安全風(fēng)險(xiǎn)管控制度-2020.12.18

1、平安風(fēng)險(xiǎn)管控制度第一章總那么第一條為了加強(qiáng)公司平安風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)范公司平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估與管控工作，防范和遏制平安生產(chǎn)事故，特制定本制度。第二條公司、分公司、子公司、服務(wù)區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)、管控工作，適用本制度。第三條術(shù)語(yǔ)（一）風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生危險(xiǎn)事件或危險(xiǎn)有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重性的組合。風(fēng)險(xiǎn)（R）=可能性（L） x后果（0。（二）危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。危險(xiǎn)源的構(gòu)成： 根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。(2)是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平；(3)是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)有害因素；(4)是否已選定了最正確的解決方案

2、；(5 )是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。風(fēng)險(xiǎn)管控組織每年應(yīng)制定工作計(jì)劃，以保證危險(xiǎn)有害辨識(shí)、風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制滿足實(shí)際工作需要。第二十條風(fēng)險(xiǎn)管控的工作步驟：(-)劃分作業(yè)活動(dòng)：編制作業(yè)活動(dòng)表，內(nèi)容包括場(chǎng)址、總圖 運(yùn)輸、建構(gòu)筑物、作業(yè)流程、設(shè)備運(yùn)行、人員、作業(yè)環(huán)境和平安管 理，并收集有關(guān)信息。(二)辨識(shí)危險(xiǎn)有害因素：辨識(shí)與作業(yè)活動(dòng)有關(guān)的所有危險(xiǎn)有害因素。(三)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)與各項(xiàng)危險(xiǎn)有害因素有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)做出評(píng)價(jià)。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)可容許標(biāo)準(zhǔn)，確定出不可容許的風(fēng)險(xiǎn)。(五)制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃：針對(duì)不可容許的風(fēng)險(xiǎn)，制定控 制措施計(jì)劃。(六)評(píng)審措施計(jì)劃：評(píng)審措施計(jì)劃的合理性、充分性、適宜 性，確認(rèn)是否足以把危險(xiǎn)有害

3、控制在可容許范圍。（七）確定采取的控制措施是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)有害因素。第二十一條平安監(jiān)管部應(yīng)事先確定體系構(gòu)建及運(yùn)行過(guò)程中可能涉及的記錄表格，并明確提出每個(gè)記錄表格的填寫要求及保存期 限。記錄內(nèi)容應(yīng)包括作業(yè)活動(dòng)、危險(xiǎn)有害因素、潛在的事故類別及 后果、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、現(xiàn)有控制措施、根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果所采取的措施、評(píng) 價(jià)人員、審核人員、日期等。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組應(yīng)按照計(jì)劃，依據(jù)適用的辨識(shí)評(píng)價(jià)方法對(duì)危險(xiǎn)有 害因素進(jìn)行辨識(shí)評(píng)價(jià)后，填寫相應(yīng)的“作業(yè)活動(dòng)清單”、“設(shè)備設(shè)施清 單”、“工作危害分析（JHA ）評(píng)價(jià)表”、“平安檢查分析（SCL ）評(píng)價(jià) 表”，經(jīng)本級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組進(jìn)行匯總、評(píng)審后，逐級(jí)上報(bào)。第二十二條平安監(jiān)管部組織審核

4、、修訂后，將審核、修訂的意 見(jiàn)反應(yīng)各風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，橙色風(fēng)險(xiǎn)（D級(jí)）及以上風(fēng)險(xiǎn)必須報(bào)公司 分管副總批準(zhǔn)。根據(jù)最終分析評(píng)價(jià)記錄結(jié)果，建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 清單（見(jiàn)附件2）,由總經(jīng)理審核批準(zhǔn)后發(fā)布。第五章培訓(xùn)和信息更新第二十三條 人力資源部應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)計(jì)劃，組織員工對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、評(píng)估過(guò)程及評(píng)估結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)，并保存培訓(xùn)記錄O第二十四條 各部門、分公司要依據(jù)辨識(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果，建立本部門的風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)賬(附件3 ),臺(tái)賬應(yīng)結(jié)合實(shí)際定期更新(每年至少一次)。當(dāng)以下情形發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。(1 )新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；(2)操作工藝發(fā)生變化；(3 )新建、改建

