸資金買賣證券C. 出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易D. 國有獨資公司經(jīng)國家有關(guān)部門授權(quán)或批準買賣上市交易的股票(正確答案)61. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于禁止性行為的有關(guān)說法，錯誤的是（）。 單選題 *A. 禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場B. 禁止證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤

28、導(dǎo)C. 禁止證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)D. 傳播媒介及其從事證券市場信息報道的工作人員可以從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣，但需建立隔離墻機制(正確答案)62. 根據(jù)證券法，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的行為。其中，禁止性行為不包括（）。 單選題 *A. 具備融資融券業(yè)務(wù)資格的證券公司為客戶提供融資(正確答案)B. 不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認文件C. 為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣D. 未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券63. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于禁止性行為的有關(guān)說法，錯誤的是（）。 單選題 *A. 任何單位和個人不

29、得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶從事證券交易B. 證券公司及其從業(yè)人員對證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應(yīng)當及時向證券交易所報告(正確答案)C. 任何單位和個人不得違反規(guī)定，借用他人的證券賬戶從事證券交易D. 證券公司員工不得接受客戶的全權(quán)委托為其買賣證券64. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于要約收購的有關(guān)說法，正確的是（）。 單選題 *A. 收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東(正確答案)B. 在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人可以撤銷其收購要約，但須及時公告C. 采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，可以賣出被收購公司的股票D. 采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，可以采取要約

30、規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票65. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于要約收購的有關(guān)說法，錯誤的是（）。 單選題 *A. 通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之三十時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當發(fā)出收購要約B. 依照規(guī)定發(fā)出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書，并載明相關(guān)事項C. 收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過九十日(正確答案)D. 收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合證券交易所規(guī)定的上市交易要求的，該上市公司的股票應(yīng)當由證券交易所依法終止上市交易66. 根據(jù)證券法，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購

31、行為完成后的（）不得轉(zhuǎn)讓。 單選題 *A. 12個月內(nèi)B. 18個月內(nèi)(正確答案)C. 24個月內(nèi)D. 36個月內(nèi)67. 根據(jù)證券法，在上市公司收購中，采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。 單選題 *A. 10%B. 20%C. 30%(正確答案)D. 50%68. 根據(jù)證券法，投資者持有一個上市公司已發(fā)行股份的5以后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份的比例每增加或減少（）時，應(yīng)當依法進行報告和公告。 單選題 *A.

32、 2B. 3C. 4D. 5(正確答案)69. 根據(jù)證券法，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到（）時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。 單選題 *A. 1%B. 5%(正確答案)C. 10%D. 15%70. 根據(jù)證券法，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少（），應(yīng)當在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。 單選題 *A. 1%(正確

33、答案)B. 2%C. 3%D. 5%71. 根據(jù)證券法，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。 單選題 *A. 10%B. 20%C. 30%(正確答案)D. 50%72. 根據(jù)證券法，信息披露義務(wù)人披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有（）。 單選題 *A. 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或遺漏B. 盈利預(yù)測、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏C. 盈利預(yù)測、誤導(dǎo)性陳述或遺漏D. 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏(正確答案)73. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于信息

34、披露的有關(guān)說法，錯誤的是（）。 單選題 *A. 信息披露義務(wù)人披露的信息，應(yīng)當真實、準確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B. 證券同時在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人可以選擇在境外或境內(nèi)披露相關(guān)信息(正確答案)C. 發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人，應(yīng)當及時依法履行信息披露義務(wù)D. 依法披露的信息，應(yīng)當在證券交易場所的網(wǎng)站和符合規(guī)定條件的媒體發(fā)布，同時將其置備于公司住所、證券交易場所，供社會公眾查閱74. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于信息披露的有關(guān)說法，錯誤的是（）。 單選題 *A. 信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當同時向所有投資者披露，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，

35、不得提前向任何單位和個人泄露B. 任何單位和個人不得非法要求信息披露義務(wù)人提供依法需要披露但尚未披露的信息C. 除依法需要披露的信息之外，信息披露義務(wù)人不可以披露其他信息(正確答案)D. 信息披露義務(wù)人披露的信息，不得誤導(dǎo)投資者75. 根據(jù)證券法，上市公司通過（）形式向投資者披露其經(jīng)營狀況的有關(guān)信息。 單選題 *A. 年度報告、中期報告、臨時公告(正確答案)B. 上市公告書C. 審計報告D. 資產(chǎn)負債表，損益表76. 根據(jù)證券法，上市公司定期報告包括（）。 單選題 *A. 月度報告B. 中期報告(正確答案)C. 對外投資公告D. 招股說明書77. 根據(jù)證券法，上市公司年度報告應(yīng)當在每一會計年度