5、、擴(kuò)建、技改工程；(4)事故事件發(fā)生后；(5)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。第六章附那么第二十五條 本方法由公司平安監(jiān)管部負(fù)責(zé)解釋。第二十六條 本方法自印發(fā)之日起正式施行。附件：1.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)與LEC法風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系表.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單.風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)帳附件:1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)與LEC法風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系表風(fēng)險(xiǎn)描述LEC法風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)（或低風(fēng)險(xiǎn)）稍有危險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的）A輕度危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）B黃色風(fēng)險(xiǎn)（或一般風(fēng)險(xiǎn)）中度危險(xiǎn)，需要控制并整改C橙色風(fēng)險(xiǎn)（或較大風(fēng)險(xiǎn)）高度危險(xiǎn)（較大風(fēng)險(xiǎn)），應(yīng)制定措施進(jìn)行控制管理D紅色風(fēng)險(xiǎn)（或重大風(fēng)險(xiǎn)）不可容許的（重大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須立即整 改，不能繼

6、續(xù)作業(yè)。E附件：2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（受控記求勺）Nq：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動(dòng)或設(shè)備設(shè)施）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任人分析來(lái)源填表人:附件：3風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)帳（受控記錄號(hào)）填表單位：Nq：序號(hào)識(shí)別時(shí)間審定時(shí)間單位或活動(dòng)數(shù)目合計(jì)備注ABCDE（注：?jiǎn)挝换蚧顒?dòng)一危險(xiǎn)有害因素所存在的單位或暫時(shí)的某項(xiàng)活動(dòng)。）-行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。-狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體。（三）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性的過(guò)程。危險(xiǎn)源辨識(shí)是識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過(guò)程。（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估/評(píng)價(jià)對(duì)危險(xiǎn)

7、源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。（五）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)1、藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)或低風(fēng)險(xiǎn)：稍有危險(xiǎn)或輕度危險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的）或可以接受（或可容許的）。2、黃色風(fēng)險(xiǎn)或一般風(fēng)險(xiǎn)：中度（或顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。3、橙色風(fēng)險(xiǎn)或較大風(fēng)險(xiǎn)：高度危險(xiǎn)，必須制定措施進(jìn)行控制管理。4、紅色風(fēng)險(xiǎn)或重大風(fēng)險(xiǎn)：不可容許的風(fēng)險(xiǎn)，極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。（六）風(fēng)險(xiǎn)管控根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)， 制定并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程 度。公司在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮可行性、平安性、可靠性、經(jīng)濟(jì)合理性等因素，并依次

8、按工程技術(shù)措施、管理措施、個(gè)體防護(hù) 措施、應(yīng)急措施等四個(gè)邏輯順序?qū)γ總€(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制 措施。（七）風(fēng)險(xiǎn)信息是指包括危險(xiǎn)源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng) 險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施等一系列信息的綜合。（A）重大風(fēng)險(xiǎn)是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果， 或者二者的結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)。（九）危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源是指長(zhǎng)期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品，且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或超過(guò)臨界量的單元。單元是指一個(gè)(套)生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所，或同屬一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位且邊緣距離小于500m 的幾個(gè)(套)生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所。第四條 平安監(jiān)管部為平安風(fēng)險(xiǎn)管控工作的主管部門，應(yīng)指定

9、具有理論知識(shí)和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)的平安管理人員負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管控的評(píng)估工作， 每年應(yīng)定期制定危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn) 后下發(fā)執(zhí)行。第五條 各部門、子公司、服務(wù)區(qū)均應(yīng)成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，并對(duì)危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃進(jìn)行分解落實(shí)，直至班組、崗位。第二章危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)第六條 危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)范圍覆蓋公司所有的生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括：(1 )規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；(2)常規(guī)和異?；顒?dòng)；(3)事故及潛在的緊急情況；(4)所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng)；(5 )原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程；(6)作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、平安防護(hù)用品；(7)人為因素，包括違反