36、結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送內(nèi)容并予以公告。 單選題 *A. 3B. 4(正確答案)C. 5D. 678. 根據(jù)證券法，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一個會計年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，向證券交易所報送中期報告。 單選題 *A. 1個月B. 2個月(正確答案)C. 3個月D. 4個月79. 根據(jù)證券法，下列事項中必須以臨時報告形式公告的是（）。 單選題 *A. 董事辭職(正確答案)B. 中層干部辭職C. 公司經(jīng)營范圍的變化D. 持有公司百分之四股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化80. 根據(jù)證券法，上市公司定期報告應(yīng)當由公司（）簽署書面確認意見;由監(jiān)

37、事會進行審核并提出書面審核意見。 單選題 *A. 高級管理人員B. 董事C. 獨立董事、高級管理人員D. 董事、高級管理人員(正確答案)81. 根據(jù)證券法，發(fā)行上市交易公司債券的公司發(fā)生下列事項時，不需以臨時報告形式公告的是（）。 單選題 *A. 債券信用評級發(fā)生變化B. 發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情況C. 某中層干部辭職(正確答案)D. 生產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化82. 根據(jù)證券法，下列屬于上市公司臨時報告中應(yīng)披露的重大事件的是（）。 單選題 *A. 公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化(正確答案)B. 公司發(fā)生輕微虧損C. 公司四分之一的監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動D. 公司在一年內(nèi)出售資產(chǎn)達到公司資產(chǎn)總

38、額的百分之二十五83. 根據(jù)證券法，依法披露的信息，應(yīng)當在（）發(fā)布。 單選題 *A. 當?shù)刈畲髨蠹圔. 證券專業(yè)網(wǎng)站C. 證券交易場所的網(wǎng)站和符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定條件的媒體(正確答案)D. 電視電臺84. 根據(jù)證券法，發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失，下列關(guān)于賠償責(zé)任的說法中，錯誤的是（）。 單選題 *A. 發(fā)行人應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任B. 上市公司應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任C. 發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人，應(yīng)當與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外D. 證券

39、交易所應(yīng)當承擔(dān)連帶賠償責(zé)任(正確答案)85. 根據(jù)證券法，上市公司當年稅后利潤，在彌補虧損及提取法定公積金后有盈余的，應(yīng)當按照（）分配現(xiàn)金股利。 單選題 *A. 公司法的規(guī)定B. 公司章程的規(guī)定(正確答案)C. 公司管理制度的規(guī)定D. 職工代表大會的決定86. 根據(jù)證券法，（）不能作為征集人，自行或者委托證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)，公開請求上市公司股東委托其代為出席股東大會，并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利。 單選題 *A. 上市公司監(jiān)事會(正確答案)B. 上市公司董事會C. 上市公司獨立董事D. 上市公司持有1%以上有表決權(quán)股份的股東87. 根據(jù)證券法，投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時，

40、投資者保護機構(gòu)受（）名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟。 單選題 *A. 5B. 10C. 20D. 50(正確答案)88. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于證券交易所的有關(guān)說法，錯誤的是（）。 單選題 *A. 證券交易所可以根據(jù)證券品種、行業(yè)特點、公司規(guī)模等因素設(shè)立不同的市場層次B. 實行會員制的證券交易所在其存續(xù)期間，可以根據(jù)理事會的決議將其財產(chǎn)積累定期分配給會員(正確答案)C. 證券交易所履行自律管理職能，應(yīng)當遵守社會公共利益優(yōu)先原則，維護市場的公平、有序、透明D. 證券交易所必須在其名稱中標明證券交易所字樣89. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于證券交易所的有關(guān)說法，正確的是（）。 單選題 *A. 證券交易所設(shè)立的風(fēng)險基金交中國投資者保護基金公司管理B. 證券交易所的設(shè)立、變更和解散由國務(wù)院決定(正確答案)C. 證券交易所制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，應(yīng)當報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案D. 證券交易所總經(jīng)理由證券交易所理事會選舉產(chǎn)生，并報國