10、平安操作規(guī)程和平安生產(chǎn)規(guī)章制度;(8 )丟棄、廢棄、撤除與處置；(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。第七條在進(jìn)行危險(xiǎn)有害識(shí)別時(shí)，應(yīng)依據(jù)生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼(GB/T 13861-2009 )的規(guī)定，對(duì)潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行辨識(shí)，充分考 慮危險(xiǎn)有害的根源和性質(zhì)。如：造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊 和撞擊、物體打擊、高處墜落、機(jī)械傷害的原因；造成中毒、窒息、 觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危險(xiǎn)有害因素和物理性危險(xiǎn) 有害因素；人機(jī)工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害 物料、氣體泄漏的原因等。第八條危險(xiǎn)有害因素造成的事故類別，包括物體打擊、

11、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、 坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、 容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害等20類。危險(xiǎn)有害因 素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、停工、違法、影響聲譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。第三章風(fēng)險(xiǎn)度分析及評(píng)估方法第九條 危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)出后需要將危險(xiǎn)程度量化，即需要計(jì) 算每項(xiàng)危險(xiǎn)有害因素的風(fēng)險(xiǎn)大小，即風(fēng)險(xiǎn)度或危險(xiǎn)性，據(jù)此分析判 斷并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。第十條 在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，應(yīng)從考慮人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方 面的可能性和嚴(yán)重程度的影響。應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)那么: 1、有關(guān)平安生產(chǎn)法律、法規(guī)；2、

12、設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；3、公司平安管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；4、公司的平安生產(chǎn)方針和目標(biāo)。第十一條風(fēng)險(xiǎn)度由事故事件發(fā)生的可能性、暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的 頻繁程度及事故事件后果嚴(yán)重性大小決定的。其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（值）采 用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC ）進(jìn)行評(píng)價(jià)分級(jí)。用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有 關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來(lái)評(píng)價(jià)操作人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小，這三種 因素分別是:LQikelihood ,事故發(fā)生的可能性）、E（exposure ,人員暴 露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度）和C（consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級(jí)分別確定不同的分值，再以三個(gè) 分值的乘積D（danger ,危險(xiǎn)性）來(lái)評(píng)價(jià)作業(yè)條件

13、危險(xiǎn)性的大小，即:D=LxExCL一事故事件發(fā)生的可能性；E暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度；C一事故事件產(chǎn)生后果的嚴(yán)重性。D風(fēng)險(xiǎn)度（危險(xiǎn)性）；第十二條本制度把風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為5級(jí)，分別是：A （較低）、B （低）、C （中）、D （高）、E （很高）。四章風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)和管控第十三條對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià) 結(jié)果進(jìn)行劃分等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)與LEC法風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系詳見(jiàn)附件1。第十四條風(fēng)險(xiǎn)管控原那么如下：藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)A級(jí)：?jiǎn)T工應(yīng)引起注意，各班組負(fù)責(zé)該級(jí)別危險(xiǎn)有害 因素的控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場(chǎng)所或?qū)嶋H需要來(lái)確定是否制 定控制措施及保存記錄；需要控制措施的納入藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)B級(jí)：部門、

14、子公司、服務(wù)區(qū)應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)該級(jí) 別危險(xiǎn)有害因素的控制管理，所屬班組具體落實(shí)；不需要另外的控 制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外本錢的改進(jìn) 措施，需要監(jiān)視來(lái)確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保存記錄。黃色風(fēng)險(xiǎn)C級(jí)：公司、部門應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)該級(jí)危險(xiǎn)有害因 素的控制管理，所屬部門具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控 制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)仔細(xì)測(cè)定并限定預(yù)防本錢，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí) 施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場(chǎng)合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng) 價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。橙色風(fēng)險(xiǎn)級(jí)：對(duì)較大及以上風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)有害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管 理，具體由平安監(jiān)管部和各職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng) 險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低 風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn) 降低后才能開(kāi)始工作。第十五條紅色風(fēng)險(xiǎn)E級(jí)：立即停工整改。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開(kāi)始或繼續(xù)工作。如果無(wú)限的資源投入也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必 須禁止工作，立即采取隱患治理措施。第十六條確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別后應(yīng)采取多種控制措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。第十七條 風(fēng)險(xiǎn)控制的主要措施包括：(1)工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)平安；(2 )管理措施，規(guī)范